第一篇：國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于印發(fā)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)

國(guó)家工商行政管理總局

關(guān)于印發(fā)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》

和《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)

意見(jiàn)》的通知

（2008年2月22日）

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局：

為了貫徹落實(shí)中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，推行行政執(zhí)法責(zé)任制，規(guī)范行政執(zhí)法行為，依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》的要求，國(guó)家工商行政管理總局制定了《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》和《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，二○○八年二月四日已經(jīng)總局局務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：

1、工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法

2、工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法

3、國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)

二○○八年二月二十二日

附件1：

工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法

第一條

為了加強(qiáng)對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為，保證工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使職權(quán)和全面履行義務(wù)，嚴(yán)格依法行政，根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》的要求，結(jié)合工商行政管理實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的行政執(zhí)法評(píng)議考核,是指各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)按照本辦法規(guī)定對(duì)本級(jí)或者下級(jí)機(jī)關(guān)及其人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行檢查與評(píng)判的監(jiān)督活動(dòng)。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政執(zhí)法評(píng)議考核,作為本機(jī)關(guān)工作目標(biāo)考核或者績(jī)效考核的重要內(nèi)容。

第三條

國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法評(píng)議考核工作。

第四條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成立由局領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，法制、人事、監(jiān)察等有關(guān)機(jī)構(gòu)參加的行政執(zhí)法評(píng)議考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)、本系統(tǒng)的行政執(zhí)法評(píng)議考核工作。

法制部門負(fù)責(zé)本辦法的組織實(shí)施，人事、監(jiān)察等相關(guān)部門配合。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的主要負(fù)責(zé)人是本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核工作的第一責(zé)任人。

第五條

行政執(zhí)法評(píng)議考核堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正、實(shí)事求是和獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的原則。

第六條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用信息化手段,提高評(píng)議考核的公正性和準(zhǔn)確性。

第七條

行政執(zhí)法評(píng)議考核實(shí)行組織考評(píng)、自我考評(píng)、互查互評(píng)相結(jié)合，日?？荚u(píng)與年度考評(píng)相結(jié)合,原則上采取百分制形式,考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個(gè)檔次。

行政執(zhí)法評(píng)議考核工作每年至少進(jìn)行一次。省級(jí)以下工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)年的行政執(zhí)法評(píng)議考核情況書面報(bào)送本級(jí)人民政府和上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。

第八條

行政執(zhí)法評(píng)議考核的主要方式包括:

（一）審閱有關(guān)報(bào)告材料或者聽(tīng)取情況匯報(bào);

（二）組織現(xiàn)場(chǎng)查看或者暗訪活動(dòng)；

（三）調(diào)閱有關(guān)文件、資料或者實(shí)行案卷評(píng)查；

（四）對(duì)行政執(zhí)法人員進(jìn)行法律水平測(cè)試;

（五）組織執(zhí)法檢查或者專題個(gè)案調(diào)查;

（六）聽(tīng)取地方人民政府評(píng)議意見(jiàn)，召開(kāi)座談會(huì)或者面向社會(huì)發(fā)放執(zhí)法評(píng)議卡,設(shè)立公眾意見(jiàn)箱,設(shè)置執(zhí)法評(píng)議專線電話,聘請(qǐng)監(jiān)督評(píng)議員,舉行民意測(cè)驗(yàn),進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查;

（七）評(píng)議考核機(jī)關(guān)確定的其他方式。

第九條

行政執(zhí)法評(píng)議考核的主要內(nèi)容:

（一）行政執(zhí)法制度建設(shè)方面，主要包括行政執(zhí)法制度建設(shè)是否健全、規(guī)范；

（二）行政執(zhí)法行為規(guī)范方面，主要包括行政執(zhí)法主體是否符合規(guī)定、認(rèn)定事實(shí)是否清楚、調(diào)查取證是否充分確鑿、適用法律是否正確、執(zhí)法程序是否合法、執(zhí)法內(nèi)容是否合法適當(dāng)、立卷歸檔是否規(guī)范；

（三）行政執(zhí)法能力建設(shè)方面，主要包括行政執(zhí)法人員的執(zhí)法能力培訓(xùn)情況，行政執(zhí)法隊(duì)伍的建設(shè)情況；

（四）行政執(zhí)法效果評(píng)價(jià)方面，主要包括地方人民政府的評(píng)議意見(jiàn)，行政相對(duì)人和社會(huì)各界的評(píng)議意見(jiàn)；

（五）行政執(zhí)法監(jiān)督方面，主要包括推行行政執(zhí)法責(zé)任制的情況，行政執(zhí)法行為引發(fā)的行政復(fù)議、行政訴訟案件、信訪案件的數(shù)量及其后果情況，行政復(fù)議決定和行政判決執(zhí)行情況；

（六）評(píng)議考核機(jī)關(guān)確定的其他內(nèi)容，包括履行法定職責(zé)方面的情況，對(duì)違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為的整改情況等。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)年行政執(zhí)法評(píng)議考核的重點(diǎn)和范圍。

第十條

對(duì)評(píng)議考核中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，評(píng)議考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)。

評(píng)議考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取被評(píng)議考核對(duì)象的意見(jiàn)。

被評(píng)議考核對(duì)象應(yīng)當(dāng)執(zhí)行評(píng)議考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出的整改意見(jiàn)，并將執(zhí)行結(jié)果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)告評(píng)議考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第十一條

評(píng)議考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)在評(píng)議考核結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向被評(píng)議考核對(duì)象通報(bào)評(píng)議考核結(jié)果。

評(píng)議考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。

第十二條

縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)要建立健全行政執(zhí)法獎(jiǎng)懲機(jī)制，依據(jù)行政執(zhí)法評(píng)議考核結(jié)果按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行獎(jiǎng)懲制度。對(duì)行政執(zhí)法績(jī)效突出的行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員予以表彰。行政執(zhí)法評(píng)議考核工作一般結(jié)合年度考核進(jìn)行。對(duì)在處理突發(fā)事件和承擔(dān)專項(xiàng)重要工作中做出顯著成績(jī)和貢獻(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)。充分調(diào)動(dòng)行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平的積極性，形成有利于推動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的良好環(huán)境。

第十三條

在行政執(zhí)法評(píng)議考核中被評(píng)為優(yōu)秀等次的工商行政管理機(jī)關(guān)，由評(píng)議考核機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定給予表彰，并作為年度工作目標(biāo)考核或者績(jī)效考核的重要依據(jù)。

對(duì)在評(píng)議考核中被評(píng)為不合格的工商行政管理機(jī)關(guān)，按照有關(guān)規(guī)定取消其當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，并追究機(jī)關(guān)及其相關(guān)責(zé)任人員的行政執(zhí)法責(zé)任。

第十四條

在行政執(zhí)法評(píng)議考核中被評(píng)為優(yōu)秀等次的行政執(zhí)法人員,由評(píng)議考核機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定給予表彰,并作為公務(wù)員年度考核確定優(yōu)秀等次的重要依據(jù)。

對(duì)在評(píng)議考核中被評(píng)為不合格等次的行政執(zhí)法人員，按照有關(guān)規(guī)定取消其當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，并追究行政執(zhí)法責(zé)任。

第十五條

行政執(zhí)法評(píng)議考核結(jié)果是衡量被評(píng)議考核對(duì)象依法行政工作的重要依據(jù)，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將對(duì)行政執(zhí)法部門崗位責(zé)任制考核等其他監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法評(píng)議考核相結(jié)合，避免對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行重復(fù)評(píng)議考核。

第十六條

本辦法適用于各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)。

第十七條

省級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)本辦法,結(jié)合本機(jī)關(guān)、本系統(tǒng)的實(shí)際,制定行政執(zhí)法評(píng)議考核實(shí)施細(xì)則。

第十八條

本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件2：

工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法

第一章 總則

第一條

為了規(guī)范和監(jiān)督各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任，是指工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員因故意或者過(guò)失不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)，致使行政相對(duì)人合法權(quán)益受到損害，或者產(chǎn)生其他危害后果所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任。

第三條

行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正，懲處與責(zé)任相適應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。

第二章 行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究的范圍

第四條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施本辦法第五條至第十條所列行為，造成危害后果 3 的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

第五條

下列行為屬于行政審批、行政許可中的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為：

（一）違反規(guī)定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項(xiàng)目；

（二）擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

（三）擅自實(shí)施已經(jīng)取消的行政審批、行政許可項(xiàng)目；

（四）對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予受理；

（五）對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定；

（六）對(duì)不符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或者超越法定權(quán)限作出核準(zhǔn)決定；

