第一篇：案例 IATF169492016認(rèn)證審核準(zhǔn)備資料(供參考)

案例

IATF169492016認(rèn)證審核準(zhǔn)備資料（供參考）

4.1 組織環(huán)境，4.2理解相關(guān)方需求

證據(jù)：環(huán)境因素識(shí)別清單、組織發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)質(zhì)量體系的影響分析報(bào)告、組織宏觀分析報(bào)告、SWOT矩陣分析報(bào)告、組織內(nèi)外部環(huán)境定期監(jiān)視、評(píng)審報(bào)告、應(yīng)對(duì)措施，相關(guān)方清單，相關(guān)方需求分析。4.3確定質(zhì)量體系的范圍：

證據(jù)：組織簡(jiǎn)介與產(chǎn)品簡(jiǎn)介、體系范圍（如橡膠管、油封、密封條的設(shè)計(jì)、制造及銷售所包含的人員、場(chǎng)所及班次）、不適用條款說(shuō)明、公司確認(rèn)的所有過(guò)程的清單、文件化信息清單、顧客要求及特殊要求清單、顧客特殊要求評(píng)審記錄。4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程: 證據(jù)：1.公司組織機(jī)構(gòu)圖/管理體系機(jī)構(gòu)圖。2.公司各過(guò)程職能分配表。3.公司顧客導(dǎo)向過(guò)程與支持過(guò)程相互關(guān)系矩陣圖。4.過(guò)程順序及相互作用圖。5.顧客導(dǎo)向過(guò)程－COP清單。6.支持過(guò)程－SP清單。7.管理過(guò)程－MP)清單。8.外包過(guò)程清單。9.外包風(fēng)險(xiǎn)可行性分析報(bào)告。10.過(guò)程績(jī)效指標(biāo)一覽表。11.程序文件及管理文件清單。12.章魚圖/烏龜圖證據(jù)：新舊版本標(biāo)準(zhǔn)差距分析報(bào)告、換版行動(dòng)計(jì)劃、過(guò)程清單、烏龜圖、過(guò)程分析清單及措施、過(guò)程績(jī)效一覽表及其過(guò)程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表、過(guò)程相互作用圖、內(nèi)外部環(huán)境對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析報(bào)告。證據(jù)：質(zhì)量體系過(guò)程網(wǎng)絡(luò)圖、烏龜圖、最高管理者對(duì)過(guò)程效率的思路與要求、程序文件、作業(yè)文件、檢驗(yàn)文件、操作規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理制度、過(guò)程流程圖、樣本、績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、糾正措施/8D報(bào)告組織是否確定過(guò)程所需的資源并確保其可用性？證據(jù)：?jiǎn)T工花名冊(cè)、設(shè)備、工裝清單、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備清單、廠區(qū)平面布置圖、知識(shí)清單、員工素質(zhì)矩陣表。

組織是否分派過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限？證據(jù)：部門職責(zé)、崗位說(shuō)明書、組織機(jī)構(gòu)圖、部門結(jié)構(gòu)圖、組織部門任命書、部門績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)。組織如何應(yīng)對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？證據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施控制流程、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析矩陣、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施。

組織如何改進(jìn)過(guò)程和質(zhì)量管理體系？證據(jù)：數(shù)據(jù)分析報(bào)告、內(nèi)部審核、過(guò)程審核、管理評(píng)審、糾正措施、8D報(bào)告、合理化建議方案、持續(xù)改進(jìn)記錄、過(guò)程變更信息。

組織是否保留文件化信息？證據(jù)：文件清單、記錄清單、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄。

最高管理者應(yīng)如何確保以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？證據(jù)：顧要求清單、顧客特殊要求客清單、顧客合同、顧客質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)協(xié)議/保密協(xié)議、顧客圖紙、法律法規(guī)、顧客滿意度分析報(bào)告、顧客要求評(píng)審記錄。

組織如何確定和應(yīng)對(duì)影響產(chǎn)品符合性以及增強(qiáng)顧客滿意度的能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？證據(jù)：與外部供方簽訂的供貨合同、質(zhì)量協(xié)議、外部供方業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄、第二方審核計(jì)劃及記錄、產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入、輸出的評(píng)審記錄、設(shè)備能力計(jì)算、過(guò)程能力指數(shù)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、信息反饋與糾正措施、產(chǎn)品放行制度、質(zhì)量職責(zé)。

組織如何始終致力于增強(qiáng)顧客滿意度？證據(jù)：持續(xù)改進(jìn)方案、培訓(xùn)記錄與評(píng)估、設(shè)備改進(jìn)和先進(jìn)設(shè)備引進(jìn)清單、顧客滿意度測(cè)量與分析報(bào)告、顧客業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄、顧客信息反饋與糾正措施。最高管理者如何制定、實(shí)施和和保持質(zhì)量方針？證據(jù)：質(zhì)量方針及含義解釋、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針的宣貫記錄。

組織如何溝通質(zhì)量方針？證據(jù)：質(zhì)量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)3-5名員工回答質(zhì)量方針、官方網(wǎng)站宣傳質(zhì)量方針的信息或宣傳資料。

最高管理者如何確保組織內(nèi)部崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分派、溝通和理解？證據(jù)：公司組織機(jī)構(gòu)圖、公司質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖、各部門組織機(jī)構(gòu)圖、各部門人員工作崗位職責(zé)/權(quán)限/資格說(shuō)明書、質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告、影響管理體系的變更報(bào)告、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、抽查現(xiàn)場(chǎng)員工理解職責(zé)的理解程度。

最高管理者如何分派組織權(quán)限，以確保質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并確保各過(guò)程獲得其預(yù)期輸出？證據(jù)：崗位考核標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效指標(biāo)一覽和統(tǒng)計(jì)表、公司各過(guò)程職能分配表。最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限過(guò)程中，以規(guī)定報(bào)告質(zhì)量管理體系的績(jī)效及其改進(jìn)機(jī)會(huì)，特別是最高管理者的報(bào)告？證據(jù)：管理評(píng)審會(huì)議記錄、溝通記錄、授權(quán)書、體系變報(bào)告、最高管理者的批復(fù)。

最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保組織內(nèi)推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？證據(jù)：以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)的培訓(xùn)記錄、顧客信息傳遞記錄。

最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量管理體系變更時(shí)保持其完整性？證據(jù)：變更通知單、結(jié)構(gòu)、流程、規(guī)范、產(chǎn)品和交付方式變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及措施。組織在策劃管理體系時(shí)如何考慮風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，以滿足體系要求的?證據(jù)：環(huán)境因素清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析和措施組織策劃的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施是否進(jìn)行評(píng)價(jià)其有效性？是否對(duì)產(chǎn)品的符合性影響相適應(yīng)？證據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)改善計(jì)劃（包括風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、改善目標(biāo)、改善周期、改善步驟、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、資源需求、檢查擔(dān)當(dāng)、檢查結(jié)果）、風(fēng)險(xiǎn)措施（包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制的績(jī)效指標(biāo)及評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施對(duì)產(chǎn)品影響分析。組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需過(guò)程建立質(zhì)量目標(biāo)？注：按質(zhì)量方針?biāo)_定的目標(biāo)框架制定質(zhì)量目標(biāo)證據(jù)：公司級(jí)目標(biāo)、部門級(jí)目標(biāo)、過(guò)程目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施統(tǒng)計(jì)表、質(zhì)量目標(biāo)的更新記錄、目標(biāo)未達(dá)成的措施組織是否保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)文件化信息？證據(jù)：質(zhì)量目標(biāo)文件、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方案與計(jì)劃、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評(píng)價(jià)記錄。當(dāng)組織確定需要質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更是否按策劃的方式實(shí)施？證據(jù)：變更信息清單、國(guó)家政策的變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析（企管部）、組織的變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析(企管部)、設(shè)備和工藝變更對(duì)質(zhì)量管理體系影響預(yù)測(cè)分析（技術(shù)、質(zhì)管部)、供應(yīng)變更對(duì)質(zhì)量管理體系的影響分析(采購(gòu)部)、市場(chǎng)的變更對(duì)質(zhì)量管理體系影響預(yù)測(cè)分析(銷售部)。組織是否確定并提供為建立、實(shí)施。保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需資源?證據(jù)：1.資源清單（人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境資源、監(jiān)視和測(cè)量資源、組織的知識(shí)資源等）；2.資源年度預(yù)算。

組織如何確保并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量管理體系并運(yùn)行和控制其過(guò)程？證據(jù)：年度招聘計(jì)劃、部門人員需求報(bào)告、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、崗位說(shuō)明書（學(xué)歷、技能、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)）、人力資源規(guī)劃、員工名冊(cè)、特殊工序及特殊特性人員證書、特種崗位人員持證率（天車司機(jī)、電工、電焊工、機(jī)動(dòng)車司機(jī)、叉車司機(jī)、電梯工、壓力容器）、工程技術(shù)人員資格、內(nèi)審員和質(zhì)檢員資格證書。組織如何確定、提供并維護(hù)所需基礎(chǔ)設(shè)施，以及運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品？

證據(jù)：設(shè)備申請(qǐng)購(gòu)置單、設(shè)備臺(tái)帳及檔案、設(shè)備工裝定期保養(yǎng)維護(hù)計(jì)劃與記錄、設(shè)備維修單、主要設(shè)備日常點(diǎn)檢、運(yùn)轉(zhuǎn)情況記錄、設(shè)備履歷表、設(shè)備工裝處置申請(qǐng)單、設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、設(shè)備工裝易損件最低庫(kù)存定額.、設(shè)備效率統(tǒng)計(jì)表、設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)表、特種設(shè)備準(zhǔn)用證及檢定合格證和上崗證

