第一篇：關(guān)于股票質(zhì)押（寫寫幫推薦）

股票質(zhì)押融資股票質(zhì)押融資是用股票等有價(jià)證券提供質(zhì)押擔(dān)保獲得融通資金的一種方式。它主要是以取得現(xiàn)金為目的，公司通過股票質(zhì)押融資取得的資金通常用來彌補(bǔ)流動(dòng)資金不足，2008年10月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。符合條件的上市公司股東即日起可以用無限售條件的股票質(zhì)押進(jìn)行融資，以緩解“大小非”股東資金困境，減少其拋售股票的動(dòng)力。規(guī)定》明確發(fā)債主體限于上市公司股東，且應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的有限責(zé)任公司或者股份公司，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于3億元人民幣。

如何辦理上市公司的股權(quán)質(zhì)押?要什么手續(xù)?

需要專業(yè)的證券從業(yè)資格評估公司來評估價(jià)值，上市公司的股權(quán)質(zhì)押經(jīng)向中介機(jī)構(gòu)——證券登記機(jī)構(gòu)（是在中登公司（全稱為中國證券登記結(jié)算有限公司）辦理手續(xù)（深圳分公司）辦理出質(zhì)登記后，該股權(quán)質(zhì)押合同才始得生效，而且根據(jù)我國《公司法》、《證券法》及其他有關(guān)規(guī)定，該股權(quán)質(zhì)押的事實(shí)一般還應(yīng)該由出質(zhì)人在公告中予以披露，社會(huì)公眾也可以通過向證券登記機(jī)構(gòu)查詢的方式獲得該股權(quán)質(zhì)押的情況，從而使該股權(quán)質(zhì)押的事實(shí)為社會(huì)公眾所知悉，進(jìn)而使該股權(quán)質(zhì)押具有相當(dāng)?shù)墓玖凸帕?。這樣，就完全可以起到防止出質(zhì)人在質(zhì)押期限內(nèi)將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人的情況發(fā)生，從而為質(zhì)權(quán)人能夠順利實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)提供了非常有力的保障。

上市公司國有股出質(zhì)的特殊規(guī)定。

從質(zhì)押的程序來說，首先，國有股東授權(quán)代表單位以國有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)(不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì))審議決定；其次，以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案；最后，根據(jù)省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。從質(zhì)押的目的來說，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。從質(zhì)押股份的數(shù)量上來說，國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50％。

上市公司股權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目相關(guān)流程

1.股權(quán)質(zhì)押合規(guī)性審查

1.1 出質(zhì)人如為機(jī)構(gòu)，須具備以下條件：

1）有固定的經(jīng)營場所；有持續(xù)經(jīng)營能力，經(jīng)營規(guī)范、資本結(jié)構(gòu)合理，財(cái)務(wù)制度健全，有較強(qiáng)的償債能力；

2）有良好的信譽(yù)，企業(yè)及實(shí)際控制人、主要管理人員近2年無違法或其它不良信用記錄。

1.3 質(zhì)押標(biāo)的股票的條件：

1）標(biāo)的股票為限售流通股的，信托期限至少要覆蓋標(biāo)的股票的限售期及標(biāo)的股票解禁后根據(jù)有關(guān)限售股解禁流通的具體管理規(guī)定可實(shí)現(xiàn)完全變現(xiàn)的時(shí)間；標(biāo)的股票為有減持限制的流通股的，信托期限的設(shè)置要覆蓋根據(jù)減持有關(guān)規(guī)定可實(shí)現(xiàn)完全變現(xiàn)的時(shí)間。

2）下列股票不得作為質(zhì)押標(biāo)的：

i.上一年度虧損的上市公司股票以及業(yè)績披露預(yù)虧的股票；

ii.被交易所ST處理或ST摘帽6個(gè)月以下的上市公司股票；

iii.最近一年內(nèi)因公司治理、信息披露等被交易所譴責(zé)、證監(jiān)會(huì)處罰或有任何不利于正常持續(xù)經(jīng)營的重大訴訟事項(xiàng)

發(fā)生的上市公司股票；

iv.未完成股改的上市公司股票；

v.其他潛在風(fēng)險(xiǎn)較大的上市公司股票，如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或政策風(fēng)險(xiǎn)較大的個(gè)股等。

標(biāo)的股票質(zhì)押率要求如下：

1）以滬深300指數(shù)成份股作質(zhì)押的，質(zhì)押率原則上不超過50%；

2）以非滬深300指數(shù)成份股作質(zhì)押的，質(zhì)押率原則上不超過40%；

3）持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

信息披露。

3.簽署相關(guān)合同

3.1信托貸款合同，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。

3.2股權(quán)質(zhì)押合同，并辦理完畢相關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行公證及質(zhì)押登記手續(xù)。（注意約定質(zhì)押期間因出質(zhì)人行使配股權(quán)所獲得的股份是否質(zhì)押）

4.股權(quán)質(zhì)押相關(guān)手續(xù)

4.1股權(quán)質(zhì)押所需材料

1）證券質(zhì)押登記申請，申請中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；

2）經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件（應(yīng)對質(zhì)押合同的真實(shí)性和合法性進(jìn)行公證）；

3）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件；境外自然人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件）；

4）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；

5）質(zhì)押股份為國有股東持有的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表。

5.到期融資方不能還款時(shí)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式

如果到期融資方未能如期還款，則質(zhì)權(quán)人將通過法院強(qiáng)制執(zhí)行的方式將質(zhì)押股票以大宗交易、委托拍賣和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。

