第一篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測試題

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測試題和參考答案

第一部分：單選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

A、基金總資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本B、基金凈資產(chǎn)

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。

A、財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)

C、司法部和證監(jiān)會(huì)D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（）

A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當(dāng)市場利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?（）

A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）來源：

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的（）。

A、絕對(duì)多數(shù)B、相對(duì)多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。

A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。

A、實(shí)業(yè)B、郵票

C、有價(jià)證券D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。

A、職業(yè)紀(jì)律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的（）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)B、價(jià)值C、責(zé)任D、客觀

16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全

部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。

A、5％B、10％

C、30％D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933B、1940C、1971D、194818、對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。

A、一級(jí)有擔(dān)保B、二級(jí)有擔(dān)保C、三級(jí)有擔(dān)保D、144A私募

19、開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了（），它對(duì)于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。

A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險(xiǎn)公司

26、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）

A、本金安全和收益率B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)來源：

C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）

A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù)B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。

A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

30、我國對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占（）

以上的股份，則后者不能購買前者的股份。

A、5％B、10％C、15％D、20％

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行B、金融機(jī)構(gòu)C、證券公司D、工商銀行

32、影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)D、合約的期限

33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值

34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和

35、設(shè)基金A在2000年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負(fù)債總額為35.4萬元,保管費(fèi)率為0.2%.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是（）萬元.A、2.2495 B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)

37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)，這種方法是（）。

A、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（）。

A、基本概念B、基本準(zhǔn)則C、基本特征D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、信托關(guān)系

40、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。

A、赤字國債B、建設(shè)國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債

41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式

42、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。

A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。

A、債券B、新發(fā)行的各類證券C、不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是（）。

A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是（）

A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng)

C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。

A、物質(zhì)利益原則B、經(jīng)濟(jì)效益原則C、社會(huì)效益原則D、人民利益原則

50、設(shè)按2000年5月8日收盤價(jià)計(jì)算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價(jià)法計(jì)算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券

52、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。

A、相對(duì)法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（）初期。

A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。

A、證券買賣委托書B、買賣成交報(bào)告單C、指定交易協(xié)議書D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元,新股的認(rèn)購價(jià)格是每股9.80元,買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán).試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價(jià)值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、負(fù)債股息D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）

A、5億元B、2億元C、5千萬元D、1億元

60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他

61、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商等

B、證券專營機(jī)構(gòu)與證券兼營機(jī)構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價(jià)平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計(jì)算日,這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元,9.00元和7.60元,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù).A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向（）

A、實(shí)業(yè)B、郵票C、有價(jià)證券D、珠寶

64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（）。

A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。

A、隨時(shí)償還B、任意償還C、到期償還D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）

A、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

C、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

67、被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（）的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍B、規(guī)范C、絕對(duì)穩(wěn)定D、比較穩(wěn)定

68、為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了（）

A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對(duì)象是（）。

A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（）。

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

第一部分：單選題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A

（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B

（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C

（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C

（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D

（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B

（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D

（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B

（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A

第二篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題二

證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題二

一、單項(xiàng)選擇題（以下各下題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)）1．下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是()A．證券市場是價(jià)值直接交換的場所B．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所D．證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 2．對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是()A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

3．目前，()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A．中央銀行 B．商業(yè)銀行C．保險(xiǎn)公司 D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 4．英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

A．公司債券 B．鐵路股票C．政府債券 D．公司股票

5．根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．國務(wù)院 D．國家外匯管理局 6．下面不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是()。

A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù) 7．關(guān)于以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是()。

A．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià) B．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格 C．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格 D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

8．2006年6月，紐約證券交易所（NYSE）與()達(dá)成總價(jià)的100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。

A．東京證券交易所 B．泛歐證券交易所C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 D．葡萄牙交易所

9．由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為

A．低風(fēng)險(xiǎn)證券 B．無風(fēng)險(xiǎn)證券C．風(fēng)險(xiǎn)證券 D．高風(fēng)險(xiǎn)證券

10．記名股票的特點(diǎn)不包括()。

A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．安全性較差D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 11．最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()。A．美國 B．英國C．日本 D．德國 12．優(yōu)先股票的特征不包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 13．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）

A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東 14．由H股、N股、S股等構(gòu)成是()。

A．社會(huì)公眾股 B．境內(nèi)上市外資股C．境外上市外資股 D．紅籌股

15．改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過()，在24個(gè)月內(nèi)不得超過（）。

A．5%，10% B．10%，20%C．10%，25% D．15%，25% 16．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為()。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股D．普通股票和優(yōu)先股票 17．股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。

A．普通股票和優(yōu)先股票B．記名股票和無記名股票C．有面額股票和無面額股票D．份額股票和比例股票 18．決定股票市場價(jià)格的是股票的()。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

19．普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

20．依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以處，能否參與部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為()。

A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 21．我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋–）。

A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) 22．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B．凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本二凈資產(chǎn)=金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-／+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) D．計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

23．無記名國債屬于()。

A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C憑證式債券 D．以上都不是 24．關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

D．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)

25．在國際市場上，()的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債 26．證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A．即時(shí)交付 B．集中交付 C．貨銀對(duì)付 D．貨銀交付 27．從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行()債券。A．固定利率 B．息票累積 C．浮動(dòng)利率 D．零息 28．2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施()，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 B．《證券法》 C．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》 D．《短期融資券管理辦法》 29．證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。A．籌集、管理和運(yùn)作基金

B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 30．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人()。

A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票 31．龍債券是()。

A．專指在中國發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券

B．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 C．指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券

D．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券 32．下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是()。A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人 B．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 33．關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。

A．為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券 B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

C．一般來說，期限較長的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些 D．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受 34．對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B．由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C．基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高

D．基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

35．下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是()。

A．指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C．是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大

D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行 36．下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是()。

A．公司分配股利或者增資計(jì)劃 B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％ 37．對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 38．對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等 D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

39．()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

A．財(cái)產(chǎn)股息 B．負(fù)債股息 C．股票股息 D．建業(yè)股息 40．關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是()。A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF C．在一級(jí)市場，ETF的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制 41．對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

42．發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。

A．30％ B．40％C．50％ D．60％

43．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A．50％，60％ B．80％，60％ C．60％，50％ D．60％，80％

44．1992年12月18 Fl，()開辦國債期貨交易，并于1993年10月25 日向社會(huì)公眾開放，國債期貨自此開始開展過國債期貨交易試點(diǎn)。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．北京商品交易所 D．天津商品交易所 45．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A．新技術(shù)革命 B．金融自由化 C．利潤驅(qū)動(dòng) D．避險(xiǎn)

46．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在—定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。町轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。A．優(yōu)先股 B．普通股票 C．金融債券 D．公司債券

