第一篇：城市軌道交通項(xiàng)目一般建設(shè)模式與管理程序

持久創(chuàng)新鑄就輝煌

城市軌道交通項(xiàng)目一般建設(shè)模式與管理程序（提綱）

內(nèi)容提要

軌道交通特點(diǎn)介紹

——投資大，動(dòng)遷多，如何融資

——系統(tǒng)復(fù)雜，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，如何控制投資，如何組織建設(shè)，建設(shè)運(yùn)行協(xié)調(diào)

——效益大，帶動(dòng)周邊開(kāi)發(fā)，如何分利

——運(yùn)行要求高，關(guān)系國(guó)計(jì)民生，如何保安全和持續(xù)運(yùn)行

上海以及其他城市的經(jīng)驗(yàn)——引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新

——模式的變遷

——現(xiàn)行的管理模式，政府的角色

——建設(shè)管理要點(diǎn)

如何搭建班子，如何組織協(xié)調(diào)參建單位，如何控制投資，如何進(jìn)行設(shè)計(jì)、施

工、設(shè)備采購(gòu)管理，如何運(yùn)行介入…

前言：上海久創(chuàng)建設(shè)管理有限公司在承擔(dān)上海軌道交通七號(hào)線工程、三號(hào)線北延

伸工程的建設(shè)管理過(guò)程中，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目的建設(shè)模式、項(xiàng)目規(guī)劃、資金籌措、項(xiàng)目?jī)?yōu)化、建設(shè)過(guò)程中的項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、接口管理及綜

合開(kāi)發(fā)等方面進(jìn)行了研究和探討，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)…

1、建設(shè)模式

城市軌道交通項(xiàng)目全周期一般分為投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及監(jiān)管四塊功能業(yè)務(wù)。簡(jiǎn)單介紹北京、上海、廣州等城市軌道交通項(xiàng)目的建設(shè)管理模式…

城市軌道交通項(xiàng)目對(duì)建設(shè)資金、專(zhuān)業(yè)人才、管理隊(duì)伍依賴(lài)程度較高，各城市應(yīng)因地制宜制定合適的建設(shè)模式…

2、項(xiàng)目規(guī)劃

交通基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃是城市規(guī)劃中的重要一環(huán)，作為城市交通骨干力量的軌道交通項(xiàng)目規(guī)劃需具有前瞻性，符合城市發(fā)展要求，并促進(jìn)城市的發(fā)展…

簡(jiǎn)單介紹上海軌道交通網(wǎng)絡(luò)從最初到目前的幾次重大調(diào)整（插入相關(guān)圖片）…

大運(yùn)量的軌道交通作為城市交通的骨干力量，其投資規(guī)模也較大，需要其它交通方式的配合銜接，做好各種交通之間的換乘規(guī)劃，合理控制投資規(guī)模，發(fā)揮軌道交通的最大效益…

3、資金籌措

城市軌道交通項(xiàng)目投資規(guī)模較大，建設(shè)過(guò)程中需要妥善解決投融資問(wèn)題… 城市軌道交通項(xiàng)目利益循環(huán)分析，從流程框圖解釋項(xiàng)目效用流、資金流的走向。城市軌道交通項(xiàng)目社會(huì)效益受益人社會(huì)全體及政府、局部個(gè)體；經(jīng)濟(jì)效益直接受益人為使用者，間接受益人為沿線地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、商業(yè)開(kāi)發(fā)…

所以投資資金可考慮政府投資、沿線地產(chǎn)和物業(yè)增值投入、使用者付費(fèi)…（插入流程框圖）

其中沿線地產(chǎn)和物業(yè)增值收入作為城市軌道交通項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展的重要保證，應(yīng)受到更多的重視…

4、項(xiàng)目?jī)?yōu)化

通過(guò)適當(dāng)優(yōu)化，控制項(xiàng)目投資規(guī)模，促進(jìn)軌道交通項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展…

（1）根據(jù)城市人口規(guī)模、發(fā)展?fàn)顩r、預(yù)測(cè)運(yùn)量等綜合選擇輕軌或地鐵模式（插入輕軌和地鐵基本特征比較表）…

（2）根據(jù)項(xiàng)目生命周期規(guī)律，在保證功能基礎(chǔ)上控制投資規(guī)模、方便運(yùn)營(yíng)管理、減少維護(hù)成本，我們提出了功能標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)理念，分別在上海軌道交通七號(hào)線工程、三號(hào)線北延伸工程進(jìn)行了應(yīng)用…（插入地下車(chē)站功能標(biāo)準(zhǔn)化圖紙和說(shuō)明，高架車(chē)站功能標(biāo)準(zhǔn)化圖紙和說(shuō)明）

（3）合理的敷設(shè)型式：地下、高架、地面…（插入相關(guān)圖片和每公里投資情況說(shuō)明）

（4）新技術(shù)的運(yùn)用，比如直線電機(jī)技術(shù)，適應(yīng)更小的曲線半徑和更大的縱坡（引用成功的例子說(shuō)明）…

5、項(xiàng)目管理

（1）城市軌道交通項(xiàng)目基本建設(shè)程序（插入流程圖）…

（2）城市軌道交通項(xiàng)目主要參建單位及介入時(shí)間（插入流程圖）…

（3）城市軌道交通項(xiàng)目管理的五要素和主要內(nèi)容…

（4）城市軌道交通項(xiàng)目管理之系統(tǒng)工程手法（插入框圖和說(shuō)明）…

（5）城市軌道交通項(xiàng)目管理之風(fēng)險(xiǎn)管理（插入框圖和說(shuō)明）…

（6）城市軌道交通項(xiàng)目管理之接口管理（插入框圖和說(shuō)明）…

（7）城市軌道交通項(xiàng)目管理之各階段任務(wù)：項(xiàng)目前期階段、勘察設(shè)計(jì)階段、工程實(shí)施階段（插入流程圖和說(shuō)明）…

6、綜合開(kāi)發(fā)

為了有效解決城市軌道交通項(xiàng)目的投資資金，確保項(xiàng)目的可持續(xù)性發(fā)展，結(jié)合軌道交通項(xiàng)目建設(shè)做好沿線的綜合開(kāi)發(fā)…

簡(jiǎn)單介紹上海、香港等城市綜合開(kāi)發(fā)的成功經(jīng)驗(yàn)（插入相關(guān)圖片和說(shuō)明）…

第二篇：我國(guó)城市軌道交通建設(shè)融資模式總結(jié)

我國(guó)城市軌道交通建設(shè)融資模式總結(jié)

基礎(chǔ)設(shè)施融資事業(yè)部柏云

【摘 要】:隨著我國(guó)城市化進(jìn)程加快，城市交通及環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重。積極發(fā)展快捷、準(zhǔn)時(shí)、安全、高容量、低污染、低能耗的城市軌道交通成為解決當(dāng)前城市交通及環(huán)境問(wèn)題的關(guān)鍵。隨著我國(guó)優(yōu)先發(fā)展公共交通政策和節(jié)能環(huán)保政策的深入，中國(guó)的軌道交通將進(jìn)入快速發(fā)展的新階段，總結(jié)我國(guó)城市軌道交通建設(shè)發(fā)展各個(gè)階段相適應(yīng)的投融資模式，希望對(duì)于將要開(kāi)展和正在進(jìn)行軌道交通建設(shè)的城市有所借鑒?！菊?文】

