第一篇：淺析工商行政管理機(jī)關(guān)查處案件中證據(jù)的重要性（共）

——（法制調(diào)研論文）證據(jù)的概念

什么是證據(jù)？在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處案件中，“證據(jù)”有其特定的法律含義，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法定程序收集，用來(lái)證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。換句話講，證據(jù)就是證明的根據(jù)，用以證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)，也可以說(shuō)是用已知的事實(shí)去證明未知的事實(shí)，前者(已知事實(shí))是后者(未知事實(shí))的證據(jù)，后者是前者的證明對(duì)象。

根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定[如《行政訴訟法》第五章和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第十八條的規(guī)定]，證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)或?qū)彶閷賹?shí)，并且由特定的機(jī)關(guān)依法收集認(rèn)可的事實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。依照這一法定精神，作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處案件中的有效證據(jù)，具有以下特征。

一、客觀性

證據(jù)是客觀存在的事實(shí)，它是不依賴人們的意志而獨(dú)立存在的，或者說(shuō)作為證明案件事實(shí)的材料，必須是記載客觀真實(shí)情況或反映客觀真實(shí)情況的材料。任何主觀想象、猜測(cè)或捏造的情況，都不能作為證據(jù)使用。

違法違章活動(dòng)，總是在一定的時(shí)間、空間和條件下進(jìn)行，不論當(dāng)事人的違法行為是故意或過(guò)失，必然作用于客觀外界和引起客觀外界的變化，違法當(dāng)事人銷臟滅跡或狡賴、假供、偽證，也改變不了違法時(shí)留下的客觀事實(shí)。辦案人員可以憑借這些客觀事實(shí)，查明案件的真實(shí)情況，作出公正合理的處罰。因此，證據(jù)的客觀性是我國(guó)證據(jù)制度最本質(zhì)的特征。

二、相關(guān)性(關(guān)聯(lián)性)

客觀存在的事實(shí)是多種多樣的，并非所有的事實(shí)都能作為證據(jù)使用，只有那些與案件事實(shí)存在著聯(lián)系的事實(shí)，才能作為證據(jù)使用，反過(guò)來(lái)講，證據(jù)能起到證明案件真實(shí)情況的作用，因此，證據(jù)與案件事實(shí)存在著必然的聯(lián)系。

我國(guó)的法律規(guī)定，對(duì)收集到的各種證據(jù)，必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)，所謂查證屬實(shí)，就是要求辦案人員一定要查清證據(jù)是否確實(shí)是客觀存在的事實(shí)，以及是否與案件事實(shí)存在著聯(lián)系。

實(shí)際工作中，作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處案件的有效證據(jù)，必須能夠證明違法當(dāng)事人的情節(jié)和事實(shí)，即這種違法和那種違法，以及違法情節(jié)輕重的事實(shí)，或者構(gòu)成違法行為和不構(gòu)成違法行為的界線區(qū)分，也要根據(jù)真正的事實(shí)來(lái)認(rèn)定。與案件毫無(wú)關(guān)聯(lián)或者表面上看似乎有聯(lián)系，而實(shí)質(zhì)上并沒(méi)有內(nèi)在的，必然的聯(lián)系，也不能當(dāng)作證據(jù)使用。

證據(jù)與案件事實(shí)之間存在著各種聯(lián)系，常見(jiàn)的有：

1、有些證據(jù)是案件事實(shí)作用于某些人的感官或某些物品而形成的。如知情人的陳述，經(jīng)濟(jì)合同簽訂中所制作的文書。

2、有些證據(jù)反映了案件主要事實(shí)發(fā)生的原因。如銷售假貨當(dāng)事人購(gòu)買假東西出售。

3、有些證據(jù)反映案件主要事實(shí)的結(jié)果。如賣假酒使消費(fèi)者食用后造成中毒或死亡。

4、有些證據(jù)反映案件事實(shí)發(fā)生的條件。如公司注冊(cè)登記中申請(qǐng)人提供虛假證件、文件、委托書等。

5、有些證據(jù)是反映案件事實(shí)發(fā)生的環(huán)境和自然狀況。如制造假貨的現(xiàn)場(chǎng)。

三、法律性

又叫合法性，即證據(jù)的收集必須是合法的，必須是依照法定程序收集，并且符合法定形式要求的事實(shí)。

實(shí)際工作中，工商行政管理機(jī)關(guān)辦案人員依法收集證據(jù)，就是指按《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第十六條到第二十五條的規(guī)定收集有關(guān)證據(jù)，特別強(qiáng)調(diào)在收集證據(jù)過(guò)程中嚴(yán)禁采用刑訊逼供、誘供、套供等不合法的手段收集證據(jù)。

四、目的性(準(zhǔn)確性)

證據(jù)的收集具有明確的目的，即能夠證明案件的真實(shí)事實(shí)。這就要求辦案人員在收集證據(jù)過(guò)程中，所收集到的證據(jù)必須能夠證明案件的事實(shí)，那些與案件無(wú)關(guān)、不能證明案件真實(shí)情況或內(nèi)容含糊籠統(tǒng)的證明材料都不能作證據(jù)使用。

以上證據(jù)的四個(gè)特征，四者之間相互聯(lián)系，缺一不可。在收集、審查、判斷和使用證據(jù)時(shí)，必須全面掌握，正確運(yùn)用。

證據(jù)的意義

工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件中，證據(jù)占有很重要的地位。

證據(jù)是正確認(rèn)識(shí)案件真實(shí)情況和使案件得于處理的基礎(chǔ)和依據(jù)。工商行政管機(jī)關(guān)查處違法違章案件，從立案、調(diào)查、定性及處罰，都離不開(kāi)證據(jù)。沒(méi)有證據(jù)，就不能正確揭露、證明違法當(dāng)事人的違法違章行為，證實(shí)當(dāng)事人應(yīng)得到的處罰。沒(méi)有證據(jù)，整個(gè)辦案過(guò)程就不能依次正常的進(jìn)行，并最終達(dá)到查處的任務(wù)和目的，因此，證據(jù)問(wèn)題通常被稱為是辦案活動(dòng)中最重要、最實(shí)際、最關(guān)鍵的部分，是辦案活動(dòng)的中心問(wèn)題。證據(jù)對(duì)辦案機(jī)關(guān)正確實(shí)現(xiàn)辦案任務(wù)，打擊違法行為有著重要的意義。

