第一篇：2014安徽大學行政學

行政學：

名詞解釋：

1、常設機構與臨時性機構

2、體制倫理和政策倫理

3、行政法規(guī)和行政規(guī)章

4、公務員交流與公務員回避

5、行政法律方法和行政經濟方法

簡答：

1、行政執(zhí)行的原則和方法

2、公共財政收入的含義及其形式

3、行政司法和法院司法的差別

4、行政效率衡量中的困難

5、公共選擇理論的主張

閱讀理解： 國家的大部制改革，材料就是各種機構的合并與新建 問題:

1、大部制的含義及作用

2、結合行政體制改革的思路分析材料

材料分析：

太原市行政審批制度改革的種種

問題：結合行政效率的原理分析材料。

第二篇：行政學

第一章 行政與行政學

行政是國家行政機關依據國家法律和運用國家法定的權力，為實現(xiàn)國家的社會目標和統(tǒng)治階級的利益，對國家和社會事務所進行的一系列組織和管理活動。行政管學的主要內容：行政管理的權力主體；行政管理的過程與內容；行政效率與行政改革。學習行政學的指導原則：必須堅持科學理論的指導；立足中國國情；廣泛吸取各國現(xiàn)金的理論和經驗；用發(fā)展的觀點來對待這門科學。

第二章 行政權力與行政責任

行政權力的概念:國家政權的組成部分，人民賦予；行使主體是行政機關及其工作人員；運用權力的目的是執(zhí)行國家意志、管理國家和社會事務；合法的強制力量，依法行政；可具體劃分為決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權（行政小三權），或立法權、管理權和決定權。我國行政權力的特點：服務性或人民性；派生性或執(zhí)行性；統(tǒng)一性或垂直性；權威性或強制性。行政權力運行的基本原則：以民意為基礎；以政策為依據；以法律為準繩；以透明為要義；以高效為目標。行政責任是行政機關及其工作人員的職責和任務。行政責任包括：政治責任、法律責任、道德責任和行政責任。行政責任的基本特征：不可推卸性、法律的規(guī)定性。行政權力與行政問責：決策失誤要問責； 執(zhí)行不力要問責；不認真履行管理職責要問責；內部監(jiān)督管理不力要問責；行政首長言行與職務身份不符要問責；根據權威問責信息，可以通過合議機構啟動問責程序。

第三章行政組織與行政結構

如何理解行政組織：行政組織是行政權力的物化，是中央和地方各級政府行政管理活動的主體；國家行政組織是依照法定程序組建和變更的；行政組織是各類行政機關的有機組合，是由人員、職位、單位、部門等復合而成的有機整體；行政組織機構改革與發(fā)展的直接目的，是從組織上處理好公平與效率的關系，更加有效地管理國家和社會公共事務。行政組織的一般特征：政治性與權威性；公共性與系統(tǒng)性；科學性與系統(tǒng)性。古典組織理論行政組織原則：專業(yè)化分工原則；命令統(tǒng)一原則；業(yè)務類同原則；權責法定原則；權責統(tǒng)一原則；行政幅度原則；政治與行政分離原則；政治中立原則?，F(xiàn)代行政組織原則：法治行政原則；職能目標原則；精干效能原則；管理幅度與層次適度原則；職、責、權一致原則；穩(wěn)定性與適應性相結合原則。行政三分制：即在一級政府管理系統(tǒng)內部將決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能適度分離并在運行過程中使之相輔相成、相互制約、相互協(xié)調?！靶姓种啤钡幕咀谥迹悍謾唷⒅亟M、創(chuàng)新、協(xié)調、目標。行政組織體制：首長制：行政組織中法定最高決策權由行政手掌一人行使。層級制：是指政府組織從縱向上劃分若干層級，每個層級所管轄的業(yè)務性質相同，各對其上一層級負責，形成有效的層級節(jié)制關系；職能制：是指政府組織平行劃分為若干部門，每個部門所管轄的業(yè)務內容不同，但管轄范圍大致相當。集權制：表明行政權利是集中行使的，行政管理中一切重大決策都是由行政首長或上級領導決定，部門領導和夏季職員很少有自主決定權。分權制：是指一級政府組織的各層級、各部門對管轄范圍內的行政事物有充分的自主決定權，行政首長對下級或下屬范圍內的事物亦不加干涉。第四章行政職能與公共服務

如何理解行政職能:國家與社會的關系；政府與市場的關系；效率與公平的關系。行政職能：亦稱政府職能，它是指政府依法對國家政治、經濟和社會公共事務進行管理時所承擔的職責和任務。行政職能的特點：政治性與社會性；動態(tài)性和相對穩(wěn)定性；多樣性和整體性；強制性和服務性；共同性和專門性。公共行政的基本職能：政治職能（保衛(wèi)職能、專職職能、民主職能）；經濟職能；文化職能；社會職能。公共行政的程序性職能：（管理七職能：POSDCRB）計劃、組織、協(xié)調、控制。當前我國行政職能定位：經濟調節(jié)；市場監(jiān)管；社會管理；公共服務。行政職能體系的影響因素：國家的階級本質；社會經濟發(fā)展水平；一國特定的政治文化；行政主體的認識水平和管理水平。行政職能的發(fā)展趨勢：行政職能的內容和手段日趨豐富和多樣化；行政職能日益分化和專業(yè)化；行政職能的重心逐漸由階級統(tǒng)治性職能過渡到社會管理性職能。

為什么我國要進一步轉變行政職能？要矛盾的轉變使國家和政府的工作重心發(fā)生轉移。經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變的要求。會主義民主建設，實現(xiàn)公共行政民主化、法治化和現(xiàn)代化的需要。化改革開放對行政職能的重新思考和定位。展觀和構建和諧社會對行政職能的新要求。我國行政職能轉變的內容：根據市場經濟發(fā)展的要求，進一步明確政府職能定位。按照權責一致的原則，繼續(xù)理順政府行政組織內部的職能分工。堅決依法行政，從嚴治黨。改革和規(guī)范行政審批制度。加快政府管理的信息化建設。

我國行政職能轉變的基本途徑：繼續(xù)發(fā)展和完善社會主義市場經濟體制。進一步推動政治體制改革。政企分開是實現(xiàn)行政職能轉變的根本途徑。培育社會公眾的自我管理意識。公共服務的特點：公共服務的公共性；公共服務的廣泛性；公共服務的非排他性；公共服務的動態(tài)性。服務型政府的理論基礎：新公共行政理論新公共管理理論治理理論新公共服務理論科學發(fā)展觀與建設和諧社會理。服務型政府基本內涵：服務型政府是現(xiàn)代公共行政發(fā)展的必然產物和發(fā)展方向。服務型政府是以公民為本位的政府。服務型政府是以公共服務為宗旨的政府。服務型政府是法治政府。服務型政府是責任政府。

服務型政府的基本職能： 提供公共服務。強化制度供給對象?！耙匀藶楸尽贝龠M公民基本權利的保障。加強社會管理，推進公民社會建設。如何打造服務型政府？（建設服務型政府的基本途徑）轉變政府行政職能；完善公共財政體制；建立公共治理機制；改革公共行政體制；

第五章行政領導與領導體制

領導的構成要素：領導者、被領導者、作用對象、環(huán)境。

行政領導：是國家各級行政機關的領導者依法行使國家行政權力，組織和管理行政事務，進行決策、指揮、組織、控制、檢查、監(jiān)督等行政活動。行政領導特征：統(tǒng)一性、執(zhí)行性。行政領導的基本職能:決策計劃組織協(xié)調控制監(jiān)督。

