第一篇：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系評價與改進(jìn)管理辦法

巨化集團(tuán)公司管理標(biāo)準(zhǔn)

Q/JHGS 02 01 G 012－200

4巨化集團(tuán)公司

標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價與改進(jìn)管理辦法

2004-12-30發(fā)布2005-01-01實(shí)施

巨化集團(tuán)公司發(fā)布

巨化集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價與改進(jìn)管理辦法范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了巨化集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價與改進(jìn)的職責(zé)、管理內(nèi)容和方法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于巨化集團(tuán)公司（以下簡稱公司）標(biāo)準(zhǔn)體系覆蓋各方面的自我評價與改進(jìn)。職責(zé)

2.1 由公司最高管理者或其授權(quán)的主管生產(chǎn)技術(shù)工作的副總經(jīng)理（以下簡稱管理者代表）負(fù)責(zé)審批公司標(biāo)準(zhǔn)體系的自我評價計劃。

2.2 公司標(biāo)準(zhǔn)體系覆蓋的各分、子公司最高管理者或管理者代表負(fù)責(zé)審批本單位的自我評價計劃。

2.3 公司標(biāo)準(zhǔn)化職能部門負(fù)責(zé)組織公司標(biāo)準(zhǔn)體系的自我評價計劃的編制，并根據(jù)公司機(jī)關(guān)和各分、子公司的自我評價報告來編制公司標(biāo)準(zhǔn)體系的自我評價報告，組織糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。

2.4 公司標(biāo)準(zhǔn)體系覆蓋的公司機(jī)關(guān)和各分、子公司根據(jù)公司標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價計劃的安排，負(fù)責(zé)本單位標(biāo)準(zhǔn)體系的自我評價計劃的編制和實(shí)施，將自我評價計劃和自我評價報告提交公司標(biāo)準(zhǔn)化職能部門，并組織糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。管理內(nèi)容和方法

3.1 自我評價原則和依據(jù)

3.1.1 自我評價原則

3.1.1.1 堅持以事實(shí)和客觀證據(jù)為判定依據(jù)的原則；

3.1.1.2 堅持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際對照原則；

3.1.1.3 堅持獨(dú)立、公正的原則。

3.1.2 自我評價的依據(jù)

3.1.2.1 國家有關(guān)的方針、政策、標(biāo)準(zhǔn)化及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

3.1.2.2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498、GB/T 19273以及GB/T 13016、GB/T 13017；

3.1.2.3 國家標(biāo)準(zhǔn)化良好行為確認(rèn)評分表；

3.1.2.4 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系。

3.2 自我評價的基本條件

3.2.1 建立起滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理要求的標(biāo)準(zhǔn)體系，并在標(biāo)準(zhǔn)體系文件批準(zhǔn)發(fā)布后，有效實(shí)施在三個月以上；

3.2.2 應(yīng)設(shè)有專職或兼職的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)和人員以及明確的標(biāo)準(zhǔn)化職能；

3.2.3 全體員工應(yīng)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)知識培訓(xùn)，熟悉企業(yè)方針、目標(biāo)和本部門、本崗位的職責(zé)、權(quán)限；

3.2.4 最高管理者和中層以上管理者，應(yīng)熟悉國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化的法律、法規(guī)和規(guī)章，掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件的有關(guān)內(nèi)容；

3.2.5 成立了標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價小組，并制定了較完整的評價計劃。

3.3 評審組和評審員要求

3.3.1 評審組

管理者代表確定評審組組成人員，并確定一名組長，負(fù)責(zé)全部評價工作。

3.3.2 評審員

評審員應(yīng)經(jīng)過企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識，掌握GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498等系列標(biāo)準(zhǔn)，熟悉企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理情況和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件。

3.4 自我評價程序

3.4.1 一般每年進(jìn)行一次自我評價，當(dāng)體系出現(xiàn)重大變化時應(yīng)增加自我評價頻次。

3.4.2 自我評價準(zhǔn)備

3.4.2.1 按照3.3的要求成立評審組。

3.4.2.2 編制自我評價計劃和檢查記錄表

3.4.2.2.1 自我評價計劃內(nèi)容包括：目的、范圍、依據(jù)、評價組成員、評價日期、部門及內(nèi)容。

3.4.2.2.2 自我評價計劃報公司最高管理者或管理者代表批準(zhǔn)。

3.4.2.2.3 自我評價計劃提前一周向受評審部門發(fā)出。

3.4.2.2.4 受評審部門接到自我評價計劃后，對自我評價計劃有異議，可在收到計劃兩天內(nèi)，將意見反饋給組長，協(xié)商解決。

3.4.2.2.5 檢查記錄表應(yīng)由評審組的評審員在評價之前編制好。

3.4.2.3 內(nèi)部評價前，應(yīng)召開會議，說明自我評價工作的目的、意義以及具體的時間安排，并宣布評審組組長和成員名單。

3.4.3 評價實(shí)施

3.4.3.1 首次會議

首次會議是評審組和企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人共同參加的一次性會議，會議由評審組長主持，主要內(nèi)容是宣布自我評價計劃，說明自我評價的注意事項(xiàng)和要求，希望各個部門密切配合。

3.4.3.2 現(xiàn)場評價

按標(biāo)準(zhǔn)體系文件要求，對實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)體系的所有部門（崗位）進(jìn)行現(xiàn)場檢查并記錄真實(shí)信息。檢查記錄表可作為編寫評價報告、不合格報告以及填寫評分表的依據(jù)。對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不合格事實(shí)，評審員應(yīng)及時與相關(guān)責(zé)任部門（崗位）溝通確認(rèn)。

3.4.3.3 現(xiàn)場評審?fù)戤吅螅山M長召開內(nèi)部會議確定不合格項(xiàng)，填寫自我評價不合格報告以及評分表。

3.4.3.4末次會議

評價結(jié)束后，由評審組召開末次會議，會議要求企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和各個部門的負(fù)責(zé)人參加。會議由評審組主持，會議內(nèi)容為宣布評價報告和不合格報告，由責(zé)任單位對不合格內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)后，提出糾正措施意見，并在規(guī)定的期限內(nèi)制定和實(shí)施糾正措施，以便進(jìn)行跟蹤評價。

3.4.3.5 由組長編寫自我評價報告，經(jīng)公司最高管理者或管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放。

3.4.4 自我評價結(jié)果處置

3.4.4.1 制定糾正和預(yù)防措施

部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)人員對評價小組在現(xiàn)場評價中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)研究、分析原因，制定糾正和預(yù)防措施計劃并報公司最高管理者或管理者代表批準(zhǔn)實(shí)施。

3.4.4.2 評審組長負(fù)責(zé)組織對糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，做好記錄。

3.4.5 公司標(biāo)準(zhǔn)化職能部門將自我評價有關(guān)記錄交公司檔案科歸檔。主要記錄

JL 02 01－001 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表JL 02 01－002 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價報告JL 02 01－003 不合格報告表

JL 02 01－004 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評分表

第二篇：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法（國家技術(shù)監(jiān)督局令第13 號）

【發(fā)布單位】 國家技術(shù)監(jiān)督局

【發(fā)布文號】 國家技術(shù)監(jiān)督局令第13 號

【發(fā)布日期】 1990-08-04

【生效日期】 1990-08-04

【效 力】

【備 注】

第一章 總 則

第一條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)科學(xué)管理的基礎(chǔ)。為了加強(qiáng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》和《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的基本任務(wù)，是執(zhí)行國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化的法律、法規(guī)，實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，制定和實(shí)施企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并對標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施進(jìn)行檢查。

第三條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是對企業(yè)范圍內(nèi)需要協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術(shù)要求、管理要求和工作要求所制定的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)組織生產(chǎn)、經(jīng)營活動的依據(jù)。

第四條 企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作，應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和計劃。

第二章 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定

第五條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)制定，由企業(yè)法人代表或法人代表授權(quán)的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、發(fā)布，由企業(yè)法人代表授權(quán)的部門統(tǒng)一管理。

第六條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有以下幾種：

（一）企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的，制定的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步，制定的嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；

（三）對國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的選擇或補(bǔ)充的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）工藝、工裝、半成品和方法標(biāo)準(zhǔn)；

（五）生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的原則：

（一）貫徹國家和地方有關(guān)的方針、政策、法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)；

（二）保證安全、衛(wèi)生，充分考慮使用要求，保護(hù)消費(fèi)者利益，保護(hù)環(huán)境；

（三）有利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，保證和提高產(chǎn)品質(zhì)量，改善經(jīng)營管理和增加社會經(jīng)濟(jì)效益；

（四）積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）有利于合理利用國家資源、能源，推廣科學(xué)技術(shù)成果，有利于產(chǎn)品的通用互換，符合使用要求，技術(shù)先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)合理；

（六）有利于對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和對外貿(mào)易；

（七）本企業(yè)內(nèi)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間應(yīng)協(xié)調(diào)一致。

第八條 制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的一般程序是：編制計劃、調(diào)查研究，起草標(biāo)準(zhǔn)草案、征求意見，對標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行必要的驗(yàn)證，審查、批準(zhǔn)、編號、發(fā)布。

第九條 審查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時，根據(jù)需要，可邀請企業(yè)外有關(guān)人員參加。

第十條 審批企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時，一般需備有以下材料：

（一）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)草案（報批稿）；

（二）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)草案編制說明（包括對不同意見的處理情況等）；

（三）必要的驗(yàn)證報告。

第十一條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編寫和印刷，參照國家標(biāo)準(zhǔn)GB1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》的規(guī)定執(zhí)行。第十二條 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的代號、編號方法如下：

Q/ ××× ×××-××

年號

順序號

企業(yè)代號

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號

×××企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

代號

企業(yè)代號可用漢語拼音字母或阿拉伯?dāng)?shù)字或兩者兼用組成。

企業(yè)代號，按中央所屬企業(yè)和地方企業(yè)分別由國務(wù)院有關(guān)行政主管部門和省、自治區(qū)、直轄市政府標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門會同同級有關(guān)行政主管部門規(guī)定。