一、證據(jù)是正確認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)和基礎(chǔ)

辦案機(jī)關(guān)為了正確查處案件，必須以事實(shí)為根據(jù)以法律為準(zhǔn)繩。首先，必須查明案件的真實(shí)情況，而后才能在事實(shí)清楚的基礎(chǔ)上正確適用法律，對(duì)案件作出處罰決定。其次，辦案人員對(duì)其所承辦的案件，必須經(jīng)過(guò)調(diào)查證實(shí)和認(rèn)定是否存在違法事實(shí)？誰(shuí)違法？違反了什么法律法規(guī)？是利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行欺詐或者制造、銷售

假冒偽劣商品？以及違法行為發(fā)生的時(shí)間地點(diǎn)及行為的動(dòng)機(jī)、目的、后果、背景及其他條件等等。最后，掌握了客觀實(shí)在的證據(jù)，盡管案件事實(shí)無(wú)法在當(dāng)時(shí)的條件下原樣重演或再現(xiàn)，也可以對(duì)它有個(gè)明晰的了解和正確的認(rèn)識(shí)，這就要依靠證據(jù)，使已經(jīng)發(fā)生過(guò)的案件事實(shí)的全部情景，準(zhǔn)確無(wú)誤地被人們認(rèn)識(shí)和反映出來(lái)。

因此，由真憑實(shí)據(jù)認(rèn)定了的案件事實(shí)，才具有客

觀真實(shí)性，任何時(shí)候都能站得住腳，經(jīng)得住實(shí)踐和歷史的檢驗(yàn)。

二、證據(jù)是與違法行為作斗爭(zhēng)的銳利武器

在辦案過(guò)程中，證據(jù)是揭露違法活動(dòng)和證實(shí)違法活動(dòng)的手段。

違法的當(dāng)事人，大都以為自己的違法行為隱蔽,不會(huì)被察覺(jué)，存在僥幸心理,因而在調(diào)查詢問(wèn)和收集證據(jù)過(guò)程中，往往多方狡猾抵賴，不肯輕易供述違法事實(shí)，辦案人員就只有正確運(yùn)用證據(jù)，有力地揭穿其謊言，使其感到違法行為難以掩蓋，不得不如實(shí)交待問(wèn)題。

證據(jù)是正確定性處理案件的根據(jù)，要正確地定性處理，就必須首先運(yùn)用證據(jù)，查清全部案情事實(shí)，然后以事實(shí)為根據(jù)，正確認(rèn)定及運(yùn)用相關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章，確定當(dāng)事人的違法行為。是否具有從輕或從重的情節(jié)等，如果離開(kāi)事實(shí)根據(jù)或者根本就沒(méi)有證據(jù)材料作為根據(jù)，對(duì)法律、法規(guī)、行政規(guī)章理解得再深刻，執(zhí)行的再堅(jiān)決，也不能達(dá)到正確定性處理案件的目的，只有充分、確鑿的證據(jù)，才能實(shí)事求是地得出當(dāng)事人有無(wú)過(guò)錯(cuò)，以及對(duì)違法行為的性質(zhì)作出正確的結(jié)論。

因此說(shuō)，證據(jù)在查處案件中，對(duì)正確適用法律、法規(guī)、行政規(guī)章、合法的作出處罰起著決定性作用。

證明對(duì)象

證明對(duì)象，是指辦案機(jī)關(guān)在辦理案件過(guò)程中，需要用證據(jù)來(lái)證明的案件事實(shí)(待證事實(shí))，換句話講，凡是案件中需要查明的事實(shí)都是證明對(duì)象。

明確案件的證明對(duì)象對(duì)于查處案件極為必要，這可以使辦案機(jī)關(guān)的辦案人員，在辦案過(guò)程中始終目標(biāo)明確，既不疏漏案件中必須查明的事實(shí)，也不為案件無(wú)關(guān)或枝節(jié)的事實(shí)所糾纏，集中精力，準(zhǔn)確、及時(shí)地查明案件真實(shí)情況。案件事實(shí)主要包括兩個(gè)部份，一是有關(guān)違法事實(shí)，其中主要是構(gòu)成違法事實(shí)的要件，二是違法當(dāng)事人的本身情況和違法后的表現(xiàn)，前者是基本證明對(duì)象，因?yàn)橹挥胁槊鬟@些情況，才能正確解決當(dāng)事人的行為是否違法?違反了什么法律、法規(guī)，行政規(guī)章的規(guī)定?是誰(shuí)違反法律規(guī)定?應(yīng)不應(yīng)該依照法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定給予必要的處罰，追究責(zé)任?后者對(duì)于正確適用法律、法規(guī)、行政規(guī)章具有重要意義，所以也必須查明。

有關(guān)違法事實(shí)的構(gòu)成要件，證明對(duì)象的范圍，在具體案件中，在法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章上沒(méi)有具體的規(guī)定，實(shí)際上也不可能作出規(guī)定，因?yàn)?，?jīng)濟(jì)違法案件的情況是錯(cuò)綜復(fù)雜的，多種多樣的，每個(gè)案件要證明的事實(shí)又各有所不同或者各有側(cè)重，實(shí)踐證明，案件的證明對(duì)象一般有以下幾個(gè)方面。

（一）違法活動(dòng)是否已經(jīng)發(fā)生。如有人舉報(bào)甲公司侵犯乙公司的商標(biāo)專用權(quán)，我們知道后，首先要了解甲公司是否印制過(guò)商標(biāo)，印制的商標(biāo)是甲公司的還是乙公司的，及印制的數(shù)量、用途等等。

(二)如果確定案件事實(shí)已經(jīng)發(fā)生，需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，就要通過(guò)收集與案件有關(guān)的各種證據(jù)，證明案件事實(shí)的存在。