我國行政領導體制的基本原則： 1.共產黨領導原則； 2.民主集中制原則； 3.依法行政原則； 4.精簡統(tǒng)一效能原則。

行政領導的方法：群眾路線法調查研究法矛盾分析法現(xiàn)代科學方法。

行政領導的藝術：處理事的藝術領導人的藝術掌握時間的藝術。行政領導者的基本素質：思想素質和政治素質（德）業(yè)務素質(才）其他素質（健康體魄，人格魅力、創(chuàng)新能力等）組織領導能力和管理能力。中央提出的五大能力：不斷地提高科學判斷形勢的能力駕馭市場經濟的能力應對復雜局面的能力依法執(zhí)政的能力總攬全局的能力。六大領導本領(胡錦濤05年7月山西考察）激發(fā)社會創(chuàng)造活力的本領；管理社會事務的本領；協(xié)調利益關系的本領；處理人民內部矛盾的本領；開展群眾工作的本領；維護社會穩(wěn)定的本領。六大領導能力（習近平）：提高統(tǒng)籌兼顧的能力；提高開拓創(chuàng)新的能力；提高知人善任的能力；提高應對風險的能力；提高維護穩(wěn)定的能力；提高同媒體打交道的能力。蘇榮書記在2008年12月15日省委十二屆八次全會的講話 ：一是科學判斷形勢、敏銳把握趨勢的洞察力；二是勇于破解難題、善于抓好落實的操作力；三是愿做群眾工作、會做群眾工作的親和力；四是冷靜應對復雜情況、有效處置突發(fā)事件的駕馭力。行政領導班子的合理結構：具有豐富全面的知識結構；具有較高的專業(yè)知識結構；具有較強的能力結構；具有合理的年齡結構；具有良好的氣質結構。

第六章行政決策與行政執(zhí)行

行政決策：是指公共行政機關及其行政人員依照法律和政策，為實現(xiàn)某種較重要的公共行政目標而作出的行政決定過程。行政決策的特點：目的性、選擇性、強制性、政策性、社會性和非營利性。

行政執(zhí)行中容易出現(xiàn)的問題： 目標移位； 執(zhí)行不力； 腐敗行為。

行政決策的主要類型：程序化決策與非程序化決策；科學決策與經驗決策；確定型決策、風險型決策與非確定型決策；戰(zhàn)略決策與戰(zhàn)術決策；執(zhí)行型決策與行政性決策；中央決策、地方決策與基層決策； 基本的決策理論模式：完全理性決策模式；有限理論決策模式；垃圾桶決策模式。行政決策體制：行政首長制、委員會制、混合制。

行政決策過程：

（一）行政決策形成階段：發(fā)現(xiàn)問題，確定目標；收集信息，擬定方案；分析評估，抉擇方案

（二）行政決策實施階段：思想準備和物質準備；行政組織與行政指揮；行政溝通與行政協(xié)調

（三）行政決策完善階段：信息反饋；(2)決策修正；追蹤決策。

控制行政執(zhí)行過程的方法：完善體制和設計；注意對行政執(zhí)行的過程監(jiān)控和效果評估；問題診斷；

第七章人事行政與人事體制

人事行政的地位和作用：是提高行政管理質量和效率的關鍵因素是實現(xiàn)政治穩(wěn)定、鞏固國家政權的重要保證人事行政的發(fā)展與完善能有力推進政治民主化進程充分開發(fā)利用人力資源。人事行政的原則：黨管干部原則功績制原則依法管理原則適才適用原則智能互補原則?！豆珓諉T法》的有關新內容：公務員范圍擴大了；個類別增加到三個類別；公務員任用增加了聘任制；筆試面試法定化了；考核內容增設了“廉”，考核等級增加了“基本稱職”。4.國家公務員錄用制度:選任制；考任制；委任制；聘任制。

第八章財務行政

公共財政的職能：資源配置職能、收入分配職能、經濟穩(wěn)定與增長的職能。我國公共支出制度的改革：合理界定公共支出的范圍，優(yōu)化公共支出結構；完善政府采購制度，提高公共財政資金使用的安全性和有效性。深化國庫集中支付制度改革，提高公共財政資金使用效益。公共預算管理體制：深化分稅制財政管理體制改革，進一步完善政府間財政關系；完善轉移支付制度，推進基本公共服務均等化。明確各預算主體在預算管理中的職權，實現(xiàn)公共預算的衣服管理。

第九章行政監(jiān)督與依法行政

行政監(jiān)督：是指政黨、國家和人民根據法律的規(guī)定，對國家行政機關及其工作人員在進行行政管理活動中執(zhí)行紀律與遵守幾率的情況所進行的檢查、督促、知道、糾錯的活動，它是行政管理活動的重要組成部分，是保證行政管理活動正常運行的必要手段。行政監(jiān)督的必要性：行政權力地位重要且范圍廣泛；行政管理活動與國家和人民的利益關系最為密切和直接；行政管理主要是人財物管理，行政人員易受其誘惑。外部監(jiān)督：政黨監(jiān)督、國家權力機關的監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會團體監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督內部監(jiān)督：非專門監(jiān)督（一般監(jiān)督、職能監(jiān)督、主管監(jiān)督）；專門監(jiān)督（行政監(jiān)察、行政復議、審計監(jiān)督）如何健全和完善我國行政監(jiān)督制度：健全和完善我國行政監(jiān)督制度的意義：防止權力濫用；保證政策有效執(zhí)行；保護公民合法權益；為政清廉，健全和完善我國行政監(jiān)督制度的途徑：強化法律監(jiān)督機關和行政監(jiān)督機關、紀檢機關的職能。完善監(jiān)督制度和法規(guī)。加強紀檢監(jiān)察、執(zhí)法隊伍建設。我國依法行政方面存在的問題：行政法規(guī)、制度不完善，制定落后，一些行政活動無法可依；行政活動中有法不依現(xiàn)象普遍；對行政違法活動的處罰不力，執(zhí)法不嚴；腐敗現(xiàn)象仍相當嚴重。

第十章行政文化與行政倫理

行政文化的內容：主觀性的行政文化：行政信念、行政價值、行政道德、行政意識、行政理想、行政思想規(guī)范性的行政文化： 行政傳統(tǒng)、行政習慣、行政原則行政文化的功能：指導與整合功能；鑄造與培養(yǎng)功能；凝聚與激勵功能；調適與規(guī)范功能；行政倫理的內容： 行政個體的個人品德； 行政職業(yè)道德（奉公、守法、忠誠、負責）； 公共組織倫理； 公共政策倫理；行政倫理的功能： 引導功能； 規(guī)范功能；維系功能； 選擇功能；

第十一章行政效率與績效管理

行政效能的測量與評價：衡量指標：質量、數量、費用、時效等指標。技術性測量方法：行政功能測量法、行政費用測量法、行政要素測量法、標準比較法。社會性評價方法：政治價值評價法、社會效益評價法。如何提高行政效率？影響行政效率的因素：環(huán)境因素、組織因素、人員因素、科學技術因素、行政管理方式方法；提高行政效率的途徑：改善環(huán)境、合理設置機構、提升人員能力素質、管理方法的現(xiàn)代化、科學化。行政績效管理的基本原則： 建立強有力的制度保障，明確行政績效管理的法定地位。行政績效管理應以行政發(fā)展戰(zhàn)略和價值導向的明確化為基本前提。建立和完善行政績效管理的組織機構。以一定的激勵制度實現(xiàn)公共利益與個體利益的有機結合。堅持“以人為本”精神，構建開放、和諧的行政績效管理體系。以電子政務為契機，建設高效、統(tǒng)一的行政績效管理信息系統(tǒng)。

行政績效管理的工作程序： 制定明確的行政績效管理協(xié)議和行政績效管理規(guī)劃。設置科學合理的行政績效指標。實施行政績效評估。推動行政績效管理的信息的溝通和反饋。加強行政績效管理的監(jiān)督和控制。第十二章行政改革與行政發(fā)展

政府工作最重要的位置意義非常重大。加行政改革的目標：提升政府能力；提高行強民生工程建設，是構建和諧社會的需要，政效率。行政改革的內容：功能調整結構也使統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、不斷提高人民生活質調整行為變革（觀念轉變）。