第十三條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期復(fù)審，復(fù)審周期一般不超過三年。當(dāng)有相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，應(yīng)及時復(fù)審，并確定其繼續(xù)有效、修訂或廢止。

第三章 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的備案

第十四條 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在發(fā)布后三十日內(nèi)辦理備案。一般按企業(yè)的隸屬關(guān)系報當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和有關(guān)行政主管部門備案。國務(wù)院有關(guān)行政主管部門所屬企業(yè)的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，報國務(wù)院有關(guān)行政主管部門和企業(yè)所在省、自治區(qū)、直轄市標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備案。國務(wù)院有關(guān)行政主管部門和省、自治區(qū)、直轄市雙重領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)還要報省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)行政主管部門備案。

第十五條 受理備案的部門收到備案材料后即予登記。當(dāng)發(fā)現(xiàn)備案的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，違反有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時，標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門會同有關(guān)行政主管部門責(zé)令申報備案的企業(yè)限期改正或停止實(shí)施。

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審后，應(yīng)及時向受理備案部門報告復(fù)審結(jié)果。修訂的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，重新備案。

第十六條 報送企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的材料有：備案申報文、標(biāo)準(zhǔn)文本和編制說明等。具體備案辦法，按省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定辦理。

第四章 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

第十七條 國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行；不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止出廠和銷售。

推薦性標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)一經(jīng)采用，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行；企業(yè)已備案的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。第十八條 企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，由企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)部門簽發(fā)合格證書。

企業(yè)生產(chǎn)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品或其說明書、包裝物上標(biāo)注所執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的代號、編號、名稱。

第十九條 企業(yè)研制新產(chǎn)品、改進(jìn)產(chǎn)品、進(jìn)行技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn)，都必須進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查。第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和有關(guān)行政主管部門，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，對企業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行的監(jiān)督檢查。

第五章 企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化管理

第二十一條 企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營需要設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)構(gòu)，配備的專、兼職標(biāo)準(zhǔn)化人員，負(fù)責(zé)管理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作。其任務(wù)是：

（一）貫徹國家的標(biāo)準(zhǔn)化工作方針、政策、法律、法規(guī)，編制本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃；

（二）組織制定、修訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）組織實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）對本企業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的情況，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查；

（五）參與研制新產(chǎn)品、改進(jìn)產(chǎn)品，技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn)中的標(biāo)準(zhǔn)化工作，提出標(biāo)準(zhǔn)化要求，做好標(biāo)準(zhǔn)化審查；

（六）做好標(biāo)準(zhǔn)化效果的評價與計算，總結(jié)標(biāo)準(zhǔn)化工作經(jīng)驗(yàn)；

（七）統(tǒng)一歸口管理各類標(biāo)準(zhǔn)，建立檔案，搜集國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化情報資料；

（八）對本企業(yè)有關(guān)人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化宣傳教育，對本企業(yè)有關(guān)部門的標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行指導(dǎo)；

（九）承擔(dān)上級標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和有關(guān)行政主管部門委托的標(biāo)準(zhǔn)化工作任務(wù)。

第二十二條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人員對違反標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)定的行為，有權(quán)制止，并向企業(yè)負(fù)責(zé)人提出處理意見，或向上級部門報告。對不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化法要求的技術(shù)文件，有權(quán)不予簽字。第二十三條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬科技成果，企業(yè)或上級主管部門，對取得顯著經(jīng)濟(jì)效果的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作做出突出成績的單位和人員，應(yīng)給予表揚(yáng)或獎勵；對貫徹標(biāo)準(zhǔn)不力，造成不良后果的，應(yīng)給予批評教育；對違反標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的，按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究法律責(zé)任。

第六章 附 則

第二十四條 本辦法由國家技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原國家標(biāo)準(zhǔn)總局以國標(biāo)發(fā)（1981）356號文頒發(fā)的《工業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》（試行）即行廢止。

第三篇：企業(yè)技術(shù)改進(jìn)與合理化建議管理辦法

企業(yè)技術(shù)改進(jìn)與合理化建議管理辦法（建議稿）

第一章 總則

技術(shù)改進(jìn)與合理化建議(以下簡稱技術(shù)建議),和推行工廠現(xiàn)代化管理,是企業(yè)革新挖潛、降低成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高勞動生產(chǎn)率、增加經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑.第二章 技術(shù)建議和現(xiàn)代化管理優(yōu)秀成果的內(nèi)容

第一條 創(chuàng)造性采用新技術(shù)、新工藝、新材料,提高產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量,改善產(chǎn)品性能及開發(fā)新產(chǎn)品,節(jié)約原材料等.第二條 對設(shè)備、工藝過程、操作技術(shù)、安全技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、勞動保護(hù)、運(yùn)輸及倉儲等方面的改進(jìn)或建議.第三條 推廣應(yīng)用科技成果、引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)口設(shè)備的消化吸收和革新以及長期未解決的技術(shù)關(guān)鍵和質(zhì)量關(guān)鍵等.第四條 對企業(yè)現(xiàn)代化管理方法、手段的創(chuàng)新和應(yīng)用,促進(jìn)企業(yè)素質(zhì)全面提高等方面的建議或改進(jìn).第三章 組織領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)范圍

第五條 技術(shù)建議與現(xiàn)代管理優(yōu)秀成果評定小組成員由總經(jīng)理、總工程師、技術(shù)部、機(jī)動部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)計劃部、人力資源部等負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員組成.第六條 技術(shù)建議是在總工程師領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作,由技術(shù)部歸口統(tǒng)一管理、技術(shù)建議管理員具體負(fù)責(zé)。各部門設(shè)技術(shù)建議聯(lián)絡(luò)員.第七條 技術(shù)建議管理員職責(zé)

1.匯編全公司技術(shù)改進(jìn)措施計劃,掌握并跟蹤、督促技措實(shí)施情

1況, 收集資料并及時上報實(shí)施效果。在適當(dāng)?shù)臅r候提請評定小組進(jìn)行評定,總結(jié)上報重大技術(shù)成果.2.負(fù)責(zé)全公司技術(shù)建議資料處理,收集并推廣公司內(nèi)外新技術(shù)、新工藝、新材料、技術(shù)改造與的應(yīng)用與交流.3.負(fù)責(zé)接待外單位有關(guān)技術(shù)改進(jìn)方面的參觀學(xué)習(xí),并建立咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系.4.協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織對公司內(nèi)重要的非標(biāo)設(shè)備設(shè)計方案的論證及會審,并辦理下達(dá)設(shè)計任務(wù)書.5.負(fù)責(zé)全公司內(nèi)技術(shù)攻關(guān)或招標(biāo)的具體組織工作.6.定期召開各部門技術(shù)建議聯(lián)絡(luò)員工作會議,安排與檢查該方面的工作.第八條 部門技術(shù)建議聯(lián)絡(luò)員職責(zé):

1.編制上報本單位年、季技術(shù)建議計劃項(xiàng)目,經(jīng)批準(zhǔn)后協(xié)助實(shí)施.2.對本部門實(shí)施的技術(shù)建議項(xiàng)目驗(yàn)證、考核、分析和預(yù)鑒定,組織整理有關(guān)資料報技術(shù)部.3.總結(jié)推廣技術(shù)建議成果,協(xié)助實(shí)施人員解決有關(guān)問題.第九條 經(jīng)營管理與合理化建議(以下簡稱管理建議)由人力資源部統(tǒng)一歸口管理,公司各管理部門在企業(yè)管理工作中實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)代管理優(yōu)秀成果均需報人力資源部,由人力資源部審查并定期提請廠評定小組進(jìn)行評定(具體組織工作參照第七條,第八條進(jìn)行).第四章 技術(shù)建議、管理建議的審查和處理第十條 技術(shù)建議項(xiàng)目必須做到:

1.經(jīng)過試驗(yàn)和應(yīng)用,并有完整的原始記錄,圖紙資料和技術(shù)總結(jié).2.按照技術(shù)建議(現(xiàn)代化優(yōu)秀管理)成果報表逐項(xiàng)填寫,并經(jīng)單位負(fù)責(zé)人和受益單位簽證.3.凡屬于提高工效、提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約原材料、改進(jìn)設(shè)備(備件)、新的非標(biāo)設(shè)計等必須要有相應(yīng)的工時定額員、材料庫管員、質(zhì)檢部、機(jī)動部和使用單位等簽署的效果證明.4.一般項(xiàng)目經(jīng)所在單位考察后簽署意見,較大項(xiàng)目須經(jīng)三個月的生產(chǎn)試用驗(yàn)證,連同有關(guān)資料報技術(shù)部.重大項(xiàng)目須經(jīng)六個月的生產(chǎn)驗(yàn)證,整理全套資料上報,由技術(shù)部組織,總工程師主持，經(jīng)公司評定小組評定后報上報總經(jīng)理.第十一條 凡經(jīng)鑒定的技術(shù)建議和現(xiàn)代化管理優(yōu)秀成果,其鑒定材料應(yīng)包含以下內(nèi)容:

1.能否納入正式技術(shù)文件用于生產(chǎn)或經(jīng)營管理工作.2.能否進(jìn)行推廣應(yīng)用與交流.3.詳細(xì)分析與核算經(jīng)濟(jì)效果,對無法計算出經(jīng)濟(jì)效果的應(yīng)提出結(jié)論性意見,并由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字.第十二條 凡納入正式工藝規(guī)范的技術(shù)建議項(xiàng)目,由有關(guān)部門與冷軋廠進(jìn)行工時或材料定額的修改,并考核實(shí)施情況.對改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)品性能的項(xiàng)目,根據(jù)產(chǎn)品圖紙審批程序辦理更改手續(xù),并考核其批量生產(chǎn)情況.第五章 獎勵與審批程序

