第一篇：證券題

證券題

一、期權(quán)交易特點(diǎn)：

1、無需計(jì)算杠桿率或利潤(rùn)

2、與外匯交易不同,期權(quán)交易對(duì)于每一次的交易都提供了一種更簡(jiǎn)單的并且提前確定了的損益計(jì)算。

3、多元市場(chǎng)中的盈利機(jī)會(huì)。期權(quán)可以在多元市場(chǎng)中進(jìn)行交易,包括外匯市場(chǎng)和股票市場(chǎng),像石油期貨這樣的商品期貨市場(chǎng)以及指數(shù)市場(chǎng)。外匯交易者經(jīng)常需要忍受長(zhǎng)期的相對(duì)休止?fàn)顟B(tài)以及短期的交易爆發(fā)。期權(quán)交易更加通才,因此更加令人激動(dòng)。

4、頭寸自動(dòng)期滿。期權(quán)在交易到期日時(shí)自動(dòng)期滿,因此無需等待最佳的交易或是不斷地重復(fù)計(jì)算利潤(rùn),風(fēng)險(xiǎn)以及損益。

5、更低的風(fēng)險(xiǎn):與外匯交易相比,期權(quán)交易具有更低的風(fēng)險(xiǎn)狀況,因?yàn)槿魏纹跈?quán)的支出都是提前確定了的,價(jià)外期權(quán)最多付出最初交易額的10%。在任何情況下,交易者都不可能損失得比最初資本多。

二、金融工具特征：

期限性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性

三、金融衍生工具的特點(diǎn)

1.衍生工具的價(jià)值受制于基礎(chǔ)工具

2.衍生工具具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能

3.衍生工具構(gòu)造具有復(fù)雜性

4.衍生工具設(shè)計(jì)具有靈活性

5.衍生工具運(yùn)作具有杠桿性

6.衍生工具交易具有特殊性

四、證券包銷與代銷的聯(lián)系或相同點(diǎn)

代銷是指證券人委托承擔(dān)承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（又稱為承銷機(jī)構(gòu)或承銷商）代為向投資者銷售證券。承銷商按照規(guī)定的條件。在約定的期限內(nèi)盡力推銷，到銷售截止日期，證券如果沒有全部售出、那么未侍出部分退還給人，承銷商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)。在代銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與人之間是代理委托關(guān)系，承銷機(jī)構(gòu)不承扣銷售風(fēng)險(xiǎn)，因此代銷傭金很低，代銷比較適合于那些信譽(yù)好、知名度高的大中型企業(yè)。它們的證券容易被社會(huì)公眾所接受，用代銷方式可以降低成本。

包銷是指人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷侍剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)人來說，包銷不必承擔(dān)證券銷售不出去的風(fēng)險(xiǎn)、而且可以迅速籌集資金，因而適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。與代銷相比，包銷的成本也相從較高。包銷在實(shí)際操作中有全額包銷和余額包銷之分。全額包銷是指人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂承購合同，由承銷機(jī)構(gòu)按一定價(jià)格買下全部證券，并按合同規(guī)定的時(shí)間將價(jià)款一次付給公司、然后承銷機(jī)構(gòu)以略高的價(jià)格向社會(huì)公眾出售。在全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券人并非委托代理關(guān)系，而是買賣關(guān)系，即承銷機(jī)構(gòu)將證券低價(jià)買進(jìn)然后高價(jià)賣出，賺取中間的差額。對(duì)人來說，采用全額包銷方式既能保證如期得到所需要的資金，又元須承擔(dān)過程中價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此全額包銷是西方成熟證券市場(chǎng)中最常見、使用最廣泛的方式。

第二篇：證券投資基金真題

證券投資基金

一、單項(xiàng)選擇題

1.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證

C.紅利保證D.風(fēng)險(xiǎn)保證

2.巨額贖回是指開放式基金單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）。

A.5%B.10% C.15%D.20%

3.基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的（）原則。A.有效性B.獨(dú)立性 C.及時(shí)性D.審慎性

4.如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用（）基金凈值的十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

A.大于B.小于

C.等于D.小于或等于

5.下列關(guān)于開放式基金份額變動(dòng)分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響 B.如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定 C.如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D.如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資

6.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所D.中國銀監(jiān)會(huì)

7.如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無差異曲線的特征是（）。A.負(fù)斜率，下凸B.負(fù)斜率，上凸 C.正斜率，上凹D.正斜率，下凹

8.一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間為（）。A.6~12個(gè)月B.1~2年 C.3~5年D.5~8年

9.（）是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A.麥考萊久期B.基點(diǎn)價(jià)格值

C.價(jià)格變動(dòng)收益率值D.修正久期

10.基金績(jī)效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與（）之間收益差別的原因。A.基金凈值收益率B.特雷諾比率

C.基準(zhǔn)組合收益率D.夏普比率

11.假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了20%，本周下跌了20%，下列說法正確的是()。A.兩周累計(jì)收益為0B.兩周累計(jì)上漲4% C.兩周累計(jì)下跌4%D.兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算

12.監(jiān)察稽核采取()相結(jié)合的方式進(jìn)行。

A.不定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查B.不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查 C.定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查D.定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查 13.()擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A.市場(chǎng)部B.交易部 C.投資部D.研究部

14.一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為()。A.套利基金B(yǎng).基金中的基金

C.保本基金D.傘形基金

15.()是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A.中國證監(jiān)會(huì)B.基金登記機(jī)構(gòu) C.基金管理人D.基金托管人

16.()的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A.促銷B.渠道 C.代銷D.包銷

17.反映兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系的是()。A.證券組合的期望收益率B.協(xié)方差

C.證券各自的權(quán)重D.證券各自的方差

18.在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是()。

A.基金分紅B.凈值增長(zhǎng)率 C.久期D.已實(shí)現(xiàn)收益

19.根據(jù)規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按()分配給基金份額持有人。A.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例 B.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額

C.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi) D.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款

20.基金收益來源中，存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息()計(jì)提。A.逐周B.逐日

C.逐月D.逐季

21.2004年年底，我國發(fā)行的首只交易型開放式基金是（）。A.上證紅利ETFB.上證180ETF C.上證50ETFD.上證200ETF 22.ETF的建倉期不超過（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月 C.3個(gè)月D.4個(gè)月

23.影響債券收益率的因素不包括（）。A.基礎(chǔ)利率B.票面利率

C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.到期期限

24.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由（）來保管基金資產(chǎn)。A.基金管理人B.基金份額持有人 C.基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)

25.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

A.TB.T+1 C.T+2D.T+3

26.資產(chǎn)管理人開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可通過（）公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)方案。