軌道交通是解決大城市交通問(wèn)題、提升城市能級(jí)的有效手段。軌道交通的發(fā)展能極大地推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此各大城市競(jìng)相把建設(shè)軌道交通作為城市發(fā)展的重要舉措。我國(guó)城市軌道交通投融資模式在不斷演變，由以往國(guó)家單一投資變?yōu)槎嗲蓝嘣慕ㄔO(shè)投資方式。目前，國(guó)內(nèi)城市軌道交通建設(shè)融資模式主要采用以下幾種常見(jiàn)的模式：

（一）、政府財(cái)政資金無(wú)償投入為主的投融資模式

由于城市軌道交通項(xiàng)目正外部效應(yīng)的存在，軌道交通的社會(huì)效益大于經(jīng)濟(jì)效益，運(yùn)營(yíng)商無(wú)法產(chǎn)生贏利，無(wú)法吸引社會(huì)投資。因此傳統(tǒng)體制下的軌道交通投資基本上是由政府無(wú)償投入。如北京地鐵1、2號(hào)線是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期修建的，建設(shè)資金全部由中央政府承擔(dān)。

政府財(cái)政無(wú)償投入的投融資模式優(yōu)點(diǎn)是操作成本低，缺點(diǎn)是缺乏有效的激勵(lì)約束機(jī)制，缺乏有效監(jiān)督，政府財(cái)力投入容易懈怠，使得工程工期延長(zhǎng)。

（二）、政府主導(dǎo)的負(fù)債型投融資模式

這種方式是由傳統(tǒng)的政府直接對(duì)項(xiàng)目全額投資專(zhuān)為部分由政府投入，部分向項(xiàng)目提供信用擔(dān)保，由企業(yè)向銀行進(jìn)行債務(wù)融資作為項(xiàng)目的建設(shè)投入。在我國(guó)大多數(shù)城市的地鐵融資建設(shè)中，特別是在地鐵建設(shè)初期和高速成長(zhǎng)時(shí)期，這種投融資模式發(fā)揮著主要作用。如廣州地鐵三號(hào)線總投資157.93億元，其中政府投入92.93億元（部分是國(guó)債專(zhuān)項(xiàng)基金），銀團(tuán)貸款65億元，貸款全部由政府承諾還本付息。政府主導(dǎo)的負(fù)債型投融資模式的優(yōu)點(diǎn)是，在政府提供一定資本金基礎(chǔ)上，發(fā)揮政府信用、放大財(cái)政資金效力，可以在短時(shí)間內(nèi)籌措巨額建設(shè)資金，滿(mǎn)足軌道交通建設(shè)需要。此外，銀行信貸資金供給充足、到位快、操作成本低，能夠在短期內(nèi)完成建設(shè)項(xiàng)目的融資任務(wù)。其缺點(diǎn)是，融資成本高，巨額債務(wù)將進(jìn)一步加大企業(yè)和政府的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)；投資主體單一，不利于運(yùn)營(yíng)服務(wù)質(zhì)量和效率的提高；政府必須提供持續(xù)的補(bǔ)貼，以保證運(yùn)營(yíng)的順利進(jìn)行，無(wú)法從根本上減輕政府負(fù)擔(dān)。

（三）、投融資主體多元化的投融資模式

1、BOT融資模式應(yīng)用

BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫(xiě)，通常直譯為“建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—移交”。所謂BOT，一般是指在涉及公眾利益的大型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、移交過(guò)程中，由當(dāng)?shù)卣卦S的、由私營(yíng)的或非政府財(cái)團(tuán)投資的、以一定期限的經(jīng)營(yíng)盈利作為回報(bào)的投資模式。這種投融資模式明顯具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是項(xiàng)目的投資主體系非政府的市場(chǎng)主體；二是項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)及期限須獲得政府的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；三是投資成本收回及贏利依賴(lài)當(dāng)?shù)卣奶卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)；四是投資的風(fēng)險(xiǎn)由投資主體自行承擔(dān)。鑒于以上幾點(diǎn)，這種模式已經(jīng)在我國(guó)不少城市的軌道交通建設(shè)中實(shí)施。

如深圳市政府將深圳地鐵二號(hào)線全線委托香港地鐵公司成立的項(xiàng)目公司——港鐵深圳公司統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)，并授予港鐵深圳公司30年的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。在整個(gè)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司由香港地鐵公司絕對(duì)控股。香港地鐵公司獲得4號(hào)線沿線290萬(wàn)平米建筑面積的物業(yè)開(kāi)發(fā)權(quán)，在整個(gè)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。30年經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)后，全部資產(chǎn)無(wú)償移交給深圳市政府。

BOT融資模式的優(yōu)點(diǎn)主要包括：投資主體的延伸拓展了融資渠道，激活了存量資產(chǎn)，加深了投融資的市場(chǎng)化程度，并控制了建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本；政府可以避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，減輕責(zé)任。缺點(diǎn)是：特許期內(nèi)政府對(duì)項(xiàng)目失去控制權(quán)，投資人和貸款人風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，目前尚存在較多的法律、財(cái)務(wù)、人才、技術(shù)等問(wèn)題。

2、PPP融資模式應(yīng)用

PPP是英文“Public Private Partnership”的簡(jiǎn)稱(chēng)，即公共部門(mén)與私人民營(yíng)機(jī)構(gòu)合作模式。主要是指政府部門(mén)與民營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，達(dá)成伙伴關(guān)系，公共完成某些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)任務(wù)。通過(guò)這種合作形式，合作各方可以達(dá)到與預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)相比更為有利的結(jié)果。與BOT模式不同的是，合作各方參與項(xiàng)目時(shí)，PPP模式合作伙伴在項(xiàng)目全過(guò)程參與，同時(shí)政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)。

PPP模式雖然是近幾年才發(fā)展起來(lái)的，但在國(guó)內(nèi)一些軌道交通項(xiàng)目也得到了應(yīng)用。如建成的北京地鐵4號(hào)線，是我國(guó)第一個(gè)成功采用PPP模式建設(shè)的軌道交通項(xiàng)目。由政府投資方（北京基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司和北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司）控股51 %，香港地鐵控股49%組成的公私合營(yíng)公司。北京市政府通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，授予該合營(yíng)公司地鐵4號(hào)線30年特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，政府與公司間的利益按照不同項(xiàng)目的不同階段進(jìn)行分配和調(diào)整。在項(xiàng)目的成長(zhǎng)期，政府實(shí)行象征性的租賃價(jià)格，為公司實(shí)現(xiàn)合理的投資收益提供保障；在項(xiàng)目成熟期，為回收部分政府投資，同時(shí)避免公司產(chǎn)生超額利潤(rùn)，政府通過(guò)調(diào)整租金的方式，參與項(xiàng)目收益的分配；在項(xiàng)目后期，PPP公司將項(xiàng)目全部資產(chǎn)無(wú)償移交政府，或續(xù)簽另外的經(jīng)營(yíng)合同。

PPP融資模式的優(yōu)點(diǎn)包括：投資渠道增加，把民間資本引向基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，降低資產(chǎn)負(fù)債率，促進(jìn)投資主體的多元化；可以引入先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；利于轉(zhuǎn)換政府職能，實(shí)行“政企分開(kāi)”。缺點(diǎn)是：項(xiàng)目合作伙伴選擇的難度增大，融資風(fēng)險(xiǎn)加大，政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)增大；投融資主體以及項(xiàng)目參與主體的多元化也增加了城市軌道交通項(xiàng)目更多的不確定性；組織形式比較復(fù)雜，增加了管理上協(xié)調(diào)的難度，融資成本增加。

