第一篇：eobhhss證券_從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題及答案

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

（一）單選題

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經(jīng)紀制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

2.＿＿＿，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A.1998年7月1日

B.1999年7月1日

C.1999年10月1日

D.2000年1月1日

3.融期貨證券是一種＿＿＿。

A.商品證券

B.憑證證券

C.資本證券

D.貨幣證券

4.有價證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權益資本

D.債務資本

5.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有＿＿＿的憑證。

A 所有權或使用權

B 租賃權或轉讓權

C 收益權或處分權

D 使用權或轉讓權

6.資本證券主要包括＿＿＿。

A.股票、債券和基金證券

B.股票、債券和金融期貨

C.股票、債券和金融衍生證券

D.股票、債券和金融期權

7.有價證券具有＿＿＿的經(jīng)濟和法律特征。

A.產(chǎn)權性。收益性。變通性。風險性

B.產(chǎn)權性。收益性。變通性。非返還性

C.產(chǎn)權性。收益性。流動性。風險性

D.產(chǎn)權性。期限性。收益性。風險性

8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為＿＿＿。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和貨幣市場

C.短期資金市場和長期資金市場

9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.巴黎

10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的＿＿＿業(yè)務。

A.政策性

B.投融資

C.保值

D.公開市場操作

11.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

12.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種＿＿＿。

A.證券監(jiān)督機構

B.證券服務機構

C.自律性組織

D.證券投資人

13.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的＿＿＿＿。

A.產(chǎn)權

B.債券

C.物權

D.所有權

14.記名股票和不記名股票的差別在于-＿＿＿＿。

A.股東權利

B.股東義務

C.出資方式

D.記載方式

15.股票的未來收益的現(xiàn)值是＿＿＿＿。

A.清算價值

B.內(nèi)在價值

C.帳面價值

D.票面價值

16.公司清算時每一股份所代表的實際價值是＿＿＿＿。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

17.在我國，國有股權行政管理的專職機構是＿＿＿＿。

A.國務院

B.國有資產(chǎn)管理部門

C.國有投資公司

D.資產(chǎn)經(jīng)營公司

18.優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19.股東大會是股東公司的＿＿＿＿。

A.權力機構

B.法人代表

C.監(jiān)督機構

D.決策機構

20.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種＿＿＿＿。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.財產(chǎn)直接支配權

D.實物直接支配權

21.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。

A.外國貨幣

B.國際通用貨幣

C.本國貨幣

D.本國貨幣或外國貨幣

22.債券是由＿＿＿＿出具的。

A.投資者

B.債券人

C.代理發(fā)行人

D.債務人

23.債券代表其投資者的權利，這種權利稱為＿＿＿＿。

A.債券

B.資金使用權

C.財產(chǎn)支配權

D.資產(chǎn)所有權

24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于＿＿＿＿。

A.平價發(fā)行

B.溢價發(fā)行

C.折價發(fā)行

D.都不是

25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為＿＿＿＿。

A.展期償還

B.滿期償還

C.到期償還

D.部分償還

26.金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源＿＿＿＿。

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

27.安全性最高的有價證券是＿＿＿＿。

A.國債

B.股票

C.公司債券

D.企業(yè)債券

28.債券和股票的相同點在于＿＿＿＿。

A.具有同樣的權利

B.收益率一樣

C.風險一樣

D.都是籌資手段

29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由＿＿＿＿管理和運作。

A.基金托管人

B.基金承銷公司

C.基金管理人

D.基金投資顧問

30.證券投資基金反映的是＿＿＿＿關系。

A.產(chǎn)權

B.委托代理

C.債權債務

D.所有權

31.證券投資基金的資金主要投向＿＿＿＿。

A.實業(yè)

B.郵票

C.有價證券

D.珠寶

32.封閉式基金基金單位的交易方式是＿＿＿＿。

A.贖回

B.證交所上市

C.柜臺交易

D.場外交易

33.開放式基金的交易價格取決于＿＿＿＿。

A.基金總資產(chǎn)值

B.供求關系

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金單位凈資產(chǎn)值

34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由＿＿＿＿機構擔任。

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理管理公司

D.商業(yè)銀行

35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是＿＿＿＿。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

36.基金管理人與托管人之間的關系是＿＿＿＿。

A.所有人與經(jīng)營者的關系

B.經(jīng)營與監(jiān)管的關系

C.持有與托管的關系

D.委托與受托的關系

37.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣＿＿＿＿元。

A.1000萬

B.3000萬

C.5000萬

D.一億

38.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是＿＿＿＿。

A.紐約證券交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.國際貨幣市場

D.美國證券交易所

39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是＿＿＿＿。

A.100與國庫券年收益率的差

B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差

D.100與國庫券年收益率的和

40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于＿＿＿＿。

A.15年

B.10年

C.30年

D.20年

41.看漲期權的買方具有在約定期限內(nèi)按＿＿＿＿價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。

A.市場價格

B.買入價格

C.賣出價格

D.約定價格

42.看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權利。

A.買入

B.賣出

C.持有

D.以上都是

43.可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是＿＿＿＿。

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

44.認股權的認購期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年

B.3~10年

C.兩周到30天

D.3個月到1年

45.金融期貨的交易對象是＿＿＿＿。

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權

46.可轉換證券實際上是一種普通股票的＿＿＿＿。

A.長期看漲期權

B.長期看跌期權

C.短期看漲期權

D.短期看跌期權

47.優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的＿＿＿＿。

A.長期看漲期權

B.長期看跌期權

C.短期看漲期權

D.短期看跌期權

48.不得進入證券交易所交易的證券商是＿＿＿＿。

A.會員證券商

B.非會員證券商

C.會員承銷商

D.會員證券自營商

49.世界上最早。最有影響的股價指數(shù)是＿＿＿＿。

A.道——瓊斯股價指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達克指數(shù)