第十三條 凡申請技術(shù)建議成果或現(xiàn)代化管理優(yōu)秀成果獎勵的集體(個人),應(yīng)由實(shí)施者提出申請,填報項(xiàng)目成果申報表,并附第十條所規(guī)定具備的材料(管理優(yōu)秀成果須附論文或文字總結(jié))報技術(shù)部,經(jīng)財務(wù)部門審核簽署意見,最后由技術(shù)部組織公司評定小組進(jìn)行評定審查,總工程師簽字.需要上報的則逐級辦理報批手續(xù).第十四條 凡成功而投產(chǎn)(或用于管理)的項(xiàng)目,以修改技術(shù)文件的日期作為該項(xiàng)目的投產(chǎn)日期,以連續(xù)十二個月為計算經(jīng)濟(jì)效益的有效期.實(shí)際年節(jié)約額計算公式為:

年節(jié)約價值=(改進(jìn)前成本－改進(jìn)后成本)×年產(chǎn)量

第十五條 凡被采用的技術(shù)建議和現(xiàn)代管理優(yōu)秀成果,根據(jù)其

貢獻(xiàn)大小,給予榮譽(yù)和適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎勵,獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下表:1.能計算出經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目:

2.不能計算出經(jīng)濟(jì)效果的項(xiàng)目:

第十六條 技術(shù)建議項(xiàng)目和現(xiàn)代化管理優(yōu)秀成果原則上每季度評定一次.第十七條 對借鑒已經(jīng)應(yīng)用的科技(或管理)成果,應(yīng)降低一個等級獎勵.第十八條 獎金的分配應(yīng)按參與實(shí)施工作人員貢獻(xiàn)的大小合理分配,落實(shí)到人,各單位不得留成克扣.第十九條 獲獎項(xiàng)目不得重復(fù)得獎,(技術(shù)建議成果獎、現(xiàn)代化管理優(yōu)秀成果獎、TQC成果獎、節(jié)約獎等),則以獲其中金額最高的一種獎勵。

第二十條 獲獎項(xiàng)目如果經(jīng)評審提高了獎勵等級時,可補(bǔ)發(fā)差額部分的獎金.第二十一條 對弄虛作假騙取榮譽(yù)與獎金者,一經(jīng)查出,應(yīng)撤銷其榮譽(yù),收回全部所得獎金,并視情節(jié)給予行政處分.附則：

本管理辦法解釋權(quán)歸技術(shù)部。

2007年11月5日

第四篇：安全事故管理辦法(企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化)

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Q/XXXX 公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXX A11.6—2013

XXXXXXXXXX安全事故管理辦法

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文稿版次選擇

201130發(fā)布 201301實(shí)施

XXXXXXXXXX公司 發(fā)布

Q/XXX A11.6—2013

前言

本標(biāo)準(zhǔn)由XXXXXXXXXX公司安全環(huán)保提出并歸口管理。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：XXXXXXXXXX公司安全環(huán)保部。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人： 本標(biāo)準(zhǔn)審核人： 本標(biāo)準(zhǔn)審定人： 本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：

本標(biāo)準(zhǔn)于2013年4月首次發(fā)布。

I

Q/XXX A11.6—2013

安全事故管理辦法 范圍

本辦法規(guī)定了XXXXXXXXXX公司安全事故的組織領(lǐng)導(dǎo)、事故分類、事故報告調(diào)查及處理等事項(xiàng)。本辦法適用于公司內(nèi)一般事故以下符合自行調(diào)查處理權(quán)限的各項(xiàng)安全事故。2 規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T15499－1995 事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn) GB6441-86 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) 3 術(shù)語定義

事故

是指人們在進(jìn)行有目的的活動過程中，突然發(fā)生的違反人們意愿，并可能使有目的的活動發(fā)生暫時性或永久性中止，造成人員傷亡或（和）財產(chǎn)損失的意外事件。

生產(chǎn)事故

生產(chǎn)過程中，由于操作人員違反工藝規(guī)程、崗位操作規(guī)程或操作不當(dāng)?shù)仍斐稍稀氤善坊虺善窊p失的事故。

設(shè)備事故

由于生產(chǎn)裝置、動力機(jī)械、電器及儀表裝置、運(yùn)輸設(shè)備、管道、建筑物、等各種原因造成損失或減產(chǎn)等的事故。

質(zhì)量事故

產(chǎn)品質(zhì)量（包括工程質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量）達(dá)不到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范而造成的事故?；馂?zāi)事故

凡發(fā)生著火造成財產(chǎn)損失或人員傷亡的事故。爆炸事故

由于某種原因發(fā)生化學(xué)性質(zhì)或物理性爆炸，造成財產(chǎn)或人員傷亡的事故。交通事故

在道路交通運(yùn)輸過程中發(fā)生的造成車輛損壞、人員傷亡或財產(chǎn)的事故。醫(yī)療事故

在診療護(hù)理工作中，因義務(wù)人員診療護(hù)理過失，直接造成病員死亡、殘疾、組織器官損傷、導(dǎo)致功能障礙的事故。

破壞事故

蓄意制造的事故。

Q/XXX A11.6—2013 工傷事故

企業(yè)在冊職工在生產(chǎn)活動所涉及的區(qū)域內(nèi)，由于生產(chǎn)過程中存在著危險影響，突然使人體組織受到損傷或使某器官失去正常機(jī)能，以致受傷人員立即工作中斷的一切事故，稱為工傷事故。4 職責(zé)

4.1 安全環(huán)保副總經(jīng)理是安全事故的主管領(lǐng)導(dǎo)。

4.2 安全環(huán)保部是安全事故的主管部門，負(fù)責(zé)對各類安全事故的統(tǒng)計匯總。負(fù)責(zé)對火災(zāi)事故、爆炸事 故、工傷事故、協(xié)助廠內(nèi)交通事故的調(diào)查處理。4.3 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)對生產(chǎn)事故的調(diào)查處理。

4.4 設(shè)備管理部是設(shè)備事故的主管部門，負(fù)責(zé)對設(shè)備事故的調(diào)查處理。4.5 質(zhì)管部是質(zhì)量事故的主管部門，負(fù)責(zé)對產(chǎn)品質(zhì)量事故的調(diào)查與處理。

4.6 辦公室是客車及小車交通事故的主管部門，負(fù)責(zé)對公司客車及小車在外發(fā)生的事故進(jìn)行協(xié)助調(diào)查與處理，并負(fù)責(zé)統(tǒng)計報告。

4.7 物流部是貨車交通事故的主管部門，負(fù)責(zé)對貨車在外發(fā)生的事故進(jìn)行協(xié)助調(diào)查與處理，并負(fù)責(zé)統(tǒng)計報告。

4.8 行政保衛(wèi)部負(fù)責(zé)對醫(yī)療事故的協(xié)助調(diào)查處理。

4.9 各部門負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)部門對發(fā)生在本部門管轄范圍內(nèi)的各類事故的調(diào)查與處理，負(fù)責(zé)本部門輕微工傷事故的調(diào)查與處理。5 管理內(nèi)容 5.1 事故等級劃分

根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三條，事故分為以下等級：

5.1.1 特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

5.1.2 重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

5.1.3 較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

5.1.4 一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。(注：“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。)5.2 人體傷害程度劃分

人體傷害程度根據(jù)《事故傷害損失工作日分類標(biāo)準(zhǔn)》確定：

5.2.1 輕微傷 指損傷程度明顯輕微，不足以造成人身健康明顯傷害，也不會遺留器官功能障礙的損傷。

5.2.2 輕傷 指表定損失工作日低于105日的失能傷害。

5.2.3 重傷 指表定損失工作日等于和超過105日的失能傷害。5.2.4 死亡

5.3 工傷事故嚴(yán)重程度分類

Q/XXX A11.6—2013 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4 輕微傷事故――指不構(gòu)成輕傷的事故。輕傷事故——指只有輕傷的事故。重傷事故——指有重傷無死亡的事故。

死亡事故——死亡事故又分5.1所包括的事故。

5.4 事故損失

事故總損失為直接損失與產(chǎn)量損失之和。事故直接損失包括原材料損失、成品（半成品）損失和設(shè)備、廠房損失；產(chǎn)量損失指從事故發(fā)生時起至恢復(fù)正常時止，按日計劃產(chǎn)量計算的總損失量。5.4.1 事故損失計算

a)事故損失產(chǎn)量=停產(chǎn)設(shè)備臺數(shù)×停產(chǎn)小時數(shù)設(shè)備小時計劃產(chǎn)量(噸)； b)產(chǎn)量損失金額=損失產(chǎn)量×不變價的產(chǎn)品單位成本(元)； c)損失總金額=產(chǎn)量損失金額+修復(fù)費(fèi)。

? 修復(fù)費(fèi)用范圍：設(shè)備損壞部分修理費(fèi)，包括人工、材料、備件及附加費(fèi)等。

5.4.2 工傷事故歇工損失計算

歇工工資：按企業(yè)員工平均日工資乘以因工負(fù)傷累計休工天數(shù)計算。5.4.3 傷亡事故經(jīng)濟(jì)損失計算

傷亡事故經(jīng)濟(jì)損失是指企業(yè)職工在勞動生產(chǎn)過程中發(fā)生傷亡事故所引起的一切經(jīng)濟(jì)損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。

直接經(jīng)濟(jì)損失是指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費(fèi)用和毀壞財產(chǎn)的價值。

間接經(jīng)濟(jì)損失是指因事故導(dǎo)致產(chǎn)值減少、資源破壞和受事故影響而造成其它損失的價值。5.4.4 傷亡事故的計算方法

千人負(fù)傷率：表示某時期內(nèi)，平均每千名職工中，因工傷事故造成傷害的人數(shù)。

計算公式： 千人負(fù)傷率=

傷害人數(shù)平均職工人數(shù)×10

35.5 事故搶救

5.5.1 事故發(fā)生時，由事故部門領(lǐng)導(dǎo)或當(dāng)班負(fù)責(zé)人指揮維護(hù)現(xiàn)場秩序，積極組織搶救，采取措施，防止事故擴(kuò)大和發(fā)生意外。

5.5.2 凡發(fā)生較大事故時，公司領(lǐng)導(dǎo)必須及時趕赴現(xiàn)場組織搶救，所有人員必須服從命令，聽從指揮，不許擅自蠻干和冒險行動。