上市公司股權(quán)質(zhì)押融資流程及資料清單：

股權(quán)質(zhì)押的前提是注冊資本金到位，所質(zhì)押的股權(quán)未做任何第三方質(zhì)押。申請出質(zhì)的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。

一.出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人企業(yè)提供初審所需材料.1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本

2.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證

3.公司章程

4.企業(yè)股東名冊

5.公司法定代表人及股東身份證

6.股東出資證明書

7.由中國注冊的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)開具的驗(yàn)資報(bào)告

8.最近期的資產(chǎn)負(fù)債表，利潤表，現(xiàn)金流量表及股東權(quán)益變動(dòng)表

9.企業(yè)對外欠款及對外擔(dān)保情況說明

10.企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)同意股權(quán)質(zhì)押的決議

11.股權(quán)質(zhì)押貸款申請書

12證明款項(xiàng)用途及還款來源的材料（供銷合同）.根據(jù)初審業(yè)務(wù)的真實(shí)性，簽訂臨時(shí)合作備忘錄，出具初審報(bào)告.二.第三方擔(dān)保公司資料及出質(zhì)人與第三方擔(dān)保公司簽定的保證合同.1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本

2.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證

3.公司章程

4.企業(yè)股東名冊

5.公司法定代表人及股東身份證

6.由中國注冊的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)開具的驗(yàn)資報(bào)告

?..擔(dān)保意向書、擔(dān)保函。

三.質(zhì)權(quán)評估.根據(jù)出質(zhì)人提供抵押股權(quán)進(jìn)行估價(jià)，確定出質(zhì)人融資額度，以及股權(quán)抵押期限。（派專項(xiàng)人員嚴(yán)格審查材料，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察評估，出具評估報(bào)告）

四.審核通過，確定擔(dān)保費(fèi)及保證金，利息后簽定合同.協(xié)議。

五.質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人共同進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押工商部門質(zhì)押登記。

所須材料清單：

1.質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請書原件.2.質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記聲明書.3.出質(zhì)人企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)同意股權(quán)質(zhì)押的決議（公司章程規(guī)定董事會(huì)親筆簽名）原件

4.股權(quán)質(zhì)押合同及公證書.5.出質(zhì)方的出質(zhì)證明書.6.雙方法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件.7.雙方法人.代表人身份證明及身份證復(fù)印件.8.雙方法人.代表人授權(quán)委托書.9.雙方經(jīng)辦人身份證復(fù)印件.10.最近期的資產(chǎn)負(fù)債表，利潤表，現(xiàn)金流量表及股東權(quán)益變動(dòng)表

11.由中國注冊的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)開具的驗(yàn)資報(bào)告

12.出質(zhì)方股權(quán)登記托管卡原件.國家工商行政管理總局要求提交的其它材料.指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表或者共同委托代理人證明.質(zhì)押雙方持上述文件到托管處，辦理質(zhì)押凍結(jié)，出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明書.注：已在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股份有限公司股權(quán)除外.財(cái)政部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知 財(cái)企〔2001〕651號

二、公司發(fā)起人持有的國有股，在法律限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)不得用于質(zhì)押。

三、國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。

四、國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。

五、國有股東授權(quán)代表單位以國有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)(不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì))審議決定。

六、國有股東授權(quán)代表單位以國有股質(zhì)押所獲貸款資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的用途使用，不得用于買賣股票。

七、以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。

(一)國有股東授權(quán)代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)提交如下文件：

1、國有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國有股證明文件；

2、質(zhì)押的可行性報(bào)告及公司董事會(huì)(或總經(jīng)理辦公會(huì))決議；

3、質(zhì)押協(xié)議副本；

4、資金使用及還款計(jì)劃；

5、關(guān)于國有股質(zhì)押的法律意見書。

(二)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)應(yīng)于每年1月31日前，將本地區(qū)上年度上市公司國有股質(zhì)押情況上報(bào)財(cái)政部。具體內(nèi)容包括：

1、國有股質(zhì)押總量；

2、各國有股東授權(quán)代表單位國有股質(zhì)押情況；

3、各國有股東授權(quán)代表單位國有股解除質(zhì)押情況；

4、各國有股東授權(quán)代表單位國有股因質(zhì)押被人民法院凍結(jié)、拍賣情況。

八、國有股東授權(quán)代表單位將其持有的國有股用于銀行貸款和發(fā)行企業(yè)債權(quán)質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)按照證券市場監(jiān)管和國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定履行信息披露的義務(wù)。

九、國有股用于質(zhì)押后，國有股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)按時(shí)清償債務(wù)。若國有股東授權(quán)代表單位不能按時(shí)清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)通過法律、法規(guī)規(guī)定的方式和程序?qū)泄勺儸F(xiàn)后清償，不得將國有股直接過戶到債權(quán)人名下。

十、國有股變現(xiàn)清償時(shí)，涉及國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按規(guī)定報(bào)財(cái)政部核準(zhǔn)；導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化的，質(zhì)押權(quán)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵循有關(guān)上市公司收購的規(guī)定。

十一、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。

附件：上市公司國有股質(zhì)押備案表(略)