3、融資租賃運(yùn)用

融資租賃是指出租人根據(jù)承租人對(duì)租賃物件的特定要求和對(duì)供貨人的選擇，出資向供貨人購(gòu)買(mǎi)租賃物件，并租給承租人使用，承租人則分期向出租人支付租金，在租賃期內(nèi)租賃物件的所有權(quán)屬于出租人所有，承租人擁有租賃物件的使用權(quán)。城市軌道交通建設(shè)運(yùn)用融資租賃是較好的融資方式，軌道交通設(shè)備和車(chē)輛通過(guò)融資租賃，而不必單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)而占用大量的沉淀資金，這樣可以提高資金的的利用效率。

2008年，武漢地鐵集團(tuán)首次運(yùn)用融資租賃模式，為武漢地鐵建設(shè)和發(fā)展開(kāi)創(chuàng)了新局面。2008年12月24日，武漢地鐵集團(tuán)與新成立的中國(guó)工商銀行金融租賃公司達(dá)成融資租賃意向，簽訂融資協(xié)議，包括“售后回租”和“直接租賃”兩部分。地鐵公司將已建成的1號(hào)線部分設(shè)備和車(chē)輛出讓給租賃公司，融資20億元，然后回租（租期暫定15年），未來(lái)采購(gòu)新設(shè)備則采用“直接租賃”方式。工商銀行租賃公司將售后回租部分的資金一次性投放，直接租賃部分的資金隨2號(hào)線和4號(hào)線的建設(shè)進(jìn)度，在設(shè)備采購(gòu)階段分期投放。為了有效降低風(fēng)險(xiǎn)，租賃公司融資租賃物大多數(shù)為可移動(dòng)的大型設(shè)備，銀行通過(guò)租賃方式可以擁有實(shí)物的所有權(quán)。

第三篇：BT模式城市軌道交通項(xiàng)目工程變更管理

BT模式城市軌道交通項(xiàng)目工程變更管理

摘 要 BT模式因能夠解決政府資金緊張和引進(jìn)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),在我國(guó)已被逐步推廣,其中BT模式下工程變更的控制權(quán)和費(fèi)用結(jié)算是BT雙方關(guān)注的重點(diǎn)。闡述城市軌道交通BT項(xiàng)目工程變更的定義、分類(lèi),論證基于控制權(quán)的BT模式下城市軌道交通項(xiàng)目工程變更的處理程序,并對(duì)深圳地鐵5號(hào)線進(jìn)行實(shí)證分析,為我國(guó)城市軌道交通BT項(xiàng)目的工程變更管理提供一定的理論依據(jù)和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)。關(guān)鍵詞 城市軌道交通 BT模式 BT項(xiàng)目 工程變更

BT(Build-Transfer)模式,即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓模式,是指項(xiàng)目所在國(guó)政府或所屬機(jī)構(gòu)(項(xiàng)目最終業(yè)主)為項(xiàng)目建設(shè)提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目的基礎(chǔ),在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)由項(xiàng)目公司安排融資、設(shè)計(jì)、建設(shè),并承擔(dān)其期間風(fēng)險(xiǎn),建設(shè)完成后由政府按協(xié)議分期回購(gòu)[1]。由于BT模式能夠有效利用社會(huì)資金并壓縮整個(gè)項(xiàng)目的工期,因而在我國(guó)城市軌道交通工程中也逐漸被推廣應(yīng)用,如北京地鐵奧運(yùn)支線、北京地鐵亦莊線、深圳地鐵5號(hào)線、南京地鐵2號(hào)線等。BT模式下工程變更的管理是BT雙方關(guān)注的重點(diǎn),在談判時(shí)關(guān)于工程變更的控制權(quán)和費(fèi)用結(jié)算是談判的焦點(diǎn)。BT模式下工程變更的界定 1.1 工程變更的概念

項(xiàng)目的一次性和不可逆性決定了工程項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中會(huì)與設(shè)計(jì)發(fā)生偏差,由此引起工程變更。當(dāng)然,工程變更也不僅僅是指設(shè)計(jì)的變更,其內(nèi)容是復(fù)雜的,目前沒(méi)有一個(gè)確切的統(tǒng)一定義。關(guān)于工程變更的概念如表1所示。

根據(jù)以上文獻(xiàn)可知,工程變更,是對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中對(duì)合同約定的改變,并對(duì)原合同文件進(jìn)行修改和補(bǔ)充,同時(shí)相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)款和工期的措施。1.2 城市軌道交通BT項(xiàng)目工程變更

對(duì)城市軌道交通BT項(xiàng)目而言,項(xiàng)目主辦人一般在完成項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)后,依據(jù)初步設(shè)計(jì)概算選定項(xiàng)目承辦人。項(xiàng)目承辦人通常不參與初步設(shè)計(jì),但是為了設(shè)計(jì)的可施工性,要參與BT項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)。城市軌道交通BT項(xiàng)目的工程變更通常指的是相對(duì)于初步設(shè)計(jì)文件的改變,但如果在BT項(xiàng)目施工過(guò)程中,發(fā)生了經(jīng)項(xiàng)目主辦人審批后的施工圖設(shè)計(jì)文件的改變,也應(yīng)該納入到工程變更的范圍。因此,采用BT模式的城市軌道交通項(xiàng)目的工程變更,主要指BT項(xiàng)目在施工過(guò)程中發(fā)生的對(duì)已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件和經(jīng)審批的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充。誘發(fā)工程變更的因素

建設(shè)工程項(xiàng)目誘發(fā)工程變更的因素比較多,但是從合同規(guī)定允許工程變更的情況分析,主要有主體行為、個(gè)體行為、政策法規(guī)、環(huán)境、制度等因素,具體分析見(jiàn)表2。BT模式下工程變更的分類(lèi) 3.1 一般工程變更的分類(lèi)

采用不同的分類(lèi)原則對(duì)工程變更進(jìn)行分類(lèi)會(huì)得到不同的結(jié)果,例如:按不同主體對(duì)工程變更進(jìn)行分類(lèi),可以分為業(yè)主變更、承包商變更以及設(shè)計(jì)方變更等;按指令形式對(duì)工程變更進(jìn)行分類(lèi),可以分為指令性變更、推定性變更以及核心式變更。但是,不論何種分類(lèi)法都離不開(kāi)工程變更內(nèi)容范圍上的變動(dòng)。因此,筆者主要是依據(jù)現(xiàn)行的《建設(shè)工程施工合同》、《FIDIC施工合同條件》以及《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中規(guī)定的工程變更內(nèi)容來(lái)判斷工程變更的分類(lèi),采用文獻(xiàn)綜述的方法,對(duì)工程變更的內(nèi)容、范圍以及產(chǎn)生的原因進(jìn)行了歸納和總結(jié)。通過(guò)對(duì)比以上現(xiàn)行法規(guī)、文件中對(duì)工程變更的規(guī)定可以看出,合同規(guī)定允許的工程變更情況主要集中在4個(gè)方面(見(jiàn)圖1),其內(nèi)容按性質(zhì)及表現(xiàn)形式又可以歸為不同的變更形式,例如:改變工程標(biāo)高、基線、位置和尺寸的工程變更屬于設(shè)計(jì)變更,改變施工順序或施工時(shí)間的工程變更屬于施工變更,增減合同約定工作量的工程變更屬于計(jì)劃變更,增加附加工作的工程變更屬于新增工程變更。