（七）不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料；

（八）在受理、審查、決定行政審批、行政許可過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)；

（九）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；

（十）未依法說(shuō)明不受理行政審批、行政許可申請(qǐng)或者不予行政審批、行政許可的理由；

（十一）依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證而不舉行聽(tīng)證；

（十二）辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財(cái)物或者牟取其他利益；

（十三）擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；

（十四）截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施行政審批、行政許可依法收取的費(fèi)用；

（十五）在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓(xùn)、指定中介服務(wù)。

第六條

下列行為屬于實(shí)施行政強(qiáng)制措施中的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為：

（一）無(wú)法定依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；

（二）違反法定程序；

（三）采取行政強(qiáng)制措施的對(duì)象或者范圍錯(cuò)誤；

（四）對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

（五）對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不依法處理。

第七條

下列行為屬于行政處罰中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）沒(méi)有法定的行政處罰依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；

（二）違反規(guī)定，濫用自由裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰；

（三）違反法定的行政處罰程序；

（四）違反有關(guān)法律中關(guān)于委托處罰的規(guī)定；

（五）不使用罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)；

（六）違反有關(guān)罰繳分離規(guī)定自行收繳罰款；

（七）截留、私分或者變相私分罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物；

（八）利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有；

（九）使用、丟失、損毀、違法處理罰沒(méi)財(cái)物；

（十）依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理而不移送或者在移送過(guò)程中違反有關(guān)移送規(guī)定；

（十一）下達(dá)或者變相下達(dá)罰沒(méi)指標(biāo)。

第八條

下列行為屬于行政征收中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）無(wú)法定依據(jù)或者不按照法定范圍實(shí)施征收；

（二）擅自增減征收項(xiàng)目或者改變征收標(biāo)準(zhǔn)；

（三）依法應(yīng)當(dāng)征收而不征收；

（四）不按照規(guī)定使用專用票據(jù)；

（五）截留、挪用、私分或者變相私分征收款項(xiàng)；

（六）違法集資、攤派費(fèi)用等違法增設(shè)公民、法人或者其他組織的義務(wù)；

（七）不公開(kāi)收費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第九條

下列行為屬于實(shí)施行政監(jiān)督檢查中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）無(wú)法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤┬姓O(jiān)督檢查；

（二）超越法定權(quán)限和范圍實(shí)施行政監(jiān)督檢查；

（三）不按照規(guī)定出示有效行政執(zhí)法證件實(shí)施行政監(jiān)督檢查；

（四）對(duì)行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第十條

下列行為屬于行政復(fù)議中的過(guò)錯(cuò)行為：

（一）對(duì)符合法定條件的行政復(fù)議申請(qǐng)不予受理；

（二）不依法審理行政復(fù)議案件，或者無(wú)正當(dāng)理由在法定期限內(nèi)不作出行政復(fù)議決定；

（三）不履行或者無(wú)故拖延履行行政復(fù)議決定；

（四）阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請(qǐng)行政復(fù)議。

第十一條

工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的；

（二）妨礙作證，或者指使、支持、授意他人做偽證，或者以欺騙、利誘等方式調(diào)取證據(jù)的；

（三）泄露與行政執(zhí)法有關(guān)的保密信息，造成不良后果的。

第十二條

其他需要追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)定。

第三章 行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的承擔(dān)形式

第十三條

對(duì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的工商行政管理機(jī)關(guān)可以作出如下行政處理：

（一）責(zé)令自行糾正或者限期整改；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條

對(duì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員可以作出如下行政處理：

（一）誡勉談話；

（二）責(zé)令作出書面檢查；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）責(zé)令離崗培訓(xùn)；

（五）調(diào)離執(zhí)法崗位；

（六）取消執(zhí)法資格。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條

工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為違反政紀(jì)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，按照公務(wù)員管理權(quán)限和程序，依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，追究政紀(jì)責(zé)任；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十六條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從重追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）故意導(dǎo)致違法執(zhí)法行為發(fā)生的；

（二）拒絕糾正違法執(zhí)法行為的；

（三）干擾、阻礙對(duì)違法執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究案件進(jìn)行調(diào)查的；

（四）對(duì)控告人、檢舉人、投訴人打擊報(bào)復(fù)的；

（五）一年內(nèi)兩次以上被追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的。

第十七條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從輕追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）積極配合調(diào)查或者有其他立功表現(xiàn)的；

（二）主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，有效制止損害后果擴(kuò)大的。

第十八條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，不追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）因法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定不明確或者存在沖突，造成行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，并且工作人員無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)的；

（二）因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實(shí)和案件性質(zhì)發(fā)生變化的。但是，故意隱瞞或者因過(guò)失遺漏證據(jù)的除外；

（三）未造成損失或者不良影響的；

（四）行政相對(duì)人弄虛作假，致使行政機(jī)關(guān)及其工作人員無(wú)法作出正確判斷的；

（五）因不可抗力等原因致使違法執(zhí)法行為發(fā)生的；

（六）執(zhí)行上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的決定或者命令，認(rèn)為上級(jí)的決定或者命令有錯(cuò)誤時(shí)，在向上級(jí)提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見(jiàn)后，上級(jí)不改變?cè)摏Q定或者命令，要求立即執(zhí)行而造成執(zhí)法錯(cuò)誤的。但是，執(zhí)行明顯違法的決定或者命令造成執(zhí)法錯(cuò)誤的除外。第四章 行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的追究

第十九條

行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究在各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、自我辦理的承辦原則。

上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接追究下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

第二十條

行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)材料移送監(jiān)察部門：

（一）被司法機(jī)關(guān)已生效的裁決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；

（二）被行政復(fù)議機(jī)關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；

（三）被本級(jí)或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)通過(guò)執(zhí)法監(jiān)督程序依法確認(rèn)違法或者予以撤銷、變更的；

（四）被審計(jì)、信訪以及其他行政機(jī)關(guān)依法確認(rèn)違法的；

（五）有其他涉嫌違法情形的。

第二十一條

對(duì)本辦法第五條至第十二條所列執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為，由監(jiān)察、人事等有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定作出處理。

除依照本辦法對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員進(jìn)行處理外，對(duì)實(shí)施違法或者不當(dāng)?shù)男姓?zhí)法行為依法依紀(jì)應(yīng)當(dāng)采取組織處理措施的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定程序辦理；依法依紀(jì)應(yīng)當(dāng)追究政紀(jì)責(zé)任的，由任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十二條

工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究決定不服的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定可以提出復(fù)核或者申訴。

復(fù)核、申訴期間，行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究決定不停止執(zhí)行。第五章 附則

第二十三條

本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件3：

國(guó)家工商行政管理總局

關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)

為了貫徹落實(shí)中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，進(jìn)一步促進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)（以下簡(jiǎn)稱處罰裁量權(quán)），推進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)依法行政工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、充分認(rèn)識(shí)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)的重要性

處罰裁量權(quán)是指行政機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)選擇對(duì)當(dāng)事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權(quán)限。行使處罰裁量權(quán)的過(guò)程是行政機(jī)關(guān)從法律目的、違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等方面綜合裁量并作出決定的過(guò)程。

處罰裁量權(quán)在各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法中被普遍行使。總體來(lái)講，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，能夠統(tǒng)一思想，明確目的，正確行使處罰裁量權(quán)，在制止和打擊違法行為、維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序方面，發(fā)揮了應(yīng)有的作用。但是，我們也必須看到，在工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法的過(guò)程中，過(guò)罰不相當(dāng)、同案不同罰等不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)的情況依然時(shí)有發(fā)生。

有效促進(jìn)處罰裁量權(quán)的正確行使，既是工商行政管理機(jī)關(guān)規(guī)范行政執(zhí)法行為，進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作的需要，也是構(gòu)建工商系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系的需要。行政處罰是行政執(zhí)法的重要內(nèi)容,對(duì)處罰裁量權(quán)的行使進(jìn)行制度上的規(guī)范，有利于行政處罰的公平公正，能夠有效防止重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰、同案不同罰等現(xiàn)象。促進(jìn)正確行使處罰裁量權(quán)，防止濫用自由裁量權(quán)，是對(duì)行政執(zhí)法權(quán)進(jìn)行監(jiān)督制約的重要方面，將對(duì)防治腐敗工作起到重要作用。總之，促進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)，有利于提高工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平和加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，有利于提升工商行政管理機(jī)關(guān)的社會(huì)形象。

二、正確行使處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則

（一）公平公正原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待每一個(gè)被處罰的當(dāng)事人，不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

（二）過(guò)罰相當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)，必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等相當(dāng)。禁止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

（三）處罰與教育相結(jié)合原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律。行政處罰應(yīng)當(dāng)符合法律目的，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（四）程序正當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，必須遵循法定的程序,充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