50.在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的＿＿＿＿。

A.綜合法

B.計算期加權法

C.基期加權法

D.相對法

51.以貨幣形式支付的股息，稱之為＿＿＿＿。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財產(chǎn)股息

D.負債股息

52.在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為＿＿＿＿。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財產(chǎn)股息

D.負債股息

53.決定債權票面利率時無須考慮＿＿＿＿。

A.投資者的接受程度

B.債券的信用級別

C.利息的支付方式和記息方式

D.股票市場的平均價格水平

54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為＿＿＿＿。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.贖回收益率

55.以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險＿＿＿＿。

A.政策風險

B.周期波動風險

C.利率風險

D.信用風險

56.＿＿＿＿是會員制證券交易所的最高權利機構。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.監(jiān)察委員會

57.根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行＿＿＿＿管理。

A.分業(yè)

B.混合 C.綜合 D.分類

58.證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的＿＿＿＿，單獨立戶管理。

A.金融機構

B.證券公司

C.工商銀行

D.商業(yè)銀行

59.證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.交割單

60.證券公司管理的原則要求證券公司把＿＿＿＿放在首位。

A.流動性

B.盈利性

C.安全性

D.變現(xiàn)能力

61.代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結算服務的地方機構，稱為＿＿＿＿br> A.中央登記結算公司

B.地方登記結算公司

C.交易所

D.交易中心

62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.董事長

D.公司內(nèi)部自定

63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權。非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的＿＿＿＿

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

64.公司財產(chǎn)能夠清償公司債務時，其支付的順序為＿＿＿＿

A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清算費用。清償公司債務

B.清算費用。職工工資和勞動保險費用。繳納所欠稅款。清償公司債務

C.清算費用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清償公司債務

D.職工工資和勞動保險費用。清算費用。繳納所欠稅款。清償公司債務

65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年內(nèi)不得轉讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的＿＿＿＿時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的＿＿＿＿

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

68.證券的代銷。包銷期最長不得超過＿＿＿＿。

A.90 天

B.六個月

C.九個月

D.一年

69.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應當向社會公開募集。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的＿＿＿＿。

A.職業(yè)紀律

B.職業(yè)操守

C.職業(yè)規(guī)范

D.道德規(guī)范

（二）多選題

1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為＿＿＿＿。

A.商業(yè)匯票

B.憑證證券

C.商品證券

D.無價證券

2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為＿＿＿＿。

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場內(nèi)證券

D.場外證券

3.有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有＿＿＿＿。

A.增值性

B.收益性

C.風險性

D.產(chǎn)權性

4.證券市場的基本經(jīng)濟功能是＿＿＿＿。

A.籌資

B.資本配置

C.企業(yè)轉制

D.資本定價

5.20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。

A.證券交易快速化

B.證券市場自由化

C.金融證券化

D.證券市場產(chǎn)業(yè)化

6.享有優(yōu)先認股權的股東可以有＿＿＿＿的選擇。

A.行使認股權認購新發(fā)行的股票

B.將權利轉讓給他人

C.不行使認股權而使其失效

D.將權利向公司兌現(xiàn)

7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是＿＿＿＿。

A.發(fā)行主體

B.票面金額

C.持有人

D.股份

8.無面額股票的特點是＿＿＿＿。

A.可以明確表示每股所代表的股權比例

B.發(fā)行或轉讓價格靈活

C.便于股票分割

D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為＿＿＿＿。

A.內(nèi)在價值

B.帳面價值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

10.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入

B.資本利得

C.股本增值收益

D.清算價值

11.普通股票的功能有＿＿＿＿。

A.籌資功能

B.投資功能

C.投機功能

D.保值功能

12.普通股股東的義務有＿＿＿＿。

A.遵守公司章程

B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.必須參加每次的股東大會

13.優(yōu)先股的特征有＿＿＿＿。

A.一般無表決權

B.股息分派優(yōu)先

C.股息率固定

D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14.債券票面的基本要素有＿＿＿＿。

A.票面價值

B.償還期限

C.利率

D.發(fā)行者名稱

15.影響債券償還期限的因素主要有＿＿＿＿。

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

16.債券的性質(zhì)可以表述為＿＿＿＿。

A.屬于有價證券

B.是一種真實資本

C.是債權的表現(xiàn)

D.是所有權憑證

17.債券的特征有＿＿＿＿。

A.償還性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

18.按記息方式分類，債券可以分為＿＿＿＿。

A.單利債券

B.復利債券

C.累進利率債券

D.貼現(xiàn)債券

19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于＿＿＿＿。

A.期中償還

B.展期償還

C.全額償還

D.部分償還

20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在＿＿＿＿方面。

A.權利

B.目的 C.期限

D.收益和風險

21.公債與其他債券相比，有以下特點＿＿＿＿。

A.流通性強

B.收益穩(wěn)定

C.免稅待遇

D.安全性高

22.國債按資金用途可以分為＿＿＿＿。

A.赤字債券

B.建設債券

C.特種國債

D.戰(zhàn)爭債券

23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有＿＿＿＿。

A.國庫券

B.財政債券

C.國家重點建設債券

D.保值公債

24.＿＿＿＿是不能流通轉讓的。

A.基本建設債券

B.保值債券

C.財政債券

D.特種債券

25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為＿＿＿＿。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風險性