A.廣播B.電視

C.報(bào)刊D.基金管理公司網(wǎng)站

27.（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A.后臺(tái)管理系統(tǒng)B.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

28.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在（）。A.浮盈B.先浮盈后浮虧 C.浮虧D.先浮虧后浮盈

29.下列關(guān)于投資組合保險(xiǎn)策略，說法錯(cuò)誤的是（）。A.支付曲線為凸型

B.強(qiáng)趨勢(shì)是其有利的市場(chǎng)環(huán)境

C.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定要求但要求不高

D.在股票下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票

30.（）是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金盡力擇時(shí)能力的一種方法。A.現(xiàn)金變化法B.比例變化法

C.現(xiàn)金比例變化法D.銀行存款比例變化法

31.估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.一致性 B.合理性 C.審慎性 D.公開性

32.由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（）。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代 C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代

33.托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)D.信息溝通

34.（）定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A.基金管理公司B.托管銀行

C.基金估值工作小組D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

35.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于（）。A.利息收入B.投資收入

C.其他收入D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

36.關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

37.假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（）。A.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平

C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

38.采用（）策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.恒定混合策略 C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.投資組合保險(xiǎn)策略

39.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括（）。

A.可獲得超越市場(chǎng)的收益

B.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好 C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

40.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、-3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為（）。A.2%；1.51%B.1.51%；2% C.0.5%；0.38%D.0.38%；0.5% 41.以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是（）。A.動(dòng)機(jī)B.感覺

C.人生階段D.社會(huì)階層

42.以下不是貨幣市場(chǎng)工具發(fā)行主體的是（）。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)D.中小企業(yè)

43.積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該()，若前景良好則()。A.增加權(quán)重；增加權(quán)重B.降低權(quán)重；降低權(quán)重 C.增加權(quán)重；降低權(quán)重D.降低權(quán)重；增加權(quán)重

44.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低凈資產(chǎn)要求是（）億元人民幣。A.1B.2 C.3D.4 45.下列不是基金管理公司主要活動(dòng)的是（）。A.基金的募集與銷售B.投資管理

C.基金運(yùn)營(yíng)D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益

46.負(fù)責(zé)定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效等工作的機(jī)構(gòu)是（）。A.投資決策委員會(huì)B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C.董事會(huì)D.行政管理部

47.美國基金銷售渠道中最重要的是（）。A.投資顧問渠道B.退休金計(jì)劃銷售 C.直銷D.基金超市

48.我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于（）。

A.0.25%B.0.5% C.0.75%D.1% 49.（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司

50.()年，英國成立“海外及殖民地政府信托基金”，在英國《泰晤士報(bào)》上刊登招募說明書。A.1868B.1783 C.1787D.1879

51.下列關(guān)于ETF的描述，不正確的是()。

A.是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象 B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C.可以進(jìn)行套利交易

D.由于套利機(jī)制的存在，ETF不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)

52.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事該活動(dòng)。A.基金募集B.基金的投資管理 C.基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)D.基金登記業(yè)務(wù)

53.基金()是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過程。A.基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核B.基金賬務(wù)復(fù)核

C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核D.基金資產(chǎn)凈值復(fù)核

54.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到()時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.1%；0.25%B.0.25%；0.5% C.0.5%；1%D.0.25%；0.75%

55.下列是半報(bào)告與報(bào)告相比呈現(xiàn)的特點(diǎn)，其中說法錯(cuò)誤的是()。A.半報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

B.半財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露

C.半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

D.半報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目

56.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A.3B.6 C.9D.12

57.資產(chǎn)配置實(shí)際上是指投資中的()階段。A.投資規(guī)劃B.投資實(shí)施

C.投資優(yōu)化管理D.投資收益

58.開放式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A.基金管理人B.基金托管人 C.基金監(jiān)管者D.基金投資者 59.QDII基金的凈值在()披露。A.估值日B.估值日后1個(gè)工作日

C.估值日后2個(gè)工作日D.估值日后3個(gè)工作日

60.不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某一市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。A.收入型基金

B.平衡型基金 C.指數(shù)型基金

D.成長(zhǎng)型基金

二、多項(xiàng)選擇題

1.持有證券的上市公司行為的核算涉及（）等公司行為的核算。A.新股B.紅股 C.紅利D.配股 2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括（）。

A.投資管理部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C.市場(chǎng)營(yíng)銷部門

D.基金運(yùn)營(yíng)部門

3.目前我國貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括（）。A.1年以內(nèi)的銀行定期存款B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D.剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券

4.在我國，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。A.流通受限的證券B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限不超過397天的債券

5.下列關(guān)于ETF申購和贖回原則的說法，正確的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式 B.場(chǎng)外申購贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式 C.場(chǎng)外申購贖回ETF時(shí)，申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金 D.申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

6.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下（）方面的考慮。A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì)，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要 B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作 C.商業(yè)銀行資金雄厚 D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)集中

7.基金托管人應(yīng)安全保管的基金資產(chǎn)包括（）。A.基金的清算備付金B(yǎng).基金持有的股票

C.基金的應(yīng)收債券利息D.基金的銀行存款

8.目前國際應(yīng)用較多的基本分析方法主要有（）。A.權(quán)益資本比率B.股利貼現(xiàn)模型 C.低市盈率D.內(nèi)含報(bào)酬率

9.關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下論述正確的有（）。

A.最優(yōu)證券組合恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

B.最優(yōu)證券組合是在有效邊界的基礎(chǔ)上結(jié)合投資者個(gè)人的偏好得出的結(jié)果

C.最優(yōu)證券組合就是相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線的位置最低

D.投資者的偏好通過其無差異曲線來反映，無差異曲線位置越靠下，其滿意程度越高 10.下列各項(xiàng)屬于基金托管人內(nèi)部控制原則的有（）。A.合法性原則B.完整性原則

C.靈活性原則D.審慎性原則

11.目前，我國基金管理人禁止的行為有()。A.運(yùn)用基金資產(chǎn)

B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn) C.發(fā)起設(shè)立基金

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

12.已知基金期末份額凈值的情況下，要求計(jì)算本期的基金凈值增長(zhǎng)率，還需要的數(shù)據(jù)有（）。A.期初份額凈值

B.本期分紅金額 C.利率

D.基金總份額

13.以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型有()。A.應(yīng)急免疫B.替代互換

C.市場(chǎng)間利差互換D.稅差激發(fā)互換 14.按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括()。

A.小型資本股票B.大型資本股票 C.混合型資本股票D.中型資本股票

15.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有（）。A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開 B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消 C.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

16.對(duì)厭惡風(fēng)險(xiǎn)投資者來說（）。A.他的無差異曲線是一條水平直線 B.他的無差異曲線是一條向右上凸的曲線 C.他的無差異曲線是一條向右下凸的曲線 D.他的無差異曲線之間互不相交