5.5.3 在不影響對受傷人員搶救和不造成事故擴(kuò)大的前提下，必須維護(hù)好事故現(xiàn)場，做好詳細(xì)記錄和拍照。

5.5.4 工傷事故應(yīng)急報告程序及應(yīng)急處理流程見附錄A。5.6 事故報告、調(diào)查及處理

5.6.1 事故報告程序(多指工傷事故，其他事故可以借鑒)5.6.1.1 發(fā)生輕微傷及輕傷事故后，負(fù)傷者或事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即或者逐級報告部門領(lǐng)導(dǎo)，部門領(lǐng)導(dǎo)或安全員在當(dāng)日（或當(dāng)班）下班前報告安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部報告公司主管領(lǐng)導(dǎo)。

5.6.1.2 發(fā)生輕傷事故后，負(fù)傷者或事故現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)立即直接或逐級報告部門領(lǐng)導(dǎo)，部門領(lǐng)導(dǎo)或安全員30分鐘內(nèi)電話或其它快速辦法報告安全環(huán)保部，安全環(huán)保部1小時內(nèi)電話報告公司領(lǐng)導(dǎo)和云天化股份公司安全環(huán)保部。

Q/XXX A11.6—2013 5.6.1.3 發(fā)生重傷、死亡事故后，負(fù)傷者或事故現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)立即直接或逐級報告部門領(lǐng)導(dǎo)，部門領(lǐng)導(dǎo)或安全員30分鐘內(nèi)電話或其它快速辦法直接報告安全環(huán)保部和公司主管領(lǐng)導(dǎo)，特殊情況可越級上報，安全環(huán)保部1小時內(nèi)電話報告公司領(lǐng)導(dǎo)和云天化股份公司安全環(huán)保部。

5.6.1.4 公司主管領(lǐng)導(dǎo)接到發(fā)生多人重傷、傷亡、重大或特大傷亡事故后，必須立即將事故發(fā)生時間、地點(diǎn)、傷亡情況、初步分析的事故原因，用電話、電傳或其它快速辦法報告企業(yè)主管部門和相關(guān)政府部門，最遲不得超過24小時。

5.6.1.5 員工發(fā)生工傷事故后，所在部門（分廠）相關(guān)人員應(yīng)立即通知值班醫(yī)生到達(dá)現(xiàn)場或?qū)⑹軅麊T工護(hù)送到公司（或分廠）醫(yī)務(wù)室，由值班醫(yī)生采取臨時急救措施，須送醫(yī)院治療的，立即聯(lián)系車隊(duì)共同護(hù)送到工傷定點(diǎn)醫(yī)院搶救治療，聯(lián)系相關(guān)事宜并安排妥當(dāng)。情況緊急時，可到就近的醫(yī)療機(jī)構(gòu)搶救，待傷情平穩(wěn)后再轉(zhuǎn)到定點(diǎn)醫(yī)院治療，轉(zhuǎn)院手續(xù)由工傷職工所在部門（分廠）派專人負(fù)責(zé)。（大渡口區(qū)工傷定點(diǎn)醫(yī)院為：大渡口區(qū)第一人民醫(yī)院、大渡口區(qū)第二人民醫(yī)院；長壽區(qū)工傷定點(diǎn)醫(yī)院：長壽川維化工園區(qū)醫(yī)院、長壽區(qū)人民醫(yī)院；職業(yè)病定點(diǎn)醫(yī)院：重慶市職業(yè)病防治中心、重慶市第六人民醫(yī)院）。如果是手、足骨折(或斷肢)傷害，可簡單包扎處理后，直接送重慶紅樓醫(yī)院、重慶恒生手外科醫(yī)院治療。

需住院治療的，由工傷職工所在部門（分廠）在入院后24小時內(nèi)填寫《重慶市工傷職工醫(yī)療(康復(fù))住院申報表》，經(jīng)協(xié)議醫(yī)療機(jī)構(gòu)簽署意見并蓋章后，交安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部到 大渡口區(qū)工傷經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理審批手續(xù)。

特殊情況不能轉(zhuǎn)入?yún)f(xié)議醫(yī)療機(jī)構(gòu)的，由工傷所在部門（分廠）在入院后24小時內(nèi)填寫《重慶市工傷職工轉(zhuǎn)院轉(zhuǎn)診審批表》經(jīng)醫(yī)院簽署意見并蓋章后交安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部向參保地工傷保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理審批手續(xù)。

工傷職工因病情需要經(jīng)定點(diǎn)醫(yī)院同意，須在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)診或市級轉(zhuǎn)診醫(yī)院就醫(yī)的，由所在部門（分廠）提出，填寫《重慶市工傷職工轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院審批表》并經(jīng)診治醫(yī)院簽署意見后，由安全環(huán)保部報大渡口區(qū)工傷保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施，需轉(zhuǎn)往市外醫(yī)院就醫(yī)的，由安全環(huán)保部到大渡口區(qū)工傷保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)簽署意見并報重慶市工傷中心批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

工傷職工就醫(yī)前，護(hù)送人員或工傷職工本人應(yīng)先向醫(yī)院說明系工傷保險參保員工，且不能刷醫(yī)保卡。工傷職工應(yīng)保留好診斷證明、處方底單、醫(yī)療費(fèi)發(fā)票、費(fèi)用清單(如住院治療還需提供電子版費(fèi)用清單)、醫(yī)囑單（指住院治療）、門診病歷、放射檢查報告等有關(guān)材料，以備后期工傷認(rèn)定、待遇結(jié)算、勞動能力鑒定所需。

工傷職工(或家屬)、所在部門應(yīng)在事故發(fā)生后15日之內(nèi)書面向安全環(huán)保部提出工傷認(rèn)定申請，并同時提供工傷認(rèn)定申請表、公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、受傷職工本人身份證復(fù)印件、受傷職工本人勞動關(guān)系證明、兩名證人的證詞原件及復(fù)印件、證人的身份證復(fù)印件、證人勞動關(guān)系證明、醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的受傷后診斷證明書或者職業(yè)病診斷證明書、首次在醫(yī)院治療的病歷等資料。

工傷職工在醫(yī)療期內(nèi)治愈或傷情處于相對穩(wěn)定狀態(tài)，或停工留薪期滿仍不能工作的(需在停工留薪滿前提交鑒定申請)，應(yīng)當(dāng)申請勞動能力鑒定，并提供所需的資料。5.6.2 事故調(diào)查程序

5.6.2.1 事故調(diào)查處理權(quán)限：

a)輕微事故由事故所在部門負(fù)責(zé)調(diào)查與處理，調(diào)查報告經(jīng)安全環(huán)保部審核后，由事故所在部門（分廠）領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)生效后，于1個月內(nèi)交安全環(huán)保部備案。

b)輕傷事故及一次性1-2人重傷事故由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。c)一次性重傷3人（含）以上事故由政府部門或政府部門授權(quán)調(diào)查處理。

d)死亡事故由政府部門調(diào)查處理，根據(jù)政府部門調(diào)查報告，公司再追究相關(guān)人員責(zé)任。5.6.2.2 前期工作

Q/XXX A11.6—2013 a)事故發(fā)生后，在場人員應(yīng)當(dāng)積極組織救助，并報告相應(yīng)負(fù)責(zé)人，采取一切必要措施，將事故損失降低到最低限度。

b)在調(diào)查組人員到來之前，事故現(xiàn)場任何人員都有責(zé)任和義務(wù)保護(hù)事故現(xiàn)場。要做到：沒有經(jīng)調(diào)查和記錄的事故現(xiàn)場，不得任意變（救人需要除外）動；接到事故報告后，根據(jù)調(diào)查權(quán)限，事故部門或安全環(huán)保部應(yīng)立即前往事故現(xiàn)場收集相關(guān)資料，對事故現(xiàn)場和損壞的設(shè)備進(jìn)行拍照，錄像等。

5.6.2.3 事故調(diào)查組

發(fā)生事故后，公司內(nèi)部應(yīng)及時成立事故調(diào)查組，必要時報告上級主管（政府）部門組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查或者邀請外部專家或云南云天化股份有限公司參加進(jìn)行調(diào)查。

a)事故調(diào)查組成員條件

? 具有事故調(diào)查所需要的某一方面的專長（安全管理人員、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員等）； ? 與發(fā)生事故沒有直接利害關(guān)系。b)事故調(diào)查組的職責(zé)

? 查明事故發(fā)生原因、過程和人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失情況； ? 確定事故責(zé)任者；

? 提出事故處理意見和防范措施的建議； ? 寫出事故調(diào)查報告。c)事故調(diào)查組基本權(quán)利

事故調(diào)查組有權(quán)向發(fā)生事故的部門和相關(guān)部門以及有關(guān)人員了解相關(guān)情況和索取相關(guān)資料，任何部門和個人不得拒絕，不得阻礙、干涉事故調(diào)查組的正常工作。5.6.2.4 事故調(diào)查的基本原則

事故調(diào)查處理按照實(shí)事求是、尊重科學(xué)的原則，及時、準(zhǔn)確地查清楚事故原因，查明事故性質(zhì)和責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施，并對責(zé)任者提出處理意見。具體原則包括：

a)事故是可以調(diào)查清楚的，這是調(diào)查事故最基本的原則。b)調(diào)查事故應(yīng)實(shí)事求是，以客觀事實(shí)為根據(jù)。

c)堅持做到“四不放過”原則，即事故原因分析不清不放過，事故責(zé)任者沒有受到嚴(yán)肅處理不放過，群眾沒有受到教育不放過，防范措施沒有落實(shí)不放過。事故調(diào)查組在查明事故情況以后，如果對事故的分析和事故責(zé)任者的處理不能取得一致意見，安全環(huán)保部有權(quán)提出結(jié)論性意見；關(guān)于重、特大事故的處理意見由上級部門（調(diào)查組）進(jìn)行處理，不在本規(guī)定中說明。

5.6.2.5 事故調(diào)查工作內(nèi)容

a)事故現(xiàn)場處理

? 事故發(fā)生后，應(yīng)救護(hù)受傷害者，采取措施，制止事故蔓延擴(kuò)大； ? 認(rèn)真查閱事故現(xiàn)場的有關(guān)物體、狀態(tài)； ? 做好現(xiàn)場記錄或進(jìn)行拍照。b)