量的需要。政府加強社會建設、不斷加大西方國家行政機構與管理方式的變化及其公共服務投入，是更好促進政府職能轉變、對我國行政改革的啟示：政府機構日趨龐建設服務型政府的具體內容；從實際情況大，職能分工專業(yè)化；政府部門綜合協(xié)調出發(fā)，致力改善和保障人民物質文化生活職能的增強；加強政府參謀咨詢組織建設；環(huán)境也使各級政府的責任，需要認真履行。建立健全行政信息系統(tǒng)，實現(xiàn)行政管理手 段的現(xiàn)代化；加強對社會經濟的宏觀調節(jié) 和指導作用；在政府管理中引進私人企業(yè)的成功管理方法。

當前我國如何進行行政改革：按照建設服務政府、責任政府、法治政府和廉潔政府的要求，著力轉變職能、理順關系、優(yōu)化結構、提高效能，做到權責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力，為全面建設小康社會提供體制保障。通過改革，實現(xiàn)政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質公共服務、維護社會公平正義的根本轉變，實現(xiàn)政府組織機構及人員編制向科學化、規(guī)范化、法制化的根本轉變，實現(xiàn)行政運行機制和政府管理方式向規(guī)范有序、公開透明、便民高效的根本轉變，建設人民滿意的政府。深化行政管理體制改革要以政府職能轉變?yōu)楹诵?。按照精簡統(tǒng)一效能的原則和決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的要求，緊緊圍繞職能轉變和理順職責關系，進一步優(yōu)化政府組織結構，規(guī)范機構設置，探索實行職能有機統(tǒng)一的大部門體制，完善行政運行機制。遵守憲法和法律是政府工作的根本原則。必須嚴格依法行政，堅持用制度管權、管事、管人，健全監(jiān)督機制，強化責任追究，切實做到有權必有責、用權受監(jiān)督、違法要追究。

為什么要“加快行政管理體制改革，建設服務型政府”？

答：當前，我國正處于全面建設小康社會新的歷史起點，改革開放進入關鍵時期。面對新形勢新任務，現(xiàn)行行政管理體制仍然存在一些不相適應的方面。政府職能轉變還不到位，為微觀經濟運行干預過多，社會管理和公共服務仍比較薄弱；部門職責交叉、權責脫節(jié)和效率不高的問題仍比較突出；政府機構設置不盡合理，行政運行和管理制度不夠健全；對行政權利的監(jiān)督制約機制還不完善，濫用職權、以權謀私、貪污腐敗等現(xiàn)象仍然存在。這些問題直接影響政府全面正確履行職能，在一定程度上制約經濟社會發(fā)展深化行政管理體制改革勢在必行。深化行政管理體制改革要按照加快職能轉變的要求，結合實際，突出管理和服務重點。這是社會主義和諧社會建設的要求。加強社會管理，強化政府促進就業(yè)和調節(jié)收入分配職能，完善社會保障體系健全基層社會管理體制，維護社會穩(wěn)定。更加注重公共服務，著力促進教育、衛(wèi)生、文化等社會事業(yè)健康發(fā)展，建立健全公平公正、惠及全民、水平適度、可持續(xù)發(fā)展的公共服務體系，推進基本公共服務均等化，建設服務型政府。電子政務對行政管理有那些影響

答：電子政務的產生與發(fā)展既是新技術中行政管理中的運用，也使管理理念革新與發(fā)展的結果。它對行政管理產生了深刻的影響：能提高政府管理的透明度；有助于提高公民的參與度；能提高政府工作人員的素質；有助于簡化政府工作流程，優(yōu)化政府組織結構。

當代行政發(fā)展的趨勢：全球化；分權化；電子化；民營化。

行政管理體制改革如何做到以人為本。答：這段話主要論述了當前我國政府社會職能的主要內容與任務。以人為本、在科學發(fā)展觀的指導下，把解決民生問題放到

第三篇：行政學

孟德斯鳩提出三權分立，古德諾提出國家功能兩分法

行政，是國家行政機關依據國家法律和運用國家法定的權力，為實現(xiàn)國家的社會目標和統(tǒng)治階級的利益，對國家和社會事務所進行的一系列組織和管理活動。

行政學的研究對象不是一般的管理活動，而是通過國家行政機關對整個國家社會事務所實施的管理。1865年，斯坦因提出“行政學”概念。

伍德羅·威爾遜于1887年發(fā)表了《行政學之研究》。1900年古德諾寫出《政治與行政》。1926年懷特推出了《行政學導論》。

古立克的管理“七職能說”（即POSDCORB）

行政權力是國家政權的重要組成部分，即國家行政機關賴以執(zhí)行國家意志、履行國家行政職能、管理國家與社會公共事務的一種強制力量。

我國的行政權力的特點：服務性、派生性、統(tǒng)一性和權威性。

現(xiàn)代社會行政權力的主要來源：

第一，憲法、法律和法規(guī)是行政權力的基本來源。

第二，慣例裁決是自由裁量權的重要形式。

第三，授權也是行政權力的重要來源。

第四，法理是推量裁決的基本依據。

現(xiàn)代行政權力運行的基本原則：

第一，以民意為基礎。

第二，以政策為依據。

第三，以法律為準繩。

集權制行政體制的利弊分析：

利：從執(zhí)行或實現(xiàn)統(tǒng)治者意志角度來看，這種塔式層級制集權結構是最有效率的組織形式。在這種首長制的集權體制下，能夠卓有成效地做到命令統(tǒng)一，步調一致；指揮靈便，行動迅速；事權集中，責任分明；層級節(jié)制，統(tǒng)籌兼顧；能夠保證上級決策或領導意志得到最有效地貫徹執(zhí)行。

弊：如果把集權制的功能無限制的擴大與延伸到社會生活的各個方面，就會出現(xiàn)超強的政治與行政控制，出現(xiàn)一個高高在上的、脫離現(xiàn)實社會的絕對權威，一種沒有任何限制和制約的專制權威。

行政責任：是指行政行為主體在行使行政權力過程中向授權機關或上級機關負責，進而向公民或全社會負責的活動。

行政組織：是指國家為推行政務依法組建的行政機構體系。

國家行政組織的一般特征：

1.政治性與權威性

2.公共性和服務性

3.科學性和系統(tǒng)性

4.派生性

現(xiàn)代行政組織的原則：

（一）法治行政原則

（二）職能目標原則

（三）精干效能原則

（四）管理幅度與層次適度原則

（五）職、責、權一致原則

國家行政組織的結構要素：行政職位、行政人員和行政資源。

我國的行政組織體制是國務院總理負責制，屬于首長制。

行政環(huán)境：是行政系統(tǒng)賴以存在和發(fā)展的外部條件的總和，世界各種直接或間接地作用和影響行政活動的外部客觀因素的總和。

行政職能：亦稱政府職能，是指政府依法對國家政治、經濟和社會公共事務進行管理時所承擔的職責和任

務。

公共行政的基本職能：

1.政治職能

2.經濟職能

3.文化職能

4.社會職能

根據政府行政組織的地位和作用，可以把行政職能模式區(qū)分為三大類，即：統(tǒng)治型政府的行政職能模式、管制型政府的行政職能模式和服務型政府的行政職能模式。