D.股權性

26.＿＿＿＿不屬于抵押證券。

A.信用公司債

B.不動產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.保證公司債

27.債券是一種＿＿＿＿。

A.真實資本

B.虛擬資本

C.有價證券

D.收益憑證

28.契約型基金的當事人有＿＿＿＿。

A.管理人

B.托管人

C.投資者

D.證券公司

29.債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

A.市場利率下降，基金收益下降

B.市場利率上升，基金收益下降

C.市場利率上升，基金收益上升

D.市場利率下降，基金收益上升

30.決定基金運作費率高低的因素有＿＿＿＿。

A.基金規(guī)模

B.基金風險

C.基金表現(xiàn)

D.最低投資額

31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是＿＿＿＿-.A.較高收益

B.分散風險

C.專家管理

D.規(guī)模效益

32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于＿＿＿＿。

A.資金的性質(zhì)不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據(jù)不同

D.基金單位的價格決定依據(jù)不同

33.匯率風險大致可分為＿＿＿＿。

A.升水風險

B.貼水風險

C.商業(yè)性風險

D.金融性風險

34.可轉換證券的要素有＿＿＿＿。

A.轉換利率

B.轉換比例

C.轉化價格

D.轉換期限

35.期貨價格的特點是＿＿＿＿。

A.預期性

B.隱秘性

C.連續(xù)性

D.權威性

36.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價格發(fā)現(xiàn)功能

37.認股權證的三要素是＿＿＿＿。

A.認股期限

B.認股價格

C.認股時間

D.認股數(shù)量

38.存托憑證的優(yōu)點為＿＿＿＿。

A.市場容量大

B.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單。發(fā)行成本低

C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求

D.利息率較低

39.可轉化證券的特點為＿＿＿＿。

A.市價變動頻繁

B.可轉換成普通股

C.有事先規(guī)定的轉換期限

D.持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換

40.金融商品的基本特性為＿＿＿＿。

A.同質(zhì)性

B.多樣性

C.價格的易變性

D.耐久性

41.一般而言＿＿＿＿是證券發(fā)行的主體。

A.政府

B.企業(yè)

C.居民

D.金融機構

42.會員制的證券交易所一般設立＿＿＿＿等機構。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)察委員會

43.證券交易所的管理制度包括＿＿＿＿幾個方面。

A.對證券上市公司的管理

B.對證券交易行為的管理

C.對場內(nèi)證券交易商的管理

D.對投資者的管理

44.非系統(tǒng)風險包括＿＿＿＿等。

A.信用風險

B.經(jīng)營風險

C.購買力風險

D.財務風險

45.股息的具體形式包括＿＿＿＿。

A.建業(yè)股息

B.負債股息

C.現(xiàn)金股息

D.財產(chǎn)股息

46.證券交易所的會員大會的職權包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告

D.審定對會員的接納

47.證券公司的作用主要有＿＿＿＿。

A.媒介資金供需

B.構造證券市場

C.優(yōu)化資源配置

D.促進產(chǎn)業(yè)集中

48.屬于證券服務機構的公司有＿＿＿＿。

A.證券公司

B.證券登記結算公司

C.證券投資咨詢公司

D.保險公司

49.中央登記結算公司的職能為＿＿＿＿。

A.中央登記

B.中央存管

C.中央結算

D.集中交易

50.對注冊會計師。會計師事務所。審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財政部

B.證券監(jiān)督管理委員會

C.人民銀行

D.證券交易所

51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為＿＿＿＿。

A.代理原則

B.效率原則

C.公開、公正、公平原則

D.勤勉原則

52.證券市場監(jiān)督的對象包括＿＿＿＿。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.上市公司

D.證券中介機構

53.在信息披露時的基本要求為＿＿＿＿。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.公正性

54.證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事＿＿＿＿行為。

A.向客戶提供買賣股票的咨詢

B.代理委托人從事證券投資

C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

D.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用＿＿＿＿作價出資。

A.實物

B.工業(yè)產(chǎn)權

C.非專利技術

D.土地使用權

56.公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿兩種方式。

A.吸收合并

B.新設合并

C.吞并合并

D.分立合并

57.綜合類證券公司可以經(jīng)營＿＿＿＿證券業(yè)務。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券自營業(yè)務

C.證券承銷業(yè)務

D.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務

58.證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。

A.專業(yè)人員

B.專職人員

C.管理人員

D.執(zhí)業(yè)人員

59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經(jīng)營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人＿＿＿＿。

A.證券公司

B.信托投資公司

C.證券投資咨詢機構

D.證券清算。登記機構

60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。

A.證券承銷從業(yè)資格

B.證券經(jīng)紀從業(yè)資格

C.證券自營資格

D.證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3.證券發(fā)行人是資金的供應者。

4.間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

5.普通股票在權利義務上不附加任何條件。

6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7.股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。

8.B股是外資股。

9.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10.國有法人股的股權性質(zhì)屬于國有股權。

11.債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。

12.債券具有永久性的特性。

13.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14.市場利率下跌，債券價格上升。

15.無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。

16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17.復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18.以發(fā)行債券來籌資是金融機構的主動負債業(yè)務。

19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

20.公債沒有風險。

21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22.武士債券是外國債券。

23.龍債券是外國債券。

24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25.基金的收益一定高于債券的收益。

26.基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。

27.契約性基金不是法人。

28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

30.開放式基金沒有固定的期限。

31.開放式基金通常上市交易。

32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34.期權的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

35.金融期貨交易實行逐日結算制度。

36.可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。

37.認股權證是普通股股東的一種特權。

38.認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。

39.當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。

40.優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。

41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。

42.備兌憑證只能以一種證券為標的物。

43.備兌憑證是期權的一種。

44.每日的開盤價由證券交易所確定。

45.會員大會是會員制證券交易所的決策機構。

46.系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。

47.股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。

48.股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

50.經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務。

51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。

53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54.優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55.基金運作費用是直接向投資者收取的。

