第一篇：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

根據(jù)證券法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有如下七項(xiàng)職能：

1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

這是投資者的證券交易專門設(shè)立的，而且是必須設(shè)立。證券帳戶可以記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量，結(jié)算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶之后，它們兩者就建立了一種服務(wù)的關(guān)系。這樣一來(lái)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以為證券公司提供證券交易的有關(guān)服務(wù)了。除了國(guó)家法律、法規(guī)禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任，也有義務(wù)經(jīng)審核后，發(fā)給證券賬戶卡。

2、證券的托管和過(guò)戶

托管就是證券持有人將其所持有的證券委托給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來(lái)保管，以便于交易結(jié)算，也比較安全。過(guò)戶就是根據(jù)證券交易清算交收的結(jié)果，將證券持有人持有證券的數(shù)量和金額的具體情況記錄下來(lái)。過(guò)戶所用的形式是將一個(gè)所有者帳戶上的證券轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者帳戶上，這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所經(jīng)辦的一種股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)移。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)在接受了客戶的委托之后，對(duì)客戶的股票、公司債券等進(jìn)行托管，并且根據(jù)客戶的委托，負(fù)責(zé)對(duì)股票和公司債券進(jìn)行過(guò)戶登記。

3、證券持有人名冊(cè)登記

證券持有人，說(shuō)的是某一股票、公司債券以及國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他可交易的債券持有者。這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)的登記，它是根據(jù)

證券交易中結(jié)算、交收、過(guò)戶的結(jié)果進(jìn)行的，這種登記是確定了投資者的權(quán)利，并形成了證券持有人名冊(cè)。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

證券交易所上市證券的清算，是指對(duì)客戶買賣上市交易證券的數(shù)量和價(jià)款金額的交割數(shù)量，分別對(duì)沖抵消，然后通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交割凈差額證券以及價(jià)款，這樣可以減少證券和價(jià)款的交割數(shù)量和次數(shù)，使證券交易更經(jīng)濟(jì)、便利。證券交易的交收，是指證券交易的賣方將自己的證券交付買方，而證券的買方在收到證券的同時(shí)，將證券的價(jià)款交付給賣方的行為，其中的交收包括交收地點(diǎn)、交收時(shí)間和交收方式等。

在現(xiàn)代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶證券交易的清算與交收。證券交易所上市證券交易的清算和交收就是在實(shí)際履行交易雙方的責(zé)任，完成一方交付證券，另一方支付價(jià)款的過(guò)程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始并繼續(xù)。

5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

其中，發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行證券的政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司、非公司制企業(yè)等。證券權(quán)益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等。

證券在發(fā)行并上市交易之后，就會(huì)不受發(fā)行人掌控的在投資者之間流動(dòng)，而且發(fā)行人很難知道哪些人持有證券及持有的比例。這樣一來(lái)，發(fā)行人要向股東派發(fā)權(quán)益，或者向債權(quán)人支付利息就會(huì)變得很復(fù)雜、困難。這時(shí)，發(fā)行人一般會(huì)采用的最好的辦法就是委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券持有人登記名冊(cè)派發(fā)，它可以做到準(zhǔn)確、便捷，有利于保護(hù)投資者利益。

6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢

辦理查詢時(shí)有一個(gè)限定，就是與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)，其中，上述業(yè)務(wù)指的是證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立，證券的托管和過(guò)戶，證券持有人名冊(cè)登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益等。這

樣一來(lái)，它也可以說(shuō)是相關(guān)業(yè)務(wù)的一種延伸。

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

除了上述六項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還會(huì)有一些是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以提供的服務(wù)，但它需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第二篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知

各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見(jiàn)，并按其意見(jiàn)辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

第二章初始登記

第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企

業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）股票登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）承銷協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

（五）通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；

（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；

（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；

（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（五）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）權(quán)證登記申請(qǐng)；

（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）基金登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）債券登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國(guó)債登記。

第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)

行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

第三章變更登記

第一節(jié)證券過(guò)戶登記

第十七條 證券過(guò)戶登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）和非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）。