(三)證明違法當(dāng)事人是否具備承擔(dān)責(zé)任的能力，是法人違法就必須查清該法人是否具有民事行為能力。是自然人或個(gè)體戶違法，也同樣查清他們是否具備承擔(dān)責(zé)任的能力。

(四)證明當(dāng)事人有無(wú)免除或減輕處罰的情節(jié)。根據(jù)《行政處罰法》第24、25、26、27、29條規(guī)定，違法當(dāng)事人具備其中一種情況，辦案人員在收集證據(jù)時(shí)也不應(yīng)忽視這方面的證據(jù)。

(五)調(diào)查構(gòu)成違法活動(dòng)的環(huán)境、背景、地點(diǎn)、條件，要盡力收集這方面的證據(jù)，辦案機(jī)關(guān)的任務(wù)，不僅要打擊違法行為，還要教育違法當(dāng)事人，預(yù)防違法行為的再發(fā)生，這一點(diǎn)，《行政處罰法》第五條也作了明確規(guī)定。

(六)鑒別證據(jù)材料的真?zhèn)?。例如?dāng)事人提出辦案機(jī)關(guān)所收集的證人證言是假的，這時(shí)，辦案人員就必須對(duì)當(dāng)事人提出的問(wèn)題，進(jìn)一步調(diào)查取證，用其他證據(jù)證明證人的證言的真實(shí)性。再例如：在調(diào)查中向當(dāng)事人出示物證，當(dāng)事人否認(rèn)是他的違法物證，也要通過(guò)其他證據(jù)來(lái)證明物證的真實(shí)性。

特別強(qiáng)調(diào)指出，不是每個(gè)案子都要證明上述六個(gè)方面的事實(shí)，也不是每一個(gè)案件只要證明了上述六個(gè)方面的事實(shí)就夠了。證明對(duì)象的

第二篇：吉林省工商行政管理系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察查處案件工作制度

吉林省工商行政管理系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察

查處案件工作制度

為規(guī)范查處案件工作，提高辦案質(zhì)量和效率，根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》和《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》及有關(guān)規(guī)定，制定全省工商行政管理系統(tǒng)查處案件工作制度。

一、查處案件級(jí)別管轄

（一）省工商局負(fù)責(zé)市州工商局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、調(diào)研員、助理調(diào)研員和省局機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位工作人員案件的調(diào)查處理。

（二）市州工商局負(fù)責(zé)縣（市）工商局、城區(qū)工商分局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、主任科員、副主任科員和本級(jí)局機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位工作人員案件的調(diào)查處理。

（三）縣（市）工商局、城區(qū)工商分局負(fù)責(zé)本級(jí)局機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位工作人員案件的調(diào)查處理。

（四）管轄范圍內(nèi)有重大影響、復(fù)雜的案件，上級(jí)局可直接立案調(diào)查辦理。

二、黨政紀(jì)處分批準(zhǔn)權(quán)限

（一）對(duì)市州工商局領(lǐng)導(dǎo)班子成員和調(diào)研員、助理調(diào)研員的黨紀(jì)處分，由省工商局紀(jì)檢監(jiān)察部門立案調(diào)查的，調(diào)查組提出處理意見(jiàn)并經(jīng)省局黨組同意后，一般移交駐地市州紀(jì)委處理，若駐地市州紀(jì)委認(rèn)為由省工商局紀(jì)檢監(jiān)察部門處理更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由省工商局紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。處理意見(jiàn)盡量協(xié)商一致，經(jīng)協(xié)商不能一致時(shí)，可報(bào)上級(jí)紀(jì)委研究審定。省工商局對(duì)市州局領(lǐng)導(dǎo)班子成員的政紀(jì)處分，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)研究后，由省工商局下達(dá)處分決定。

（二）對(duì)省工商局機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位正、副處級(jí)干部的黨紀(jì)處分，由省工商局紀(jì)檢監(jiān)察部門立案調(diào)查后，提出處理意見(jiàn)，然后按程序由機(jī)關(guān)黨委、機(jī)關(guān)報(bào)紀(jì)委報(bào)省直紀(jì)工委，由省直紀(jì)工委下達(dá)處分決定。對(duì)省工商局機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位正、副處級(jí)干部的政紀(jì)處分，由省工商局紀(jì)檢組監(jiān)察室立案調(diào)查后，提出處理意見(jiàn)，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定，由省工商局下達(dá)處分決定。

（三）對(duì)省工商局機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和所屬事業(yè)單位主任科員以下干部的黨紀(jì)處分，由省工商局機(jī)關(guān)黨委下達(dá)處分決定。主任科員以下人員的政紀(jì)處分，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定，由省工商局下達(dá)處分決定。

（四）市州工商局和縣（市）工商局、城區(qū)工商分局對(duì)所轄干部的黨政紀(jì)處分按照省工商局的程序辦理。給予行政開(kāi)除處分的，要報(bào)上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。

三、查處案件程序

（一）核實(shí)立案。

對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行初步核實(shí)，時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月。經(jīng)過(guò)初核認(rèn)為違紀(jì)事實(shí)存在，并需要追究黨政紀(jì)責(zé)任的，填寫立案報(bào)告，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，辦理立案手續(xù)。重大案件的立案，同時(shí)報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

（二）調(diào)查取證。

1、制定調(diào)查方案。調(diào)查方案主要包括調(diào)查人員的組成，應(yīng)查明的問(wèn)題和線索，調(diào)查步驟、方法和措施等內(nèi)容。

2、通知被調(diào)查單位和被調(diào)查人所在單位。

3、收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)取得原物、原件，如果不能取得原物、原件時(shí)，可以拍照、影印、復(fù)制，但應(yīng)當(dāng)注明原物、原件的保存單位或者出處，并由提供原物、原件的單位或個(gè)人簽名或蓋章。對(duì)有關(guān)機(jī)關(guān)提供、移送的證據(jù)，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)進(jìn)行審查核實(shí)。對(duì)司法機(jī)關(guān)正式提供、移送并已認(rèn)定的證明材料，可以直接使用。