物證搜集

? 現(xiàn)場物證包括：破損部件、碎片、殘留物、致害物及位置等； ? 在事故現(xiàn)場搜集到的物件應(yīng)貼上標(biāo)簽，注明地點(diǎn)、時間等； c)事故事實(shí)材料搜集

? 與事故鑒別、記錄有關(guān)的材料

? 發(fā)生事故的地點(diǎn)、時間；

? 受害人和肇事者的姓名、性別、年齡、文化程度、職業(yè)、技術(shù)等級、工齡，本工種工齡；

Q/XXX A11.6—2013 ? 受害人和肇事者的技術(shù)狀況，接受安全教育的情況；

? 發(fā)生事故當(dāng)天，受害人和肇事者開始工作時間、工作內(nèi)容、工作量、作業(yè)程序、操作時的動作（或位置）；

? 受害者過去發(fā)生事故的記錄。? 發(fā)生事故的有關(guān)情況

? 事故發(fā)生前設(shè)備、設(shè)施等的性質(zhì)和質(zhì)量情況； ? 使用的材料情況；

? 有關(guān)設(shè)計和工藝方面的技術(shù)文件、工作指令和規(guī)章制度及執(zhí)行情況； ? 工作環(huán)境狀況、包括照明、溫度、通風(fēng)、聲響、道路、工作面情況等； ? 個人勞動防護(hù)措施的有效性、質(zhì)量、使用范圍； ? 出事前受害人或肇事者的身體健康情況； ? 其他可能與事故致因有關(guān)的細(xì)節(jié)或因素。

d)證人材料搜集

當(dāng)事故發(fā)生后，要盡快搜集證人的取證材料，詢問證人的口述材料應(yīng)認(rèn)真考證其真實(shí)程度，聽取單位領(lǐng)導(dǎo)和群眾意見。5.6.2.6 材料分析

對事故調(diào)查有關(guān)材料按需要進(jìn)行整理分類，調(diào)查組人員可以進(jìn)行閱讀、分析。5.6.2.7 事故分析

事故發(fā)生的原因具有多樣性和復(fù)雜性。因此，對事故發(fā)生的致因研究，不能在直接觀察下進(jìn)行，而是在事故發(fā)生之后，通過調(diào)查分析，找出事故原因。

按照國家事故分類標(biāo)準(zhǔn)，其中損失工作日計算按《事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)》計算，人員傷害事故要從七個方面進(jìn)行分析：

a)受傷部位——身體何處受到傷害； b)受傷性質(zhì)——受到何種傷害；

c)傷害方式——受害者與致害物是如何接觸的； d)起因物——導(dǎo)致事故發(fā)生的物體、物質(zhì)；

e)致害物——直接引起傷害事故及中毒的物體或物質(zhì)； f)不安全狀態(tài)——導(dǎo)致事故發(fā)生的物質(zhì)條件； g)不安全行為——造成事故的人為錯誤。5.6.2.8 原因分析

確定事故原因是事故調(diào)查分析中最重要的環(huán)節(jié)。只有正確分析確定事故原因，才能吸取教訓(xùn)，采取有效防范措施，預(yù)防、控制事故的重復(fù)發(fā)生。但是，事故發(fā)生的機(jī)理往往很復(fù)雜，原因也有多種多樣。有時某一起事故往往有多種原因，而各種原因之間又有著復(fù)雜的關(guān)聯(lián)。因此，分析確定事故的原因時，應(yīng)先從直接原因入手，再分析找出事故的全部原因，從全部原因中分析找出起主導(dǎo)作用的事故原因，即是事故的主要原因。

a)事故直接原因。是在時間上最接近事故發(fā)生的原因，即直接導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。屬于下列情況者為直接原因：

? 機(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)； ? 人的不安全行為；

b)事故間接原因。指引起事故原因的原因。間接原因包括以下幾種：

? 技術(shù)和設(shè)計原因。工業(yè)構(gòu)件、建筑物、機(jī)械設(shè)備、儀器、儀表、工藝過程、操作方法、維修檢驗(yàn)等的設(shè)計、施工和材料存在問題；

? 教育培訓(xùn)不夠或未經(jīng)培訓(xùn)、缺乏或不懂安全技術(shù)知識；

Q/XXX A11.6—2013 ? 身體的原因。包括身體有缺陷或由于睡眠不足引起疲勞。? 對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤； ? 沒有安全操作規(guī)程或不健全；

? 沒有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施，對事故隱患整改不力；

c)事故主要原因，指生產(chǎn)管理上存在的問題導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。屬于下列情況者為主要原因：

? 防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷； ? 設(shè)備、工具、附件有缺陷；

? 個人勞動防護(hù)用品、用具缺乏或有缺陷； ? 光線不足或工作地點(diǎn)及通道情況不良； ? 沒有安全操作規(guī)程或不健全； ? 勞動組織不合理；

? 對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指揮有錯誤； ? 技術(shù)和設(shè)計上有缺陷； ? 不懂操作技術(shù)知識；

? 違反操作規(guī)程或勞動紀(jì)律。

相同原因，在不同的事故中所起的作用不同。同一種情況，既可成為某些事故的直接原因，也可成為某些事故的間接原因，又可成為某些事故的主要原因。在調(diào)查分析事故時，必須針對事故的不同情況，具體分析某種因素在該事故的發(fā)生中所起的作用和地位，來正確地分析確定事故原因。

行政保衛(wèi)部每季度結(jié)束后10日內(nèi)，應(yīng)將本季度醫(yī)務(wù)室傷害就診記錄按統(tǒng)一格式整理成電子版，交安全環(huán)保部總結(jié)分析。安全環(huán)保根據(jù)分析結(jié)果會同相關(guān)部門制定預(yù)防措施和修訂安危因素鑒定表。5.6.2.9 責(zé)任分析

a)根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，通過事故分析，找出事故直接原因、間接原因、主要原因，依照各級人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制所規(guī)定的職責(zé)確定事故的直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者： ? 直接責(zé)任者——其行為與事故的發(fā)生有直接的后果關(guān)系的人員 ? 主要責(zé)任者——對事故的發(fā)生起主要作用的人；

? 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者——對事故的發(fā)生負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；

b)從事故直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者中，根據(jù)其在事故發(fā)生過程中的作用、地位確定主要責(zé)任者：

? 部門直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者——是指在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)對其直接主管的部門工作不履行或不正確履行職責(zé)，對造成事故負(fù)有直接部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的部門領(lǐng)導(dǎo)。對部門的安全工作負(fù)有全面直接責(zé)任；

? 部門主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者——是指在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，對自己分管的部門工作或應(yīng)由其參與決定的工作，根據(jù)“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，不履行或不正確履行職責(zé)，對造成事故負(fù)有主要部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的部門領(lǐng)導(dǎo)干部；

? 部門一般領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者——是指對發(fā)生事故負(fù)有一定責(zé)任的部門相關(guān)管理人員； ? 工段、班組領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者——是指對發(fā)生事故負(fù)有責(zé)任的工段、班組領(lǐng)導(dǎo)干部； c)責(zé)任區(qū)分

? 關(guān)于具體實(shí)施人員的直接責(zé)任與領(lǐng)導(dǎo)人員的直接責(zé)任的區(qū)分：如具體實(shí)施人員按領(lǐng)導(dǎo)人員的指示進(jìn)行實(shí)施，或?qū)嵤┲刑岢黾m正意見未被領(lǐng)導(dǎo)人員采納，而造成事故的，由領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)直接責(zé)任。如具體實(shí)施人員提出了違反有關(guān)法規(guī)規(guī)定主張、作法，由于領(lǐng)導(dǎo)人員同意實(shí)施，或者具體實(shí)施人員明知領(lǐng)導(dǎo)的指示違反有關(guān)法規(guī)規(guī)定，但不向領(lǐng)導(dǎo)人反映，仍繼續(xù)實(shí)施而造成事故的，則具體實(shí)施人員和領(lǐng)導(dǎo)人員都負(fù)直接責(zé)任；

Q/XXX A11.6—2013 分清職責(zé)范圍與直接責(zé)任的關(guān)系。在自己的規(guī)定職責(zé)范圍和特定義務(wù)范圍之外，發(fā)生事故的，不負(fù)直接責(zé)任；如果分工不清，職責(zé)不明，就以其實(shí)際工作范圍和群眾公認(rèn)的職責(zé)范圍作為認(rèn)定責(zé)任的依據(jù)；

? 關(guān)于集體研究決定的責(zé)任問題。如果是由集體研究作出錯誤決定而造成事故的，應(yīng)由主持研究拍板定案者負(fù)主要責(zé)任。

5.6.2.10 責(zé)任事故

a)勞動安全調(diào)查處理發(fā)生的職工傷亡事故，要分清責(zé)任事故與非責(zé)任事故，主要調(diào)查處理責(zé)任事故。

? 責(zé)任事故——是指因有關(guān)人員的過失而造成的事故；

? 非責(zé)任事故——是指由于自然因素造成的人力不可抗拒的事故，或在技術(shù)改造、發(fā)明創(chuàng)造、科學(xué)試驗(yàn)活動中，因科學(xué)技術(shù)條件限制無法預(yù)測而發(fā)生的事故；

b)責(zé)任追究

? 有下列情節(jié)之一時，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)管理人、負(fù)責(zé)人的責(zé)任：

? 安全責(zé)任制、安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程不健全，職工無章可循，安全管理措施不到位，安全管理混亂，造成職工傷亡事故的；

? 實(shí)行經(jīng)濟(jì)承包、租債，承包合同沒有勞動安全衛(wèi)生內(nèi)容和相應(yīng)勞動安全措施，造成傷亡事故的；

? 未按規(guī)定對職工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)、考核、持證上崗操作或指揮生產(chǎn)，而造成傷亡事故的；