47．證券公司集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的()，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 48．下列說法錯(cuò)誤的是()。

A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，足指其持右者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 49．關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是()。

A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

50．如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()。A．2400元 B．1000元 C．1 500元 D．6 667元 51．關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是()。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具 C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng) D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

52．2006年2月9 日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和()完成首筆交易。

A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行 53．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()、嵌入衍生工具兩類。

A．獨(dú)立衍生下具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 54．下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

55．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于()億元。A．10 B．12 B．15 D．20 56．有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是()。

A．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式 B．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

C．場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

D．場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

57．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A．代銷 B．余額包銷 C．全額包銷 D．包銷 58．()是整個(gè)證券市場的核心。

A．證券交易所 B．證券投資者 C．證券發(fā)行人 D．證券公司

59．道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A．9％ B．10％ C 12％ D．15％ 60．關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是()。

A．新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本 B．新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)

C．當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分、股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

D．新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

二、不定項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)）

1．證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）

A．股票B．基金C．債券 D．證券衍生品 2．對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是()A．非上市證券指本申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。3．關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是()。

A．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本 B．合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算 C．主要基于海外上市的中國公司 D．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

4．中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。

A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D．對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，序的證券市場 5．2000年3月18日，（）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所C．巴黎交易所 D．倫敦交易所 6．關(guān)于滬、深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

B．樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)人，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留 C．調(diào)整方案提前4周公布

D．每次調(diào)整的比例定為不超過10％

7．中國證券市場對(duì)外開放可分為三個(gè)層次，分別是（）

A．在國際資本市場募集資金B(yǎng)．開放國內(nèi)資本市場

C．有條件地開放境外企業(yè)和個(gè)人投資境內(nèi)市場D．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場 8．決定債券再投資收益的主要因素是()。

A．債券的償還期限 B．息票收入C．宏觀經(jīng)濟(jì)政策 D．市場利率的變化 9．證券交易所在性質(zhì)上不是（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人 D．自律性組織 10．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C．保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D．主權(quán)財(cái)富基金 11．現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问?。

A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司C．無限責(zé)任公司 D．合伙制公司 12．優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對(duì)股份公司和投資者來說的意義有()。

A．對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負(fù)擔(dān)

B．優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散

C．對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票

13．股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施，對(duì)于同時(shí)存在H股或A股上市公司，由()協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

A．A股市場相關(guān)股東 B．H股市場相關(guān)股東C．B股市場相關(guān)股東 D．股東大會(huì) 14．關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是()。

A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

B．它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算

C．恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)

D．2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽5家公司被納入恒生指數(shù) 15．關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是()。

A．股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

B．通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

C．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場價(jià)格形成較大沖擊

D．買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng) 16．下列有關(guān)股東大會(huì)論述正確的是()。A．股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會(huì)不可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì) C．只有監(jiān)事會(huì)可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

D．股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制 17．關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是()。

A．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 18．我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A．國家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股 19．下面可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是()。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民

D．境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)20．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 21．優(yōu)先股票的特征包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．一般無表決權(quán) 22．影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。

A．貨幣政策與財(cái)政政策 B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C．通貨膨脹 D．穩(wěn)定市場的政策與制度安排 23．已上市流通股份具體又可分為()。

A．境內(nèi)上市人民幣普通股票 B．境內(nèi)上市的外資股 C．境外上市外資股 D．外資持股 24．發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有()。

A．資金使用方向 B．市場利率變化 C．籌資者的資信 D．債券變現(xiàn)能力 25．導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是()。

A．債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金 B．惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C．流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失 D．債權(quán)人的意外死亡

26股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有()兩類。

A．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù) B．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) C．費(fèi)雪理想式 D．加權(quán)股價(jià)指數(shù) 27．目前我國發(fā)行的普通國債有()。

A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債 D．儲(chǔ)蓄國債(電子式)28．制定證券發(fā)行信息披露的意義()。

A．有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理 B．防止信息濫用 C．有利于防止不正當(dāng)競業(yè) D．提高證券市場效率 29．“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)()的職責(zé)。

A．市場監(jiān)管部 B．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C．基金監(jiān)管部 D．證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室 30．熊貓債券()。

A．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 B．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國債券

31．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是()。A．股票交割 B．現(xiàn)金交割 C．混合交割 D．黃金交割

32．證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施().A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 33．關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是().A．其期限在5年以下（含5年)B．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

C．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能償付本息

D．募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償 34．下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是()。A．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后 C．發(fā)行期限在10年以上

D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

35．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為()。A．貼息債券 B．零息債券 C．附息債券 D．息票累積債券 36．對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

C．基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量 37．證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是()。

A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 C．所籌集資金的投向不同 D．收益不同 38．決定基金期限長短的因素主要有()。

A．發(fā)行規(guī)模 B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 C．基金本身投資期限的長短 D．基金份額交易方式

39．按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

40．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經(jīng)分別推出()。

A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．平衡型基金 C．交易型開放式指數(shù)基金 D．上市開放式基金 41．對(duì)基金管理人的概念理解正確的是()。A．主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位 42．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()。A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 B．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 43．指數(shù)基金的優(yōu)勢是()。A．可以作為避險(xiǎn)套利的工具 B．管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低 C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) 44．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10％

C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 45．按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．債券類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 46．金融遠(yuǎn)期合約土要包括()。

A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期外匯合約 C．遠(yuǎn)期股票合約 D．遠(yuǎn)期債券和約 47．關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是()。

A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

B．由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C．以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià) D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

48．在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括()。A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

49．下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

B．公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?/p>

D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

50．由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢允?)。A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保 B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

C．提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 D．提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人 51．2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是()。

A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加 B．個(gè)人投資者數(shù)量大幅增加 C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級(jí)市場交易尚不活躍 52．金融期貨的基本功能有()。

A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能 53．中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括(ACD)。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．規(guī)則獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立 54．證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。

A．銀行存款 B．購買國債 C．中央銀行債券 D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 55．根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為(ACD)。A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易 56．股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。

A．選擇樣本股 B．選定某基期 C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正 D．指數(shù)化 57．證券公司經(jīng)營()，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券投資咨詢 C．與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理 58．公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A．公司債券的期限為1年以上

B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元 C．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 59．債券發(fā)行方式有()。

A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．招標(biāo)發(fā)行 D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 60．關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是()。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

B．證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

C．在場外交易市場上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價(jià)機(jī)制

D．沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）1．證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。()3．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。()5．證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。()2．虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，并能在實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)揮一定作用。

4．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場所。

6．證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。8．機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()9．1995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個(gè)中外合資證券公司。()10．在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。11．有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。()12．基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。（A）13．截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了QDII業(yè)務(wù)資格。（A）

15．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。()7．修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