56.股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。

57.公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

58.公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

第二篇：證券從業(yè)人員資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。該考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學員進行考核

第三篇：全國證券從業(yè)人員資格考試

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試：

考試時間：2012年3月24日、25日

考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。第二次全國證券從業(yè)人員資格考試：

考試時間：2012年6月16日、17日報名時間4月11號-26號

考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。第三次全國證券從業(yè)人員資格考試：

考試時間：2012年9月22、23日報名時間8月1-16號

考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。第四次全國證券從業(yè)人員資格考試：

考試時間：2012年12月1日、2日報名時間10.10-10.25

考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。

2012年證券從業(yè)資格考試科目考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

《證券市場基礎》是證券從業(yè)資格考試的必考科目，基金從業(yè)、證券經(jīng)紀業(yè)務資格、證券分析師資格、證券發(fā)行與承銷業(yè)務資格都必須通過《證券市場基礎》。例如，從事證券經(jīng)紀業(yè)務，就需要通過《證券市場基礎》和《證券交易》；從事基金業(yè)務就需通過《證券市場基礎》和《證券投資基金》兩門等。

證券基礎知識+證券交易+證券投資基金

第四篇：證券基礎知識模擬試題二

證券基礎知識模擬試題二

一、單項選擇題（以下各下題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)）1．下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()A．證券市場是價值直接交換的場所B．證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所 C．證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D．證券市場是風險直接交換的場所 2．對社會公益基金認識不正確的是()A．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構投資者

3．目前，()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A．中央銀行 B．商業(yè)銀行C．保險公司 D．證券經(jīng)營機構 4．英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

A．公司債券 B．鐵路股票C．政府債券 D．公司股票

5．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會C．國務院 D．國家外匯管理局 6．下面不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是()。

A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù) 7．關于以價格為標的的荷蘭式招標論述正確的是()。

A．以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價 B．以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格 C．以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價格 D．以募滿發(fā)行額為止所有投標者的平均中標價格作為最后中標價格

8．2006年6月，紐約證券交易所（NYSE）與()達成總價的100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。

A．東京證券交易所 B．泛歐證券交易所C．倫敦國際金融期權期貨交易所 D．葡萄牙交易所

9．由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為

A．低風險證券 B．無風險證券C．風險證券 D．高風險證券

10．記名股票的特點不包括()。

A．股東權利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．安全性較差D．轉讓相對復雜或受限制 11．最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()。A．美國 B．英國C．日本 D．德國 12．優(yōu)先股票的特征不包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認股權 13．某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）

A．優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東B．債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東 C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權人D．普通股股東、債權人、優(yōu)先股股東 14．由H股、N股、S股等構成是()。

A．社會公眾股 B．境內(nèi)上市外資股C．境外上市外資股 D．紅籌股

15．改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規(guī)定是：自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過()，在24個月內(nèi)不得超過（）。

A．5%，10% B．10%，20%C．10%，25% D．15%，25% 16．已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為()。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股D．普通股票和優(yōu)先股票 17．股票按股東享有權利的不同，可以分為()。

A．普通股票和優(yōu)先股票B．記名股票和無記名股票C．有面額股票和無面額股票D．份額股票和比例股票 18．決定股票市場價格的是股票的()。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

19．普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是()。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

20．依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以處，能否參與部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為()。

A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C．可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 21．我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（C）。

A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務 B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務 C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務 D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務 22．關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是()。

A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標

B．凈資本基本計算公式為：凈資本二凈資產(chǎn)=金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整-／+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

C．凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù) D．計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

23．無記名國債屬于()。

A．實物債券 B．記賬式債券 C憑證式債券 D．以上都不是 24．關于債券的描述，錯誤的是()。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券的本質(zhì)是證明債權債務關系的證書

C．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，也不以資產(chǎn)所有權表現(xiàn)，而是一種債權

D．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯(lián)

25．在國際市場上，()的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債 26．證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是()。A．即時交付 B．集中交付 C．貨銀對付 D．貨銀交付 27．從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行()債券。A．固定利率 B．息票累積 C．浮動利率 D．零息 28．2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施()，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》 B．《證券法》 C．《公司債券發(fā)行試點辦法》 D．《短期融資券管理辦法》 29．證券投資者保護基金公司的職責不包括()。A．籌集、管理和運作基金

B．依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施 C．監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作 D．組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 30．附權益權證債券允許權證持有人()。

A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票 31．龍債券是()。

A．專指在中國發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券

B．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券 C．指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券

D．指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券 32．下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是()。A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權的自然人 B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C．在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 D．為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 33．關于債券的票面要素描述正確的是()。

A．為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行中長期債券 B．當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券

C．一般來說，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些 D．流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受 34．對證券投資基金的認識不正確的是()。

A．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B．由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C．基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高

D．基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

35．下列選項中，對契約型基金描述正確的是()。

A．指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 C．是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行 36．下列各項不屬內(nèi)幕信息的是()。

A．公司分配股利或者增資計劃 B．公司債務擔保的重大變更

C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25％ 37．對指數(shù)基金認識正確的是()。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險 C．指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 38．對基金管理人的概念認識錯誤的是()。

A．基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益 B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準

C．基金管理人的主要業(yè)務是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務等 D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立

39．()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A．財產(chǎn)股息 B．負債股息 C．股票股息 D．建業(yè)股息 40．關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是()。A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF C．在一級市場，ETF的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制 41．對平衡型基金認識不正確的是()。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

42．發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。

A．30％ B．40％C．50％ D．60％

43．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，基金投資應符合以下有關方面的規(guī)定：股票基金應有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A．50％，60％ B．80％，60％ C．60％，50％ D．60％，80％