17.基金設(shè)立的兩個(gè)最重要的法律文件是（）。A.基金合同B.基金托管協(xié)議書

C.基金公開說明書D.基金招募說明書

18.下列關(guān)于保本基金的描述，正確的是()。A.投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B.保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C.保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng) D.保本基金沒有利率風(fēng)險(xiǎn)

19.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備的條件有()。A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好B.基金份額持有人大會(huì)決議通過

C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

20.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

B.注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣 D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) 21.基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括（）。A.托管費(fèi)B.交易傭金

C.基金管理費(fèi)D.基于基金資產(chǎn)計(jì)提的營(yíng)銷服務(wù)費(fèi)

22.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是（）。A.股份制商業(yè)銀行B.證券公司 C.信托投資公司D.基金管理公司

23.投資人在申購贖回開放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有()。A.管理費(fèi)B.托管費(fèi) C.申購費(fèi)D.贖回費(fèi)

24.基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制主要包括（）。

A.建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng) B.加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C.建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 D.建立健全的內(nèi)部授權(quán)控制體系 25.基金客戶服務(wù)方式包括（）。

A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)

C.“一對(duì)一”專人服務(wù)D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

26.下列敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C.對(duì)法人機(jī)構(gòu)征收印花稅

D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅 27.證券組合方差(或風(fēng)險(xiǎn))的大小實(shí)際上取決于()。A.單個(gè)證券的方差B.投資比例 C.證券之間的協(xié)方差D.離散標(biāo)準(zhǔn)差

28.根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金

C.股債平衡型基金D.靈活配置型基金

29.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) C.拒絕執(zhí)行

D.及時(shí)報(bào)告基金份額持有人

30.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?()A.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券 B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購 D.剩余期限超過397天的債券

31.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，下列說法正確的有（）。A.可同時(shí)采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)

B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息 C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性 D.QDII基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息

32.如果股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，那么股票市場(chǎng)上()。A.存在價(jià)值低估的股票B.存在價(jià)值高估的股票

C.不存在價(jià)值低估的股票D.不存在價(jià)值高估的股票

33.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日的()。A.9∶00～11∶00B.9∶30～11∶30 C.13∶00～15∶00D.13∶30～15∶30 34.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的召開方式的說法，正確的有（）。A.可以是現(xiàn)場(chǎng)方式

B.可以是通信方式 C.必須是現(xiàn)場(chǎng)方式

D.必須是通信方式

35.公開披露基金信息時(shí)，不得有的情形是（）。A.在每個(gè)基金會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)編制完成報(bào)告 B.就基金業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.詆毀同行

D.承諾最低收益

36.基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有()。A.電話服務(wù)中心B.一對(duì)一專人服務(wù)

C.利用互聯(lián)網(wǎng)D.利用宣傳手冊(cè)

37.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（）。A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例 B.單一投資類別比例限制

C.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限 D.股票申購限制

38.下列有關(guān)認(rèn)購費(fèi)率的說法，正確的是（）。A.開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過1.5％

B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1％～1.5％左右 C.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1％以下 D.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)率為0 39.商業(yè)銀行在（）等方面符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.組織結(jié)構(gòu)B.治理機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制 C.信息系統(tǒng)建設(shè)D.業(yè)務(wù)管理制度

40.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有()。A.貝塔值B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.持股集中度D.持股數(shù)量

三、判斷題

1.動(dòng)態(tài)投資組合保險(xiǎn)策略的交易成本一般比買入持有策略要高。()2.ETF的跟蹤偏離度等于考查期內(nèi)跟蹤誤差的方差。()3.一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，也可以約定承擔(dān)基金投資的盈虧。

()4.組合管理的目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。()5.個(gè)人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。()6.基金采用的估值方法不需要在募集文件中公開披露。()7.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在可修改的介質(zhì)上保存15年。

()8.ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改。()9.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80％以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。

()10.開放式基金發(fā)生巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日受理并執(zhí)行全部贖回申請(qǐng)。

()11.證券組合管理的控制過程通常包括以下四個(gè)基本步驟：確定證券投資政策、進(jìn)行證券投資分析、組建證券投資組合、證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。（）

12.證券投資基金的發(fā)展還沒有成為一種國際性現(xiàn)象。（）

13.投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線是直線。

（）

14.計(jì)提基金管理費(fèi)時(shí)，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率越低。（）

15.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（）

16.基金的開戶資料屬于基金托管人負(fù)責(zé)保管的重要文件。（）

17.一般用未分配利潤(rùn)的大小來衡量基金的經(jīng)營(yíng)成果。（）

18.開放式基金的基金管理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力。（）19.在股利貼現(xiàn)模型中，市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)的最關(guān)鍵指標(biāo)。（）

20.投資組合內(nèi)部收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是投資組合內(nèi)部收益率。（）

21.基金利潤(rùn)分配不得低于基金凈利潤(rùn)的95%。（）

22.增長(zhǎng)類股票有較高的盈余保留率和較高的贏利性；非增長(zhǎng)類有較低的盈余保留率和較低的贏利性，但有較高的紅利收益率。（）

23.封閉式基金的利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%。

（）24.夏普指數(shù)以基金β值作為風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，因而是一種單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。（）25.基金交易費(fèi)用中的交易傭金由證券公司向基金收取。（）

26.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。（）

27.基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容之一是基金交易應(yīng)實(shí)行分散交易制度，以分散交易風(fēng)險(xiǎn)。（）

28.跟蹤誤差是可以避免的。（）

29.在一定范圍內(nèi)對(duì)投資組合進(jìn)行排序和績(jī)效比較時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)排序結(jié)果的扭曲影響。（）

30.基金是通過銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行存款沒有太大區(qū)別。（）31.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差不變。（）32.半報(bào)告需要披露所有的關(guān)聯(lián)交易。

（）

33.基金托管人主要通過績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等服務(wù)獲得傭金作為其主要收入來源。（）

34.證券基金交易價(jià)格主要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低。

（）35.根據(jù)我國法律、法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。（）

36.基金管理公司目前應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（）

37.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。（）

38.購買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（）

39.我國基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長(zhǎng)期限為1年，債券回購到期后不得展期。（）

40.不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同。一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為半年。（）41.公司建立憑證制度，通過憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度確保正確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。（）

42.資產(chǎn)配置過程是圍繞投資收益率目標(biāo)，考查不同資產(chǎn)類別并據(jù)以確定投資組合的資產(chǎn)配置比例的過程。

（）

43.證券投資基金具有集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。（）44.投資基金適合中長(zhǎng)線投資，也適合短線投資。（）