4、調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)制作調(diào)查筆錄，也可由證人用鋼筆、毛筆書寫證言。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由其簽名或者蓋章。如果證人要求對(duì)原證作部分或全部更正時(shí)，可允許在注明原因的情況下另行作證，但不退還原證。以上證據(jù)，必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為定案依據(jù)。

5、需暫扣、封存可以證明違紀(jì)行為的資料、物品和非法所得的，需先報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)，出示紀(jì)檢監(jiān)察暫扣、封存通知書，并開(kāi)列清單。暫扣、封存的時(shí)間不得超過(guò)辦案期限。

6、調(diào)查取證時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件。調(diào)查取證人員不得少于二人。

7、調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查報(bào)告。案件調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：被調(diào)查人的基本情況；立案依據(jù)；違紀(jì)事實(shí)、性質(zhì)；被調(diào)查人和有關(guān)人員的責(zé)任；被調(diào)查人的態(tài)度和對(duì)書面材料的意見(jiàn)；被調(diào)查人所在單位的意見(jiàn)；處理意見(jiàn)。

8、調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)形成書面材料與被調(diào)查人見(jiàn)面，并允許其申辯。被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在書面材料上簽署意見(jiàn)并簽字或者蓋章。拒絕簽署意見(jiàn)或者拒絕簽字蓋章的，由調(diào)查人員在書面材料上注明，由被調(diào)查人所單位負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)。

（三）案件審理要有紀(jì)檢監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)參與，并有兩人以上參加。審理人員應(yīng)當(dāng)就案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見(jiàn)是否恰當(dāng)、程序是否合法進(jìn)行全面審核。認(rèn)為需要對(duì)案件進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或補(bǔ)辦手續(xù)的，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人同意后實(shí)施。審理結(jié)束后，提出審理意見(jiàn)。

（四）處理方式。

1、違紀(jì)事實(shí)清楚，需給予政紀(jì)處分的，由局長(zhǎng)辦公做出相應(yīng)處分決定。

2、有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，認(rèn)識(shí)態(tài)度好，經(jīng)教育后，做出免于行政處分的決定。

3、對(duì)在單位或社會(huì)上造成不良影響的違紀(jì)單位或個(gè)人，進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)或者公開(kāi)報(bào)道。

4、違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)定取得非法收入，應(yīng)當(dāng)依法沒(méi)收，追繳或者責(zé)令退賠；已經(jīng)給國(guó)家和公民合法權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的，做出處理決定。

5、認(rèn)為需要由其他機(jī)關(guān)、部門給予處理的，移送有關(guān)或部門處理。

6、違紀(jì)事實(shí)不存在，撤銷立案。以上方式可以單獨(dú)使用，也可以根據(jù)需要合并使用，但須經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議確定后執(zhí)行。

（五）結(jié)案。

1、立案后6個(gè)月結(jié)案。因特殊原因需要延長(zhǎng)辦案期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并向上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門說(shuō)明情況，最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件，不能如期結(jié)案的，應(yīng)當(dāng)向交辦機(jī)關(guān)說(shuō)明理由。

2、對(duì)給予處分及其他處理建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到建議之日起十五日內(nèi)給予回復(fù)。回復(fù)后仍有異議的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門提請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)或者上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

3、對(duì)所受處分不服提出申斥，如經(jīng)過(guò)復(fù)審，需改變或者取消處分決定的，一般由原作出決定或批準(zhǔn)處分的的機(jī)關(guān)重新做出決定。在新的決定做出前，仍按原處分決定執(zhí)行。

4、填寫結(jié)案報(bào)告，報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后結(jié)案，并按規(guī)定向有關(guān)部門呈報(bào)備案。

5、立案歸檔。立案工作的基本要求是：材料齊全、卷組科學(xué)、編目清楚、手續(xù)完備。

第三篇：工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽(tīng)證程序

工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽(tīng)證程序

申請(qǐng)和受理：

工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：

（一）責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經(jīng)營(yíng)許可證、撤銷商標(biāo)注冊(cè)、撤銷特殊標(biāo)志登記等；

（三）對(duì)公民處以三千元、對(duì)法人或者其他組織處以三萬(wàn)元以上罰款；

（四）對(duì)公民、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物達(dá)到上述第（三）項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰。

當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，可以在聽(tīng)證告知書的送達(dá)回證上簽署意見(jiàn)，也可以自接到告知聽(tīng)證的通知之日起三個(gè)工作日內(nèi)以書面或者口頭形式提出。當(dāng)事人以口頭形式提出的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。

自當(dāng)事人簽收之日起三個(gè)工作日內(nèi)，或者工商行政管理機(jī)關(guān)掛號(hào)寄出聽(tīng)證告知書之日起十五日內(nèi)，或者自公告之日起十五日內(nèi)，當(dāng)事人不要求舉行聽(tīng)證的，視為放棄要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

前款規(guī)定的郵寄送達(dá)，如因不可抗力或者其他特殊情況，當(dāng)事人在規(guī)定的期間沒(méi)有收到的，應(yīng)當(dāng)自實(shí)際收到之日起三個(gè)工作日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)。

聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證參加人：

聽(tīng)證主持人由工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定。聽(tīng)證主持人可以由一至三人擔(dān)任，二人以上共同主持聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)由其中一人為首席聽(tīng)證主持人。案件調(diào)查人員不得擔(dān)任聽(tīng)證主持人。

聽(tīng)證主持人、記錄員、翻譯人員有下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）是案件的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

（二）與案件有利害關(guān)系；

（三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件的公正聽(tīng)證的。

當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、記錄員、翻譯人員有以上情形之一的，有權(quán)以口頭或者書面形式申請(qǐng)其回避。

聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、公正地履行主持聽(tīng)證的職責(zé)，不得妨礙聽(tīng)證參加人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)，不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。

