第一篇：甘肅省檢察機關(guān)檢察人員異常行為管理辦法

甘肅省檢察機關(guān)檢察人員異常行為管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為保證檢察機關(guān)調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件工作規(guī)范化、程序化，依法正確、及時地查處案件，根據(jù)《監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀案件辦法》和《檢察監(jiān)察暫行規(guī)定》制定本辦法。

第二條 檢察監(jiān)察機構(gòu)調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件，適用本辦法。

第三條 檢察監(jiān)察機構(gòu)依照國家法律、法規(guī)和政策調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件，不受其他行政部門和個人干涉。

第四條 調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件，要堅持實事求是的原則，重證據(jù)、重調(diào)查研究，以事實為依據(jù)，以法律、法規(guī)、政紀為準(zhǔn)繩，在適用法律和政紀上人人平等。

第五條 調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件，要堅持檢察監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結(jié)合，監(jiān)督與改進工作相結(jié)合，懲處與教育相結(jié)合的原則。

第六條 調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件，必須做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法。

第七條 調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件應(yīng)當(dāng)嚴格遵守國家保密規(guī)定。

第二章 受理與立案

第八條 各級檢察監(jiān)察機構(gòu)通過下列渠道受理反映檢察機關(guān)及其工作人員在執(zhí)行公務(wù)活動中違法違紀行為的線索和材 料：

（一）在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的；

（二）上級機關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)或有關(guān)部門移送的；

（三）來信、來訪、來電舉報或控告的；

（四）新聞單位或有關(guān)文件、資料反映的；

（五）被監(jiān)察單位或人員自述的。

第九條 檢察監(jiān)察機構(gòu)受理案件范圍包括：

（一）貪污稅（公）款；

（二）行賄、受賄、索賄；

（三）通謀參與騙取國家出口退稅款；

（四）參與偽造、倒賣、盜竊增值稅專用發(fā)票和為他人開具內(nèi)容不實的增值稅專用發(fā)票；

（五）違反稅收票證、印章、發(fā)票使用管理規(guī)定謀取私利；

（六）玩忽職守，造成國家稅（公）款直接損失；

（七）挪用稅（公）款及公物；

（八）勾結(jié)、唆使、協(xié)助納稅人、扣繳義務(wù)人偷稅、抗稅；

（九）積壓、截留國家稅款；

（十）超越權(quán)限擅自減免稅；

（十一）任意降低（或提高）稅率、縮?。ɑ驍U大）征收范圍；

（十二）收受納稅人禮品、禮金及有價證券；

（十三）以權(quán)壓價購買納稅人商品；

（十四）接受納稅人宴請；

（十五）向納稅人借錢、借物、賒欠貨款；

（十六）在納稅人處報銷票據(jù)；

（十七）直接參與經(jīng)商或利用職務(wù)之便幫助親友經(jīng)商；

（十八）參與納稅人舉辦的高消費娛樂活動；

（十九）在納稅人處兼職同時取酬；

（二十）違反規(guī)定亂收費；

（二十一）其他違反政紀的行為。

第十條 對受理的線索、材料，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浄从硟?nèi)容、線索、舉報或控告人姓名、單位住址、電話等。

受理口頭舉報、控告或行為人自述的，應(yīng)制作筆錄，經(jīng)核對無誤后，由陳述人簽名或蓋章；必要時可以錄音。如舉報、控告人不愿公開自己姓名，應(yīng)為其保密。

第十一條 檢察監(jiān)察機構(gòu)收到舉報、控告線索和材料經(jīng)監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人批準(zhǔn)進行初步審查，初審后由主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，分別作出以下處理：

（一）認為違法違紀事實不存在，或者雖有違法違紀事實，但行為顯著輕微，不需要給予行政處分和行政處理的，予以了結(jié)；

（二）認為雖有違法違紀事實，不需要給予行政處分，但需給予其他行政處理的，提出意見后，送交其主管部門；

（三）對已經(jīng)處理的違紀問題，可以直接答復(fù)舉報、控告人或交辦機關(guān)；

（四）對不屬于檢察監(jiān)察機構(gòu)受理范圍的問題，應(yīng)告知舉 報、控告人到有關(guān)部門反映或代轉(zhuǎn)有關(guān)部門；

（五）主要違法違紀事實存在，需要給予政紀處分的，予以立案；

（六）對誣告、陷害他人的檢察人員，要立案查處；對不屬于檢察人員的誣告、陷害他人者，轉(zhuǎn)有關(guān)單位進行處理。

第十二條 重要、復(fù)雜的案件，檢察監(jiān)察機構(gòu)可以商請行政監(jiān)察機關(guān)、紀檢部門、司法機關(guān)共同立案。

兩個以上單位或部門聯(lián)合調(diào)查的案件，由主辦單位辦理立案手續(xù)。

第十三條 檢察監(jiān)察機構(gòu)調(diào)查處理檢察監(jiān)察案件，實行分級立案的辦案原則。屬于下一級監(jiān)察機構(gòu)立案范圍的重大案件，上級監(jiān)察機構(gòu)也可以直接立案。

第十四條 對確定立案的案件，應(yīng)填寫立案報告，報局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。重大案件的立案，應(yīng)同時報上級監(jiān)察機構(gòu)備案。

第十五條 決定立案調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)通知被調(diào)查單位或被調(diào)查人所在單位。但有礙調(diào)查或者無法通知的除外。

第十六條 檢察監(jiān)察案件應(yīng)當(dāng)在立案后６個月內(nèi)結(jié)案。因特殊原因需延長辦案期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案部門負責(zé)人批準(zhǔn)，并向上一級監(jiān)察機構(gòu)說明情況，但至遲不得直１過年。上級機關(guān)交辦的案件，不能如期結(jié)案的，應(yīng)當(dāng)向交辦機關(guān)說明理由。

第十七條 檢察監(jiān)察機構(gòu)辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)行回避：

（一）是被調(diào)查人或者檢舉、控告人的近親屬；

（二）本人或者近親屬與案件有利害關(guān)系的；

（三）與案件被調(diào)查人或者檢舉、控告人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正處理的。

被檢舉、控告人及與案件有利害關(guān)系的公民、法人或者其他組織有權(quán)申請其回避。檢察監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人的回避，由其所在局主管領(lǐng)導(dǎo)或上一級監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人決定；其他辦案人員的回避，由本級監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人決定。

對辦案人員的回避作出決定前，辦案人員不能停止對案件的調(diào)查。

對駁回申請回避的決定，被調(diào)查人、檢舉、控告人及有關(guān)公民、法人或者其他組織可以申請各復(fù)議一次。

第三章 調(diào)查

第十八條 案件立案后，應(yīng)當(dāng)制定調(diào)查方案。調(diào)查方案主要包括調(diào)查人員的組成；應(yīng)當(dāng)查明的問題和線索；調(diào)查步驟、方法和措施等內(nèi)容。

第十九條 能夠證明案件真實情況的一切事實，都是證據(jù)，證據(jù)有以下幾種：

（一）書證；

（二）物證；

（三）證人證言；

（四）被調(diào)查人的陳述和辯解；

（五）視聽資料；

（七）勘驗、檢查筆錄。

以上證據(jù)，必須經(jīng)查證屬實，才能作為定案依據(jù)。

第二十條 檢察監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法全面客觀地收集證據(jù)。對于能夠證實被調(diào)查人有違法違紀行為或者無違法違紀行為，以及違法違紀行為情節(jié)輕重的各種證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集。