（如行車/叉車/壓力容器/鍋爐等）、組織發(fā)展規(guī)劃。組織如何確定、提供并維護(hù)其所需的環(huán)境，以運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品？證據(jù)：過(guò)程環(huán)境清單及管理方案、作業(yè)文件、設(shè)備操作規(guī)程、工藝流程卡、產(chǎn)品、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)定置圖及安全制度、通道及區(qū)域線、員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容、5S檢查記錄、應(yīng)急計(jì)劃、危險(xiǎn)源、污染源識(shí)別清單及管理方案。當(dāng)利用監(jiān)視和測(cè)量來(lái)驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時(shí)，組織如何確定并提供有效和可靠的資源？（含溯源）證據(jù)：監(jiān)視和測(cè)量資源清單、周檢計(jì)劃、檢定證書、計(jì)量器具購(gòu)置申請(qǐng)單、檢測(cè)試驗(yàn)計(jì)量器具發(fā)放記錄表、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備封存報(bào)廢申請(qǐng)表、檢定規(guī)程及校準(zhǔn)記錄（針對(duì)自檢的器具）、計(jì)量管理人員的資格、檢驗(yàn)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的操作保養(yǎng)規(guī)定、計(jì)量機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明、試驗(yàn)室手冊(cè)（實(shí)驗(yàn)范圍、試驗(yàn)方法、實(shí)驗(yàn)設(shè)備清單、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等）

當(dāng)要求測(cè)量溯源時(shí)，測(cè)量設(shè)備是否能夠?qū)φ账菰吹絿?guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)？當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否 保留作為校準(zhǔn)或檢定依據(jù)的文件信息？證據(jù)：校準(zhǔn)計(jì)劃與記錄、檢定證書、周檢計(jì)劃、校準(zhǔn)清單、校準(zhǔn)規(guī)則與周期

當(dāng)要求測(cè)量溯源時(shí)，組織是否識(shí)別測(cè)量設(shè)備其校準(zhǔn)的狀態(tài)？證據(jù)：校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、測(cè)量設(shè)備調(diào)整記錄。測(cè)量設(shè)備不符合時(shí)，組織如何確定以往測(cè)量結(jié)果的有效性，是否采取了適當(dāng)措施？證據(jù)：測(cè)量設(shè)備失準(zhǔn)時(shí)間記錄、措施記錄（維修、保養(yǎng)、調(diào)整、校準(zhǔn)）、以往產(chǎn)品再檢驗(yàn)記錄。與ISO/IEC 17025等同的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為：GB/T 15481:2001??組織是否確定所需的知識(shí)，以運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)？組織是否使這些知識(shí)保持并在必要范圍內(nèi)得到？為應(yīng)對(duì)變化組織是否進(jìn)行了知識(shí)的更新？證據(jù)：知識(shí)識(shí)別清單（含范圍、分類、知識(shí)源、獲取渠道、儲(chǔ)存與管理、應(yīng)用與推廣、更新）、知識(shí)有效性評(píng)價(jià)記錄、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、相關(guān)專業(yè)證書、過(guò)程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表。

如何確定人員具備的能力？組織是否基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷確保這些人員是勝任的？組織如何在適用時(shí)采取措施并評(píng)價(jià)措施的有效性？是否有人員能力的證據(jù)？證據(jù)：年度人員培訓(xùn)需求報(bào)告（含年度招聘計(jì)劃）、員工登記表（檔案）、年度培訓(xùn)劃（含特殊人員的頂崗計(jì)劃）、員工培訓(xùn)記錄卡片、培訓(xùn)效果評(píng)估表、員工滿意度調(diào)查表、員工滿意度調(diào)查分析報(bào)告（含整改方案）、試卷、教材、激勵(lì)證據(jù)（含政策、方案）、特崗/特殊工種證書（含清單）、培訓(xùn)合格率/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表、新員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員/特崗培訓(xùn)記錄、員工素質(zhì)矩陣及技能評(píng)價(jià)表、員工績(jī)效評(píng)價(jià)記錄。

組織如何確保受控人員知道：質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)、及不符合質(zhì)量管理體系要求的后果？證據(jù)：質(zhì)量意識(shí)、質(zhì)量文化培訓(xùn)記錄、總經(jīng)理辦公例會(huì)記錄、現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)員工抽樣問(wèn)話記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)在某工序問(wèn)操作工人；

1）產(chǎn)品失效后對(duì)顧客產(chǎn)品質(zhì)量的影響是什么？

2）對(duì)環(huán)境有哪些影響？

3）本工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

4）設(shè)備出現(xiàn)故障應(yīng)如何處理？

5）公司的質(zhì)量方針是什么？ 7.3.2員工激勵(lì)與授權(quán)證據(jù)：1.年度人員培訓(xùn)需求報(bào)告（含年度招聘計(jì)劃）；2員工登記表（檔案）；3.年度培訓(xùn)計(jì)劃（含特殊人員的頂崗計(jì)劃）；4.員工培訓(xùn)記錄卡片；5.培訓(xùn)效果評(píng)估表；6.員工滿意度調(diào)查表；7.員工滿意度調(diào)查分析報(bào)告（含整改方案；）8.試卷、教材；9.激勵(lì)證據(jù)（含政策、方案）；10.特崗/特殊工種證書（含清單）；11.培訓(xùn)合格率/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表；12.新員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員/特崗培訓(xùn)記錄；13.員工素質(zhì)矩陣及技能評(píng)價(jià)表。??組織如何確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部溝通？證據(jù)：內(nèi)部溝通記錄（總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、質(zhì)量例會(huì)記錄、生產(chǎn)例會(huì)記錄）、通知、廣告、簡(jiǎn)報(bào)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、板報(bào)、內(nèi)部質(zhì)量信息反饋、外部質(zhì)量信息（退貨、投訴、抱怨、索賠、顧客中斷、供方產(chǎn)品退貨）、變化時(shí)的溝通記錄（質(zhì)量環(huán)境和內(nèi)部條件變化時(shí)；顧客和利益相關(guān)方要求變化時(shí)；質(zhì)量體系范圍變化時(shí)；質(zhì)量體系過(guò)程調(diào)整時(shí)；質(zhì)量方針目標(biāo)變化時(shí)；分析評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)；顧客滿意度變化時(shí)；顧客投訴和不符合時(shí)；）

質(zhì)量管理體系的文件化信息包括哪些？是否進(jìn)行標(biāo)示說(shuō)明？是否進(jìn)行控制？（含7.5.2、7.5.3條款）證據(jù)：1.管理手冊(cè)2.按過(guò)程編寫的程序文件3.應(yīng)有的三層文件3.1體系策劃書；3.2質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)管理辦法3.3分解的質(zhì)量目標(biāo)3.4三年發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃3.5部門職責(zé)與崗位描述含人員能力、技能識(shí)別3.6度培訓(xùn)計(jì)劃；3.7員工激勵(lì)辦法3.8安全生產(chǎn)管理制度3.9產(chǎn)品接收準(zhǔn)則與檢驗(yàn)規(guī)程3.10更改控制方法3.11選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則3.12作業(yè)指導(dǎo)書（作業(yè)準(zhǔn)備/加工/包裝/架卸模/搬運(yùn)/返工/ 檢驗(yàn)/試驗(yàn)/裝配/生產(chǎn)設(shè)備操作/試驗(yàn)設(shè)備操作）3.13設(shè)備 維護(hù)目標(biāo)3.14倉(cāng)庫(kù)管理制度3.15實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)含范圍/程序/人員資格等3.16過(guò)程績(jī)效指標(biāo)一覽表3.17文件編號(hào)方法。1.管理評(píng)審記錄2.教育培訓(xùn)技能經(jīng)驗(yàn)3.實(shí)現(xiàn)過(guò)程以及所產(chǎn)生的產(chǎn)品完全滿足要求的證據(jù)4.與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審結(jié)果以及評(píng)審所產(chǎn)生的相應(yīng)措施5.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出6.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審結(jié)果所需措施7.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證結(jié)果以及所需措施；8.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)結(jié)果以及所需措施9.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改評(píng)審結(jié)果以及所需措施；10.供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果以及評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的措施11.當(dāng)產(chǎn)生的輸出不能由后續(xù)測(cè)量和監(jiān)控加以驗(yàn)證時(shí)，組織所需的對(duì)過(guò)程確認(rèn)的證實(shí)12.記錄清單13.在有可追溯性要求時(shí)，產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)14.丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的顧客財(cái)產(chǎn)15.當(dāng)不存在國(guó)際或國(guó)家測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)用于測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)16.當(dāng)測(cè)量設(shè)備被發(fā)現(xiàn)不符合要求時(shí)，以前測(cè)量結(jié)果的確認(rèn)17.測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄18.內(nèi)部審核結(jié)果19.過(guò)程變更生效日期的記錄20.產(chǎn)品符合可接收標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)以及表明授權(quán)放行產(chǎn)品的人員記錄21.不合格品性質(zhì)以及所采取的后續(xù)措施，包括獲得讓步的記錄22.授權(quán)期限數(shù)量屆滿的記錄23.糾正措施結(jié)果24.退貨產(chǎn)品試驗(yàn)/分析的記錄；25.外來(lái)文件清單26.文件簽收、分發(fā)回收記錄表27.受控文件清單28.文件/記錄修改記錄29.文件處理審批單30.文件/記錄更改通知31.文件發(fā)放差錯(cuò)率統(tǒng)計(jì)32.作廢文件/圖紙/記錄銷毀清單33.作廢保留文件/圖紙/記錄清單7.5.3.2.1記錄的保存