第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記。

第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過(guò)戶登記：

（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購(gòu)；

（七）上市公司回購(gòu)股份；

（八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。

第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過(guò)戶登記手續(xù)。

第二十四條 上市公司的收購(gòu)、上市公司回購(gòu)股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過(guò)戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二節(jié)其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱ETF）申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。

第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。

第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。

第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。

第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時(shí)注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第三十四條 申購(gòu)或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

前款所稱持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。

第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。

第五章證券登記相關(guān)服務(wù)

第一節(jié)證券持有人名冊(cè)服務(wù)

第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)。

發(fā)生證券初始登記、召開股東大會(huì)、召開基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè)。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。

第四十四條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。

第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊(cè)用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。

第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)

第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份。

第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第四十九條 國(guó)債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。

第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三節(jié)查詢服務(wù)

第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢證券登記信息。

證券持有人通過(guò)本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。

第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)

第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)

第五十九條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國(guó)家”、“國(guó)有法人”、“境內(nèi)非國(guó)有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識(shí)。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識(shí)。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識(shí)存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。

第六節(jié)其他服務(wù)

第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十七條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中，存在違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。

第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：證券登記結(jié)算用語(yǔ)的含義（精選）

證券登記結(jié)算用語(yǔ)的含義

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券登記結(jié)算辦法》“第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行?！币韵率窃撧k法關(guān)于證券登記結(jié)算用語(yǔ)的含義。

登記：指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)接受證券發(fā)行人（指企業(yè)）的委托，通過(guò)設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。

托管：指證券公司（交易中心承擔(dān)其角色）接受客戶（指合規(guī)投資者）委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)接受證券公司（交易中心承擔(dān)其角色）委托，集中保管證券公司的客戶證券（指合規(guī)投資者）和自有證券（交易中心不是券商此不適用），并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

結(jié)算，是指清算和交收。

清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。

貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)與結(jié)算參與人（交易中心承擔(dān)其職責(zé)）在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。

第四篇：證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)解析及工作人員職能

1.證券從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書：取得從業(yè)資格，可由所在證券公司遞交申請(qǐng)，申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

2.基金管理公司：是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司?；鸸局饕杖雭?lái)源就是管理費(fèi)。? 證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)。? 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。? 擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。? 按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；有契約型基金、公司型基金；按投資對(duì)象劃分，有股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、期權(quán)基金、房地產(chǎn)基金。

3.基金托管機(jī)構(gòu)：是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。托管機(jī)構(gòu)托管基金資產(chǎn)收取托管費(fèi)，基金托管機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行。

4.基金銷售機(jī)構(gòu)：是指依法辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)有商業(yè)銀行、證劵公司、證劵投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)（第三方基金銷售機(jī)構(gòu)）等。

5.營(yíng)銷人員：通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

6.證券經(jīng)紀(jì)人：是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說(shuō)，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)買賣證券的，并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)（傭金）。證券經(jīng)紀(jì)人是自然人也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊(cè)的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)，其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同。根據(jù)暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人需通過(guò)專項(xiàng)考試。

7.證券投資基金銷售人員要求：

? 基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得“中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書”。

? 證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得“中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書”。

? 證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可豁免基金銷售人員從業(yè)考試。8.證券投資咨詢?nèi)藛T：

? 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

? 未取得“證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格”或取得資格但未在證券、期貨咨詢機(jī)構(gòu)工作的人員，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

? 證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，方可申請(qǐng)取得“證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格”

9.證券投資顧問(wèn)：證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)和證券分析師。

10.證券分析師：將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)和證券分析師。

11.保薦人、保薦機(jī)構(gòu)：即證券公司，保薦人是主辦、二板市場(chǎng)的一種特有的證券公司。這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱“保薦”二字即可反映出來(lái)，即保薦人既是擔(dān)保人，又是推薦人。具體而言，保薦人就是為二板市場(chǎng)的上市公司的上市申請(qǐng)承擔(dān)推薦職責(zé)，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)（除此以外，為了配合好推薦和擔(dān)保工作，保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報(bào)告、咨詢和保密等）的證券公司。擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點(diǎn)的職責(zé)。12.保薦代表人