? 機(jī)械設(shè)備、安全裝置未按規(guī)定檢驗(yàn)、檢修、超過期限和超負(fù)荷帶病運(yùn)行，設(shè)備、設(shè)施有缺陷，? 無安全防護(hù)設(shè)施，造成傷亡事故的；

? 勞動條件和作業(yè)環(huán)境不安全、不衛(wèi)生，又未采取措施，造成傷亡事故的； ? 不按規(guī)定提取和使用安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)，改善勞動條件，造成傷亡事故的； ? 新建、改建、擴(kuò)建工程和技術(shù)改造項(xiàng)目，安全衛(wèi)生設(shè)施不與主體工程“三同時”（同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用）造成傷亡事故的；

? 對危機(jī)安全生產(chǎn)隱患問題，不負(fù)責(zé)任，玩忽職守，不及時整改，造成傷亡事故的。? 有下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)追究肇事者或責(zé)任人員的責(zé)任：

? 違章指揮、違章作業(yè)或冒險作業(yè)，造成傷亡事故的；

? 違反操作規(guī)程，不履行安全生產(chǎn)責(zé)任制，造成傷亡事故的；

? 不服從管理，違反勞動紀(jì)律，擅離職守或擅自開動機(jī)器設(shè)備，擅自更改、拆除、毀壞安全防護(hù)設(shè)備、設(shè)施、造成傷亡事故的；

? 不按規(guī)定配備、穿戴、使用勞動防護(hù)用品和用具，造成傷亡事故的。? 有下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)對責(zé)任人員加重處罰：

? 對發(fā)生傷亡事故、重傷或死亡事故隱瞞不報、謊報、虛報、或故意遲延不報的； ? 在事故調(diào)查中，故意移動破壞事故現(xiàn)場，無正當(dāng)理由，拒絕接受調(diào)查以及拒絕提供有關(guān)情況資料的、干擾事故調(diào)查，隱瞞事故真相，弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊或打擊報復(fù)甚至嫁禍于人的；

? 事故發(fā)生后，不積極組織搶救，或指揮搶救不力，造成更大傷亡的；

? 事故發(fā)生后，不吸取教訓(xùn)和采取防范措施，致使在短期內(nèi)同類事故重復(fù)發(fā)生的；

c)對責(zé)任事故處理原則

對責(zé)任事故調(diào)查處理，要堅持“四不放過”的原則：即事故原因分析不清不放過，事故責(zé)任者沒有受到嚴(yán)肅處理不放過，群眾沒有受到教育不放過，防范措施沒有落實(shí)不放過。?

Q/XXX A11.6—2013 d)處理程序

? ?

?

?

? ? 由事故調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果確定原因； 由事故調(diào)查組在查明事故原因的基礎(chǔ)上，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按事故大小、產(chǎn)生結(jié)果及其影響，對公司主管領(lǐng)導(dǎo)、事故部門、部門相關(guān)管理人及事故責(zé)任者提出處理意見。事故調(diào)查組提出的處理意見，由人力資源部負(fù)責(zé)執(zhí)行。

職工有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)為其進(jìn)行工傷申報： ? 在工作時間和工作場所內(nèi)，因工作原因受到事故傷害的； ? 工作時間前后在工作場所內(nèi)，從事與工作有關(guān)的預(yù)備性或者收尾性工作受到事故傷害的；

? 在工作時間和工作場所內(nèi)，因履行工作職責(zé)受到暴力等意外傷害的； ?.患職業(yè)病的；

? 因工外出期間，由于工作原因受到傷害或者發(fā)生事故下落不明的；

? 在上下班途中，受到非本人主要責(zé)任的交通事故或者城市軌道交通、客運(yùn)輪渡、火車事故傷害的；

? 在工作時間和工作崗位，突發(fā)疾病死亡或者在48小時之內(nèi)經(jīng)搶救無效死亡的（視同工傷）；

? 在搶險救災(zāi)等維護(hù)國家利益、公共利益活動中受到傷害的（視同工傷）；

? 職工原在軍隊(duì)服役，因戰(zhàn)、因公負(fù)傷致殘，已取得革命傷殘軍人證，到用人單位后舊傷復(fù)發(fā)的（視同工傷）;? 法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷的其他情形。職工有下列情形之一的，不得認(rèn)定工傷或者視同工傷： ? 故意犯罪的； ? 醉酒或者吸毒的； ? 自殘或者自殺的。

當(dāng)受傷職工（或家屬）認(rèn)為是工傷，公司認(rèn)為不是工傷的，受傷職工（或家屬）1年之內(nèi)，同樣可以向人力資源和社會保障部門申請工傷認(rèn)定。工傷職工待遇管理：

? 職工發(fā)生工傷事故或者患職業(yè)病，經(jīng)認(rèn)定為工傷的，其醫(yī)療費(fèi)用按照工傷醫(yī)療管理規(guī)定支付。

? 工傷職工需要暫停工作接受工傷治療的，根據(jù)傷勢治療情況，可享受工傷停工留薪期1~12個月。職工在停工留薪期內(nèi)除不享受相應(yīng)的津補(bǔ)貼、獎金外，原工資待遇不變。停工留薪期滿仍不能上班的，憑醫(yī)院休假證明并經(jīng)人力資源部同意后享受病假待遇 ? 工傷職工治療非工傷引發(fā)的疾病或自行要求使用非工傷目錄內(nèi)藥品產(chǎn)生的費(fèi)用，不享受工傷醫(yī)療待遇，由受傷職工自行承擔(dān)，弄虛作假者，將嚴(yán)肅處理。?

? 住院期間伙食補(bǔ)貼：由工傷保險基金，按重慶市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)支付。? 護(hù)理費(fèi)：

◇根據(jù)傷勢、醫(yī)院意見住院期間需要派人護(hù)理的，由工傷員工所在部門（分廠），首先與受傷員工家屬協(xié)商確定護(hù)理人員，由受傷職工家屬或聘請專業(yè)護(hù)理人員或?qū)ν馄刚埮R時工護(hù)理，原則上不由公司員工護(hù)理。住院期間的護(hù)理費(fèi)按30-50元/天標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)護(hù)理依賴程度由安全環(huán)保部和受傷職工本人（或家屬）協(xié)商確定，并報人力資源部同意后，在醫(yī)藥費(fèi)結(jié)算時一并支付。

◇工傷治療出院在家修養(yǎng)，生活不能自理的工傷職工在停工留薪期內(nèi)需要護(hù)理的，經(jīng)

Q/XXX A11.6—2013 與安全環(huán)保部協(xié)商并經(jīng)人力資源部同意后，按照國家工傷政策規(guī)定，根據(jù)護(hù)理依賴程度給予護(hù)理費(fèi)。

◇經(jīng)勞動能力鑒定為1-10級的工傷職工，按國家政策規(guī)定享受相應(yīng)的補(bǔ)助金?！笕缬龉ね龅模嚓P(guān)手續(xù)按照國家政策規(guī)定辦理。職工有下列情形之一的，不得認(rèn)定工傷或者視同工傷： ? 故意犯罪的； ? 醉酒或者吸毒的； ? 自殘或者自殺的。

執(zhí)行對事故有關(guān)責(zé)任部門及責(zé)任人的處罰； 填寫事故調(diào)查報告書。

事故所在（或相似）崗位重新識別事故所在或類似崗位危險源，內(nèi)容包括：危險源的增加或危險因素風(fēng)險評價分值的升級。?

? ? ?

5.7 事故處罰 5.7.1 經(jīng)濟(jì)處罰

實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰，是用經(jīng)濟(jì)手段來強(qiáng)化勞動安全工作，促進(jìn)公司各部門加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，預(yù)防和控制事故的發(fā)生。5.7.1.1 處罰原則

對違反有關(guān)勞動安全管理制度、法規(guī)和安全操作規(guī)程，違章指揮、違章操作等造成事故的班組、工段、車間及部門，對事故責(zé)任者個人及相應(yīng)管理人員給予經(jīng)濟(jì)處罰(扣除績效獎)。5.7.1.2 對責(zé)任事故主要責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、車間/工段及班組負(fù)責(zé)人的處罰。

根據(jù)調(diào)查、綜合分析及責(zé)任追究，確定事故主要責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人和車間/工段及班組負(fù)責(zé)人，量其事故的大小，分別對事故主要責(zé)任人、車間/工段及班組負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)、進(jìn)行處罰。(多指工傷事故，其他事故可以借鑒)a)發(fā)生輕微工傷事故（未遂事故、造成嚴(yán)重安全隱患），造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000元以下的事故。當(dāng)情節(jié)特別惡劣時，應(yīng)追究事故主要責(zé)任人和工段（未設(shè)工段的車間、科室）責(zé)任人（含）以下管理人員的責(zé)任。根據(jù)情節(jié)輕重分別給予扣除事故主要責(zé)任人和工段、班組負(fù)責(zé)人50～200元的績效獎。

b)發(fā)生輕微或輕傷工傷，造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000元（含）以上3000元以下的事故，應(yīng)追究事故主要責(zé)任人和工段（未設(shè)工段的車間、科室）責(zé)任人（含）以下管理人員的責(zé)任。給予扣除事故主要責(zé)任人50～500元的績效獎，分別給予扣除責(zé)任班組所在工段、班組負(fù)責(zé)人50～200元的績效獎。

c)發(fā)生輕微或輕傷工傷或造成直接經(jīng)濟(jì)損失3000元（含）以上5000元以下的事故，應(yīng)追究主要責(zé)任人和車間責(zé)任人（含）以下管理人員的責(zé)任。給予扣除事故主要責(zé)任人200～800元的績效獎，分別給予扣除責(zé)任車間、工段、班組負(fù)責(zé)人50～500元的績效獎。

d)發(fā)生輕微或輕傷工傷或造成直接經(jīng)濟(jì)損失5000元（含）以上20000元以下的事故，應(yīng)追究主要責(zé)任人和部門負(fù)責(zé)人（含）以下管理人員的責(zé)任。給予扣除事故主要責(zé)任人300～3000元的績效獎，給予扣除責(zé)任部門負(fù)責(zé)人200～1500元的績效獎，給予扣除責(zé)任車間、工段、班組負(fù)責(zé)人100～600元的績效獎。