證據(jù)：1.質(zhì)量記錄清單（含保存期限）2.質(zhì)量記錄查閱復(fù)印申請(qǐng)表3.作廢文件圖紙記錄銷毀清單4.過(guò)期記錄處理申批單5.作廢保留文件圖紙記錄清單6.質(zhì)量記錄歸檔率統(tǒng)計(jì)7.質(zhì)量記錄歸檔臺(tái)賬8.電子文件的管理規(guī)定。

來(lái)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否確定產(chǎn)品要求

證據(jù)：過(guò)程清單、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單、產(chǎn)品要求清單、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求； 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否有記錄

證據(jù)：生產(chǎn)計(jì)劃、材料請(qǐng)領(lǐng)單、生產(chǎn)隨工單或工藝卡、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)月報(bào)、生產(chǎn)調(diào)整計(jì)劃、作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證、作業(yè)指導(dǎo)書（搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付）、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)、操作人員培訓(xùn)及資格、能力的認(rèn)可、過(guò)程中的不合格品的評(píng)審與處置、在制品、成品儲(chǔ)備定額，優(yōu)化目標(biāo)、在制品、成品貯存狀況檢查記錄、在制品、成品庫(kù)房帳、卡、物一致、批次管理，產(chǎn)品可追溯性控制、生產(chǎn)區(qū)域平面圖（定置區(qū)域、定置圖、顏色管理）、生產(chǎn)例會(huì)制度（會(huì)議記錄、紀(jì)要）、生產(chǎn)能力評(píng)估表、生產(chǎn)圖紙、材料標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、工藝流程圖、設(shè)備、工裝臺(tái)賬、產(chǎn)品首檢、巡檢記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)限度樣本、計(jì)量器具清單及合格證書、應(yīng)急計(jì)劃及信息反饋單、5S日常檢查（公司、部室、車間、班組）、.5S活動(dòng)月份檢查結(jié)果評(píng)比、展示、特殊過(guò)程運(yùn)行記錄。

是否有產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？證據(jù)：產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程（原材料、過(guò)程、最終）、抽樣方案、特殊特性清單； 是否有符合產(chǎn)品要求的資源？

證據(jù)：設(shè)備臺(tái)賬、計(jì)量器具臺(tái)賬、知識(shí)清單、培訓(xùn)記錄、相關(guān)證書

策劃的輸出是否滿足運(yùn)行需要？證據(jù)：顧客及相關(guān)方要求清單、過(guò)程運(yùn)行記錄、人員能力一覽表、接收準(zhǔn)則。是否有變更？是否評(píng)審變更的后果？是否有外部過(guò)程？ 證據(jù)：變更的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、外包過(guò)程清單、外包過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析、外包方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、外包方監(jiān)控記錄、外包方質(zhì)量協(xié)議或合同。

在與顧客溝通時(shí)是否提供有關(guān)產(chǎn)品的信息？證據(jù)：合同、質(zhì)量協(xié)議、顧客要求清單、溝通程序文件、溝通的方式、信息反饋。與顧客溝通時(shí)是否處理了問(wèn)詢、合同或訂單，包括變更？證據(jù)：合同變更通知、銷售計(jì)劃變更通知、生產(chǎn)調(diào)整計(jì)劃、變更信息傳遞記錄。

是否獲取產(chǎn)品反饋，如顧客投訴？證據(jù)：顧客信息反饋記錄、投訴、退貨、索賠清單、評(píng)審記錄、8D報(bào)告。如何控制顧客財(cái)產(chǎn)？證據(jù)：顧客財(cái)產(chǎn)清單、顧客財(cái)產(chǎn)管理辦法、顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)。

關(guān)系重大時(shí)是否有應(yīng)急措施？ 證據(jù)：應(yīng)急計(jì)劃、產(chǎn)品召回辦法。

產(chǎn)品要求是否得到規(guī)定？證據(jù)：顧客要求評(píng)審記錄、顧客要求清單（顧客規(guī)定的要求、交付與交付后要求、已知用途要求、法律法規(guī)要求、三包要求）、售后服務(wù)記錄。

如何滿足顧客要求？證據(jù)：組織不能滿足顧客要求的風(fēng)險(xiǎn)、組織的能力（設(shè)備能力、檢測(cè)能力、開(kāi)發(fā)能力、體系證書、CCC證書、監(jiān)控記錄）、抽取的樣本（品種、規(guī)格、牌號(hào)）、制造可行性報(bào)告。

第二篇：質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核資料準(zhǔn)備詳解

質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核資料準(zhǔn)備詳解

質(zhì)量管理體系認(rèn)證是企業(yè)質(zhì)量控制能力水平一種標(biāo)志，擁有這個(gè)證書，從某種程度上說(shuō)明企業(yè)具備國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可質(zhì)量控制水平。是一套完整的質(zhì)量控制方法，以顧客為心中，產(chǎn)品質(zhì)量遵循持續(xù)改進(jìn)。以質(zhì)量管理體系八大管理原則為基礎(chǔ)，圍繞持續(xù)顧客滿意的宗旨，將產(chǎn)品的質(zhì)量做好，那么我們?cè)谫|(zhì)量管理體系認(rèn)證時(shí)，企業(yè)應(yīng)該如何看待這次認(rèn)證，各部門需要準(zhǔn)備哪些資料呢？如何才能完成一次外部審核呢，帶著這些問(wèn)題，我們來(lái)回顧一下以往質(zhì)量管理體系外審，在些以我們公司為例，簡(jiǎn)要說(shuō)明一下在質(zhì)量管理體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料。

首先，質(zhì)量管理體系審核是一次系統(tǒng)的審核，這就要求各部門密切配合，環(huán)環(huán)相扣，保持緊密的合作關(guān)系。其次，這是一次側(cè)重質(zhì)量管理水平控制的審核，自然與生產(chǎn)環(huán)節(jié)質(zhì)量數(shù)據(jù)控制有很關(guān)聯(lián)。最后，質(zhì)量管理體系是一個(gè)完整的系統(tǒng)，所以每個(gè)部門都需要準(zhǔn)備資料，需各種資料的準(zhǔn)備又是有章可循的，并不是雜亂無(wú)章的。那么究竟該如何準(zhǔn)備一次完整的審核資料呢？下面，我們就來(lái)詳細(xì)的列舉說(shuō)明，相信看了這篇文章后，聰明的你就會(huì)對(duì)質(zhì)量管理體系有一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，清楚在認(rèn)證審核時(shí)需要準(zhǔn)備哪些資料，應(yīng)該側(cè)重哪些資料，在資料準(zhǔn)備時(shí)，應(yīng)該以什么資料為主線，做到有條不紊，心中有數(shù)。

大家知道，做任何事情，都有一個(gè)原則，寫任何故事，都有一條主線，那么質(zhì)量管理體系是否有主線呢，那么這個(gè)是什么呢？告訴大家，質(zhì)量管理體系的主線就是質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。有人會(huì)說(shuō)這不是兩個(gè)文件嗎？是的，確實(shí)是兩個(gè)文件，但所有文件都是以這個(gè)兩個(gè)文件為基礎(chǔ)，所以我們才說(shuō)這是中心，也是在整個(gè)過(guò)程中，需要參照文件。

下面，我們來(lái)詳細(xì)介紹一下，需要準(zhǔn)備哪些文件，各部門都有哪些文件。首先查看一下質(zhì)量手冊(cè)中的組織架構(gòu)，據(jù)此來(lái)分配各部門的需要準(zhǔn)備的文件與表單。就被審核方來(lái)講，圍繞這樣幾個(gè)部門準(zhǔn)備資料，其它都是相互關(guān)聯(lián)的，所以有這些資料后，就能保障審核的資料的完整性。具體要準(zhǔn)備的部門有管理層、研發(fā)部、人力資源部、銷售部、品管部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部和生產(chǎn)車間八個(gè)部門。其中生產(chǎn)部可以包含生產(chǎn)車間，具體看公司的架構(gòu)安排。各部門需準(zhǔn)備的資料已做羅列，需要準(zhǔn)備如下資料。

以上為需準(zhǔn)備材料的主要清單，現(xiàn)在就來(lái)詳細(xì)分配一下各部門的情況： 對(duì)于一個(gè)公司而言，在初次審核時(shí)需要準(zhǔn)備一套質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。依據(jù)文件的條款以及企業(yè)流程可執(zhí)行性，制做相關(guān)的記錄表單。在此已認(rèn)可企業(yè)擁有一套完整的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。

下面主要談?wù)剝?nèi)審報(bào)告與管理評(píng)審報(bào)告的編寫內(nèi)容和注意事項(xiàng)。

1、內(nèi)部審核資料包括如下內(nèi)容：

1)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃（月份分配表）2)第 次內(nèi)審計(jì)劃（詳細(xì)計(jì)劃情況）

3)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（各部門審核日程安排）4)內(nèi)部審核報(bào)告

5)不合格項(xiàng)目分布表 6)內(nèi)審不符合報(bào)告 7)各部門內(nèi)審檢查表

2、管理評(píng)審報(bào)告包括如下內(nèi)容：

1)管理評(píng)審?fù)ㄖ獑?2)管理評(píng)審報(bào)告 3)管理評(píng)審會(huì)議記錄 4)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃（月份分配表）5)第 次內(nèi)審計(jì)劃（詳細(xì)計(jì)劃情況）

