第一篇：新疆2015年下半年《證券市場》：證券登記結(jié)算公司的自律管理考試題

新疆2015年下半年《證券市場》：證券登記結(jié)算公司的自

律管理考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

C．《證券交易委托代理協(xié)議》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

2、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．規(guī)模失控、決策失誤 B．變相自營、賬外自營 C．操縱市場、內(nèi)幕交易 D．信用交易

3、為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，對其所出具報(bào)告負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)__。A．按份責(zé)任 B．連帶責(zé)任 C．民事責(zé)任 D．刑事責(zé)任

4、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為__。

A．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))B．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價(jià))D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

5、指數(shù)型投資策略中，復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差______，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本______。__ A．越??；越低 B．越大；越低 C．越??；越高 D．越大；越高

6、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債 C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為__。A．16.25元/股 B．17.50元/股 C．23.33元/股 D．25.00元/股

8、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價(jià)

9、在實(shí)際中通常使用歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)方差，估計(jì)公式可以是（）。A.B.C.D.10、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用的方式有（）。A．包銷 B．傳銷 C．直銷 D．代銷

11、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

12、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股比例? B．有償送股比例? C．有效送股比例? D．約定送股比例

13、當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等，而最低價(jià)低于以上三個(gè)價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)__K線圖。A．大十字星型 B．光頭陰線 C．光頭陽線 D．T字型

14、__1938年提出了公司(股票)價(jià)值評估的股利貼現(xiàn)模型(DDM)，為定量分析虛擬資本、資產(chǎn)和公司價(jià)值奠定了理論基礎(chǔ)，也為證券投資的基本分析提供了強(qiáng)有力的理論根據(jù)。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

15、下列關(guān)于通貨膨脹的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．通貨膨脹有被預(yù)期和未被預(yù)期之分，從程度上則有溫和的、嚴(yán)重的和惡性的三種

B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹 C．嚴(yán)重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數(shù)以上的通貨膨脹

16、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模 17、20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

18、關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題

C．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作

19、（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的20、在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，__是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．監(jiān)察獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

21、按照新《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ) B．存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用以市價(jià)確定股票股資的公允價(jià)值 C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值

D．有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格估值

22、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

23、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份 B．優(yōu)先股份 C．部分股份 D．控股股份

24、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報(bào)。A．金額 B．份額 C．時(shí)間 D．?dāng)?shù)量

25、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、增值稅的出口退稅額__。A．不計(jì)入會(huì)計(jì)利潤 B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

2、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。

A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

3、在對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，并根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的預(yù)約申購情況確定__。

A．發(fā)行底價(jià) B．最終發(fā)行價(jià)格 C．發(fā)行量

D．最低發(fā)行量

4、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．價(jià)格

5、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A．3 B．6 C．10 D．15

6、截至2010年3月，中國證監(jiān)會(huì)已相繼與__個(gè)國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。A．46 B．44 C．42 D．40

7、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)值總是（）賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)

8、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是__。

A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

9、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的__。A．流動(dòng)性 B．投資性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn)性 E．安全性

10、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán) D．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)

11、并購重組委員會(huì)審核__，適用《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》。

A．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的并購重組事項(xiàng) B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的并購重組事項(xiàng) C．上市公司實(shí)施合并、分立的并購重組事項(xiàng) D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他并購重組事項(xiàng)

12、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、不能被共同偏好規(guī)則區(qū)分優(yōu)劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

14、如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用__基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有__。A．層次結(jié)構(gòu) B．品種結(jié)構(gòu)

C．投資收益結(jié)構(gòu) D．交易市場所結(jié)構(gòu)

16、完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動(dòng) D．保持不變

17、我國政府于__修訂了《證券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

18、目前我國基金的認(rèn)購主要通過幾個(gè)途徑來進(jìn)行，其分別為__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購 E．電話現(xiàn)金認(rèn)購

19、__是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．絕對衰退 D．相對衰退

20、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

21、下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場作用的有__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．支持人民幣匯率穩(wěn)定

C．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì) D．傳導(dǎo)央行貨幣政策

22、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的__及其后每增加__時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A．20%，2% B．16%，2% C．20%，1% D．16%，1%

23、公司改組為上市公司時(shí)，關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述，錯(cuò)誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權(quán)作價(jià)人股，經(jīng)評估作價(jià)后，界定為國家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

C．土地使用權(quán)的評估并非必須經(jīng)評估機(jī)構(gòu)評估

D．國家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金

24、投資者在進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)主要考慮的因素有__。A．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素

B．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮

25、關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

第二篇：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知

各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請人申報(bào)制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

第二章初始登記

第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企

業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

第十條 股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）股票登記申請；

（二）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）承銷協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

（五）通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發(fā)行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；

（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；

（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；

（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（五）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）權(quán)證登記申請；

