第一篇：新疆2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述試題

新疆2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法

規(guī)概述試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.已知價計算法中的“已知價”是指__。A．當(dāng)日的開盤價 B．當(dāng)日的收盤價

C．上一個交易日的開盤價 D．上一個交易日的收盤價

2.當(dāng)備兌認股權(quán)證有兩種以上標(biāo)的物時，其價格為__。A．認購的標(biāo)的物中最高標(biāo)的物的價格

B．認購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的加權(quán)平均數(shù) C．認購的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價格 D．認購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的總和

3.國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

4.1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

5.__對基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

6.客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶

7.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

8.假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費為3%，贖回手續(xù)費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

9.可轉(zhuǎn)換債券對投資者來說，可在一定時期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為__。A．優(yōu)先股 B．普通股

C．收益較高的新發(fā)行債券 D．其他有價證券

10.下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

11.下面不屬于基金市場營銷的意義的是（）。A．吸引客戶并留住客戶 B．完善基金市場監(jiān)管

C．建立與投資者的良好關(guān)系 D．培養(yǎng)投資者對公司的忠誠度

12.根據(jù)我國《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準是——。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取 C．按稅后利潤的5%-10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

13.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

14.__，我國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。A．20世紀90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15.基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導(dǎo) C．銷售機構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管

16.在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

17.公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．5

18.一個證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)__予以確定。A．資本資產(chǎn)定價模型 B．套利定價模型 C．市盈率定價模型

D．布萊克·斯科爾斯期權(quán)定價模型

19.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認股權(quán)證的公司債券

20.關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯誤的是__。

A．根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型

B．被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

C．主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略

21.__是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

22.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)__審議通過后實施。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．股東大會

D．高級管理人員

23.基金評價的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有（）優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24.關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。

A．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

B．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

25.基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導(dǎo) C．銷售機構(gòu)的自律管理 D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管

26.證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競爭

B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C．最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

27.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的__業(yè)務(wù)。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場操作

28.向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

29.對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的__時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

30.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為__。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

31.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報告書

32.__是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品 B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品 C．金融遠期 D．金融互換

33.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出 C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用

34.按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括__ A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

35.__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

36.關(guān)于公司的財務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財務(wù)比率等指標(biāo)

37.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（）。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

38.表示多空雙方爭奪激烈，最后股價回到原處的K線是（）A.A B.B C.C D.D

39.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

40.基金年度報告中不必披露的財務(wù)指標(biāo)是（）。A．基金本期利潤 B．期末可供分配利潤 C．資產(chǎn)負債率

D．本期份額凈值增長率

41.債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。A．券面形態(tài) B．發(fā)行方式 C．流通方式 D．償還方式

42.證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人

B．通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構(gòu)法人和自然人

43.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，而估值是定價的基礎(chǔ)。通常的估值方法有兩大類，即__。A．市盈率法和市凈率法 B．市凈率法和相對估值法

C．相對估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法 D．現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法和重置成本法

44.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

45.上網(wǎng)競價發(fā)行是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。A．委托商 B．主承銷商 C．證券交易所 D．發(fā)行人

46.取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了__原則。A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．會員優(yōu)先 D．客戶優(yōu)先

47.根據(jù)__的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點辦法》

48.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國證券交易所

49.套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認購后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第二篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概

述試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

2、收購人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購報告書中充分披露終止上市的風(fēng)險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

3、根據(jù)《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對新股發(fā)行體制進行了改革和完善，堅持了（）的改革方向。A．市場化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

4、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（）。A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

5、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

6、下列不屬于證券市場中介機構(gòu)的是__。A．證券登記結(jié)算機構(gòu) B．證券公司 C．證券交易所 D．證券服務(wù)機構(gòu)

7、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

8、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

9、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

10、金融期權(quán)有內(nèi)在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)協(xié)定價格的部分 B．期權(quán)市場價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)時間價值的部分

D．期權(quán)市場價格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的部分 11、1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國 B．美國 C．瑞士 D．法國

12、絕對估值法亦稱貼現(xiàn)法，主要包括__、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法。A．市盈率法

B．公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法 C．可比公司定價法 D．市凈率法

13、網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間（）申購。A．下限 B．上限 C．中間值 D．任一價格

14、對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家? B．8家? C．7家? D．5家

15、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起（）后。A．30日 B．3個月 C．6個月 D．12個月

16、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

17、股份公司應(yīng)由__向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。A．發(fā)起人 B．股東大會 C．董事長 D．董事會

18、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對沖基金

19、某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25 20、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

21、對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務(wù)所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務(wù)所予以公告。A．中國證券業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會 B．中國證監(jiān)會、審計署 C．財政部、中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會、財政部

22、__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

23、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

24、下列各項中，不是基金合同的當(dāng)事人的是__。A．基金銷售機構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于交易所資金清算步驟，以下說法正確的是__。A．T日閉市后，托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．托管人對當(dāng)日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T日的工作流程