3.2 BT模式下工程變更的分類(lèi)

在工程變更的理論研究和管理實(shí)踐中,通常是按照工程變更的影響程度進(jìn)行分類(lèi)控制。城市軌道交通BT項(xiàng)目一般采用的是總價(jià)合同模式,將兩者結(jié)合進(jìn)行分類(lèi)劃分的有利之處,就是可以明確區(qū)分工程變更發(fā)生后導(dǎo)致的合同價(jià)款調(diào)整的責(zé)任歸屬問(wèn)題。因此,城市軌道交通BT項(xiàng)目發(fā)生的工程變更分為2類(lèi):一是由項(xiàng)目主辦人原因引起的工程變更,二是由項(xiàng)目承辦人引起的工程變更。對(duì)于由項(xiàng)目承辦人引起的工程變更一般不作合同價(jià)款的調(diào)整,對(duì)于由項(xiàng)目主辦人引起的工程變更也要區(qū)分具體情況再進(jìn)行合同價(jià)款的調(diào)整。3.2.1 由項(xiàng)目主辦人引起的工程變更 該類(lèi)變更主要是由項(xiàng)目主辦人引起,包括由項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)單位引起的工程變更,例如報(bào)建原因引起的工程變更,建設(shè)規(guī)模和工程范圍引起的工程變更,勘察、設(shè)計(jì)原因引起的工程變更,國(guó)家提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引起的工程變更等。在BT項(xiàng)目主辦人引起的工程變更的基礎(chǔ)上按照工程變更的影響程度再次具體劃分。3.2.2 由項(xiàng)目承辦人引起的工程變更

該類(lèi)變更主要是由項(xiàng)目承辦人引起,例如施工工法引起的工程變更,工期、質(zhì)量等原因引起的工程變更等。在BT項(xiàng)目承辦人引起的工程變更的基礎(chǔ)上按照工程變更的影響程度再次具體劃分。工程變更的處理程序 4.1 工程變更處理程序

依據(jù)不同合同文本中對(duì)于工程變更的相關(guān)規(guī)定以及詳細(xì)分析,可以對(duì)工程變更的處理流程分為2步進(jìn)行,一是工程變更方案的確定,即:是否需要進(jìn)行工程變更;二是進(jìn)行工程變更方案確定后的工程變更估價(jià)工作,即:估計(jì)完成工程變更需要多少費(fèi)用。對(duì)工程變更,參建各單位應(yīng)本著工程實(shí)際需要、符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、有利于工程質(zhì)量和進(jìn)度、節(jié)約工程成本、不損害任何一方的正當(dāng)權(quán)益等原則,以書(shū)面形式提出。

工程變更按照影響程度(內(nèi)容的重要性、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與復(fù)雜程度、費(fèi)用的多少、建設(shè)規(guī)模等)不同,其審批流程也不同,分為重大變更、重要變更和一般變更。重大變更是指一定限額以上的涉及設(shè)計(jì)方案、施工措施方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的變動(dòng);重要變更是指一定限額內(nèi)的不屬于重大變更的較大變更;一般變更系指一定限額以下的設(shè)計(jì)差錯(cuò)、設(shè)計(jì)遺漏、材料替換,以及施工現(xiàn)場(chǎng)必須立即作出決定的局部修改等。重大變更審批流程如圖2所示。

重大變更、重要變更和一般變更的限額依建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)模、合同控制目標(biāo)和兩級(jí)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)能力等因素綜合設(shè)定。其處理程序比較見(jiàn)表3。

4.2 城市軌道交通BT項(xiàng)目工程變更審批

城市軌道交通工程的特點(diǎn)決定了其BT模式不同于其他行業(yè)的BT模式。這主要是由于城市軌道交通項(xiàng)目BT主辦方具有多年的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)經(jīng)驗(yàn),掌握機(jī)電設(shè)備和車(chē)輛使用的實(shí)際狀況,在對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)中深刻理解“運(yùn)營(yíng)優(yōu)先,安全第一”的含義和工程的實(shí)際使用要求。因此,城市軌道交通工程BT模式一般采用弱BT模式,在工程的實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行全方位的監(jiān)控。在對(duì)工程變更的管理中,對(duì)重大變更和重要變更履行業(yè)主的職責(zé)。深圳地鐵5號(hào)線工程變更的管理 5.1 工程變更的7種原因

1)報(bào)建原因:系指由于計(jì)劃發(fā)改、規(guī)劃、國(guó)土、建設(shè)、人防、消防、交管、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、城管等政府部門(mén)的要求發(fā)生變化而需要修改設(shè)計(jì),或用地拆遷困難無(wú)法滿(mǎn)足建設(shè)需要而發(fā)生的工程變更。

2)勘察原因:系指在施工過(guò)程中提供的地形、地物資料、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)、地下管線、地面地下構(gòu)(建)筑物、用地紅線等資料與實(shí)際不符而產(chǎn)生的工程變更。

3)設(shè)計(jì)原因:系指因設(shè)計(jì)文件缺陷、錯(cuò)誤、遺漏、碰撞等需要修改、補(bǔ)充完善或優(yōu)化而進(jìn)行的工程變更。4)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或功能變化原因:系指國(guó)家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變化或使用功能變化或地鐵公司要求變化而引起的工程變更。

5)施工原因:系指因施工工藝、施工設(shè)備、施工錯(cuò)誤、工期、施工條件等發(fā)生的變化而引起的工程變更。6)不可預(yù)見(jiàn)原因:系指不可抗力、或其他不可預(yù)見(jiàn)的外部因素變化等引起的工程變更。7)其他原因:系指不屬于上述原因的工程變更。5.2 工程變更的分類(lèi)

地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目的工程變更分為由地鐵公司原因引起的A類(lèi)變更和由項(xiàng)目承辦人原因引起的B類(lèi)變更。A類(lèi)變更分為Aiv、A Aiv、A

、A、A

類(lèi), B類(lèi)變更分為Biv、B

類(lèi)。

類(lèi)變更不 類(lèi)變更調(diào)整合同價(jià)款,A 類(lèi)變更累計(jì)超過(guò)一定金額時(shí)超出部分調(diào)整合同價(jià)款,A調(diào)整合同價(jià)款;B類(lèi)變更不引起B(yǎng)T項(xiàng)目合同價(jià)款調(diào)整。

5.3 工程變更的審批流程

深圳地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目工程變更審批程序如下(變更流程見(jiàn)圖3)。

1)Aiv類(lèi):BT項(xiàng)目承辦人→5號(hào)線建設(shè)分公司(組織規(guī)劃總體部、合約部、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、總工辦等部門(mén)審查)→地鐵公司分管領(lǐng)導(dǎo)→技術(shù)委員會(huì)辦公室→地鐵公司經(jīng)營(yíng)班子會(huì)→地鐵公司總經(jīng)理簽署意見(jiàn)→5號(hào)辦組織審查批準(zhǔn)后實(shí)施。2)A 類(lèi):BT項(xiàng)目承辦人→5號(hào)線建設(shè)分公司(組織規(guī)劃總體部、合約部、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、總工辦等部門(mén)審查)→地鐵公司分管領(lǐng)導(dǎo)→技術(shù)委員會(huì)辦公室→地鐵公司經(jīng)營(yíng)班子會(huì)→地鐵公司總經(jīng)理簽署批準(zhǔn)后實(shí)施。3)A 4)A 類(lèi):BT項(xiàng)目承辦人→5號(hào)線建設(shè)分公司(組織合約部、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等部門(mén)審查)→地鐵類(lèi):BT項(xiàng)目承辦人→5號(hào)線建設(shè)分公司(組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等部門(mén)洽商)→5號(hào)線建設(shè)分公公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