行政職能的發(fā)展趨勢：

1、行政職能的內容和手段日趨豐富和多樣化

2、行政職能日益分化和專業(yè)化

3、行政職能的重心逐漸由階級統(tǒng)治性職能過渡到社會管理型職能

我國行政職能轉變的內容：

1、根據市場經濟發(fā)展的要求，進一步明確政府職能定位。

2、按照權責一致的原則，繼續(xù)理順政府行政組織內部的職能分工。

3、堅決依法行政，從嚴治政。

4、改革和規(guī)范行政審批制度

5、加快政府管理的信息化建設。

我國行政職能轉變的基本途徑：

（1）繼續(xù)發(fā)展和完善社會主義市場經濟體制。

（2）進一步推動政治體制改革。

（3）政企分開是實現(xiàn)行政職能轉變的根本途徑。

（4）培育社會公眾的自我管理意識。

行政領導：就是國家各級行政機關的行政領導者依法行使國家行政權力，組織和管理行政事務，進行決策、指揮、組織、控制、檢查、監(jiān)督等行政活動。P132

行政領導方式有：

專斷式領導方式、民主式領導方式、放任式領導方式p141

行政領導藝術：

處理事的藝術、領導人的藝術、掌握時間的藝術、授權藝術、用人藝術p145

授權藝術（百度，僅作參考）

授權：是分配任務而不是分配權力，根據分配任務的大小，確定授予權力的大小。

授權，就是指由領導者授予直接被領導者以一定的權力，使其能夠自主地對授權范圍內的工作進行決斷和

處理。

授權的優(yōu)點：

1、集中精力辦大事，并使主管有時間學習新的技能

2、提升下屬的士氣和信心

3、幫助建立有效的人際關系，改善上下級關系

4、有利于信息傳遞提高工作效率

5、有助于培養(yǎng)下屬才干

授權原則：

1、因事設人，視能授權。將權力授予靠得住的人，這是授權的一條最根本的準則。

2、責權對等原則。授予多大的權力，就要負有多大的責任；要求負多大的責任，就應該授予

多大的權力。注意保持權力和責任的對應、對等關系。

3、逐級授權原則。授權應在直接上司與在他領導的直接下屬之間進行，不能越級授權。

4、信任原則。授權過程中，領導者應本著“用人不疑，疑人不用”的精神，信任下屬，讓他

們在自己職權內自主地處理工作，不要過多地干預他們的工作。

5、有效控制原則。既要授權,又不能失控。這是授權工作中必須遵守的一條原則。

用人藝術（百度，僅作參考）

1、樹立科學的人才觀和人才標準

2、用人之道——知人善任

3、激勵理論

激勵，就是領導者遵循人的行為規(guī)律，根據激勵理論，運用物質和精神相結合的手段，采取多種有

效的方式方法，最大限度地激發(fā)下屬工作的積極性，主動性和創(chuàng)造性，以保證組織目標的實現(xiàn)。

動機激勵。

動機激發(fā)的過程，不是簡單地外界給人一種刺激來推動人的行為，而是通過外界的刺激使人的內在動機發(fā)生強化作用，從而增強人的內驅力。

目標激勵。

強化激勵。

行政領導者基本素質：p1461、思想素質和政治素質

2、業(yè)務素質

3、其他素質：智力素質（知識、能力），身體素質（心理素質、生理素質）

將領導者素質和用人藝術結合起來，分析研究形成領導者的任用問題。（案例分析）

我國行政領導體制的基本原則：

1、共產黨領導原則。

2、民主集中制原則

3、依法行政原則

4、精簡統(tǒng)一效能原則

行政決策：是指公共行政機關及其行政人員依照法律和政策，為實現(xiàn)某種較重要的公共行政目標而做出行

政決定的過程p155

程序化行政決策是為了解決一些常規(guī)性或慣例性的問題而作出決定；非程序化行政決策是為解決非常

規(guī)的、突發(fā)的或新的問題而作出的決定（選擇）p158

戰(zhàn)略決策是指國家和社會的重大目標相聯(lián)系，具有全局和長遠指導意義的行政決策；戰(zhàn)術決策是指與

局部的、階段性的目標相聯(lián)系的，依據戰(zhàn)略決策處理具體事務或解決具體問題所進行的決策。戰(zhàn)略決策一

般只限于中央決策，地區(qū)和基層行政機關所作出的決策多屬于戰(zhàn)術決策。（選擇）p159

漸進決策模式（林德布洛姆）p165

把行政決策看出是不斷逐步修改、調整以往決策的過程，而不是要求重新全面考慮決策方案

委員會制，又稱集體負責制，是指行政決策是由2個以上的地位平等的人組成的委員會或小組或聯(lián)

席會議所做出的體制。

瑞士的聯(lián)邦委員會就是該決策體制的代表。P170

人事行政的作用：p1861、人事行政是提高行政管理質量和效率的關鍵因素

2、人事行政是實現(xiàn)政治穩(wěn)定、鞏固國家政權的重要保證

3、人事行政的發(fā)展與完善能有力的推進政治民主化進程

4、科學的人事行政管理，能充分開發(fā)利用人力資源，極大地推動和促進生產力發(fā)展與社會的全面進步

人事行政的主要原則：p1901、黨員干部原則

2、功績制原則

3、依法管理原則

4、適才適用原則

5、智能互補原則

公共財政：是政府為市場提供公共產品和公共服務的分配活動或經濟活動。P213

公共財政職能：p2161、資源配置職能

2、收入分配職能

3、經濟穩(wěn)定與增長職能

行政監(jiān)督：是指對國家行政的監(jiān)督，是國家、政黨和公民根據法律的規(guī)定，對國家行政機關及其工作人員

在行政管理活動中執(zhí)行法律、政策與遵守紀律的情況所進行的檢查、督促、指導、糾錯的活動。P256

行政監(jiān)督的必要性：p2581、行政權力地位重要且范圍廣泛

2、行政管理活動與國家和公民的利益關系最為密切和直接

3、行政管理涉及大量的人、財、物管理，行政人員易受其誘惑

4、行政機關實行行政首長負責制，容易出現(xiàn)權力的濫用

依法行政：是指公共行政權力的主體，即國家行政機關應當依法設定并依法實施行政行P272

完善我國行政監(jiān)督制度的基本內容：p2871、強化法律監(jiān)督機關和行政監(jiān)督機關、紀檢機關的職能

2、完善監(jiān)督制度和法規(guī)

3、加強紀檢監(jiān)察、執(zhí)法隊伍建設

行政改革的動力：p349

外部動力：

1、政治動力

2、經濟動力

3、意識形態(tài)動力

4、社會動力

5、人口動力

6、文化動力

內部動力：

1、新觀念和新意識的出現(xiàn)

2、新技術的采用

3、利益需求

西方行政改革的側重點是政府職能的減少，具體內容有：p3561、非國有化

2、自由化

3、壓縮式管理

西方國家行政改革的基本經驗：p3571、從本國實際出發(fā)推進行政改革

2、行政改革是漸進性的過程

3、注重專家咨詢與改革前的方案論證

4、是以立法為先導，注重法律準備

5、是建立精干高效的改革工作班子，推動和控制行政改革方案的實施

深化行政管理體制改革要以政府職能轉變?yōu)楹诵?。（選擇）p362

深化行政管理體制改革，就要按照精簡統(tǒng)一效能的原則和決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的要求，緊緊圍繞職能轉變和理順職責關系，進一步優(yōu)化政府組織結構，規(guī)范機

構設置，探索實行職能有機統(tǒng)一的大部門體制，完善行政運行機制（選擇）p36

2加強依法行政和制度建設的重點是嚴格依法行政，加快建設法治政府，推行政府績效管理和行政問責制度，健全對行政權力的監(jiān)督制度，加強公務員隊伍建設（選擇）p362

行政發(fā)展：是指各國政府為了滿足本國經濟和社會發(fā)展的需求而大力推進其公共行政的變革，擴大政府行

政能力和提高政府行政效率的各種活動p363

當代行政發(fā)展趨勢：p3671、全球化

2、分權化

3、電子化

4、民營化

試論述如何改變中央政府與地方政府的權力關系（這是今年行政管理學的自考論述題，答案是百度出來的，不代表標準，僅供參考）

1、創(chuàng)建伙伴型政府間縱向關系

在市場經濟體制下，打破“職責同構”的政府管理體制，建立合理的政府間權力結構，將奠定中國政府間縱向關系調整的框架性基礎。創(chuàng)建伙伴型政府間縱向關系，必須建立相應的權力結構框架，即要在實現(xiàn)政府間縱向分權的基礎上，強調中央政府的“再集權”，促進政府間合作與互相依存關系的形成，完善在政府間縱向權力監(jiān)督保障體制。

