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      安徽福欣貴金屬交易中心市場管理辦法5篇

      時(shí)間:2019-05-14 22:10:20下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《安徽福欣貴金屬交易中心市場管理辦法》,但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助,當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《安徽福欣貴金屬交易中心市場管理辦法》。

      第一篇:安徽福欣貴金屬交易中心市場管理辦法

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      安徽福欣貴金屬交易中心

      市場管理辦法

      第一章

      第一條

      為了規(guī)范安徽福欣貴金屬交易中心(以下簡稱“交易中心”)會員單位的經(jīng)營活動,加強(qiáng)對交易中心會員單位的監(jiān)督管理,維護(hù)交易各方的合法權(quán)益,保障市場秩序,控制市場風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

      第二條

      本辦法適用于交易中心全體會員單位及其分支機(jī)構(gòu)。

      第二章

      業(yè)務(wù)模式

      第三條

      會員單位只能在其注冊所在地及其在交易中心備案的分支機(jī)構(gòu)--------------------------精-------

      總則

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      注冊中心所在地開展業(yè)務(wù)及經(jīng)營活動。會員單位及其分支機(jī)構(gòu)可以借助居間人拓展市場、發(fā)展客戶。

      第四條

      會員單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

      (一)有獨(dú)立、固定的經(jīng)營場所和相關(guān)設(shè)施;

      (二)分支機(jī)構(gòu)有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、貴金屬業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

      (三)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最近二年無違法、違規(guī)記錄;

      (四)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗位人員具備貴金屬投資經(jīng)驗(yàn)或其它金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

      (五)承認(rèn)交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法;

      (六)法律、法規(guī)和交易中心規(guī)定的其他條件。

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      第五條

      本辦法中心指居間人是指由交易中心會員單位報(bào)交易中心備案,符合《中華人民共和國合同法》有關(guān)規(guī)定向會員單位報(bào)告訂立合同的機(jī)會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)并收取相應(yīng)報(bào)酬的企業(yè)法人或自然人。

      第三章 業(yè)務(wù)管理

      第六條

      會員單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)名稱必須以會員單位名稱+分公司、營業(yè)部、辦事處、代表處等字樣的格式注冊。

      第七條

      會員單位應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)建立規(guī)范、完善的崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、財(cái)務(wù)核算制度、資金調(diào)撥管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及結(jié)算制度、客戶投訴管理制度、人事管理制度等規(guī)章、制度、流程。對日常事務(wù)、資格審核、業(yè)績考核、檔案文檔等統(tǒng)一管理。

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      第八條

      會員單位及其分支機(jī)構(gòu)按照《安徽福欣貴金屬交易中心宣傳管理辦法》安排宣傳工作,宣傳時(shí)要客觀、準(zhǔn)確同時(shí)要充分地向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。

      第九條

      交易中心每年不定期會對會員單位分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽樣或全面檢查,并將檢查結(jié)果作為對會員單位年終評審的重要指標(biāo)。

      第四章 備案制度

      第十條

      會員單位設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在取得相關(guān)分支機(jī)構(gòu)證照之日起10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交下列材料進(jìn)行備案:

      (一)關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會或者董事會決議;

      (二)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)證照復(fù)印件;

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      (三)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡歷及身份、學(xué)歷證明和公司相應(yīng)的任職文書;

      (四)分支機(jī)構(gòu)的管理制度文本;

      (五)分支機(jī)構(gòu)擬任用從業(yè)人員名單及其身份證明;

      (六)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所的使用證明;

      (七)交易中心規(guī)定的其他文件材料。

      第十一條

      會員單位分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人的,會員單位應(yīng)當(dāng)在負(fù)責(zé)人變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明備案。

      第十二條

      會員單位分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶檔案資料--------------------------精-------

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      并及時(shí)向客戶履行告知義務(wù),并在經(jīng)營場中心變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交下列材料備案:

      (一)變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所說明書;

      (二)對客戶妥善處理的情況報(bào)告;

      (三)擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件;

      (四)交易中心規(guī)定的其他材料。

      第十三條

      會員單位分支機(jī)構(gòu)終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶,結(jié)清業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。會員單位在分支機(jī)構(gòu)終止后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交下列材料備案:

      (一)終止分支機(jī)構(gòu)說明書;