司正職批準(zhǔn)后實(shí)施。

5)BI類(lèi):BT項(xiàng)目承辦人→5號(hào)線建設(shè)分公司(組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、總工辦等部門(mén)洽商)→地鐵公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查同意(涉及到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、安全與質(zhì)量等方面的還需技術(shù)委員會(huì)辦公室組織審查論證)→BT項(xiàng)目承辦人批準(zhǔn)后實(shí)施。6)B 6 結(jié)語(yǔ)

深圳地鐵5號(hào)線BT項(xiàng)目通過(guò)責(zé)任歸屬對(duì)工程變更進(jìn)行分類(lèi),又按照雙方達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則對(duì)工程變更的分類(lèi)進(jìn)行細(xì)化,在此基礎(chǔ)上制定出科學(xué)可行的工程變更管理流程,最終該項(xiàng)目的工程結(jié)算基本沒(méi)有爭(zhēng)議,促使該BT項(xiàng)目得以成功。

參考文獻(xiàn)

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第四篇：解析城市軌道交通融資六模式

解析城市軌道融資六模式

軌道交通建設(shè)融資模式正由一元化向多元化轉(zhuǎn)變。迄今為止，我國(guó)軌道交通項(xiàng)目采用的融資模式主要有特許經(jīng)營(yíng)、融資租賃、外國(guó)政府貸款、發(fā)行債券、信托、上市等。

過(guò)去多年，我國(guó)軌道交通建設(shè)主要是單一的政府財(cái)政資金投入，資金籌措難度大、而且總量有限，無(wú)法滿(mǎn)足軌道交通大規(guī)模建設(shè)的需要。

面對(duì)資金的巨大壓力，如何拓寬融資渠道，尋找新的適合的融資模式，成為解決當(dāng)今軌道交通建設(shè)資金瓶頸問(wèn)題的關(guān)鍵所在。

在探索中涌現(xiàn)了不少成功的例子。如香港地鐵的商業(yè)化運(yùn)作，東京地鐵新線建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的私營(yíng)化等。

目前我國(guó)軌道交通建設(shè)的融資已經(jīng)初步具有了多元化模式的雛形，但這個(gè)轉(zhuǎn)變是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，還有很長(zhǎng)的路要走。本文將接著上篇繼續(xù)介紹以下幾種融資模式。

外國(guó)政府貸款模式

根據(jù)財(cái)政部《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款贈(zèng)款管理辦法》的規(guī)定，外國(guó)政府貸款，是指財(cái)政部經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)代表國(guó)家向外國(guó)政府、北歐投資銀行等統(tǒng)一籌借并形成政府外債的貸款，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的參照外國(guó)政府貸款管理的其他國(guó)外貸款，以及與上述貸款搭配使用的聯(lián)合融資。簡(jiǎn)而言之，外國(guó)政府貸款是指一國(guó)政府向另一國(guó)政府提供的具有一定贈(zèng)與性質(zhì)的長(zhǎng)期優(yōu)惠貸款，一般是發(fā)達(dá)國(guó)家向人均國(guó)民收入很低的發(fā)展中國(guó)家提供的，因此它具有一定的政府開(kāi)發(fā)援助與贈(zèng)與的性質(zhì)。

綜合而言，外國(guó)政府貸款的優(yōu)點(diǎn)在于，外國(guó)政府貸款屬于主權(quán)外債，是我國(guó)政府對(duì)外借用的主權(quán)債務(wù)，對(duì)償還能力的保障要求很高。外國(guó)政府貸款條件屬于比較優(yōu)惠的，貸款償還期限通常在10?40年之間，并含有2?15年的寬限期，且贈(zèng)與成分很高，貸款的利率一般為0.2%?3%，個(gè)別貸款為無(wú)息。

利用外國(guó)政府貸款的缺點(diǎn)或不足在于，外國(guó)政府貸款有一定的限制性采購(gòu)的要求，除科威特、沙特、法國(guó)開(kāi)發(fā)署、德國(guó)促進(jìn)貸款為國(guó)際招標(biāo)采購(gòu)?fù)?，多?shù)國(guó)家政府貸款為限制性采購(gòu)，通常第三國(guó)采購(gòu)比例為15%?50%，即貸款總額的50%?85%用于購(gòu)買(mǎi)貸款國(guó)的設(shè)備和技術(shù)。貸款貨幣幣種也由貸款國(guó)指定，存在較大的匯率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，外國(guó)政府貸款的使用投向具有一定限制，主要用于政府主導(dǎo)型項(xiàng)目建設(shè)，領(lǐng)域集中在基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)目。而且，考慮到外國(guó)政府貸款帶有一定的政府間接援助性質(zhì)，故其易受貸款國(guó)外交、財(cái)政政策的影響。由于申請(qǐng)外國(guó)政府貸款的申請(qǐng)審批程序復(fù)雜，并且對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程要進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管，故不適用于對(duì)資金到位時(shí)間要求比較緊迫的項(xiàng)目。

我國(guó)自1979年開(kāi)始利用外國(guó)政府貸款，先后同日本、德國(guó)、法國(guó)、西班牙等共 個(gè)國(guó)家及機(jī)構(gòu)建立了政府(雙邊)貸款關(guān)系，二十多年來(lái)，外國(guó)政府貸款在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。

在我國(guó)，財(cái)政部是我國(guó)雙邊政府貸款的對(duì)外窗口，它負(fù)責(zé)與外國(guó)政府簽署貸款協(xié)議或委托轉(zhuǎn)貸銀行與國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)簽署貸款協(xié)議，各級(jí)發(fā)改部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告的審批等；地方財(cái)政、發(fā)改部門(mén)將轉(zhuǎn)貸項(xiàng)目材料逐級(jí)上報(bào)，由財(cái)政部根據(jù)借款人的選擇委托轉(zhuǎn)貸銀行審批后轉(zhuǎn)貸。在利用外國(guó)政府貸款的過(guò)程中，借款人需要與轉(zhuǎn)貸銀行簽訂轉(zhuǎn)貸協(xié)議，就貸款的撥付、貸款的用途及使用、還款方式與程序進(jìn)行具體的約定。

根據(jù)《外國(guó)政府貸款管理規(guī)定》，按照不同的還款責(zé)任，外國(guó)政府貸款項(xiàng)目可以分為以下三種類(lèi)型，并分別進(jìn)行管理：

第一類(lèi)項(xiàng)目，是指各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市財(cái)政廳、局(即省級(jí)財(cái)政部門(mén))或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)經(jīng)審查評(píng)估同意作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任的項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)屬于公共財(cái)政領(lǐng)域、社會(huì)效益顯著的項(xiàng)目，建設(shè)資金主要來(lái)源于政府投入。

第二類(lèi)項(xiàng)目，是指項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，省級(jí)財(cái)政部門(mén)或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)經(jīng)審查評(píng)估同意提供還款保證的項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)屬于公共財(cái)政領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)效益較好、具備貸款償還能力的項(xiàng)目。