6)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（各部門審核日程安排）7)內(nèi)部審核報(bào)告

8)不合格項(xiàng)目分布表

9)內(nèi)審不符合報(bào)告+糾正措施與預(yù)防措施處理報(bào)告 10)不合格品處理報(bào)告

11)客戶投訴+糾正措施與預(yù)防措施處理報(bào)告 12)各部門負(fù)責(zé)人發(fā)言

13)關(guān)于公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的總結(jié)報(bào)告 14)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃及跟蹤表

準(zhǔn)備這兩份

3、文件收發(fā)登記包含：內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃通知；管理評(píng)審會(huì)議通知；內(nèi)審報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告通知；內(nèi)部審核首次會(huì)議與末次會(huì)議簽到表；管理評(píng)審會(huì)議簽到表。同時(shí)，如果企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行的受控文件有變動(dòng)更改的，還需要保存“文件更改申請(qǐng)表”。

4、作業(yè)指導(dǎo)書文件夾中，一定要準(zhǔn)備生產(chǎn)流程圖，審核老師來(lái)首先會(huì)到車間了解一下 生產(chǎn)情況，順便了解一下生產(chǎn)流程，同時(shí)看現(xiàn)場(chǎng)不良品標(biāo)識(shí)是否到位，各工序是否有效監(jiān)控，同時(shí)生產(chǎn)保存的技術(shù)文件是否為有效版本，是否有表單進(jìn)行運(yùn)行。其次，需要準(zhǔn)備公司關(guān)鍵特殊工序確認(rèn)表，明確企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵工序，說(shuō)明該工序的控制條件和控制方法，以及相當(dāng)?shù)倪\(yùn)行表單。最后，還要具備一套完整的作業(yè)指導(dǎo)文件，也就是“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書”，也可以叫“作業(yè)指導(dǎo)書”。

5、檢驗(yàn)文件和檢驗(yàn)記錄：該項(xiàng)是比較重要的，也是此次審核的重中之重，前面已經(jīng)說(shuō) 到，質(zhì)量體系審核，主要是評(píng)價(jià)企業(yè)的質(zhì)量保證能力，所以與品管部息息相關(guān)的就是檢驗(yàn)文件與質(zhì)量報(bào)表。那么文件與報(bào)表如何有效的銜接呢？首先應(yīng)該有一套完整的檢驗(yàn)文件，包括原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、IPQC制程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。與之相對(duì)就的就是質(zhì)量報(bào)表，因?yàn)楦髌髽I(yè)所使用的表單由企業(yè)內(nèi)部根據(jù)需要制定，所以不可能相同，但基本要求是一致的，有檢驗(yàn)文件，就要有對(duì)應(yīng)的表單進(jìn)行監(jiān)控。在報(bào)表的填寫，需要注意的是，必須依照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)文件檢驗(yàn)，尤其是原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，需要檢驗(yàn)的項(xiàng)目，在檢驗(yàn)記錄報(bào)表中，需要逐一列明。同時(shí)，公司對(duì)于一些重要的檢測(cè)儀器和設(shè)備還要有與之相對(duì)應(yīng)的“儀器操作規(guī)程”。

6、檢測(cè)儀器計(jì)量管理和設(shè)備管理：公司的檢測(cè)儀器要有統(tǒng)一的儀器臺(tái)賬和周期校準(zhǔn)計(jì) 劃。對(duì)于一些關(guān)鍵儀器，還送到國(guó)家相關(guān)的計(jì)量機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部計(jì)量，同時(shí)需保存好計(jì)量證書，以便審核之用。設(shè)備管理需要有：設(shè)備管理臺(tái)賬、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄和新進(jìn)設(shè)備驗(yàn)收記錄表。

7、銷售部文件：需要準(zhǔn)備“客戶滿意度調(diào)查表、客戶投訴記錄表、顧客財(cái)產(chǎn)登記表

8、質(zhì)量目標(biāo)分析是非常重要的，要準(zhǔn)備公司質(zhì)量總目標(biāo)表和各部門質(zhì)量目標(biāo)分解表，同時(shí)還要保存與之對(duì)應(yīng)“質(zhì)量目標(biāo)達(dá)標(biāo)統(tǒng)計(jì)表”。

9、最后就是員工培訓(xùn)記錄，一套完整的員工培訓(xùn)資料包括：?jiǎn)T工培訓(xùn)計(jì)劃、員工

培訓(xùn)記錄、員工培訓(xùn)簽到表。對(duì)于公司品管人員的培訓(xùn)資料包括：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表和考試卷；表關(guān)鍵工序員工的培訓(xùn)資料包括：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)評(píng)價(jià)表；對(duì)于品管員和關(guān)鍵工序員工需要有對(duì)應(yīng)的上崗證。

第三篇：良好認(rèn)證審核案例

案例 1 沈陽(yáng)中航某公司審核案例

組織名稱：沈陽(yáng)黎明航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造有限公司 審核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 審核認(rèn)證范圍：資質(zhì)范圍內(nèi)金屬波紋膨脹節(jié)，其他形式補(bǔ)償器（金屬套筒補(bǔ)償器）的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生 產(chǎn)和服務(wù)；航空發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)械零部件加工工藝裝備、表面涂裝、機(jī)床零部件及汽車零部件（防撞梁）的生產(chǎn) 和服務(wù)（刪減 7.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)）審核員：中國(guó)新時(shí)代認(rèn)證中心 趙廷華 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

1、設(shè)計(jì)輸出對(duì)產(chǎn)品的安全性和正常使用所必需的產(chǎn)品特性應(yīng)以文件的形式加以規(guī)定。

A.正確； ○ B.錯(cuò)誤?

2、對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審，應(yīng)評(píng)價(jià)更改對(duì)已交付產(chǎn)品的影響。

A.正確； ○ B.錯(cuò)誤?

3、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出文件應(yīng)是充分與適宜的，文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)。

A.正確； ○ B.錯(cuò)誤?

4、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出，“產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性”，可以體現(xiàn)在《產(chǎn)品說(shuō)明書》中。

?

5、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出的《產(chǎn)品使用說(shuō)明書》，由于內(nèi)容不充分需要更改與修訂，不需要對(duì)已交付顧客的 《產(chǎn)品使用說(shuō)明書》進(jìn)行更改或更新?！?A.正確；

B.錯(cuò)誤 其他測(cè)試題：

A.技術(shù)咨詢）。○ C.用戶資料的更改或更新?

1、交付后的活動(dòng)通?？砂ǎā?B.安裝和配件供應(yīng)

A.產(chǎn)品規(guī)范 ○ B.產(chǎn)品圖?

2、適用時(shí)，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)輸出包括（）。○ C.用戶資料）。

C.向顧客通報(bào)更改的理由并實(shí)施更改?

3、已提供顧客的《產(chǎn)品使用說(shuō)明書》更改時(shí)（○ A.應(yīng)征得顧客的同意 ○ B.不需要征得顧客的同意

4、由于《產(chǎn)品使用說(shuō)明書》對(duì)“產(chǎn)品的安裝調(diào)試”描述不充分，存在安全隱患，需要對(duì)提交顧客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承擔(dān)一半）。?《產(chǎn)品使用說(shuō)明書》進(jìn)行更改完善，顧客已將產(chǎn)品安裝調(diào)試完成，顧客提出索賠（案例 2 審核日期：2012年11月8-10日 從一份污水檢測(cè)報(bào)告跟蹤的審核發(fā)現(xiàn) 組織名稱：寶利特集團(tuán)股份有限公司/浙江寶利特新能源股份有限公司

審核認(rèn)證范圍：10W-310W太陽(yáng)能電池組件的生產(chǎn)及所涉及的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理 審核員：杭州萬(wàn)泰認(rèn)證有限公司 蔣順娟 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

A.需要 ○ B.不需要 ○ C.視現(xiàn)場(chǎng)情況而定?

1、當(dāng)被審核方提供的記錄顯示，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不符合監(jiān)視測(cè)量規(guī)范，還需要到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證。

D.pH? C.氟化物 ? B.COD ?

2、太陽(yáng)能電池片生產(chǎn)產(chǎn)生的主要污染物包括： ○ A.SS

3、太陽(yáng)能電池片生產(chǎn)產(chǎn)生的污水處理方式，先監(jiān)測(cè)排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?，再根據(jù)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)按規(guī)定實(shí)施加藥。

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

4、現(xiàn)場(chǎng)審核分析異常，需臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)與委派的機(jī)構(gòu)報(bào)告、確認(rèn)即可。

B.錯(cuò)誤?

5、按照實(shí)測(cè)的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按規(guī)定的各種藥劑配比，配制后的藥劑濃度則 無(wú)需監(jiān)測(cè)?！?A.正確其他測(cè)試題：

?

1、污水處理系統(tǒng)排放口安裝了在線監(jiān)測(cè)儀，其實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)的污染因子數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確，只要實(shí)測(cè)在線監(jiān)測(cè) 儀顯示的數(shù)據(jù)，企業(yè)可免除對(duì)污水因子的監(jiān)測(cè)。○ A.正確

B.錯(cuò)誤

2、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)太陽(yáng)能電池片材料變化，確保材料變化后的污水得到有效控制，應(yīng)關(guān)注： ○ A.硅片清洗工藝 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水處理操作規(guī)程

D.以上都是）?

? C.不相信堅(jiān)持追蹤）?