（五）綜合裁量原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害性等具體情況進(jìn)行裁量，不能偏執(zhí)一端，片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。

三、正確行使處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)注意的若干問(wèn)題

（一）明確行政處罰種類之間的輕重關(guān)系。就工商行政管理機(jī)關(guān)較常使用的幾種行政處罰而言，通常情況下，警告是最輕微的一種行政處罰形式；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照是較重的行政處罰形式。

（二）關(guān)于不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰和從重行政處罰的含義。

1.不予行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法對(duì)特定違法行為不給予處罰。

2.減輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰。減輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰之外選擇更輕的行政處罰種類進(jìn)行處罰，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不進(jìn)行并處；另一種是在規(guī)定有處罰幅度的行政處罰的最低限以下予以處罰。

3.從輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進(jìn)行處罰；另一種是 8 在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)較低部分予以處罰。一般地，在實(shí)施罰款這一行政處罰時(shí)，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇較低的30%部分處罰時(shí)，可視為從輕行政處罰。

4.從重行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。從重行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較重的處罰種類進(jìn)行處罰；另一種是在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)較高部分予以處罰。一般地，在實(shí)施罰款這一行政處罰時(shí)，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇較高的30%部分處罰時(shí)，可視為從重行政處罰。

（三）當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

1.違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

2.不滿十四周歲的人有違法行為的；

3.違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外。

（四）當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

1.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

2.受他人脅迫有違法行為的；

3.配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

4.已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的。

（五）當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

1.能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

2.違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

3.在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

4.因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的。

（六）當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

1.嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為的；

2.有悖于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的違法行為的；

3.嚴(yán)重危害食品安全的違法行為的；

4.坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益的違法行為的；

5.當(dāng)事人曾在二年內(nèi)因相同或者類似違法行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰的。

（七）工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)適時(shí)建立健全規(guī)范處罰裁量權(quán)的相關(guān)制度。

1.省級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)。應(yīng)當(dāng)制定或者修訂處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則，對(duì)于處罰裁量權(quán)的基本概念、原則、適用的基本規(guī)則等進(jìn)行闡述，對(duì)于處罰裁量權(quán)的適用程序、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究等進(jìn)行規(guī)定?？梢宰孕兄贫ㄌ幜P裁量標(biāo)準(zhǔn)，也可以要求下一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)制定處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步細(xì)化、量化含有處罰裁量權(quán)的處罰條款。

2.在制定處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)條件等因素設(shè)定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，根據(jù)處罰裁量權(quán)制度本身的特點(diǎn)，在國(guó)家的方針政策、社會(huì)環(huán)境、本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水 9平等外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)對(duì)處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

3.應(yīng)當(dāng)與辦公自動(dòng)化工作相結(jié)合，建立信息化案件處理輔助系統(tǒng)。形成行政處罰案件的電子數(shù)據(jù)庫(kù)，并在細(xì)化、量化含有處罰裁量權(quán)的處罰條款的基礎(chǔ)上形成處罰裁量權(quán)應(yīng)用系統(tǒng)，為工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)提供快捷、便利、有力的支持。

四、加強(qiáng)對(duì)行使處罰裁量權(quán)的監(jiān)督

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)必須建立健全對(duì)處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制，從多環(huán)節(jié)、多方面、多角度對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。

（一）在聽(tīng)證報(bào)告、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應(yīng)當(dāng)將處罰裁量的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。在處罰案件核審過(guò)程中，核審機(jī)構(gòu)對(duì)處罰裁量部分應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)審查力度。

（二）在涉及行政處罰行為的行政復(fù)議、信訪及其他執(zhí)法監(jiān)督程序中，復(fù)議機(jī)構(gòu)、信訪機(jī)構(gòu)等執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)處罰裁量行為的審查力度，對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)的行為，要堅(jiān)決予以糾正，切實(shí)起到監(jiān)督作用。

（三）工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極建立行政處罰決定的公開(kāi)制度，通過(guò)政府網(wǎng)站等途徑向社會(huì)公示行政處罰決定，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督。

（四）各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在進(jìn)行案卷評(píng)查、行政執(zhí)法評(píng)議考核等考評(píng)工作中，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注行政處罰中的處罰裁量行為，增加處罰裁量權(quán)行使情況的考評(píng)比重。對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)情況嚴(yán)重的，要堅(jiān)決取消其評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

（五）對(duì)于重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰、不按程序行使處罰裁量權(quán)等濫用處罰裁量權(quán)的行為，要按照行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理。

五、不斷提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法能力

（一）建立行政執(zhí)法人員學(xué)法制度，增強(qiáng)法律意識(shí)，提高法律素質(zhì)，強(qiáng)化法律知識(shí)培訓(xùn)。應(yīng)當(dāng)采取自學(xué)與集中培訓(xùn)相結(jié)合、以自學(xué)為主的方式，組織行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)通用法律知識(shí)，特別是行政處罰以及處罰裁量相關(guān)的法律知識(shí)。

（二）加強(qiáng)對(duì)典型案例的分析，切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的實(shí)踐能力。應(yīng)當(dāng)收集、整理一批具有典型意義的行政處罰案例，以案說(shuō)法，既能夠進(jìn)一步加深行政執(zhí)法人員對(duì)處罰裁量權(quán)的理解，又能夠?yàn)樾姓?zhí)法人員正確行使處罰裁量權(quán)提供參考。

六、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)處罰裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從反腐倡廉、化解社會(huì)矛盾、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度充分認(rèn)識(shí)正確行使處罰裁量權(quán)的重要性，認(rèn)真貫徹本指導(dǎo)意見(jiàn)，在工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)依法行政工作的開(kāi)展。

（一）認(rèn)真貫徹，積極落實(shí)。應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)的要求，明確推進(jìn)正確行使處罰裁量權(quán)工作的工作機(jī)構(gòu)，制定落實(shí)本指導(dǎo)意見(jiàn)的具體辦法和配套措施，有計(jì)劃、有步驟地規(guī)范處罰裁量權(quán)，將本指導(dǎo)意見(jiàn)落到實(shí)處。

（二）注意總結(jié)，經(jīng)常交流。在工作中應(yīng)當(dāng)及時(shí)總結(jié)處罰裁量權(quán)工作的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，不斷認(rèn)真研究工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，并提出解決辦法。應(yīng)當(dāng)同其他工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，促進(jìn)處罰裁量權(quán)正確行使。

（三）上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)的工作應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二篇：湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則

湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則

湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)

則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證據(jù)收集、審查和認(rèn)定等活動(dòng)，正確實(shí)施行政執(zhí)法行為，推進(jìn)全省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)依法行政，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《湖南省行政程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，參照相關(guān)司法解釋，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在依據(jù)法定職權(quán)實(shí)施行政執(zhí)法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

法律、法規(guī)、規(guī)章及國(guó)家工商行政管理總局和省人民政府制定的規(guī)范性文件對(duì)行政執(zhí)法證據(jù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)則所稱行政執(zhí)法，是指工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，作出的行政許可、行政確認(rèn)、行政處罰、行政強(qiáng)制等影響公民、法人和其他組織權(quán)利或者義務(wù)的具體行政行為。證據(jù)規(guī)則，是指工商行政管理機(jī)關(guān)收集、審查、認(rèn)定行政執(zhí)法證據(jù)，以查明事實(shí)的程序和要求。

行政執(zhí)法依法由工商行政管理機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)，或者依公民、法人和其他組織的申請(qǐng)啟動(dòng)。第四條 行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)采取合法的手段，依照法定程序，客觀、全面、及時(shí)地收集證據(jù)，對(duì)當(dāng)事人有利或不利的證據(jù)應(yīng)當(dāng)一并收集，準(zhǔn)確認(rèn)定行政執(zhí)法的事實(shí)。

在行政執(zhí)法中，禁止違反法定程序，采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段調(diào)查取證。不得隱匿、毀損、偽造、變?cè)熳C據(jù)。

第五條 收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)與相應(yīng)的行政執(zhí)法事項(xiàng)有必然、合理的聯(lián)系，采取的調(diào)查取證措施應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

第六條 行政執(zhí)法必須收集證據(jù)、查明事實(shí)后才能作出行政執(zhí)法決定。

第七條 行政執(zhí)法人員在實(shí)施調(diào)查、收集證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)依法保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

第八條 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)依職權(quán)作出的行政執(zhí)法決定的合法性、適當(dāng)性負(fù)舉證責(zé)任。

工商行政管理機(jī)關(guān)依申請(qǐng)作出行政執(zhí)法決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交有關(guān)材料，反映真實(shí)情況。工商行政管理機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為其不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)予以證明。