財(cái) 政 部

二○○一年十月二十五日

股票抵押貸款|股票抵押貸款簡介

1、股票抵押貸款源性質(zhì)： 信托公司和銀行；

2、股票抵押貸款范圍：國內(nèi)a股，流通股優(yōu)先，限售股和法人股均可以，要求非st和停牌的績優(yōu)型上市公司股票；

3、貸款方式：股票抵押貸款；

4、抵押比例：流通股50%以上，限售股30%-50%，法人股30%左右；

5、股票抵押貸款主體：上市公司及其子公司或股東單位和關(guān)聯(lián)公司；

6、貸款金額：1000萬元-2億元（特殊情況除外）；

7、股票抵押貸款款期限：1－3年，最短3個(gè)月；

8、年利率：根據(jù)企業(yè)和項(xiàng)目而定.一是銀行同期正常利息，二是非銀行金融機(jī)構(gòu)年利息10%左右，如以月算為

1.%/月左右；

10、還款來源：以項(xiàng)目收益作為還款來源，要求項(xiàng)目收益好；

11、操作流程：先提供公司全套證件包含貸款卡、2年財(cái)務(wù)報(bào)告和擬抵押股票權(quán)證，申貸報(bào)告和用還款計(jì)劃，然后審核，通過后邀請企業(yè)負(fù)責(zé)人面談簽署服務(wù)協(xié)議，再安排機(jī)構(gòu)見面操作，操作時(shí)間短，簽署合同即可辦理股票抵押放款； 操作時(shí)間一個(gè)工作周左右，無任何前期費(fèi)用和保證金，方式靈活 ；

第二篇：股票質(zhì)押合同

股票質(zhì)押合同范文篇一

甲方(債權(quán)人、質(zhì)押權(quán)人)：_________

乙方(債務(wù)人、質(zhì)押人)：_________

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方提供記名股票設(shè)定質(zhì)押權(quán)達(dá)成協(xié)議如下：

一、甲方借給乙方人民幣_(tái)________元，借期_________年，年利率_________%，到期本利一并還清。

二、乙方向甲方提供歸自己所有的_________股份有限公司記名股票_________張(編號_________至_________，每張面值_________元，面值總額_________元)作為質(zhì)押標(biāo)的，設(shè)定質(zhì)押權(quán)。

三、甲方于_________年_________月_________日將借款人民幣_(tái)________元交付于乙方，乙方于同月_________日在第二項(xiàng)所載股票上作轉(zhuǎn)讓背書，并將作成轉(zhuǎn)讓背書的股票交付于甲方。

四、甲方在乙方清償前，代位乙方享有自_________股份有限公司接受股息的權(quán)利，所受股息計(jì)入乙方償還額。

五、債權(quán)屆期，乙方不能清償債務(wù)時(shí)，甲方有權(quán)拍賣第二項(xiàng)所載股票，并從拍賣價(jià)金中優(yōu)先受償。

六、乙方屆期或提前清償時(shí)，甲方應(yīng)在清償日將質(zhì)押股票全部交還乙方，質(zhì)押權(quán)自交還日起失效。

甲方(簽字)：_________　　　　　　　　乙方(簽字)：_________

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________　　　　　　　　　　簽訂地點(diǎn)：_________

股票質(zhì)押合同范文篇二

出質(zhì)人(以下稱甲方)：__________________________

質(zhì)權(quán)人(以下稱乙方)：__________________________

為確保甲、乙雙方簽訂的_______年_______字第_______號

合同的履行，甲方以持有的______________

股票(質(zhì)押股票不包含st股票、創(chuàng)業(yè)板股票)作質(zhì)押，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就合同條款作如下約定：

第一條　本合同所擔(dān)保的債權(quán)為：乙方依

合同向_____________

銀行申請(發(fā)放)的總金額為人民幣_(tái)____________

(大寫)元整的貸款，貸款年利率為______________，貸款期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，合同號為_____________。

第二條　質(zhì)押合同標(biāo)的(1)質(zhì)押標(biāo)的為甲方(即上述合同借款人)持有______________

公司股票及其派生的權(quán)益。

(2)質(zhì)押股票金額為______________

元整。

(3)質(zhì)押股票派生權(quán)益，系指質(zhì)押股票應(yīng)得紅利及其他收益，必須記入甲方在乙方開立的保管帳戶內(nèi)，作為本質(zhì)押項(xiàng)下貸款償付的保證。

第三條　資金供求雙方委托券商營業(yè)部監(jiān)管被質(zhì)押的股票。資金供求雙方簽定合同，貸款用于生產(chǎn)經(jīng)營和個(gè)人消費(fèi)，不得用于買賣股票。所質(zhì)押股票的范圍、平倉警戒線和下限可參照銀行對券商自營股票質(zhì)押貸款的規(guī)定。

第四條　本股票質(zhì)押項(xiàng)下的貸款合同如有修改、補(bǔ)充而影響本質(zhì)押合同時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商修改、補(bǔ)充本質(zhì)押合同，使其與股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)下貸款合同規(guī)定相一致。

第五條　如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補(bǔ)充時(shí)，應(yīng)不免除或減少甲方在本合同中所承擔(dān)的責(zé)任，不影響或侵犯乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)益。

第六條　發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股票及其派生權(quán)益，所得款項(xiàng)及權(quán)益優(yōu)先清償貸款本息。

(1)甲方不按本質(zhì)押項(xiàng)下合同規(guī)定，如期償還貸款本息，利息及費(fèi)用。

(2)甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。

第七條　在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股票，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)提前清償貸款本息。

