第一篇：證券法規(guī)

中華人民共和國證券法

第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

第一百六十九條 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

第一百七十條 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第一百七十一條 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

（一）代理委托人從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百七十二條 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。

第一百七十三條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

第二篇：證券從業(yè)考試法規(guī)相關(guān)數(shù)字

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

5.股份有限公司董事會成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元 ②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送報告。

9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日

五、證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。

5.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接責(zé)任人處3萬~10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價值低于最低限額)

7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對直接責(zé)任人處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接?處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

5.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

8.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

9.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。

④最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財務(wù)顧問

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

②財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

②最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

3.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

5.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第三篇：2017證券法規(guī)數(shù)字知識點(diǎn)總結(jié)

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。

10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

三、百分?jǐn)?shù)

1.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負(fù)責(zé)的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

17.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 19.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

20.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

21.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 23.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。

24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 25.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30% 28.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25% 29.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

四、限期內(nèi)向中國證監(jiān)會、國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易、協(xié)會、派出機(jī)構(gòu)等備案、報送報告、申請等 補(bǔ)充：1證券公司離任-2個月報告，2公司重大事項變更（3個月批準(zhǔn)），3從業(yè)人員的違紀(jì)（10日報告），4信息披露（15日報告）5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報告，發(fā)生重大事項，2日內(nèi)報告。

1.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的報告。

4.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

11.申請期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。15.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

16.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

20.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

21.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

22.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

23.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告。24.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。26.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

30.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

31.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

32證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

五、國監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會、中國證監(jiān)會、結(jié)算公司、上市委員會等限期內(nèi)做出審批、出具報告等行 為

1.國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。2.協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

6.協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

六、設(shè)立公司、申請資格等條件

1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。3.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。5.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

1.注冊資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格：100萬

發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬，有限責(zé)任公司：6000萬

累計債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發(fā)行的股份：25%，若股本超過4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實際發(fā)行額：5000萬，累計發(fā)行額不超過公司凈資產(chǎn)的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：5000萬

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：1億 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之二：2億 2.報告期限

有限責(zé)任公司股東大會召開前15日通知全體股東

股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會，開會前15日通知，結(jié)束后30日內(nèi)申請設(shè)立登記

股份有限公司：股東大會：20日，臨時股東大會：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告 代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)報備 代銷期滿后15日內(nèi)報告?zhèn)浒?/p>

上市公司收購協(xié)議達(dá)成后3日內(nèi)報告并公告 上市公司收購結(jié)束后15日內(nèi)報告并公告 證券公司解聘負(fù)責(zé)人：3個工作日內(nèi)報告

證券公司法定代表人或高管離職：2個月內(nèi)報送審計報告 報告：會計結(jié)束之日起4個月內(nèi) 月度報告：每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)

從業(yè)人員離職、變更聘用機(jī)構(gòu)、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會報告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個工作日內(nèi)備案 保薦代表人申請文件發(fā)生變化：2個工作日內(nèi)提交更新資料 保薦代表人注冊登記發(fā)生變化：5個工作日報告予以變更登記 保薦代表人資格注冊公示期限：5個工作日

保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化：3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料 投資主辦人離職：10日內(nèi)備案

誠信獎勵、處罰信息：10個工作日內(nèi)申報并記入系統(tǒng)

誠信信息所對應(yīng)的決定或行為變更、撤銷：10個工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報 對誠信獎勵、處罰信息有異議：15個工作日內(nèi)處 理會員申請 經(jīng)紀(jì)人離職：5個工作日內(nèi)注銷登記，10個工作日內(nèi)公告 更換保薦代表人：5個工作日內(nèi)報告并說明原因

財務(wù)顧問申請人申請文件發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)提交更新資料

業(yè)務(wù)投訴及處理情況報告：每年4月底前

營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告：3個月內(nèi)報告并備案

證券投資顧問業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動：提前5個工作日報備 財務(wù)顧問和委托人終止委托協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告 財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)定期報告披露后：15個工作日內(nèi)報告 財務(wù)顧問不符合條件：5個工作日內(nèi)報告并公告 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)報告 終止保薦協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告并說明原因