第九條 當(dāng)事人有權(quán)對(duì)作出行政執(zhí)法決定的證據(jù)發(fā)表意見(jiàn)，提出異議。未經(jīng)當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)的證據(jù)不能作為行政執(zhí)法決定的依據(jù)，當(dāng)事人放棄或拒絕對(duì)證據(jù)發(fā)表意見(jiàn)的除外。

依職權(quán)作出行政執(zhí)法決定的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人就行政執(zhí)法決定所依據(jù)的證據(jù)發(fā)表意見(jiàn)，在緊急情況下依法無(wú)需當(dāng)事人對(duì)證據(jù)發(fā)表意見(jiàn)的除外。依申請(qǐng)作出行政執(zhí)法決定的，可以告知當(dāng)事人就行政執(zhí)法決定所依據(jù)的證據(jù)發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)。

第十條 行政執(zhí)法決定文書中應(yīng)當(dāng)載明所依據(jù)的證據(jù)，并說(shuō)明證據(jù)采信的理由。在行政執(zhí)法決定中實(shí)施行政裁量權(quán)的，需要載明實(shí)施裁量的理由、事實(shí)及其證據(jù)。行政執(zhí)法文書未說(shuō)明證據(jù)采信的理由而當(dāng)事人要求予以說(shuō)明的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以書面說(shuō)明。

第二章 證據(jù)的種類與要求

第十一條 行政執(zhí)法證據(jù)有以下種類:

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽(tīng)資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)；

（四）證人證言；

（五）當(dāng)事人陳述；

（六）鑒定結(jié)論；

（七）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。第十二條 書證應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件；

（二）收集書證原件確有困難的，可以收集與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本，由提供人注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，注明出證日期、證據(jù)出處，并由提供人簽名或蓋章；

（三）收集報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)帳冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)由提供人提供說(shuō)明材料。

第十三條 物證應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件或者證明該物的照片、錄像等其他證據(jù)，由提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，注明出證日期，證據(jù)出處，并由提供人簽名或蓋章；

（二）原物為數(shù)量較多的種類物的，可以收集其中的一部分。

第十四條 視聽(tīng)資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集有關(guān)資料的原始載體，收集原始載體確有困難的，可以收集復(fù)制件；

（二）注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等；

（三）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。第十五條 證人證言分為證人出具的書面證言和行政執(zhí)法人員對(duì)證人所作的證言筆錄。

證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）有能證明證人的身份及基本情況的相關(guān)文件資料；

（二）應(yīng)有證人逐頁(yè)簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者筆錄的記錄日期；

（四）證言筆錄還應(yīng)當(dāng)有行政執(zhí)法人員逐頁(yè)簽名或蓋章。

第十六條 當(dāng)事人陳述是指在行政執(zhí)法中由公民（自然人）或者法人、其他組織的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人及他們的委托代理人在代理權(quán)限內(nèi)向行政執(zhí)法人員陳述的事實(shí)。

當(dāng)事人陳述以及詢問(wèn)、談話類筆錄應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）有能證明當(dāng)事人及其陳述人、被詢問(wèn)人、談話人的身份及相關(guān)基本情況的證據(jù)；

（二）有當(dāng)事人或其陳述人、被詢問(wèn)人、談話人逐頁(yè)簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者陳述的記錄日期；

（四）有行政執(zhí)法人員逐頁(yè)簽名或蓋章。

第十七條 鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和所使用的科學(xué)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說(shuō)明、并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過(guò)分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明分析過(guò)程。

第十八條 現(xiàn)場(chǎng)筆錄和勘驗(yàn)筆錄應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人逐頁(yè)簽名，當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在場(chǎng)的，可由其他人簽名。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)現(xiàn)場(chǎng)筆錄和勘驗(yàn)筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 在行政執(zhí)法過(guò)程中，依照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)及其內(nèi)設(shè)職能機(jī)構(gòu)之間，工商行政管理機(jī)關(guān)與其他機(jī)關(guān)之間就有關(guān)行政執(zhí)法事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)、核審、審批及研究決定等形成的文件資料屬于行政執(zhí)法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照證據(jù)種類的不同分別符合其要求。

第二十條 依申請(qǐng)作出行政執(zhí)法決定的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定提交齊全的且符合法定形式的申請(qǐng)材料，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料屬于行政執(zhí)法證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照證據(jù)種類的不同分別符合其要求。

第二十一條 從中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明來(lái)源，經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與證據(jù)所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

第二十二條 外文書證或者外國(guó)語(yǔ)視聽(tīng)資料，應(yīng)當(dāng)附有具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。

第二十三條 在依職權(quán)作出的行政執(zhí)法案卷中，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行分類編號(hào)，對(duì)證據(jù)材料的來(lái)源，證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說(shuō)明，簽名或者蓋章，注明收集日期。

第三章 證據(jù)的收集與保全 第二十四條 收集和保全證據(jù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、合法，保證證據(jù)全面、客觀、真實(shí)。

第二十五條 收集和保全證據(jù)，可以依法采取下列方法：

（一）提取原物、原件；

（二）詢問(wèn)并制作詢問(wèn)筆錄；

（三）勘驗(yàn)、檢查；

（四）錄音、錄像、攝影；

（五）復(fù)制、摘抄；

（六）送有關(guān)機(jī)構(gòu)鑒定；

（七）依法先行登記保存；

（八）調(diào)取有關(guān)單位保存的證據(jù)、收集申請(qǐng)人提交的有關(guān)材料；

（九）依據(jù)法律、法規(guī)查封或扣押與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)；

（十）依法可以采取的其他方法。

必要時(shí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法申請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)對(duì)行政執(zhí)法中涉及需要公證的事項(xiàng)實(shí)施證據(jù)保全。

第二十六條 除適用簡(jiǎn)易程序的，依職權(quán)啟動(dòng)行政執(zhí)法行為的，應(yīng)當(dāng)由行政執(zhí)法人員填寫有統(tǒng)一編號(hào)的程序啟動(dòng)審批表，報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，才能依職權(quán)收集證據(jù)。情況緊急的，可以事后2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)報(bào)。

按照行政處罰程序依法查處當(dāng)事人，行政處罰程序中的立案審批表與其他依職權(quán)啟動(dòng)行政執(zhí)法程序的程序啟動(dòng)審批表具有同等效力。依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)收集當(dāng)事人身份及其本情況等必要的證據(jù)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違法行為后，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，同時(shí)附上監(jiān)督檢查報(bào)告以及當(dāng)事人提供的材料等，報(bào)經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政執(zhí)法人員才能調(diào)查收集證據(jù)。

工商行政管理機(jī)關(guān)因收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)予以核查；特殊情況下，核查可以延長(zhǎng)至15個(gè)工作日。根據(jù)核查情況和證據(jù)，決定是否啟動(dòng)行政執(zhí)法程序。

工商行政管理機(jī)關(guān)依法采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)依法具有相應(yīng)的證據(jù)證明當(dāng)事人存在涉嫌違法行為。

第二十七條 依申請(qǐng)啟動(dòng)行政執(zhí)法行為的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立受理公民、法人或者其他組織申請(qǐng)的登記制度，詳細(xì)記載申請(qǐng)人姓名或名稱、申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)事項(xiàng)、收到材料的名稱和份數(shù)、收到材料的時(shí)間等，并依法處理。

第二十八條 依職權(quán)啟動(dòng)的行政執(zhí)法行為在收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)表明身份，說(shuō)明理由；告知相關(guān)單位和個(gè)人有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)；首次向當(dāng)事人收集證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其有申請(qǐng)行政執(zhí)法人員回避的權(quán)利。

第二十九條 行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)，調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本。

第三十條 行政執(zhí)法人員可以詢問(wèn)當(dāng)事人、證人；詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行；嚴(yán)禁變相拘禁；詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)；對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀;筆錄如有差錯(cuò)，遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問(wèn)人簽名、蓋章或者其他方式確認(rèn)；經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人在筆錄上逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，行政執(zhí)法人員亦應(yīng)當(dāng)在筆錄上逐頁(yè)簽名。

第三十一條 為查明事實(shí)，需要對(duì)專門事項(xiàng)進(jìn)行鑒定的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具載明委托鑒定事項(xiàng)及相關(guān)材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；沒(méi)有法定鑒定機(jī)構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。

第三十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)與行政執(zhí)法有關(guān)的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查，檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場(chǎng)，并制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄；必要時(shí)可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。

必須對(duì)自然人的人身或者住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機(jī)關(guān)予以配合。

第三十三條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施勘驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場(chǎng)，勘驗(yàn)時(shí)，可以采取測(cè)量、拍照、錄音、錄像、抽樣取證、詢問(wèn)在場(chǎng)有關(guān)人員等方式，并制作勘驗(yàn)筆錄。