第八條　本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達(dá)成書面協(xié)議。

第九條　甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得______________

公司董事會(huì)同意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股票出質(zhì)給第三者的，乙方有權(quán)提前收回貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。

第十條　本合同是所擔(dān)保貸款合同的組成部分，經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。

甲方：(公章)____________________

法定代表人：(簽章)______________

(或委托代理人)

_____________年________月_______日

簽約地點(diǎn)：________________________

乙方：(公章)____________________

法定代表人：(簽章)______________

(或委托代理人)

_____________年________月_______日

簽約地點(diǎn)：________________________

股票質(zhì)押合同范文篇三

甲方(出質(zhì)人);

法定代表人：

職務(wù)：

住所(地址)

電話：

乙方(質(zhì)權(quán)人)：

法定代表人：

職務(wù)：

住所(地址)

電話：

丙方(監(jiān)管人)：

法定代表人：

職務(wù)：

住所(地址)

電話：

因

(以下簡稱被保證人)

與下簡稱受益人)簽訂了編號為的(以下簡稱主合同押權(quán)人簽定編號為_________________《委托保證合同》人為其提供保證期限為自主債務(wù)，履行期屆滿之日起兩年，為________________________________(大寫)的保證擔(dān)保。

主合同項(xiàng)下被保證人義務(wù)得到切實(shí)履行，抵押人愿意向質(zhì)押權(quán)人提供質(zhì)押反擔(dān)保。為明確當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)我國《合同法》()，與質(zhì)，約定由質(zhì)押保證金額為了確保、《擔(dān)保以法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)事人經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條

甲方陳述與保證

1.1自己是本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者;本合同項(xiàng)下的出質(zhì)權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議;

1.2完全了解被保證人的權(quán)利義務(wù)，為其提供質(zhì)押反擔(dān)保完全出于自愿，在本合同項(xiàng)下的全部意思表示真實(shí);

1.3本合同項(xiàng)下權(quán)利依法可以設(shè)定質(zhì)押，設(shè)立本合同的質(zhì)押不會(huì)受到任何限制。

第二條

質(zhì)押反擔(dān)保范圍

2.1甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括：主合同項(xiàng)下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。

2.2當(dāng)被保證人不履行其債務(wù)時(shí)，無論乙方對《委托保證合同》項(xiàng)下的債權(quán)是否擁有其它擔(dān)保，乙方有權(quán)直接要求甲方在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第三條

出質(zhì)權(quán)利

3.1本合同項(xiàng)下用于出質(zhì)的權(quán)利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見《股票質(zhì)押清單》。

3.2本合同簽訂時(shí)甲乙雙方對出質(zhì)權(quán)利約定的價(jià)值，不作為乙方處分該權(quán)利時(shí)的估價(jià)依據(jù)，不對乙方行使質(zhì)權(quán)構(gòu)成任何限制。

第四條

出質(zhì)權(quán)利憑證的移交

4.1本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利的權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料應(yīng)于___年___月___日前由甲方交付乙方保管。乙方驗(yàn)收后向甲方出具收據(jù)。

4.2被保證人履行全部債務(wù)后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料返還甲方。

第五條

委托管理

5.1甲方、乙方委托丙方對《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶的證券和資金進(jìn)行管理，甲方單獨(dú)設(shè)置證券交易密碼，乙方單獨(dú)設(shè)置資金密碼。

5.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務(wù)：

5.2.1辦理證券的轉(zhuǎn)托管;

5.2.2辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù);

5.2.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

5.2.4上海帳戶的登記、撤銷指定交易。

5.3甲方承諾：在《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中的證券市值及資金的價(jià)值總額低于人民幣萬_______________元時(shí)，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權(quán)利和所有權(quán)，乙方自動(dòng)取得上述交易權(quán)和所有權(quán)。

第六條

質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)

6.1若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務(wù)，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的交易權(quán)和所有權(quán)，乙方自動(dòng)取得該資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)和資金帳戶內(nèi)的資金由丙方以支票方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。

6.2出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護(hù)乙方及甲方的權(quán)益。

第七條

甲方的權(quán)利和義務(wù)

7.1承擔(dān)本合同項(xiàng)下乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的全部費(fèi)用。

7.2在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。

7.3在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方的侵害時(shí)，甲方有義務(wù)通知并協(xié)助乙方免受侵害。

7.4自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日書面通知乙方;

7.4.1涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛;

7.4.2質(zhì)押權(quán)利發(fā)生權(quán)屬爭議;

7.4.3住所、電話等發(fā)生變更。

7.5法人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日書面通知乙方：

7.5.1經(jīng)營機(jī)制發(fā)生變化，如實(shí)行承包、租賃、聯(lián)營、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等;

7.5.2經(jīng)營范圍和注冊資金發(fā)生變更、股權(quán)變動(dòng);

7.5.3財(cái)務(wù)狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛;

7.5.4破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷;

7.5.5住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。

7.6被保證人提前償清主合同項(xiàng)下全部債務(wù)后，甲方不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

7.7有義務(wù)配合甲方、乙方對《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

7.8享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第八條

乙方的權(quán)利和義務(wù)

8.1發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權(quán)利，并以所得價(jià)款優(yōu)先受償：

8.1.1依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同;