持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后，發(fā)行人公告報告之日起10個工作日內(nèi)報送保薦總結(jié)報告書 公開發(fā)行的公司債券上市后10個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)將法律意見與總結(jié)報告報送 自營業(yè)務(wù)證券公司按月編制庫存證券報表并于次月5日前報送 每年6月30日和12月31日過后的報送證券自營業(yè)務(wù)的情況

至少每3個月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告 開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案 3.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工 股份有限公司：3000萬 作日內(nèi)備案

每個結(jié)束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告并備案

集合計劃審計報告在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供并備案 報告：每結(jié)束之日起4個月內(nèi) 月度報告：每月度結(jié)束之日起7個工作日內(nèi) 4.批準(zhǔn)期限

上市申請：20個工作日 期貨公司申請：6個月

期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項：20日，設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、其他事項：2個月證券：證券公司申請：6個月

增減資、合并分立等：3個月

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程或?qū)彶楦吖苋温氋Y格：45個工作日 收購?fù)I(yè)破產(chǎn)等：30個工作日

審查董事、監(jiān)事任職資格：20個工作日

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：協(xié)會要在30日內(nèi)審核回復(fù)并向證監(jiān)會備案 證券投資顧問、分析師注冊：協(xié)會在30日內(nèi)審核完畢 保薦機(jī)構(gòu)的資格申請：45個工作日 保薦代表人的資格申請：20個工作日

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊：20日內(nèi)完成注冊 5.法律責(zé)任

公司：虛報注冊資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財務(wù)會計報告虛假：直接負(fù)責(zé)人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財產(chǎn)未獨(dú)立：5—50萬罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負(fù)責(zé)人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 單位或個人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：1—5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—10萬

機(jī)構(gòu)弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個月或吊銷執(zhí)業(yè)證書，對機(jī)構(gòu)3萬元以下的罰款 被吊銷執(zhí)業(yè)證書：3個月內(nèi)不受理其申請

保薦機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：暫停保薦資格3個月，嚴(yán)重的6個月 保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個月不受理相關(guān)推薦

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發(fā)行與承銷違法違規(guī)：大問題：12—36個月，小問題：3—12個月 擅自或變相公開發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標(biāo)準(zhǔn)：個人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責(zé)任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財產(chǎn)

死刑，沒收財產(chǎn)

刑事責(zé)任：個人：20萬，單位：100萬，情節(jié)嚴(yán)重：100萬，500萬

個人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴(yán)重：100人，500人 個人：損失10萬，單位：損失50萬情節(jié)嚴(yán)重：50萬，250萬

違規(guī)披露：行政責(zé)任：30—60萬罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬罰款

刑事責(zé)任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節(jié)嚴(yán)重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

內(nèi)幕交易：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

操縱市場：追溯標(biāo)準(zhǔn)：單獨(dú)或合謀持有流通股份達(dá)30%且20個交易日內(nèi)成交量達(dá)30% 單獨(dú)或合謀持倉量達(dá)50%且20個交易日期貨合約成交量達(dá)30% 與他人串通，20個交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 自買自賣，20個交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 單獨(dú)或合謀，申報量達(dá)50% 責(zé)任認(rèn)定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負(fù)責(zé)人：10—60萬

6.資料保存時間

基金管理人保存基金的會計賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業(yè)務(wù)銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時間不少于3年

證券營業(yè)部自查及演練情況資料：保存時間不少于3年 開戶資料保存時間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年 投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年 財務(wù)顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發(fā)行與承銷的相關(guān)資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)材料保存：20年 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)文件資料保存：20年 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料保存：20年 中間介紹業(yè)務(wù)資料保存：5年

7.其他

預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期：6個月

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓：其他股東接到通知30日內(nèi)未答復(fù)的視為同意轉(zhuǎn)讓，接到法院通知20日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權(quán)的視為放棄不能達(dá)成收購股權(quán)協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內(nèi)仍不能達(dá)成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴

募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于35% 公司成立后6個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照 期貨公司成立3個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照

發(fā)行證券票面價值超過5000萬，必須采取承銷團(tuán)的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無起訴或行政處罰 代銷包銷期權(quán)不超過90天