C．T+1 日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行

D．基金托管人對指令的執(zhí)行情況進行確認，并將清算結(jié)果通知管理人

2、下列__不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A．改善投資者面臨的環(huán)境 B．降低投資風(fēng)險 C．提高投資收益

D．消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險

3、證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

4、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風(fēng)險

5、下列對發(fā)起人權(quán)利描述正確的是__。A．參加公司籌委會

B．推薦公司董事會候選人 C．起草公司章程 D．制定公司的基本管理制度 E．?dāng)M定公司利潤分配方案

6、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份__的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達到該比例之日起3日內(nèi)向公司報告。A．3% B．5% C．10% D．15%

7、下列說法錯誤的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風(fēng)險調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標(biāo)準差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)

8、證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在__的報刊上公告。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定 B．證券公司所在地 C．省級以上

D．證券交易所指定

9、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

10、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則

11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是__。A．標(biāo)準的 B．非標(biāo)準的 C．二者都有

D．一般來說是標(biāo)準的

12、基金作為一個營業(yè)主體主要涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．消費稅 C．增值稅 D．所得稅

13、基金報告應(yīng)披露的財務(wù)指標(biāo)包括（）。A．本期利潤 B．期末可供分配份額利潤 C．期末資產(chǎn)凈值

D．期末基金份額凈值

14、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：投票代碼為“__+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請。A．6 B．16 C．26 D．36

15、公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權(quán)人購得一項以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A．平價期權(quán) B．看漲期權(quán) C．看跌期權(quán) D．以上都不對

16、利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過去的增長情況，并據(jù)此預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢是行業(yè)分析法的__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究法 C．橫向比較 D．縱向比較

17、下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險和收益的說法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券 B．債券的收益波動性較大 C．股票投資的風(fēng)險小于基金 D．基金投資的風(fēng)險大于債券

18、《上市公司行業(yè)分類指引》是以__為主要依據(jù)。A．《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國公司法》

D．《中華人民共和國行業(yè)分類條例》

19、下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說法中，錯誤的有__。A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性

B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低 C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買賣證券的對手是其他投資者 20、基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過（）將這些資金交給基金管理人運作。A．委托機制 B．信用機制

C．代客理財機制 D．托管機制

21、財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括__。A．發(fā)行人公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成 B．發(fā)行人最近3年及1期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率 C．發(fā)行人最近3年及1期的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D．發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)

22、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

23、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券須財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（）級以上。A．AAA B．AA C．A D．BBB

24、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述不正確的是__。

A．金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的 B．利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

25、資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為__。A．單項資產(chǎn)評估 B．部分資產(chǎn)評估 C．整體資產(chǎn)評估 D．完全資產(chǎn)評估

第三篇：西藏2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述試題

西藏2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法

規(guī)概述試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達到了很高的水平，競爭風(fēng)險比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進，那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

2.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

3.封閉式基金的期限是指__。

A．基金從成立起到終止之間的時間

B．從開始認購到全部份額認購?fù)瓿蓵r的時間 C．從終止時開始清算到清算完畢之間的時間 D．從每年的1月1日到該年的12月31日

4.同證券交易所相比，場外交易市場__。A．管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程 B．通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格 C．采取經(jīng)紀制 D．交易效率較高

5.下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（）。A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個人所得稅

6.某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為__。A．28% B．10% C．15% D．11.5%

7.某上市公司發(fā)行股票5000萬股，總資產(chǎn)8億元，經(jīng)常性現(xiàn)金凈流量為7500萬元，銷售收入為1.8億元(增值稅稅率17%)。該公司每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量是__。A．1.2億元 B．1.25億元 C．1.5億元 D．1.75億元

8.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

9.證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

10.我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標(biāo)準借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

11.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

12.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

13.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

14.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表 C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

15.下列關(guān)于VaR的描述中，錯誤的是__。A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險中的價值”

C．描述了在一個給定的時期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

16.積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

17.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

18.股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

19.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

20.十屆全國人大一次會議通過《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進國有企業(yè)改革和重組。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 C．商務(wù)部

D．中國人民銀行

21.以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風(fēng)險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風(fēng)險共擔(dān) D．組合投資，分散風(fēng)險

22.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．債券遠期交易 B．證券期貨交易 C．現(xiàn)券買賣 D．開放式回購

23.下面的__不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A．挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報 C．在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費標(biāo)準

24.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

25.下列關(guān)于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險中的價值”

C．描述了在一個給定的時期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

26.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

27.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

28.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國證監(jiān)會 B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

29.證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

30.__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險提示書》 C．《證券交易委托代理協(xié)議》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

31.基金會計的計量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價值 C．重置成本 D．直接成本

32.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為

B．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。D．最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

33.證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應(yīng)納稅所得額。A．10% B．20% C．30% D．50%