8.1.2主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權(quán)落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對其償債能力有重大影響的情況。

8.2有權(quán)要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

8.3代被保證人償還貸款后，乙方有權(quán)取得《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)及該帳戶中的資金，乙方有權(quán)優(yōu)先受償。

8.4質(zhì)押期間《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額低于________時(shí)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)及該帳戶中的資金，向法定機(jī)關(guān)提存。

8.5乙方依據(jù)8.3條或8.4條償清本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分返還給甲方。

8.6享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條

丙方的權(quán)利和義務(wù)

9.1每周為乙方出具出質(zhì)證券的對帳單。

9.2《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低于________時(shí)，須書面通知甲方和乙方;價(jià)值總額即將低于__________時(shí)，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關(guān)約定，將證券賣出。

9.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的帳號中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

9.4享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條

違約責(zé)任

10.1甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應(yīng)予賠償。

10.2本合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)全面履行本合同約定的義務(wù)。任何一方?jīng)]有履行或沒有完全履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并賠償由此給他方造成的損失。

10.3如因甲方過錯(cuò)造成本合同無效，甲方應(yīng)在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。

第十一條

合同的生效、變更、解除和終止

11.1本合同經(jīng)當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效(自然人出質(zhì)人簽字生效)。

11.2本合同有效期為：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用全部清償之日終止。

11.3《保證合同》、《委托保證合同》無效，本合同仍有效，甲方仍應(yīng)按本合同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

11.4本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。書面協(xié)議達(dá)成之前，本合同仍然有效。

11.5如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達(dá)。

第十二條

爭議的解決

12.1當(dāng)事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條

其他約定事項(xiàng)

13.1《質(zhì)押權(quán)利清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低于____________時(shí)，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進(jìn)行：

13.1.1向資金帳戶存入一定資金;

13.1.2提前清償部分貸款：

13.2質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無權(quán)將《股票質(zhì)押清單》上的帳號注銷、分立、合并、更改。甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請進(jìn)行上述行為的，丙方有權(quán)且必須予以拒絕。

第十五條

本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)

乙方(公章)

法定代表人：

法定代表人：

丙方(公章)

法定代表人：

簽訂日期：

簽訂地點(diǎn)：

第三篇：股票質(zhì)押合同

反擔(dān)保(股票質(zhì)押)合同

甲方（出質(zhì)人）；

法定代表人：

職務(wù)：

住所（地址）

電話：

乙方（質(zhì)權(quán)人）：

法定代表人：

職務(wù)：

住所（地址）

電話：

丙方（監(jiān)管人）：

法定代表人：

職務(wù)：

住所（地址）

電話：

因

（以下簡稱被保證人）

與

(以下簡稱受益人)簽訂了編號為的（以下簡稱主合同)，與質(zhì)押權(quán)人簽定編號為_________________《委托保證合同》，約定由質(zhì)押人為其提供保證期限為自主債務(wù)，履行期屆滿之日起兩年，保證金額為________________________________(大寫)的保證擔(dān)保。為了確保主合同項(xiàng)下被保證人義務(wù)得到切實(shí)履行，抵押人愿意向質(zhì)押權(quán)人提供質(zhì)押反擔(dān)保。為明確當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)我國《合同法》、《擔(dān)保法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)事人經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條

甲方陳述與保證

1.1自己是本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者；本合同項(xiàng)下的出質(zhì)權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議；

1.2完全了解被保證人的權(quán)利義務(wù)，為其提供質(zhì)押反擔(dān)保完全出于自愿，在本合同項(xiàng)下的全部意思表示真實(shí)；

1.3本合同項(xiàng)下權(quán)利依法可以設(shè)定質(zhì)押，設(shè)立本合同的質(zhì)押不會(huì)受到任何限制。

第二條

質(zhì)押反擔(dān)保范圍

2.1甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括：主合同項(xiàng)下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。

2.2當(dāng)被保證人不履行其債務(wù)時(shí)，無論乙方對《委托保證合同》項(xiàng)下的債權(quán)是否擁有其它擔(dān)保，乙方有權(quán)直接要求甲方在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第三條

出質(zhì)權(quán)利

3.1本合同項(xiàng)下用于出質(zhì)的權(quán)利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見《股票質(zhì)押清單》。

3.2本合同簽訂時(shí)甲乙雙方對出質(zhì)權(quán)利約定的價(jià)值，不作為乙方處分該權(quán)利時(shí)的估價(jià)依據(jù)，不對乙方行使質(zhì)權(quán)構(gòu)成任何限制。

第四條

出質(zhì)權(quán)利憑證的移交

4.1本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利的權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料應(yīng)于___年___月___日前由甲方交付乙方保管。乙方驗(yàn)收后向甲方出具收據(jù)。

4.2被保證人履行全部債務(wù)后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料返還甲方。

第五條

委托管理

5.1甲方、乙方委托丙方對《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶的證券和資金進(jìn)行管理，甲方單獨(dú)設(shè)置證券交易密碼，乙方單獨(dú)設(shè)置資金密碼。

5.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務(wù)：

5.2.1辦理證券的轉(zhuǎn)托管；

5.2.2辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù)；

5.2.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

5.2.4上海帳戶的登記、撤銷指定交易。

5.3甲方承諾：在《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中的證券市值及資金的價(jià)值總額低于人民幣萬_______________元時(shí)，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權(quán)利和所有權(quán)，乙方自動(dòng)取得上述交易權(quán)和所有權(quán)。