（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）基金登記申請；

（二）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）債券登記申請；

（二）國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國債登記。

第十五條 本公司對證券發(fā)行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過網(wǎng)下發(fā)

行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請對證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

第三章變更登記

第一節(jié)證券過戶登記

第十七條 證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）。

第十八條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。

第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：

（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購；

（七）上市公司回購股份；

（八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請辦理過戶登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過戶登記手續(xù)。

第二十四條 上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二節(jié)其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱ETF）申購或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。

債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。

第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。

第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請辦理質(zhì)押登記。

第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。

第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時(shí)注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第三十四條 申購或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。

第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。

第五章證券登記相關(guān)服務(wù)

第一節(jié)證券持有人名冊服務(wù)

第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊。

發(fā)生證券初始登記、召開股東大會(huì)、召開基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時(shí)，對該持有人通過多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。

第四十四條 證券發(fā)行人可以通過本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場辦理等方式獲取證券持有人名冊。

第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。

第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)

第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份。

第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第四十九條 國債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。

第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三節(jié)查詢服務(wù)

第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。

證券持有人通過本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請辦理。

第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)

第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，經(jīng)本公司審核通過后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識服務(wù)

第五十九條 本公司根據(jù)國家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識服務(wù)。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內(nèi)非國有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國家”、“國有法人”標(biāo)識的，應(yīng)當(dāng)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。

第六節(jié)其他服務(wù)

第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 證券登記申請人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十七條 證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過程中，存在違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。

第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

根據(jù)證券法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有如下七項(xiàng)職能：

1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

這是投資者的證券交易專門設(shè)立的，而且是必須設(shè)立。證券帳戶可以記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量，結(jié)算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶之后，它們兩者就建立了一種服務(wù)的關(guān)系。這樣一來，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以為證券公司提供證券交易的有關(guān)服務(wù)了。除了國家法律、法規(guī)禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)立證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任，也有義務(wù)經(jīng)審核后，發(fā)給證券賬戶卡。

2、證券的托管和過戶

托管就是證券持有人將其所持有的證券委托給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來保管，以便于交易結(jié)算，也比較安全。過戶就是根據(jù)證券交易清算交收的結(jié)果，將證券持有人持有證券的數(shù)量和金額的具體情況記錄下來。過戶所用的形式是將一個(gè)所有者帳戶上的證券轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者帳戶上，這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所經(jīng)辦的一種股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)移。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)在接受了客戶的委托之后，對客戶的股票、公司債券等進(jìn)行托管，并且根據(jù)客戶的委托，負(fù)責(zé)對股票和公司債券進(jìn)行過戶登記。

3、證券持有人名冊登記

證券持有人，說的是某一股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他可交易的債券持有者。這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)的登記，它是根據(jù)

證券交易中結(jié)算、交收、過戶的結(jié)果進(jìn)行的，這種登記是確定了投資者的權(quán)利，并形成了證券持有人名冊。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

證券交易所上市證券的清算，是指對客戶買賣上市交易證券的數(shù)量和價(jià)款金額的交割數(shù)量，分別對沖抵消，然后通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交割凈差額證券以及價(jià)款，這樣可以減少證券和價(jià)款的交割數(shù)量和次數(shù)，使證券交易更經(jīng)濟(jì)、便利。證券交易的交收，是指證券交易的賣方將自己的證券交付買方，而證券的買方在收到證券的同時(shí)，將證券的價(jià)款交付給賣方的行為，其中的交收包括交收地點(diǎn)、交收時(shí)間和交收方式等。

在現(xiàn)代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶證券交易的清算與交收。證券交易所上市證券交易的清算和交收就是在實(shí)際履行交易雙方的責(zé)任，完成一方交付證券，另一方支付價(jià)款的過程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始并繼續(xù)。

5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

其中，發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行證券的政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司、非公司制企業(yè)等。證券權(quán)益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等。

證券在發(fā)行并上市交易之后，就會(huì)不受發(fā)行人掌控的在投資者之間流動(dòng)，而且發(fā)行人很難知道哪些人持有證券及持有的比例。這樣一來，發(fā)行人要向股東派發(fā)權(quán)益，或者向債權(quán)人支付利息就會(huì)變得很復(fù)雜、困難。這時(shí)，發(fā)行人一般會(huì)采用的最好的辦法就是委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券持有人登記名冊派發(fā)，它可以做到準(zhǔn)確、便捷，有利于保護(hù)投資者利益。

6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢

辦理查詢時(shí)有一個(gè)限定，就是與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)，其中，上述業(yè)務(wù)指的是證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立，證券的托管和過戶，證券持有人名冊登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益等。這

樣一來，它也可以說是相關(guān)業(yè)務(wù)的一種延伸。

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

除了上述六項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還會(huì)有一些是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以提供的服務(wù)，但它需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第四篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理試題