第三十四條 工商行政管理機(jī)關(guān)抽樣取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)；執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作抽樣記錄，對(duì)樣品加貼封條，開(kāi)具物品清單，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)抽樣機(jī)構(gòu)或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)或者按照規(guī)定方式抽取樣品。

第三十五條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機(jī)關(guān)可以依據(jù)行政處罰法的相關(guān)規(guī)定對(duì)與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施及解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具清單，由當(dāng)事人和執(zhí)法人員簽名或蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書。

先行登記保存期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十六條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取以下措施：

（一）根據(jù)情況及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要鑒定的，及時(shí)送交有關(guān)部門鑒定；

（三）依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者可以查封、扣押的，決定沒(méi)收或者查封、扣押；

（四）依法不應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，現(xiàn)行登記保存措施自動(dòng)解除。第三十七條 工商行政管理機(jī)關(guān)收集證據(jù)時(shí)，行政執(zhí)法人員可以要求當(dāng)事人及證明人提供證據(jù)材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章，材料提供人的身份或者基本情況應(yīng)當(dāng)查實(shí)載明。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)，拒絕簽名、蓋章或者拒絕以其他方式確認(rèn)，或者無(wú)法找到當(dāng)事人的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)材料上注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

第三十八條 在行政執(zhí)法程序中，對(duì)當(dāng)事人提出的意見(jiàn)和主張，工商行政管理機(jī)關(guān)可以要求當(dāng)事人提供證據(jù)，并書面告知其舉證的范圍、內(nèi)容、時(shí)間、方式以及不履行舉證義務(wù)的法律后果。當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒絕或者拖延舉證的，或者故意做虛假陳述，隱瞞或者毀滅主要證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)已查明的事實(shí)依法作出行政執(zhí)法決定。

第三十九條 需委托其他工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查、收集證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托調(diào)查函，受委托的工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。無(wú)法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將無(wú)法協(xié)助的情況函告委托機(jī)關(guān)。

受委托調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)將協(xié)助調(diào)查情況函告委托機(jī)關(guān)，因委托調(diào)查事項(xiàng)復(fù)雜需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)告知委托機(jī)關(guān)。

第四章 證據(jù)的審查與認(rèn)定

第四十條 對(duì)收集和保全的證據(jù)，既要逐一審查又要綜合審查。應(yīng)當(dāng)通過(guò)調(diào)查收集新的證據(jù)排除證據(jù)之間的矛盾。每個(gè)證據(jù)都應(yīng)當(dāng)符合要求，具有證據(jù)能力。全部證據(jù)材料形成證據(jù)鏈，足以認(rèn)定案件事實(shí)，符合證明標(biāo)準(zhǔn)，才能依法作出行政執(zhí)法決定。

第四十一條 對(duì)單個(gè)證據(jù)按照其所屬種類審查其是否符合證據(jù)要求，審查其是否具有合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性。

第四十二條 綜合審查證據(jù)應(yīng)當(dāng)審查證據(jù)之間是否矛盾，證據(jù)是否充分，是否足以認(rèn)定案件事實(shí)，是否形成證據(jù)鏈，是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)等。

第四十三條 依職權(quán)啟動(dòng)的行政執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)在作出行政執(zhí)法決定前告知當(dāng)事人擬作出行政執(zhí)法決定所依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)材料以及對(duì)證據(jù)材料發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利，未告知當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)的證據(jù)材料不得認(rèn)定為作出行政執(zhí)法決定的證據(jù)。

采取行政強(qiáng)制措施和適用簡(jiǎn)易程序作出行政執(zhí)法決定的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知當(dāng)事人對(duì)證據(jù)材料發(fā)表意見(jiàn)和聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯。

工商行政管理機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人對(duì)證據(jù)材料發(fā)表意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)有書面記錄，說(shuō)明當(dāng)事人對(duì)證據(jù)材料發(fā)表意見(jiàn)的內(nèi)容、時(shí)間、方式，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。

第四十四條 實(shí)施行政處罰，在處罰告知書或聽(tīng)證告知書中可以一并告知當(dāng)事人對(duì)證據(jù)材料發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利。當(dāng)事人依法對(duì)事實(shí)、證據(jù)材料等進(jìn)行陳述、申辯的，按復(fù)核程序處理；當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證的，可以在聽(tīng)證會(huì)中由當(dāng)事人對(duì)證據(jù)質(zhì)證、發(fā)表意見(jiàn)。其他依職權(quán)啟動(dòng)的行政執(zhí)法行為中，當(dāng)事人對(duì)事實(shí)和證據(jù)材料發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行陳述、申辯的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)復(fù)核，不予采納的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第四十五條 依申請(qǐng)啟動(dòng)行政執(zhí)法行為中，工商行政管理機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為申請(qǐng)人的申請(qǐng)不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)予以證明。該證據(jù)以及對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人發(fā)表意見(jiàn)，申請(qǐng)人對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)收集的證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。

第四十六條 應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，從以下方面審查證據(jù)的合法性：

（一）證據(jù)是否符合法定形式；

（二）證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并參照司法解釋的要求；

（三）是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。第四十七條 應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，從以下方面審查證據(jù)的真實(shí)性：

（一）證據(jù)形成的原因；

（二）發(fā)現(xiàn)證據(jù)的客觀環(huán)境；

（三）證據(jù)是否原件、原物，復(fù)制品、復(fù)制件是否與原件、原物相符；

（四）提供證據(jù)的人或者證人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系；

（五）影響證據(jù)真實(shí)性的其他因素。第四十八條 應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的全部證據(jù)材料進(jìn)行分析判斷，確定證據(jù)材料與事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料。

一般從以下方面考慮證據(jù)的關(guān)聯(lián)性：

（一）證據(jù)與擬證明的事實(shí)之間是否存在法律上的客觀聯(lián)系；

（二）證據(jù)之間是否能相互印證，相互支持，相互說(shuō)明；

（三）證據(jù)之間，證據(jù)與擬證明事實(shí)之間，證據(jù)與情理之間是否存在不能解釋、無(wú)法解決的矛盾；

（四）全部證據(jù)、單個(gè)證據(jù)擬證明各事實(shí)要素是否能共同指向據(jù)以作出行政執(zhí)法決定的事實(shí)結(jié)論，該事實(shí)結(jié)論是否是唯一的；

（五）是否有影響證據(jù)關(guān)聯(lián)性的法定情形。第四十九條 下列事實(shí)，可以直接認(rèn)定：

（一）自然規(guī)律及定理；

（二）眾所周知的事實(shí)；

（三）按照法律規(guī)定推定的事實(shí)；

（四）已經(jīng)依法證明的事實(shí)；

（五）根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。

第五十條 證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：

（一）國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（二）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽(tīng)資料和證人證言；

（三）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制物；

（四）法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；

（五）原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)；

（六）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言；

（七）數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。

第五十一條 下列證據(jù)材料不得作為行政執(zhí)法決定的依據(jù)：

（一）嚴(yán)重違反法定程序收集的；

（二）以非法偷拍、非法偷錄、非法竊聽(tīng)等手段侵害他人合法權(quán)益取得的；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段取得的；

（四）沒(méi)有其他證據(jù)印證、且相關(guān)人員不予認(rèn)可的證據(jù)的復(fù)制品或者復(fù)制件；

（五）被技術(shù)處理而無(wú)法辨認(rèn)真?zhèn)蔚模?/p>

（六）不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；

（七）在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域以外形成的未辦理法定證明手續(xù)的；

（八）不具備合法性和真實(shí)性的其他證據(jù)材料。

第五章 附 則

第五十二條 行政執(zhí)法人員（包括經(jīng)辦人、核審人、審批人）違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則收集、審查、認(rèn)定證據(jù)的規(guī)定，導(dǎo)致行政執(zhí)法行為被有監(jiān)督權(quán)的機(jī)關(guān)作出責(zé)令履行、確認(rèn)違法、確認(rèn)無(wú)效、撤銷、責(zé)令重作等處理的，按照行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究其責(zé)任。

第五十三條 行政復(fù)議以及其他行政執(zhí)法監(jiān)督中收集、審查、認(rèn)定證據(jù)，遵照本規(guī)定。

第五十四條 本規(guī)則自2010年2月1日起施行。

第三篇：工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則

工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為了推進(jìn)和規(guī)范工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作，保障工商行政管理機(jī)關(guān)在行政指導(dǎo)中正確履行職權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，增強(qiáng)行政管理方式改革和創(chuàng)新成效，加快推進(jìn)法治工商建設(shè)，根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)則所稱行政指導(dǎo)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，通過(guò)建議、輔導(dǎo)、提醒、規(guī)勸、示范、公示、約談等非強(qiáng)制性方式，引導(dǎo)公民、法人和其他組織（以下簡(jiǎn)稱行政相對(duì)人）自愿作出或者不作出某種行為，以實(shí)現(xiàn)一定行政管理目的的行為。