45.基金逐月對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變動(dòng)損益。（）

46.封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次。（）

47.內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。（）

48.貨幣市場(chǎng)基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。（）

49.債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險(xiǎn)是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱為是“品質(zhì)利差”或“市場(chǎng)板塊內(nèi)利差”，反映了國債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。（）50.自2008年4月起，基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要隨時(shí)到中國香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。

（）

51.基金定期定額投資計(jì)劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù)，且具有風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資效果。（）

52.審慎性原則要求公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

（）

53.基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率，通常被稱為“跟蹤誤差”，反映了積極管理的信息。（）

54.歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益。（）

55.基金管理公司對(duì)投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任，必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。（）

56.基金市場(chǎng)營(yíng)銷即是指推銷、銷售或銷售促進(jìn)活動(dòng)。（）

57.基金管理人可以通過制定固定的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。（）

58.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)和收益匹配的原則互相矛盾。（）59.基金特雷諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。（）

60.投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的收益。（）

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D 【解析】保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。境外的保本基金形式多樣。其中，基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司自行規(guī)定。

2.B 【解析】單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。單個(gè)開放目的凈贖回申請(qǐng)，是指該基金的贖回申請(qǐng)加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購申請(qǐng)及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)之和后得到的余額。

3.A 【解析】基金托管人內(nèi)部控制的原則包括合法性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、審慎性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則。其中，有效性原則是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

4.A 【解析】基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。發(fā)生的費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

5.C 【解析】對(duì)于開放式基金來說，基金的份額會(huì)隨申購、贖回活動(dòng)而變動(dòng)，基金在定期報(bào)告中一般會(huì)披露基金份額的變動(dòng)情況和基金持有人的結(jié)構(gòu)。通過對(duì)基金份額變動(dòng)情況和持有人結(jié)構(gòu)的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，則會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響．反之則有助于基金投資的穩(wěn)定。如果基金持有人 11 中個(gè)人投資者較多，則該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定；反之則基金規(guī)模不太穩(wěn)定。但如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資。

6.A 【解析】設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。設(shè)立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部控制、組織機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面申請(qǐng)。

7.D 【解析】風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者的效用隨財(cái)富的增長(zhǎng)而增加的速度是遞減的，所以其效用函數(shù)曲線是凹的，凹度越大，其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的傾向越弱；而風(fēng)險(xiǎn)偏好者的效用隨財(cái)富的增長(zhǎng)而增加的速度是遞增的，所以其效用曲線是凸的，凸度越大，其偏好風(fēng)險(xiǎn)的傾向越強(qiáng)；風(fēng)險(xiǎn)中立者的效用曲線不凹不凸，因而是一條直線。

8.C 【解析】一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在3～5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會(huì)政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

9.B 【解析】測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法一般包括基點(diǎn)價(jià)格值、價(jià)格變動(dòng)收益率值和久期。其中，基點(diǎn)價(jià)格值是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額；價(jià)格變動(dòng)收益率值是新的收益率值與初始收益率(價(jià)格變動(dòng)前的收益率)的差額；久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

10.C 【解析】在基金績(jī)效衡量中，對(duì)基金績(jī)效表現(xiàn)優(yōu)劣加以衡量只是問題的一個(gè)方面；另一方面，人們對(duì)造成基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間收益差別的原因更感興趣，這就是績(jī)效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析所要回答的問題。11.C 【解析】略。

12.D 【解析】略。13.C 【解析】略。

14.D 【解析】傘形基金也稱“系列基金”。其主要特點(diǎn)在于在基金內(nèi)部就可以為投資者提供多種投資選擇，并且在基金之間可以互相轉(zhuǎn)換。

15.C 【解析】基金管理人是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。16.B 【解析】略。

17.B 【解析】協(xié)方差是度量?jī)蓚€(gè)隨機(jī)變量協(xié)同變化程度的方差。18.B 【解析】最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是凈值增長(zhǎng)率。19.A 【解析】略。

20.B 【解析】基金收益來源中，存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息逐日計(jì)提。

21.C 【解析】我國第一只ETF是成立于2004年年底的上證50ETF。

22.C 【解析】ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。該過程不超過3個(gè)月。

23.B 【解析】影響債券收益率的因素主要有兩個(gè)方面，即基礎(chǔ)利率和風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。其中，可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素有發(fā)行人種類、發(fā)行人的信用度、提前贖回等其他條款、稅收負(fù)擔(dān)、債券的預(yù)期流動(dòng)性、到期期限。

24.C 【解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。25.C 【解析】投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購申請(qǐng)無效的，認(rèn)購資金將退回投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

26.D 【解析】資產(chǎn)管理人開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。27.C 【解析】前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。其中，自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

28.A 【解析】當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮盈；反之，當(dāng)存在負(fù)偏離時(shí)，則基金組合中存在浮虧。29.C 【解析】投資組合保險(xiǎn)策略需要在市場(chǎng)下跌時(shí)賣出而在上市上漲時(shí)買入，相較于其他資產(chǎn)配置策略，其對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高。30.C 【解析】現(xiàn)金比例變化法的定義。31.A 【解析】略。

32.D 【解析】現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券一定數(shù)量的現(xiàn)金?，F(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。其中，必須現(xiàn)金替代是指在申購、贖回基金份額時(shí)，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代。必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券。

33.A 【解析】?jī)?nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。其中，環(huán)境控制構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。環(huán)境控制包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)部控制文化、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

34.C 【解析】我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)成立了基金估值工作小組，工作小組定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見?；鸸芾砉竞屯泄茔y行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算基金份額凈值及相關(guān)復(fù)核工作時(shí)，可參考工作小組的意見，但是并不能免除各自的估值責(zé)任。

35.A 【解析】基金的收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。其中，利息收入指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入。具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。

36.C 【解析】我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益；②保證市場(chǎng)的公平、效率和透明；③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；④推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

37.D 【解析】組合P的期望收益=組合Ⅰ×0．48+組合Ⅱ×0．52，故組合P的期望收益水平低于組合Ⅰ的期望收益水平，高于組合Ⅱ的期望收益水平。而組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平還取決于組合1和組合Ⅱ的相關(guān)程度，故無法判斷組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平與組合I、組合Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平之間的大小關(guān)系。

38.B 【解析】恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定。恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整并非基于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)，而是假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒有大的改變，因而最優(yōu)投資組合的配置比例不變。恒定混合策略在下降時(shí)買入股票并在上升時(shí)賣出股票，其支付曲線為凹型。