44．1992年12月18 Fl，()開辦國債期貨交易，并于1993年10月25 日向社會公眾開放，國債期貨自此開始開展過國債期貨交易試點。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．北京商品交易所 D．天津商品交易所 45．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A．新技術革命 B．金融自由化 C．利潤驅動 D．避險

46．可轉換債券是指其持有者可以在—定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。町轉換債券通常是轉換成()。A．優(yōu)先股 B．普通股票 C．金融債券 D．公司債券

47．證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的()，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10％。A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 48．下列說法錯誤的是()。

A．期權又稱選擇權，足指其持右者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買出售一定數(shù)量的基礎工具的權利 B．看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權 C．期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

D．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 49．關于認股權證論述不正確的是()。

A．認股權證也稱為股本權證 B．認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權時不會增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證

50．如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為40元，當股票的市價為60元時，則該債券當前的轉換價值為()。A．2400元 B．1000元 C．1 500元 D．6 667元 51．關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是()。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具 C．金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動 D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度

52．2006年2月9 日，中國人民銀行發(fā)布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和()完成首筆交易。

A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行 53．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()、嵌入衍生工具兩類。

A．獨立衍生下具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．股權類產(chǎn)品的衍生工具 54．下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是()。

A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券 B．可轉換債券具有雙重選擇權 C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險；對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

55．中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于()億元。A．10 B．12 B．15 D．20 56．有關場外交易市場特征的描述不正確的是()。

A．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式 B．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主

D．場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

57．證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A．代銷 B．余額包銷 C．全額包銷 D．包銷 58．()是整個證券市場的核心。

A．證券交易所 B．證券投資者 C．證券發(fā)行人 D．證券公司

59．道-瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應的修正。

A．9％ B．10％ C 12％ D．15％ 60．關于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是()。

A．新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本 B．新上證綜合指數(shù)對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)

C．當成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結構發(fā)生變化或成分、股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

D．新上證綜合指數(shù)采用派許加權方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權數(shù)進行加權計算

二、不定項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)）

1．證券市場兩個最基本和最主要的品種是（）

A．股票B．基金C．債券 D．證券衍生品 2．對非上市證券認識不正確的是()A．非上市證券指本申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。3．關于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是()。

A．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本 B．合約結算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結算 C．主要基于海外上市的中國公司 D．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.05點

4．中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，它的主要職責是（）。

A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權益

D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，序的證券市場 5．2000年3月18日，（）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所C．巴黎交易所 D．倫敦交易所 6．關于滬、深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整

B．樣本調(diào)整設置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進人，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留 C．調(diào)整方案提前4周公布

D．每次調(diào)整的比例定為不超過10％

7．中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是（）

A．在國際資本市場募集資金B(yǎng)．開放國內(nèi)資本市場

C．有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)市場D．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場 8．決定債券再投資收益的主要因素是()。

A．債券的償還期限 B．息票收入C．宏觀經(jīng)濟政策 D．市場利率的變化 9．證券交易所在性質(zhì)上不是（）。

A．證券監(jiān)管機構 B．證券服務機構C．證券投資人 D．自律性組織 10．參與證券投資的金融機構包括（）。

A．證券經(jīng)營機構B．銀行業(yè)金融機構C．保險公司及保險資產(chǎn)管理公司D．主權財富基金 11．現(xiàn)代股份制公司主要采取（）形式。

A．股份有限公司 B．有限責任公司C．無限責任公司 D．合伙制公司 12．優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有()。

A．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負擔

B．優(yōu)先股股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散

C．對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小 D．在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

13．股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的措施，對于同時存在H股或A股上市公司，由()協(xié)商解決股權分置問題。

A．A股市場相關股東 B．H股市場相關股東C．B股市場相關股東 D．股東大會 14．關于恒生指數(shù)的敘述，正確的是()。

A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

B．它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算

C．恒生指數(shù)具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點

D．2007年3月，中國建設銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽5家公司被納入恒生指數(shù) 15．關于股票流動性的敘述，正確的是()。

A．股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

B．通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

C．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

D．買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強 16．下列有關股東大會論述正確的是()。A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會不可以提議召開臨時股東大會 C．只有監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會

D．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制 17．關于普通股票股東的義務描述正確的是()。

A．公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任 B．公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益 C．公司的控股股東不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益 18．我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股 19．下面可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是()。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民

D．境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)20．根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為()。A．荷蘭式招標和美式招標 B．價格招標和收益率招標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．收益率招標和繳款期招標 21．優(yōu)先股票的特征包括()。

A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．一般無表決權 22．影響股價變化的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括()。

A．貨幣政策與財政政策 B．經(jīng)濟周期循環(huán) C．通貨膨脹 D．穩(wěn)定市場的政策與制度安排 23．已上市流通股份具體又可分為()。

A．境內(nèi)上市人民幣普通股票 B．境內(nèi)上市的外資股 C．境外上市外資股 D．外資持股 24．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。

A．資金使用方向 B．市場利率變化 C．籌資者的資信 D．債券變現(xiàn)能力 25．導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是()。

A．債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金 B．惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C．流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失 D．債權人的意外死亡

26股票價格指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有()兩類。

A．拉斯貝爾加權指數(shù) B．簡單算術股價指數(shù) C．費雪理想式 D．加權股價指數(shù) 27．目前我國發(fā)行的普通國債有()。

A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債 D．儲蓄國債(電子式)28．制定證券發(fā)行信息披露的意義()。

A．有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理 B．防止信息濫用 C．有利于防止不正當競業(yè) D．提高證券市場效率 29．“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設()的職責。