3、現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，陪同的企業(yè)高層一再表示管理不會(huì)有問(wèn)題，作為審核員你選擇：（○ A.相信 ○ B.不相信

D.以上都是 ○ D.不相信不追蹤

4、太陽(yáng)能電池片清洗廢水處理一般使用的藥劑是：（○ A.氫氧化鈣 ○ B.氟化鈣 ○ C.硫酸

?

5、集團(tuán)公司下設(shè)二家不同行業(yè)的公司，即使二家公司在同一生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，機(jī)構(gòu)委派的二個(gè)審核組是 完全獨(dú)立的審核，審核時(shí)無(wú)需關(guān)注相關(guān)聯(lián)性?！?A.正確

B.錯(cuò)誤 案例 3 內(nèi)蒙古科電數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司 ISMS 審核案例

組織名稱：內(nèi)蒙古科電數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司 認(rèn)證類型：信息安全管理體系 審核員：中國(guó)信息安全認(rèn)證中心 王崇斌 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

1、關(guān)于 GB/T 22080-2008 附錄 A 說(shuō)法錯(cuò)誤的是： ○ A.附錄 A 的控制措施并不完備，組織可以根據(jù)自身情況選擇使用標(biāo)準(zhǔn)以外的控制措施

B.附錄 A 是規(guī)范性附錄，作為正文的一部分；附錄 A 的控制措施不可以刪減 ○ C.附錄 A“控制目標(biāo)和控制措施”直接源自并與 GB/T? 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致

2、GB/T 22080-2008 標(biāo)準(zhǔn)正文與附錄 A 的關(guān)系是：

B 附錄 A 是規(guī)范性附錄，作為正文的一部分?○ A.附錄 A 是正文的補(bǔ)充，供建立體系者參考 B.錯(cuò)誤?○ C.附錄 A 是參考性附錄，供建立體系者參考

3、通信和操作管理 A.10.10“監(jiān)視”的目標(biāo)是防止未授權(quán)的信息處理活動(dòng)?！?A.正確）？

B.ISO 27002?

4、ISO 27000 標(biāo)準(zhǔn)族中第一個(gè)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003

5、GB/T 22080-2008 標(biāo)準(zhǔn)附錄 A 關(guān)于 A.10.10.6 控制措施要求組織內(nèi)或統(tǒng)一安全域內(nèi)的所有相關(guān)信

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?息處理設(shè)施的時(shí)鐘應(yīng)按照約定的正確時(shí)間源保持同步。

其他測(cè)試題：

?

1、GB/T 22080-2008 標(biāo)準(zhǔn)附錄 A 關(guān)于 A.10.10.6 控制措施要求說(shuō)法正確的是：

A.組織內(nèi)或統(tǒng)一安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時(shí)鐘應(yīng)按照約定的正確

時(shí)間源保持同步 ○ B.組織內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時(shí)鐘應(yīng)按照約定的正確時(shí)間源保持同步 ○ C.檢測(cè)未經(jīng)授權(quán)的信息處理活動(dòng)

B.錯(cuò)誤?

2、實(shí)現(xiàn)門禁系統(tǒng)時(shí)鐘同步可以采用人工校對(duì)的方式實(shí)現(xiàn)?！?A.正確

B.錯(cuò)誤?

3、組織建立 ISMS 對(duì) GB/T22080-2008 附錄 A 的 133 條控制措施不能刪減?！?A.正確

案例 4 認(rèn)證類型：質(zhì)量管理體系

浙江易艙物流股份有限公司審核案例

審核時(shí)間：一階段（辦公室）2011年11月30日；二階段（現(xiàn)場(chǎng)）2011年12月19日至12月20日。審核組成員：組長(zhǎng)：王志松 組員：王曉敏、徐衛(wèi)忠（專家）第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

1、服務(wù)過(guò)程實(shí)施界面通常可包括（○ A.物—環(huán)境 ○ B.人—環(huán)境）。○ C.信息的質(zhì)量的準(zhǔn)確性 4 C.人—人?）。A.物的質(zhì)量 ○ B.價(jià)格?

2、服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量特性不包括（A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

3、GB/T 19011-2008 標(biāo)準(zhǔn) 4.1“確定質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程”，并沒(méi)有明確要求過(guò)程分解到什么程 度。）。

A.規(guī)定確認(rèn)的準(zhǔn)則 ○ B.編制作業(yè)指導(dǎo)書 ○ C.對(duì)過(guò)程工藝參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和記錄?

4、“過(guò)程確認(rèn)的安排”適用時(shí)包括（A.正確 ○?

5、過(guò)程要素可以歸納為“5M1E”，但對(duì)具體某一過(guò)程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即對(duì)過(guò)程的影響程度）也不相同。

B.錯(cuò)誤 其他測(cè)試題：

A.正確 ○?

1、某服務(wù)業(yè)組織在策劃如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測(cè)（標(biāo)準(zhǔn) 8.2.4）時(shí)，稱“采用工作檢查和顧客滿意度 調(diào)查”等方法監(jiān)測(cè)服務(wù)質(zhì)量。

B.錯(cuò)誤

C.7.5.1?

2、某部門經(jīng)理定期核查下屬員工工作進(jìn)度是否符合規(guī)定要求，屬于以下哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4

C.需監(jiān)測(cè)的質(zhì)量特性?）。

3、在策劃如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)，先確定（○ A.不合格處置 ○ B.抽樣方法

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

4、服務(wù)過(guò)程往往表現(xiàn)出邊實(shí)施、邊交付的狀態(tài)。

B.錯(cuò)誤?

5、某鋼管生產(chǎn)企業(yè)的《質(zhì)量手冊(cè)》對(duì)標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的描述中聲稱“超聲波檢測(cè)”過(guò)程需要確認(rèn)?！?A.正確

案例 5 ××有限公司××雙饋式風(fēng)力發(fā)電機(jī)組審核案例

推薦機(jī)構(gòu)：中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司 認(rèn)證類型：產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)估認(rèn)證 審核員：姜峰（組長(zhǎng)）、劉芝娜 5 第 1 組測(cè)試題：

1、下列屬于風(fēng)機(jī)控制電氣性能設(shè)計(jì)評(píng)估中的是（○ A.機(jī)械零部件選型 ○ B.發(fā)電量）?！?C.模型試驗(yàn) ○ D.資料評(píng)審）?！?D.共振風(fēng)電評(píng)估

C.風(fēng)機(jī)控制策略?

A.設(shè)計(jì)評(píng)估 ○ B.仿真模擬?

2、下列屬于第三方產(chǎn)品認(rèn)證的是（3、設(shè)計(jì)評(píng)估認(rèn)證是對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件和（○ A.領(lǐng)導(dǎo)能力 ○ B.企業(yè)文化

C.實(shí)物產(chǎn)品 D.市場(chǎng)規(guī)模?）的設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)估。

4、對(duì)風(fēng)機(jī)進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)估的目的是檢查風(fēng)機(jī)的（○ A.B.設(shè)計(jì)文件?領(lǐng)導(dǎo)能力）是否符合設(shè)計(jì)條件、指定標(biāo)準(zhǔn)和其他技術(shù)要求。○ D.市場(chǎng)規(guī)模）?！?D.人員安全 ○ C.實(shí)物產(chǎn)品

A.控制電氣性能 ○ B.風(fēng)機(jī)氣動(dòng) ○ C.基礎(chǔ)穩(wěn)性?

5、下列屬于風(fēng)力發(fā)電機(jī)產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)估中重要技術(shù)指標(biāo)的是（其他測(cè)試題：

? B.發(fā)電量）?！?C.風(fēng)機(jī)控制策略）?！?C.風(fēng)機(jī)控制策略）。?

1、下列屬于風(fēng)機(jī)功率性能設(shè)計(jì)評(píng)估中的是（○ A.機(jī)械零部件選型

D.共振風(fēng)電評(píng)估 ○ D.共振風(fēng)電評(píng)估?C.風(fēng)機(jī)造價(jià)昂貴 ○ D.風(fēng)機(jī)便于運(yùn)輸

2、下列屬于風(fēng)機(jī)強(qiáng)度設(shè)計(jì)評(píng)估中的是（○ A.防雷電設(shè)計(jì) ○ B.發(fā)電量

3、為什么選擇對(duì)風(fēng)力發(fā)電機(jī)進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)估認(rèn)證（○ A.風(fēng)機(jī)發(fā)展迅速 ○ B.風(fēng)機(jī)強(qiáng)度過(guò)高 案例 6 云南云冶鋅業(yè)有限公司審核案例

推薦機(jī)構(gòu)：北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司 認(rèn)證類型：職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證 審核人員：王輝（組長(zhǎng)）等6人

第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

B.臨時(shí)防范措施?

1、安全檢查中有設(shè)備設(shè)施明顯缺陷的或嚴(yán)重問(wèn)題點(diǎn)的，在隱患整改期間應(yīng)有（○ A.主管部門負(fù)責(zé)）。

B.立即整改?○ C.按期檢查完成情況 ○ D.追查問(wèn)題原因

2、安全隱患如不立即整改有可能發(fā)生事故或事件的應(yīng)（○ A.制定整改措施，規(guī)定完成時(shí)間

○ C.和其他安全隱患一同整改 ○ D.根據(jù)能力完成

3、消防安全重點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)按照滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，至少（完善預(yù)案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）進(jìn)行一次演練，并結(jié)合實(shí)際，不斷）。?C.每月

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

4、審核前應(yīng)進(jìn)行審核準(zhǔn)備，包括對(duì)被審核方情況的了解。

B.錯(cuò)誤?