      (二)擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件;

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      (三)關(guān)于處理客戶資料、資金,結(jié)清業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報(bào)告;

      (四)交易中心規(guī)定的其他材料。

      第五章

      客戶維護(hù)

      第十四條

      會員單位必須建立客服中心,對外公布服務(wù)熱線,保障24小時(shí)受理客戶的各項(xiàng)訴求。

      第十五條

      會員單位必須安排專人或?qū)徥芾砜蛻敉对V。對客戶的投訴要積極應(yīng)對,妥善處理,將可能造成的影響盡量控制在最小的范圍。

      第十六條

      客戶投訴原則上由會員單位自行處理,3人及以上投訴事項(xiàng)、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面報(bào)備交易中心。

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      第六章

      罰則

      第十七條

      會員單位及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)處罰等級的劃分,包括:

      (一)出具整改意見書或通報(bào)批評;

      (二)對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn);

      (三)暫停開新客戶;

      (四)暫停開新倉交易;

      (五)取消會員資格。

      第十八條

      會員單位及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,交易中心根據(jù)違規(guī)處--------------------------精-------

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      罰的等級給予相應(yīng)的處罰措施:

      (一)違反本辦法第三條規(guī)定的;

      (二)違反交易中心規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用的;

      (三)因惡性競爭引起投訴的;

      (四)投訴處理不當(dāng)引起社會不良影響的;

      (五)未及時(shí)向交易中心報(bào)備分支機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的;

      (六)報(bào)備的分支機(jī)構(gòu)資料不真實(shí)的;

      (七)不能提供24小時(shí)服務(wù)的;

      (八)拒絕受理投資者投訴,投資者直接投訴至交易中心的。

      第十九條

      本辦法未作規(guī)定的違規(guī)違約行為處理,參照國家相關(guān)法律、法規(guī)--------------------------精-------

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      及交易中心其他規(guī)章制度執(zhí)行。

      第七章

      附則

      第二十條

      本辦法由交易中心負(fù)責(zé)解釋、修訂。

      第二十一條

      本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

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      文檔

      第二篇:貴金屬市場介紹

      貴金屬市場

      貴金屬主要指金、銀和鉑族金屬(釕、銠、鈀、鋨、銥、鉑)等8種金屬元素。這些金屬化學(xué)性質(zhì)穩(wěn)定、光澤艷麗、用途廣泛但存量稀少,因而價(jià)值較高。目前市場較為常見的貴金屬品種有黃金、白銀、鉑金和鈀金。從上海的黃金交易所到天津貴金屬交易所,再到4月21日正式開鑼交易的昆明泛亞有色金屬交易所,我國多層次的貴金屬市場正在逐步形成。

      1、市場功能

      (1)國家貨幣的儲備金

      貴金屬本身具有良好的穩(wěn)定性和稀有性,尤其是黃金,一直被人們作為財(cái)富而儲備。黃金作為世界性的交易媒介和財(cái)富計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)有幾千年的歷史。在長期的人類社會發(fā)展中,黃金、白銀被賦予了人類社會經(jīng)濟(jì)活動中的貨幣價(jià)值功能,最后還確立了黃金的金本位制金融制度。雖然在布雷頓森林體系瓦解后,美元代替了金本位制,成為世界的通用貨幣,但是一國的黃金儲備量依然是衡量該國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)。(2)個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具

      近年來,黃金、白銀的投資產(chǎn)品越來越受到國內(nèi)個(gè)人投資者們的青睞。主要有以下幾個(gè)原因:

      1)美元貶值,全球通脹嚴(yán)重,黃金、白銀成為個(gè)人資產(chǎn)保值增值的重要選擇。

      2)較房地產(chǎn)、藝術(shù)品等其他投資品種,黃金、白銀更易于變現(xiàn)。

      3)貴金屬市場品種眾多、交易簡便、門檻較低成為個(gè)人投資的另一重要原因。

      (3)美化生活的特殊材料

      黃金、白銀除了具有貨幣的屬性外,還有商品的屬性。由于其特殊的化學(xué)屬性,這些貴金屬一直被人們當(dāng)做首飾、器皿、裝飾來使用。

      (4)工業(yè)、醫(yī)療領(lǐng)域的原材料

      由于貴金屬的化學(xué)性質(zhì)穩(wěn)定、耐高溫、耐腐蝕等特殊屬性,其實(shí)在電子、通訊、航空航天、化工、醫(yī)療等許多領(lǐng)域中都有著廣泛的應(yīng)用。

