第一篇：地產(chǎn)項目外部調(diào)查資料清單

資料清單

1、企業(yè)簡介、包括公司歷史嚴(yán)格、整體經(jīng)營情況等。

2、企業(yè)股東情況及控股子公司情況。

3、融資申請書（說明融資主體、期限、可以接受的成本）。

4、融資用途的詳細(xì)說明。

5、擬開發(fā)房地產(chǎn)項目的可行性報告。

6、還款來源的詳細(xì)說明。

7、融資主體2013年財務(wù)報表、包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流

量表、損益表；2010年、2011年、2012年審計報告。

8、擬抵押物的評估報告。（一般以土地或者房產(chǎn)作為抵押，以四折左右計算融資規(guī)模）。

9、擔(dān)保企業(yè)2013年財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流

量表、損益表；2010年、2011年、2012年審計報告。（若有實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)提供擔(dān)保時提供）。

10、四證情況: 《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程開工許可證》

11、企業(yè)資質(zhì)。

第二篇：地產(chǎn)項目調(diào)研清單20140630

一、高速公路項目自籌資金需求調(diào)研清單 ? 融資金額

? 期限

? 成本

? 還款來源

? 還款計劃；

二、火車南站寫字樓項目調(diào)研清單

? 融資需求：

融資金額、期限、成本、還款來源、抵押物、還款計劃； ? 融資主體：

1、公司基本情況簡介、證照文件、章程；

2、公司出資情況、驗(yàn)資報告及股東出資證書；

3、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書、公司經(jīng)營范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；

4、近兩年及最近一期的經(jīng)審計報告；

5、公司成立以來的合并、分立、變更、重大改組、重大投資、其他對外投資擔(dān)保情況；

6、融資金額、期限、成本、還款來源、還款計劃； ? 項目土地文件：

1、土地管理部門核發(fā)的建設(shè)項目土地預(yù)審報告書；

2、關(guān)于地塊的紅線圖/認(rèn)定地界圖及當(dāng)?shù)卣挠玫叵拗茥l件；

3、土地使用權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證；

4、土地招拍掛相關(guān)文件、土地出讓金收據(jù)收據(jù)、其他付款憑證及提交已繳納稅費(fèi)的付款憑證；

5、土地規(guī)劃條件、規(guī)劃用途、使用年限等；

6、任何其他與土地有關(guān)的、由政府部門或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本；

? 項目相關(guān)文件：

1、建設(shè)項目建議書或可行性研究報告，以及發(fā)改委的立項批準(zhǔn)文件；

2、關(guān)于項目的建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖；

規(guī)劃主管部門的規(guī)劃批準(zhǔn)文件（包括但不限于建設(shè)項目選址意見書、規(guī)劃意見書及附圖、審定設(shè)計方案通知書）；

3、建設(shè)主管機(jī)關(guān)對項目的審核批復(fù)；

4、相關(guān)主管部門（環(huán)保、交通、衛(wèi)生防疫、人防、園林、節(jié)水、消防、文物、市政等）對建設(shè)項目的審查意見；

5、關(guān)于項目的合作開發(fā)和經(jīng)營等事項的任何合同、意向書、備忘錄等文件；

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證；

7、項目已獲得的其他相關(guān)批文或權(quán)證；

8、項目開發(fā)建設(shè)情況說明（包括但不限于項目整體規(guī)劃、設(shè)計、工程進(jìn)度、建設(shè)現(xiàn)狀等）；

9、房地產(chǎn)項目竣工驗(yàn)收資料；

10、房地產(chǎn)預(yù)售許可證；

11、房屋銷售情況及銷售合同；

第三篇：政府融資項目盡職調(diào)查資料清單

盡職調(diào)查資料清單

一、請編制一份《公司融資申請報告》，內(nèi)容包括公司簡介及歷史發(fā)展沿革，企業(yè)所屬集團(tuán)公司股權(quán)架構(gòu)，股東和主要高管介紹，歷史業(yè)績和取得的主要榮譽(yù)，已投資項目簡介，目前擬投資的項目詳細(xì)介紹，融資申請額度、期限、資金用途、還款來源、可以提供的抵押擔(dān)保措施等要素，請盡可能詳細(xì)。