5、審核員審核 S 4.5.1 條款，主管部門有檢查，對(duì)查出問(wèn)題有安排，有落實(shí)就可以了。沒(méi)必要追究 實(shí)際的有效性?！?A.正確 其他測(cè)試題：

B.主管部門以文件形式傳遞 ○ C.問(wèn)領(lǐng)導(dǎo) ○?

1、工程技術(shù)改造項(xiàng)目屬地部門對(duì)施工相關(guān)信息得到的可追溯途徑是（○ A.向主管部門索要

A.隱患風(fēng)險(xiǎn)程度 ○ B.部門的重要性 ○ C.完成人員的能力 ○ D.生產(chǎn)任務(wù)?D.網(wǎng)上自行查詢

2、安全隱患整改措施應(yīng)根據(jù)（?

3、安全主管部門對(duì)安全進(jìn)行檢查、規(guī)定完成的時(shí)間，責(zé)任部門會(huì)制訂整改措施并完成。為了提高工 作效率并減少重復(fù)工作量，安全主管部門不必再檢查落實(shí)?！?A.正確

B.錯(cuò)誤 7）。）而制定。

B.錯(cuò)誤?

4、工程技術(shù)改造項(xiàng)目屬地部門不必知道施工方、工期及作業(yè)人員等信息?！?A.正確

B.錯(cuò)誤?

5、安全隱患不論嚴(yán)重程度，其整改措施、完成時(shí)間是一樣的?！?A.正確

案例 7 深圳××電子有限公司審核案例

推薦機(jī)構(gòu)：廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司 認(rèn)證領(lǐng)域：質(zhì)量管理體系（TS 16949）認(rèn)證人員：李 旭波(組長(zhǎng))、彭峰（組員）第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

A.形成文件化的規(guī)定和要求，要求把事情做對(duì) ○ B.問(wèn)題整改情況形成記錄 ○?

1、案例中的 SMT 制造過(guò)程，指導(dǎo)員工做好工作的方式是（C.形成做正確事情的途徑和要求，做對(duì)的事情 ○ D.從目標(biāo)是否達(dá)成來(lái)改進(jìn)工作

2、在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用過(guò)程方法時(shí)，強(qiáng)調(diào)以下方法的重要性，審核從哪個(gè)方面先開(kāi)始將有效應(yīng)用 過(guò)程方法（）。）。

C.獲得過(guò)程績(jī)效和有效性的結(jié)果 ○ D.在客觀測(cè)量的基礎(chǔ)上，持續(xù)改進(jìn)過(guò)程

3、組織： ○?○ A.理解和滿足要求 ○ B.需要從增值的角度考慮過(guò)程

D.以上全部?A.必須分析質(zhì)量和體系運(yùn)行績(jī)效中的趨勢(shì) ○ B.必須策劃、收集、整理和分析數(shù)據(jù) ○ C.必須確保設(shè)定的質(zhì)量目標(biāo)是可測(cè)量的 A.重點(diǎn)在于對(duì)顧客關(guān)于組織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行評(píng)價(jià)?

4、以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式展現(xiàn)了過(guò)程聯(lián)系，其過(guò)程有效性：○ B.測(cè)量可以包括內(nèi)部廢品 ○ C.測(cè)量必須包括交付計(jì)劃績(jī)效 ○ D.內(nèi)部生產(chǎn)效率是重要的評(píng)價(jià)內(nèi)容

5、增值的不符合項(xiàng)報(bào)告價(jià)值體現(xiàn)： ○ D.以上全部?A.提升實(shí)物質(zhì)量 ○ B.促進(jìn)研發(fā)改進(jìn) ○ C.促進(jìn)流程和控制改進(jìn)，促進(jìn)企業(yè)提升改進(jìn)能力

其他測(cè)試題： ?

1、組織在持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的過(guò)程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.質(zhì)量目標(biāo)+審核結(jié)果+數(shù)據(jù)分析+糾正、預(yù)防措施

B.質(zhì)量方針+質(zhì)量目標(biāo)+審核結(jié)果+數(shù)據(jù)分析+糾正、預(yù)防措施+管理評(píng)審

2、一個(gè)有效的基于過(guò)程的質(zhì)量管理體系： ○ A.將有一個(gè)基于條款的質(zhì)量手冊(cè) ○ C.將建立部門目標(biāo)就可以實(shí)現(xiàn)過(guò)程管理 ○ D.將由最高管理者評(píng)審以確保其有效性和效率。

3、在本案例中，審核員運(yùn)用了哪些方法和工具？?B.將有質(zhì)量經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)

D.以上全部?○ A.數(shù)據(jù)分析 ○ B.糾正措施的效果驗(yàn)證 ○ C.顯微儀器驗(yàn)證

案例8 認(rèn)證機(jī)構(gòu)：廣州賽寶認(rèn)證中心 認(rèn)證類型：有害物質(zhì)管理體系 認(rèn)證人員：陶碧茜、胡嘉、胡雄鋒 審核時(shí)間：2013年1月4日—6日 惠州市某公司審核案例 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

1、如果企業(yè)通過(guò)了 QC 080000:2012 體系認(rèn)證，該企業(yè)一定通過(guò)了 ISO 9001:2008 體系認(rèn)證。9 ○ A.正確

B.錯(cuò)誤）等要求。?

A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○?

2、IEC QC 080000:2012 體系的建立應(yīng)考慮（D.以上全部

A.正確?

3、關(guān)于在電子電氣設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)《歐盟議會(huì)和歐盟理事會(huì)第 2011/65/EU 指令》，即 人們常說(shuō)的 RoSH2.0 指令。

○ B.錯(cuò)誤）。

4、可用于有害物質(zhì) Hg 的精確測(cè)試方法有（○ A.電感耦合等離子體—質(zhì)譜法、高效液相色譜法 ○ B.冷原子吸收光譜法、電感耦合等離子體

A.校正儀器 ○? C.冷原子吸收光譜法、X 射線熒光光譜法 ○ D.原子熒光光譜法、X 射線熒光光譜法

5、參考物質(zhì)的作用是（?—質(zhì)譜法

B.評(píng)估測(cè)試方法 ○ C.得到材料的確定值 ○ D.以上全部）。其他測(cè)試題：

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤）。?

1、注塑制品中使用的溴化阻燃劑可能含有有害物質(zhì) PBB/PBDE。

B.點(diǎn)測(cè)試法 ○ C.UV-VIS 法 ○?

2、當(dāng) XRF 測(cè)試發(fā)現(xiàn)總 Cr 超標(biāo)，可通過(guò)以下方法做進(jìn)一步定性/定量分析（○ A.比色法

A.QC 080000:2012?D.以上全部

3、用于有害物質(zhì)管理體系認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)是（）。○ B.歐盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序規(guī)則：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004

4、X B.錯(cuò)誤?射線熒光光譜法（XRF）是一種精確測(cè)試?！?A.正確

B.錯(cuò)誤?

5、使用 XRF 測(cè)試儀可測(cè)試產(chǎn)品中的有害物質(zhì)六價(jià)鉻。○ A.正確

案例 9 江蘇力凡膠囊有限公司審核案例

認(rèn)證機(jī)構(gòu)：方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 認(rèn)證類型：質(zhì)量管理體系/環(huán)境管理體系 認(rèn)證人員：一階段/穆世龍、鐘永偉、陸竟恒（專家）、陳穎； 二階段/穆世龍、孫克清、肖蘭華、李強(qiáng)（專家）認(rèn)證范圍：質(zhì)量管理體系：藥用明膠空心膠囊的生產(chǎn) 環(huán)境管理體系：純藥用明膠空心膠囊的生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng) 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

D.以上都是?

1、突發(fā)事件發(fā)生后，審核組應(yīng)（○ A.向機(jī)構(gòu)報(bào)告 ○ B.調(diào)整或補(bǔ)充審核計(jì)劃 ○ C.召開(kāi)會(huì)議討論主要關(guān)注點(diǎn)和相關(guān)信息、證據(jù)獲得途徑

D.以上都是?

2、藥用明膠空心膠囊鉻的來(lái)源主要有可能是（○ A.加工設(shè)備 ○ B.原輔材料 ○ C.生產(chǎn)環(huán)境

3、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)獲取全部明膠供應(yīng)商廠家信息可通過(guò)以下途徑（○ A.合格供應(yīng)商名錄 11）。）。）。

D.以上都是

4、明膠鉻含量超標(biāo)最有可能是使用了廢棄動(dòng)物骨頭為原料?！?A.正確?○ B.原輔材料及廢棄包裝物倉(cāng)庫(kù) ○ C.檢驗(yàn)記錄、報(bào)告及生產(chǎn)記錄

B.錯(cuò)誤）。?

B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○?

5、《中國(guó)藥典》2010 版規(guī)定的明膠膠囊的鉻含量應(yīng)小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他測(cè)試題：

?

1、本案例審核中，除了應(yīng)關(guān)注采購(gòu)控制，還應(yīng)關(guān)注（○ A.庫(kù)存原輔料及廢棄包裝物標(biāo)識(shí) ○ B.原輔材料鉻含量檢測(cè)結(jié)果 ○ C.最終產(chǎn)品鉻含量檢測(cè)結(jié)果

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤）。?D.以上都是

2、金屬鉻會(huì)在人體內(nèi)積蓄，具有致癌性并可能誘發(fā)基因突變。

?