嚴格禁止以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

第二十一條 檢察監(jiān)察機構(gòu)有權(quán)向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)。調(diào)查取證時，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證明文件。調(diào)查取證人員不得少于二人。

第二十二條 調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)問明證人的身份、證人與被調(diào)查人之間的關(guān)系，并告知證人應(yīng)當(dāng)如實提供證據(jù)，以及有意作偽證或者隱匿證據(jù)應(yīng)當(dāng)負有法律責(zé)任。

第二十三條 詢問證人應(yīng)當(dāng)個別進行，必要時經(jīng)證人同意錄音、錄像。

調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作調(diào)查筆錄，也可以由證人用鋼筆、毛筆、書寫證言。沒有書寫能力的證人可以由他人代為書寫，經(jīng)核對無誤后，由其簽名或者蓋章。如果證人要求對原證件部分或全部更正時，可允許在注明原因的情況下另行作證，但不退還原證。

第二十四條 收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)取得原物、原件，如果不能收取原物、原件時，可以拍照、影印、復(fù)制，但應(yīng)當(dāng)注明原物、原件的保存單位或者出處，并由提供原物、原件的單位或個人簽名或者蓋章。

第二十五條 現(xiàn)場勘驗、檢查情況，應(yīng)制作筆錄或勘驗、檢查報告，由參加勘驗、檢查的人員和見證人簽名或者蓋章；必要時可以拍照、錄像。

第二十六條 對具有專業(yè)技術(shù)的證據(jù)，可以指派或者聘請具有專門技術(shù)人員參加調(diào)取；需要進行鑒定的，由鑒定人寫出書面結(jié)論，并簽名或者蓋章。

第二十七條 調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)詢問被調(diào)查人，聽取其陳述和辯解。

第二十八條 對有關(guān)機關(guān)提供、移送的證據(jù)，監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)進行審查核實。對司法機關(guān)正式提供、移送并已認定的證明材料，可以直接使用。

第二十九條 需暫予扣留、封存可以證明違法違紀行為的資料、物品和非法所得的，應(yīng)當(dāng)出示監(jiān)察通知書，并開列清單。暫予扣留、封存的時間不得超過辦案期限。

調(diào)查中需查核被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或其他融資機構(gòu)存款的，需先報局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，提請行政監(jiān)察機關(guān)予以配合和支持。

第三十條 責(zé)令被調(diào)查單位或被調(diào)查人停止正在或者可能損害國家利益和公民合法權(quán)益行為的，應(yīng)當(dāng)出具監(jiān)察通知書，送達被調(diào)查單位、被調(diào)查人及所在單位，并通知其上級主管部門。

第三十一條 建議主管部門暫停有嚴重違法違紀嫌疑人員公務(wù)活動或者職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，制作監(jiān)察建議書送達其主管部門。

第三十二條 檢察監(jiān)察機構(gòu)對調(diào)查事項涉及管轄范圍以外的單位和個人有權(quán)進行查詢和調(diào)查，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

對應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助的，監(jiān)察機構(gòu)可以建議其主管機關(guān)給予相應(yīng)的處理。

第三十三條 調(diào)查過程中如果發(fā)現(xiàn)超出原定調(diào)查任務(wù)以外的問題，或者與本案無關(guān)的違紀問題時，應(yīng)當(dāng)向本單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門反映。

第三十四條 檢察監(jiān)察機構(gòu)在調(diào)查案件過程中，需要公安機關(guān)協(xié)助時，應(yīng)當(dāng)先報局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第三十五條 調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查報告。案件調(diào)查報告的內(nèi)容包括：被調(diào)查人的基本情況；立案依據(jù)；違法違紀事實、性質(zhì)；被調(diào)查人的態(tài)度和對書面材料的意見；被調(diào)查人所在單位的意見；處理意見；調(diào)查人員簽字或者蓋章；報告時間等。

第三十六條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將認定的違紀事實形成書面材料與被調(diào)查人見面，并允許其申辯。必要時應(yīng)當(dāng)重新調(diào)查或者補充調(diào)查。

被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在書面材料上簽署意見并簽字或者蓋章，也可另附書面意見。拒絕簽署意見或者拒絕簽字蓋章的，由調(diào)查人員在書面材料上注明，由被調(diào)查人所在單位負責(zé)人簽署意見。第四章 審理

第三十七條 檢察監(jiān)察案件調(diào)查終結(jié)后，由檢察監(jiān)察審理機構(gòu)或?qū)徖砣藛T對案件進行審理。

第三十八條 審理案件應(yīng)當(dāng)由兩人共同承辦，特別重大的案件，應(yīng)當(dāng)由兩人以上進行審理。

第三十九條 在審理案件時，認為需要對案件進行補充調(diào)查或者補辦手續(xù)的，可以通知調(diào)查人員補充調(diào)查或者補辦手續(xù)；經(jīng)監(jiān)察機構(gòu)負責(zé)人同意，也可以自行調(diào)查或者補辦手續(xù)。

第四十條 審理人員應(yīng)當(dāng)就案件事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見是否恰當(dāng)、程序是否合法進行全面審核。審理結(jié)束后，提出審理報告。

第四十一條 經(jīng)過審理，可以結(jié)案的案件，可以直接送局長會議審定；對重大、復(fù)雜的案件，經(jīng)審理委員會審議后，送局長會議審定。

第四章 處理

第四十二條 檢察監(jiān)察案件調(diào)查、審理結(jié)束，分別不同情況按下列方式處理：

（一）有違法違紀事實，需要給予政紀處分的，由檢察監(jiān)察機構(gòu)作出處分決定；

（二）有違法違紀事實，但情節(jié)輕微或者具有減輕情節(jié)，不給予處分的，經(jīng)批評教育后由檢察監(jiān)察機構(gòu)作出免于行政處分的決定；

（三）對在單位或社會上造成不良影響的違法違紀單位或個人進行內(nèi)部通報或者公開報道；

（四）違反國家法律、法規(guī)、規(guī)定取得非法收入，應(yīng)當(dāng)依法沒收、追繳或者責(zé)令退賠；已經(jīng)給國家利益和公民合法權(quán)益造成損害，需要采取補救措施的，作出處理決定；

（五）認為需要由其他機關(guān)、部門給予處理的，移送有關(guān)機關(guān)部門處理；

（六）違法違紀事實不存在，案件予以撤銷。

以上方式可以單獨使用，也可以根據(jù)需要合并使用，但是經(jīng)局長會議批準(zhǔn)后，方可執(zhí)行。

第四十三條 對檢察監(jiān)察機構(gòu)作出的行政處分及其他處理不服的，按照《檢察監(jiān)察暫行規(guī)定》第三十五條規(guī)定處理。

對給予的政紀處分及其他處理建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到建議次日起十五日內(nèi)向作出建議的監(jiān)察機構(gòu)提出，監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)給予回復(fù)。回復(fù)后仍有異議的，由監(jiān)察機構(gòu)提請局領(lǐng)導(dǎo)或者上一級檢察監(jiān)察機構(gòu)處理。對所受處分不服提出申訴，如經(jīng)過復(fù)審，需改變或者取消原處分決定的，一般由原作出決定或批準(zhǔn)處分的機關(guān)重新作出決定；在新的決定作出前，仍按原處分決定執(zhí)行；政紀處分有改變，善后事宜由申訴人所在單位處理。