第四條 實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）合法原則。實(shí)施行政指導(dǎo)必須在工商行政管理機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國(guó)家政策相抵觸。不得以行政指導(dǎo)替代依法應(yīng)當(dāng)做出的行政行為。

（二）自愿原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)以行政相對(duì)人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權(quán)。不得采取或者變相采取強(qiáng)制性手段以及其他不利于行政相對(duì)人的行政手段強(qiáng)迫其接受行政指導(dǎo)，不得因行政相對(duì)人拒絕接受行政指導(dǎo)而加重行政處罰。

（三）公平原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)公平、公正地對(duì)待行政相對(duì)人，不得偏袒徇私。

（四）公開(kāi)原則。除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外，實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。

（五）合理原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政目的和行政相對(duì)人的具體情況，選擇合理適當(dāng)?shù)男姓笇?dǎo)方案、方式。

（六）效率原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)注重降低行政成本、提高效能，為行政相對(duì)人提供高效、便捷的指導(dǎo)服務(wù)。

第五條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，不得為單位和個(gè)人謀取不正當(dāng)利益。

第二章

實(shí)施主體與適用范圍

第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)在本行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施行政指導(dǎo)。

第七條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政指導(dǎo)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。綜合部門負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、績(jī)效考核等工作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及具體實(shí)施?；鶎雨?duì)、所（分局）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的具體事項(xiàng)。

第八條 行政指導(dǎo)主要適用于以下情形：

（一）依據(jù)工商行政管理職能，在工商行政管理業(yè)務(wù)、信息等方面幫助行政相對(duì)人，促進(jìn)其事業(yè)發(fā)展的；

（二）指導(dǎo)幫助行政相對(duì)人完善經(jīng)營(yíng)管理行為，預(yù)防或者避免行政相對(duì)人違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章行為發(fā)生的；

（三）法律法規(guī)賦予工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但未明確監(jiān)管措施和手段的；

（四）其他工商行政管理機(jī)關(guān)可以實(shí)施行政指導(dǎo)的情形。

第三章 實(shí)施程序

第一節(jié)

一般程序

第九條 行政指導(dǎo)可以依職權(quán)主動(dòng)實(shí)施，也可以依行政相對(duì)人的申請(qǐng)實(shí)施。

對(duì)依申請(qǐng)實(shí)施的行政指導(dǎo)，行政相對(duì)人要求撤回或者變更申請(qǐng)的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

第十條 工商行政管理機(jī)關(guān)履行職責(zé)中，認(rèn)為有必要主動(dòng)實(shí)施行政指導(dǎo)的，應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人有關(guān)行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、理由、依據(jù)、實(shí)施人員等事項(xiàng)。需要行政相對(duì)人事先做相應(yīng)準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)提前告知行政相對(duì)人。

第十一條 工商行政管理機(jī)關(guān)收到行政相對(duì)人提交的行政指導(dǎo)書面申請(qǐng)后，可以根據(jù)下列情形分別作出處理：

（一）申請(qǐng)事項(xiàng)屬于工商行政管理機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍的，予以受理；

（二）申請(qǐng)事項(xiàng)不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍的，不予受理，并說(shuō)明理由；

（三）其他不適合工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)的申請(qǐng)事項(xiàng)，不予受理，并說(shuō)明理由。

第十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)不同的行政指導(dǎo)對(duì)象和行政指導(dǎo)事項(xiàng)，采取適當(dāng)?shù)男姓笇?dǎo)方式，也可以針對(duì)特定對(duì)象、特定行業(yè)或者特定行為綜合運(yùn)用多種方式進(jìn)行行政指導(dǎo)。

實(shí)施行政指導(dǎo)可以采取以下方式：

（一）建議。為規(guī)范行政相對(duì)人行為，就工商行政管理相關(guān)問(wèn)題向行政相對(duì)人提出引導(dǎo)性、傾向性意見(jiàn)；

（二）輔導(dǎo)。為行政相對(duì)人提供與工商行政管理業(yè)務(wù)相關(guān)的幫助和支持；

（三）提醒。就行政相對(duì)人容易疏忽的工商行政管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行提示；

（四）規(guī)勸。就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行預(yù)警或者勸告；

（五）示范。通過(guò)推薦、評(píng)價(jià)、展示等方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

（六）公示。對(duì)工商行政管理工作中制作或者獲取的相關(guān)信息進(jìn)行收集、整理、分析，并依法向社會(huì)公眾公開(kāi)，為行政相對(duì)人提供有引導(dǎo)性的參考；

（七）約談。召集行政相對(duì)人，就工商行政管理事項(xiàng)通過(guò)約見(jiàn)溝通、學(xué)習(xí)講評(píng)等方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

（八）其他不違背法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政指導(dǎo)方式。

第十三條 實(shí)施行政指導(dǎo)可以采取書面形式，制發(fā)行政指導(dǎo)意見(jiàn)書等相關(guān)文書。

行政指導(dǎo)文書應(yīng)當(dāng)載明行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、時(shí)間、行政指導(dǎo)對(duì)象和實(shí)施人員等基本事項(xiàng)，并及時(shí)送達(dá)行政相對(duì)人。

第十四條 實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人有自主選擇的權(quán)利，行政相對(duì)人可以自主決定是否需要接受行政指導(dǎo)。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止行政指導(dǎo)：

（一）行政相對(duì)人明確表示拒絕行政指導(dǎo)、撤回申請(qǐng)或者要求停止行政指導(dǎo)的；

（二）作為行政指導(dǎo)對(duì)象的自然人死亡的，或者作為行政指導(dǎo)對(duì)象的法人或者其他組織終止的；

（三）實(shí)施行政指導(dǎo)時(shí)的法律依據(jù)或者政策依據(jù)已經(jīng)發(fā)生變化，繼續(xù)實(shí)施行政指導(dǎo)將違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，或者與國(guó)家政策相抵觸，或者將損害他人合法權(quán)益、社會(huì)公共利益的；

（四）其他需要終止行政指導(dǎo)的情形。

第十六條 行政指導(dǎo)實(shí)施完成或者終止后，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政指導(dǎo)文書、相關(guān)批準(zhǔn)文件及記錄文書、證據(jù)材料等及時(shí)收集、整理、立卷歸檔。

第二節(jié)

簡(jiǎn)易程序

第十七條 有下列情形之一的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發(fā)放材料等簡(jiǎn)便形式實(shí)施行政指導(dǎo)：

（一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業(yè)務(wù)過(guò)程中，當(dāng)場(chǎng)解答行政相對(duì)人對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的疑問(wèn)，引導(dǎo)行政相對(duì)人正確辦理工商行政管理有關(guān)事務(wù)；

（二）在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，當(dāng)場(chǎng)針對(duì)行政相對(duì)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法傾向進(jìn)行預(yù)警或者勸告；

（三）在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，當(dāng)場(chǎng)發(fā)放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

（四）其他行政指導(dǎo)事項(xiàng)簡(jiǎn)單、影響較小、時(shí)效性要求較強(qiáng)的情形。

第十八條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)易記錄或者定期統(tǒng)計(jì)方式記載實(shí)施行政指導(dǎo)的基本情況。

第三節(jié)

特別程序

第十九條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施可能影響社會(huì)公共利益或者某一特定行業(yè)發(fā)展以及可能產(chǎn)生其他重大影響的行政指導(dǎo)，除適用一般程序外，還應(yīng)當(dāng)遵守本節(jié)規(guī)定。

第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施重大行政指導(dǎo)，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施該行政指導(dǎo)的必要性、合法性、可行性等進(jìn)行分析，并經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第二十一條 工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施重大行政指導(dǎo)前，可以采取審議會(huì)、座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)、專家論證會(huì)等方式，廣泛聽(tīng)取行政相對(duì)人、專家、相關(guān)部門、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。

第二十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)行政指導(dǎo)的效能分析，構(gòu)建科學(xué)、合理的評(píng)估體系，建立重大行政指導(dǎo)評(píng)估制度。根據(jù)實(shí)際需要，可以采取問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、委托第三方評(píng)估等適當(dāng)方法，對(duì)重大行政指導(dǎo)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況以及行政指導(dǎo)的質(zhì)量和效果等進(jìn)行評(píng)估，為相關(guān)行政指導(dǎo)提供參考依據(jù)。

第四章 監(jiān)督檢查

第二十三條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查制度，對(duì)本機(jī)關(guān)和下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施的行政指導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十四條 工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：