上市公司收購的股份達(dá)30%仍要收購的要發(fā)出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：最近3年未受過刑事處罰。申請投資咨詢和資信評估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗 3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書 違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試

保薦代表人申請條件：3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔(dān)任過協(xié)辦人，3年內(nèi)無行政處罰 保薦機(jī)構(gòu)每年4月向證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

財務(wù)顧問主辦人不能：24個月違反誠信，24個月收到紀(jì)律處分，36個月違法違規(guī) 獨(dú)立財務(wù)顧問不能：持有上市公司股份達(dá)到5%，上市公司持有財務(wù)顧問股份達(dá)到5% 誠信獎勵、處罰信息時效為3年，重大處罰時效為5年 違反規(guī)定的，市場禁入3-5年，情節(jié)嚴(yán)重的5-10年

對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時的職前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)不少于20小時 每年1月31日前報送經(jīng)紀(jì)人管理報告 不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告：

首次發(fā)行：確定并公開價格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開價格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數(shù)的10% 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，每次時間不少于10個工作日 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計發(fā)現(xiàn)違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：5名以上取得從業(yè)資格的專職人員

同時：10名以上

高管中至少1名取得從業(yè)資格

證券投資顧問協(xié)議自簽訂之日起5個工作日內(nèi)客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目：10日內(nèi)不得發(fā)布 從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：財務(wù)顧問主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄

收購人公告要約收購報告書摘要后15日未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問要督促公告原因并反饋意見 財務(wù)顧問不能持續(xù)督導(dǎo)：委托人在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

利潤未達(dá)80%：財務(wù)顧問道歉，利潤未達(dá)50%：監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告 另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)時間不得少于1個完整的會計 代銷出售的股票未達(dá)70%為發(fā)行失敗

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本/各項風(fēng)險準(zhǔn)備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負(fù)債8% 凈資產(chǎn)/負(fù)債20% 對單一證券公司的轉(zhuǎn)融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額凈資本500% 持有一種權(quán)益類證券的成本凈資本30% 持有一種權(quán)益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬

公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬 申請融資融券業(yè)務(wù)：2年內(nèi)沒有違法違規(guī) 2年內(nèi)風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)

最近1年沒有發(fā)生因為公司管理問題導(dǎo)致的重大事件 融資融券標(biāo)的為股票：上市3個月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數(shù)4000人 最近3個月無以下情形之一：日均換手率基準(zhǔn)指數(shù)15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準(zhǔn)指數(shù)偏離值4% 波動幅度基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度5倍以上 融資融券標(biāo)的為交易型開放式指數(shù)基金：上市5個交易日

近5個交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模5億元

基金持有戶數(shù)2000戶

轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

轉(zhuǎn)融通保證金貨幣比例不得低于15%

第四篇：證券法規(guī)押題卷三(題目)

證券法規(guī)押題卷三

一、單選題

1.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A10%

B15%

C20%

D25% 2.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A董事會

B股東會

C監(jiān)事會

D理事會 3.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。

A公共、公平、公開

B公信、公平、公開

C公正、公平、公開

D公正、公信、公平

4.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司報告簽署確認(rèn)意見。A財務(wù)負(fù)責(zé)人

B董事、高級管理人員

C經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

D業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 5.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。

A交割倉庫

B交易所

C清算所

D證券投咨詢機(jī)構(gòu) 6.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（）。

A保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志

B保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

C一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

D原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止

7.證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A100%

B30%

C50%

D500% 8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)（）家在市企業(yè)。

A1

B2

C3

D4 9.在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過（）個。A10

B30

C50

D60 10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A證券交易所

B中國證監(jiān)會

C中國證券登記結(jié)算公司

D中國證券業(yè)協(xié)會 11.證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

B取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

C實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)

D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同 12.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

B公司分配股利的計劃

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D公司增資的計劃 13.下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。

A《期貨交易管理條例》

B《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C《中華人民共和國公司法》

D《中華人民共和國證券投資基金法》 14.下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。A股東大會召集程序

B會計師事務(wù)所聘任程序

C證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序

D證券公司人員招聘流程 15.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

B公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

D公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易 16.下列說法中，正確的是（）。

A從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

B從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

C從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理 17.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（）。