第四十四條 違反政紀同時又違反黨紀或刑法的人員，檢察監(jiān)察機構(gòu)在作出政紀處分決定后，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料移送黨組織或司法機關(guān)。

第四十五條 在案件作出處理決定或?qū)彶榻Y(jié)論后，檢察監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理呈報上級備案及向下級批復(fù)的手續(xù)。

下級監(jiān)察機構(gòu)收到上級監(jiān)察機構(gòu)對案件的處理意見，處理批復(fù)或通知后，應(yīng)予執(zhí)行。

上級監(jiān)察機構(gòu)收到下級監(jiān)察機構(gòu)查處的案件，認為處理不當(dāng)?shù)?，有?quán)改變下級監(jiān)察機構(gòu)的處理決定。

第四十六條 檢察監(jiān)察機構(gòu)在政紀案件處理后，應(yīng)當(dāng)寫出報告，報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后結(jié)案，并按規(guī)定辦理呈報、備案、立卷、歸檔等事項。

立卷工作的基本要求是：材料齊全、組卷科學(xué)、編目清楚、手續(xù)完備。

第四十七條 被調(diào)查單位或者人員有違反《檢察監(jiān)察暫行規(guī)定》第三十八條規(guī)定的，檢察監(jiān)察機構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重給予行政處分，已構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

檢察監(jiān)察人員在查辦案件中有違反《檢察監(jiān)察暫行規(guī)定》第三十九條規(guī)定的，由其主管部門根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的行政處分。

第二篇：員工異常行為管理辦法

員工異常行為管理辦法

第一章

第一條 為強化我社經(jīng)營管理和內(nèi)部控制，加強員工思想政治工 作和行為管理，防范操作風(fēng)險和案件，根據(jù)我社實際，制定本辦法。

第二條 員工異常行為是指員工不同于尋常的表現(xiàn)，且可能成為 操作風(fēng)險隱患苗頭，或誘發(fā)事故、案件的各種行為。（其主要表現(xiàn)參 員工系指與我社簽訂勞動用工合同的全體人員。由我社管理的勞務(wù)派遣人員，參照本辦法執(zhí)行。

第三條 根據(jù)“了解你的員工”的原則，員工異常行為管理為我 行內(nèi)部控制體系的重要組成部分。管理的原則：

（一）以人為本，注重預(yù)防，實事求是，慎重處理；

（二）誰主管、誰負責(zé)，管事與管人結(jié)合；

（三）發(fā)現(xiàn)隱患，及時排除；

（四）注意保密。

第四條 開展異常行為管理應(yīng)尊重員工個人隱私和人格尊嚴。第五條 本辦法適用我社境內(nèi)各級機構(gòu)。

第二章 員工異常行為管理職責(zé)

第六條 總、分行部室和各營業(yè)機構(gòu)的第一負責(zé)人對所轄范圍內(nèi) 的員工異常行為管理負總責(zé)：

（一）了解員工思想和行為總體情況；

（二）掌握干部的全面情況，及異常行為；

（三）督導(dǎo)員工日常行為管理；

（四）組織妥善處置員工異常行為。

第七條 總、分行部室和各營業(yè)機構(gòu)分管內(nèi)控的負責(zé)人分管員工 異常行為管理：

（一）了解員工思想和行為狀況；

（二）組織開展員工職業(yè)道德、遵紀守法和反腐倡廉教育；

（三）關(guān)心并幫助員工解決思想、工作、生活方面的問題和困難；

（四）督導(dǎo)和幫助員工發(fā)展進步；

（五）提請并組織定期分析員工思想狀況和行為表現(xiàn)；

（六）根據(jù)規(guī)定妥善處置員工一般性異常行為。

各領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員，根據(jù)分工，協(xié)助做好員工異常行為管理。第八條 總、分行部室和各營業(yè)機構(gòu)各級業(yè)務(wù)主管或相應(yīng)職級人 員負責(zé)員工異常行為日常管理，并做好本辦法

第三章 具體工作的落實

（一）掌握員工性格、特長、愛好、經(jīng)歷、家庭環(huán)境及背景等基本情況；

（二）關(guān)注了解員工思想動態(tài)和行為表現(xiàn)；

（三）組織員工職業(yè)道德、遵紀守法和反腐倡廉學(xué)習(xí)；

（四）關(guān)心幫助并反映員工思想、工作、生活方面的問題和困難；

（五）及時了解、發(fā)現(xiàn)員工異常行為，并查證分析和報告。各級綜合人員、事后監(jiān)督人員、專兼職監(jiān)察保衛(wèi)人員等，應(yīng)關(guān)注 了解員工異常行為并及時向所在單位領(lǐng)導(dǎo)報告情況。

第九條 總、分行部室對所轄業(yè)務(wù)條線員工異常行為管理負有教 育、培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)等職責(zé)。

第十條實行委派、派遣制人員，由條線主管部門負責(zé)員工異常 行為管理。員工所在單位協(xié)助做好員工異常行為管理。

第十一條 員工應(yīng)履行相互監(jiān)督的職責(zé)，對其他員工的異常行 為，要及時向主管或領(lǐng)導(dǎo)報告，必要時可以越級報告。

第十二條 各級黨組織、工會（含文體協(xié)會）、共青團等組織，積極開展思想教育，協(xié)助做好員工異常行為管理。

第三章 員工異常行為管理流程

第一節(jié) 員工異常行為了解和報告

第十三條 了解員工異常行為的基本方法：

（一）組織業(yè)務(wù)和工作檢查。主要包括但不限于： 1.按照規(guī)定檢查業(yè)務(wù)操作情況； 2.定期檢查員工工作記錄、錄像； 3.召開工作例會溝通和交流信息，掌握員工行為動態(tài)。

（二）開展談心活動。主要包括但不限于： 1.做好績效考核信息溝通和反饋； 2.從實際出發(fā)，采取多種方式與員工交流、對話； 3.倡導(dǎo)和確保員工有訴求、有問題時與主管和領(lǐng)導(dǎo)溝通。

（三）開展家訪和員工親屬聯(lián)系活動。主要包括但不限于： 1.實地家訪或電話溝通聯(lián)系； 2.發(fā)函詢問、咨詢意見和情況； 3.舉辦員工、親屬各種聯(lián)誼活動等。

第十四條 總、分行部室和各營業(yè)網(wǎng)點每年對所轄員工進行談 話、家訪或親屬聯(lián)系等不得少于1 次。對新員工到崗后3 個月內(nèi)，必 須進行1次談話、家訪或親屬聯(lián)系。

