第一篇：關(guān)于修改《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定

關(guān)于修改《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定

現(xiàn)決定對《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]6號）作如下修改：

一、增加一條為第六條：“上市證券公司在向監(jiān)管部門報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財(cái)務(wù)信息，包括當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他財(cái)務(wù)信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)（可不予披露合并報(bào)表數(shù)據(jù)）。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍及未經(jīng)審計(jì)?！?/p>

二、增加一條為第十一條：“上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時(shí)披露重大行政許可事項(xiàng)的相關(guān)情況，即公司應(yīng)當(dāng)在做出行政許可申請的決議或決定、監(jiān)管部門作出行政許可決定后，及時(shí)在指定媒體公開披露相關(guān)情況。對于一般行政許可事項(xiàng)，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告（中期報(bào)告和年度報(bào)告）中公開披露監(jiān)管部門的行政許可決定?！?/p>

三、增加一條為第十二條：“上市證券公司應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告、年度報(bào)告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果，其中在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在年度報(bào)告中披露其近三年的分類結(jié)果。”

四、增加一條為第十四條：“上市證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券行業(yè)特點(diǎn)和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求，建

立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：

1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，按規(guī)定嚴(yán)格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責(zé)任及責(zé)任追究措施，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書，嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的信息管理，防止泄露內(nèi)幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

4.建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制，制定切實(shí)可行應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)部門和人員責(zé)任，適時(shí)采取有效的應(yīng)急措施，及時(shí)應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機(jī)。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度?！?/p>

五、增加一條為第十五條：“上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及可能影響公司股價(jià)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。溝通事項(xiàng)涉及內(nèi)幕信息的，上市證券公司應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進(jìn)行登記?！?/p>

六、本決定自公布之日起施行。

《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

第二篇：關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（2010修訂）

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。為做好相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)和銜接，加強(qiáng)對上市證券公司的監(jiān)管，現(xiàn)規(guī)定如下：

一、證券公司首次公開發(fā)行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證 券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于發(fā)行、變更注冊資本等行政許可規(guī)定的條件，向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書，提供包括監(jiān)管意見書在內(nèi)的相關(guān)申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)股東資格的審核材料。

二、上市證券公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，同時(shí)涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)股東資格審核材料。

三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定在章程中載明，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)我會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--年 度報(bào)告的內(nèi)容與格式》等規(guī)定編制上市公司年報(bào)，同時(shí)上市證券公司還應(yīng)根據(jù)《證券公司報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等規(guī)定編制證券公司監(jiān)管年報(bào)，在規(guī)定期限之內(nèi) 先按上市公司要求披露上市公司年報(bào)，然后再向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送證券公司監(jiān)管年報(bào)，并按要求將其中的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的會計(jì)報(bào)表及附注在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公 司網(wǎng)站進(jìn)行信息公示。如果向社會公開披露的年報(bào)和向監(jiān)管部門報(bào)送的年報(bào)存在重大數(shù)據(jù)差異，上市證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以臨時(shí)報(bào)告方式披露并充分說明產(chǎn)生差異的原 因。

五、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--報(bào)告的內(nèi)容與格式》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披露持有其他上市公司股權(quán)等情況。如果涉及上市證券公司商業(yè)秘密等特殊原因確實(shí)不便披露的，公司可按照規(guī)定向交易所申請豁免。

六、上 市證券公司在向監(jiān)管部門報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財(cái)務(wù)信息，包括當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利 潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他財(cái)務(wù)信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)（可不予披露合并報(bào)表數(shù) 據(jù)）。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍及未經(jīng)審計(jì)。

七、根 據(jù)上海、深圳證券交易所上市規(guī)則中關(guān)于應(yīng)當(dāng)披露交易的規(guī)定，對于上市證券公司重大對外投資包括證券自營超過一定額度可能需要及時(shí)披露和提交股東大會決議的 情況，上市證券公司可以

每年由股東大會審議并披露自營投資的總金額；實(shí)施自營投資過程中如果發(fā)生情況變化，可以在符合章程規(guī)定的情況下由股東大會授權(quán)董事 會表決并予公告。

八、根 據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，證券公司發(fā)生公司或者高管涉嫌重大違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)狀況惡化，擬更換董事 長、總經(jīng)理、監(jiān)事長，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)出現(xiàn)特定變化等情況時(shí)，需要書面通知全體股東。上市證券公司應(yīng)當(dāng)將上述情況在指定披露媒體及時(shí)公告以履行書面通知全體股 東的義務(wù)。

九、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》第10條規(guī)定，證券公司股東在出現(xiàn)特定情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。上述規(guī)定適用于持有上市證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人。

十、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定和《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第5條 規(guī)定，證券公司開展新業(yè)務(wù)和經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我會批準(zhǔn)。上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向投資 者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，說明上市證券公司要實(shí)際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，且存在達(dá)不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求而導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予核準(zhǔn)的情形。