（一）實(shí)施行政指導(dǎo)是否超越法定職權(quán)范圍；

（二）實(shí)施行政指導(dǎo)是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國(guó)家政策相抵觸；

（三）實(shí)施行政指導(dǎo)行為是否謀取不正當(dāng)利益；

（四）其他需要監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

第二十五條 工商行政管理機(jī)關(guān)在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)行政指導(dǎo)行為違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)予以糾正。工商行政管理機(jī)關(guān)及其實(shí)施人員在實(shí)施行政指導(dǎo)過(guò)程中有濫用職權(quán)等違法行為的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

第二十六條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政指導(dǎo)激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行政指導(dǎo)的績(jī)效考核評(píng)價(jià)。對(duì)典型的行政指導(dǎo)事例及時(shí)總結(jié)推廣，對(duì)成績(jī)顯著的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

第五章 附 則

第二十七條

省級(jí)以下（含省級(jí)）工商行政管理局可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則和行政指導(dǎo)文書。

第二十八條

本規(guī)則自2013年3月1日起施行。

第四篇：湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究實(shí)施辦法

《湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究實(shí)施辦法》

第一章 總則

第一條

為了規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，保護(hù)公民、法人或者其他組織合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》規(guī)定和國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》，結(jié)合我省工商系統(tǒng)實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

第二條

本實(shí)施辦法適用全省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員。

第三條

行政執(zhí)法責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，依法處理。堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正，懲處與責(zé)任相適應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。

第四條

工商行政管理機(jī)關(guān)及工作人員受到責(zé)任追究，同時(shí)需要追究紀(jì)律責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任追究同時(shí)適用《關(guān)于實(shí)行黨政，領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

第二章

責(zé)任追究的情形 第五條

工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員因故意或者重大過(guò)失不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)，出現(xiàn)本實(shí)施辦法第六條至第十四條所列行為之一，致使行政相對(duì)人合法權(quán)益受到損害，或者產(chǎn)生其他危害后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。

第六條

行政審批、行政許可中的下列行為之一：

(一)違反規(guī)定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項(xiàng)目；(二)擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

(三)擅自實(shí)施已經(jīng)取消的行政審批、行政許可項(xiàng)目；(四)對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予受理；(五)對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定；

(六)對(duì)不符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或者超越法定權(quán)限作出核準(zhǔn)決定；

(七)不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料；

(八)在受理、審查、決定行政審批、行政許可過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)；(九)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；

(十)未依法說(shuō)明不受理行政審批、行政許可申請(qǐng)或者不予行政審批、行政許可的理由；

(十一)依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證而不舉行聽(tīng)證；

(十二)辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財(cái)物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；

(十四)截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施行政審批、行政許可依法收取的費(fèi)用；

(十五)在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓(xùn)，違法指定中介服務(wù)。

第七條 實(shí)施行政強(qiáng)制措施中的下列行為：(一)無(wú)法定依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；(二)違反法定程序；

(三)采取行政強(qiáng)制措施的對(duì)象或者范圍錯(cuò)誤；(四)對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物擅自動(dòng)用或不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

(五)對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不依法處理。第八條 行政處罰中的下列行為：

(一)沒(méi)有法定的行政處罰依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；

(二)違反規(guī)定，濫用自由裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰；

(三)違反法定的行政處罰程序；

(四)違反有關(guān)法律中關(guān)于委托處罰的規(guī)定；

(五)不使用罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)；

(六)違反有關(guān)罰繳分離規(guī)定自行收繳罰款；

(七)截留、私分或者變相私分罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物；

(八)利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物，收繳罰款據(jù)為已有；

(九)使用、丟失、損毀、違法處理罰沒(méi)財(cái)物；(十)依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理而不移送或者在移送過(guò)程中違反有關(guān)移送規(guī)定；

(十一)下達(dá)或者變相下達(dá)罰沒(méi)指標(biāo)。第九條

行政征收中的下列行為：

(一)無(wú)法定依據(jù)或者不按照法定范圍實(shí)施征收；(二)擅自增減征收項(xiàng)目或者改變征收標(biāo)準(zhǔn)；(三)依法應(yīng)當(dāng)征收而不征收；(四)不按照規(guī)定使用專用票據(jù)；

(五)截留、挪用、私分或者變相私分征收款項(xiàng)；

(六)違法集資、攤派費(fèi)用等違法增設(shè)公民、法人或者其他組織的義務(wù)；

(七)不公開(kāi)收費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第十條

實(shí)施行政檢查中的下列行為：

(一)無(wú)法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤┬姓z查；(二)超越法定權(quán)限和范圍實(shí)施行政檢查；

(三)不按照規(guī)定出示有效行政執(zhí)法證件實(shí)施行政檢查；(四)對(duì)行政檢查中發(fā)觀的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第十一條

行政復(fù)議中的下列行為：

(一)對(duì)符合法定條件的行政復(fù)議申請(qǐng)不予受理；

(二)不依法審理行政復(fù)議案件，或者無(wú)正當(dāng)理由在法定期限內(nèi)不作出行政復(fù)議決定；

(三)阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請(qǐng)行政復(fù)議。

第十二條

規(guī)范性文件管理中的下列行為：(一)規(guī)范性文件不合法的；

(二)不按規(guī)定程序制定、公布、備案規(guī)范性文件的；(三)不及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行規(guī)范性文件清理、修改、廢止等，引起不良后果的。

第十三條

行政執(zhí)法及其相關(guān)工作中的下列行為：

(一)涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的；(二)妨礙作證，或者指使、支持、授意他人做偽證，或者以欺騙、利誘等方式調(diào)取證據(jù)的；

(三)泄露與行政執(zhí)法有關(guān)的保密信息，造成不良后果的。(四)出具虛假的檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè)、鑒定、勘驗(yàn)、證明等相關(guān)文書的。

(五)拒不執(zhí)行或故意拖延履行已發(fā)生法律效力的行政復(fù)議決定、行政訴訟裁決、行政申訴決定的。

(六)在行政復(fù)議或者行政訴訟中不及時(shí)向復(fù)議機(jī)關(guān)或者法院提交證據(jù)及其他相關(guān)材料和答復(fù)(答辯)書致使具體行政行為撤銷或者訴訟敗訴的。

(七)在法律文書的制作、核稿、校對(duì)和送達(dá)過(guò)程中，造成嚴(yán)重差錯(cuò)給行政相對(duì)人造成經(jīng)濟(jì)損失或造成其他嚴(yán)重危害后果的。

第十四條

其他需要追究行政執(zhí)法責(zé)任的行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省工商行政管理局認(rèn)定。

第三章 責(zé)任界定及追究方式

第十五條

對(duì)具體行政行為責(zé)任的界定：(一)工商行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的具體行政行為或其他未經(jīng)審核、批準(zhǔn)作出的具體行政行為構(gòu)成錯(cuò)案的，由作出該具體行政行為的行政執(zhí)法人員承擔(dān)責(zé)任。

(二)經(jīng)審核、批準(zhǔn)作出的具體行政行為，由于承辦機(jī)構(gòu)的原因?qū)е聦徍藱C(jī)構(gòu)、批準(zhǔn)人失誤發(fā)生錯(cuò)案的，由相關(guān)承辦人員承擔(dān)責(zé)任；由于承辦機(jī)構(gòu)和審核機(jī)構(gòu)的原因?qū)е屡鷾?zhǔn)人失誤發(fā)生錯(cuò)案的，由承辦機(jī)構(gòu)和審核機(jī)構(gòu)相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任；由于批準(zhǔn)人員的原因發(fā)生錯(cuò)案的，由批準(zhǔn)人員承擔(dān)責(zé)任；承辦機(jī)構(gòu)、審核機(jī)構(gòu)、批準(zhǔn)人員均有原因發(fā)生的錯(cuò)案，由承辦機(jī)構(gòu)和審核機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員及批準(zhǔn)人員承擔(dān)責(zé)任。

(三)經(jīng)集體討論作出具體行政行為發(fā)生錯(cuò)案的，作出決定的工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任，主張錯(cuò)誤意見(jiàn)的其他人員承擔(dān)次要責(zé)任，主張正確意見(jiàn)的人員不承擔(dān)責(zé)任。

(四)因非法干預(yù)導(dǎo)致錯(cuò)案發(fā)生的，由干預(yù)者承擔(dān)責(zé)任。第十六條 規(guī)范性文件管理中責(zé)任的界定：