第十五條 有下列情形之一的，均應(yīng)登記《員工談話（家訪）登記表》

（一）因員工考核結(jié)果出現(xiàn)重要異常而進行談話的；

（二）因員工發(fā)生重大或連續(xù)差錯而進行談話的；

（三）因員工家庭發(fā)生重大變故而進行談話的；

（四）因員工嚴重異常行為而進行談話的；

（五）對員工開展實地家訪的。

第十六條 通過社會信息平臺和信訪舉報，以及上級監(jiān)管部門和客戶的評價、反映等形式，及時收集、了解員工情況。

第十七條 組織開展員工異常行為排查活動。

（一）組織員工自查，申報有關(guān)情況；

（二）組織訪談；

（三）組織問卷調(diào)查了解；

（四）其他方式。

第十八條 總、分行部室和各營業(yè)網(wǎng)點，每季度應(yīng)進行1 次員工 思想狀況和行為表現(xiàn)分析，全面了解和掌握員工異常行為。各分行應(yīng)每半年進行1 次員工思想狀況和行為表現(xiàn)分析。

第十九條 對員工異常行為的報告：

（一）每年6 月25 日和12 月25 日前，各單位應(yīng)結(jié)合監(jiān)保工作總結(jié)，將當(dāng)期已自行處置的員工異常行為管理情況，書面向所在分行 監(jiān)保部門報告?？傂懈鞑浚ㄊ遥嫦蚩傂斜O(jiān)察保衛(wèi)部報告情況。

（二）對需要領(lǐng)導(dǎo)決定處理的情況，各單位應(yīng)及時向所在單位的 分管領(lǐng)導(dǎo)或第一負責(zé)人報告，并提出處理建議。

第二十條 對員工下列異常行為應(yīng)及時逐級報告分行，必要時應(yīng) 報告總行：

（一）涉及案件或事故隱患的；

（二）涉及違紀違規(guī)的；

（三）可能有不良后果的；

（四）可能涉及群體行為的；

（五）涉及非法組織活動的；

（六）其他認為應(yīng)報告的異常行為。

第二節(jié) 員工異常行為查證和分析

第二十一條 對異常行為的反映，一般應(yīng)及時報告。經(jīng)批準(zhǔn)后再 進行查證。第二十二條 對涉及員工異常行為的反映，應(yīng)通過有關(guān)材料、相 關(guān)人員了解查證。必要時，員工異常行為的查證應(yīng)取得并保存證據(jù)。

第二十三條 對員工異常行為表現(xiàn)，必要時應(yīng)及時與行為人談 話，了解思想狀況、行為動機及背景情況等。員工異常行為談話查證要求：

（一）認真聽取行為人的說明和解釋；

（二）如實全面記載；

（三）方法得當(dāng)、合規(guī)；

（四）不得泄露異常行為信息線索及信訪舉報的反映人。第二十四條 對員工異常行為的分析，應(yīng)客觀、審慎：

（一）要結(jié)合員工長期和全面的表現(xiàn)分析；

（二）要了解其行為的動機、原因；

（三）要分析其行為的性質(zhì)、后果。第三節(jié) 員工異常行為處理 第二十五條對經(jīng)查證有一般性異常行為且可以通過幫助教育 解決問題的員工，應(yīng)及時提醒，幫助其自行糾正；并持續(xù)關(guān)注和幫助。

第二十六條 對于下列員工，應(yīng)采取調(diào)整崗位、待崗或重新培訓(xùn) 上崗等方式處理：

（一）經(jīng)查證有異常行為且不適合本崗位工作的要害部位員工；

（二）經(jīng)查證有異常行為且一時難以糾正、改進的員工。第二十七條 員工異常行為已對我社經(jīng)營活動、銀行資產(chǎn)和員工 人身安全構(gòu)成潛在危害時，要立即采取措施，調(diào)整或停止其工作，規(guī) 避風(fēng)險。同時，及時向上級報告；必要時，可越級報告。第二十八條 按政策法規(guī)規(guī)定，及時妥善處理員工群體異常行 為，努力將問題處理在萌芽狀態(tài)。

第二十九條 對于已涉及或演變?yōu)檫`紀違規(guī)行為的，應(yīng)按照《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》進行處理。

第四章 員工異常行為管理監(jiān)督

第三十條 根據(jù)反腐倡廉、安全保衛(wèi)和案件防范責(zé)任制及職責(zé)規(guī) 定，員工異常行為管理實行責(zé)任制度。

第三十一條 各單位應(yīng)結(jié)合干部廉潔從業(yè)、員工誠信建設(shè)，運用 合規(guī)風(fēng)險管理系統(tǒng)等工具建立員工誠信檔案和臺賬。誠信檔案和臺賬 主要包括：

（一）與員工重要談話、家訪工作記錄；

（二）員工參與有關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況；

（三）監(jiān)督信息；

（四）有關(guān)異常行為反映、查證、分析和處理的記錄；

（五）其他有關(guān)資料。

員工誠信檔案和臺賬由總、分行部室或各營業(yè)網(wǎng)點分管內(nèi)控的負 責(zé)人，或第一負責(zé)人指定的人員負責(zé)收集和管理。因工作需要變動管 理人員時，第一負責(zé)人應(yīng)監(jiān)督或指定人員監(jiān)督交接。

員工一般性異常行為的記錄，原則上保存兩年。期滿后，可經(jīng)總、分行部室或各營業(yè)網(wǎng)點第一負責(zé)人批準(zhǔn)，予以刪除或銷毀。第三十二條 員工異常行為管理應(yīng)納入我社的綜合內(nèi)控考核和 紀檢監(jiān)察安全保衛(wèi)工作評級。

第三十三條 總、分行紀檢監(jiān)察保衛(wèi)部門協(xié)助推動、督導(dǎo)、檢查 轄內(nèi)員工異常行為管理工作，負責(zé)組織全行性員工異常行為排查活動。

第三十四條 我社鼓勵員工參與異常行為管理監(jiān)督，倡導(dǎo)員工實 名舉報。凡通過舉報為我社避免或減少損失及不良后果的，根據(jù)《誠信舉報及獎勵規(guī)定》予以獎勵。

第三十五條 對有下列行為并導(dǎo)致不良后果的，按按照《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》追究相關(guān)人員責(zé)任：

（一）不履行員工異常行為管理職責(zé)的；

（二）對員工異常行為疏于了解、隱瞞不報的；

（三）對員工異常行為處置不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）違反有關(guān)保密規(guī)定的；

（五）其他導(dǎo)致不良后果的行為。

第五章 附則

第三十六條 境內(nèi)各一級分行、信用卡中心、小企業(yè)信貸中心和 總行所屬其他機構(gòu)可依據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的實施細則。

第三十七條 本辦法由總行監(jiān)察保衛(wèi)部負責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自2010年1月1日起實施。

第三篇：異常品管理辦法

異常品管理辦法

一、定義

異常品事故(簡稱事故)：異常品事故是指用戶在使用我公司產(chǎn)品過程中，因涉及產(chǎn)品質(zhì)量特殊原因而發(fā)生的產(chǎn)品責(zé)任危機事故，包括火燒機、產(chǎn)品質(zhì)量故障致傷人或物品損壞等產(chǎn)品危機事故。

售后服務(wù)部： ****電器公司服務(wù)部總部 省服務(wù)中心：指各省服務(wù)辦事處或代管服務(wù)商 服

務(wù)

商：指上門服務(wù)的網(wǎng)點,特約服務(wù)商 質(zhì) 檢 部：指上海廠生產(chǎn)部洗衣機、冰箱質(zhì)檢組 財 務(wù) 部：指上海廠財務(wù)部