Q/XXX A11.6—2013 e)發(fā)生工傷或造成直接經(jīng)濟(jì)損失20000元（含）以上50000元以下的事故，應(yīng)追究主要責(zé)任人和f)

g)

h)i)部門負(fù)責(zé)人（含）以下管理人員的責(zé)任。給予扣除事故主要責(zé)任人500～5000元的績效獎，給予扣除責(zé)任部門負(fù)責(zé)人400～2000元的績效獎，分別給予扣除責(zé)任車間、工段、班組負(fù)責(zé)人200～800元的績效獎。直接經(jīng)濟(jì)損失在20000元以下的重傷事故，均按本款標(biāo)準(zhǔn)對相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行績效考核。

發(fā)生工傷、工亡或造成直接經(jīng)濟(jì)損失50000元（含）以上150000元以下的事故，除按照國家相關(guān)部門處理外，公司內(nèi)部同時追究主要責(zé)任人和主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人、工段負(fù)責(zé)人及班組負(fù)責(zé)人的責(zé)任。給予扣除事故主要責(zé)任人800～20000元的績效獎，給予扣除公司主管領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任部門負(fù)責(zé)人500～3000元的績效獎，分別給予扣除責(zé)任車間、工段、班組負(fù)責(zé)人300～2000元的績效獎。

對于造成直接經(jīng)濟(jì)損失150000元（含）以上的事故，對相關(guān)責(zé)任者的處理意見，由事故調(diào)查組根據(jù)發(fā)生事故的性質(zhì)提出處理意見，交付公司主管安全領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后予以處理。但對事故主要責(zé)任者、主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人的績效獎扣除金額不小于1500元；對車間、工段負(fù)責(zé)人的績效獎扣除金額不小于800元；對班組及其他責(zé)任人的績效獎扣除金額不小于200元。當(dāng)事故情節(jié)特別惡劣或一季度內(nèi)所轄范圍內(nèi)責(zé)任事故頻發(fā)時，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大處罰對象的范圍，并且對上級領(lǐng)導(dǎo)的處罰金額應(yīng)不低于上述對應(yīng)條款所規(guī)定的對最高級別負(fù)責(zé)人的處罰金額。

對弄虛作假，謊報工傷事故，騙取工傷保險費(fèi)的責(zé)任人給予騙取金額5-10倍的經(jīng)濟(jì)處罰，視情節(jié)輕重，給予留廠察看直至開除并移交司法機(jī)關(guān)處理。

j)如事故發(fā)生部門（分廠）故意隱瞞工傷事故，不及時按程序進(jìn)行申報，導(dǎo)致所發(fā)生的費(fèi)用不能從工傷保險基金報銷或傷勢惡化的，其后果由部門（分廠）自行負(fù)責(zé)，同時公司將追究管理責(zé)任

5.7.1.3 對責(zé)任部門的處罰

按《安全、環(huán)保責(zé)任書》相關(guān)條款及附件執(zhí)行；對瞞報、遲報安全事故的責(zé)任部門加倍處罰； 5.7.1.4 經(jīng)濟(jì)處罰程序

a)調(diào)查組根據(jù)事實(shí)和適用條款確定績效獎扣除額，經(jīng)公司安全主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于每月底由安全環(huán)保部將考核結(jié)果交到企業(yè)管理與資產(chǎn)事務(wù)部。

b)個人績效獎的扣除，若績效獎數(shù)額夠不上扣除數(shù)額的，將累積到下月扣取，依次類推，直至扣完為止。5.7.2 行政處罰

行政處罰主要在于督促工作人員遵守勞動紀(jì)律，規(guī)章制度和國家法律、法規(guī)，防止和限制違法亂紀(jì)行為的發(fā)生。

在勞動安全方面，對因違章而造成的責(zé)任事故，可視其情節(jié)輕重給予事故責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任者記過、警告、撤職、降職、辭退等行政處罰。5.7.3 黨紀(jì)處分、刑事處罰

對重、特大事故等的處理由國家相關(guān)部門給予事故責(zé)任者、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)給予黨紀(jì)處分或刑事處罰，不在本規(guī)定內(nèi)作詳細(xì)說明。5.7.4 補(bǔ)充說明

Q/XXX A11.6—2013 因安全事故受到公司相關(guān)處罰的部門、工段、班組及個人，根據(jù)事故性質(zhì)及其事后工作態(tài)度，可以納入個人、班組等的評分、評級，同時也可以作為晉級、評選先進(jìn)的參考內(nèi)容。5.7.5 結(jié)案

安全環(huán)保部根據(jù)事故調(diào)查組調(diào)查內(nèi)容與事故處理意見和防范措施建議，填寫《事故調(diào)查表》報主管安全領(lǐng)導(dǎo)審批后視為結(jié)案。5.7.5.1 結(jié)案期限

輕微事故應(yīng)當(dāng)在15天之內(nèi)結(jié)案；其它事故應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)結(jié)案，特殊情況最長不得超過90天。5.7.5.2 結(jié)案審批權(quán)限

對于輕微傷一般事故由所在部門（分廠）領(lǐng)導(dǎo)審批； 對于其它一般事故由公司主管安全的領(lǐng)導(dǎo)審批；對重大、惡性等事故的審批由國家相關(guān)部門進(jìn)行，不在本規(guī)定范圍之內(nèi)。

5.7.6 公布處理結(jié)果及事故學(xué)習(xí)

發(fā)生事故的部門應(yīng)當(dāng)在事發(fā)后立即組織本部門相關(guān)崗位人員對事故案例進(jìn)行學(xué)習(xí)。安全環(huán)保部接到審批后的《事故調(diào)查表》后，在OA信息平臺上公布處理結(jié)果，其它相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步組織學(xué)習(xí)

5.7.7 事故檔案是重要的技術(shù)資料，對分析事故、研究掌握事故發(fā)生規(guī)律、采取預(yù)防措施和對策具有重要作用和歷史價值，是進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)教育的寶貴的最有說服力的教材。因此，對每起事故必須建立詳細(xì)的、完整的事故檔案，并按規(guī)定進(jìn)行整理加以保管，提供工作中使用。

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第五篇：企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與企業(yè)HR管理改進(jìn)

企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與企業(yè)HR管理改進(jìn)

用友ERP事業(yè)部 劉江鷹

美國金融危機(jī)的爆發(fā)，帶來了全球的新一輪經(jīng)濟(jì)衰退。究其原因，則是自由經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的政府控制缺位，金融企業(yè)的創(chuàng)新出了位，正如華爾街的反思：將靈魂出賣給了魔鬼；從國內(nèi)看，三鹿集團(tuán)的風(fēng)風(fēng)火火，卻一朝傾塌在三聚氰胺之下，企業(yè)董事長受到起訴；這一切，都能讓人感受到企業(yè)在經(jīng)營上的浮躁、利己和急功近利，嚴(yán)重忽視經(jīng)營風(fēng)險，結(jié)果給社會給自己都帶來嚴(yán)重的后果。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境正在發(fā)生著巨大變化，外部的監(jiān)管正在加強(qiáng)，市場的游戲規(guī)則正導(dǎo)向在可持續(xù)發(fā)展上，政府宏觀管理的要求促使企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制必須盡快完善和加強(qiáng)?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡稱規(guī)范）的出臺為企業(yè)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制提供了依據(jù)。作為針對上市公司的剛性規(guī)范要求，《規(guī)范》提出了建設(shè)框架，包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個方面的要素。按照要求，上市企業(yè)不僅需要建立這一內(nèi)控機(jī)制，還必須要定期對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我審計評價，并向外部披露自我評價報告，也可聘請具備資格的第三方來對內(nèi)控有效性進(jìn)行審計和報告。

雖然從表面上，《規(guī)范》約束的是企業(yè)的財務(wù)管理行為，而背后卻是反映著對企業(yè)的人力資源管理的要求，要求企業(yè)必須改進(jìn)完善內(nèi)部人力資源管理體系，財務(wù)管理的指標(biāo)反映著企業(yè)經(jīng)營的結(jié)果，而人力資源管理狀況則反映著達(dá)到這一結(jié)果的過程，是領(lǐng)先性管理指標(biāo)，結(jié)果上的風(fēng)險產(chǎn)生來自于過程。從企業(yè)內(nèi)控要求的人力資源管理改進(jìn)上，筆者認(rèn)為如下方面是需要重點(diǎn)關(guān)注的

? 經(jīng)營理念風(fēng)險

人的風(fēng)險是企業(yè)經(jīng)營的最大風(fēng)險。管理基于文化，行動受控于理念，《規(guī)范》明確提出了企業(yè)需要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)的要求。社會責(zé)任感、誠實(shí)守信、風(fēng)險意識等等成為要要求的企業(yè)文化的重要成分。企業(yè)是否有相關(guān)的使命、愿景和核心經(jīng)營理念和價值觀的闡述和承諾，以及有否相關(guān)的培訓(xùn)溝通活動開展以及榜樣樹立的價值導(dǎo)向，是需要在內(nèi)部控制審計中需要關(guān)注的。

企業(yè)生存的理由是其功能性，也就是為社會提供符合使用期望和要求的產(chǎn)品，通過符合要求的產(chǎn)品的提供為自己帶來財務(wù)上收益，這是雙贏的結(jié)果，如果是在企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營風(fēng)氣中只強(qiáng)調(diào)自己的利益，只強(qiáng)調(diào)獲取，而不講求付出，就會出現(xiàn)欺詐，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營的短命，這是最大的風(fēng)險所在。? 人員配置風(fēng)險

《規(guī)范》中對企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置提出了明確的要求，組織保障是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險控制的基礎(chǔ)。不僅是要求企業(yè)需要作到業(yè)務(wù)運(yùn)作的職責(zé)清晰和明確，而且對于內(nèi)部審計的職責(zé)分配也提出了相應(yīng)的規(guī)定。

《規(guī)范》第二十二條規(guī)定在內(nèi)部風(fēng)險的識別上，明確了有關(guān)董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及其他高級管理人員的職業(yè)操守方面的風(fēng)險以及員工的專業(yè)勝任能力方面的風(fēng)險，這要求企業(yè)必須加強(qiáng)任職資格管理控制，以及崗位工作能力控制。