十一、上 市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時(shí)披露重大行政許可事項(xiàng)的相關(guān)情況，即公司應(yīng)當(dāng)在做出行政許可申請的決議或決定、監(jiān)管部門作出 行政許可決定后，及時(shí)

在指定媒體公開披露相關(guān)情況。對于一般行政許可事項(xiàng)，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告（中期報(bào)告和報(bào)告）中公開披露監(jiān)管部門的行政許 可決定。

十二、上市證券公司應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告、報(bào)告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果，其中在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在報(bào)告中披露其近三年的分類結(jié)果。

十三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定披露其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)。其中：

1.上市證券公司應(yīng)當(dāng)在年報(bào)和半年報(bào)中披露所有風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況；日常經(jīng)營中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以臨時(shí)公告方式披露，說明原因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

2.上 市證券公司被采取重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險(xiǎn)處置措施，影響到其經(jīng)營行為從而可能對市場價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)發(fā)生重大事件，及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在半年 報(bào)、年報(bào)中披露。這些措施包括但不限于公司被限制業(yè)務(wù)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，限制分紅，限制向高管、董 事、監(jiān)事支付報(bào)酬、提供福利，撤銷業(yè)務(wù)許可，責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利，對公司進(jìn)行臨時(shí)接管等重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

十四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券行業(yè)特點(diǎn)和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求，建立健全信息管理制度，包括但不

限于以下方面：

1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，按規(guī)定嚴(yán)格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責(zé)任及責(zé)任追究措施，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書，嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的信息管理，防止泄露內(nèi)幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

4.建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制，制定切實(shí)可行應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)部門和人員責(zé)任，適時(shí)采取有效的應(yīng)急措施，及時(shí)應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機(jī)。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

十五、上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及可能影響公司股價(jià)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。溝通事項(xiàng)涉及內(nèi)幕信息的，上市證券公司應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進(jìn)行登記。

十六、上市證券公司應(yīng)當(dāng)按照從嚴(yán)的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等證券公司監(jiān)管法規(guī)和上市公司監(jiān)管法規(guī)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。

十七、本規(guī)定自公布之日起施行。

第三篇：《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

（2010年修訂）

上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。為做好相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)和銜接，加強(qiáng)對上市證券公司的監(jiān)管，現(xiàn)規(guī)定如下：

一、證券公司首次公開發(fā)行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于發(fā)行、變更注冊資本等行政許可規(guī)定的條件，向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書，提供包括監(jiān)管意見書在內(nèi)的相關(guān)申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)股東資格的審核材料。

二、上市證券公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，同時(shí)涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相關(guān)股東資格審核材料。

三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定在章程中載明，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)我會《公開發(fā)行證券的公司信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——報(bào)告的內(nèi)容與格式》等規(guī)定編制上市公司年報(bào)，同時(shí)上市證券公司還應(yīng)根據(jù)《證券公司報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等規(guī)定編制證券公司監(jiān)管年報(bào)，在規(guī)定期限之內(nèi)先按上市公司要求披露上市公司年報(bào)，然后再向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送證券公司監(jiān)管年報(bào)，并按要求將其中的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的會計(jì)報(bào)表及附注在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站進(jìn)行信息公示。如果向社會公開披露的年報(bào)和向監(jiān)管部門報(bào)送的年報(bào)存在重大數(shù)據(jù)差異，上市證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以臨時(shí)報(bào)告方式披露并充分說明產(chǎn)生差異的原因。

五、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——報(bào)告的內(nèi)容與格式》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)披露持有其他上市公司股權(quán)等情況。如果涉及上市證券公司商業(yè)秘密等特殊原因確實(shí)不便披露的，公司可按照規(guī)定向交易所申請豁免。

六、上市證券公司在向監(jiān)管部門報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財(cái)務(wù)信息，包括當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他財(cái)務(wù)信息。上市證券公司有控股證券子公司的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露證券子公司相關(guān)數(shù)據(jù)（可不予披露合并報(bào)表數(shù)據(jù)）。上市證券公司披露上述數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍及未經(jīng)審計(jì)。

七、根據(jù)上海、深圳證券交易所上市規(guī)則中關(guān)于應(yīng)當(dāng)披露交易的規(guī)定，對于上市證券公司重大對外投資包括證券自營超過一定額度可能需要及時(shí)披露和提交股東大會決議的情況，上市證券公司可以每年由股東大會審議并披露自營投資的總金額；實(shí)施自

營投資過程中如果發(fā)生情況變化，可以在符合章程規(guī)定的情況下由股東大會授權(quán)董事會表決并予公告。

八、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，證券公司發(fā)生公司或者高管涉嫌重大違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)狀況惡化，擬更換董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事長，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)出現(xiàn)特定變化等情況時(shí)，需要書面通知全體股東。上市證券公司應(yīng)當(dāng)將上述情況在指定披露媒體及時(shí)公告以履行書面通知全體股東的義務(wù)。

九、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》第10條規(guī)定，證券公司股東在出現(xiàn)特定情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。上述規(guī)定適用于持有上市證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人。