二、借款人基礎(chǔ)資料

1、最新年檢后的營業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件

2、最新驗(yàn)資報告復(fù)印件

3、最新年檢后的組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件

4、稅務(wù)登記證（國稅、地稅）復(fù)印件

5、開戶許可證復(fù)印件

6、貸款卡及貸款卡密碼復(fù)印件

7、最新貸款卡查詢信息（信用報告）

8、法定代表人證明書

9、法定代表人身份證復(fù)印件

10、最新公司章程和章程修正案復(fù)印件

11、近三年公司年報及審計報告復(fù)印件（含財務(wù)報表附注）

12、當(dāng)年最近一個月的財務(wù)報表及其附注

13、借款企業(yè)簽章樣本（公司章、財務(wù)章、法定代表人章）

14、最新公司或有負(fù)債（含對外擔(dān)保、未決訴訟等）情況說明（若有）

15、企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件（若有）

16、企業(yè)在融資期內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測

三、投資項目資料

1、項目可行性研究報告復(fù)印件

2、項目投資概、預(yù)算資料

3、項目規(guī)劃設(shè)計方案資料（包括電子圖片）

4、政府相關(guān)部門批復(fù)文件復(fù)印件

5、土地出讓合同、土地出讓金繳付憑證、招拍掛證明文件（若有）復(fù)印件

6、項目工程形象進(jìn)度及工程款支付進(jìn)度證明（監(jiān)理公司出具并蓋章）

7、資金籌措方案及落實(shí)資金來源證明材料

四、擔(dān)保人資料

1、最新年檢后的營業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件

2、最新驗(yàn)資報告復(fù)印件

3、最新年檢后的組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件

4、稅務(wù)登記證（國稅、地稅）復(fù)印件

5、開戶許可證復(fù)印件

6、貸款卡及貸款卡密碼復(fù)印件

7、最新貸款卡查詢信息（信用報告）

8、法定代表人證明書

9、法定代表人身份證復(fù)印件

10、最新公司章程和章程修正案復(fù)印件

11、近三年公司年報及審計報告復(fù)印件（含財務(wù)報表附注）

12、當(dāng)年最近一個月的財務(wù)報表及其附注

13、擔(dān)保企業(yè)簽章樣本（公司章、財務(wù)章、法定代表人章）

14、最新公司或有負(fù)債（含對外擔(dān)保、未決訴訟等）情況說明（若有）

15、企業(yè)介紹（可參考前述《公司融資申請報告》）

16、企業(yè)在融資期內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測

17、企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件（若有）

第四篇：地產(chǎn)項目收購要點(diǎn)及盡職調(diào)查清單{恒}

房地產(chǎn)項目公司收購要點(diǎn)

一、房地產(chǎn)收購的種類

房地產(chǎn)項目收購包括：在建工程轉(zhuǎn)讓和項目公司收購兩種

1、在建工程轉(zhuǎn)讓又叫轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（爛尾樓的收購）

2、項目公司收購又叫股權(quán)轉(zhuǎn)讓

二、項目公司股權(quán)收購步驟：

1、項目收購意向書

2、項目盡職調(diào)查

3、洽談?wù)胶贤?/p>

4、交接

三、意向書

意向書包括：

1、意向股權(quán)數(shù)量；

2、對價金額；

3、意向金（一般鎖定1000萬-5000萬共管一個月）

四、項目盡職調(diào)查

包括：

1、項目公司主體調(diào)查；

2、項目公司財務(wù)審計；

3、所收購項目的主體調(diào)查

1、項目公司主體調(diào)查

（1）營業(yè)執(zhí)照（包括正副本是否過期）；

（2）各種開發(fā)資質(zhì)

（3）稅務(wù)登記

（4）企業(yè)組織代碼

（5）貸款卡

（6）所有股東的存在和變更情況

（7）股東章程的變化情況

（8）歷次股東會議的會議紀(jì)要

（9）歷次董事會的會議紀(jì)要

2、項目公司的財務(wù)審計

（1）對項目公司的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表進(jìn)行審計（目的是主要審查項目的資產(chǎn)和負(fù)債情況；稅務(wù)情況和債務(wù)情況）

（2）項目公司需提供原始憑證和賬冊

（3）項目公司的往來賬款情況（目的主要是考察項目的采取是否干凈）

（4）項目公司財務(wù)的現(xiàn)金流調(diào)查（目的主要是防止項目公司利用財務(wù)手段清理債權(quán)債務(wù)）

（5）審計項目公司的資金到位和使用情況

（6）審計項目公司的納稅情況、債務(wù)情況以及項目公司的銀行賬戶

3、所收購項目的主體調(diào)查

（1）項目的所有權(quán)證和批文，包括①項目的國有土地使用證以及土地轉(zhuǎn)讓合同和土地出讓金繳納發(fā)票；②項目的建設(shè)用地規(guī)劃許可證或規(guī)劃意見書；③項目的建筑工程規(guī)劃許可；④開工證等。

（2）項目所在地的規(guī)劃情況（包括控制性規(guī)劃和詳細(xì)性規(guī)劃）

（3）項目的可行性批復(fù)

（4）項目的規(guī)范性調(diào)查

（5）項目的以前的經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)查

五、洽談?wù)胶贤?/p>

六、交接和變更

1、公司證件的交接

2、公司所有印章的交接

3、公司所有材料的交接

4、項目場地的交接

七、股權(quán)收購的難點(diǎn)

1、溢價的處理方式

2、或有負(fù)債的保證

溢價的處理方式主要是股權(quán)+承擔(dān)負(fù)債

或有負(fù)債保證主要防止項目公司的對外擔(dān)保、對外的合同和對外經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險

房地產(chǎn)項目收購盡職調(diào)查清單

項目收購一般分為二類，一類是房地產(chǎn)項目公司的股權(quán)收購，一類是房地產(chǎn)項目在建工程轉(zhuǎn)讓或現(xiàn)房轉(zhuǎn)讓。