要求舉行聽(tīng)證的公民、法人或者其他組織是聽(tīng)證的當(dāng)事人。

與聽(tīng)證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人向聽(tīng)證主持人申請(qǐng)參加聽(tīng)證，或者由聽(tīng)證主持人通知其參加聽(tīng)證。

當(dāng)事人、第三人可以委托一至二人代為參加聽(tīng)證。

委托他人代為參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書以及委托代理人的身份證明文件。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。委托代理人代為放棄行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)的，必須有委托人的明確授權(quán)。

聽(tīng)證準(zhǔn)備：

工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證七日前通知當(dāng)事人。聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，聽(tīng)證不公開(kāi)舉行。

聽(tīng)證會(huì)：

聽(tīng)證開(kāi)始前，記錄員應(yīng)當(dāng)查明聽(tīng)證參加人是否到場(chǎng)，宣布聽(tīng)證紀(jì)律，并向聽(tīng)證主持人報(bào)告聽(tīng)證準(zhǔn)備就緒。

聽(tīng)證紀(jì)律：

（一）服從聽(tīng)證主持人的指揮，未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得發(fā)言、提問(wèn)；

（二）未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得錄音、錄像和攝影；

（三）聽(tīng)證參加人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許不得退場(chǎng)；

（四）旁聽(tīng)人員不得大聲喧嘩，不得鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽(tīng)證秩序的活動(dòng)。聽(tīng)證按下列順序進(jìn)行：

（一）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議；

（二）當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯；

（三）第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述；

（四）互相辯論；

（五）聽(tīng)證主持人按照第三人、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見(jiàn)。當(dāng)事人可以當(dāng)場(chǎng)提出證明自己主張的證據(jù)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)接收。

當(dāng)事人和案件調(diào)查人員經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，可以就有關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，也可以向到場(chǎng)的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人發(fā)問(wèn)。

有下列情形之一的，可以延期舉行聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人因不可抗拒的事由無(wú)法到場(chǎng)的；

（二）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。

有下列情形之一的，可以中止聽(tīng)證：

（一）需要通知新的證人到場(chǎng)或者需要重新鑒定、勘驗(yàn)的；

（二）當(dāng)事人因不可抗拒的事由，無(wú)法繼續(xù)參加聽(tīng)證的；

（三）當(dāng)事人死亡或者解散，需要確定相關(guān)權(quán)利義務(wù)繼承人的；

（四）當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)的；

（五）其他應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證的情形。

有下列情形之一的，可以終止聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人撤回聽(tīng)證申請(qǐng)的；

（二）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)參加聽(tīng)證的；

（三）當(dāng)事人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退場(chǎng)的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證的情形。

舉行聽(tīng)證會(huì)的，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽(tīng)證參加人審核無(wú)誤或者補(bǔ)正后，由聽(tīng)證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人記明情況，在聽(tīng)證筆錄中予以載明。

第四篇：湖北省工商行政管理機(jī)關(guān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作規(guī)范

湖北省工商行政管理機(jī)關(guān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作規(guī)范

第一條 為提高查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作制度化、規(guī)范化水平，根據(jù)國(guó)務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》、國(guó)家工商總局《關(guān)于推進(jìn)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作規(guī)范化建設(shè)的意見(jiàn)》和省政府辦公廳《關(guān)于建立查處取締無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)綜合治理工作機(jī)制的意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的總體工作目標(biāo)：在全面掌握轄區(qū)無(wú)照經(jīng)營(yíng)狀況基礎(chǔ)上，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、區(qū)別對(duì)待、疏堵結(jié)合、分類治理原則，依法開(kāi)展查處取締工作，實(shí)現(xiàn)減少存量、遏制增量、消除隱患、可控有序的目標(biāo)，努力營(yíng)造公平、有序、規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，推動(dòng)全省社會(huì)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

第三條 無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為查處程序、措施和處罰，適用《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》規(guī)定的程序、措施和處罰，但法律、法規(guī)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的定性適用有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

第四條 查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)堅(jiān)持“政府統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，工商部門牽頭協(xié)調(diào)，有關(guān)職能部門各負(fù)其責(zé)、齊抓共管”的綜合治理工作機(jī)制。各級(jí)工商機(jī)關(guān)在職責(zé)范圍內(nèi)，全面及時(shí)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)，確保依法履行監(jiān)管職責(zé)。

各市、州、直管市、林區(qū)工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查，組織開(kāi)展全局性無(wú)照經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)執(zhí)法和集中整治。

各縣（市、區(qū)）工商行政管理局、工商所具體承擔(dān)無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締職責(zé)，采取積極有效措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、查處轄區(qū)內(nèi)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。

第五條 各級(jí)工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，按照當(dāng)?shù)攸h委、政府和上級(jí)機(jī)關(guān)的部署要求，突出重點(diǎn)，嚴(yán)厲查處取締存在生產(chǎn)安全隱患、食品安全隱患、影響社會(huì)治安和城市管理、干擾群眾日常生活、危害青少年健康成長(zhǎng)環(huán)境等無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。重點(diǎn)加強(qiáng)校園周邊、居民小區(qū)、繁華街道、旅游景區(qū)以及城鄉(xiāng)結(jié)合部等無(wú)照經(jīng)營(yíng)易發(fā)區(qū)域的日常監(jiān)管。

第六條 各級(jí)工商機(jī)關(guān)要暢通無(wú)照經(jīng)營(yíng)舉報(bào)途徑，建立以“12315”為中心，社區(qū)居委會(huì)、村民委員會(huì)聯(lián)動(dòng)的舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)，公布舉報(bào)電話，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。對(duì)接到的群眾投訴、舉報(bào)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行有針對(duì)性的檢查；情況緊急的，應(yīng)立即進(jìn)行檢查；案情重大的，主要負(fù)責(zé)人要親自組織檢查，并及時(shí)向當(dāng)?shù)攸h委、政府和上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告。