39.A 【解析】指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益，它以市場(chǎng)充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)，屬于消極型債券投資策略之一。選擇債券指數(shù)化投資的原因包括：①經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好；②與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低；③選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力，因?yàn)橹笖?shù)化債券組合的業(yè)績(jī)不能明顯偏離其基準(zhǔn)指數(shù)的表現(xiàn)。

40.A 【解析】簡(jiǎn)單年化收益率=8%+2%-5%-3%=2%；精確年化收益率 =(1+8%)×(1+2%)×(1-5%)×(1-3%)-1=1．51%。

41.D 【解析】社會(huì)階層不屬影響投資者決策的內(nèi)在因素。

42.D 【解析】政府、金融機(jī)構(gòu)、大型工商企業(yè)可以發(fā)行貨幣市場(chǎng)工具。

43.D 【解析】預(yù)測(cè)某一類股票前景好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重；如果某一類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)重。

44.B 【解析】基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件是凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

45.D 【解析】基金管理公司在向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)不得與投資咨詢客戶約定分享收益或者分擔(dān)投資損失。

46.A 【解析】投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一就是定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效等

47.A 【解析】美國基金銷售渠道嚴(yán)重依賴投資顧問渠道。

48.D 【解析】我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%。

49.B 【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。50.A 【解析】1868年，英國在《泰晤士報(bào)》上刊登招募說明書，成立了“海外及殖民地政府信托基金”。51.D 【解析】ETF的套利交易具體而言可分兩種情況：一種是發(fā)生折價(jià)交易時(shí)的情況。另一種是發(fā)生溢價(jià)交易時(shí)的情況。因此，D項(xiàng)說法不正確。

52.A 【解析】依照我國《證券投資基金》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定的權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

53.B 【解析】所述是基金賬務(wù)復(fù)核的主要內(nèi)容，因此選B。

54.B 【解析】基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0．25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到0．5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

55.A 【解析】半報(bào)告不需要進(jìn)行審計(jì)，而報(bào)告需要審計(jì)。

56.B 【解析】本題是對(duì)基金投資比例的考查?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

57.A 【解析】投資一般分規(guī)劃、實(shí)施和優(yōu)化管理三個(gè)階段。投資規(guī)劃即指資產(chǎn)配置，是資產(chǎn)組合管理決策制定步驟中最重要的環(huán)節(jié)。

58.A 【解析】開放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

59.C 【解析】QDII基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息，QDII基金的凈值在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

60.C 【解析】被動(dòng)型基金(通常被稱為指數(shù)型基金)一般選取特定的指數(shù)成分股作為投資的對(duì)象，不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD 【解析】持有證券的上市公司行為的核算是指與基金持有證券的上市公司有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動(dòng)并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動(dòng)的事項(xiàng)，包括新股、紅股、紅利、配股等公司行為的核算。

2.ABCD 【解析】有效的機(jī)構(gòu)設(shè)置是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括專業(yè)委員會(huì)、投資管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、基金運(yùn)營(yíng)部門和后臺(tái)支持部門。3.ACD 【解析】按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金；②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單；③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券；④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券 14 回購；⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)；⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。我國貨幣市場(chǎng)基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券。

4.ABC 【解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：①股票；②可轉(zhuǎn)換債券；③剩余期限超過397天的債券；④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；⑤國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券；⑥流通受限的證券。

5.CD 【解析】ETF申購和贖回的原則包括：①場(chǎng)內(nèi)申購贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請(qǐng)。場(chǎng)外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。②場(chǎng)外申購贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)，場(chǎng)外申購贖回ETF時(shí)，申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。③申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

6.AB 【解析】商業(yè)銀行由于網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢(shì)且具有較好的風(fēng)險(xiǎn)控制，適合做托管人。

7.BD 【解析】基金資產(chǎn)指基金擁有的所有資產(chǎn)包括股票債券和銀行存款及其他有價(jià)證券。

8.BCD 【解析】基本分析是在否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以公司基本狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。目前國際應(yīng)用較多的基本分析方法主要有：低市盈率(P／E比率)；股利貼現(xiàn)模型；內(nèi)含報(bào)酬率。

9.AB 【解析】無差異曲線位置越靠下，投資者滿意程度越低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。最優(yōu)證券組合就是相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線位置越高。

10.ABD 【解析】基金托管人內(nèi)部控制的原則包括：①合法性原則；②完整性原則；③及時(shí)性原則；④審慎性原則；⑤有效性原則；⑥獨(dú)立性原則。

11.BD 【解析】略。12.AB 【解析】基金凈值增長(zhǎng)率=(期末份額凈值－期初份額凈值+本期分紅金額)／期初基金份額凈值。

13.BCD 【解析】以投資期分析為基礎(chǔ)，可以將債券互換分為三種類型：替代互換、市場(chǎng)間利差互換以及稅差激發(fā)互換。因此本題選BCD。

14.ABC 【解析】按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括小型資本股票、大型資本股票和混合型資本股票三種類型。

15.ABC 【解析】基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：①保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消；②依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；③嚴(yán)守基金商業(yè)秘密；④對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

16.CD 【解析】無差異曲線總是向下凸的，同一投資者有無數(shù)條無差異曲線，但在同一時(shí)點(diǎn)任何兩條無差異曲線都不可能相交。

17.AD 【解析】基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件是基金合同和基金招募說明書。

18.AB 【解析】保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才獲得本金保證或收益保證。保本基金中債券的比例越高，其投資于高回報(bào)上的資產(chǎn)比例就越少，收益上升空間就會(huì)受到一定限制。雖然投資保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零，但投資者仍必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。

19.ABC 【解析】本題是對(duì)封閉式基金的擴(kuò)募或延長(zhǎng)合同條件的考查?！蹲C券投資基金法》第六十六條對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

20.ACD 【解析】《證券投資基金法》第十三條規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；④取得基金從業(yè)資格的人員 15 達(dá)到法定人數(shù)；⑤有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。21.ABC 【解析】略。

22.BCD 【解析】封閉式基金的發(fā)起人可以是證券公司、信托投資公司、基金管理公司。23.CD 【解析】投資人在申購贖回開放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有申購費(fèi)和贖回費(fèi)，管理費(fèi)和托管費(fèi)由基金承擔(dān)。

24.ACD 【解析】加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)行的控制屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容。25.ABCD 【解析】基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)通常設(shè)立獨(dú)的客戶服務(wù)部門，通過一套完整的客戶服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件沒施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用以下七種方式來實(shí)現(xiàn)并優(yōu)化客戶服務(wù)：①電話服務(wù)中心；②郵寄服務(wù)；③自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信；④“一對(duì)一”專人服務(wù)；⑤互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用；⑥媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用；⑦講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

26.BCD 【解析】對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅，對(duì)法人機(jī)構(gòu)不征收印花稅，對(duì)企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。