      2、交易品種

      我國貴金屬市場的交易品種主要包括黃金、白銀和鉑金。其中,黃金又是貴金屬市場中交易最活躍、交易種類最齊全的貴金屬品種。以下以黃金為例,介紹我國黃金市場現(xiàn)有的交易品種。

      (1)實(shí)物金

      實(shí)金買賣包括金條、金幣和金飾等交易,以持有黃金作為投資。可以肯定其投資額較高,實(shí)質(zhì)回報(bào)率雖與其他方法相同,但涉及的金額一定會較低(因?yàn)橥顿Y的資金不會發(fā)揮杠桿效應(yīng)),而且只可以在金價(jià)上升之時(shí)才可以獲利。

      (2)紙黃金

      “紙黃金”交易沒有實(shí)金介入,是一種由銀行提供的服務(wù),以貴金屬未單位的戶口,投資者毋須透過實(shí)物的買賣及交收來而采用記帳方式來投資黃金,由于不涉及實(shí)金的交收,交易成本可以更低;值得留意的是,雖然它可以等同持有黃金,但是戶口內(nèi)的“黃金”一般不可以換回實(shí)物,如想提取實(shí)物,只有補(bǔ)足足額資金后,才能換取。

      (3)黃金(T+D)

      黃金(T+D)交易是指以保證金的方式進(jìn)行的一種現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù),買賣雙方以一定比例的保證金(合約總金額的10%)確立買賣合約,該合約可以不必實(shí)物交收,買賣雙方可以根據(jù)市場的變化情況,買入或者賣出以平掉持有的合約,在持倉期間將會發(fā)生每天合約總金額萬分之二的遞延費(fèi)。

      (4)黃金期貨

      一般而言,黃金期貨的購買、銷售者,都在合同到期日前出售和購回與先前合同相同數(shù)量的合約,也就是平倉,無需真正交割實(shí)金。每 筆交易所得利潤或虧損,等于兩筆相反方向合約買賣差額。這種買賣方式,才是人們通常所稱的“炒金”。黃金期貨合約交易只需10%左右交易額的定金作為投資成本,具有較大的杠桿性,少量資金推動大額交易。

      3、參與者

      由于同業(yè)拆借市場是金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行資金頭寸融通的場所,所以,能夠進(jìn)入該市場的一般是金融機(jī)構(gòu)。也可以說,金融機(jī)構(gòu)是同業(yè)拆借市場上的主要參與者。從總體上分析,同業(yè)拆借市場的參與者主要可分為以下幾類。

      (1)國際金商(做市商):最典型的就是倫敦黃金市場上的五大金行,其自身就都是黃金交易做市商,由于其與世界上各大金礦和許多金商有廣泛的聯(lián)系,而且其下屬的各個(gè)公司又與許多商店和黃金顧客聯(lián)系,因此,五大金商會根據(jù)自身掌握的情況不斷報(bào)出黃金的買價(jià)和賣價(jià)。目前,我國批準(zhǔn)的唯一做市商是天津

      貴金屬交易所。

      (2)銀行:又可以分兩類,一種是僅僅為客戶代行買賣和結(jié)算,可自身并不參加貴金屬的買賣,他們充當(dāng)生產(chǎn)者和投資者之間的經(jīng)紀(jì)人,在市場上起到中介作用。也有一些是做自營業(yè)務(wù)。目前,我國眾多商業(yè)銀行均有代客買賣黃金的業(yè)務(wù)。

      (3)對沖基金:近年來,國際對沖基金尤其是美國的對沖基金活躍在國際金融市場的各個(gè)角落。一些規(guī)模龐大的對沖基金利用與各國政治、工商和金融界千絲萬縷的聯(lián)系往往較先捕捉到經(jīng)濟(jì)基本面的變化,利用管理的龐大資金進(jìn)行買空和賣空從而加速貴金屬市場價(jià)格的變化而從中漁利。