A．市場監(jiān)管部 B．機構監(jiān)管部 C．基金監(jiān)管部 D．證券公司風險處置辦公室 30．熊貓債券()。

A．是國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券 B．是國際多邊金融機構在中國發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國債券

31．可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式是()。A．股票交割 B．現(xiàn)金交割 C．混合交割 D．黃金交割

32．證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施().A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施 B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平

C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

D．限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利 33．關于保險公司次級定期債務描述正確的是().A．其期限在5年以下（含5年)B．本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本

C．保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能償付本息

D．募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償 34．下面關于我國的混合資本債券的敘述正確的是()。A．是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的

B．清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后 C．發(fā)行期限在10年以上

D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

35．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為()。A．貼息債券 B．零息債券 C．附息債券 D．息票累積債券 36．對證券投資基金的特點認識不正確的是()。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 B．以科學的投資組合降低風險、提高收益

C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量 37．證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是()。

A．反映的經(jīng)濟關系不同 B．風險水平不同 C．所籌集資金的投向不同 D．收益不同 38．決定基金期限長短的因素主要有()。

A．發(fā)行規(guī)模 B．宏觀經(jīng)濟形勢 C．基金本身投資期限的長短 D．基金份額交易方式

39．按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括()。

A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

40．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經(jīng)分別推出()。

A．認股權證基金 B．平衡型基金 C．交易型開放式指數(shù)基金 D．上市開放式基金 41．對基金管理人的概念理解正確的是()。A．主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金 B．由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位 42．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()。A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資 B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失 43．指數(shù)基金的優(yōu)勢是()。A．可以作為避險套利的工具 B．管理費較低，尤其交易費用較低 C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

D．指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報 44．基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有()情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10％

C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 45．按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

A．股權類產(chǎn)品的衍生工具 B．債券類產(chǎn)品的衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．利率衍生工具 46．金融遠期合約土要包括()。

A．遠期利率協(xié)議 B．遠期外匯合約 C．遠期股票合約 D．遠期債券和約 47．關于期貨交易結算所論述正確的是()。

A．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B．由于逐日盯市制度以1個交易日為最長的結算周期，對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算，并要求所有的交易盈虧都能及時結算，從而能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風險

C．以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結算價 D．結算所實行無負債的每日結算制度，又稱逐日盯市制度

48．在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構制定利率政策和設汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括()。A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

49．下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構的規(guī)定的是()。

A．設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系

B．公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權

C．薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?/p>

D．對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則

50．由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證，發(fā)行人提供的履約擔保可以是()。A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保 B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保

C．提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人 D．提供經(jīng)發(fā)行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人 51．2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務表現(xiàn)出的特點是()。

A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加 B．個人投資者數(shù)量大幅增加 C．機構投資者范圍增加 D．二級市場交易尚不活躍 52．金融期貨的基本功能有()。

A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能 53．中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括(ACD)。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．指數(shù)獨立 54．證券投資者保護基金的資金可以運用于()。

A．銀行存款 B．購買國債 C．中央銀行債券 D．中央級金融機構發(fā)行的金融債券 55．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為(ACD)。A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠期交易 D．期貨交易 56．股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。

A．選擇樣本股 B．選定某基期 C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正 D．指數(shù)化 57．證券公司經(jīng)營()，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A．證券經(jīng)紀 B．證券投資咨詢 C．與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務 D．證券資產(chǎn)管理 58．公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括()。A．公司債券的期限為1年以上

B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元 C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D．公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 59．債券發(fā)行方式有()。

A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．招標發(fā)行 D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式 60．關于場外交易市場的描述，正確的是()。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

B．證券交易通常在證券經(jīng)營機構之間或是證券經(jīng)營機構與投資者之間間接進行，也就是說需要中介人進行中介服務

C．在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制

D．沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構分別進行交易

三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）1．證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。()3．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業(yè)協(xié)會。()5．證券的風險性是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。()2．虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，并能在實體經(jīng)濟運行過程中發(fā)揮一定作用。

4．有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風險交換場所。

6．證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。8．機構投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()9．1995年5月，中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。()10．在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。11．有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。()12．基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。（A）13．截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了QDII業(yè)務資格。（A）

15．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。()7．修正股價平均數(shù)是在加權股價平均數(shù)的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。

14．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必段按時歸還本金并支付約定的利息。16．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系。()17．在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認股權轉讓給他人，但不能從中獲取報酬。()18．利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。()19．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。()20．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。()21．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化—般與公司經(jīng)營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款率的變化作調(diào)整。()23．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項指標。()24．并非所有的金融衍生工具都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流。()25．目前，結算參與人主要的擔保方式是存放一定數(shù)量的證券交易備付金。()26．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。()28．一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。()29．證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。()30．目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。()31．債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。()22．優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。

27．我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”字樣。

32．場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取會員制，投資者直接與證券商進行交易。34．通常說，債券的債權人不同于公司股東，是公司的外部利益相關者。()36．非上市股份有限公司的股份報價轉讓，目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉讓主要采取協(xié)商配對的方式進行成交。()37．基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。()39．我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))，采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。()33．1994年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。

35．截止到2008年年底，我國共有證券投資基金438只，其中有406只開放式基金，有32只封閉式基金。

38．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。

40．金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化衍生工具。

41．由于在一級市場ETF申購、贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進行大宗交易，因此只適合于機構投資者。43．證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價格的作用。()45．一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。46．證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。47．上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時披露、及時停牌、及時復牌，要嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，決不允許募集資金進入初級市場。()42．基金托管人是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監(jiān)督和經(jīng)營基金資產(chǎn)的機構。

44．我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。

48．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。49．從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。()50．結構化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。51．歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行。()