27.ABC 【解析】證券組合方差(或風(fēng)險(xiǎn))的大小實(shí)際上取決于單個(gè)證券的方差、投資比例和證券之間的協(xié)方差。

28.ABCD 【解析】根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金等。

29.BC 【解析】基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金的清算、交割事宜。對(duì)基金管理人非法的、不合規(guī)的投資指令，托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并提示管理人或向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

30.BD 【解析】略。

31.BCD 【解析】QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中、英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息。當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。QDII基金至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息，如投資衍生品，應(yīng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露凈值。

32.CD 【解析】略。

33.BC 【解析】基金的申購和贖回的工作日為證券交易所交易日，工作日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)問。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日9∶30～11∶30、13∶00～15∶00。

34.AB 【解析】《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開。

35.BCD 【解析】《證券投資基金信息披露管理辦法》第六條規(guī)定，公開披露基金信息不得有下列行為：①虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；⑥中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

36.ABCD 【解析】除以上四項(xiàng)外，基金管理公司的客戶服務(wù)手段還包括自動(dòng)傳真;電子信箱與手機(jī)短信;召開講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

37.ABCD 【解析】對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。

38.BCD 【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5％。在具體實(shí)踐中，基金管理人會(huì)針對(duì)不同類型的開放式基金、不同認(rèn)購金額設(shè)置 16 不同的認(rèn)購費(fèi)率。目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1％～1．5％左右，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1％以下，貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0。

39.ABCD 【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)，在資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)、組織結(jié)構(gòu)、治理機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè)、業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格等方面符合《基金銷售管理辦法》、《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》和《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

40.ABCD 【解析】略。

三、判斷題 1.A 【解析】略。

2.B 【解析】ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。

3.B 【解析】一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，但沒有人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧。

4.A 【解析】組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。具體而言，就是使投資者在獲得一定收益水平的同時(shí)承擔(dān)最低的風(fēng)險(xiǎn)，或在投資者可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)使其獲得最大的收益。

5.A 【解析】對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

6.B 【解析】基金估值方式的公開性要求，基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。

7.B 【解析】系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

8.A 【解析】ETF基金當(dāng)日可隨時(shí)交易，但當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不可修改。9.B 【解析】貨幣市場(chǎng)基金以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金，即投資于貨幣市場(chǎng)工具的比例應(yīng)為100％。10.B 【解析】根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額10％時(shí)，為巨額贖回。巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額10％的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。11.B 【解析】從控制過程來看，證券組合管理通常包括以下五個(gè)基本步驟：①確定證券投資政策；②進(jìn)行證券投資分析；③組建證券投資組合；④投資組合的修正；⑤投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。

12.B 【解析】證券投資基金的發(fā)展已經(jīng)成為一種國際性現(xiàn)象。

13.B 【解析】投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為凸形。

14.A 【解析】基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低；基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高。

15.A 【解析】董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。

16.A 【解析】基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件。

17.B 【解析】?jī)糁翟鲩L(zhǎng)率是最主要的分析指標(biāo)，最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果最有效。18.B 【解析】略。

19.B 【解析】股利貼現(xiàn)模型就是將未來各期支付的股利(通常還包括未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià))通過選取一定的貼現(xiàn)率折合為現(xiàn)值的方法，考查即期資產(chǎn)價(jià)格與預(yù)期未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)后的現(xiàn)值之間的差異，即凈現(xiàn)值來判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)。如果凈現(xiàn)值大于0，即股票價(jià)值被低估，應(yīng)買入；如果凈現(xiàn)值小于0，即股票價(jià)格被高估，應(yīng)賣出。

20.B 【解析】到期收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率。

21.B 【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于一次，封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%。

22.A 【解析】持續(xù)增長(zhǎng)率和紅利收益率兩個(gè)變量是互補(bǔ)的，在運(yùn)用這兩個(gè)變量對(duì)公司的增長(zhǎng)前景進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)，要注意二者之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。23.A 【解析】略。

24.B 【解析】夏普指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。

25.A 【解析】交易用金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。

26.B 【解析】基金管理公司一般不進(jìn)行虧負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此負(fù)債率更低，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也更低。27.B 【解析】基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

28.B 【解析】復(fù)制的投資組合的波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致，所以跟蹤誤差是難以避免的。29.A 【解析】略。

30.B 【解析】基金與銀行存款雖然都是通過銀行發(fā)行，但是屬于兩種不同的金融產(chǎn)品。31.B 【解析】指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越大，但由于投資組合與指數(shù)之間的配比程度的提高而可以降低跟蹤誤差。

32.B 【解析】半報(bào)告只披露關(guān)聯(lián)交易的變化情況，不必披露全部的關(guān)聯(lián)交易。

33.B 【解析】基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源，托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。在一些國家和地區(qū)，托管人也通過提供績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等增值性業(yè)務(wù)來擴(kuò)大收入來源。

34.A 【解析】基金發(fā)行時(shí)的凈值或價(jià)格是固定的，因此基金交易價(jià)格主要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低，或者說基金交易價(jià)格的核心是基金費(fèi)用的高低。

35.A 【解析】基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。

36.A 【解析】為增強(qiáng)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，中國證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)通知要求，2006年基金管理公司按不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取。

37.A 【解析】首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

38.B 【解析】再投資風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，易于受到加速通貨膨脹的影響，即購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響。

39.A 【解析】略。

40.B 【解析】不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同。一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上；股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年；行業(yè)資產(chǎn)配置的時(shí)間最短，一般根據(jù)季節(jié)周期或行業(yè)波動(dòng)特征進(jìn)行調(diào)整。

41.A 【解析】題目表述是公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制中的會(huì)計(jì)控制措施的具體內(nèi)容。42.A 【解析】資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配。因而，其過程是圍繞投資收益率目標(biāo)，考查不同資產(chǎn)類別并據(jù)以確定投資組合的資產(chǎn)配置比例的過程。43.A 【解析】證券投資基金具有集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。44.B 【解析】基金是一種適合中長(zhǎng)線投資的理財(cái)方式。

45.B 【解析】基金逐日對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)日將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變動(dòng)損益。

46.B 【解析】略。

47.A 【解析】?jī)?nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。

48.A 【解析】貨幣市場(chǎng)基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。

49.B 【解析】債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險(xiǎn)是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱為是“品質(zhì)利差”或“信用利差”，反映了國債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。50.B 【解析】基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。自2008年4月起，基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。

51.A 【解析】與傳統(tǒng)的基金申購方式相比，基金定期定額投資計(jì)劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的繁瑣手續(xù)，且具有風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資效果。52.A 【解析】略。