第七條 工商所在轄區(qū)內(nèi)實(shí)行網(wǎng)格化管理，落實(shí)片區(qū)監(jiān)管人員、監(jiān)管任務(wù)和監(jiān)管責(zé)任。實(shí)時(shí)掌握轄區(qū)無(wú)照經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)情況，依托信用分類監(jiān)管的有關(guān)模塊，建立電子化監(jiān)管檔案，詳細(xì)記載經(jīng)營(yíng)者姓名、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、無(wú)照經(jīng)營(yíng)原因、處理意見(jiàn)及結(jié)果等信息。定期組織實(shí)施對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的日常監(jiān)督檢查，確保無(wú)監(jiān)管盲區(qū)。

第八條 對(duì)發(fā)現(xiàn)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，區(qū)分不同情況及原因，分類進(jìn)行處置。

（一）對(duì)無(wú)需辦理行政許可審批，或需要辦理但法律法規(guī)規(guī)定由工商部門單獨(dú)執(zhí)法的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，要責(zé)令經(jīng)營(yíng)者停止經(jīng)營(yíng)，限期辦理相關(guān)證照。拒不辦理，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依法予以查處取締。

（二）對(duì)需要辦理行政許可審批，法律法規(guī)規(guī)定由工商部門與其他部門共同執(zhí)法，但由工商部門牽頭查處的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，要責(zé)令經(jīng)營(yíng)者停止經(jīng)營(yíng)，限期辦理相關(guān)證照，將有關(guān)情況及時(shí)抄告許可審批部門。拒不辦理，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依法予以查處取締。

（三）對(duì)需要辦理行政許可審批，法律法規(guī)規(guī)定由工商部門與其他部門共同執(zhí)法，但工商部門屬于配合查處的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，要責(zé)令經(jīng)營(yíng)者停止經(jīng)營(yíng)，限期辦理相關(guān)證照，并將有關(guān)情況及時(shí)抄告許可審批部門，積極會(huì)同相關(guān)部門依法予以處理。

（四）對(duì)法律法規(guī)明確規(guī)定由行政許可審批部門作為執(zhí)法主體的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，要責(zé)令經(jīng)營(yíng)者停止經(jīng)營(yíng)，限期辦理相關(guān)證照，并將有關(guān)情況及時(shí)抄告許可審批部門，積極協(xié)助相關(guān)部門依法予以處理。

（五）對(duì)違法情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌犯罪的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第九條 對(duì)行政許可審批被吊銷、撤銷或有效期屆滿后，經(jīng)營(yíng)者仍然從事許可項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，按照《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第六條、第七條的規(guī)定處理后，依照本規(guī)范進(jìn)行處理。

第十條 對(duì)政府或者政府授權(quán)部門責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定此種情形應(yīng)辦理變更登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促企業(yè)辦理變更登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十一條 各級(jí)工商機(jī)關(guān)在查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持查處與疏導(dǎo)相結(jié)合，處罰與教育相結(jié)合，強(qiáng)化以人為本的工作理念，依法開(kāi)展無(wú)照經(jīng)營(yíng)綜合治理。

（一）對(duì)經(jīng)營(yíng)條件、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目符合法律法規(guī)規(guī)定的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)當(dāng)積極督促、引導(dǎo)其依法辦理有關(guān)手續(xù)，合法經(jīng)營(yíng)。

（二）對(duì)下崗失業(yè)人員、殘疾人、無(wú)生活來(lái)源人員等社會(huì)弱勢(shì)群體，以個(gè)體經(jīng)營(yíng)為基本謀生手段、無(wú)惡意違法和社會(huì)危害的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，要積極疏導(dǎo)，并為經(jīng)營(yíng)者辦證辦照創(chuàng)造便利條件，鼓勵(lì)其合法經(jīng)營(yíng)。

（三）對(duì)農(nóng)民在集貿(mào)市場(chǎng)或者地方政府指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品等法律法規(guī)和政策規(guī)定可免于登記的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不作為無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處。

（四）對(duì)危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共利益和安全、破壞環(huán)境資源、制售假冒偽劣商品的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，堅(jiān)決依法查處取締、絕不姑息。

工商所對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)采取強(qiáng)制措施，對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)外的無(wú)照經(jīng)營(yíng)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以所屬縣級(jí)工商機(jī)關(guān)名義作出。

第十二條 對(duì)為無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的單位和個(gè)人，要責(zé)令限期改正，并在企業(yè)信用分類監(jiān)管系統(tǒng)中做好相應(yīng)記錄。逾期不改的，按照《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十五條的規(guī)定依法查處。

第十三條 在查處取締工作中遇到阻力的，可根據(jù)實(shí)際情況按照下列程序和方式辦理：

（一）對(duì)暴力抗法、妨礙執(zhí)行公務(wù)的，及時(shí)向公安部門通報(bào)情況，請(qǐng)求協(xié)助配合。

（二）對(duì)大面積、區(qū)域性、行業(yè)性、群發(fā)性的無(wú)照經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)卣?、綜治辦書面匯報(bào)，請(qǐng)求協(xié)調(diào)處理、工作指示或組織聯(lián)合執(zhí)法，并將有關(guān)情況留存?zhèn)浒浮?/p>

（三）對(duì)影響較大暫不能取締或者取締工作可能帶來(lái)社會(huì)不穩(wěn)定因素的，要將有關(guān)情況向上級(jí)工商部門和當(dāng)?shù)卣畢R報(bào)，并將匯報(bào)情況留存?zhèn)浒浮?/p>

第十四條 查處取締工作中發(fā)現(xiàn)無(wú)照經(jīng)營(yíng)者存在其他嚴(yán)重違法行為的，屬于工商部門職責(zé)范圍的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定一并查處；屬于其他行政執(zhí)法部門職責(zé)范圍的，移交有關(guān)行政執(zhí)法部門處理。

第十五條 查處取締工作中，要做好情況記錄和信息反饋。

（一）在查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的書面材料，要及時(shí)歸檔，對(duì)法律法規(guī)沒(méi)有明確要求保存時(shí)間的，保存三年。

（二）對(duì)群眾實(shí)名舉報(bào)并留有聯(lián)系方式的舉報(bào)案件，應(yīng)將調(diào)查處理情況在法定期限內(nèi)反饋給舉報(bào)人。