第六條

質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)

6.1若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務(wù)，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的交易權(quán)和所有權(quán)，乙方自動(dòng)取得該資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)和資金帳戶內(nèi)的資金由丙方以支票方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。

6.2出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護(hù)乙方及甲方的權(quán)益。

第七條

甲方的權(quán)利和義務(wù)

7.1承擔(dān)本合同項(xiàng)下乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的全部費(fèi)用。

7.2在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。

7.3在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方的侵害時(shí)，甲方有義務(wù)通知并協(xié)助乙方免受侵害。

7.4自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日書面通知乙方；

7.4.1涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛；

7.4.2質(zhì)押權(quán)利發(fā)生權(quán)屬爭議；

7.4.3住所、電話等發(fā)生變更。

7.5法人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日書面通知乙方：

7.5.1經(jīng)營機(jī)制發(fā)生變化，如實(shí)行承包、租賃、聯(lián)營、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等；

7.5.2經(jīng)營范圍和注冊資金發(fā)生變更、股權(quán)變動(dòng)；

7.5.3財(cái)務(wù)狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛；

7.5.4破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷；

7.5.5住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。

7.6被保證人提前償清主合同項(xiàng)下全部債務(wù)后，甲方不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

7.7有義務(wù)配合甲方、乙方對《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

7.8享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第八條

乙方的權(quán)利和義務(wù)

8.1發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權(quán)利，并以所得價(jià)款優(yōu)先受償：

8.1.1依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同；

8.1.2主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權(quán)落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對其償債能力有重大影響的情況。

8.2有權(quán)要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

8.3代被保證人償還貸款后，乙方有權(quán)取得《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)及該帳戶中的資金，乙方有權(quán)優(yōu)先受償。

8.4質(zhì)押期間《股票質(zhì)押清單》上的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額低于________時(shí)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)及該帳戶中的資金，向法定機(jī)關(guān)提存。

8.5乙方依據(jù)8.3條或8.4條償清本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分返還給甲方。

8.6享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條

丙方的權(quán)利和義務(wù)

9.1每周為乙方出具出質(zhì)證券的對帳單。

9.2《股票質(zhì)押清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低于________時(shí)，須書面通知甲方和乙方；價(jià)值總額即將低于__________時(shí)，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關(guān)約定，將證券賣出。

9.3在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從《股票質(zhì)押清單》上的帳號中提取資金或轉(zhuǎn)帳。

9.4享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條

違約責(zé)任

10.1甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應(yīng)予賠償。

10.2本合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)全面履行本合同約定的義務(wù)。任何一方?jīng)]有履行或沒有完全履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并賠償由此給他方造成的損失。

10.3如因甲方過錯(cuò)造成本合同無效，甲方應(yīng)在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。

第十一條

合同的生效、變更、解除和終止

11.1本合同經(jīng)當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效(自然人出質(zhì)人簽字生效)。

11.2本合同有效期為：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用全部清償之日終止。

11.3《保證合同》、《委托保證合同》無效，本合同仍有效，甲方仍應(yīng)按本合同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

11.4本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。書面協(xié)議達(dá)成之前，本合同仍然有效。

11.5如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達(dá)。

第十二條

爭議的解決

12.1當(dāng)事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條

其他約定事項(xiàng)

13.1《質(zhì)押權(quán)利清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低于____________時(shí)，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進(jìn)行：

13.1.1向資金帳戶存入一定資金；

13.1.2提前清償部分貸款：

13.2質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無權(quán)將《股票質(zhì)押清單》上的帳號注銷、分立、合并、更改。甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請進(jìn)行上述行為的，丙方有權(quán)且必須予以拒絕。

第十四條

附件

14.1本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

14.2本合同的附件包括：

附件一：《股票質(zhì)押清單》

第十五條

附則

15.1本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)

乙方(公章)

法定代表人：

法定代表人：

丙方(公章)

法定代表人：

簽訂日期：

簽訂地點(diǎn)：

附件：

股

票

質(zhì)

押

清

單

出質(zhì)股票

出質(zhì)人

權(quán)利證書及編號

質(zhì)押價(jià)值

出質(zhì)人：

質(zhì)權(quán)人：

第四篇：股票質(zhì)押登記實(shí)施細(xì)則

股票質(zhì)押登記實(shí)施細(xì)則

發(fā)布日期：2009-9-2 0:00:00信息來源：上海證券交易所

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范在上海證券中央登記結(jié)算公司（以下簡稱“本公司”）托管的股票質(zhì)押登記行為，維護(hù)

質(zhì)押當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《證券公司股票質(zhì)押

貸款管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本實(shí)施細(xì)則的適用對象為符合中國人民銀行《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的證券

公司和商業(yè)銀行，適用范圍為證券公司自營的股票和證券投資基金券（以下統(tǒng)稱股票）的質(zhì)押登記。

第三條 托管于本公司的股票，其持有人可依法辦理股票質(zhì)押。出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)對出質(zhì)股票的真實(shí)性與合法性負(fù)責(zé)。

第四條 股票質(zhì)押，須由質(zhì)押當(dāng)事人雙方簽訂質(zhì)押合同。本公司的職責(zé)是根據(jù)質(zhì)押雙方的質(zhì)押合同，依據(jù)本公司股票托管數(shù)據(jù)為股票持有人辦理股票出質(zhì)登記，并出具《股票出質(zhì)證明書》(以下簡稱“證明書