53.B 【解析】基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，被稱為“跟蹤誤差”。

54.A 【解析】歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益。55.A 【解析】略。

56.B 【解析】基金市場(chǎng)營(yíng)銷不能簡(jiǎn)單的等同于推銷、銷售或促銷、而是包括了基金產(chǎn)品、價(jià)格、市場(chǎng)定位等諸多活動(dòng)。

57.B 【解析】基金管理人可以通過制定靈活的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。58.B 【解析】動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)，看上去與效率市場(chǎng)假說的風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾，但當(dāng)區(qū)別看待長(zhǎng)期收益的改善與投資者的收益提高時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，收益率各不相同的資產(chǎn)管理戰(zhàn)略將使不同類型投資者的效用(或舒適程度)最大化。

59.B 【解析】特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金風(fēng)險(xiǎn)分散程度的。

60.B 【解析】投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)。

第三篇：2010-2011證券基礎(chǔ)知識(shí)真題

證劵基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題及其答案

第一套題 2011年真題

一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同

2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（）。A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 B、交易所重組與公司化 C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

4、目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財(cái)富基金 C、國家開發(fā)銀行 D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。A、證券交易所 B、中國證監(jiān)會(huì) C、國務(wù)院

D、國家外匯管理局

7、下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。

A、在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%

8、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、流動(dòng)性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全 B、認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

11、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券 B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券 D、要式證券

12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股 B、藍(lán)籌股 C、紅籌股 D、績(jī)優(yōu)股

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風(fēng)險(xiǎn)利率 D、基準(zhǔn)利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括（）。A、市場(chǎng)深度 B、報(bào)價(jià)緊密度

C、股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

16、無記名國債屬于（）。A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機(jī)構(gòu)債券

17、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C、一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)

18、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個(gè)月-6個(gè)月 B、3個(gè)月-1年 C、3個(gè)月-3年 D、6個(gè)月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券 B、擔(dān)保債券 C、無擔(dān)保證券 D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多 C、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱

21、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí) B、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí) C、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國債的特點(diǎn)。A、可以記名、掛失 B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

23、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

25、基金按（），可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運(yùn)作方式不同

26、（）是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（）。

A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告 C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)

31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn)

32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能

34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)

C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券

36、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評(píng)級(jí)公司

37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。

A、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)

42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、現(xiàn)金股息 D、負(fù)債股息

44、（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行

45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B、1億元 C、2億元 D5億元

46、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A、責(zé)令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

A、獨(dú)立性 B、知情權(quán) C、必要的工作條件 D、調(diào)查權(quán)

51、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

52、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

53、下列選項(xiàng)中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)

54、招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月 B、9個(gè)月 C、6個(gè)月 D、3個(gè)月

55、（）的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D、防止內(nèi)幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下 C、10萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上60萬元以下

59、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。A、1周 B、2周 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月

60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價(jià)功能 D、資本配置功能

63、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是（）。

A、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) B、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C、證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券

66、關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減 D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會(huì)計(jì)角度說，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源 C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國將股票劃分為（）。A、國家股 B、法人股 C、社會(huì)公眾股 D、外資股

70、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（）。A、流動(dòng)比率 C、杠桿比率 B、債務(wù)擔(dān)保比率 D、速動(dòng)比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場(chǎng)利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對(duì)象

73、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現(xiàn)金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對(duì)債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券 77、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。

A、集合投資 B、分散風(fēng)險(xiǎn) C、專業(yè)理財(cái) D、穩(wěn)定市場(chǎng) 78、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)

D、開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響 79、我國基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。A、在最近一個(gè)末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有（）。

A、QDII業(yè)務(wù) B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、企業(yè)年金管理 D、投資咨詢服務(wù) 81、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B、遠(yuǎn)期債券合約 C、遠(yuǎn)期股票合約 D、遠(yuǎn)期外匯合約

82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。

A、認(rèn)購權(quán)證 B、認(rèn)股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證

84、選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

86、下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（）。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B、通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元 C、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 90、關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購

B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票

C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行

91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 93、證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

B、具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

D、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。

A、世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者 C、日本等一些國家和我國一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

96、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

97、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的

D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的 98、證券投資者保護(hù)基金的來源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 B、所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項(xiàng)中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事

D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說明書 B、上市公告書 C、定期報(bào)告 D、臨時(shí)報(bào)告

三、判斷題（判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。（）

105、我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）

111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開發(fā)行。（）

114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）

115、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）

117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國，個(gè)人投資者可以購買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。（）123、債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。（）124、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）

126、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）

128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）

129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。（）

131、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來價(jià)格。（）132、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）

133、在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（）

134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）

135、目前我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。（）

138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）

139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。（）141、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（）

143、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。（）

145、通常來說，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（）

147、《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）

149、我國鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）150、同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）

151、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（）

152、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。（）

157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）

158、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）

159、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。（）

160、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲(chǔ)蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國有企業(yè)證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價(jià)過程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A.種類與價(jià)款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價(jià)款 D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價(jià)

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.隨時(shí)交收 D.滾動(dòng)交收

11.證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào) B.會(huì)員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同 B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書 D.成交無效

14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員 B.普通結(jié)算會(huì)員 C.一般結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款 B.券款對(duì)付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)

23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購 B.配號(hào)及中簽 C.結(jié)算 D.登記

25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞健.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易 B.凈價(jià)交易 C.差價(jià)交易 D.市場(chǎng)價(jià)交易

38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià) B.不得高于該證券的最新成交價(jià) C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià) D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè)

44.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張

51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D.交易所決定

54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè) B.6個(gè) C.7個(gè) D.8個(gè)

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個(gè) B.5個(gè) C.9個(gè) D.11個(gè)

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股 D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng) B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會(huì) D.全國人民代表大會(huì)

59.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.間接報(bào)價(jià)

60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.2個(gè)或2個(gè)以上 C.3個(gè)或3個(gè)以上 D.4個(gè)或4個(gè)以上

（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)

2.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊(cè) D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象

8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購

14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸 16.全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買” D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外 19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

D.證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國債

23.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫存變動(dòng)的控制 C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度 D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí) B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易 D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告 C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.波動(dòng)性 D.持續(xù)性

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé) C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。

7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。

24.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。

30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

35.關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30分鐘。45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

49.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

50.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

53.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。54.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。

58.銀行間債券市場(chǎng)的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。

59.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項(xiàng)選擇題

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多項(xiàng)選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判斷題

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第四篇：題庫：證券資格考試證券交易全真題

題庫：證券資格考試證券交易全真題（4）

一、單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所____批準(zhǔn)。

A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。

A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)

3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)____以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。

A、一級(jí) B、二級(jí) C、三級(jí) D、四級(jí)