14．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必段按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。16．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。()17．在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報(bào)酬。()18．利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。()19．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。()20．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。()21．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化—般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款率的變化作調(diào)整。()23．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。()24．并非所有的金融衍生工具都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流。()25．目前，結(jié)算參與人主要的擔(dān)保方式是存放一定數(shù)量的證券交易備付金。()26．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。()28．一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。()29．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。()30．目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。()31．債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。()22．優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。

27．我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

32．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取會(huì)員制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。34．通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的外部利益相關(guān)者。()36．非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。()37．基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。()39．我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))，采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。()33．1994年我國面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。

35．截止到2008年年底，我國共有證券投資基金438只，其中有406只開放式基金，有32只封閉式基金。

38．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。

40．金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具。

41．由于在一級(jí)市場ETF申購、贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此只適合于機(jī)構(gòu)投資者。43．證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。()45．一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。46．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。47．上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)入初級(jí)市場。()42．基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。

44．我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。

48．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。49．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。()50．結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。51．歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。()

52．中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息。()53．證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。()54．權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)也不例外。()

55．金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()56．2004年以前，只有香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證；進(jìn)入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。()57．業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。()58．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。()59．盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。()60．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。

第三篇：2013年證券從業(yè)_基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

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一、單項(xiàng)選擇題

1.狹義的有價(jià)證券是指（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是（）。

A.倉庫棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（A.金融債券

B.公司債券

C.政府機(jī)構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為（）。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì))。

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B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C.律師事務(wù)所 D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券 B.股票 C.商業(yè)票據(jù) D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.紐約

B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.費(fèi)城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美國的第一個(gè)證券交易所是（）。A.費(fèi)城證券交易所 B.太平洋證券交易所 C.美國證券交易所 D.紐約證券交易所

14.（）是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。A.設(shè)權(quán)證券 B.證權(quán)證券 C.要式證券 D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A.股東享有的權(quán)利 B.股票的格式 C.股票的價(jià)值

D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。A.股東權(quán)利的差異 B.股東義務(wù)的差異 C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異

17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.內(nèi)在價(jià)值 D.實(shí)際價(jià)值 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）。

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小

20.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是（）。

A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的 B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán)

21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照（A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.投資主體的不同性質(zhì)

C.流通受限與否

D.按剩余資產(chǎn)分配順序

22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是（）。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.浮動(dòng)利率債券

25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大

B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大

C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受

B.未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券)分類。

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C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券

27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是（）。

A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（）。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

29.在國際上，（）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

A.短期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.赤字國債

30.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是（）。

A.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

B.記賬式國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.憑證式國債

32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以（）為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

37.下列說法中，不正確的是（）。

A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的 D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

38.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

A.合資公司

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.集團(tuán)公司

40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是（）。

A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系

B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

41.基金托管費(fèi)是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步（）的傾向

A.調(diào)高

B.調(diào)低 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

C.穩(wěn)定

D.不斷波動(dòng)

43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，（）。

A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須分配

B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配

C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

D.只看當(dāng)年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)（）分類的。

A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

B.選擇權(quán)的性質(zhì)

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.交易標(biāo)的不同

47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）。

A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升

D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）發(fā)揮作用。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券化產(chǎn)品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上

市的先河。

A.中國石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是（）。

A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，該市場又稱三板市場

B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn 的市場

C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.指數(shù)化

D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.簡稱“中小板指數(shù)”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

D.屬于綜合指數(shù)類

53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉(zhuǎn)增收益

D.再投資收益

54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。

A.董事 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事候選人

D.獨(dú)立董事

59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的（），由國務(wù)院制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的（）。

A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價(jià)格和交易量

62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發(fā)行計(jì)劃

D.招募說明書

63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。

A.《證券法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨(dú)立

65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

A.防止信息濫用

B.有利于價(jià)值判斷

C.降低證券市場效率

D.防止不正當(dāng)競爭

67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（）。

A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說法中，不正確的是（）。

A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

69.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取（）的組織形式。

A.會(huì)員制

B.公司制

C.社團(tuán)組織

D.非獨(dú)立法人

70.受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠信信息中的（）。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.處罰信息

二、多項(xiàng)選擇題

71.從一般意義上說，下列各項(xiàng)中，屬于證券的作用的有（）。

A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明

C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

72.下列關(guān)于有價(jià)證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的有（）。

A.本身具有內(nèi)在價(jià)值

B.無法代表財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.不具有交易價(jià)格

D.標(biāo)有票面金額

73.下列對(duì)于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。

A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)過程中發(fā)揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

74.下列各項(xiàng)中，屬于貨幣證券的有（）。【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

A.運(yùn)貨單

B.商業(yè)本票

C.現(xiàn)金

D.銀行支票

75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.實(shí)施某種特殊的政策

77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有（）。

A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券

C.不允許在證券交易所內(nèi)躉易

D.不可以在其他證券交易市場交易

78.有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有（）兩種權(quán)利的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.債權(quán)

D.收益權(quán)

79.資本證券包括（）。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉(zhuǎn)換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)的組織形式的有（）。

A.獨(dú)資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。

A.工商企業(yè)

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

C.個(gè)人

D.政府及其機(jī)構(gòu)

83.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行（）的職責(zé)。

A.國有資產(chǎn)保值增值

B.參股來支配更多社會(huì)資源

C.控制貨幣發(fā)行量

D.以上都是

84.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場產(chǎn)生的原因的有（）。

A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.公司的產(chǎn)生

85.（）為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發(fā)行

C.債券的發(fā)行

D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

86.下列關(guān)于中國證券市場對(duì)外開放的描述中，正確的有（）。

A.我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的 B.自1993年開始，我國嘗試性地運(yùn)用了存托憑證這種方式在國際市場籌資

C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國股票市場業(yè)務(wù)、境內(nèi)券商到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標(biāo)志著我國的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有（）。

A.有價(jià)證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.證權(quán)證券

88.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有（）。

A.公司名稱

B.公司成立時(shí)間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有（）。

A.公司經(jīng)營狀況

B.心理因素

C.行業(yè)與部門因素

D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

91.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（）。

A.股息分派以為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

92.下列各項(xiàng)中，屬于外資股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國有股從資金來源上看主要有（）。

A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

94.下列有關(guān)債券含義的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要還本付息

D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系

95.下列各項(xiàng)中，其變化會(huì)引起債券價(jià)格上升的因素有（）。

A.市場利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼

96.影響債券理論價(jià)格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價(jià)格

D.市場利率

97.在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括（）。

A.票面價(jià)值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計(jì)算方法

98.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)

D.債權(quán)人的意外死亡

99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指債券有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