海南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律

管理試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.屬于經(jīng)營活動(dòng)的關(guān)聯(lián)交易有__。A．承包經(jīng)營 B．信用擔(dān)保 C．合作投資

D．資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

2.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

3.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易

B．股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的4.技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

5.一國的國際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括該國在__的儲(chǔ)備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行

6.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

7.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

8.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

9.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

10.不屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是（）。A．審計(jì)費(fèi) B．律師費(fèi) C．證管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

11.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

12.下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是__。A．全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立1個(gè)證券賬戶 B．全國社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)資金組合開立2個(gè)證券賬戶 C．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品可以開立2個(gè)專用證券賬戶’ D．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品不僅僅能開立1個(gè)專用證券賬戶

13.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。目前，我國可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

14.一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評估確認(rèn)，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為76000萬元，全部負(fù)債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1.25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

15.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì) B．會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

16.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) B．業(yè)績評價(jià) C．資產(chǎn)評價(jià) D．負(fù)債評價(jià)

17.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合18.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。A．1 B．3 C．4 D．6

19.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個(gè)季度

D．每一會(huì)計(jì)

20.對于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）。A．與他人共用一個(gè)席位 B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

21.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是__。

A．境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份 B．它采取無記名股票形式 C．以美元標(biāo)明面值

D．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，井以人民幣支付

22.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

23.遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

24.證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括__。A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)報(bào)告披露日期間

B．在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80% C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D．在法定期限內(nèi)未披露報(bào)告或者半報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

25.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì) B．會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

26.證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C．以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

27.證券投資基金在日本和中國臺灣地區(qū)被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金

D．證券投資信托基金

28.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機(jī)構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益

29.”三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認(rèn)

30.在證券回購交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

31.如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用__基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

32.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯(cuò)誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

33.下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是__ A．低位價(jià)漲量增 B．高位價(jià)平量增 C．高位價(jià)漲量減 D．高位價(jià)漲量平

34.上市公司所屬企業(yè)如果申請境外上市，那么最近一個(gè)會(huì)計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表的__。A．30% B．90% C．70% D．50%

35.在我國，國債回購有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個(gè)月回購 D．利息率為3%

36.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

37.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé) B．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 C．一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法 D．自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民

38.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報(bào)價(jià)，下列說法正確的是__。A．滬、深證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同 B．深交所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 C．上交所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 D．雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入百元面值債券的到期回購價(jià)

39.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__。A．5元 B．10元 C．50元 D．100元

40.我國自__年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

41.證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的__，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A．賬面價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．票面價(jià)值

42.結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設(shè)銀行 D．工商銀行

43.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

44.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

45.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

46.最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是（）。A．契約型基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．公司型基金

47.__是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A．客戶服務(wù) B．客戶招攬 C．客戶咨詢 D．客戶反饋

48.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前__個(gè)交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。A．1 B．2 C．3 D．5

49.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每__個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。A．1 B．3 C．6 D．12

50.關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

第五篇：重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項(xiàng)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務(wù)部

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券價(jià)格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機(jī)構(gòu)在1個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格______個(gè)月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D．開放式基金以市場價(jià)格交易

9、當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢時(shí)，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場的流動(dòng)性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》

13、通常，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個(gè)別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行竟價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風(fēng)險(xiǎn) B．成本與風(fēng)險(xiǎn) C．收益與流動(dòng)性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

18、社會(huì)保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強(qiáng)對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財(cái)務(wù)管理人員 D．風(fēng)險(xiǎn)管理人員

20、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì)

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

21、假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對象是__。

A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票

B．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A．注冊 B．準(zhǔn)則 C．協(xié)議 D．登記

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 C．開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 C．開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

3、關(guān)于注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B．取得注冊會(huì)計(jì)師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

4、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。A．基金注冊登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、頭肩頂形態(tài)是一個(gè)長期趨勢的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段省市的盡頭。這一形態(tài)具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續(xù)下跌時(shí)，成交量會(huì)放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓

C．主要吸納儲(chǔ)蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)尚不健全的情況下，關(guān)聯(lián)交易就容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和一些部門及個(gè)人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當(dāng)一方直接或間接控制另一方時(shí)，才可以視為關(guān)聯(lián)方

C．常見的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、資產(chǎn)租賃、擔(dān)保托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同、關(guān)聯(lián)方共同投資等

D．關(guān)聯(lián)購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

12、投資者參與認(rèn)購開放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設(shè)某證券最近10周收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債

17、從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

18、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國家主權(quán)保障

20、股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．執(zhí)行權(quán) D．審批權(quán)

21、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價(jià)值直接交換的場所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規(guī)模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩(wěn)定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清筍費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)