（三）對(duì)其他部門移送的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)在依法調(diào)查處理后，將處理情況及結(jié)果及時(shí)回告相關(guān)部門。

（四）對(duì)政府或上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件，在調(diào)查處理結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況上報(bào)交辦單位。案情重大的，在調(diào)查處理過(guò)程中隨時(shí)上報(bào)有關(guān)情況。

第十六條 對(duì)發(fā)現(xiàn)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為及處置、抄告、核查、反饋、行政處罰等相關(guān)信息，要及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、詳細(xì)地錄入工商所綜合管理平臺(tái)。

第十七條 對(duì)責(zé)令限期改正違法行為或已經(jīng)依法取締的無(wú)照經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，應(yīng)定期進(jìn)行回訪，直至違法行為消除，防止死灰復(fù)燃。

第十八條 各級(jí)工商機(jī)關(guān)要將查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作定期向當(dāng)?shù)卣畢R報(bào)，同時(shí)加強(qiáng)與有關(guān)部門密切配合和工作協(xié)調(diào)，建立完善無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締聯(lián)席會(huì)議制度，切實(shí)發(fā)揮綜合治理機(jī)制作用。

第十九條 各級(jí)工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締工作責(zé)任制度，將查處取締工作納入考核主要指標(biāo)。上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)查處取締工作的領(lǐng)導(dǎo)和督查力度。

第二十條 工商執(zhí)法人員在查處取締工作中不依法履行監(jiān)管職責(zé)，有失察、失職、瀆職和包庇袒護(hù)等行為，致使發(fā)生因無(wú)照經(jīng)營(yíng)造成的重大安全事故、重大環(huán)境污染事故或造成一定社會(huì)影響的群體性事件的，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)黨紀(jì)、政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十一條 本工作規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第五篇：行政處罰案件中的證據(jù)要求

淺議環(huán)保行政主管部門在行政處罰案件中的證據(jù)要求

環(huán)境保護(hù)行政主管部門擔(dān)負(fù)著環(huán)境保護(hù)和行政執(zhí)法重要職責(zé)，對(duì)環(huán)境違法當(dāng)事人享有行政處罰權(quán)。根據(jù)行政處罰法的規(guī)定與要求，對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的具體行政行為，必須事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、證據(jù)確鑿、處理適當(dāng)、程序合法，以確保行政處罰的合法性，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，更好地保護(hù)環(huán)境，履行環(huán)保部門的管理職責(zé)。在行政處罰案件中，證明當(dāng)事人的違法事實(shí)及行政處罰的合法性的核心是證據(jù)，由此可見(jiàn)，證據(jù)在環(huán)保行政處罰案件中具有重要的地位與作用。現(xiàn)就環(huán)保部門在行政處罰案件中的證據(jù)的法定形式要求與證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性和合法性的“三性”要求進(jìn)行探討。

證據(jù)是環(huán)保行政處罰案件中的基礎(chǔ)，根據(jù)我國(guó)行政處罰法及現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)行政處罰程序規(guī)定，可以作為行政處罰的證據(jù)種類包括書證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。證據(jù)必須合法，對(duì)不同的證據(jù)，法律要求各有不同。

一、證據(jù)的形式要求

證據(jù)作為一種物，總以一定的形式存在，讓人能以某種方式被認(rèn)知與感受，獲得一種印象。環(huán)保行政處罰案件中的證據(jù)同樣具有物的屬性，以不同的形式存在。有的是實(shí)物，有的是聲音，有的是圖像，有的是文字記載內(nèi)容等等。人們通過(guò)對(duì)相關(guān)證據(jù)的審查認(rèn)識(shí)，確定所證明的當(dāng)事人的某種行為事實(shí)是否具有違法性，是否理應(yīng)受到行政處罰，且環(huán)保部門所作出的行政處罰這一具體行政行為是否具有合法性、合理性。作為能證明環(huán)保部門行政處罰這一具體行政行為具有合法性的證據(jù)，不同形式的證據(jù)，在法律上有法定的不同形式要求。

證據(jù)的形式要求是指證據(jù)以某種形式存在，必須符合特定的法律規(guī)定，是對(duì)證據(jù)外在表現(xiàn)的要求。環(huán)保部門在調(diào)查取證過(guò)程中收集到的證據(jù)種類很多，如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查筆錄、當(dāng)事人的陳述、證人 證言、鑒定結(jié)論、書證資料、實(shí)物、視聽(tīng)資料等等，這些不同的證據(jù)其外在表現(xiàn)各不相同，法律上對(duì)其形式要求也不一樣。

書證。書證是指以文字、符號(hào)、圖畫記載的內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的書面文件或其他物品。書證具有書面形式，以其記載的內(nèi)容來(lái)證明案件真實(shí)情況。根據(jù)證據(jù)規(guī)則，環(huán)保部門在行政處罰案件中所取得的書證應(yīng)是原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件；取得原件確有困難的，可以提供與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本；提取的由有關(guān)部門保管的書證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該部門核對(duì)無(wú)異后加蓋其印章；調(diào)取的報(bào)表、圖紙、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)附有說(shuō)明材料；環(huán)保部門在行政處罰案件中的詢問(wèn)、陳述、談話類筆錄，應(yīng)當(dāng)有行政執(zhí)法人員、被詢問(wèn)人、陳述人、談話人簽名或者蓋章。如果國(guó)家法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對(duì)書證的制作形式另有特殊規(guī)定的，應(yīng)遵照相關(guān)規(guī)定。

物證。物證是以物質(zhì)的存在、外部特征或?qū)傩宰C明案件情況的一種證據(jù)。物證多種多樣，其基本的表現(xiàn)形式是物品和物質(zhì)痕跡。它以物質(zhì)的存在、外部特征和屬性對(duì)案件起證明作用。它是客觀實(shí)在物，從靜態(tài)上對(duì)案件事實(shí)起證明作用。作為證據(jù)，所取得的物證應(yīng)是原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)。原物可以分為種類物與特別物。原物為數(shù)量較多的種類物的，可提取其中的一部分。