B.流動(dòng)性首先取決于市場對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

C.一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大

D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券

100.下列關(guān)于債券的說法中，正確的有（）。

A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場利率水平

B.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有（）。

A.儲(chǔ)蓄國債

B.賬式國債

C.憑證式國債

D.實(shí)物國債

102.下列各項(xiàng)中，不屬于我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有（）。

A.人民勝利折實(shí)公債

B.財(cái)政證券

C.電子式儲(chǔ)蓄國債

D.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

103.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的區(qū)別有（）。

A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國債(電子式)不免

B.申請(qǐng)購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲(chǔ)蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購買

C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

104.儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。

A.發(fā)行對(duì)象不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

105.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）。

A.1984——1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B.1987——1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期

C.1993——1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D.從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

106.證券投資基金的特點(diǎn)有（）。

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專業(yè)理財(cái)

107.下列選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有（）。

A.期限不同 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

B.基金份額交易方式不同

C.交易費(fèi)用不同

D.發(fā)行規(guī)模限制不同

108.下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有（）。

A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金

109.下列關(guān)于我國證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有（）。

A.基金規(guī)模快速增長

B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產(chǎn)品差異日益明顯

D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。

A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

D.用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種

111.金融期貨的基本功能有（）。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.套利

112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說法中，不正確的有（）。

A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌

B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

A.發(fā)行債券

B.股價(jià)上升

C.股票送股

D.股票增發(fā)

114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（）。

A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品

B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品

115.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表（）證券。

A.債權(quán)

B.外國公司 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

C.跨國公司

D.基金組合

116.證券發(fā)行制度有（）。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.公司制

D.會(huì)員制

117.下列各項(xiàng)中，屬于場外交易市場的有（）。

A.NASDAQ市場

B.EASDAQ市場

C.SESDAQ市場

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（）。

A.交易設(shè)施先進(jìn)

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國銀行間債券市場的主要職能包括（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

120.公司的公積金來源有（）。

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金

B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有（）。

A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償

B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率

D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

122.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。

A.派發(fā)股息 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

B.派發(fā)紅股

C.派發(fā)資本利得

D.派發(fā)利息

124.下列各項(xiàng)中，屬于國家法律的有()

A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（）。

A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場罪

126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有（）。

A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

127.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

128.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（）。

A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。

A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

C.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

三、判斷題

131.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

132.證券必須采取紙面形式。()

133.股票沒有期限，可以視為無期債券。()

134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。()

135.有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場上買賣和流通。()

136.有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。()

137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。()

138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。()

139.社?；鸬耐顿Y須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。()

140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。()

141.2000年3月，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()

142.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。()

143.在我國，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

144.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。()

145.股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。()

146.股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。()

147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。()

148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。()

150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。()

151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。()

152.浮動(dòng)利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。()

153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。()

154.特種國債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債。()

155.國債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡摺?)

156.在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。()

157.記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購買所有品種。()

158.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。()

159.外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。()

160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。()

161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。()

162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。()

163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。()

164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。()

165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。()

166.一種期權(quán)有無時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格之間的關(guān)系。()

167.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。()

168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。()

169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。()

170.可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。()

171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。()

172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。()

173.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。()

174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。()

176.證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。()

177.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。()

178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。()

179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。()

180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。()

181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當(dāng)年可分配盈利。()

182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。()

183.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小。()

184.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。()

185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。()

186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。()

187.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。()

188.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個(gè)月。()

189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。()

190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。()

191.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營利為目的的公司法人。()

192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。()

194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。()

195.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。()

196.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長擔(dān)任。()

197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。()

198.在股票發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，或聘請(qǐng)承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫。()

199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。()

200.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。()

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】B

【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場與流通市場(一級(jí)市場和二級(jí)市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項(xiàng)。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，成立。

13.【答案】A

【解析】費(fèi)城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項(xiàng)都是股票的性質(zhì)。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時(shí)，要注意掌握以下3個(gè)層次的知識(shí)：第一，分類標(biāo)準(zhǔn)是什么，如本題考查的就是分類的標(biāo)準(zhǔn);第二，在這種分類標(biāo)準(zhǔn)下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點(diǎn)。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標(biāo)準(zhǔn)的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實(shí)際是考查了清算價(jià)值的概念，在學(xué)習(xí)中，若見到一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點(diǎn)，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價(jià)格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識(shí)為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

19.【答案】C

【解析】優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。

20.【答案】D 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

【解析】 D選項(xiàng)股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長期債券存續(xù)時(shí)間較長且固定，在利率發(fā)生變化時(shí)仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

25.【答案】A

【解析】因?yàn)閭瘜儆诠潭ㄊ找骖愖C券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

26.【答案】B

【解析】當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

28.【答案】D

【解析】A選項(xiàng)一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項(xiàng)債券。B選項(xiàng)為一般債券的定義。C選項(xiàng)為收益?zhèn)亩x。

29.【答案】A

【解析】短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。

35.【答案】B 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

【解析】信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認(rèn)購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點(diǎn)是公司型基金與契約型基金相比的特點(diǎn)之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點(diǎn)在于：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法、合規(guī)。

41.【答案】B

【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致競爭加劇，所以管理費(fèi)用有逐步調(diào)低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)責(zé)價(jià)值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

47.【答案】C

【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項(xiàng)公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管(并非指【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

定中國銀行)后方可進(jìn)行。

51.【答案】C

【解析】股價(jià)指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來講，收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，,但不能說風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。

58.【答案】B

【解析】單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

59.【答案】A

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項(xiàng)均屬于國家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競爭;提高證券市場效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

69.【答案】A

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

70.【答案】C

【解析】誠信信息包括：受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

二、多項(xiàng)選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項(xiàng)中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目、實(shí)施某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

78.【答案】AC

【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類題難度不大，但復(fù)習(xí)時(shí)看書要仔細(xì)。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項(xiàng)是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

80.【答案】BC

【解析】書上有定義，但很容易忽略。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。

81.【答案】ABC

【解析】獨(dú)資制、合伙制、公司制屬于企業(yè)的組織形式。

82.【答案】ABD

【解析】我國法律規(guī)定，個(gè)人不能發(fā)行證券，因此在我國當(dāng)前的法律環(huán)境下，個(gè)人只能是有價(jià)證券的投資者，而不能是發(fā)行者。

83.【答案】AB

【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，是履行國有資產(chǎn)保值增值、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

84.【答案】BC

【解析】證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：①證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;②證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展;③證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的發(fā)行、債券的發(fā)行為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】對(duì)一些開放的具體措施應(yīng)有了解。

87.【答案】ABD

【解析】對(duì)于這種題目，只靠死記硬背還不夠，還必須結(jié)合理解。例如本題，如果我們理解了無價(jià)證券和有價(jià)證券、要式證券和非要式證券、設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券的區(qū)別，做對(duì)它是不難的。