34.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

35.根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

36.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

37.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

38.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股說明書，上網(wǎng)定價發(fā)行3500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為__元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

39.恒生指數(shù)挑選了__種有代表性的上市股票為成分股。A．30 B．33 C．65 D．225

40.以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

41.當(dāng)經(jīng)濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__ A．經(jīng)濟周期處于衰退期 B．經(jīng)濟周期處于下降階段 C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

42.外資股發(fā)行人招股說明書披露的負債情況是發(fā)行前__周的負債。A．4 B．4～8 C．8～12 D．12～16

43.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

44.下列各項中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應(yīng)急免疫

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略

D．多重負債下的現(xiàn)金流量匹配策略

45.按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報__。A．賣出配股權(quán)證 B．買入配股權(quán)證 C．賣出股票

D．先買入后賣出

46.下列有關(guān)股東大會的論述錯誤的有__。A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B．董事會不可以提議召開臨時股東太會 C．只有監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會

D．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制

47.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個季度

D．每一會計

48.債權(quán)人自接到合并通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。A．15 B．20 C．25 D．30

49.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險性

50.進行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術(shù)分析和財務(wù)分析

B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析 C．技術(shù)分析、基本分析和投資組合分析 D．市場分析和學(xué)術(shù)分析

第四篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負債進行評估 B．對所有者權(quán)益進行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B．市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險、謀求高回報的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風(fēng)險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán) B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán) C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán) D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風(fēng)險來源的是__。A．流動性風(fēng)險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險 D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準，以下說法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進 D．法律規(guī)范進一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．存在匯率風(fēng)險 D．有國家主權(quán)保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標(biāo)準差

14、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日__前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu) C．證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第五篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于QDII基金份額凈值的計算和披露，下列說法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映

3、一個只關(guān)心風(fēng)險的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業(yè)

C．股份有限公司 D．注冊公司

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

6、下列選項中可以擔(dān)任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

7、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。A．證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．證券服務(wù)機構(gòu)

9、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時的商業(yè)和法律意義

11、證券市場是（）直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發(fā)行量 B．實行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日都進行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號 B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國人 B．英國人 C．法國人 D．美國人

17、某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經(jīng)濟分析中，總量分析法是__。A．動態(tài)分析 B．靜態(tài)分析

C．主要是動態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析 D．主要是靜態(tài)分析，也包括動態(tài)分析

19、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20、我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價定律

C．報酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競爭市場理論

24、國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過度自信

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在證券交易的過程中，結(jié)算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于__。A．總資產(chǎn)額 B．凈資產(chǎn)額 C．總股本 D．利潤總額

3、下列哪幾項屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點__。A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多 B．發(fā)起主體增加

C．機構(gòu)投資者范圍增加 D．二級市場尚不活躍

4、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點獲得產(chǎn)品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

5、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

6、下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，正確的有__。A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要

B．對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭

C．如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險等要求

D．對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險和套利的操作

7、行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場結(jié)構(gòu) B．生命周期 C．競爭地位 D．成長性

8、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對投資者的風(fēng)險承受和風(fēng)險偏好的認識不同 B．二者對投資者的風(fēng)險承受和風(fēng)險偏好的假設(shè)不同

C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時，需要根據(jù)實際情況的改變重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況，并再次估計投資者偏好與風(fēng)險承受能力是否發(fā)生了變化

D．動態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險承受能力不隨市場和自身資產(chǎn)負債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風(fēng)險收益報酬較高時比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險資產(chǎn)

9、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負債

D．基金資產(chǎn)凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

11、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報告

12、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

13、關(guān)于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。

A．可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格來發(fā)行 B．可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回

C．在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時予以贖回 D．可贖回優(yōu)先股票保證了公司資本的長期穩(wěn)定

14、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時點上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對未來利率變動方向的預(yù)期 B．國內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價 D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性折價

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

16、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是__。A．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況 B．資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

17、__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運作信息披露文件主要包括__。A．季度報告 B．凈值報告 C．月度報告

D．上市交易公告書

19、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括__。A．政策風(fēng)險 B．周期波動風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．購買力風(fēng)險

20、股票波動率是影響期權(quán)價值的一個重要因素。關(guān)于股票波動率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動率越低，期權(quán)的價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低 B．股票波動率越低，期權(quán)的價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

C．股票波動率越低，期權(quán)的價值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價值難以確定 D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價值隨股票波動率的降低呈先高后低的變化趨勢

21、根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是__。A．證券管理機關(guān)的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員 D．具有民事能力的在校大學(xué)生 E．經(jīng)授權(quán)的代理法人

22、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司在__時可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護二級市場股價

C．為減少公司資本而注銷股價

D．支持有本公司股票的其他公司合并時

23、下列經(jīng)濟指標(biāo)屬于滯后性指標(biāo)的有__。A．失業(yè)率 B．個人收入 C．庫存量

D．銀行未收回貸款規(guī)模

24、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 B．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準