劃分中央與地方權限，首先應看到，政府是有限政府，政府的權力是有限的，要受到監(jiān)督和制約。中央與地方的職權劃分，歸根到底是由中央與地方的經濟政治利益關系決定的。中央與地方之間的關系，歸根結底還是兩者之間的利益分配關系。利益均衡是中央與地方關系動態(tài)平衡的實質性內容。改革開放的經驗已經證明，一個有權威的、能對社會發(fā)展進程實施有效領導的中央政府，是社會變革時期能以較小代價贏得快速平穩(wěn)發(fā)展的重要保證。但是，中央所集之權只能是依法應屬于中央的那部分權力，而不應是所有的國家權力；中央不應侵犯依法應屬于地方的那部分權力。黨的十六大提出要“依法規(guī)范中央和地方的職能和權限”，以保證國家法制統(tǒng)一、政令統(tǒng)一和市場統(tǒng)一，提高工作效率、降低管理成本、增強行政活力。從政治學的角度看，權力是基于特定的社會經濟基礎所形成的政治權力主體對政治權力客體的一種制約能力。中央與地方之間權力行使的相對平衡是中央與地方之間權限劃分所應達到的直接目標。當然，這里說的權力行使上的相對平衡，并不是說中央與地方在權力的種類和數量上必須相同，而是說與它們各自的職責相對應的權力平衡。

2、提供制度化的政策安排

經濟關系和利益格局的調整，是制度化的必要前提，而制度化,則是經濟關系合理化，目的是達到社會的穩(wěn)定和發(fā)展。在制度化安排的過程中，必須要保證中央的權威，在此基礎上，通過中央權威為中央與地方關系提供秩序安排，這是中央與地方關系制度化政策安排的兩個方面。首先是權威保證，我國市場化改革是在地方分權化的經濟環(huán)境中進行的。如果沒有中央權威，就不可能有效地消除地方主義的封鎖，也難以形成全國統(tǒng)一的市場體系。改革的深入，市場作用的擴大，使得原有的利益關系和利益格局的調整幅度越來越大，程度也越來越深，特別是不同地區(qū)、行業(yè)、經濟形式發(fā)展上的不平衡,造成差距擴大、收入懸殊問題，面對經濟和社會轉型導致社會的資本結構重組，必須依靠國家的權威。如果沒有中央的權威，不斷強化地方的利益就可能損害國家經濟的統(tǒng)一性。同時，通過權威來激勵社會各種力量參與政治，又是使發(fā)展中國家順利進入現(xiàn)代化的必經之路。由此，制度化過程中必須有中央的權威。其次是秩序供給，國家必須在現(xiàn)代化的快速變革的過程中，提供社會有序發(fā)展的秩序結構。

3、建立和完善制度化的監(jiān)控機制

實行中央與地方的分權體制并不是讓地方不受制約。中國是一個單一制國家，是一個統(tǒng)一的不可分割的國家，因此中央政府負有對地方政府實施管理和監(jiān)督的重要責任，實際上在實行分權制后，中央對地方的監(jiān)督是處理中央與地方關系的重要內容。要變直接的行政干預為間接的法律監(jiān)督、則政監(jiān)督、司法監(jiān)督和行政監(jiān)督相結合的方式；要變事前行政審批為主為事后合法性監(jiān)督、效率監(jiān)督為主的監(jiān)督手段，以保證地方政府在法律授權的范圍內自由行使權力，同時要建立和完善監(jiān)督程序。

第四篇：安徽大學畢業(yè)論文

******** 畢 業(yè) 論 文

題 目

證券投資基金及其金融功能淺析系 別 ************ 年級專業(yè) 學 號 姓 名 指導教師 完成日期

安徽大學

摘要

隨著我國資本市場的快速發(fā)展，證券投資基金得到了較快的發(fā)展并日益發(fā)揮著重要的作用。揭示當前基金行業(yè)存在的問題并采取措施予以有效的解決，有利于該行業(yè)未來的發(fā)展和中國證券市場的繁榮穩(wěn)定。文章回顧和分析了我國基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，指出了發(fā)展過程中存在的問題，并具有針對性地提出了對策建議?！娟P鍵字】 資本市場 證券投資基金 問題 對策建議

目錄

摘要 ??????????????????????????????2

一、證券投資基金概述?????????????????????4

（一）證券投資基金定義????????????????????4

（二）證券投資基金特征????????????????????4

（三）證券投資基金理論基礎??????????????????5

二、證券投資基金發(fā)展存在的主要問題?????????????5

（一）證券投資基金系統(tǒng)風險??????????????????5

（二）法律法規(guī)的不健全，不明確影響投資基金的正確發(fā)展方向???6

（三）投資者參與證券投資意識淡薄，對基金缺乏認識???????6

（四）管理人員素質有待提高??????????????????6

三、證券投資基金的功能及作用 ????????????????7

（一）證券投資基金的功能???????????????????7

（二）證券投資基金的作用???????????????????8

四、證券投資基金的改革措施及對策 ?????????????9

（一）拓寬基金業(yè)的資金來源渠道????????????????9(二）完善證券投資基金法律法規(guī)體系??????????????9

（三）加快推進投資基金管理體系的建設，健全對基金的監(jiān)管體系??10

（四）推進產品創(chuàng)新，實現(xiàn)產品多元化??????????????11

（五）完善基金從業(yè)人員資格管理制度及激勵機制?????????11

五、結束語 ??????????????????????? ???12

證券投資基金及其金融功能淺析

從規(guī)范類的證券投資基金的發(fā)展看,我國第一支規(guī)范動作的證券投資基金產生于1998年。1997年底,為了解決我國基金發(fā)展中存在的問題,規(guī)范基金的運作,我國出臺了《證券投資基金管理暫行辦法》,該辦法取消了長期以來束縛投資基金業(yè)發(fā)展的法規(guī)限制,確定了開放式、封閉式并存的基金經營方式,加強了對基金的監(jiān)管。伴隨著風雨，基金業(yè)總體發(fā)展速度較快，在我國資本市場中占據了舉足輕重的地位。天相統(tǒng)計數據顯示，截至2012年一季度末，我國證券投資基金資產管理規(guī)模為2.21萬億(含聯(lián)接基金)，與去年底2.19萬億元的規(guī)模相比，增長了0.91%；與1998年107.42億元規(guī)模相比增加了204.73倍。并且，早在2006年我國證券投資基金資產管理規(guī)模就已達5000億元，是美國基金業(yè)發(fā)展70年后才達到的水平。也就是說，中國用9年時間走完了美國基金業(yè)發(fā)展的70年路程。

截至2012年3月31日，我國共有72家基金管理公司，其中67家基金管理公司管理著956只公募基金，基金總份額26324.23億份，總資產22070.51億元，國內基金的有效賬戶數也已超過6000萬戶。證券投資基金和基金持有人成為了我國證券市場上的一只生力軍。

一、證券投資基金定義、特征及理論基礎

(一)證券投資基金定義

投資基金是指一種利益共享,風險共擔的集合證券投資方法,即通過發(fā)行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,按照信托契約的規(guī)定將募集的資金適當的分散投資于各種金融商品以謀取最佳投資收益,并將投資收益按基金份額比例分配給投資者。

(二)證券投資基金特征

證券投資基金的特征主要體現(xiàn)在兩個方面:一方面,設立的基本原則是共同投資、共擔風險、共享收益。根據投資原理,只要是投資就必須承擔相應的風險和享有相應的收益。證券投資基金是一種集合眾多投資偏好相同的投資者進行共同投資的組織,因此投資者必須為此共擔風險,共享收益;另一方面,證券投資基金以科學的投資組合降低風險、提高收益。在投資活動中,風險和收益總是并存 4 的,要實現(xiàn)投資資產的多樣化,需要一定的資金實力,小額投資者由于資金有限,很難做到這一點,而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；饝{借其雄厚的資金實力,在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合,分散投資于多種證券實現(xiàn)資產組合多樣化。這樣,通過多元化的投資組合,一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使得每個投資者面臨的投資風險變小,另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性,達到分散投資風險的目的。

(三)證券投資基金理論基礎其理論基礎

為委托代理理論,委托代理理論是研究非對稱信息條件下市場參與者之間經濟關系的理論,其本質是一種市場參與者之間信息差別的一種社會契約形式,是掌握較多信息的代理人通過合同或其他經濟關系與掌握較少信息的委托人之間展開的一場博弈,委托人為了使代理人在其不能觀察的行為中采取與其自身利益最大化的目標相一致的個人行為,需要設計一種能夠達到委托人目的,且代理人愿意接受的合同或契約,即均衡契約。