A公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任

B公司注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

C股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任

D股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價 18.下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。

A禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

B內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

C內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

D影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

19.為股票發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該股票。A1

B12

C3

D6 20.證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（）。

A客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

C向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

21.被中國證監(jiān)會或因違反《證券業(yè)人員資格管理方法》被協(xié)會吊銷執(zhí)業(yè)證書的證券從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A1

B2

C3

D5 22.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，效力期限的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和（）。

A半公開信息

B非公開信息

C隱私信息

D有限公開信息 23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B證券交易所

C中國證監(jiān)會

D中國證券業(yè)協(xié)會 24.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系，協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（）。

A合伙人

B名義管理人

C實際控制人

D隱名股東 25.證券業(yè)財務(wù)與會計人員不得（）。

A丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

B對協(xié)會記律處分決定不服，向協(xié)會申請復(fù)議

C經(jīng)授權(quán)動用本單位資金

D直接退回記載不完整的原始憑證 26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A證券公司的解散事由與清算辦法

B證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C證券公司的注冊資本

D證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整 27.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（）。

A收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

B收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

C收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

D收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

28.下列選項中，正確的是（）。

A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

D證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 28.下列選項中，正確的是（）。

A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

B證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

D證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

30.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A20%

B30%

C35%

D40% 31.證券市場的三公原則是（）。

A公開、公平、公信

B公開、公平、公正

C公開、公信、公正

D公信、公平、公正

32.下列不屬于有限責(zé)任公司股東出資證明書應(yīng)載明的是（）。

A出資證明書的核發(fā)日期

B公司注冊資本

C股東的姓名

D股東的住所 33.證券交易所不得從事（）。

A上市公司的掛牌退市

B提供場內(nèi)交易平臺

C信息公布和管理

D以盈利為目的的業(yè)務(wù)

34.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。

A合格投資者

B機(jī)構(gòu)投資者

C期貨交易所會員

D證券交易所會員

35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括（）。

A采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

B基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C基金募集賬戶和基金清算賬戶

D主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別 36.有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是（）。

A基金公司

B基金管理人

C證券公司

D證券交易所

37.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A誠實守信，勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先

B誠實守信，勤勉盡責(zé)，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先

C誠實守信，勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先

D誠實守信，勤勉盡責(zé)，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先

38.某證券公司高管，與其大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

A操縱證券市場行為

B傳播虛假信息行為

C內(nèi)幕交易行為

D欺詐行為 39.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。A1年

B2年

C3年

D半年

40.以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。

A被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

B大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

C剛畢業(yè)的大學(xué)生

D只具備初中文化程度的成年人 41.公司是（），有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。

A機(jī)關(guān)法人

B企業(yè)法人

C社會團(tuán)體法人

D事業(yè)單位法人 42.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。

A證券分析師和客戶經(jīng)理

B證券投資顧問和證券分析師

C證券研究員和投資顧問

D證券咨詢師和證券分析師 43.依法設(shè)立的公司的成立日期為（）。

A公司申請設(shè)立登記日期

B公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C公司章程制定日期

D公司足額繳納出資額日期

44.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。

A董事會

B股東會

C監(jiān)事會

D理事會

45.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

A為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

B證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

C證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

D證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

46.以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

B取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

C所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

D所有人員均需要取得基金從業(yè)資格 47.余額包銷最長不得超過（）。

A半年

B三個月

C一個月

D一年

48.下列選項中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。

A從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

B期貨子公司

C直接投資業(yè)務(wù)子公司

D資產(chǎn)管理子公司

49.下列說法中，正確的是（）。

A經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

B證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款 50.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。

A向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息

B向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

C向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

二、不定項單選題

51.下列不屬于我國《公司法》規(guī)定的公司類型的有（）。I.無限責(zé)任公司；II.兩合公司；III.合伙制企業(yè)；IV.股份有限公司

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III 52.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在（）情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。I.證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)；II.證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)；III.證券公司的財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)；IV.證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi) AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 53.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體；II.復(fù)雜客體；III.國家對證券市場的管理制度；IV.投資者的合法權(quán)益。

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 54.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括（）。I.信用證券賬戶；II.信用資金賬戶；III.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶 AI、II