88.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，除公司名稱、公司成立時(shí)間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號(hào)。

89.【答案】ACD

【解析】影響股價(jià)變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;影響股價(jià)變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票，也是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營狀況和其他因素變化而變化，同時(shí)財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于優(yōu)先股，因此風(fēng)險(xiǎn)也要高于優(yōu)先股。

91.【答案】ABD 【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

【解析】非累積優(yōu)先股票是股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個(gè)營業(yè)為界，當(dāng)年結(jié)清。如本盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)所欠部分不予累計(jì)計(jì)算。所以公司股息分紅的負(fù)擔(dān)比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時(shí)非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個(gè)限制。本題的難度比較大，在統(tǒng)編教材沒有直接的參考答案，幾乎每一個(gè)選項(xiàng)都要仔細(xì)思考，需要考生對(duì)統(tǒng)編教材的內(nèi)容有深入的了解和把握，死記硬背不是對(duì)付這類題目的好辦法。

92.【答案】ABC

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A、B、C選項(xiàng)都是境外上市的外資股。

93.【答案】ACD

【解析】國有股從資金來源上看，主要有三個(gè)來源：第一，現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);第二，政府部門向新建股份公司的投資;第三，授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資。

94.【答案】ABC

【解析】發(fā)行人是借入資金的實(shí)體，投資者是出借資金的實(shí)體，債券發(fā)行人與投資者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而不是委托與受托關(guān)系。

95.【答案】ACD

【解析】B選項(xiàng)實(shí)行緊縮的貨幣政策，貨幣供給減少，市場利率上升，債券價(jià)格下降;C選項(xiàng)本幣升值，意味著匯率下降，市場利率也將下降，債券價(jià)格上升;D選項(xiàng)對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼，則人們對(duì)債券的需求上升，會(huì)引起債券價(jià)格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影響債券理論價(jià)格的主要變量有債券的期值、待償期限和買賣價(jià)格。

97.【答案】AB

【解析】在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。

98.【答案】AC

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金，不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低;②流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

99.【答案】ABD

【解析】C選項(xiàng)一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較小。

100.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)債券具有償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金，但債券投資不一定能夠收回，如債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)。

101.【答案】AB

【解析】儲(chǔ)蓄國債和記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)的，憑證式國債采用填制憑證式國債收款憑證的方式記錄債權(quán)，實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。

102.【答案】BC

【解析】我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債主要是人民勝利折實(shí)公債和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。

103.【答案】BCD

【解析】憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的比較。兩者都是免繳利息稅?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

104.【答案】 ABD

【解析】儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債的比較。

105.【答案】 ABCD

【解析】我國企業(yè)債券發(fā)展。

106.【答案】BCD

【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)以及專業(yè)理財(cái)。

107.【答案】ABCD

【解析】兩者區(qū)別包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同、投資策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契約型基金和公司型基金是按基金組織形式不同進(jìn)行分類的;封閉式基金和開放式基金是根據(jù)基金的投資運(yùn)作方式不同進(jìn)行分類的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我國，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D選項(xiàng)用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD選項(xiàng)皆為金融期貨的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強(qiáng)度可以用正股價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

114.【答案】ABD

【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

115.【答案】ACD

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

116.【答案】 AB

【解析】注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督部門決定。

117.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)深圳證券交易所屬于證券交易所市場。

118.【答案】BC

【解析】場外交易的特點(diǎn)在于交易靈活、無需交易傭金、入市門檻低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我國銀行間債券市場的主要職能包括：①提供銀行間外匯交易.人民幣同業(yè)拆借.債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算.交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);⑤開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

120.【答案】 ABCD

【解析】還有公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。

121.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況

是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

122.【答案】ABC

【解析】2006年實(shí)施的新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

123.【答案】 ABD

【解析】登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

125.【答案】AD

【解析】《中華人民共和國刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場罪。

126.【答案】ABC

【解析】D選項(xiàng)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

127.【答案】ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

128.【答案】 ABC

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

129.【答案】ABCD

【解析】我國《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人;③證券服務(wù)機(jī)構(gòu);④證券公司、保薦人。

130.【答案】AB

【解析】C、D選項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職能。

三、判斷題

131.【答案】B

【解析】證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

132.【答案】B

【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

133.【答案】A

【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

134.【答案】A

【解析】證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

135.【答案】B

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

136.【答案】B

【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。該題的考點(diǎn)在于有價(jià)證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯(cuò)誤的。

137.【答案】B

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯(cuò)誤。

138.【答案】B

【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

139.【答案】B

【解析】風(fēng)險(xiǎn)小的投資(約占60%)由社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。

140.【答案】B

【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準(zhǔn)制。

142.【答案】B

【解析】股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

143.【答案】A

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

145.【答案】A

【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。

146.【答案】B

【解析】股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

147.【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

148.【答案】A

【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】這是一道經(jīng)常出的常識(shí)考查題。境外上市外資股是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和交易的記名股票。

150.【答案】B

【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價(jià)格之比，是以公告形式向社會(huì)公開宣布某債券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。

152.【答案】B

【解析】浮動(dòng)利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。

153.【答案】B

【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。

154.【答案】B

【解析】特種國債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債;政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債是建設(shè)國債。

155.【答案】B

【解析】國債被稱為“金邊債券”是因?yàn)閲鴤男庞玫燃?jí)最高、安全性最高，而不是因?yàn)槠涫找媛首罡撸瑳r且國債的收益率是相對(duì)較低的。

156.【答案】B

【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

157.【答案】B

【解析】個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

158.【答案】A

【解析】非流通國債的考察。

159.【答案】B

【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。

160.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。

161.【答案】B

【解析】基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上市交易的股票、債券以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得買賣其他基金份額?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴(kuò)大規(guī)模增加資產(chǎn)時(shí)可以向銀行申請(qǐng)借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識(shí)、操作技巧以及信譽(yù)，所以屬于風(fēng)險(xiǎn)較高的投資方式，適合喜歡冒險(xiǎn)的積極型投資者。

165.【答案】A

【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

166.【答案】A

【解析】期權(quán)有無時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格之間的關(guān)系。

167.【答案】B

【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。

168.【答案】A

【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。

169.【答案】A

【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。

171.【答案】B

【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格高于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水;如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

172.【答案】B

【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

174.【答案】B

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

176.【答案】A

【解析】證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

177.【答案】B

【解析】簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。

178.【答案】A

【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平【233網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

179.【答案】B

【解析】基日指數(shù)應(yīng)為1000點(diǎn)。

180.【答案】B

【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營業(yè)績和股票市場的價(jià)格變化，同時(shí)也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等有很大關(guān)系。

181.【答案】B

【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當(dāng)年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

182.【答案】A

【解析】政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，因?yàn)殚L期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)大于短期債券。