3、采購(gòu)信息應(yīng)表述擬采購(gòu)的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括： ○ A.產(chǎn)品、程序、過(guò)程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求 ○ B.人員資格的要求 ○ C.質(zhì)量管理體系的要求

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?D.以上全部

4、本案例中廢棄包裝物庫(kù)存也是一個(gè)很好的信息源。

案例 10 金茂（上海）物業(yè)服務(wù)有限公司能源管理體系審核案例 推薦機(jī)構(gòu)：上 海質(zhì)量體系審核中心 12 認(rèn)證類型：能源管理體系審核 審核人員：華鳴、林鏵等 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

D.2 個(gè)周期?

1、用能單位應(yīng)建立能源計(jì)量器具檔案，檔案中應(yīng)保存計(jì)量器具最近（書?！?A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 個(gè)周期）的檢定（測(cè)試、校準(zhǔn)）證

B.錯(cuò)誤?

2、能源因素是在組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中，影響能源消耗、能源利用效率的因素。不屬于能源評(píng) 審的內(nèi)容?！?A.正確

B.錯(cuò)誤?

3、生產(chǎn)設(shè)備空轉(zhuǎn)、運(yùn)輸工具空載行駛所消耗的能量，應(yīng)計(jì)入企業(yè)有效利用能量?！?A.正確

B.錯(cuò)誤）。?

4、可再生能源是指風(fēng)能、太陽(yáng)能、水能、生物能、地?zé)崮?、海洋能等化石能源?！?A.正確

B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0?

5、用能單位能源計(jì)量器具管理，電能表對(duì)于Ⅰ類用戶，其準(zhǔn)確度等級(jí)要求為（○ A.0.5S 其他測(cè)試題：

1、合同能源管理機(jī)制的實(shí)質(zhì)是：一種以減少的能源費(fèi)用來(lái)支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶使用（○ A.當(dāng)前 ○ B.過(guò)去

C.生產(chǎn)照明 ○ D.以上皆是? C.未來(lái) ○ D.以上皆是）所必須消耗的能量。?）的節(jié)能收益為用能單位和能耗設(shè)備升級(jí)，以及降低的運(yùn)行成本。

2、用于生產(chǎn)的有效利用能量包括為實(shí)現(xiàn)工藝和（○ A.物質(zhì)輸送過(guò)程 ○ B.生產(chǎn)設(shè)備空轉(zhuǎn)

3、能量的當(dāng)量值是指按照物理學(xué)電熱當(dāng)量、熱功當(dāng)量換算的各種能源所含的實(shí)際能量。按國(guó)際單位 制，折算系數(shù)為（○ A.0.5）?！?B.1 ○ C.D.4?2

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

4、組織應(yīng)對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審，適用時(shí)，與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較。案例 11 江蘇××電力工程有限公司審核案例

推薦機(jī)構(gòu)：浙江公信認(rèn)證有限公司 認(rèn)證類型：建設(shè)工程質(zhì)量管理體系 審核員：楊衛(wèi)（組長(zhǎng)）、陶紅杰(高級(jí))、張春紅（實(shí)習(xí)）第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

? A.正確 ○ B.錯(cuò)誤）。?

1、DL/T 838-2003《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則》規(guī)定了發(fā)電機(jī)組檢修分為 A、B、C、D 四個(gè)等級(jí)。

D.以上都是）。

2、GB/T 19011-2013 標(biāo)準(zhǔn)中提出的收集信息的方法包括（○ A.面談 ○ B.觀察 ○ C.文件（包括記錄）評(píng)審

3、GB/T 19011-2013 標(biāo)準(zhǔn)要求（專業(yè)）審核員應(yīng)具有特定領(lǐng)域和專業(yè)的知識(shí)和技能，包括（○ A.優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題 ○ C.與特定領(lǐng)域與專業(yè)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、方法和技術(shù) ○ D.評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的可靠性的因素?B.理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性及其后果

B.錯(cuò)誤）。?

4、GB/T 19011-2013 標(biāo)準(zhǔn)給出的 6 項(xiàng)原則中，新增加了“獨(dú)立性”。○ A.正確

5、DL/T 838-2003《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則》規(guī)定，對(duì)特定項(xiàng)目的策劃應(yīng)包括（○ A.工藝方法 ○ B.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ○ C.技術(shù)、組 織、安全措施

D.以上全部? 其他測(cè)試題：

1、DL/T 838-2003《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則》規(guī)定，設(shè)備解體后必須做的工作應(yīng)包括：（○ A.復(fù)裝的零部件應(yīng)做好防銹、防腐蝕措施 ○ C.對(duì)于已掌握的設(shè)備缺陷應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，分析原因 ○ D.對(duì)設(shè)備進(jìn)行冷態(tài)驗(yàn)收

2、DL/T?B.不將雜物遺留在設(shè)備內(nèi)

?838-2003《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則》規(guī)定：機(jī)組 A 級(jí)檢修指針對(duì)機(jī)組某些設(shè)備存在問(wèn)題，對(duì) 機(jī)組部分設(shè)備進(jìn)行解體檢查和修理?！?A.正確

B.錯(cuò)誤 14）。

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

3、GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》中對(duì)審核員“能力”的定義為：應(yīng)用知識(shí)和技能獲得預(yù)期 結(jié)果的本領(lǐng)。

?

4、DL/T 838-2003《發(fā)電企業(yè)設(shè)備檢修導(dǎo)則》規(guī)定了質(zhì)檢點(diǎn)分 H 點(diǎn)和 W 點(diǎn)，其中 H 點(diǎn)為不可逾越的停 工待檢點(diǎn)，W 點(diǎn)為見(jiàn)證點(diǎn)。

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤

?

5、GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》要求審核員應(yīng)具備必要的素質(zhì)包括： ○ A.善于觀察 ○ B.與時(shí)俱進(jìn) ○ C.協(xié)同力

D.以上全部 案例 12 推薦機(jī)構(gòu)：浙江省環(huán)科環(huán)境認(rèn)證中心 認(rèn)證類型：環(huán)境管理體系 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)能耗控制的審核 認(rèn)證人員：胡仙佳、吳曉衛(wèi)、連彥峰、周愛(ài)軍 受審核組織名稱：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

B.錯(cuò)誤?

1、水泥生產(chǎn)中有組織排放的粉塵標(biāo)準(zhǔn)為 50 mg/m?！?A.正確 A.正確 ○ B.錯(cuò)誤）。?

2、熟料綜合煤耗，指在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)生產(chǎn)每噸熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和燒成熟料消耗的燃 料。

C.?

3、《水泥工業(yè)除塵工程技術(shù)規(guī)范》中規(guī)定，存在燃爆危險(xiǎn)的除塵系統(tǒng)應(yīng)控制（○ A.溫度、壓力、SO2 ○ B.溫度、壓力、NOX 溫度、壓力、CO A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

4、電除塵運(yùn)行中應(yīng)控制各電場(chǎng)的一次電壓、一次電流、二次電壓、二次電流和振打周期等運(yùn)行參數(shù)。B.錯(cuò)誤?

5、窯尾廢氣中 SO2 排放濃度應(yīng)不大于 800 mg/m。○ A.正確其他測(cè)試題：

B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX?

1、GB 4915-2004《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中所述氣態(tài)污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。

A.50 ○ B.30 ○ C.100?

2、GB 4915-2004《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中水泥磨除塵后最高允許排放濃度為（B.錯(cuò)誤?

3、窯尾廢氣中 NOX 排放濃度應(yīng)不大于 200 mg/m?！?A.正確

A.1 小時(shí)?

4、GB 4915-2004《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中顆粒物、氣態(tài)污染物的最高允許排放濃度，指 處理設(shè)施后排氣筒中污染物任何（）濃度平均值不得超過(guò)的限值?！?C.4 小時(shí) ○ B.2 小時(shí)

5、可比熟料綜合煤耗，指熟料綜合煤耗統(tǒng)一修正后所得的綜合煤耗，按熟料 28 d 抗壓強(qiáng)度等級(jí)修正 到（）等級(jí)及海拔高度統(tǒng)一修正?！?A.32.5 ○ B.42.C.52.5?5 案例13 秦皇島×××食品工業(yè)有限公司審核案例

推薦機(jī)構(gòu)：北京中大華遠(yuǎn)認(rèn)證中心 認(rèn)證領(lǐng)域：質(zhì)量管理體系、H(27341)體系認(rèn)證 認(rèn)證人員：陸曙、劉愛(ài)萍

第 1 組測(cè)試題（共 5 題）：

?

1、蜂蜜產(chǎn)品大腸菌群檢測(cè)檢樣量的合理選?。ā?A.所檢產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的具體指標(biāo)限量要求

B.所檢產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的具體指標(biāo)限量要求及查看“大腸菌群最可能數(shù)（MPN）檢索表”，根據(jù)產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)換算檢樣量

2、《食品微生物學(xué)檢驗(yàn) ○ A.GB B.GB 4789.3-2010

3、《食品微生物學(xué)檢驗(yàn) 大腸菌群計(jì)數(shù)》標(biāo)準(zhǔn)中，表 B1“大腸菌群最可能數(shù)（MPN）檢索表”，9?14963-2011 管 16）。

大腸菌群計(jì)數(shù)》標(biāo)準(zhǔn)是（）。

B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g?均為陰性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 個(gè)稀釋度加入的檢樣量是（○ A.0.3 ＜ 3）。

（9 管液面不一致）（9 管液面一致）

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

4、本案例中，檢驗(yàn)員因接種量出現(xiàn)錯(cuò)誤，可以認(rèn)為得出的是假陰性，因?yàn)樗臃N量不足，可能把目 標(biāo)菌漏掉了，會(huì)帶來(lái)誤判的風(fēng)險(xiǎn)。）。

?