十、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定和《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第5條規(guī)定，證券公司開展新業(yè)務(wù)和經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我會批準(zhǔn)。上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，說明上市證券公司要實(shí)際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，且存在達(dá)不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求而導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予核準(zhǔn)的情形。

十一、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時(shí)披露重大行政許可事項(xiàng)的相關(guān)情況，即公司應(yīng)當(dāng)在做出行政許可申請的決議或決定、監(jiān)管部門作出行政許可決定后，及時(shí)在指定媒體公開披露相關(guān)情況。對于一般行政許可事項(xiàng)，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告（中期報(bào)告和報(bào)告）中公開披露監(jiān)管部門的行政許可決定。

十二、上市證券公司應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告、報(bào)告中披露監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果，其中在中期報(bào)告中披露其當(dāng)年分類結(jié)果，在報(bào)告中披露其近三年的分類結(jié)果。

十三、上市證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定披露其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項(xiàng)。其中：

1.上市證券公司應(yīng)當(dāng)在年報(bào)和半年報(bào)中披露所有風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況；日常經(jīng)營中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以臨時(shí)公告方式披露，說明原因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

2.上市證券公司被采取重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險(xiǎn)處置措施，影響到其經(jīng)營行為從而可能對市場價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)發(fā)生重大事件，及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在半年報(bào)、年報(bào)中披露。這些措施包括但不限于公司被限制業(yè)務(wù)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，限制分紅，限制向高管、董事、監(jiān)事支付報(bào)酬、提供福利，撤銷業(yè)務(wù)許可，責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利，對公司進(jìn)行臨時(shí)接管等重大監(jiān)管措施或者風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

十四、上市證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券行業(yè)特點(diǎn)和自身情況，按照上市公司信息披露管理的監(jiān)管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：

1.建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，按規(guī)定嚴(yán)格界定內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作。

2.建立健全信息保密制度，明確責(zé)任及責(zé)任追究措施，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責(zé)任人簽署保密承諾書，嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的信息管理，防止泄露內(nèi)幕信息。

3.建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

4.建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制，制定切實(shí)可行應(yīng)急預(yù)案，明確相關(guān)部門和人員責(zé)任，適時(shí)采取有效的應(yīng)急措施，及時(shí)應(yīng)對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機(jī)。

5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

十五、上市證券公司確有必要需與監(jiān)管部門溝通有關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及可能影響公司股價(jià)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。溝通事項(xiàng)涉及內(nèi)幕信息的，上市證券公司應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管部門有關(guān)知情人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍進(jìn)行登記。

十六、上市證券公司應(yīng)當(dāng)按照從嚴(yán)的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等證券公司監(jiān)管法規(guī)和上市公司監(jiān)管法規(guī)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。

十七、本規(guī)定自公布之日起施行。

第四篇：證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

第一條 為了加強(qiáng)對證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

第四條 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；

(二)最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；

(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

(五)現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

(一)申請表；

(二)公司內(nèi)部決策文件；

(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明；

(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明；

(五)公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明；

(六)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明；

(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券公司申請收購分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交收購協(xié)議、擬收購的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營管理情況的說明。

第七條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料：(一)申請表；

(二)公司內(nèi)部決策文件；

(三)包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時(shí)間安排等內(nèi)容的撤銷方案；

(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會提交分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購事項(xiàng)的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準(zhǔn)文件自動失效。

分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十條 證券公司撤銷分支機(jī)構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷方案轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所，并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告。

分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并向證券公司出具核查意見。

經(jīng)核查撤銷方案已實(shí)施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦理工商注銷登記，向中國證監(jiān)會提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

第十一條 證券公司收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15個(gè)工作日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項(xiàng)。

第十二條 分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營業(yè)場所開業(yè)后，關(guān)閉原營業(yè)場所。

證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備已變更的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。

第十三條 分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進(jìn)行披露，并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。

第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場稽核。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。

證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存?？己撕碗x崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

第十九條 分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等內(nèi)部管理活動納入監(jiān)管范圍。

第二十條 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。

第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行?！蛾P(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕20號)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕27號)同時(shí)廢止。

第五篇：證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定考試題

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解 課后測驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.在證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務(wù)范圍的限定

B.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

C.循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣、逐步放開

D.放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

2.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露

B.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照

C.證券公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息公示

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機(jī)構(gòu)需要備案的事項(xiàng)包括（）。

A.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更名稱

B.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍 C.證券公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱

B.不得重復(fù)、不得有歧義

C.便于投資者識別

D.后綴標(biāo)明是分公司或證券營業(yè)部

5.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.申請表

B.公司最近2年合規(guī)情況的說明

C.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說明

D.公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說明

E.公司內(nèi)部決策文件

6.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度

C.證券公司應(yīng)當(dāng)防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

正確

錯誤

8.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位3個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。（）

正確

錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進(jìn)行行政許可的事項(xiàng)包括證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）正確

錯誤

10.《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確

錯誤