BI、III

CI、IV

DII、IV 55.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。I.融券專用證券賬戶；II.融資專用資金賬戶；III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶 AI、II、III

BII、III

CII、IV

DIII、IV 56.中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注；II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函；III.沒收違法所得、沒收非法財物；IV.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 57.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）確定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。I.《公司法》；II.《證券法》；III.《證券公司監(jiān)督管理條例》；IV.《證券公司治理準(zhǔn)則》 AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III、IV 58.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。I.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；II.計價單位為每百元資金到期年收益；III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍；IV.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手 AI、II、IV

BI、III、IV

CI、IV

DII、III 59.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)（）環(huán)節(jié)實行留痕管理。I.協(xié)議簽訂；II.服務(wù)提供；III.客戶回訪；IV.投訴處理 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、III、IV 60.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)（）。I.告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)；II.通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布；III.告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利；IV.將當(dāng)事人依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院 AI、II、IV

BI、III

CI、III、IV

DII、IV 61.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。I.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記；II.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；III.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記；IV.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

AI、II、IV

BI、IV

CII、III

DIII、IV 62.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，正確的有（）。I.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)；II.可以用貨幣估價；III.可以依法轉(zhuǎn)讓；IV.不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、IV

DII、III、IV 63.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。I.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能；II.取得相應(yīng)的從業(yè)資格；III.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊；IV.接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 64.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。I.營業(yè)執(zhí)照；II.公司章程；III.稅務(wù)登記證；IV.發(fā)起人協(xié)議

AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 65.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；II.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；IV.責(zé)令暫停債券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DI、III、IV 66.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。I.客戶選擇；II.合同簽訂；III.授信額度的確定；IV.擔(dān)保物的收取和管理

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 67.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。I.國債；II.投資級公司債；III.證券投資基金；IV.集合資產(chǎn)管理計劃

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 68.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）等內(nèi)容。I.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定；II.集合計劃的基本情況；III.合同的成立與生效的條件；IV.集合計劃信息披露 AI、II

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 69.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（）。I.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤；II.公司合并；III.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)；IV.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV 70.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。I.信托投資；II.股票投資；III.國債投資；IV.自用不動產(chǎn)投資

AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、IV 71.下列關(guān)于公司章程表述正確的有（）。I.公司是否需要制定公司章程，應(yīng)視情況而定；II.公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力；III.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記；IV.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 72.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。I.機(jī)構(gòu)投資者；II.結(jié)算會員；III.非結(jié)算會員；IV.個人投資者 AI、II

BI、IV

CII、III

DIII、IV 73.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。I.責(zé)令依法處理非法持有的證券；II.沒收全部財產(chǎn)；III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款；IV.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 74.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的是（）。I.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式；II.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式；III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變；IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 75.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)該滿足下列條件（）。I.具有完全民事行為能力；II.最近三年未受到刑事處罰；III.已被機(jī)構(gòu)聘用；IV.高中以上文化程度 AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 76.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例；II.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額；III.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物；IV.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 77.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。I.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；II.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；III.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；IV.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、IV 78.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。I.董事會；II.股東會；III.監(jiān)事會；IV.總經(jīng)理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 78.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。I.董事會；II.股東會；III.監(jiān)事會；IV.總經(jīng)理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 80.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。I.注冊資本最低限額為人民幣1億元；II.最近3年無重大違法違規(guī)記錄；III.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

AI、II、III

BI、II、IV

CII、III

DII、III、IV 81.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違法相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。I.責(zé)令改正；II.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)；III.責(zé)令處分有關(guān)人員；IV.責(zé)令暫增客戶

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III

DII、III、IV 82.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。I.保險公司；II.商業(yè)銀行；III.證券公司；IV.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 83.申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；II.證券公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于5億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；III.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名；IV.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DIII、IV 84.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、（）和其他有關(guān)信息。I.負(fù)債及或有負(fù)債；II.經(jīng)營管理狀況；III.財務(wù)收支狀況；IV.高級管理人員薪酬 AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 85.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括（）。I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；III.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；IV.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