第三類(lèi)項(xiàng)目，是指項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為對(duì)外最終還款人的項(xiàng)目。對(duì)此類(lèi)項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門(mén)或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)既不作為借款人也不提供還款保證。此類(lèi)項(xiàng)目原則上不限于公共財(cái)政領(lǐng)域，但應(yīng)有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，體現(xiàn)制度或技術(shù)創(chuàng)新，且具備充分的貸款償還能力。

● 實(shí)踐應(yīng)用：

一直以來(lái)，利用外國(guó)政府貸款都是我國(guó)城市軌道交通項(xiàng)目引進(jìn)外資的一種重要方式，在我國(guó)城市軌道交通項(xiàng)目的建設(shè)中發(fā)揮了巨大作用，在我國(guó)北京、天津、廣州、上海地等諸多城市的軌道交通項(xiàng)目中都應(yīng)用了大量的西班牙、法同、德國(guó)等國(guó)的政府貸款，外國(guó)政府貸款已成為我國(guó)建設(shè)軌道交通項(xiàng)目的重要融資渠道。

1、北京地鐵利用外國(guó)政府貸款的實(shí)踐

北京地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司針對(duì)北京地鐵13號(hào)線的建設(shè)，于2001年1月9日上午與中國(guó)進(jìn)出口銀行簽署了利用日元貸款建設(shè)北京地鐵13號(hào)線的《北京城市鐵路項(xiàng)目利用日本政府特別日元貸款轉(zhuǎn)貸協(xié)議》，轉(zhuǎn)貸規(guī)模達(dá)141億日元，貸款年利率0.95%，貸款年限40年。北京地鐵13號(hào)線已于2002年9月全線開(kāi)通投入使用。

2、天津地鐵利用外國(guó)政府貸款的實(shí)踐

天津市地下鐵道總公司于2004年，通過(guò)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行轉(zhuǎn)貸獲得西班牙政府貸款1500多萬(wàn)歐元。該貸款專(zhuān)項(xiàng)用于天津地鐵一號(hào)線自動(dòng)售檢票系統(tǒng)和無(wú)線通信系統(tǒng)的采購(gòu)。在該項(xiàng)目中本所全面介入相關(guān)法律文件的起草與談判工作，協(xié)助天津地鐵完善了與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的轉(zhuǎn)貸協(xié)議，以及與之相關(guān)的系統(tǒng)采購(gòu)協(xié)議。

債券融資模式

債券是由一國(guó)政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行，并且承諾按規(guī)定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。20世紀(jì)80年代以來(lái)，債券融資成為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)融資的主要手段，債券融資所占比例也在不斷擴(kuò)大。現(xiàn)在，美國(guó)債市的規(guī)模已經(jīng)是股市規(guī)模的5倍。對(duì)于發(fā)債企業(yè)，資信評(píng)級(jí)非常重要。它是資信評(píng)估公司對(duì)債券發(fā)行質(zhì)量、發(fā)行主體的資信程度、債券發(fā)行者所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)行者的經(jīng)營(yíng)狀況、償債能力進(jìn)行的綜合評(píng)估評(píng)定。

對(duì)于城市軌道交通的投資企業(yè)來(lái)講，發(fā)行債券的優(yōu)點(diǎn)在于獲得資金使用期比借款長(zhǎng)，一般是三年以上。一次性籌資數(shù)額大，便于企業(yè)財(cái)務(wù)安排。在實(shí)踐中，債券融資模式還體現(xiàn)出如下優(yōu)勢(shì)：

1、有利于拓寬融資渠道，降低融資成本。隨著市場(chǎng)化融資環(huán)境的不斷改善，我國(guó)債券市場(chǎng)的容量不斷擴(kuò)大，公司債券以其期限長(zhǎng)、成本低的特點(diǎn)，日漸成為大型建設(shè)項(xiàng)目的主要籌資方式。

2、有益于改善城市軌道交通公司的債務(wù)結(jié)構(gòu)和償債現(xiàn)金流狀況。公司可以選擇符合其現(xiàn)金流規(guī)律的還本付息方式。如一次性還本，分年付息，這樣可以?xún)?yōu)化軌道交通建設(shè)現(xiàn)有的債務(wù)結(jié)構(gòu)，使公司現(xiàn)金流的規(guī)律符合軌道交通項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、投資額大、回收期長(zhǎng)等特點(diǎn)。

3、短期內(nèi)融資金額大，還款期長(zhǎng)，資金使用自由。軌道交通建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，需要從資本市場(chǎng)持續(xù)籌集建設(shè)資金。通過(guò)發(fā)行債券可以在短時(shí)間內(nèi)吸收大量境內(nèi)外私人資金，而且所籌集的資金期限較長(zhǎng)，資金使用較為自由。

● 實(shí)踐應(yīng)用：

1、北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司于2004年12月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行了北京地鐵建設(shè)債券“04京地鐵(106.040,0.00,0.00%)”債券。“04京地鐵”債券總額高達(dá)20億元人民幣，期限為10年，以1000元為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。債券的票面利率采用浮動(dòng)利率形式，即在中國(guó)人民銀行公布的一年期整存整取定期儲(chǔ)蓄存款利率上加2.72%，且有保底利率為5.05%。計(jì)息期限從2004年12月15日起至2014年12月15日止，每年付息一次，到期一次還本。此期債券募集的資金全部投入北京地鐵13號(hào)線和北京地鐵八通線的建設(shè)?！?4京地鐵”債券成為自2000年企業(yè)債券實(shí)行額度審批以來(lái)首支以軌道交通企業(yè)作為發(fā)行主體的企業(yè)債券。2、2006年4月25日，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售第二支企業(yè)債券“06京投債”。發(fā)行規(guī)模為20億元，期限10年，票面年利率采用浮動(dòng)利率，利率為基準(zhǔn)利率加上基本利差1.35%，基準(zhǔn)利率為中國(guó)外匯交易中心在中國(guó)貨幣網(wǎng)公布的最近10個(gè)交易日銀行間7天回購(gòu)加權(quán)利率的算術(shù)加權(quán)平均值。本期債券發(fā)行時(shí)利率僅為2.98%，和同期銀行最優(yōu)惠貸款利率相比，該債券可節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用約5億元，融資成本大大降低，是已發(fā)行的企業(yè)債券中發(fā)行利率較低的債券之一。3、2008年9月9日，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司再次成功發(fā)行20億元企業(yè)債券(簡(jiǎn)稱(chēng)“08京投債”)，本期債券存續(xù)期五年，附第三年末投資者回售選擇權(quán)，采取固定利率形式，票面年利率為5.20%。經(jīng)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司評(píng)定，本期債券的主體評(píng)級(jí)和信用級(jí)別均為AAA級(jí)，是國(guó)內(nèi)第一只無(wú)擔(dān)保地方企業(yè)債券。

信托融資模式

信托是與銀行、保險(xiǎn)、證券并列的現(xiàn)代四大金融制度之一，是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分。信托是一種十分靈活的融資工具，具有很強(qiáng)的融資功能，可在城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的資金籌集中發(fā)揮重要作用。

利用信托進(jìn)行資金融資的基本運(yùn)作模式是：信托公司通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行其信托產(chǎn)品籌集信托資金，信托公司將籌集的信托資金以之前確定的方式投入項(xiàng)目，信托合同到期后，信托公司按照信托合同約定對(duì)信托財(cái)產(chǎn)及收益向收益人進(jìn)行分配。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》第二條“信托是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為?！币约啊缎磐泄炯腺Y金信托計(jì)劃管理辦法》第二十六條