證人證言。證人證言是證人就自己知道的案件情況所作的陳述。證人證言證據(jù)在形式上要求，寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；有證人的簽名，不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；注明出具日期；并附上居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。

視聽(tīng)資料。視聽(tīng)資料是以錄音、錄像設(shè)備所反映的聲像、計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的資料以及其它科技設(shè)備與手段提供的信息，來(lái)證明案件真實(shí)情況的證據(jù)。視聽(tīng)資料作為證據(jù)，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)資料的原始載體。提供原始載體確有困難 2 的，可以提供復(fù)制件；注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等；同時(shí)聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論是指委托具有鑒定資格的具有專門知識(shí)的人對(duì)案件中某些專門性問(wèn)題進(jìn)行鑒定后所作出的書面結(jié)論。鑒定結(jié)論作為一種獨(dú)立的證據(jù)，是鑒定人對(duì)案件中專門性問(wèn)題提出的客觀理性的意見(jiàn)，不是感性認(rèn)識(shí)，是就案件中專門性問(wèn)題發(fā)表的意見(jiàn)，而不解決法律上的適用問(wèn)題。鑒定人所作出的鑒定結(jié)論在形式上應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說(shuō)明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過(guò)分析獲得的鑒定結(jié)論，并說(shuō)明分析過(guò)程。

現(xiàn)場(chǎng)筆錄?，F(xiàn)場(chǎng)筆錄是工商行政管理機(jī)關(guān)辦案人員人員在依法行使職權(quán)作出具體行政行為過(guò)程中，對(duì)有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)、物品進(jìn)行調(diào)查所作的客觀記錄?，F(xiàn)場(chǎng)筆錄，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他人簽名。

涉外證據(jù)。涉外證據(jù)是指在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外或在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)形成的證據(jù)。在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明來(lái)源，經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與證據(jù)所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

二、證據(jù)的“三性”要求

行政訴訟法第31條規(guī)定，證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)。由此可見(jiàn)，證據(jù)是指經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)可以作為定案根據(jù)的、具有法定形式的、能證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。所有的有效證據(jù)，都應(yīng)具備“三性”即客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。

證據(jù)的客觀性，即證據(jù)必須客觀存在。證據(jù)可分為兩種，一種是客觀存在的物質(zhì)，一種是被人們感知并存入記憶的事實(shí)。任何主觀的東西，如主觀臆想、分析、判斷，都不能成為證據(jù)。

證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，即證據(jù)必須與案件有關(guān)聯(lián)。所謂有關(guān)聯(lián)，指證據(jù)必須與案件存在客觀聯(lián)系，并能證明案件的真實(shí)情況。

證據(jù)的合法性，即證據(jù)必須由法定人員依法定程序收集或提供，并經(jīng)查證屬實(shí)。它強(qiáng)調(diào)證據(jù)必須由具有一定主體資格的法定人員收集或提供，并以法定程序查證屬實(shí)，以法定形式表現(xiàn)出來(lái)的與案件有關(guān)聯(lián)的事實(shí)。

工商行政管理機(jī)關(guān)在行政處罰案件中，結(jié)合證據(jù)的“三性”要求，對(duì)所調(diào)查取得的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審查，使證據(jù)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，將所處理的行政處罰案件辦成鐵案。

對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查。工商行政管理機(jī)關(guān)辦案人員對(duì)所有取得的證據(jù)必須進(jìn)行逐一審查和對(duì)全部證據(jù)綜合審查，遵循職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和生活經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行全面、客觀和公正地分析判斷，確定證據(jù)材料與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)。

對(duì)證據(jù)合法性的審查。主要審查證據(jù)是否符合法定形式；證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章的要求；是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。特別注意的是，在作出行政處罰具體行政行為后或者在訴訟程序中自行收集的證據(jù)及在行政處罰過(guò)程中非法剝奪公民、法人或者其他組織依法享有的陳述、申辯或者聽(tīng)證權(quán)利所采用的證據(jù)，不具有合法性，不能作為行政處罰的有效證據(jù)。在鑒定結(jié)論中，因鑒定人不具備鑒定資格或鑒定程序嚴(yán)重違法或鑒定結(jié)論錯(cuò)誤、不明確或者內(nèi)容不完整的，亦不能作為合法證據(jù)予以使用。

對(duì)證據(jù)的客觀性審查，即對(duì)證據(jù)的真實(shí)性審查。在審查證據(jù)時(shí)，要注意證據(jù)形成的原因，發(fā)現(xiàn)證據(jù)時(shí)的客觀環(huán)境，證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)制件、復(fù)制品與原件、原物是否相符，提供證據(jù)的人或者證人與當(dāng)事人是 4 否具有利害關(guān)系及影響證據(jù)真實(shí)性的其他因素，綜合認(rèn)定證據(jù)所證明內(nèi)容的是否具有真實(shí)性。

工商行政管理機(jī)關(guān)在行政處罰過(guò)程中，通過(guò)對(duì)所有取得的證據(jù)進(jìn)行綜合審查，對(duì)于不符合法定形式要求的證據(jù)能予補(bǔ)正的，予以補(bǔ)正，不能補(bǔ)正的，不能作為定案的依據(jù)。對(duì)于不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)，對(duì)案件本身沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義，此類證據(jù)予以摒棄。對(duì)于違反法定程序以及侵害他人權(quán)益方式取得的證據(jù)，如以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料等，不能作為行政處罰的證據(jù)。

總之，作為對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰的證據(jù)，不僅形式上要符合法定要求，而且其來(lái)源要合法，與案件與關(guān)聯(lián)性，內(nèi)容客觀真實(shí)。工商行政管理機(jī)關(guān)只有遵守法律上對(duì)證據(jù)的規(guī)定要求，按證據(jù)規(guī)則辦案，才能正確履行自己的職責(zé)，行使國(guó)家賦予的行政執(zhí)法權(quán)，樹立工商行政管理執(zhí)法權(quán)威。