二、管理分工：

售后服務(wù)部：

1．1 負責(zé)異常品處理的整體協(xié)調(diào) 1．2 負責(zé)異常品處理過程的跟蹤 1．3 負責(zé)異常品執(zhí)行情況的檢查與考核 1．4 負責(zé)協(xié)調(diào)其他相關(guān)部門 2 財務(wù)部: 負責(zé)給異常品用戶進行付款及相關(guān)費用的報銷 3 質(zhì)檢部: 3.1 負責(zé)對返回的故障機分析和提供整改措施；

3.2 負責(zé)對損失超過3000元的事故現(xiàn)場堪查、取證、談判；

3.3 負責(zé)對事故障原因確定責(zé)任單位,外協(xié)單位責(zé)任的書面通知外協(xié)單位確認； 3.3 負責(zé)向外協(xié)單位索賠； 4 省服務(wù)中心

4．1 省服務(wù)中心是異常品處理的第一責(zé)任部門，中心經(jīng)理為第一責(zé)任人 4.2 省服務(wù)中心經(jīng)理對損失在1000-3000元的，要親自到現(xiàn)場處理； 4.3 負責(zé)培訓(xùn)服務(wù)商異常品處理的流程； 4.4 負責(zé)與特殊疑難用戶的談判；

⒈ 服務(wù)商

5．1 對現(xiàn)場進行拍照、取證、初步判別發(fā)生原因； 5．2 初步判別損失金額，并及時上報省服務(wù)中心經(jīng)理；

三、處理流程及要求：

售后服務(wù)部呼叫中心在接到事故信息時，均應(yīng)詳細記錄事故內(nèi)容，其要點為用戶姓名、用戶電話、事故發(fā)生地址、事故產(chǎn)品品牌、事故產(chǎn)品型號、事故大致?lián)p失情況、事故發(fā)生時間、事故發(fā)生地點，接電人員同時應(yīng)作好用戶的安撫工作，但不得承諾任何要求。并第一時間電話或短信通知省服務(wù)中心經(jīng)理和售后服務(wù)部技術(shù)員;2 省服務(wù)中心經(jīng)理在接到事故信息后，立即親自或派服務(wù)商趕往事故現(xiàn)場進行處理，（第一時間趕到現(xiàn)場的人員必須攜帶：萬用表、測電筆、兆歐表、數(shù)碼相機或攝像機、便攜式錄音機等物品）.3 第一個到達事故現(xiàn)場的人員（服務(wù)商或省服務(wù)中心人員），須立即與用戶家人聯(lián)系.3.1 讓用戶填寫事情發(fā)生經(jīng)過、損失明細(可根據(jù)情況提報)并簽字確認； 3.2 拍照具體以下幾點: 3.2.1 用戶家的門頭或店面門頭全景；

3.2.2 品牌商標(biāo)、機身編碼、產(chǎn)品前、后、左、右全貌及起火點位置局部和特寫； 3.2.3 受損房屋的內(nèi)部全貌以及所有受損的物品；

3.2.4 購機的發(fā)票或其他購機憑證、用戶的身份證明、事故機等；

3.2.5 中心省服務(wù)中心經(jīng)理在現(xiàn)場處理事故時的工作照片（檢查機器或與用戶談判時）。4 省服務(wù)中心經(jīng)理、服務(wù)商現(xiàn)場調(diào)查取證結(jié)束后，將檢測、初判的結(jié)果填寫<<事故調(diào)查表>>,讓用戶簽字后，電話、傳真向售后服務(wù)部大區(qū)經(jīng)理作詳細匯報，內(nèi)容包括： 4.1 機器是否有過維修記錄，如有，是否是在我司指定網(wǎng)點進行維修； 4.2 用戶家電源電壓有無接地線，線路有無老化； 4.3 電源插座是否合格，相位是否正確,有無地線； 4.4 是否安裝漏電保證開關(guān)，有無保險絲；

4.5 壓縮機能否啟動、線圈阻值、啟動器、保護器、電容是否完好 4.6 用戶是否投訴至媒體或上網(wǎng)曝光，用戶是否有錄像或照像； 4.7 消防、技監(jiān)局是否已經(jīng)出具事故責(zé)任鑒定；

⒉

4.8 用戶姓名、家庭住址及聯(lián)系電話； 4.9 用戶家人員、財產(chǎn)傷亡情況，用戶背景； 4.10 用戶具體要求和索賠金額；

特別注明：上門處理人只負責(zé)調(diào)查取證，不得私自答復(fù)用戶,更不能現(xiàn)場私自說我們的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題。5 事故處理的談判與賠償原則

5.1 事故處理的賠償談判，損失3000元以下的,由省服務(wù)中心經(jīng)理親自處理,3000元以上的由售后服務(wù)部派人協(xié)助處理;5.2 若是產(chǎn)品原因所致，且產(chǎn)品自身損壞不能修復(fù)，但未傷及其它物品，經(jīng)售后服務(wù)部同意后可為用戶免費更換同型號新機;產(chǎn)品自身損壞并給用戶家庭財產(chǎn)造成了一定的損失,一般還按用戶家庭的實際損失價值給予補償。5.3 非產(chǎn)品原因所致的不予賠償；

5.4 為避免產(chǎn)生不必要的法律糾紛，與公司簽定協(xié)議的人原則上為事故房屋的戶主，如事故房屋為用戶所租用，簽定協(xié)議時要求用戶及房主必須在場。

5.5 與用戶達成一致后，省服務(wù)中心經(jīng)理立即填寫《異常產(chǎn)品處理申請表》報總部審批。3日內(nèi)審批后務(wù)必迅速與用戶簽定書面協(xié)議，立即將事故機器拉離現(xiàn)場，并收集相關(guān)資料。5.6 如與初次談判不能達成一致意見，必須將負責(zé)處理事故人員的聯(lián)系電話留給用戶，同時當(dāng)?shù)胤?wù)商依實際情況與用戶保持溝通，及時掌握用戶動態(tài)，密切跟蹤事故進展，并隨時與售后服務(wù)部保持聯(lián)系。所有事故原則上要求7個工作日內(nèi)處理完畢，如遇用戶的要求與公司接受范圍存在較大差異，并確保用戶在可控狀態(tài)下的，可采取“冷處理原則”，但處理周期原則上控制在15天之內(nèi)。

四、借機及舊機返廠 省服務(wù)中心憑售后服務(wù)部簽批的《異常產(chǎn)品處理申請表》向代理商借機，月未總部給代理商沖賬； 舊機原則上在事故處理完畢后一周內(nèi)返回生產(chǎn)廠。

五、檢查與考核 現(xiàn)場調(diào)查取證不詳細、事故相片不合格、《異常產(chǎn)品處理申請表》（附件一）填寫漏項、⒊

事故原因描述不清晰的，考核責(zé)任人200元/次； 未及時向外協(xié)廠家索賠，造成企業(yè)利益受損，考核責(zé)任人200元/次； 3 虛報用戶索賠金額，按虛報金額的2倍進行考核； 捏造或謊報事故，一經(jīng)查實考核責(zé)任人3000元，并視情況給予開除，嚴重者交公安機關(guān)處理； 未經(jīng)售后服務(wù)部同意，私自承諾用戶賠償結(jié)果的，所有損失由責(zé)任人承擔(dān)； 6 事故處理完畢后，舊機器不及時或不按要求返回生產(chǎn)基地的，考核責(zé)任人200元/次； 7 未經(jīng)售后服務(wù)部同意，服務(wù)中心經(jīng)理未親自上門處理事故的，考核責(zé)任人200元/次； 8 質(zhì)檢部在異常品返廠2日內(nèi)確認事故責(zé)任（必須確認是售后承擔(dān)損失、公司承擔(dān)損失或外協(xié)承擔(dān)損失），延遲則考核責(zé)任人50元/天。