二．我國證券投資基金存在的主要問題

（一）我國證券市場的政策特征加大了證券投資基金系統(tǒng)風險

我國的證券市場是在政府主導下發(fā)展壯大起來的，盡管市場因素所發(fā)揮的作用在增長，但是政策仍然是決定我國證券市場走向的首要因素。證券投資基金組合只能分散非系統(tǒng)風險，卻對系統(tǒng)風險無能為力。由于我國證券市場政策特征，只有能夠準確預測和及時掌握政策的變化，并采取相應的投資決策，才能夠分散系統(tǒng)風險，而對于政策的變動，證券投資基金是難以準確預測的。因此，我國證券市場的政策特征加大了我國證券投資基金的系統(tǒng)風險。

（二）法律法規(guī)的不健全、不明確嚴重影響證券投資基金的健康發(fā)展

國內證券投資基金企業(yè)監(jiān)管的法律體系尚未完全建全起來，目前基金監(jiān)管所依據的是《證券投資基金管理暫行辦法》，行業(yè)自律和基金管理人的自我監(jiān)控尚處于探索之中。我國基金管理公司也普遍存在委托代理問題，基金持有人委托信托人代理行使基金持有人的權利并承擔相應的義務，基金管理人受托管理基金，基金托管人監(jiān)督基金管理人的實際運作。在我國基金的實際運作中尚無信托人，基金托管人在某種程度上兼任了信托人的角色?；疬\作中違規(guī)操作和損害基金 5 持有人利益時，履行何種法律程序，還沒有明確的規(guī)定。

同我國的上市公司一樣，我國基金管理公司也普遍存在委托代理問題。基金持有人委托信托人代理行使基金持有人的權利并承擔相應的義務，基金管理人受托管理基金，基金托管人監(jiān)督基金管理人的實際運作。目前在我國基金的實際運作中，尚無信托人這一法律主體，基金托管人在某種程度上兼任了信托人的角色。根據有關規(guī)定，基金托管人只能由四大國有商業(yè)銀行擔任。由于法律法規(guī)上的缺陷，四大國有商業(yè)銀行的托管人職責僅僅限于基金的會計核算和基金資產的托管，而面對基金運作中違規(guī)操作和損害基金持有人利益時，采取何種法律行動，履行何種法律程序，還沒有明確的規(guī)定，對于基金的管理和懲罰完全通過證監(jiān)會的行政處分來實現(xiàn)。且處分多來自行政手段，極有可能為基金管理公司損害基金持有人利益而不受法律制裁留下隱患。

從實際的運作效果來看，我國基金管理中的委托人和代理人只是法律形式上的關系，委托人無法通過法律手段和制度安排來防范代理人的道德風險，當代理人未能履行誠信義務的時候，利益損失就不可避免，而當利益損失發(fā)生后，也沒有相應的法律制度來保障委托人追償由于代理人行為不當所形成的損失。

(三）投資者參與證券投資的意識淡薄，對基金缺乏認識

目前國內投資者對基金缺乏認識，一方面認為投資基金不如投資股票；另一方面認為投資基金不如存款，因為后者安全系數更高?；鸺扔泄善钡氖找嫘?，又有存款的安全性，不過程度都略低些，它是一種介于股票和存款之間的投資品種。投資者沒有認識到這一點的主要原因可能是因為國內居民金融投資意識淡薄，參與證券投資的程度較低，我國居民證券資產占金融資產的比例尚不足5%。

（四）基金管理人員素質有待提高

目前國內證券投資基金從業(yè)人員的從業(yè)時間還比較短，人員素質參差不齊，專業(yè)知識方面較為匱乏，尤其是對于各種基金投資理念的產生根源與發(fā)展，投資技巧及防范風險能力等方面缺乏經驗，整個管理人員隊伍還有待建設；我國基金管理公司成立的時間也較短，企業(yè)形象尚不完全建立，管理體系運作機制等方面還有待完善。

在我國，投資基金尚屬于新生事物，真正了解基金、懂得基金的人還很有限，能夠熟練運作基金的專業(yè)人才就更顯得短缺。我國投資基金業(yè)的發(fā)展屬于“政府推動型”，由此造成了基金經理人的非市場選拔機制。大部分基金經理人是通過 行政任命的，甚至可能存在通過“尋租”行為獲取經理權。在這種沒有競爭的環(huán)境下產生的基金經理人的業(yè)務素質和管理水平很難保證，大部分追求“在職消費最大化”，導致代理成本上升，很難為投資者謀取最大化利益。

三、證券投資基金的功能及作用

（一）證券投資基金的功能

1、直接融資功能。證券投資基金的直接融資功能是指將欲投資于證券市場的社會閑散資金集中起來投資于各種有價證券，從而實現(xiàn)儲蓄資金直接向產業(yè)資金的轉換。隨著工業(yè)化的發(fā)展，企業(yè)不斷擴張，規(guī)模不斷擴大，產業(yè)集中度越來越高，單個企業(yè)對資金的需求越來越大，但由于受資本負債率的限制，企業(yè)又不能無限地舉債，而通過自我積累資本的速度又很慢，原股東資本也有限，因此一些擴張中的企業(yè)需要大量的新股東資本的投入，即需要以股票方式從資本市場直接融入大量新的資本，產生了巨額直接融資需求，與此相對應的是，在工業(yè)化發(fā)展過程中，居民貨幣化收入程度不斷提高，儲蓄資金不斷增加，這些資金也希望尋求一種收益率較高、風險相對較小的投資方式來實現(xiàn)保值增值，產生巨額投資的需求。證券投資基金就是順應這樣一種融資需求而產生并發(fā)展壯大的。它一方面將風險承受力相對較小的投資者資金挖掘出來，增加證券市場的資金供給，另一方面通過購買證券，將這些資金轉化為產業(yè)資金，促進實體經濟的發(fā)展，從而展現(xiàn)了其直接融資的功能。

2、專業(yè)理財功能。證券投資基金是將集中的資金委托給基金管理人進行專業(yè)運作的。基金管理人設有層次不同的專業(yè)證券分析師進行宏觀、微觀信息的收集、跟蹤和分析，捕捉各種稍縱即逝的投資機會，并按照一定的決策程序和決策方法制訂各種投資組合、分散風險的方案，運用各種投資組合技術，進行投資操作，整個運作過程都有一套完整的程序和理論依據。因此，證券投資基金相對于股票而言風險較小，相對于債券而言收益較高，證券投資基金漸漸成為大眾投資工具。證券投資基金的專業(yè)理財優(yōu)勢不在于其投資收益率是否是比單個投資者來得高，而在于通過組合投資，分散風險來保證失誤較少；從而可以在較長的一段時間里為基金持有人帶來比較穩(wěn)定的高于存款利率或者是債券利率的長期總收益，因此，這種較高的投資收益，不是指每一次投資運作，也不是指“基金投資收益總能跑贏大市”。

（二）證券投資基金的作用

1、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于證券市場優(yōu)化資源配置功能的發(fā)揮。證券投資基金是以追求穩(wěn)定的高于債券利率收益率為目標的專業(yè)理財機構，它們在進行投資決策前，都要經過大量的調查研究，這種事前的調研工作大大促進了證券市場信息的透明化。證券投資基金在信息相對透明和可信的情況下，通過挖掘企業(yè)投資價值，然后決定將資金投資于哪種企業(yè)的投資過程，就是資源優(yōu)化配置的過程。而個人投資者由于信息相對閉塞，盲目投資可能性較大，因此，如果市場主要以個人投資者為主，就必然會導致資源配置效率的降低。我國目前投資者中99%是個人投資者，而我國證券市場優(yōu)化資源配置功能始終沒有得到很好的發(fā)揮就是一個例證。因此，發(fā)展證券投資基金是發(fā)揮證券市場優(yōu)化資源配置功能的需要。