一、涉及公司類的文件

1、公司營業(yè)執(zhí)照正副本

2、公司房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

3、公司章程

4、公司歷次股東會、董事會決議

5、公司的稅務(wù)登記證

6、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證

7、公司的銀行開戶證明和貸款卡

8、公司從成立至現(xiàn)在的股東變更情況和注冊資本法人代表變更的情況

9、公司歷次的注冊和增資的驗(yàn)資報告

通過對公司類文件的盡職調(diào)查主要是了解公司法人的現(xiàn)狀及歷史沿革。

二、設(shè)計開發(fā)項目類文件

1、“一書二證”建設(shè)用地批準(zhǔn)書，建設(shè)用地規(guī)劃許可證，建設(shè)工程規(guī)劃許可證

2、國有土地使用權(quán)證

3、國有土地出讓合同及動拆遷補(bǔ)償合同

4、發(fā)改委立項文件或可行性方案批復(fù)

5、施工許可證

6、預(yù)售許可證

7、大產(chǎn)權(quán)證或小產(chǎn)權(quán)證

8、規(guī)劃審核意見書或規(guī)劃部門對方案的批復(fù)

9、項目擴(kuò)初的批復(fù)

10、項目各類市政配套部門的征詢意見

11、項目的方案文本、擴(kuò)初文本或施工圖

12、項目的地質(zhì)勘探報告

13、項目的各類驗(yàn)收報告

14、項目面積測繪資料

收購項目的報批報建或施工到不同的階段需提供以上的不同文件，由淺到深到細(xì)。

通過以上文件的盡職調(diào)查主要是了解：

1、項目土地取得的來源及合法性，土地使用的時間和原始土地價格的多少，并結(jié)合財務(wù)調(diào)查了解土地款項的支付情況

2、項目規(guī)劃主管部門審批的用途及各類經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

3、依收購項目進(jìn)展到不同的階段了解所需的相關(guān)政府職能部門審批的文件和手續(xù)是否完整，是否合法

4、如項目工程已實(shí)際開工，應(yīng)了解項目工程的圖紙、開工審批手續(xù)及政府質(zhì)檢部門階段的驗(yàn)收報告和工程檔案必須的文件圖紙，以確保今后竣工驗(yàn)收的合規(guī)性。

三、涉及財務(wù)類的資料

1、涉稅文件：發(fā)票深綠采購的文件和稅收優(yōu)惠、財務(wù)獎勵類的文件；

2、公司歷年的報表及審計報告；

3、公司的所有賬本，包括：總賬、明細(xì)賬、現(xiàn)金日記賬、成本臺賬等；

4、銀行及非金融機(jī)構(gòu)貸款的明細(xì)；

5、對外擔(dān)保的明細(xì)；

6、開戶銀行的明細(xì)；

通過財務(wù)類文件的盡職調(diào)查主要有以下幾個方面的作用：

1、了解注冊資本和歷次增資的情況，檢查注冊資金的到位情況；

2、了解企業(yè)的資金流向，重點(diǎn)檢查往來款、應(yīng)收應(yīng)付款的情況；

3、了解各類合同款項的支付情況，預(yù)測和計算履行合同還應(yīng)支付的款項；

4、詳細(xì)檢查進(jìn)入成本或存貨類科目的發(fā)票的合法性、合規(guī)性，避免稅務(wù)的風(fēng)險；

5、檢查企業(yè)涉稅事項：稅金是否依法足額繳納，是否存在稅務(wù)風(fēng)險。印花稅的繳納情況等；

6、檢查財務(wù)科目設(shè)置和賬目是否齊全、合規(guī)、合法；

7、確保財務(wù)反應(yīng)成本是否合規(guī)合法，以免引起今后收購以后增加我司的土地增值稅和所得稅的負(fù)擔(dān)。

四、公司的經(jīng)濟(jì)合同履行情況

公司簽訂的所有合同，并重點(diǎn)檢查一下合同：

1、土地出讓合同、動拆遷補(bǔ)償合同等涉及取得土地使用權(quán)簽訂的相關(guān)合同；

2、勘探、設(shè)計、監(jiān)理、施工合同等設(shè)計項目工程建設(shè)的合同；

3、貸款合同及擔(dān)保合同；

4、以上合同的履行情況，包括：合同金額，合同的變更情況，已付款、未付款、應(yīng)付

款的情況，合同履行的進(jìn)度情況，如：設(shè)計、工程等的進(jìn)度情況。

此類盡職調(diào)查主要作用是，了解企業(yè)成立至今的經(jīng)濟(jì)活動，各類合同的金額及履行情況，判斷可能產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)，或有負(fù)債、隱性負(fù)債，及合同履行中可能存在法律風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第五篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、近3年財務(wù)審計報告

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

6、公司開發(fā)的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等）、四證、驗(yàn)收報告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、3年財務(wù)報告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開發(fā)項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等