六、其他事項 本著先處理用戶問題的原則，所有賠償費用先由代理商墊付，舊機返回后2日內(nèi)由質(zhì)檢部確定事故責(zé)任，總部7日內(nèi)給代理商沖賬;沒有代理商的區(qū)域或協(xié)調(diào)困難的,由省服務(wù)中心經(jīng)理借款,交由用戶,或省服務(wù)中心提供用戶銀行賬號，由財務(wù)部憑《異常品處理申請單》給用戶付款；手續(xù)齊全(批復(fù)的報告、用戶簽收條、協(xié)議)寄回公司沖借款。處理事故所發(fā)生的差旅費、新舊機運輸費等費用均由公司承擔(dān),由質(zhì)檢部向外協(xié)索賠;3 異常品舊機返生產(chǎn)廠所產(chǎn)生的運費由售后服務(wù)部提付;

2012/2/1

⒋

第四篇：品質(zhì)異常管理辦法DOC[推薦]

品質(zhì)異常管理辦法

一、目的：

規(guī)范品質(zhì)異常處理流程，提高品質(zhì)異常處理的時效性，確保產(chǎn)線正常生產(chǎn)，滿足客戶要求。

二、范圍：

適用于產(chǎn)品品質(zhì)異常解決的所有過程。

三、定義：

3.1品質(zhì)異常之定義 3.1.1產(chǎn)品品質(zhì)異常：

3.1.1.1不符合相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)要求時。3.1.1.2重復(fù)發(fā)生品質(zhì)異常時。3.1.1.3客戶抱怨及退貨時。

3.1.1.4其它情形，影響到產(chǎn)品品質(zhì)時。

3.1.2作業(yè)品質(zhì)異常：因非偶然因素（即可避免的原因），現(xiàn)況雖未發(fā)生產(chǎn)品不良，但存在品質(zhì)隱患。包含： 3.1.2.1不遵守操作標(biāo)準(zhǔn)操作；

3.1.2.2雖然照操作標(biāo)準(zhǔn)操作，但因各種標(biāo)準(zhǔn)不完善，以致無法控制變異原因； 3.1.2.3使用不合格的原料或材料； 3.1.2.4機械發(fā)生故障或磨損； 3.1.2.5作業(yè)員疲勞(或情緒欠佳)； 3.1.2.6其它情形，可能存在品質(zhì)隱患時。

四、職責(zé) 4.1 質(zhì)量部

4.1.1負責(zé)品質(zhì)異常最終判定、標(biāo)示。4.1.2負責(zé)確認品質(zhì)異常責(zé)任部門。4.1.3負責(zé)主導(dǎo)品質(zhì)異常案例的處理過程。

4.1.4負責(zé)對責(zé)任單位的改善結(jié)果進行追蹤確認。4.2發(fā)生異常責(zé)任部門：

負責(zé)提出臨時措施及長期改善對策并執(zhí)行，責(zé)任單位在無法分析出原因及對策時，由責(zé)任部門召集相關(guān)人員協(xié)助分析改善。

4.3生產(chǎn)部：負責(zé)對改善措施的實施及驗證改善措施的有效性。4.4物流部：負責(zé)入庫質(zhì)量異常品的分類存放、退回及報廢。4.5 其它相關(guān)部門：在需要時進行異常改善的配合。

五、工作程序： 5.1進料品質(zhì)異常：

5.1.1 IQC依相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)判定不合格，針對不合格物料標(biāo)示“不合格”，并通知倉庫立即移至不良品區(qū)域。

5.1.2IQC異常判定后1小時內(nèi)開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》通知采購/生產(chǎn)計劃/SQE。5.1.3 SQE接到《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》后1小時內(nèi)向供應(yīng)商反饋品質(zhì)不良。5.1.3采購接《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》后1小時內(nèi)確認物料是否退回，必要進組織內(nèi)部評審以確認物料是否可以讓步放行。

5.1.4供應(yīng)商需于8小時內(nèi)針對異常物料提出臨時對策，如對異常內(nèi)容有疑問，需在12小時內(nèi)與我司相關(guān)人員確認清楚，必要時到現(xiàn)場確認。

5.1.5供應(yīng)商必須在《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》要求的期限前回復(fù)完整的改善方案。5.1.6 SQE針對供應(yīng)商回復(fù)內(nèi)容進行確認，針對改善措施不合格部分予以退件，要求供應(yīng)商重新回復(fù)。改善措施合格，則報告予以歸檔，由IQC跟蹤后續(xù)進料品質(zhì)狀況，依5.1.7執(zhí)行。

5.1.7 IQC針對供應(yīng)商改善后產(chǎn)品加嚴檢驗，連續(xù)追蹤3批無異常予以結(jié)案，轉(zhuǎn)正常檢驗。

5.1.8如供應(yīng)商改善措施回復(fù)后連續(xù)3個月無進料，則強制結(jié)案，后續(xù)進料依正常檢驗執(zhí)行。5.2 制程品質(zhì)異常： 5.2.1 IPQC發(fā)現(xiàn)重大異常時立即停機/停線并通知主管處理.5.2.2如異常屬現(xiàn)場作業(yè)人發(fā)現(xiàn)，需立即找QC確認不良現(xiàn)象可否接收。如異?？山邮軇t繼續(xù)開機生產(chǎn)，不可接收依5.2.3執(zhí)行。

5.2.3IPQC依相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)進行判定，確認不良成立時，要求生產(chǎn)部調(diào)整并現(xiàn)場整改。

5.2.4針對已生產(chǎn)產(chǎn)品依生產(chǎn)批號往前追溯，直至良品。

5.2.5 IPQC針對已追溯到的不良品標(biāo)示“不合格”，并要求生產(chǎn)部立即移至不良品區(qū)域。

5.2.6生產(chǎn)現(xiàn)場異常改善后，生產(chǎn)部提出首件檢驗需求，IPQC檢查合格后方可重新開線生產(chǎn)，如檢查不合格，則重新調(diào)整或系統(tǒng)改善。5.2.7制程《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》開立時機：

5.2.7.1制程異常屬原材料所致，需第一時間通知SQE前往確認，雙方判定標(biāo)準(zhǔn)一致確認異常成立，則開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》要求責(zé)任單位改善。5.2.7.2產(chǎn)品制造過程中如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不良率超過5%時，IPQC應(yīng)開出品質(zhì)異常處理單待生產(chǎn)、質(zhì)量、工藝、技術(shù)等部門分析出原因找出責(zé)任單位后由責(zé)任單位進行對策，質(zhì)量部監(jiān)控對策實施有效性。