”)。

第五條 股票一經(jīng)質(zhì)押登記，在質(zhì)押期內(nèi)不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，被質(zhì)押股票不得辦理

所有權(quán)變更登記手續(xù)。

第二章 股票質(zhì)押登記

第六條 本公司辦理股票質(zhì)押登記，視不同情況可采用有紙化質(zhì)押登記和電子化質(zhì)押登記兩種形式。

第七條 采用有紙化形式辦理股票質(zhì)押登記的，質(zhì)押雙方應(yīng)向本公司提交下列文件和有關(guān)證件：

（1）股票質(zhì)押登記申請書；

（2）質(zhì)押雙方簽定的質(zhì)押合同；

（3）出質(zhì)人的股票帳戶；

（4）加蓋出質(zhì)人印章的出質(zhì)人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

（5）質(zhì)押雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（6）質(zhì)押雙方法定代表人及其經(jīng)辦人的身份證明；

（7）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他文件。

第八條 本公司對上述文件予以形式審查，并在核實(shí)出質(zhì)人申請質(zhì)押登記的股票符合本實(shí)施細(xì)則后，于完成質(zhì)押登記當(dāng)日向質(zhì)押雙方出具書面證明書。

第九條 采用電子數(shù)據(jù)文件形式在本公司進(jìn)行股票質(zhì)押登記的，質(zhì)押雙方應(yīng)與本公司簽定《股票質(zhì)押

登記協(xié)議書》(以下簡稱“協(xié)議書”)。協(xié)議書的具體條款由本公司制訂。

第十條 質(zhì)押雙方以電子數(shù)據(jù)文件形式辦理股票質(zhì)押登記的，應(yīng)事先在本公司預(yù)留電子簽名，并通過

本公司提供的參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)(以下簡稱“PROP”)辦理。第十一條 本公司制定的電子數(shù)據(jù)文件格式,供本公司及質(zhì)押雙方使用。未經(jīng)本公司同意,出質(zhì)人或質(zhì)

權(quán)人均不得更改有關(guān)文件格式。

第十二條 通過PROP 向本公司提出股票質(zhì)押申請時(shí),質(zhì)押雙方應(yīng)按協(xié)議書的約定，正確提供電子數(shù)據(jù)

文件。本公司核實(shí)質(zhì)押雙方申請質(zhì)押登記的股票符合本實(shí)施細(xì)則的，通過PROP 向質(zhì)押雙方出具證明書。

證明書發(fā)出之日為該股票質(zhì)押登記日。

第十三條 采用電子數(shù)據(jù)形式辦理股票質(zhì)押登記的，如質(zhì)押當(dāng)事人需要書面證明書，在質(zhì)押期內(nèi)可向

本公司申請另發(fā)書面證明書。

第三章 質(zhì)押股票及其權(quán)益的管理

第十四條 本公司為質(zhì)權(quán)人開設(shè)質(zhì)押登記特別資金結(jié)算帳戶，為出質(zhì)人開設(shè)質(zhì)押登記特別股票帳戶。

特別股票帳戶須以指定交易方式指定在質(zhì)權(quán)人的股票質(zhì)押特別席位上。

第十五條 本公司出具證明書后,用于質(zhì)押登記的股票將轉(zhuǎn)入出質(zhì)人質(zhì)押登記特別股票帳戶中,并予專

戶管理。

第十六條 出質(zhì)人可開設(shè)一個(gè)以上的質(zhì)押登記特別股票帳戶。已經(jīng)用于質(zhì)押的特別股票帳戶，在該筆

質(zhì)押未注銷前不得再次用于質(zhì)押登記。

第十七條 開設(shè)質(zhì)押登記特別股票帳戶須交付的文件：出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委

托書；法定代表人和經(jīng)辦人的身份證明。每個(gè)股票帳戶開戶費(fèi)人民幣400 元。

第十八條 開設(shè)質(zhì)押登記特別資金結(jié)算帳戶須交付的文件：質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定代表人授

權(quán)委托書；法定代表人和經(jīng)辦人的身份證明。

第十九條 質(zhì)押股票在質(zhì)押期間所產(chǎn)生的孳息(如送股、分紅派息等)，由本公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)入相

應(yīng)的質(zhì)押登記帳戶。

第二十條 質(zhì)押股票在質(zhì)押期間發(fā)生配股、配售時(shí)，配股、配售權(quán)仍由出質(zhì)人行使，質(zhì)權(quán)人應(yīng)予以配

合。出質(zhì)人應(yīng)提前將配股、配售資金劃入質(zhì)權(quán)人特別資金結(jié)算帳戶。配股、配售的股份自動(dòng)隨質(zhì)押物一起

質(zhì)押。

第四章 質(zhì)押登記的變更和注銷

第二十一條 股票質(zhì)押期間需要增加或減少質(zhì)押股票品種和數(shù)量的，質(zhì)押雙方可通過PROP 完成變更登

記，變更登記在申報(bào)登記確認(rèn)的第二日生效。

第二十二條 股票質(zhì)押登記因下列原因注銷:

（1）質(zhì)權(quán)人提出申請；

（2）其他法定事由。

第二十三條 本公司的PROP 只接受質(zhì)權(quán)人提出質(zhì)押登記的注銷申請。質(zhì)押期限屆滿是否注銷質(zhì)押登記

由質(zhì)權(quán)人決定。

第二十四條 采用有紙化形式辦理質(zhì)押登記的，質(zhì)押登記的變更或注銷由質(zhì)押雙方協(xié)商一致后到本公

司申請辦理變更或注銷登記。

第五章 質(zhì)押登記費(fèi)用

第二十五條 辦理股票質(zhì)押登記，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)向本公司交納一定比例的股票質(zhì)押登記費(fèi)用。本公司

通過結(jié)算系統(tǒng)向出質(zhì)人收取,并在質(zhì)押登記日自動(dòng)計(jì)入出質(zhì)人當(dāng)日清算凈額。該費(fèi)用質(zhì)押雙方可協(xié)商解決。

第二十六條 質(zhì)押登記費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下:

股票按面值的1‰收取,500 萬股以上的,超過500 萬股部分按面值的0.1‰收取。

基金按面值的0.5‰收取，500 萬份以上的,超過500 萬份部分按面值的0.05‰收取。

第二十七條 質(zhì)押變更登記的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：變更登記時(shí)增加質(zhì)物的按第二十六條的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；減少質(zhì)物的不再收費(fèi)。

第六章 法律責(zé)任

第二十八條 質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人不按本公司規(guī)定格式發(fā)送電子數(shù)據(jù)

文件,由此造成的損失，由質(zhì)權(quán)人或出

質(zhì)人承擔(dān)。

第二十九條 由于質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人的原因，造成本公司通過PROP 辦理股票質(zhì)押登記發(fā)生故障的，質(zhì)權(quán)

人或出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條 質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后不遵守本實(shí)施細(xì)則的，本公司可作出相應(yīng)處分，質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人

應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十一條 因不可抗力或突發(fā)性技術(shù)故障、系統(tǒng)被非法入侵等造成的經(jīng)濟(jì)損失，本公司不承擔(dān)責(zé)任。

第七章 附 則

第三十二條 本實(shí)施細(xì)則由上海證券中央登記結(jié)算公司解釋。第三十三條 本實(shí)施細(xì)則自公布之日起實(shí)施。

上海證券交易所

二000 年六月二十九日

第五篇：2018年首季度股票質(zhì)押研究報(bào)告

2018年首季度股票質(zhì)押研究報(bào)告

1、股票質(zhì)押整體規(guī)模及變化

2018年第一季度上交所場內(nèi)質(zhì)押初始交易金額合計(jì)為404.93億元，購回交易金額合計(jì)為361.24億元，深交所場內(nèi)質(zhì)押初始交易金額合計(jì)為1024.54億元，購回交易金額合計(jì)為1288.64億元。深圳市場相比上海市場股票質(zhì)押交易規(guī)模更大，深交所場內(nèi)質(zhì)押初始交易金額是上交所的2.53倍左右，購回交易金額是上交所的3.57倍左右。

首先關(guān)注股票質(zhì)押月度時(shí)間序列。從初始交易金額來看，上交所和深交所均于2018年1月份初始交易金額最大，上交所達(dá)到171.09億元，深交所達(dá)到477.09億元，3月份初始交易金額次之，2月份初始交易金額最低；從購回交易金額來看，上交所和深交所3月份購回交易金額最多，上交所達(dá)到141.90億元，深交所達(dá)到513.62億元，1月份購回交易金額次之，2月份購回交易金額最低。從中可看出，2月份是初始交易金額和購回交易金額的低規(guī)模月份，可能因股票質(zhì)押新規(guī)的即將實(shí)施，市場處于觀望狀態(tài)。

其次對比股票質(zhì)押初始交易規(guī)模和購回交易規(guī)模。1月份上交所和深交所初始交易金額均大于購回交易金額，說明1月份融入方融入資金的規(guī)模大于融入方返還資金的規(guī)模，整個(gè)股票質(zhì)押市場體量在放大。2月份深交所購回交易金額大于初始交易金額，上交所購回交易金額小于初始交易金額，而3月份上交所和深交所購回交易金額均顯著大于初始交易金額，體量出股票質(zhì)押的資金頭寸在縮減。

圖1：上海證券交易所場內(nèi)股票質(zhì)押交易金額（日合計(jì)）圖2：深圳證券交易所場內(nèi)股票質(zhì)押交易金額（日合計(jì)）圖3：場內(nèi)股票質(zhì)押初始交易金額（月合計(jì)）

2、股票質(zhì)押率水平及其變動(dòng)

整體看來，2018年2月份上交所和深交所的股票質(zhì)押率均位于高值區(qū)域，上交所和深交所無限售條件股份周平均質(zhì)押率分別達(dá)到最高值47.59%和43.17%，3月份股票質(zhì)押率出現(xiàn)一定程度的下降，深交所質(zhì)押率水平達(dá)到了一季度的最低水平。截止至2018年第一季度的最后一個(gè)交易周，深交所無限售條件股份周平均質(zhì)押率為37.04%，有限售條件股份周平均質(zhì)押率為30.51%；上交所無限售條件股份周平均質(zhì)押率達(dá)到43.03%，是上交所3月份最高的周平均質(zhì)押率水平，有限售條件股份周平均質(zhì)押率為32.43%，是上交所3月份最低的周平均質(zhì)押率水平。

圖5：上海證券交易所場內(nèi)股票質(zhì)押周平均股份質(zhì)押率