      (4)各種法人機(jī)構(gòu)和私人投資者:這里既包括專門出售黃金的公司。如各大金礦、黃金生產(chǎn)商、專門購買黃金消費(fèi)的(如各種工業(yè)企業(yè))黃金制品商、首飾行以及私人購金收藏者等,也包括專門從事黃金買賣業(yè)務(wù)的投資公司、個(gè)人投資者等;種類多樣,數(shù)量眾多。但是從對市場風(fēng)險(xiǎn)的喜好程度分,又可以分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者和風(fēng)險(xiǎn)喜好者:前者希望回避風(fēng)險(xiǎn),將市場價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度,后者就是各種對沖基金等投資公司,希望從價(jià)格漲跌中獲取利益。前者希望對投資品保值,而轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn);后者希望獲利而愿意承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)。目前,我國眾多經(jīng)營貴金屬業(yè)務(wù)的企業(yè)以及個(gè)人都是參與到了貴金屬市場中。(5)經(jīng)紀(jì)公司:是專門從事代理非交易所會員進(jìn)行貴金屬交易,并收取傭金的經(jīng)紀(jì)組織。有的交易所將經(jīng)紀(jì)公司稱為經(jīng)紀(jì)行。他們本身并不擁有商品,只是派場內(nèi)代表在交易廳里為客戶代理貴金屬買賣,收取客戶的傭金。

      4、交易模式

      上海的黃金交易所:撮合競價(jià)交易;津貴金屬交易所:做市商交易。

      第三篇:中國建設(shè)銀行簽約廣東貴金屬交易中心步驟(新版)

      建行新版網(wǎng)銀操作界面

      一、簽約

      1、輸入用戶名/身份證號碼、登陸密碼,點(diǎn)擊登陸

      2、在首頁找到”投資理財(cái)”——“E商貿(mào)通”(位置比較靠下需要下拉菜單)——“在線簽約”

      3、輸入商戶編號“4400000085”,點(diǎn)擊查詢,選中交易所名稱,點(diǎn)擊下一步

      4、輸入席位號(9位數(shù)字銀行簽約賬號)、席位屬性選擇日終清算、允許商戶代理出入金選擇是,開通短信選擇是、選擇銀行卡號,閱讀并同意協(xié)議。

      選中“日終清算”或者卡號之后如果不顯示的話,可以直接點(diǎn)擊下一步,沒有影響(可能是新版網(wǎng)銀有待完善)

      5、輸入手機(jī)號碼之后點(diǎn)擊確定。

      6、輸入U(xiǎn)盾密碼,點(diǎn)擊確定

      7、按U盾上面確認(rèn)鍵,簽約成功。

      二、出入金(以入金為例)

      1、點(diǎn)擊“投資理財(cái)”——“我的席位”

      2、點(diǎn)擊“入金”

      3、選擇轉(zhuǎn)入席位號、填寫入金金額,點(diǎn)擊下一步

      4、點(diǎn)擊確定

      5、輸入U(xiǎn)盾密碼

      6、入金成功。

      三、變更銀行簽約賬戶

      1、進(jìn)入“我的席位”——賬戶維護(hù)

      2、選擇新的銀行結(jié)算賬戶,點(diǎn)擊確定。

      3、變更成功。(不需要插入U(xiǎn)盾)

      四、修改信息

      1、進(jìn)入“我的席位”——“修改”

      2、一般客戶需求較多的修改的內(nèi)容包括:是否允許商戶代理出入金選項(xiàng)、是否開通短信選項(xiàng)以及手機(jī)號碼。

      3、輸入U(xiǎn)盾密碼,修改信息成功

      五、解約

      1、進(jìn)入“我的席位”——“刪除席位”

      2、選中交易所名稱,點(diǎn)擊確定

      3、輸入U(xiǎn)盾密碼,解約成功。

      第四篇:實(shí)物貴金屬管理辦法

      青島農(nóng)商銀行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)管理暫

      行辦法

      第一章 總

      第一條 為加強(qiáng)青島農(nóng)商銀行(以下簡稱“本行”)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)管理,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,防范和控制風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本行實(shí)際,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù),是指本行與合作單位進(jìn)行業(yè)務(wù)合作,由本行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺代理銷售合作單位研發(fā)設(shè)計(jì)銷售的貴金屬產(chǎn)品。實(shí)物貴金屬產(chǎn)品包括各類貴金屬紀(jì)念章(幣)、金銀投資型產(chǎn)品和工藝金銀產(chǎn)品等。