2、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于促進上市公司的規(guī)范化運作。一方面可以通過“用腳投票”方式來篩選股票。從而對上市公司市場從市場價格角度產生外部約束力；另一方面，在長期投資情況下，還可以以股東的身份參加股東大會，參與上市公司的投資決策，監(jiān)督上市公司的行為，要求上市公司規(guī)范運作，從而產生內部約束力。對于上市公司來說，為了得到投資基金的青睞，得到市場資源，就必須努力為股東獲取盡可能多的投資回報，規(guī)范運作企業(yè)。因此，證券投資基金發(fā)展壯大成一股投資主力后，就會成為推動上市規(guī)范運作的主要力量。

3、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于規(guī)范機構投資者的行。在以個人投資者 為主的市場中，少量的機構投資者就可以發(fā)揮其信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、人才優(yōu)勢操縱個股，通過虛假交易、發(fā)布虛假信息、內幕交易侵害其他投資者的利益。但當市場中存在大量機構投資者時，少數機構者的上述競爭優(yōu)勢就基本消失了。在證券市場提供的現(xiàn)金回報只能等于交易成本的情況下，機構投資者在證券市場中的交易實際就成了零和游戲。為了獲取收益，機構投資者就會開展激烈的競爭。這種競爭，只能是在制度框架內的競爭，不然就會被對手抓住置于死地。因此，它們的行為就得到了規(guī)范；另外，這種競爭是一種相對公平的競爭，要想勝出，只能靠智慧。

4、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定，證券市場的穩(wěn)定與否同市場的投資者結構密切相關?；鸬某霈F(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結構?；鹩蓪I(yè)投資者經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。

四、證券投資基金的改革措施及對策

（一）拓寬基金業(yè)的資金來源渠道

積極引導個人投資者、機構投資者將資金購買基金憑證，機構投資者的資金量穩(wěn)定，可以為基金業(yè)的發(fā)展提供可靠的“輸血”通道。為此，我們可進一步放寬保險資金投資于基金的比例，逐步允許社會保障基金會的資金進入基金市場。隨著條件的允許，還可以讓商業(yè)銀行的資金進入基金市場。應本著“簡化審批、風險外移、優(yōu)勝劣汰、加強監(jiān)督”的原則，設立一個各種證券管理公司都應遵守的游戲規(guī)則。所有這些措施，不僅將拓寬這些機構投資者的投資渠道，也將為基金業(yè)的發(fā)展帶來源源不斷的資金。

放寬保險資金投資于基金的比例，逐步允許社會保障資金進入基金市場。隨著我國老齡人口的不斷增加，企業(yè)養(yǎng)老基金和居民養(yǎng)老基金和居民養(yǎng)老基金體系的建立和完善勢在必行。另外，積極引導海外中國基金，逐步建立中外合作基金，鼓勵海外中國基金投資于B股、H股，也應發(fā)展中外合作基金，引進國外基金管理經驗，實現(xiàn)我國證券市場國際化。

（二）完善證券投資基金法律法規(guī)體系

在基金比較發(fā)達的國家中，通常都有比較完善的法律體系對基金也進行監(jiān)管，我國目前適用的法律主要有《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》以及一些部門制定的規(guī)范指引，總的說來，還需要進一步對公司型基金、基金管理公司的股權激勵、從業(yè)人員的職業(yè)道德操作細則等方面進一步立法和規(guī)范，這樣才能使法律覆蓋顯示，為基金行業(yè)進一步創(chuàng)新發(fā)展打開空間。

建立健全以《投資基金法》為核心的基金法律制度體系，使基金持有人、基金托管人、基金信托人、基金管理人的地位和相互關系通過法律的形式得以確立，明確市場運行規(guī)則，從而逐步擺脫過去過分依賴行政指令的發(fā)展軌道，逐步實現(xiàn)基金業(yè)發(fā)展的規(guī)范化和法制化。

建立和完善基金持有人對基金管理人的制衡機制，基金立法應當繼續(xù)完善基 金持有人的事前監(jiān)督機制。監(jiān)管機構應出臺相關法規(guī)進一步擴大持有人的權力以事前監(jiān)督基金管理人的行為，如減少持有人召集會議的所持基金份額，賦予基金持有人大會更大的權利。同時完善基金持有人的事后監(jiān)督機制，建議建立我國的“基金持有人代表訴訟制度”，以使持有人的利益在受到基金管理人的損害后，能夠通過行使訴訟權得到有效的賠償，有益于維護基金持有人的利益。

對信息披露和道德建設的完善，中國現(xiàn)有法律對于信息披露的基本要求包括投資組合、成本收益、管理人和托管人的基本信息及一般行為操守等。為了保護投資者的利益和基金業(yè)的健康快速發(fā)展，基金管理公司要保證會計信息披露的及時性、準確性和全面性以及基金規(guī)模和基金份額變動的情況。提高CPA行業(yè)的進入門檻，保證進入者有較高的專業(yè)技術水平和職業(yè)道德水準，限制CPA行業(yè)的過渡競爭。加大對違規(guī)者的處罰力度，增加其違規(guī)成本，提高CPA的職業(yè)風險以保證CPA的獨立性。在全社會范圍內加強誠信教育，以降低交易成本，提高整個社會的運行效率。

（三）加快推進投資基金管理體系的建設，健全對基金的監(jiān)管體系

目前我國證券市場存在的種種問題，固然主要是歷史原因造成的，監(jiān)管的不力和非市場化傾向也是其中的一個重要原因。同時，引入QFII制度，也對市場監(jiān)管提出嚴峻的挑戰(zhàn)。因此，我們要借鑒國際慣例加強市場化監(jiān)管，構筑完善的監(jiān)管體系，就目前而言，有利于改變證券市場的諸多不規(guī)范操作現(xiàn)象，建立起有序競爭的市場秩序，以更好地吸引境外投資者，為QFII制度的實施做好準備；就將來而言，則在QFII制度實施時才能夠積累比較先進的監(jiān)管手段，以應對外資進入后對市場監(jiān)管形成的挑戰(zhàn)。

首先，建立健全宏觀監(jiān)管體系，改變多頭管理、各自為政的管理局面。其次，建立證券投資基金業(yè)自律性機構，以加強基金管理體系中信托人對基金業(yè)運作的監(jiān)管功能，提高基金受益人大會的權威，明確規(guī)定并在實踐上強化受益人大會對基金的監(jiān)督作用。

促進證券投資基金業(yè)合法合規(guī)經營,促使基金管理機構構建有足夠功效和長效的風險管理機制:監(jiān)管層要抓住《基金法》頒布和實施的有利時機,提高本行業(yè)依法經營的自覺性;提高《基金法》在實施中的可操作性,特別是要加強現(xiàn)場監(jiān)管和不定期巡訪,對違法違規(guī)問題要及時、高效、公正和嚴格處理,硬化法律法規(guī)的強制約束力和嚴肅性。

從有效提高基金資產流動性出發(fā),防止發(fā)生操控市場價格的情況,在監(jiān)管辦法上要更具體地明確基金投資比例限制,特別是同一基金管理人管理的基金持有一家公司發(fā)行的股票總和不得超過該股流通市值的10%。

證監(jiān)會應指定部分具有證券從業(yè)資格和誠信卓著的會計師事務所和審計師事務所定期或不定期對基金管理機構進行業(yè)務運營合規(guī)性、資產流動性、內控運行狀況的現(xiàn)場稽核,加強第三方責任審計,建立獨立、公正和權威的問責制度,以提高監(jiān)管效能、促進證券投資基金業(yè)增強合規(guī)經營意識和提高風險管理水平。

（四）推進產品創(chuàng)新，實現(xiàn)產品多元化

我國的基金管理公司借鑒國際基金企業(yè)的先進經驗，結合國內證券市場實際情況，不斷進行基金產品的創(chuàng)新，適時推出價值型、成長型、平衡型、指數型、行業(yè)型等基金品種，豐富基金的投資策略和投資風格，并根據市場變化積極探索推出貨幣市場基金、債券基金、國際市場基金、保本基金、B股基金等，擴大基金的投資范圍，引導儲蓄資金和養(yǎng)老基金逐步進入資本市場，優(yōu)化居民和企業(yè)的資產結構，滿足投資者多樣化的要求，從而推動基金業(yè)的良性發(fā)展。