5.2.7.3當(dāng)產(chǎn)品制造不良率超過10%時，IPQC應(yīng)立即通知產(chǎn)線停線并召集生產(chǎn)、質(zhì)量、工藝等單位對問題點進行分析，找出原因并對策，等問題點解決后，方可再開線生產(chǎn)。

5.2.7.4品質(zhì)異常重復(fù)發(fā)生時，開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》，通知生產(chǎn)部停線整改。

5.2.8所有制程中《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》需會簽組長/生產(chǎn)主管，組長/生產(chǎn)主管接到品質(zhì)異常訊息2小時內(nèi)，需針對異?，F(xiàn)象提出臨時對策。

5.2.9責(zé)任部門需于《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》要求期限前，針對異?，F(xiàn)象提出長期改善方案。

5.2.10 QE針對責(zé)任單位回復(fù)內(nèi)容進行確認，針對改善措施不合格部分予以退件，要求責(zé)任單位重新回復(fù)。改善措施合格，則報告予以歸檔，由IPQC跟蹤后續(xù)進料品質(zhì)狀況，依5.2.11執(zhí)行。

5.2.11 IPQC針對責(zé)任單位改善后產(chǎn)品加嚴檢驗，連續(xù)追蹤3批無異常予以結(jié)案，轉(zhuǎn)正常檢驗。

5.2.12如責(zé)任單位改善措施回復(fù)后連續(xù)3個月無生產(chǎn)，則強制結(jié)案，后續(xù)生產(chǎn)依正常檢驗執(zhí)行。5.3 入庫品質(zhì)異常：

5.3.1 OQC依相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)進行判定，確定不良成立時，針對不合格物料標(biāo)示“不合格”，并要求生產(chǎn)部立即移至不良品區(qū)域。

5.3.2 QOC于半小時內(nèi)開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》、《復(fù)檢通知單》并附不良樣品，要求生產(chǎn)單位重工。

5.3.3生產(chǎn)單位接OQC《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》、《復(fù)檢通知單》及不良樣品后，當(dāng)天安排重工作業(yè)，并將回復(fù)生產(chǎn)失效原因及改善措施。

5.3.4重工OK產(chǎn)品需重新送OQC檢驗，重新檢驗合格予以合格入庫，檢驗不合格轉(zhuǎn)5.3.2要求執(zhí)行。

5.3.5針對異常改善后產(chǎn)品，OQC時行加嚴檢驗，連續(xù)追蹤3批無異常后予以結(jié)案，轉(zhuǎn)正常檢驗。

5.3.6如異常發(fā)生后連續(xù)3個月無生產(chǎn)，則強制結(jié)案，后續(xù)生產(chǎn)依正常檢驗執(zhí)行。5.4出貨品質(zhì)異常：

5.4.1 OQC依相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn)進行判定，確定不良成立時，針對不合格物料標(biāo)示“不合格”，并要求物流部立即移至不良品區(qū)域。

5.4.2異常確認半小時內(nèi)開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》、《復(fù)檢通知單》并附不良樣品，通知生管安排重工。

5.4.3生產(chǎn)部依安排重工作業(yè)，并于《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》回復(fù)生產(chǎn)失效原因及改善措施。

5.4.4重工完成產(chǎn)品需重新送OQC檢驗，依5.3.4執(zhí)行。5.4.5針對異常改善后再出貨產(chǎn)品，OQC時行加嚴檢驗，連續(xù)追蹤3批無異常后予以結(jié)案，轉(zhuǎn)正常檢驗。

5.4.6如異常發(fā)生后連續(xù)3個月無出貨，則強制結(jié)案，后續(xù)出貨依正常檢驗執(zhí)行。5.5作業(yè)品質(zhì)異常

5.5.1符合3.1.2任一項，作業(yè)品質(zhì)異常成立。

5.5.2相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)作業(yè)品質(zhì)異常后，立即通知責(zé)任單位改善。

5.5.3針對重復(fù)發(fā)生作業(yè)品質(zhì)異常未達到有效改善時，可開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》，由品控統(tǒng)一編號后，交責(zé)任單位提出整改措施。

5.5.4責(zé)任單位需于《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》需求期限前提出整改措施，由部門最高主管簽核后回復(fù)異常反饋單位。

5.5.5異常單回復(fù)后，由質(zhì)量部統(tǒng)一歸檔整理/追蹤。

5.5.6改善對策執(zhí)行后，責(zé)任單位QC依對策內(nèi)容進行追蹤確認，連續(xù)1個月內(nèi)無同樣異常再發(fā)，則予以結(jié)案。

5.5.7追蹤期內(nèi)再發(fā)則重新開立《品質(zhì)異常聯(lián)絡(luò)單》，依5.5.3-5.5.6執(zhí)行。

第五篇：甘肅省醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分管理辦法

甘肅省醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理, 進一步規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《護士條例》、《醫(yī)師定期考核管理辦法》及國家衛(wèi)生計生委、國家中醫(yī)藥管理局印發(fā)的《加強醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建設(shè)“九不準(zhǔn)”》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)范性文件，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全省二級以上醫(yī)療機構(gòu)注冊執(zhí)業(yè)的醫(yī)、護、藥、技等各類醫(yī)務(wù)人員。

第三條 醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為指醫(yī)務(wù)人員在執(zhí)業(yè)活動中違反相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)、診療技術(shù)規(guī)范及職業(yè)道德，給患者造成或者可能造成影響、損害的行為和事件。

第四條 醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分的具體辦法和日常積分工作由所屬醫(yī)療機構(gòu)負責(zé)。

第五條 衛(wèi)生計生行政部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)醫(yī)務(wù)人員有不良執(zhí)業(yè)行為時，應(yīng)及時反饋給醫(yī)務(wù)人員所屬醫(yī)療機構(gòu)并按規(guī)定進行積分并記入個人執(zhí)業(yè)管理檔案。積分結(jié)果與考核、職稱晉升、績效工資等掛鉤。醫(yī)務(wù)人員晉升職稱時需同時提交個人不良執(zhí)業(yè)行為積分手冊。

第二章 積分辦法

第六條 根據(jù)醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為情形，每次積分的分值依次設(shè)定為1分、2分、4分、6分、12分，共五個檔次。

第七條 有下列情形之一的，一次積12分：

（一）發(fā)生自然災(zāi)害、傳染病流行、突發(fā)公共衛(wèi)生事件及其他嚴重威脅人民生命健康的緊急情況時，無正當(dāng)理由不服從衛(wèi)生計生行政部門調(diào)遣的；

（二）未按規(guī)定履行醫(yī)院感染控制職責(zé)，造成疾病傳播、流行的；

（三）醫(yī)師定期考核結(jié)果不合格的；

（四）未經(jīng)親自診查、調(diào)查就簽署診斷、治療、流行病學(xué)等證明文件或者有關(guān)出生、死亡等證明文件的；

（五）違規(guī)開展非醫(yī)學(xué)需要胎兒性別鑒定的；

（六）隱匿、偽造或者擅自銷毀醫(yī)學(xué)文書及其有關(guān)資料的。

第八條 有下列情形之一的，一次積6分：

（一）違反《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《護士條例》、《處方管理辦法》等衛(wèi)生法律法規(guī)和規(guī)章制度，被行政處罰的；