(1)保薦代表人是證券公司員工，是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。保薦代表人的人數(shù)，也成為衡量一個(gè)券商投行實(shí)力的指標(biāo)。2014年11月24日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)取消了保代資格證。(2)要求：

? 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

? 最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；

? 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；

? 誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

? 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)； ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(3)保薦代表人需定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。13.投資主辦人：從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司工作人員。證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

? 已取得證券從業(yè)資格；

? 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷； ? 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰； ? 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

14.財(cái)務(wù)顧問(wèn)：是指金融中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)的具有從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)根據(jù)客戶需要與制定，站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)及債務(wù)重組、財(cái)務(wù)管理、發(fā)展戰(zhàn)略等活動(dòng)提供的咨詢、分析、方案設(shè)計(jì)等服務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)實(shí)行資格許可管理

15.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人：自然人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其負(fù)責(zé)并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽名人員（以下簡(jiǎn)稱財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。? 取得證券從業(yè)資格證書；

? 提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件； ? 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。

? 財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函；

? 不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明； ? 最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄的說(shuō)明；

? 最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說(shuō)明； ? 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明； ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

16.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系：證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

17.證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書。

第五篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登.

關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知

各市場(chǎng)參與主體: 2012年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》進(jìn)行了修訂,發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》。為貫徹落實(shí)該項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)精神,我公司修訂了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,現(xiàn)予公布,自公布之日起實(shí)施。

附件:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

二〇一三年二月二十日 附件: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)

施細(xì)則

(經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)2002年12月1日發(fā)布,2013年2 月 16日修訂 第一章總則

第一條根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者境內(nèi)證券投資的登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。

第三條合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則及本公司的其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二章證券賬戶管理

第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的證券公司后,委托托管人為其自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)

資金等申請(qǐng)開立證券賬戶。托管人應(yīng)當(dāng)依照本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則直接向本公司提出申請(qǐng)。

第五條托管人首次接受合格投資者委托申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提交以下材料:(一中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋托管人公章;(二托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋托管人公章;(三預(yù)留印鑒卡(一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章,反面加蓋托管人公章;(四托管人出具的授權(quán)經(jīng)辦人辦理證券賬戶開立等事項(xiàng)的授權(quán)委托書;(五經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;(六《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》;(七合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開立等事項(xiàng)的委托書原件及復(fù)印件;(八中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;(九國(guó)家外匯局頒發(fā)的合格投資者外匯登記證原件及復(fù)印件;

(十國(guó)家外匯局關(guān)于合格投資者開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件;(十一合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議;(十二本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托為合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提供本條第一款（一、（二、(三項(xiàng)以外的材料。合格投資者委托的托管人與證券公司未發(fā)生變更的,無(wú)需提供第一款(十一項(xiàng)材料。本公司憑預(yù)留印鑒確認(rèn)托管人受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。

托管人在辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí),可對(duì)其經(jīng)辦部門進(jìn)行一次性授權(quán),由該部門按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)。

第六條合格投資者委托托管人開立證券賬戶時(shí),可以對(duì)證券賬戶開立、注冊(cè)資料變更、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)。托管人獲得一次性授權(quán)后,辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。

第七條合格投資者為自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)資金等開立證券賬戶,證券賬戶名稱與人民幣特殊賬戶名稱一致,“身份證明文件號(hào)碼”為合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼。

第八條對(duì)于每個(gè)人民幣特殊賬戶,合格投資者最多可以就參與上海、深圳等不同證券交易所市場(chǎng)交易各申請(qǐng)開立三個(gè)證券賬戶。

第九條合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供合格投資者的授權(quán)委托書、國(guó)家外匯局人民幣賬戶更名的批復(fù)和外匯登記證的變更記錄原件及復(fù)印件等相關(guān)變更證明文件、重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件。

第十條合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)委托托管人申請(qǐng)辦理相關(guān)證券賬戶注銷手續(xù):(一證券投資業(yè)務(wù)許可證已交還中國(guó)證監(jiān)會(huì)的,但因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外;(二合格投資者與其管理的基金(保險(xiǎn)資金等終止資產(chǎn)管理服務(wù)的;(三人民幣特殊賬戶關(guān)閉的(僅發(fā)生開戶行變更的情形除外;(四本公司規(guī)定的其他情形。