183.【答案】B

【解析】債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金。

185.【答案】B

【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

186.【答案】B

【解析】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

187.【答案】A

【解析】這是《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

188.【答案】B

【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過6個(gè)月。

189.【答案】B

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣2億元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)。

191.【答案】B

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營利為目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

194.【答案】B

【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為?！?33網(wǎng)校會(huì)員中心】提供計(jì)算機(jī)、外語、資格類、學(xué)歷類，會(huì)計(jì)類、建筑類、醫(yī)學(xué)類、外貿(mào)類、公務(wù)員九大類免費(fèi)在線題庫及專家答疑>> 004km.cn

195.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

196.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

197.【答案】B

【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

198.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。

199.【答案】B

【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

200.【答案】B

【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

第四篇：2004年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測試題和參考答案（xiexiebang推薦）

2004年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測試題和參考答案

第一部分：單選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（b）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、可分配收益

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（a）。A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（c）。A、財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)

C、司法部和證監(jiān)會(huì) D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（d）A、借入資金 B、自有資金

C、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的(d)A、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為 10年,當(dāng)市場利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為().A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?(b)A、會(huì)員大會(huì) B、董事會(huì) C、理事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。A、上市證券和非上市證券 B、上市證券和掛牌證券 C、掛牌證券和公債證券 D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為 人民幣（）萬元。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000

11、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須 達(dá)到?jīng)Q策所需的（）。A、絕對(duì)多數(shù) B、相對(duì)多數(shù) C、有效多數(shù)

D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。A、展期償還 B、滿期償還

C、全額償還 D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。A、實(shí)業(yè) B、郵票

C、有價(jià)證券

D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。A、職業(yè)紀(jì)律 B、職業(yè)操守 C、職業(yè)規(guī)范

D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的()認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè) 人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。A、性質(zhì) B、價(jià)值 C、責(zé)任 D、客觀

16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管 理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。A、5％ B、10％ C、30％ D、40％

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的 買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而 確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。A、1933 B、1940 C、1971 D、1948

18、對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。A、一級(jí)有擔(dān)保 B、二級(jí)有擔(dān)保 C、三級(jí)有擔(dān)保

D、144A私募

19、開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關(guān)系

D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院 第160號(hào)令發(fā)布了()，它對(duì)于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重 要的指導(dǎo)意義。

A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》 C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元, 計(jì)算投資者A的股利收益率.A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08%

22、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A、證券公司

B、基金管理公司 C、信托投資公司 D、保險(xiǎn)公司

26、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營 B、兼并收購、基金管理 C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)

D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù) 27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）A、本金安全和收益率 B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是()A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù) B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù) C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B、法律特征與書面特征 C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

30、我國對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占()以上的股份，則后者不能購買前者的股份。A、5％ B、10％ C、15％

D、20％

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。A、商業(yè)銀行 B、金融機(jī)構(gòu) C、證券公司

D、工商銀行

32、影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（）。A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D、合約的期限

33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()。A、票面價(jià)值

B、帳面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值

34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 C、100與年貼現(xiàn)率的差 D、100與年收益率的和

35、設(shè)基金A在2000年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負(fù)債總額 為35.4萬元,保管費(fèi)率為0.2%.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是()萬元.A、2.2495 B、1.5368 C、0.8985 D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份 數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()A、上證綜合指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證30指數(shù) D、深證成份股指數(shù)

37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求 出股價(jià)指數(shù)，這種方法是（）。A、相對(duì)法 B、綜合法 C、基期加權(quán)法 D、計(jì)算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些()。A、基本概念 B、基本準(zhǔn)則 C、基本特征

D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D、信托關(guān)系

40、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。A、赤字國債 B、建設(shè)國債

C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債

41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式

42、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理公司 D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A、債券

B、新發(fā)行的各類證券

C、不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券 D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱 為（）。A、非累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股 46、1982年2月率先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正 式產(chǎn)生的交易所是（）。A、芝加哥商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是()A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng) C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)

D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是()。A、物質(zhì)利益原則 B、經(jīng)濟(jì)效益原則 C、社會(huì)效益原則

D、人民利益原則

50、設(shè)按2000年5月8日收盤價(jià)計(jì)算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn) 金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價(jià)法計(jì)算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基 金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276 B、2.586 C、4.323 D、3.789

51、金融期貨證券是一種（）A、商品證券 B、資本證券 C、貨幣證券 D、憑證證券

52、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是 股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。A、相對(duì)法 B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計(jì)算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（）初期。A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其 他方式的，必須作出委托記錄。A、證券買賣委托書 B、買賣成交報(bào)告單 C、指定交易協(xié)議書

D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元,新股的認(rèn)購 價(jià)格是每股9.80元,買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán).試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先 股權(quán)的價(jià)值.A、0.5 0.4 B、0.5 0.5 C、0.4 0.4 D、0.4 0.5

56、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、負(fù)債股息 D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用 職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé) B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

58、債券是由()出具的。A、投資者 B、債權(quán)人 C、債務(wù)人 D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）A、5億元 B、2億元 C、5千萬元 D、1億元

60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、供求關(guān)系 D、其他

61、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。A、證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商等 B、證券專營機(jī)構(gòu)與證券兼營機(jī)構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價(jià)平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計(jì)算日,這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元, 9.00元和7.60元,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù).A、9.43 B、8.43 C、10.11 D、8.69 63、證券投資基金的資金主要投向（）A、實(shí)業(yè) B、郵票 C、有價(jià)證券

D、珠寶

64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（）。A、2-10年 B、3-10年

C、兩周到30天 D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償 還方式被稱為（）。A、隨時(shí)償還 B、任意償還 C、到期償還 D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是()A、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

C、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

67、被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們()的職 業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。A、普遍 B、規(guī)范

C、絕對(duì)穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定

68、為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn) 證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了()A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 69、金融期貨的交易對(duì)象是（）。A、金融商品 B、金融商品合約 C、金融期貨合約

D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A、自有資金和依法籌集的資金 B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金 D、融入資金和自有資金

第二部分：多選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。A、業(yè)務(wù)總部式 B、分公司式 C、單一式 D、結(jié)合式

2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。A、自由轉(zhuǎn)讓

B、主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C、通常不記名

D、自由認(rèn)購 E、無面值

3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全 部。這種方式可稱為（）。A、定期償還 B、任意償還 C、定時(shí)償還 D、隨時(shí)償還 E、按期償還

4、我國證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（）。A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 E、審定對(duì)會(huì)員的接納

5、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率

D、拆股后持有期收益率

E、直接收益率

6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A、商業(yè)匯票 B、憑證證券 C、無價(jià)證券 D、商品證券