（二）不執(zhí)行首診負責(zé)制的；

（三）發(fā)現(xiàn)傳染病疫情、患者涉嫌傷害事件或者非正常死亡不按照規(guī)定報告的；

（四）在發(fā)生一、二級醫(yī)療事故中負有完全或主要責(zé)任的；

（五）接受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)或經(jīng)銷人員以各種名義給予的財物、回扣的；

（六）在臨床診療中索取或收受患者及其親友的“紅包”、有價證券、支付憑證的；

（七）違規(guī)進行“統(tǒng)方”，或為醫(yī)藥營銷人員提供有關(guān)藥品、醫(yī)用耗材信息從中牟利的。

第九條 有下列情形之一的，一次積 4分:

（一）通過介紹患者到其他單位檢查、治療或購買醫(yī)藥產(chǎn)品等從中牟利的；

（二）違規(guī)參與醫(yī)藥產(chǎn)品、食品、保健品等商品推銷活動；

（三）違反規(guī)定泄露患者等服務(wù)對象個人資料和醫(yī)學(xué)信息的；

（四）違規(guī)私自采購、銷售、使用藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品的；

（五）因亂收費、重復(fù)計費受到處罰的：

（六）未取得處方權(quán)的醫(yī)師擅自開具藥品處方的；

（七）一年內(nèi)有3次以上醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量方面投訴，經(jīng)查證屬實的；

（八）支農(nóng)隊員在工作期間脫崗的。

第十條 有下列情形之一的，一次積 2分:

（一）考核周期內(nèi)，有一次以上醫(yī)德考評結(jié)果為醫(yī)德較差的；

（二）發(fā)生檢驗報告單丟失、標(biāo)本丟失和損壞，醫(yī)技科室未按要求報告危急值結(jié)果的；

（三）在醫(yī)療事故或醫(yī)療過失中負次要和輕微責(zé)任的；

（四）參加各類專業(yè)技術(shù)人員資格考試，因違紀被處理的；

（五）上班時間脫崗、串崗或者進行網(wǎng)上娛樂活動的；

（六）以單位名義派出培訓(xùn)進修的醫(yī)務(wù)人員擅自離崗的；

（七）特殊檢查、特殊治療不按規(guī)定向患者履行告知義務(wù)的。第十一條 有下列情形之一的，一次積1分:

（一）大型醫(yī)用設(shè)備使用人員未取得《大型醫(yī)用設(shè)備上崗證》上崗操作的；

（二）未按規(guī)定對醫(yī)療器械進行清洗、消毒、滅菌和登記的；

（三）門診日志、臨床用血、醫(yī)療廢物交接登記記錄不全的；

（四）被評定為不合理用藥的；(每份記1 分)

（五）不按規(guī)定在醫(yī)療文書上進行簽名或修改簽名及代他人進行簽名的(每例計1 分)；

（六）出院病歷未按規(guī)定及時歸檔的；(每份計1 分)

（七）與服務(wù)對象發(fā)生爭執(zhí)或有“生、冷、硬、頂、推、拖”現(xiàn)象，經(jīng)查證屬實的；

（八）違反醫(yī)療服務(wù)行為規(guī)范的其他行為。

第三章 積分實施辦法

第十二條 醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分管理與醫(yī)師定期考核相銜接，每兩年為一個積分周期。期滿后，該周期內(nèi)的積分分值自然消除，重新開始積分。

第十三條 本辦法實行積分管理與行政處罰結(jié)合。醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的，衛(wèi)生計生行政部門依法做出行政處罰。不能以積分管理代替行政處罰。

第十四條 醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為將通過群眾投訴、來信來訪、監(jiān)督檢查、病人問卷調(diào)查、質(zhì)量檢查、日常巡查、醫(yī)療事故鑒定證書、第三方調(diào)解建議書、法院判決書等途徑獲得。

第十五條 醫(yī)療機構(gòu)在日常管理中發(fā)現(xiàn)醫(yī)務(wù)人員有不良執(zhí)業(yè)行為的，應(yīng)當(dāng)制作《醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分通知書》（以下簡稱《通知書》），送達當(dāng)事人簽收確認。

當(dāng)事人對積分有異議時，可在收到《通知書》3日內(nèi)向所屬醫(yī)療機構(gòu)書面提出申訴。醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織對當(dāng)事人提出的申請進行復(fù)核。

第十六條 醫(yī)療機構(gòu)要成立執(zhí)業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為記分工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核和復(fù)核，對處罰意見進行討論及裁定。

第四章監(jiān)督管理

第十七條 醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為實行備案制度，與醫(yī)療機構(gòu)綜合督查工作同步進行。醫(yī)療機構(gòu)每半年通過“醫(yī)療機構(gòu)綜合督查信息管理系統(tǒng)”提交本單位醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分情況。

第十八條 醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)定期在專欄公布醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分及處理意見，并建立醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為管理檔案。

第十九條 累積不良積分≥6分時，考核不得評為優(yōu)秀。一個積分周期累積不良積分≥12分時，不得參加各種評優(yōu)評先活動，延遲一年晉升（或聘任）高一級職務(wù)（自符合申報或聘任時間算起）。

第二十條 累積不良積分≥12分時，暫停醫(yī)師處方權(quán)3個月參加待崗培訓(xùn)，延遲二年晉升（或聘任）高一級職務(wù)（自符合申報或聘任時間算起）。一個積分周期內(nèi)累積不良積分≥20分時，醫(yī)師定期考核按不合格處理，延遲三年晉升（或聘任）高一級職務(wù)（自符合申報或聘任時間算起），也可予以低聘、解職待聘、解聘等處理。

第二十一條 對不按要求開展醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分管理的醫(yī)療機構(gòu)，衛(wèi)生計生行政部門要責(zé)令其限期整改并記錄醫(yī)療機構(gòu)不良執(zhí)業(yè)行為積分。

第五章附則

第二十二條 醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法制定、完善醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為記分標(biāo)準(zhǔn)和日?？己斯ぷ鳌?/p>

第二十三條 民營醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)積分管理參照本辦法實施，可委托所屬衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)具體負責(zé)。二級以下醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)積分管理辦法由市州衛(wèi)生計生行政部門參照本辦法作出規(guī)定。

第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《甘肅省醫(yī)務(wù)人員考核管理辦法（試行》廢止。

甘肅省醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分通知書

（式樣）

：

經(jīng)查，你在執(zhí)業(yè)活動中存在以下不良執(zhí)業(yè)行為：

根據(jù)《甘肅省醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為積分管理辦法》及本院有關(guān)規(guī)定，決定給予你本人記錄不良執(zhí)業(yè)行為積分分。

如對上述不良執(zhí)業(yè)行分積分存在異議，可在收到本通知書之日起3日內(nèi)向所屬醫(yī)療機構(gòu)提出書面申訴，否則則視為認同本決定。

醫(yī)療機構(gòu)（蓋章）當(dāng)事人簽收

年月日年月日

備注：本通知書一式二份，一份交當(dāng)事人，一份交醫(yī)療機構(gòu)。

甘肅省醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)不良執(zhí)業(yè)行為積分手冊（二〇一年）

（式樣）

姓名： 科室： 職務(wù)及職稱：

醫(yī)務(wù)人員不良執(zhí)業(yè)行為記錄

醫(yī)療機構(gòu)復(fù)核情況記錄