第一篇：佛塑科技：關(guān)于公司治理現(xiàn)場檢查結(jié)果的整改報(bào)告n2011-0解讀

佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于公司治理現(xiàn)場檢查結(jié)果的整改報(bào)告

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”于2011年5月23日至26日對我公司在公司治理、信息披露、財(cái)務(wù)管理與會計(jì)核算等有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,并于2011年6月8日對我公司出具了《現(xiàn)場檢查結(jié)果告知書》。根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和廣東證監(jiān)局《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見問題的通知》以及《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)范要求,公司對照《現(xiàn)場檢查結(jié)果告知書》所提出的問題進(jìn)行了整改,現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下: 問題

一、防控內(nèi)幕交易工作還有待進(jìn)一步完善。公司在向控股股東廣東省廣新控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“廣新集團(tuán)”報(bào)送相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表過程中未與其簽訂保密協(xié)議,也未登記相關(guān)內(nèi)幕信息知情人信息。

根據(jù)國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定,公司需向廣新集團(tuán)報(bào)送相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。雖然公司向廣新集團(tuán)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)都附有《保密提醒函》,且報(bào)送季度及年度財(cái)務(wù)報(bào)表均在公司披露業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)之后。2010年9月,廣新集團(tuán)也按深交所的要求簽署了《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》。但公司未就報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表事項(xiàng)與廣新集團(tuán)簽訂專門的保密協(xié)議,還有待完善。

整改措施: 公司已于2011年5月30日與廣新集團(tuán)就報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表事項(xiàng)簽訂了《保密協(xié)議》,并進(jìn)行了內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)備。公司以后將嚴(yán)格按照內(nèi)幕信息管理的相關(guān)規(guī)定,將內(nèi)幕信息管理工作落實(shí)到人,做好內(nèi)幕交易防控工作。

問題

二、個(gè)別董事委托其他董事代為出席董事會的程序不規(guī)范。公司個(gè)別董事在委托其他董事代為出席董事會并行使表決權(quán)的過程中,所出示委托書沒有載明授權(quán)范圍。

整改措施:

公司已就該事項(xiàng)要求相關(guān)董事補(bǔ)充授權(quán)委托書。公司將嚴(yán)格遵守《公司法》、《深交所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,在今后的董事會

會議中,督促董事在委托書中載明授權(quán)范圍,確保董事會規(guī)范運(yùn)作。今后,公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定, 進(jìn)一步提高公司治理水平,促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

整改事項(xiàng)整改措施整改時(shí)間整改責(zé)任人

確保內(nèi)幕信息知情人的報(bào)備和保密協(xié)議的簽署與控股股東簽訂保密協(xié)議,并就控股

股東內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記報(bào)備, 將內(nèi)幕信息知情報(bào)備落實(shí)到人 2011年7月1 日前 董事會秘書

加強(qiáng)對董事授權(quán)委托事項(xiàng)的檢查與控制對收到的董事授權(quán)委托書進(jìn)行審查, 如授權(quán)范圍和表決意向不明確的,應(yīng) 提醒委托人作出補(bǔ)充 日常工作董事會秘書

佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司 董事會

2011年7月6日

第二篇：刊登現(xiàn)場檢查整改報(bào)告

公告日期：2010-12-17廣州藥業(yè)董事會決議公告廣州藥業(yè)股份有限公司于2010年12月15日召開五屆五次董事會，會議審議通過《公司現(xiàn)場檢查整改報(bào)告》，刊登現(xiàn)場檢查整改報(bào)告，整改報(bào)告《刊登現(xiàn)場檢查整改報(bào)告》。

第三篇：8.30公司整改結(jié)果報(bào)告

公司8月20日來礦百日集中清理整頓

檢查提出問題的整改結(jié)果報(bào)告

山西呂梁中陽西合煤業(yè)有限公司

二0一二年九月八日

山西呂梁中陽西合煤業(yè)有限公司

公司8月20日來我礦百日安全生產(chǎn)集中清理整頓

檢查提出問題的整改結(jié)果報(bào)告

8月20日由公司安全管理部牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部、機(jī)電部、動力部、通防部、地質(zhì)部、人力資源部、企業(yè)管理部等部門參與對我礦開展煤礦百日安全生產(chǎn)集中清理專項(xiàng)行動的情況進(jìn)行了檢查指導(dǎo)，并提出了17條問題，礦領(lǐng)導(dǎo)十分重視，由主管礦長李文健組織相關(guān)部門針對所提問題逐條進(jìn)行了落實(shí)，并由分管副礦長負(fù)責(zé)，分管科隊(duì)對所涉及問題的積極進(jìn)行整改，安全礦長負(fù)責(zé)全面督促整改，現(xiàn)已整改9條，未整改8條?，F(xiàn)將整改結(jié)果匯報(bào)如下：

（附后表）

山西呂梁中陽西合煤業(yè)有限公司 2012年9月8日

第四篇：信用社信貸現(xiàn)場檢查整改報(bào)告

省聯(lián)社辦事處：

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開展200x年制度執(zhí)行年活動的通知》(川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號)精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開專題會議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長xxx任組長，監(jiān)事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了“xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動開展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會議籌備以及資料的收集匯總上報(bào)工作。現(xiàn)將此次活動開展情況報(bào)告如下：

一、活動工作的開展情況

(一)學(xué)習(xí)動員 1、200x年6月11日，聯(lián)社組織召開了由各信用社主任、客戶經(jīng)理、聯(lián)社本部全體員工參加的“制度執(zhí)行年活動”動員大會。會上組織學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于開展XX年年制度執(zhí)行年活動的通知》、《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動工作實(shí)施方案》，全面安排部署了我縣制度執(zhí)行年活動工作，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對制度執(zhí)行年活動提出了具體要求。

2、各社及時(shí)召開了職工大會，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來出臺的制度、辦法和相關(guān)的金融法律、法規(guī)，使大家明確了開展制度執(zhí)行年活動的目的、意義，同時(shí)對制度執(zhí)行年活動開展進(jìn)行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對履職情況做出了自我評價(jià)，對執(zhí)行制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施書面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。

3、各社對照四川省銀監(jiān)局《200x-200x年對全省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》和省聯(lián)社《200x年7月-200x年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問題

(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)未嚴(yán)格執(zhí)行“會計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

(三)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。

(五)對帳頻率不符合要求，對帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對帳。

(六)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

(七)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個(gè)法人社，xxx個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，各社要按整改通知書要求逐項(xiàng)對照整改，對期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。

(四)聯(lián)社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第五篇：特種設(shè)備現(xiàn)場安全檢查整改報(bào)告

特種設(shè)備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查整改報(bào)告

1、壓力容器、壓力管道未按照規(guī)定開展檢查 整改情況：已經(jīng)按照規(guī)定開展檢查。

2、壓力表均逾期未檢定 整改情況：壓力表已送檢合格。

3、容器、管道無日常維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查記錄；叉車無維修記錄

整改情況：容器及管道、叉車已經(jīng)組織相關(guān)人員檢查，并填制記錄表。

4、壓力管道作業(yè)人員無證照

整改情況：壓力管道作業(yè)人員證照已辦理

2016年9月30日