首先應著手多層次市場體系的建設，積極創(chuàng)造條件，適時推出二板市場，不斷完善壯大三板市場。其次，要在完善風險控制的條件下，加大金融產品創(chuàng)新力度。再次，進一步加大機構投資者的培育。在大力發(fā)展以開放式基金為主的各類投資基金的同時，加快退休養(yǎng)老基金和保險基金的發(fā)展步伐。引導外國資金進入我國證券市場，組建中外合資或合作的基金管理公司并逐步加以規(guī)范，使之成為我國資本市場的新興力量。同時，應盡快改善上市公司結構，改變資本市場為國有企業(yè)脫貧解困服務的觀念，為民營、中小企業(yè)及外資企業(yè)上市消除政策障礙，實現(xiàn)產品的多元化。

（五）完善基金從業(yè)人員資格管理制度及激勵機制

人才素質是決定基金業(yè)發(fā)展的根本，建立科學的管理體制和有效的激勵機制，不斷培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀人才加入到基金行業(yè)是監(jiān)管層和基金 管理公司所面臨的一項重要任務。發(fā)展基金管理人的外部競爭市場，建立獨立董事的竟聘機制，以獨立董事來決定CPA的聘任和報酬，加強內部控制制度。因此，要完善基金從業(yè)人員資格管理制度，組織基金從業(yè)人員的資格考試和認證，不斷提高從業(yè)人員素質;要完善從業(yè)人員的道德操守和行為規(guī)范，建立包括社會監(jiān)督在內的監(jiān)督機 制，督促從業(yè)人員恪基金管理公司要加強自身內部建設，從源頭上防范虛假信息等違規(guī)行為的產生。同時完善基金管理人報酬機制。

守職業(yè)道德。外資券商、外資銀行、保險公司、合資證券公司、基金管理公司等會以優(yōu)厚的待遇、良好的培訓機制和人盡其才的發(fā)展環(huán)境吸收國內優(yōu)秀人才。因此，我國必須千方百計地創(chuàng)造條件、留住人才，爭取占領人才制高點，建立高效的激勵機制，不斷優(yōu)化組織結構，引進先進的研究方法，積極推動金融創(chuàng)新，全面提升技術水平，加快國際化步伐。一方面，證券交易將成為二級市場上嶄新的競爭領域；另一方面，國內機構也可能通過海外的分支機構或設立離岸基金等方式吸收外資?？梢灶A見，那些成功進行公司再造的金融機構將在未來的競爭中贏得先機。

五、結論

大力發(fā)展證券投資基金已成為完善資本市場、推進我國社會主義市場經濟進程的必然選擇。目前我國證券投資基金 確實存在這樣那樣的問題，但是這些都是發(fā)展中的問題。可以相信，立足于發(fā)展的眼光，證券投資基金將不僅僅是金融業(yè)中的生力軍，而且將成為規(guī)模化、效率化、國際化進程中不可缺少的一員。參考文獻

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第五篇：1 安徽大學

《專家建議》投稿人員名單

1.北京大學

劉燕 樓建波 曹鳳岐 陳曉明

陳貽繹 李大遂 盧云峰

薛永玲 姚禮明 2.清華大學

宋耀祖 王臘芳 劉江永 3.中國人民大學

陳雨露 周珂

梁文婷 4.中國地質大學（北京）韋磊

5.中央財經大學

昌忠澤 王雍君 昌忠澤 李曉慧 6.中國政法大學 楊帆 武長海 7.對外經濟貿易大學

郝旭光 張漢林 魏磊 郭棟 8.南開大學 張分田 陳弘 9.天津大學

張再生 趙麗華 馬軍海 10.東北大學

婁成武 李兆友 王玉波 11.吉林大學

王金明 項衛(wèi)星 孫曉 朱柏義 12.上海交通大學

趙勁松 喻愷石 桂峰 李俠 13.華東理工大學

賈彬

14.華東師范大學

李巍 李明華

白彥鋒 楊力 趙勁松 劉士林

15.上海財經大學

蘭宜生 俞衛(wèi) 李華 周珂 田國強 趙大海 馬國賢 上海財經大學千村社會調查項目專家組 16.南京大學

韓叢耀 17.江南大學

楊寶國 18.浙江大學

吳佩江 曹仔科 陳賽亞 張玲斌 孫建林 唐琴蕊 景乃權 19.廈門大學

唐禮智 20.山東大學

于良春 余東華 張偉

21.武漢大學

廖奕 羅國強 孫晉 漆多俊 肖永平廖秉宜 楊澤偉 楊艷琳占明珍 胡昌平22.華中科技大學

郭小安 趙振宇 23.華中師范大學

鄧大才 聶珍釗 石挺 杜娟 24.中南財經政法大學

朱新蓉 湯湘希 龐鳳喜 胡川 趙偉華 丁士軍 陳玉萍 25.湖南大學

王躍武 唐雙娥 26.中南大學

黃永鵬 27.華南理工大學

宋廣文 趙慶年 28.四川大學

周偉 陳永正 29.西南財經大學

陳明立 朱明熙 郭佩霞 胡務 文國權

30.蘭州大學

車如山

31.中國勞動關系學院

任國友 32.北京聯(lián)合大學

張士玉 馬麗儀 33.天津財經大學

羅永泰 朱寶玲 34.上海大學

李 梁 35.上海師范大學

王禮鑫 36.西南大學

張正江 37.西南政法大學

黃 忠 38.河北經貿大學

武義青 張云 39.山西師范大學

王黎靜 40.東北財經大學

于 左 陳磊 李穎41.沈陽工業(yè)大學

田慶軍 王哲 42.長春工業(yè)大學

張建國 43.哈爾濱工業(yè)大學

盧美華

44.哈爾濱工程大學

楊威

45.黑龍江八一農墾大學

馬玉波

高靜美郭勁光高鐵梅3

46.江蘇技術師范學院

李濟廣 47.南京師范大學

“中國傳統(tǒng)節(jié)日文化教育”課題組 48.南京信息工程大學

陳繼華 徐文莉 49.徐州建筑職業(yè)技術學院

周衍安 50.杭州師范大學

白莉 曹士云 51.寧波大學

范 誼

52.紹興文理學院

尉樂音

53.浙江財經學院

邵有學

54.浙江傳媒學院

馬健

55.浙江大學寧波理工學院

李文明 56.浙江工業(yè)大學

沈小仙 “大學發(fā)展與組織變革”高峰論壇秘書處57.浙江科技學院

孫澤生 58.浙江林學院

王冰梅

59.浙江師范大學

蔡偉 陸立軍 張?zhí)煅?潘涌 60.浙江萬里學院

易凌 李毅飛 61.安徽大學

楊志新 李明

62.安徽師范大學

姚本先 何元慶 王道陽

汪豐云 阮成武 63.福建農林大學

蔡賢恩

64.江西理工大學

曾偉明

65.江西農業(yè)大學

黃建偉 66.濟南大學

張偉 吳勝 郝麗

67.魯東大學

吳愛華

68.青島農業(yè)大學

王勇 69.濰坊學院

王家忠 70.曲阜師范大學

何云鳳 董琛 吳慶軍 71.商丘師范學院

張雷生

72.中南民族大學

鄭軍 陳雪萍 73.國防科學技術大學

劉戟鋒 74.湘潭大學

周靖祥 郭樹理 75.湖南涉外經濟學院

王躍武

76.衡陽師范學院

彭斌

77.華南農業(yè)大學

柳松 劉春桃

王靜 5 78.廣西大學 79.瓊州學院

張耀輝

沈有祿 譙欣怡

80.四川文理學院

范藻

四川理工學院呂福玉

82.西南科技大學 向中全

83.西南民族大學 劉成高 84.陜西科技大學

王坤

85.蘭州交通大學 劉海兵 86.新疆大學

黃達遠 王兵 87.新疆師范大學 牛汝極 88.石河子大學

方建華

馬玉春

古麗巴哈爾高靜文戢廣南 6 81.張先亮