52．中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券；根據(jù)存券銀行的指令領取紅利或利息。()53．證券給付結算方式指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。()54．權證的標的證券發(fā)生除權的，行權比例應作相應調(diào)整，除息時也不例外。()

55．金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉。()56．2004年以前，只有香港上市的中華汽車發(fā)行過二級存托憑證；進入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的主要形式。()57．業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制。()58．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。()59．盡管證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。()60．基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風險性的重要誘因。

第五篇：2011證券基礎知識試題

一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1、按證券所代表的權利性質(zhì)分類,有價證券可以分為()

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機構證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標準答案： d

2、()是反映證券市場容量的重要指標。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

標準答案： c

3、我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作()。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標準答案： a

4、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準()家合格境外機構投資者進入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標準答案： b

5、下面()不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風險功能

C.資本配置功能

D.定價功能

標準答案： b

6、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： d

7、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后()年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標準答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是()。

A.股票發(fā)行溢價

B.接受的贈與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標準答案： a

9、采取()的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標準答案： d

10、()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標準答案： b

11、關于境外上市外資股的闡述正確的是()。

A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標明面值，以外幣認購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標準答案： c

12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： b

13、某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標準答案： a

14、境內(nèi)居民個人不能用()從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標準答案： c

15、債券利率高低受很多因素影響，()不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標準答案： d

16、下面關于政府債券特征的描述，錯誤的是()。

A.安全性高

B.流通性強

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標準答案： d

17、關于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券

標準答案： d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括()。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標準答案： b

19、()不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。

A.針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

標準答案： c

20、不屬于公司債券的是()。

A信用公司債券

B財務公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標準答案： b

21、憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的()收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

標準答案： b

22、下面關于證券投資基金的闡述，不正確的是()。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出

標準答案： b

23、下列選項中，對公司型基金描述正確的是()。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責理基金的投資業(yè)務

B契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在 標準答案： a

24、下列選項中，()屬于目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標準答案： a

25、LOF指的是()。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開放式基金

D.合格的境內(nèi)機構投資者基金

標準答案： c

26、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標準答案： c

27、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應有()以上的基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標準答案： c

28、在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資產(chǎn)不低于()人民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標準答案： c

29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標準答案： a 30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標準答案： b

31、可轉換公司債券最主要的金融特征是()。

A.風險收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉股權

D.雙重選擇權

標準答案： d

32、如果某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則轉換比例為()。

A.50

B.40

C.25

D.10

標準答案： b

33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的()。

A.±5%

B.±10%

C.土20%

D.土50%

標準答案： c

34、()是最復雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產(chǎn)品開發(fā)設計中得到廣泛運用。

A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B.期權和期權類衍生產(chǎn)品

C.金融遠期

D.金融互換

標準答案： b

35、()年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關注。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

標準答案： a

36、下面關于金融衍生工具基本特征的敘述錯誤的是()。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度

標準答案： d

37、()是指可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權的權證。

A.百慕大式權證

B.歐式權證

C.美式權證

D.備兌權證

標準答案： a

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

標準答案： c

39、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，描述錯誤的是()。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

標準答案： a

40、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

標準答案： c

41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標準答案： b

42、()不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標準答案： d

43、債券發(fā)行的定價方式以()最為典型。

A.公開招標

B.上網(wǎng)競價方式

C.協(xié)商定價方式

D.詢價方式

標準答案： a

44、三板市場指的是()。

A.代辦股份轉讓系統(tǒng)

B.主板市場

C.中小企業(yè)板塊市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標準答案： a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為()。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標準答案： d

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于（），發(fā)行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.4000萬元

標準答案： b

47、我國證券交易所市場的層次結構不包括()。

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標準答案： c

48、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的()汁算風險資本準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： b

49、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標準答案： a

50、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

標準答案： c

51、證券公司內(nèi)部控制的目標不包括()。

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

標準答案： c

52、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以()。

A.限制業(yè)務活動

B.撤銷其有關業(yè)務許可

C.指定其他機構托管、接管

D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

標準答案： b

53、證券公司()無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。

A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

B.設立、收購或者撤銷分支機構

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

標準答案： c

54、證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求不包括()。

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制

B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性

C.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

標準答案： d

55、()是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標準答案： c

56、未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A.1%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標準答案： b

57、()不屬于證券投資者保護基金公司的職責。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

標準答案： b

58、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以()的罰款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標準答案： d

59、()不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉讓系統(tǒng)

標準答案： a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括()。

A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

標準答案： b

二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

61、下面屬于證券市場顯著特征的是()。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風險直接交換的場所

標準答案： a, b, d

62、()是證券市場最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標準答案： a, c

63、屬于證券市場中介機構的是()。

A.證券公司

B.證券登記結算機構

C.證券服務機構

D.證券交易所

標準答案： a, c

64、關于我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容，敘述正確的有()。

A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B.允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機構所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內(nèi)設立分支機構

標準答案： a, b, d

65、被批準參與證券投資的金融機構有()。

A.證券經(jīng)營機構

B.金融租賃公司

C.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

D.主權財富基金

標準答案： a, c, d

66、優(yōu)先股票的特征包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認股權

標準答案： a, b, c

67、下面屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標準答案： b, c, d

68、股份公司衡量盈利性最常用的指標包括()。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

標準答案： b, c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認股權的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認購

D.降低公司募集資金的難度

標準答案： a, b

70、()可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體作為發(fā)起人在認購股份時的出資方式。

A.非專利技術

B.實物

C.工業(yè)產(chǎn)權

D.土地使用權

標準答案： a, b, c, d 71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

標準答案： b, c

72、關于債券的票面要素描述錯誤的是()。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行中長期債券

B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些

D.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

標準答案： a, d

73、通常情況下，導致債券不能收回投資的風險主要有()。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