8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過___。

A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平

9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一

0、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的前六個(gè)月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、股票交易競(jìng)價(jià)方式包括____。

A、口頭競(jìng)價(jià) B、書面競(jìng)價(jià) C、電腦競(jìng)價(jià) D、拍賣競(jìng)價(jià)

2、金融期貨主要包括____。

A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價(jià)格指數(shù)期貨

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括____。

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的公開性

4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。

A、交易過戶 B、分紅派息 C、非交易過戶 D、股票帳戶查詢掛失

5、委托單的基本要素包括____。

A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價(jià)格 D、簽名

6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。

A、凈額交收 B、公開、公正、公平C、次日交割 D、錢貨兩清

7、交割的具體方式有___。

A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割

8、我國目前采取T+1交割方式的證券有___。

A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券

9、股權(quán)登記變更的種類有___。

A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更

10、上市公司報(bào)告的內(nèi)容包括___。

A、公司簡(jiǎn)況 B、財(cái)務(wù)報(bào)告 C、董事會(huì)報(bào)告

D、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告

三、填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。

1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。

2、證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。

3、根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。

5、受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。

6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。

8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。

9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。

10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

四、判斷題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上4，錯(cuò)誤的打上51、封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。

2、證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。

3、證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場(chǎng)所接受委托人的委托。

4、投資者與某一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。

5、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。

6、集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

7、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場(chǎng)上公開買賣證券。

8、任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格。

10、證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。

11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。

12、證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

13、國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。

14、上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。

15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。

16、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。

17、如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，報(bào)告可以延期，但最長(zhǎng)不得超過60日。

18、全體公司董事必須保證報(bào)告所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

19、證券營(yíng)業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。

20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。

五、改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫出正確文字。

1、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有3人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

2、股東大會(huì)對(duì)公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

3、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議董事的過半數(shù)通過。

4、發(fā)行公司債券，必須符合：(1)累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的50%；

(2)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；

5、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

6、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由投資者自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

7、證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到股票發(fā)行人提交的規(guī)定的上市交易申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該股票上市交易。

8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的50%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

9、上市公司收購中，收購人對(duì)所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)結(jié)束后120日內(nèi)編制完成報(bào)告，并刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上。

六、簡(jiǎn)答題：本大題共5個(gè)小題，每小題5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位與無形席位有哪些區(qū)別？

3、什么是內(nèi)幕交易行為？禁止內(nèi)幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn),有哪些表現(xiàn)形式？

5、欺詐客戶行為有哪些表現(xiàn)方式？

七、計(jì)算題:本大題共3個(gè)小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數(shù)兩位)。

1、某上市公司1955年利潤(rùn)總額為6000萬元,年末股本總數(shù)為10000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤(rùn)為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請(qǐng)分別計(jì)算以下指標(biāo):

(1)每股收益(攤薄)(2)提取法定盈余公積金(3)提取法定公益金(4)提取任意公積金(5)每股最多可派發(fā)的先進(jìn)紅利額(含稅)

2、某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價(jià)為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司股票股權(quán)登記日收盤價(jià)為25元。

試問(1)該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)是多少？

(2)如果除權(quán)除息日該公司股票的價(jià)格在15.31元至15.50元之間波動(dòng),開盤價(jià)為15.50元,收盤價(jià)為15.31元,如何判定這一天該公司股票的市場(chǎng)特征？

3、設(shè)某證交所共有甲、乙、丙三只采樣股票,基期為9月30日,基期指數(shù)為100,則其報(bào)告期股價(jià)指數(shù)為多少？

股票名稱 9月30日 11月30日

收盤價(jià) 上市股票數(shù) 收盤價(jià) 上市股票數(shù)

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

丙 150 20 160 20

第五篇：證券投資基金第十章真題

一、單項(xiàng)選擇題

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（）個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A.12

B.9

C.6

D.3

2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C.保護(hù)投資者利益

D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國家工商管理局

4.中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.4

C.5

D.6

5.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。

A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.修改章程

D.變更名稱、住所

6.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

A.30

B.15

C.10

D.5

7.貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過（）天。

A.30

B.60

C.90

D.180

8.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（），負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

A.基金公會(huì)

B.基金業(yè)行會(huì)

C.基金公司會(huì)員部

D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)

9.（）是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.基金準(zhǔn)入

D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

10.以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是（）

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.招募說明書草案

D.上市公告書

11.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

A.80％

B.75％

C.85％

D.90％

12.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長(zhǎng)期限為（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.半年

D.1年

13.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。

A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

14.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.4

C.5

D.6

15.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（）以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

二、多項(xiàng)選擇題

1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（）。

A.依法監(jiān)管

B.“三公”原則

C.自由原則

D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

2.基金管理公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的（）等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，做出相關(guān)決定。

A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行

B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行

C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行

D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況

3.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是（）。

A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5％計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1％時(shí)可不再提取

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

4.證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有（）。

A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約

D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作

5.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（）。

A.股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于般票

B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等

D.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

6.中國證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司（）等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

A.違法違規(guī)

B.違反基金合同

C.技術(shù)故障

D.操作失誤

7.督察長(zhǎng)不得有下列行為（）。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)

B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)

D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告

8.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

A.業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益

B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)

C.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)

9.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括（）。

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

10.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（）。

A.托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

三、判斷題

1.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。（）

2.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查不是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。（）

3.對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。（）

4.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。（）

5.基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。（）

6.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。（）

7.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80％以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（）

8.公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、但是可以不向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

9.股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（）

10.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（）

一、單項(xiàng)選擇題

1.【正確答案】 C

2.【正確答案】 C

3.【正確答案】 B

4.【正確答案】 D

5.【正確答案】 B

6.【正確答案】 C

7.【正確答案】 D

8.【正確答案】 C

9.【正確答案】 A

10.【正確答案】 D

11.【正確答案】 A

12.【正確答案】 D

13.【正確答案】 B

14.【正確答案】 A

15.【正確答案】 C

二、多項(xiàng)選擇題

1.【正確答案】 ABD

2.【正確答案】 ABCD

3.【正確答案】 CD

4.【正確答案】 ABCD

5.【正確答案】 ABD

6.【正確答案】 ABC

7.【正確答案】 ABCD

8.【正確答案】 ABD

9.【正確答案】 ABCD

10.【正確答案】 ABD

三、判斷題

1.【正確答案】 錯(cuò)

2.【正確答案】 錯(cuò)

3.【正確答案】 對(duì)

4.【正確答案】 錯(cuò)

5.【正確答案】 對(duì)

6.【正確答案】 錯(cuò)

7.【正確答案】 對(duì)

8.【正確答案】 錯(cuò)

9.【正確答案】 對(duì)

10.【正確答案】 錯(cuò)