E、資本證券

7、國債按資金用途可以分為（）。A、赤字國債 B、建設(shè)國債 C、永久國債 D、特種國債 E、戰(zhàn)爭國債

8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（）。A、法人

B、以營利為目的

C、是有限責(zé)任公司

D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)

9、股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。A、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) D、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) E、修正股價(jià)平均數(shù)

10、證券市場監(jiān)管的對(duì)象包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、上市公司

D、證券中介機(jī)構(gòu)

11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。A、公司重大決策的參與權(quán)

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利

12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A、所反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、收益水平不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

13、備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。A、發(fā)行主體 B、標(biāo)的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價(jià)格

E、認(rèn)股比率

14、證券投資基金資金的主要投向是（）。A、房地產(chǎn) B、股票 C、債券

D、金融期貨

E、貨幣市場工具

15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A、履約保證不同

B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D、標(biāo)的物不同

E、盈虧的特點(diǎn)不同

16、普通股股東的權(quán)利是（）。A、公司重大決策參與權(quán) B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利

17、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種（）。A、相對(duì)法 B、綜合法

C、計(jì)算期加權(quán) D、基期加權(quán) E、幾何加權(quán)

18、債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。A、有利于小額投資者購買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費(fèi)用較高 E、適宜私募發(fā)行

19、契約型基金的當(dāng)事人有（）。A、管理人 B、托管人 C、承銷公司 D、投資者

20、影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（）。A、普通股的市價(jià) B、認(rèn)股數(shù)量

C、剩余有效期間

D、換股比率 E、認(rèn)股價(jià)格

21、股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。A、周期波動(dòng) B、信用

C、經(jīng)營 D、購買力 E、財(cái)務(wù)

22、證券投資基金的費(fèi)用主要包括（）。A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi)用 E、清算費(fèi)用

23、在我國《基金辦法》中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。A、實(shí)收資本不少于1000萬元 B、設(shè)有專門的基金管理部

C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力

24、基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí) B、出現(xiàn)巨額贖回的情形

C、基金投資所涉及的證券因故停牌

D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值

25、場外交易市場具有以下幾個(gè)特征（）。A、是分散的無形市場 B、采取經(jīng)紀(jì)商制 C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D、以競價(jià)方式進(jìn)行證券交易 E、管理比較寬松

26、無面額股票的特點(diǎn)是（）。

A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

C、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

D、便于股票分割

27、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）。A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D、合約的期限 E、無風(fēng)險(xiǎn)利率

28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。A、優(yōu)先性 B、流動(dòng)性 C、集中性 D、高利性

E、專用性

29、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（）。A、票面額大 B、流通性強(qiáng) C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇

E、安全性高

30、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、政策風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) E、購買力風(fēng)險(xiǎn)

31、股息的具體形式有（）。A、現(xiàn)金股息 B、配股

C、財(cái)產(chǎn)股息 D、負(fù)債股息

E、建業(yè)股息

32、下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。A、證券公司 B、證券商

C、證券登記結(jié)算公司 D、證券投資咨詢公司

33、普通股票的功能是（）。A、籌資功能

B、投資功能 C、投機(jī)功能 D、保值功能

34、金融期權(quán)的種類主要有（）。A、金融期貨合約期權(quán) B、外幣期權(quán) C、股票指數(shù)期權(quán) D、利率期權(quán) E、股票期權(quán)

35、證券發(fā)行市場的部分組成是（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、證券中介機(jī)構(gòu)

D、證券管理機(jī)構(gòu)

36、證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。A、反欺詐 B、反壟斷 C、反操縱 D、反內(nèi)幕交易 E、反聯(lián)手做莊

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（）。A、認(rèn)股方式 B、認(rèn)股期限 C、認(rèn)股價(jià)格 D、認(rèn)股時(shí)間 E、認(rèn)股數(shù)量

38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。A、最基本、最重要的股票 B、標(biāo)準(zhǔn)的股票 C、收益最高的股票 D、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

39、債券票面的基本要素有（）。A、票面價(jià)值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱

E、承銷者名稱

40、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（）。A、內(nèi)在價(jià)值 B、賬面價(jià)值

C、股票凈值 D、每股凈資產(chǎn)

41、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（）。A、市場容量大、籌資能力強(qiáng)

B、發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C、減輕公司的利息負(fù)擔(dān)

D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求 E、解決公司經(jīng)營或財(cái)務(wù)上的困難

42、普通股票的功能是（）。A、籌資功能 B、投資功能 C、投機(jī)功能 D、保值功能

43、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。A、預(yù)期性 B、隱密性 C、連續(xù)性

D、權(quán)威性

44、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益

C、市場供求狀況

D、基金風(fēng)險(xiǎn)

45、根據(jù)投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A、股票基金 B、國債基金

C、貨幣市場基金 D、平衡基金

E、黃金基金

46、國際債券的種類有（）。A、全球債券 B、本國債券 C、美國債券 D、外國債券 E、歐洲債券

47、（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A、基本建設(shè)債券 B、財(cái)政債券 C、特種債券 D、保值債券

E、國庫券 48、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有（）。A、國庫券 B、財(cái)政債券

C、國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 E、保值公債

49、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A、市場利率下調(diào)，基金收益下降 B、市場利率上調(diào)，基金收益下降 C、市場利率上調(diào)，基金收益上升 D、市場利率下調(diào)，基金收益上升 50、債券是一種（）。A、真實(shí)資本 B、虛擬資本 C、有價(jià)證券 D、收益憑證

51、我國的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。A、相等

B、無關(guān)

C、超過票面金額

D、低于票面金額

52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。A、投資者接受程度 B、債券信用級(jí)別

C、利息支付方式和計(jì)息方式 D、債券市場價(jià)格

E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)

53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。A、水印式債券 B、凸紙版?zhèn)?C、實(shí)物債券 D、憑證式債券 E、記賬式債券

54、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)

B、市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

55、金融期貨的類型主要有（）。A、外匯期貨 B、股票期貨 C、股價(jià)期貨 D、利率期貨

E、股價(jià)指數(shù)期貨

56、（）不屬于擔(dān)保證券。A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 D、信用公司債 E、可轉(zhuǎn)換公司債

57、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（）。A、各類公司債券 B、地方債券 C、普通股股票

D、中央政府的債券

58、參加場外交易的證券商包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商 B、會(huì)員證券商 C、非會(huì)員證券商 D、證券承銷商

E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

59、國債按償還期限可以分為（）。A、限期國債 B、中期國債 C、短期國債 D、長期國債

E、展望國債

60、債券的性質(zhì)可以概括為（）。A、屬于有價(jià)證券 B、是一種真實(shí)資本 C、是債權(quán)的表現(xiàn)

D、是所有權(quán)憑證

E、是一種參與經(jīng)營的資格

第三部分：是非題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補(bǔ)國庫長期收支差額的政府債券。2、1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo) 志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。