托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)到本公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。托管人辦理證券賬戶注銷手續(xù)時(shí),需出具合格投資者的授權(quán)委托書以及《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的有關(guān)材料。托管人未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

第三章證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)

第十一條證券發(fā)行人向投資者派發(fā)現(xiàn)金股利、債券本息等的,本公司按照證券發(fā)行人的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利、債券本息等派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶,托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利、債券本息等發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

第十二條當(dāng)合格投資者發(fā)生錯(cuò)誤交易時(shí),托管人及證券公司可根據(jù)已在本公司備案的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議,向本公司申請(qǐng)辦理相關(guān)證券非交易過(guò)戶手續(xù),并提交以下申請(qǐng)材料:(一《過(guò)戶登記申請(qǐng)表》;(二雙方達(dá)成的更正協(xié)議,協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明錯(cuò)誤交易的原因;(三托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書;(四經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;

(五過(guò)出方與過(guò)入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件;(六本公司要求提供的其他材料。

托管人與證券公司申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶,須在發(fā)生錯(cuò)誤交易3個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理,申請(qǐng)過(guò)戶的證券必須是已完成交收且未凍結(jié)的證券,非交易過(guò)戶僅能在托管人或證券公司自營(yíng)證券賬戶與合格投資者證券賬戶之間進(jìn)行。

每個(gè)工作日11點(diǎn)30分前提交的非交易過(guò)戶申請(qǐng),本公司審核無(wú)誤后,于受理當(dāng)日辦理過(guò)戶手續(xù),并于次日出具《過(guò)戶登記確認(rèn)書》。

托管人和證券公司因錯(cuò)誤交易更正辦理證券過(guò)戶時(shí),如果同時(shí)委托本公司辦理資金劃付的,還需提交錯(cuò)誤交易更正資金劃款申請(qǐng)。

第十三條托管人作為本公司的結(jié)算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。

第十四條托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)按照本公司的相關(guān)規(guī)定,與本公司簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第十五條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定開立證券交收賬戶和資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十六條托管人應(yīng)當(dāng)在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家,開立一個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局的備案回執(zhí)后,作為在本公司預(yù)留的指定收款賬戶。托管人只能通過(guò)該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應(yīng)與托管人名稱一致。

第十七條托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于

本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。

第十八條托管人名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息,以及合格投資者在深圳證券交易所進(jìn)行委托交易的交易單元發(fā)生變更時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)按本公司相關(guān)規(guī)定,辦理相關(guān)信息變更手續(xù)。

合格投資者變更托管人的,應(yīng)當(dāng)委托新任托管人及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。

第十九條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的證券、資金清算結(jié)果,按時(shí)履行交收責(zé)任。托管人對(duì)本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋本公司。經(jīng)本公司核實(shí),確屬清算差錯(cuò)的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。結(jié)算參與人與合格投資者之間的任何糾紛,不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的證券資金清算交收。

第四章風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十條托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財(cái)務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù),制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法,確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。

第二十一條托管人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行,制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。

第二十二條為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則, 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。

第二十三條托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

第二十四條托管人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)市場(chǎng)字[2003]3 號(hào)以及本公司有關(guān)規(guī)定,對(duì)托管人采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

第二十五條托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。托管人在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的,本公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣空價(jià)款買入與賣空等量的證券,賣空價(jià)款不足的,差額仍向違約的托管人追索。

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司以賣空價(jià)款為基數(shù),按本公司相關(guān)規(guī)定向托管人計(jì)收違約金。

第二十六條本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約托管人承擔(dān)。

第二十七條本公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時(shí)可以采取提高結(jié)算保證金繳納額度、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。

第五章附則

第二十八條合格投資者委托托管人申請(qǐng)辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照本公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。

第二十九條本細(xì)則所要求提交的材料以中文文本為準(zhǔn),凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

第三十條本細(xì)則未盡事宜,適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、運(yùn)作指引等規(guī)定。

第三十一條人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶開立等相關(guān)事項(xiàng),除法律法規(guī)及本公司另有規(guī)定外,可參照本細(xì)則辦理。

第三十二條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,自發(fā)布之日起執(zhí)行