      第三條 本行與合作單位進(jìn)行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)遵循優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏、依法合規(guī)和防范風(fēng)險(xiǎn)的原則。

      第四條 本辦法適用于本行開辦代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的各管轄行、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及管理部門。

      第二章

      組織職責(zé)

      第五條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)由總行市場發(fā)展部牽頭組織,風(fēng)險(xiǎn)管理部、科技部、法律合規(guī)部、會計(jì)結(jié)算部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、安全保衛(wèi)部、中心金庫等分工協(xié)作。各部門職責(zé)如下:

      市場發(fā)展部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的管理部門和風(fēng)險(xiǎn) 管控部門。具體職責(zé)如下:

      (一)負(fù)責(zé)對合作單位進(jìn)行審慎盡職調(diào)查,進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、簽訂合作協(xié)議及業(yè)務(wù)準(zhǔn)入;

      (二)負(fù)責(zé)對準(zhǔn)入產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評價(jià),對存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)的合作單位進(jìn)行及時(shí)退出;

      (三)牽頭制訂業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程,確定工作任務(wù)目標(biāo)并進(jìn)行考核;

      (四)負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)的管理及業(yè)務(wù)宣傳推廣;組織各管轄行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作;

      (五)負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及防控。

      風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估與評價(jià)。

      科技部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的技術(shù)支持部門,負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的需求設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)并進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常維護(hù)及升級等工作。

      法律合規(guī)部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理部門,負(fù)責(zé)相關(guān)協(xié)議、制度辦法流程等的審核確認(rèn)。

      會計(jì)結(jié)算部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的核算管理部門,負(fù)責(zé)確定會計(jì)核算科目,制定業(yè)務(wù)核算辦法。

      計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)賬務(wù)核算及代理手續(xù)費(fèi)發(fā)票的開具等工作。

      安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督押運(yùn)公司全面落實(shí)好實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的交接、配送過程中的安全保衛(wèi)工作。

      中心金庫是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的保管及調(diào)撥部門,負(fù)責(zé)按照申請辦理收貨和保管;負(fù)責(zé)核對有關(guān)收貨信息,做好 出入庫交接,嚴(yán)防信息泄密;負(fù)責(zé)定期對實(shí)物貴金屬開箱(柜)檢查,確保賬實(shí)相符。

      第六條 各管轄行、總行營業(yè)部職責(zé)

      各管轄行、總行營業(yè)部負(fù)責(zé)代理貴金屬業(yè)務(wù)的具體實(shí)施,是本轄區(qū)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的組織者和管理者,具體職責(zé)如下:

      (一)負(fù)責(zé)組織開展轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、市場拓展、客戶開發(fā)等。

      (二)負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)制度,確保各項(xiàng)辦法、規(guī)定和流程落到實(shí)處。

      (三)負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)培訓(xùn)、指導(dǎo)工作,負(fù)責(zé)匯總、核對、上報(bào)本管轄行的銷售情況,同時(shí)對數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。

      (四)負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)行為,如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為有權(quán)責(zé)令其暫停開辦代理業(yè)務(wù),并及時(shí)上報(bào)總行。

      (五)負(fù)責(zé)受理轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)投訴和緊急事件的處理。

      (六)上級機(jī)構(gòu)交辦的其他事宜。

      管轄行具體部門職能參照總行相應(yīng)部室職能。第七條 管轄行營業(yè)部職責(zé)

      (一)各管轄行營業(yè)部是轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和銷售部門,同時(shí)負(fù)責(zé)本管轄行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售貴金 屬產(chǎn)品的領(lǐng)取、保管、分發(fā)。

      (二)負(fù)責(zé)本營業(yè)部的業(yè)務(wù)宣傳、咨詢和銷售,為客戶提供貴金屬產(chǎn)品購買服務(wù),進(jìn)行市場拓展和客戶開發(fā),落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定。

      第八條 各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)職責(zé)

      (一)本行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢和銷售,為客戶提供貴金屬產(chǎn)品購買服務(wù);

      (二)進(jìn)行市場拓展和客戶開發(fā),落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定;