“信托公司可以運(yùn)用債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式運(yùn)用信托資金。” 的規(guī)定，信托融資的方式適合投資城市軌道交通項(xiàng)目，且具體的形式可以多種多樣，常見(jiàn)的有股權(quán)信托、貸款信托、融資租賃等。

信托融資的優(yōu)點(diǎn)在于，信托可以吸引包括個(gè)人資金在內(nèi)的大量社會(huì)閑散資金用于特定項(xiàng)目投資，籌資能力強(qiáng)；信托融資模式靈活，可以采用股權(quán)、債權(quán)、融資租賃等多種形式投資，退出模式也十分靈活，比如采取私人股權(quán)投資信托的，依據(jù)《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》可以通過(guò)股權(quán)上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購(gòu)、股權(quán)分配等方式，實(shí)現(xiàn)投資退出；信托融資手續(xù)簡(jiǎn)便，審批環(huán)節(jié)少，相比于發(fā)行股票與公司債券，限制條件較少，合作模式由信托公司與資金使用人之間經(jīng)協(xié)商靈活確定。例如私人股權(quán)投資信托，只需在信托計(jì)劃成立后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告信托計(jì)劃的設(shè)立內(nèi)容及相關(guān)情況，信托計(jì)劃的具體內(nèi)容由信托當(dāng)事人自行確定。信托融資還具有投資期限靈活、成本較低、投入較快的優(yōu)點(diǎn)。

具體到軌道交通項(xiàng)目，雖然其建設(shè)運(yùn)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)，利潤(rùn)率較低、投資回收慢，但是軌道交通項(xiàng)目總體收益穩(wěn)定，政府支持力度大，對(duì)追求穩(wěn)定及安全投資收益的投資者具體很強(qiáng)的吸引力，具備采用信托融資的條件。

軌道交通項(xiàng)目可以采用集合資金股權(quán)投資信托計(jì)劃的方式，將地鐵項(xiàng)目公司的股權(quán)部分轉(zhuǎn)讓給信托公司，以此籌集資金，或采用貸款信托的方式，將信托資金作為貸款借給軌道公司使用。在股權(quán)信托計(jì)劃的模式下，信托公司在發(fā)揮融資功能的同時(shí)，還可以投資主體的身份參與軌道項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)，對(duì)軌道項(xiàng)目的參與程度較為深入。

● 實(shí)踐應(yīng)用：

2002年7月上海愛(ài)建投資信托公司成功發(fā)行信托計(jì)劃，為上海外環(huán)隧道建設(shè)籌集大量資本金，同年9月份，上海國(guó)際信托投資公司推出了上海磁懸浮交通項(xiàng)目股權(quán)信托項(xiàng)目，發(fā)行規(guī)模為1.88億元人民幣，也為上海磁懸浮項(xiàng)目的建設(shè)籌集了大量資金。

2007年9月6日，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)與北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司、平安信托投資有限責(zé)任公司共同簽署了融資協(xié)議，通過(guò)信托方式引入10億元社保資金，投入北京軌道交通機(jī)場(chǎng)線和5號(hào)線。

2009年6月底，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司與工商銀行、交通銀行、北京銀行三家銀行及國(guó)投信托、中融信托、中海信托、北京信托四家信托合作，共簽署了200億元股權(quán)信托協(xié)議，為新的地鐵線路的建設(shè)籌集了大量資金。

第五篇：水利工程建設(shè)管理程序

水利工程建設(shè)管理程序

（2018年8月28日）

水利工程建設(shè)管理程序是法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的，必須執(zhí)行的，今天，我就結(jié)合質(zhì)量考核、新政策、農(nóng)墾實(shí)際，和大家一起溫習(xí)一下建設(shè)管理程序，重點(diǎn)是下去檢查，怎么檢查，檢查什么，使墾區(qū)建設(shè)管理工作更趨程序化、規(guī)范化。

一、項(xiàng)目法人主要完成的事項(xiàng)

1、項(xiàng)目法人組建。小水就是農(nóng)場(chǎng)，大水就是灌區(qū)管理站或新成立的建設(shè)管理處，要有正式文件明確技術(shù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)（綜合、技術(shù)、質(zhì)量、安全、財(cái)務(wù)等）。

2、質(zhì)量與安全終身責(zé)任制。落實(shí)責(zé)任制，廳里規(guī)定逐級(jí)簽訂責(zé)任狀，如站長(zhǎng)、副站長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、具體工作人員逐級(jí)簽訂；在明顯部位設(shè)置標(biāo)牌，公示質(zhì)量責(zé)任主體和主要責(zé)任人，要求未竣工建筑物工程全部設(shè)置（一般大理石的）。

3、管理制度。是內(nèi)控的一種手段。包括招標(biāo)制度、質(zhì)量與安全管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等。檢查制度一定要包括強(qiáng)制性條文的檢查，全稱(chēng)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文水利工程部分（2016版），這是嚴(yán)格執(zhí)行的，也是行業(yè)檢查新的重點(diǎn)。

4、應(yīng)辦理的手續(xù)。一是項(xiàng)目法人在工程開(kāi)工前，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；二是及時(shí)報(bào)送開(kāi)工備案手續(xù)（行政許可取消下水利部下的通知變成備案）；三是主體工程開(kāi)工前應(yīng)將項(xiàng)目劃分表及說(shuō)明書(shū)面報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目劃分進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)重新報(bào)送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；主體工程開(kāi)工初期應(yīng)將單位工程外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)分報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案；四是將法人驗(yàn)收計(jì)劃報(bào)法人驗(yàn)收監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和竣工驗(yàn)收主持單位；五是重大設(shè)計(jì)變更文件應(yīng)按原報(bào)審程序報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門(mén)審批；六是質(zhì)量缺陷備案表應(yīng)及時(shí)報(bào)送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

5、主要責(zé)任履約。項(xiàng)目法人應(yīng)對(duì)施工、監(jiān)理等現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)主要人員變更進(jìn)行審批，要求雙方以正式文件形式履行；一般設(shè)計(jì)變更文件由項(xiàng)目法人組織審查確認(rèn)后實(shí)施，并報(bào)項(xiàng)目主管部門(mén)核備，必要時(shí)報(bào)項(xiàng)目主管部門(mén)審批，設(shè)計(jì)變更文件批準(zhǔn)后由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織實(shí)施；按相關(guān)規(guī)定要求組織（或委托監(jiān)理）對(duì)重要隱蔽單元工程及關(guān)鍵部位單元工程、分部工程、單位工程、合同工程完工等驗(yàn)收。合同工程完工驗(yàn)收是工程結(jié)算、質(zhì)量保證金退還的依據(jù)，如一個(gè)標(biāo)段只有一個(gè)單位工程，可以把合同工程完工驗(yàn)收和單位工程驗(yàn)收合并進(jìn)行。

6、參建單位檢查。項(xiàng)目法人與參建單位簽訂委托合同，要使用行業(yè)合同文本；對(duì)參建單位的檢查包括對(duì)強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；檢查要有書(shū)面材料，檢查組和被檢查單位要有簽字，有整改回復(fù)。積極推進(jìn)項(xiàng)目法人抽檢，大水工程必須執(zhí)行三檢制。