5、大腸菌群是評(píng)價(jià)食品衛(wèi)生質(zhì)量的重要指標(biāo)之一，其食品衛(wèi)生學(xué)意義是（○ A 作為食品被糞便污染的指標(biāo)菌 ○ B.作為腸道病原菌污染食品的指標(biāo)菌

C.A+B 其他測(cè)試題：

A.正確 ○ B.錯(cuò)誤?

1、大腸菌群系指一群在 35～37℃下 48h 內(nèi)，能發(fā)酵乳糖產(chǎn)酸、產(chǎn)氣、需氧或兼性厭氧的革蘭氏陰性 無(wú)芽孢桿菌。

大腸菌群計(jì)數(shù)》執(zhí)行，查

2、蜂蜜產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)中大腸桿菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物學(xué)檢驗(yàn)

A.正確 ○?看“大腸菌群最可能數(shù)（MPN）檢索表”，根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)換算檢樣量為 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。

B.錯(cuò)誤），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致?

3、本案例中，審核員觀測(cè)到微生物培養(yǎng)箱中大腸菌群培養(yǎng)試管 9 管液面高度（檢測(cè)接種量不足的問(wèn)題。

B.錯(cuò)誤?

4、本案例受審核企業(yè)采用《食品微生物學(xué)檢驗(yàn) 測(cè)大腸菌群。○ A.正確

大腸菌群計(jì)數(shù)》第二法：大腸菌群平板計(jì)數(shù)法，檢 17

第四篇：SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下

SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下:

2、生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)檢測(cè)報(bào)告；

3、生產(chǎn)相關(guān)記錄（包括生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)過(guò)程參數(shù)記錄、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)、設(shè)備臺(tái)帳、設(shè)備維修記錄等）

4、檢驗(yàn)相關(guān)記錄（包括：計(jì)量器具臺(tái)帳、計(jì)量器具檢定計(jì)劃、計(jì)量器具檢定合格證、進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)及不合格處理記錄等）特別是計(jì)量器具一定要有檢定合格報(bào)告（比如電子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采購(gòu)相關(guān)記錄（包括：采購(gòu)供方評(píng)定、合格供方目錄、供方業(yè)績(jī)表、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同等）

6、銷售相關(guān)記錄（包括：銷售合同及評(píng)審記錄、銷售合同履行臺(tái)帳、顧客滿意度調(diào)查、顧客意見(jiàn)處理記錄等）

7、人員資格和培訓(xùn)記錄

8、內(nèi)審及管理評(píng)審資料

第五篇：審核前應(yīng)準(zhǔn)備的資料

現(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)準(zhǔn)備的工作

一、辦公或行政部門

1.提供《質(zhì)量記錄清單》。

2.提供特殊崗位人員的人員資質(zhì)證據(jù)，如電工、電焊工、行車工、鍋爐工等應(yīng)持有國(guó)家頒發(fā)并在有效期內(nèi)的操作正證或復(fù)印件，食品行業(yè)人員許健康證。

3.質(zhì)量管理以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)方面的培訓(xùn)記錄，有兩個(gè)方面： a)《培訓(xùn)計(jì)劃》以及相應(yīng)的培訓(xùn)考核記錄；

b)也可提供公司人員外出培訓(xùn)、參加行業(yè)會(huì)議的相關(guān)通知、公司會(huì)議有關(guān)的一些工作上的要求等，均可作為培訓(xùn)資料。

4.內(nèi)部審核資料，如：內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審不符合報(bào)告等。如查該項(xiàng)工作在管理層，則由管理層提供。

5.公司以及各個(gè)部門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)。

二、物資供應(yīng)部門（含材料倉(cāng)庫(kù)）

1.準(zhǔn)備好供應(yīng)商名單《合格供方名錄》。

2.提供對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)資料，如《供方調(diào)查評(píng)價(jià)表》等，需要時(shí)（如更換了供方）應(yīng)準(zhǔn)備供方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。

3.提供采購(gòu)方面的信息，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、相關(guān)的采購(gòu)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)等。4.原材料倉(cāng)庫(kù)、半成品倉(cāng)庫(kù)標(biāo)識(shí)牌以及進(jìn)出庫(kù)臺(tái)帳。

三、產(chǎn)品銷售部門

1.提供產(chǎn)品的銷售合同。

2.提供產(chǎn)品的銷售合同在簽訂前的合同評(píng)審記錄。3.提供與顧客溝通的方式方法。

4.提供顧客滿意度調(diào)查的相關(guān)資料，如《顧客滿意程度調(diào)查表》，滿意率的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，滿意率是多少要計(jì)算出來(lái)。

四、生產(chǎn)部門（含車間）

1.提供相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)文件、工藝規(guī)程。2.提供生產(chǎn)計(jì)劃，如《生產(chǎn)通知單》等。3.提供相關(guān)的工序記錄： a.關(guān)鍵過(guò)程的工序控制記錄；

b.如特殊過(guò)程沒(méi)有刪減，應(yīng)提供特殊過(guò)程的工序控制記錄；

4.做好各類半成品、成品的標(biāo)識(shí)，如工號(hào)、批號(hào)、規(guī)格型號(hào)、合格證等。5.如顧客財(cái)產(chǎn)沒(méi)有刪減，應(yīng)提供顧客財(cái)產(chǎn)的管理情況。6.提供設(shè)施設(shè)備的清單或臺(tái)帳。7.提供設(shè)施設(shè)備的檢修計(jì)劃。8.提供設(shè)施設(shè)備相關(guān)的故障維修記錄。

9.如有鍋爐、行車、叉車等特殊設(shè)備，應(yīng)提供上級(jí)部門的在有效期內(nèi)的檢定合格證書。

五、檢驗(yàn)部門

1.提供產(chǎn)品檢驗(yàn)的各種國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程，有簽訂《產(chǎn)品檢測(cè)委托協(xié)議書》合同的也應(yīng)提供。2.提供進(jìn)廠原材料的檢驗(yàn)記錄，如自己的檢驗(yàn)報(bào)告、供方提供的檢驗(yàn)報(bào)告。3.生產(chǎn)過(guò)程中的檢驗(yàn)記錄，如首件檢驗(yàn)、巡回檢驗(yàn)等記錄等。

4.產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，如《成品檢驗(yàn)記錄》，以及委托技術(shù)監(jiān)督部門近期檢測(cè)的《檢驗(yàn)報(bào)告》，每個(gè)產(chǎn)品應(yīng)該提供一份。

5.不合格品的評(píng)審、處置情況，如《不合格品處置單》以及糾正預(yù)防措施落實(shí)的記錄等。6.提供檢測(cè)設(shè)備或器具的臺(tái)帳

7.提供應(yīng)該送檢的檢測(cè)設(shè)備或器具的《檢定報(bào)告》。8.提供產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析。

六、技術(shù)部門

1.提供產(chǎn)品有效版本的國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有產(chǎn)品圖紙的也應(yīng)提供。2.提供公司全部的作業(yè)、工藝文件。

3.如有產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，應(yīng)提供相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)資料，如設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的策劃記錄、輸入記錄、輸出記錄、評(píng)審記錄、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄、更改記錄。

七、管理層

1.為顧客服務(wù)或以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)方面，公司近期采取了哪些措施，準(zhǔn)備一些具體的事例。

2.管理評(píng)審記錄，如管理評(píng)審計(jì)劃、各個(gè)部門的工作總結(jié)報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告。在管理評(píng)審報(bào)告中應(yīng)表明幾項(xiàng)今后需改進(jìn)的措施。

3.公司近期有哪些改進(jìn)的設(shè)想。

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

1、本的環(huán)境因素識(shí)別、重要環(huán)境因素清單、危險(xiǎn)源識(shí)別和重要危險(xiǎn)源清單

2、本合規(guī)性評(píng)價(jià)

3、一年內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目需提供環(huán)境和安全的守法證明

4、提供環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行記錄，如污水處理站、鍋爐、除塵設(shè)備等

5、提供公司內(nèi)部環(huán)境、職業(yè)健康檢查的運(yùn)行記錄

6、提供員工體檢報(bào)告，特別是職業(yè)病的崗位

7、提供特種設(shè)備的檢定報(bào)告，如鍋爐、起重設(shè)備等，及操作人員的資質(zhì)、上崗證

8、配電房設(shè)備和檢定證書、如絕緣靴、絕緣棒等

9、提供勞保用品發(fā)放記錄、勞保用品的檢測(cè)報(bào)告（可由供方提供）10、11、12、13、14、15、各種化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明，化學(xué)品的領(lǐng)用、保管記錄 確保各種滅火設(shè)備處于有效狀態(tài)，如滅火器、消防栓 應(yīng)急演練記錄

如發(fā)生過(guò)環(huán)境、安全事件，則應(yīng)有處理的記錄。環(huán)保設(shè)施臺(tái)賬及設(shè)施的檢修、維護(hù)記錄

管理層：1.為顧客服務(wù)或以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)方面，公司近期采取了哪些措施，準(zhǔn)備一些具體的事例。2.管理評(píng)審記錄，如管理評(píng)審計(jì)劃、各個(gè)部門的工作總結(jié)報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告。在管理評(píng)審報(bào)告中應(yīng)表明幾項(xiàng)今后需改進(jìn)的措施。3.公司近期有哪些改進(jìn)的設(shè)想。