AI、II

BI、II、III

CI、IV

DIII、IV 86.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。I.處以拘役；II.單處1萬元以上10萬以下罰金；III.處5年以上10年以下有期徒刑；IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金 AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 87.以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。I.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；II.假借客戶的名義買賣證券；III.違背客戶的委托為其買賣證券；IV.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 88.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額；II.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定；III.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下；IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

AI、II、III、IV

BI、III

CII、III、IV

DIII、IV 89.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括（）。I.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會或者公告的；II.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；III.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；IV.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III 90.證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。I.一般上市證券的自營買賣；II.一般非上市證券的買賣；III.兼并收購中的自營買賣；IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 91.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）。I.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；II.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃；III.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險；IV.知情的權(quán)利 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 92.下列情形，需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。I.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍；II.證券公司合并；III.證券公司分立；IV.聘任會計師事務(wù)所 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 93.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于（）。I.國債；II.債券型證券投資基金；III.股票型證券投資基金；IV.上市企業(yè)債券

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 94.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。I.違背客戶的委托為其買賣證券；II.在規(guī)定時間向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；III.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；IV.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DIII、IV 95.公司股東依法享有（）權(quán)利。I.參與重大決策；II.資產(chǎn)收益；III.選擇管理者；IV.日常經(jīng)營

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 96.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不能（）。I.為客戶從事期貨交易提供融資；II.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；III.代客戶下達(dá)交易指令；IV.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的有（）。I.中國證券業(yè)協(xié)會；II.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司；III.中國證監(jiān)會；IV.地方性證券協(xié)會 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 98.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有（）。I.公司合并；II.公司分立；III.修改公司章程；IV.對外擔(dān)保

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DIII、IV 99.違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。I.未直接參與信息披露違法行為；II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；III.受他人脅迫參與信息披露違法行為；IV.主動上交個人財產(chǎn)。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 100.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行（）的原則。I.公開；II.平等；III.公平；IV.公正 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

第五篇：證券資格考試參考法規(guī)目錄

第六部分 參考法規(guī)目錄

目的與要求

參考法規(guī)目錄為與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過）

（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

2、《證券公司風(fēng)險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)國務(wù)院證券委員會發(fā)布證委發(fā)[1997]96號）

4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號）

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號）

6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日國發(fā)[1997]21號）

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）

(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日證監(jiān)會令第14號）

2、《證券市場禁入規(guī)定》

（2006年6月7日證監(jiān)會令第33號）

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年5月13日證監(jiān)會令第63號）

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日證監(jiān)會令第32號）

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日證監(jiān)會令第30號）

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日證監(jiān)會令第69號）

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日證監(jiān)會公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

（2007年12月28日證監(jiān)會令第52號）

11、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

（2008年6月24日證監(jiān)會令第55號）

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日證監(jiān)會令第39號）

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

（2006年6月30日證監(jiān)發(fā)[2006]69號）

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

（2003年12月18日證監(jiān)會令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日證監(jiān)會令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日證監(jiān)會令第56號）

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日證監(jiān)會令第53號）

18、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（2004年6月29日證監(jiān)會令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日證監(jiān)會令第22號）

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日證監(jiān)會令第23號）

22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日證監(jiān)會、人民銀行、外管局證監(jiān)會令第36號）

23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日證監(jiān)會令第61號）

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

（2009年3月13日證監(jiān)會公告[2009]2號）

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2009年11月20日證監(jiān)會令第65號）

28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

（2010年4月1日證監(jiān)會公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日證監(jiān)會公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日證監(jiān)會公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

（2010年10月12日證監(jiān)會公告［2010］27號）

32、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

（2010年10月12日證監(jiān)會公告［2010］28號）

33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

（2008年6月3日證監(jiān)會令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號）

35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局商務(wù)部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005] 51號）

38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》

（2005年11月14日證監(jiān)會、銀監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2005] 120號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日證監(jiān)會令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日證監(jiān)會令第20號）

41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日證監(jiān)會公告[2009] 14號）

42、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年11月6日證監(jiān)會令第64號）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日證監(jiān)會公告[2010] 14號）

(五)證券業(yè)自律準(zhǔn)則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

（2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會）

（六）證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

（2006年5月15日上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

（2011年1月17日深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

（2009年 6月 5日 深圳證券交易所）