二、設(shè)計(jì)單位主要完成的事項(xiàng)（檢查設(shè)計(jì)單位，檢查什么）

1、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)體系建立。規(guī)定：勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表機(jī)構(gòu)或派駐設(shè)計(jì)代表，配備滿(mǎn)足工作需要的設(shè)計(jì)代表，要有委派函；建立設(shè)計(jì)質(zhì)量管理制度，包括審核、會(huì)簽批準(zhǔn)等內(nèi)部制度；在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)建立信 用檔案，及時(shí)公開(kāi)信用信息，這是公開(kāi)設(shè)計(jì)單位的基本信息，小水我們也建議公開(kāi)，納入信用評(píng)價(jià)體系。

2、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)?？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和合同要求及時(shí)向項(xiàng)目法人提供設(shè)計(jì)文件及圖紙（圖紙要有技術(shù)說(shuō)明、逐頁(yè)簽字蓋章）、設(shè)計(jì)變更報(bào)告（結(jié)構(gòu)等改變必須設(shè)計(jì)單位出具，臨時(shí)排水等非主體工程可以以計(jì)日工方式結(jié)算）；加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，做好設(shè)計(jì)文件的技術(shù)交底工作，參加工程驗(yàn)收，優(yōu)化設(shè)計(jì)等工作，要有記錄。

三、監(jiān)理單位主要完成的事項(xiàng)（檢查什么）

1、控制體系建立。包括什么呢？一是機(jī)構(gòu)和人員。監(jiān)理單位應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定和合同約定組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配置滿(mǎn)足監(jiān)理工作需要的監(jiān)理人員，（紅頭文件形式組建，包括人員、監(jiān)理部的職責(zé)、還有監(jiān)理部章啟用文件）更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員應(yīng)向項(xiàng)目法人報(bào)告并經(jīng)其同意；二是制度和方案。應(yīng)建立健全監(jiān)理工作制度，制定完善監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；強(qiáng)調(diào)：在管理體系文件中明確設(shè)置執(zhí)行、檢查強(qiáng)制性條文的環(huán)節(jié)和要求；在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)建立信用檔案，及時(shí)公開(kāi)監(jiān)理單位的信用信息。

2、監(jiān)理控制相關(guān)材料報(bào)送。主要是監(jiān)理單位必須向項(xiàng)目法人報(bào)告的事項(xiàng)，由項(xiàng)目法人決定。包括分包審查材料、質(zhì)量與安全問(wèn)題、平行檢測(cè)計(jì)劃、質(zhì)量核備材料等。

3、監(jiān)理控制責(zé)任履行。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同和相關(guān)規(guī)定核查、審核或?qū)徟砂l(fā)包人或承包人提供的施工圖紙（總監(jiān)理工程逐頁(yè)審核簽字）、技術(shù)文件、施工組織設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝試驗(yàn)方 案、專(zhuān)項(xiàng)檢測(cè)方案及成果、專(zhuān)項(xiàng)施工方案、質(zhì)量安全事故應(yīng)急預(yù)案等文件；簽發(fā)監(jiān)理指示、通知、批復(fù)、紀(jì)要等文件；組織填寫(xiě)工程質(zhì)量缺陷備案表。檢查監(jiān)理單位這些基本工作是否開(kāi)展。小水工程也要使用2014年監(jiān)理規(guī)范中的表格。

監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同和相關(guān)規(guī)定參加或主持設(shè)計(jì)交底，要有記錄；對(duì)用于工程的原材料、中間產(chǎn)品、工程設(shè)備、施工設(shè)備等進(jìn)行核驗(yàn)、驗(yàn)收或檢查（每次進(jìn)場(chǎng)都要核驗(yàn)，如水泥）；對(duì)施工人員、設(shè)備投入等施工準(zhǔn)備進(jìn)行檢查，采取旁站、巡視、跟蹤檢測(cè)和平行檢測(cè)等方式，對(duì)工程實(shí)施監(jiān)理，（檢查是否有旁站記錄、巡視記錄、跟蹤檢測(cè)記錄）。

四、施工單位主要完成的事項(xiàng)（檢查什么）

1、保證體系建立。一是機(jī)構(gòu)和人員。（和監(jiān)理一樣，也是以紅頭文件形式組建、啟用項(xiàng)目經(jīng)理部章）施工單位應(yīng)按照合同約定，設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)施工管理機(jī)構(gòu)，配備滿(mǎn)足施工需要的管理人員。變更項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人，應(yīng)征得項(xiàng)目法人同意。二是制度和方案。重點(diǎn)檢查制度、崗位職責(zé)、內(nèi)部考核辦法、逐級(jí)簽訂責(zé)任狀等；重點(diǎn)看在管理體系文件中明確設(shè)置執(zhí)行、檢查強(qiáng)制性條文的環(huán)節(jié)和要求；施工單位也要在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)建立信用檔案，及時(shí)公開(kāi)信用信息，包括小水。

2、施工過(guò)程控制。一是看實(shí)體質(zhì)量、結(jié)構(gòu)尺寸等。施工單位是否按照國(guó)家、水利行業(yè)有關(guān)工程建設(shè)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定以及設(shè)計(jì)文件和施工合同的要求進(jìn)行施工。二是看質(zhì)量檢驗(yàn)（內(nèi)業(yè)中體現(xiàn)），包括檢測(cè)和質(zhì)量評(píng)定資料。查看檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢 驗(yàn)數(shù)量、檢驗(yàn)方法是否符合有關(guān)規(guī)定和施工合同的約定，是否有工程原始記錄。

強(qiáng)調(diào)：有關(guān)參建單位要按照合同對(duì)采購(gòu)的水工金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、啟閉機(jī)及機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行交貨檢查驗(yàn)收，有驗(yàn)收手續(xù)。重點(diǎn)檢查產(chǎn)品（水泥）出廠合格證、安裝說(shuō)明及有關(guān)技術(shù)文件。

五、政府驗(yàn)收強(qiáng)調(diào)事宜

1、政府審計(jì)。大水工程必須通過(guò)政府審計(jì)（管理局級(jí)以上），才可申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。中介機(jī)構(gòu)不代表政府審計(jì)?？⒐へ?cái)務(wù)決算應(yīng)當(dāng)由竣工驗(yàn)收主持單位組織審查和審計(jì)?？⒐へ?cái)務(wù)決算審計(jì)通過(guò)15日后，方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

2、批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容全部完成。建議有些不能實(shí)施的工程（包括讓農(nóng)發(fā)、土地實(shí)施的）可以通過(guò)變更等手段消化掉。

3、批復(fù)的資金必須入賬。什么意思呢？如中小河流工程，批復(fù)1500萬(wàn)，工程1000萬(wàn)元，決算時(shí)就是對(duì)1000萬(wàn)元決算的，土地占用費(fèi)500萬(wàn)沒(méi)有入賬，還不具備驗(yàn)收條件。

六、質(zhì)量等級(jí)核備

主要梧桐河灌區(qū)、興凱湖一閘工程質(zhì)量監(jiān)督是我們站的。一是分部工程完成及時(shí)核備，報(bào)材料拿到哈爾濱審查，不要等到年底一起核備。

二是單位工程驗(yàn)收要通知我們，一并把質(zhì)量核定完成。

以上是我們檢查重點(diǎn)檢查什么，和大家共同回顧一下，如有不妥之處，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁們批評(píng)指正。謝謝了。