《規(guī)范》提出了關(guān)鍵崗位的強(qiáng)制休假制度以及定期崗位輪換制度的執(zhí)行的要求，這表明在企業(yè)的人事任用上，需要明確關(guān)鍵崗位名錄的建立和維護(hù)，并需要有強(qiáng)制休假的記錄，同時，對于關(guān)鍵崗位人員需要定期進(jìn)行崗位輪換的記錄。

在企業(yè)的保密性要求上，《規(guī)范》提出了掌握國家秘密和重要商業(yè)秘密的員工離崗需要有限制性規(guī)定，從而要求企業(yè)需要對涉密崗位進(jìn)行識別，需要有脫密期概念，涉密崗位人員的離職需要有一個過程來證實(shí)企業(yè)對商業(yè)秘密保護(hù)上的風(fēng)險控制措施。

? 法規(guī)執(zhí)行風(fēng)險

《規(guī)范》在企業(yè)外部風(fēng)險的識別上，明確提出了法規(guī)和監(jiān)管要求等法律風(fēng)險的控制。在企業(yè)的人力資源管理領(lǐng)域，企業(yè)需要遵循一系列的勞動管理法規(guī)，例如08年實(shí)施的《勞動合同法》、《就業(yè)促進(jìn)法》、《勞動爭議調(diào)解仲裁法》、《職工帶薪年假條例》、《勞動合同法實(shí)施條例》以及當(dāng)前部分條款依然有效的《勞動法》的規(guī)定。

《勞動合同法》明確規(guī)定自用工自日起1個月內(nèi)需要簽訂書面的勞動合同，需要沒有作到將有兩倍工資處罰的風(fēng)險；《勞動爭議調(diào)解仲裁法》要求在用工糾紛中企業(yè)承擔(dān)舉證責(zé)任，例如加班休假的記錄缺失將使企業(yè)存在承擔(dān)不利后果的風(fēng)險；《就業(yè)促進(jìn)法》要求企業(yè)不能有就業(yè)歧視，比如性別歧視、宗教歧視、民族歧視等等；原勞動和社會保障部的《禁止使用童工的規(guī)定》要求企業(yè)不得使用16周歲以下的童工等等。

政府的政策法規(guī)體現(xiàn)著游戲規(guī)則和宏觀管理的要求，不遵守游戲規(guī)則的后果是嚴(yán)重的，一個企業(yè)做到了財務(wù)上的贏利，如果其背后是違法行為作為支撐，是以犧牲員工權(quán)益為代價，那這企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險就可想而知。

? 企業(yè)制度風(fēng)險 在當(dāng)前強(qiáng)調(diào)的企業(yè)文化建設(shè)中，其最高層次是企業(yè)的理念層，體現(xiàn)為自覺的潛意識成分，是經(jīng)過企業(yè)長期的修煉和積累而成的，在之下則是制度層，這是形成一般意識的關(guān)鍵，企業(yè)的各項(xiàng)人力資源管理政策措施，都是為這一目的而服務(wù)的，都是在告訴員工，什么樣的行為是被鼓勵的，什么樣的行為是被禁止的；在制度層之下是行為層，表現(xiàn)為行為技能。

企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制需要實(shí)現(xiàn)的員工行為表現(xiàn)上對風(fēng)險的控制，其背后的直接支撐是企業(yè)的HR管理制度，《規(guī)范》中明確提出對企業(yè)人力資源政策的要求范圍，比如員工的聘用、培訓(xùn)、辭退和辭職；員工的薪酬、考核、晉升與獎懲。這些政策都是實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控有效性的必要條件。

這些條款要求企業(yè)需要建立和實(shí)施規(guī)范的人力資源管理流程，首先是要有明確的相關(guān)制度規(guī)定，然后是制度必須被有效地執(zhí)行，再次是制度的執(zhí)行需要做到實(shí)現(xiàn)預(yù)期的人員能力控制和價值導(dǎo)向的目標(biāo)。流程規(guī)范的價值就在于控制流程的風(fēng)險。

《規(guī)范》中尤其強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)控制度本身必須要納入績效考評體系的問題，如對反舞弊機(jī)制的建立要求，對舉報投訴制度和舉報人保護(hù)制度的建立要求等等，也只有企業(yè)對于內(nèi)控的重要性認(rèn)識達(dá)到是企業(yè)級的價值導(dǎo)向的層次，也才能真正作到控制的有效性。? 信息溝通風(fēng)險

企業(yè)的風(fēng)險控制的要點(diǎn)是決策，而決策受控于信息，從而信息的及時獲得以及信息的全面性就成為影響企業(yè)內(nèi)控有效性的關(guān)鍵因素之一。企業(yè)的內(nèi)控需要實(shí)現(xiàn)全員的參與才能實(shí)現(xiàn)有效，在這一點(diǎn)上《規(guī)范》明確要求企業(yè)需要做到使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況。組織人事信息和人事政策的知道是風(fēng)險控制執(zhí)行的前提，企業(yè)的HR部門需要及時將人力資源政策的變動以及組織人事的相關(guān)變動情況及時在內(nèi)部進(jìn)行溝通，全體員工均應(yīng)有方便的手段和措施來及時獲取這些信息。從各個業(yè)務(wù)職能的協(xié)作上，有關(guān)人力資源政策的執(zhí)行情況，如考勤休假結(jié)果、績效考評結(jié)果等信息也需要在相關(guān)部門之間進(jìn)行及時溝通，以避免在工作配合上帶來可能的風(fēng)險，以及保證內(nèi)部人力資源政策執(zhí)行的公正性，形成良好的內(nèi)部氛圍和企業(yè)凝聚力。

? 過程執(zhí)行風(fēng)險

《規(guī)范》對企業(yè)內(nèi)控機(jī)制的建立和執(zhí)行提出了大量可操作的要求，尤其是在信息記錄和信息的傳遞溝通上，從而在正常的企業(yè)經(jīng)營之外，將附加一個較大的執(zhí)行成本，增加了企業(yè)的管理負(fù)擔(dān)；不僅如此，由于執(zhí)行《規(guī)范》需要進(jìn)行風(fēng)險的識別、評估、分析、應(yīng)對等等，面臨的大量數(shù)據(jù)信息的處理，如果只是依賴手工進(jìn)行，將使得這一執(zhí)行過程本身面臨著巨大的風(fēng)險，導(dǎo)致風(fēng)險控制機(jī)制本身存在著有效性的風(fēng)險。

要解決這一問題，就有賴于信息系統(tǒng)的輔助流程優(yōu)化來提供幫助與支持。比如人事組織信息的溝通、人力資源政策執(zhí)行結(jié)果的溝通，可以通過HR軟件的員工自助服務(wù)和經(jīng)理自助服務(wù)來予以實(shí)現(xiàn)；比如有關(guān)勞動合同簽訂相關(guān)的風(fēng)險應(yīng)對，可以通過HR系統(tǒng)中的自動預(yù)警提示來輔助進(jìn)行控制；比如勞動爭議應(yīng)對需要的大量記錄，可以通過電子化的工作流程來形成電子記錄、或是通過信息系統(tǒng)的自動調(diào)用數(shù)據(jù)信息的批打功能來輔助實(shí)現(xiàn)預(yù)防；比如績效考評的完整記錄和追蹤，可以通過信息化的HR績效考評流程來自動形成相關(guān)記錄；比如說對于反映人力資源管理狀況的諸多指標(biāo)的監(jiān)督跟蹤例如離職率、有效用工率、員工出勤了率、平均工作負(fù)荷時間、平均招聘到崗時間等等，也可以通過HR信息系統(tǒng)的自動統(tǒng)計得到，通過指標(biāo)的監(jiān)控來及時識別可能的人力資源管理風(fēng)險，及時記錄和評估風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制和應(yīng)對措施。

這一人力資源方面的風(fēng)險還需要與企業(yè)的生產(chǎn)計劃緊密結(jié)合起來才能有效控制風(fēng)險，從而要求風(fēng)險控制必須是系統(tǒng)完整的，不能是孤立地看待問題。例如企業(yè)的生產(chǎn)擴(kuò)張，在帶來生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大的同時，還帶來了人力資源配置增加的變化，需要相應(yīng)提前采取招聘措施，否則將因人力資源不足而影響生產(chǎn)經(jīng)營的正常開展；這一資源方面的風(fēng)險控制，還需要企業(yè)必須隨時關(guān)注外部人力資源市場的供給狀況和供給水平，并需要根據(jù)相應(yīng)情況及時調(diào)整人力資源政策，以有效化解可能的資源不足和資源浪費(fèi)和資源損耗等各方面的經(jīng)營風(fēng)險。這些決策都有賴于給予完整、系統(tǒng)、全面的信息化經(jīng)營管理平臺來輔助實(shí)現(xiàn)。

正是考慮了企業(yè)的執(zhí)行成本和內(nèi)控有效性的緣故，《規(guī)范》中也專門提出了與企業(yè)信息化有關(guān)的規(guī)定和要求，? 針對內(nèi)控信息系統(tǒng)的建設(shè)方面，《規(guī)范》 第七條提出，企業(yè)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立與經(jīng)營管理相適應(yīng)的信息系統(tǒng)，促進(jìn)內(nèi)部控制流程與信息系統(tǒng)的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的自動控制，減少或消除人為操縱因素。? 針對內(nèi)控信息的有效溝通方面，《規(guī)范》第三十八條中提出，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。? 針對信息系統(tǒng)本身的風(fēng)險管理方面，《規(guī)范》第四十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)促進(jìn)信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝通中的作用。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

由此可見，企業(yè)建設(shè)符合《規(guī)范》要求的內(nèi)控機(jī)制，是需要在一個充分實(shí)現(xiàn)信息共享和集成的環(huán)境中才能實(shí)現(xiàn)有效性。而采用信息技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的企業(yè)HR管理風(fēng)險管理和控制是其中一個重要組成部分。