      (三)負(fù)責(zé)匯總、核對、上報(bào)本營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的銷售情況。第九條 本行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的基本要求:

      (一)對代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、管理制度、政策措施等有充分的了解和認(rèn)識;

      (二)遵守銀行業(yè)的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)及守則;

      (三)參加代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)培訓(xùn),熟悉業(yè)務(wù)流程;

      (四)三年內(nèi)未受到紀(jì)律處分或因犯罪受過行政處罰。

      第三章

      交易管理

      第十條 業(yè)務(wù)開辦前,由本行市場發(fā)展部與合作單位簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

      第十一條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的交易管理主要包括 個(gè)人與企業(yè)客戶到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶、轉(zhuǎn)賬購買等。

      第十二條 查詢查復(fù)、差錯(cuò)處理

      發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)時(shí),本行各管轄行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要及時(shí)向業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方發(fā)送業(yè)務(wù)查詢書。嚴(yán)格按照“有疑速查、有查速復(fù)、復(fù)必詳盡、切實(shí)處理”的原則辦理查詢查復(fù)業(yè)務(wù),并根據(jù)實(shí)際情況,進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)調(diào)整。

      第十三條 代理銷售實(shí)物貴金屬的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要嚴(yán)格執(zhí)行國家反洗錢有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定,核查購金客戶和代理人身份的真實(shí)性及資金來源的合法性,對大額和可疑交易履行報(bào)告職責(zé),做好反洗錢工作。

      第十四條

      本行應(yīng)加強(qiáng)對客戶資料的保密工作,不得利用復(fù)印、電腦存儲設(shè)備、錄像、錄音等方式私自保留客戶的任何資料,除法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)客戶書面同意外,不得向第三方提供客戶的相關(guān)資料和服務(wù)記錄。

      第十五條 本行各級管理部門和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作與管理時(shí)須嚴(yán)格遵照與合作單位約定的具體業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行。

      第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理

      第十六條 總行市場發(fā)展部負(fù)責(zé)對合作單位進(jìn)行審慎盡職調(diào)查,并統(tǒng)一審批,以文件的方式將準(zhǔn)入合作公司和產(chǎn)品告知轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),不允許代銷未經(jīng)總行準(zhǔn)入的貴金屬公 司任何產(chǎn)品。

      第十七條 本行以簽訂合作協(xié)議的方式對代銷的貴金屬產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)建立持續(xù)性跟蹤評價(jià)機(jī)制,定期評估代銷產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn),對存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)的合作單位進(jìn)行及時(shí)退出,停止合作,并對可能給本行帶來的聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)追究合作單位相關(guān)法律責(zé)任。

      第十八條 本行與合作單位簽訂的所有合作協(xié)議均需經(jīng)過法律合規(guī)部門審核后方可簽訂,有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

      第十九條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)實(shí)行層層負(fù)責(zé)制,各相關(guān)管理部門和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各司其職,共同構(gòu)成本業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

      第二十條 青島農(nóng)商銀行市場發(fā)展部將根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況,每半年對銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查,各管轄行業(yè)務(wù)主管部門每季度對轄內(nèi)銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查。業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注柜員操作是否合規(guī)、賬務(wù)處理是否正確、實(shí)物保管與交接是否符合要求等內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)問題的,應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書,對存在的問題予以糾正。

      第五章 附則

      第二十一條 本辦法未盡事宜,執(zhí)行本行其他相關(guān)管理制度。

      第二十二條 本辦法由本行制定,修改、解釋亦同。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起正式實(shí)施。

      第五篇:福欣食品廠廠規(guī)

      福欣食品廠廠規(guī)

      ※ 不準(zhǔn)在車間里會客,違者罰款5元。

      ※ 不準(zhǔn)帶袋子進(jìn)車間,違者罰款5元。

      ※ 不準(zhǔn)用盆拖魚,違者罰款5元?!?不準(zhǔn)地上掉魚,違者罰款5元。※ 進(jìn)入車間,必須穿工作制服,戴工作帽、戴口罩,違者罰款5元。

      ※ 應(yīng)按廠部規(guī)定的工作時(shí)間上下班,不得遲到、早退、無故曠工?!?請假要有正當(dāng)理由,違者作曠工處理。

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