3、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

4、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面 可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。

5、ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管 和清算。

6、證券公司在英國稱商人銀行。

7、債券的特征之一是參與性。

8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。

9、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。

10、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。

11、公司型基金不是法人

12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配 置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。

13、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以 有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。

14、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。

15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

16、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買 數(shù)量。

17、綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。

18、在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。

19、債券利息對(duì)于債務(wù)人來說是籌資成本，對(duì)于債權(quán)人來說是投資收益。20、經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。

21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。

22、ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇小?/p>

23、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

24、開放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。

25、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。

26、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。

27、證券市場與中長期信貸市場共同構(gòu)成資本市場的總體。

28、國有股權(quán)即國有股。

29、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。

31、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

32、清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。

33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一樣的。

34、長期國債期貨合約到期時(shí)，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只 要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。

35、契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。

36、基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。

37、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱商人銀行。

38、債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

39、申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。

40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。

41、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

42、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

43、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

44、永久性不是債券的特征。

45、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。

46、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

47、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

48、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。

49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。50、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。

51、債券是有期投資，股票是無期投資。

52、基金管理費(fèi)也可從基金資產(chǎn)中扣除。

53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。

54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時(shí)所 約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。

55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提 前終止。

56、根據(jù)《證券法》，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。

57、公司債券都具有風(fēng)險(xiǎn)性的特征。

58、一般把證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。

59、基金的運(yùn)行過程中，因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止。

60、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。

62、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。

63、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

64、對(duì)于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或1年期的國庫券。65、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。

66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得 證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門不得進(jìn)行干預(yù)。67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。

68、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。

69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。

70、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。

參考答案

說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請(qǐng)以相關(guān)權(quán) 威資料為準(zhǔn)。

答案部分：

第一部分：單選題

（1）B（2）A（3）C（4）D（5）D（6）B（7）B（8）A（9）A（10）A（11）C（12）B（13）C（14）D（15）B（16）B（17）D（18）A（19）B（20）C（21）B（22）A（23）B（24）C（25）B（26）D（27）A（28）A（29）B（30）B（31）A（32）C（33）A（34）A（35）A（36）B（37）B（38）A（39）D（40）D（41）A（42）B（43）A（44）D（45）B（46）D（47）A（48）B（49）D（50）A（51）B（52）A（53）C（54）A（55）B（56）D（57）B（58）C（59）B（60）C（61）A（62）B（63）C（64）B（65）D（66）A（67）D（68）D（69）C（70）A 第二部分：多選題

（1）ABD（2）ACD（3）BD（4）CDE（5）ABD（6）BC（7）ABDE（8）ACD（9）ABE（10）ABCD（11）ABCD（12）ABD（13）ABCDE（14）BCDE（15）ABCDE（16）ABCD（17）ABCDE（18）ABCD（19）ABD（20）ACDE（21）ACE（22）ABCDE（23）CDE（24）ABD（25）ACE（26）BD（27）ABCDE（28）BCDE（29）BCDE（30）BCDE（31）ACDE（32）CD（33）AB（34）ABCDE（35）ABC（36）ABD（37）BCE（38）ABD（39）ABCD（40）BCD（41）ABD（42）AB（43）ACD（44）AC（45）ABCE（46）DE（47）BC（48）ABCE（49）BD（50）BC（51）AC（52）ABCE（53）CDE（54）BC（55）ADE（56）BCDE（57）AB（58）BCDE（59）BCD（60）AC 第三部分：是非題

（1）非;（2）是;（3）是;（4）是;（5）非;（6）是;（7）非;（8）是;（9）非;（10）是;（11）非;（12）是;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）是;（18）非;（19）是;（20）非;（21）是;（22）是;（23）非;（24）是;（25）是;（26）非;（27）非;（28）非;（29）是;（30）是;（31）是;（32）是;（33）非;（34）是;（35）是;（36）是;（37）非;（38）是;（39）是;（40）非;（41）是;（42）是;（43）非;（44）是;（45）是;（46）非;（47）是;（48）是;（49）非;（50）是;（51）非;（52）是;（53）非;（54）是;（55）是;（56）非;（57）是;（58）非;（59）是;（60）非;（61）非;（62）非;（63）是;（64）非;（65）非;（66）是;（67）是;（68）是;（69）非;（70）非

第五篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)

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證券基礎(chǔ)知識(shí)

1、下列不屬于常備借貸便利的主要特點(diǎn)的是（）

A由金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)起，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身流動(dòng)性需求申請(qǐng)常備借貸便利 B常備借貸便利是中央銀行與金融機(jī)構(gòu)“一對(duì)一”交易，針對(duì)性強(qiáng) C常備借貸便利是中央銀行與金融機(jī)構(gòu)“一對(duì)多”交易，針對(duì)范圍廣 D常備借貸便利的交易對(duì)手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機(jī)構(gòu) 正確答案：C 解析：常備借貸便利的主要特點(diǎn)有：由金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)起，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身流動(dòng)性需求申請(qǐng)常備借貸便利；常備借貸便利是中央銀行與金融機(jī)構(gòu)“一對(duì)一”交易，針對(duì)性強(qiáng)；常備借貸便利的交易對(duì)手覆蓋面廣，通常覆蓋存款金融機(jī)構(gòu)。

2、下列關(guān)于多層次資本市場的結(jié)構(gòu)特征說法不正確的是（）A美國資本市場體系規(guī)模最大，體系最復(fù)雜最合理

B美國證券市場的主板市場是以納斯達(dá)克為核心的全國性證券交易

C日本的交易所分為三個(gè)層次：全國性交易中心、地區(qū)性證券交易中心和場外交易市場

D倫敦證券交易所是英國全國性的集中市場，有著200多年歷史，是吸收歐洲資金的主要渠道 正確答案：B 解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

3、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的決定因素的說法錯(cuò)誤的有（）

A法定準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小；反之，貨幣乘數(shù)越大

B商業(yè)銀行保有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超額準(zhǔn)備金率 C現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小負(fù)相關(guān) D在其他因素不變的情況下，定期存款對(duì)活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會(huì)變大；反之，貨幣乘數(shù)會(huì)變小 正確答案：C 解析：現(xiàn)金比率的高低與貨幣需求的大小正相關(guān)。

4、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則不包括（）A證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶 B適當(dāng)性管理

C證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶 D資金規(guī)定 正確答案：D 解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則有：證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶；適當(dāng)性管理；證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶；業(yè)務(wù)合同；保證金規(guī)定。

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5、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（）A收入穩(wěn)定 B風(fēng)險(xiǎn)較大

C適宜中長線投資

D國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有 正確答案：B 解析：常識(shí)題。優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風(fēng)險(xiǎn)較小。