D.債權人的意外消亡

標準答案： a, c

74、下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

標準答案： b, c, d

75、國際債券通常被分為()。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標準答案： a, d

76、下列關于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是()。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的 大小

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

標準答案： a, b, c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括()。

A.銀行短期存款

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標準答案： a, b, c, d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權基金

C.認股權證基金

D.指數(shù)基金

標準答案： a, b, c

79、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

標準答案： b, c, d

80、下面關于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是()。

A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標準答案： a, b 81、基礎金融產(chǎn)品是一個相對的概念，下面可以作為基礎金融產(chǎn)品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標準答案： a, b, c, d

82、關于信用衍生工具的論述正確的是()。

A.信用衍生工具是以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉移或防范系統(tǒng)風險

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標準答案： a, c, d

83、套期保值的基本做法包括()。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標準答案： b, d

84、下面屬于奇異型期權的是()。

A.任選期權

B.百慕大期權

C.障礙期權

D.平均期權

標準答案： a, b, c, d

85、關于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是()。

A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式

B.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數(shù)最后1小時的算術平均價

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的220%

D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手

標準答案： b

86、關于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是()。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%

標準答案： a, b, c

87、證券發(fā)行市場的作用主要有()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了必要的手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

標準答案： a, c, d

88、股票發(fā)行可以采取的定價方式有()。

A.協(xié)商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網(wǎng)競價方式

標準答案： a, b, d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標準答案： a, b, c, d

90、關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是()。

A.最近3個會計加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標準答案： a, b, c, d 91、當上市公司出現(xiàn)以下()情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

C.未在法定期限內(nèi)披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

標準答案： a, c, d

92、關于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務的風險控制指標標準描述正確的是()。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標準答案： b, c

93、下面關于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準，正確的是()。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

標準答案： a, b

94、關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的描述，正確的是()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

B.按托管客戶交易結算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

標準答案： a, c, d 95、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司，應當具備的條件包括（）。

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網(wǎng)測試

C.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標準答案： b, c, d

96、證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務

標準答案： a, b, c, d

97、上市公司信息披露應遵循的原則包括()。

A.及時原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

標準答案： a, b, c, d

98、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，()。

A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標準答案： a, d

99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是()。

A.保障廣大投資者合法權益的需要

B.維護市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

標準答案： a, b, c

100、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

標準答案： b, c, d

三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。()

對 錯

標準答案： 正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。()

對 錯

標準答案： 錯誤

103、在證券市場起中介作用的機構是證券登記結算公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。()

對 錯

標準答案： 錯誤

104、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。()

對 錯

標準答案： 正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()

對 錯

標準答案： 正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

107、設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設權證券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

108、由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動性并不完全相同。()

對 錯

標準答案： 正確

109、股票的票面價值也稱理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。()

對 錯

標準答案： 錯誤

110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。()

對 錯

標準答案： 正確

111、國有股權由國家股和國有法人股兩部分組成。()

對 錯

標準答案： 正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。()

對 錯

標準答案： 錯誤

113、我國《公司法》規(guī)定，設立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。()

對 錯

標準答案： 錯誤

114、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。()

對 錯

標準答案： 正確

115、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券。()

對 錯

標準答案： 正確

116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構，由于金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

117、外國債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

對 錯

標準答案： 錯誤

118、可轉換公司債券在轉換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。()

對 錯

標準答案： 錯誤

119、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權。()

對 錯

標準答案： 錯誤

120、儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行。()

對 錯

標準答案： 正確

121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。()

對 錯

標準答案： 正確

122、到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉為開放式基金。()

對 錯

標準答案： 正確

123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

對 錯

標準答案： 正確

124、封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

對 錯

標準答案： 正確

125、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。()

對 錯

標準答案： 正確

126、設立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。()

對 錯

標準答案： 錯誤

127、管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。()

對 錯

標準答案： 錯誤

128、主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。()

對 錯

標準答案： 錯誤

129、固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

130、目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。()

對 錯

標準答案： 正確

131、目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠期合約的典型代表。()

對 錯

標準答案： 錯誤

132、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。()

對 錯

標準答案： 正確

133、根據(jù)持倉限額和大戶報告制度規(guī)定，某一合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。()

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標準答案： 正確

134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。()

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標準答案： 錯誤

135、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券;根據(jù)存券銀行的指令領取紅利或利息等。()

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標準答案： 錯誤

136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。()

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標準答案： 錯誤

137、實行核準制的目的在于，證券發(fā)行機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

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138、上市公司發(fā)行可轉換公司債券的條件之一是最近3個會計加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。()

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標準答案： 正確

139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。()

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標準答案： 正確

140、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。()

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標準答案： 正確 141、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。()

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標準答案： 正確

142、修正股價平均數(shù)是在加權股價平均數(shù)的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。()

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143、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。()

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標準答案： 正確

144、普通股票的主要風險是信用風險。()

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145、證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。()

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標準答案： 正確

146、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。()

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標準答案： 正確

147、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

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標準答案： 正確

148、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例必須適當提高。()

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149、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務魄，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

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標準答案： 正確

150、在融資融券的一般業(yè)務中，證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得部分價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。()

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151、限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。()

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152、證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者投資咨詢業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。()

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153、《公司法》的核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序。()

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154、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當按照國務院的有關規(guī)宗編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。()

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155、上市公司應當在每一會計結束之日起4個月內(nèi)披露報告。()

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156、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()

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157、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦機構保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。()

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標準答案： 正確

158、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。()

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159、持續(xù)信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額應予公告。()

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160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。()

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