(一)規(guī)范性文件未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)過(guò)審查但未采納審查意見(jiàn)構(gòu)成違法的，由決定人員承擔(dān)責(zé)任。規(guī)范性文件報(bào)經(jīng)合法性審查，由于審查機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致規(guī)范性文件違法的，由審查機(jī)構(gòu)相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任；由于審查機(jī)構(gòu)和起草機(jī)構(gòu)的共同過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致規(guī)范性文件違法的，由審查機(jī)構(gòu)和起草機(jī)構(gòu)相關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任。(二)經(jīng)集體討論制定的規(guī)范性文件構(gòu)成違法的，由作出決定的工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任，主張錯(cuò)誤意見(jiàn)的其他人員承擔(dān)次要責(zé)任，主張正確意見(jiàn)的人員不承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)集體討論，由作出決定的工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任。

(三)不按規(guī)定程序制定、公布、備案規(guī)范性文件，不及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行規(guī)范性文件清理、修改、廢止引起不良結(jié)果的，由相關(guān)工作人員承擔(dān)責(zé)任。

第十七條

對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法責(zé)任追究方式如下：

(一)責(zé)令自行糾正或者限期整改；(二)通報(bào)批評(píng)；

(三)取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。

第十八條

對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任追究方式如下：

(一)誡勉談話；

(二)責(zé)令作出書面檢查；(三)通報(bào)批評(píng)；(四)取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格；(五)責(zé)令離崗培訓(xùn)；

(六)取消執(zhí)法資格，調(diào)離執(zhí)法崗位。

前款規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。

法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責(zé)任：

(一)因法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定不明確或者存在沖突，造成行政執(zhí)法責(zé)任，并且工作人員無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)的；

(二)因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實(shí)和案件性質(zhì)發(fā)生變化的。但是，故意隱瞞或者因過(guò)失遺漏證據(jù)的除外；

(三)未造成損失或者不良影響的；

(四)行政相對(duì)人弄虛作假，致使行政機(jī)關(guān)及其工作人員無(wú)法作出正確判斷的；

(五)因不可抗力等原因致使違法執(zhí)法行為發(fā)生的；(六)執(zhí)行上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的決定或者命令，認(rèn)為上級(jí)的決定或者命令有錯(cuò)誤時(shí)，在向上級(jí)提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見(jiàn)后，上級(jí)不改變?cè)摏Q定或者命令，要求立即執(zhí)行而造成執(zhí)法錯(cuò)誤的。但是，執(zhí)行明顯違法的決定或者命令造成執(zhí)法錯(cuò)誤的除外。

工商行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)其行政執(zhí)法行為錯(cuò)誤，積極采取補(bǔ)救措施，并有效防止危害后果發(fā)生的，不追究其行政執(zhí)法責(zé)任。

第二十條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從輕追究行政執(zhí)法責(zé)任：

(一)積極配合調(diào)查或者有立功表現(xiàn)的：

(二)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，積極采取補(bǔ)救措施，有效制止損害后果擴(kuò)大的。

第二十一條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員有下列情形之一的，從重追究行政執(zhí)法責(zé)任：

(一)故意導(dǎo)致違法執(zhí)法行為發(fā)生的；(二)拒絕糾正違法執(zhí)法行為的；

(三)干擾、阻礙對(duì)違法執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究案件進(jìn)行調(diào)查的：(四)對(duì)控告人、檢舉人、投訴人打擊報(bào)復(fù)的；(五)一年內(nèi)兩次以上被追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的。第四章 責(zé)任追究的程序和權(quán)限

第二十二條

行政執(zhí)法責(zé)任追究實(shí)行按管理權(quán)限分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接追究下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任。

第二十三條

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)察機(jī)構(gòu)、人事機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)和各職能機(jī)構(gòu)要認(rèn)真按照國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》及本實(shí)施辦法規(guī)定的職責(zé)分工，做好行政執(zhí)法責(zé)任追究工作。

第二十四條

追究行政執(zhí)法責(zé)任按下列程序進(jìn)行：

(一)受理與登記。在檢查、復(fù)議、監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的由各級(jí)工商行政管理法制機(jī)構(gòu)登記，并提出書面意見(jiàn)；在投訴、舉報(bào)或其他途徑發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的，由各級(jí)工商行政管理監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理、登記，并提出書面意見(jiàn)。

(二)調(diào)查與認(rèn)定。應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的，由監(jiān)察機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)和相關(guān)內(nèi)設(shè)職能機(jī)構(gòu)組成調(diào)查組，由調(diào)查組調(diào)查核實(shí)并作出初步認(rèn)定、提出初步處理意見(jiàn)。

(三)審定與處理。調(diào)查組作出初步認(rèn)定、提出初步處理意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與人事機(jī)構(gòu)會(huì)商，調(diào)查組與人事機(jī)構(gòu)會(huì)商后報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)議審定，作出處理決定。(四)制作處理決定書。根據(jù)局長(zhǎng)辦公會(huì)議的審定意見(jiàn)制作處理決定書。

(五)送達(dá)決定。追究責(zé)任的處理決定由調(diào)查組人員送達(dá)。(六)歸檔與備案。處理完畢后由監(jiān)察機(jī)構(gòu)歸檔并報(bào)人事機(jī)構(gòu)備案。

第二十五條

對(duì)責(zé)任追究處理決定不服的，被追究責(zé)任的工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員可以自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，以書面形式向責(zé)任追究機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核或者申訴。復(fù)核機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)或者申訴書之日起30日內(nèi)作出處理決定；案情復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)30日。

復(fù)核或者申訴期間，責(zé)任追究決定不停止執(zhí)行。

第二十六條

行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)材料移送監(jiān)察部門處理：

(一)被司法機(jī)關(guān)已生效的裁決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；

(二)被行政復(fù)議機(jī)關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責(zé)令限期履行，確認(rèn)違法的；(三)被本級(jí)或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)通過(guò)執(zhí)法監(jiān)督程序依法確認(rèn)違法或者予以撤銷、變更的；

(四)被審計(jì)、信訪以及其他行政機(jī)關(guān)依法確認(rèn)違法的。第二十七條 本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法查辦案件四分離規(guī)定

四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法查辦案件四分離規(guī)定

第一條 為了規(guī)范工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為，進(jìn)一步完善執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，努力提高執(zhí)法水平，確保依法行政，切實(shí)維護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》、《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督檢查規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省工商行政管理執(zhí)法工作實(shí)踐，制定本規(guī)定。

第二條 工商行政管理執(zhí)法案件實(shí)行立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行四分離制度，遵循公正、公開(kāi)、效率原則，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制。

第三條 立案查處經(jīng)濟(jì)違法案件適用本規(guī)定。

第四條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)是本局的立案機(jī)構(gòu)。立案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本局立案查處案件的立案、結(jié)案、銷案審查以及行政強(qiáng)制措施的備案工作,并及時(shí)追蹤案件調(diào)查機(jī)構(gòu)案件調(diào)查處理進(jìn)展情況。

第五條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)建立舉報(bào)制度，并向社會(huì)公布舉報(bào)電話。

第六條 立案機(jī)構(gòu)獲得的涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)的案件線索，應(yīng)根據(jù)涉嫌的案件性質(zhì)，及時(shí)交由相關(guān)案件調(diào)查機(jī)構(gòu)調(diào)查，案件調(diào)查機(jī)構(gòu)不得推諉，并在五個(gè)工作日（重大復(fù)雜案件經(jīng)立案機(jī)構(gòu)備案后，可酌情延長(zhǎng)）內(nèi)向立案機(jī)構(gòu)提交初查材料，決定是否予以立案。

第七條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)獲得的案件線索，對(duì)線索資料進(jìn)行審查或初步調(diào)查后，認(rèn)為確有違法行為存在需立案調(diào)查的，應(yīng)在實(shí)施初查后五個(gè)工作日（重大復(fù)雜案件經(jīng)立案機(jī)構(gòu)備案后，可酌情延長(zhǎng)）內(nèi)填寫立案審批表并附有關(guān)資料，交由立案機(jī)構(gòu)審查。

第八條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)確定專人負(fù)責(zé)案件線索審查和立案的送審工作，不得有案不立或壓案不報(bào)。未經(jīng)審查批準(zhǔn)立案的案件，核審機(jī)構(gòu)不予核審。

第九條 立案機(jī)構(gòu)收到案件調(diào)查機(jī)構(gòu)提交的立案審批表和相關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉嫌違法的行為及管轄權(quán)進(jìn)行全面審查,并在三個(gè)工作日(重大復(fù)雜案件可延長(zhǎng)兩個(gè)工作日)內(nèi)提出審查意見(jiàn)，報(bào)局長(zhǎng)(含副局長(zhǎng),下同)批準(zhǔn)決定是否立案。批準(zhǔn)立案的,立案機(jī)構(gòu)將立案審批表和相關(guān)資料原則上返還送審的案件調(diào)查機(jī)構(gòu)依法調(diào)查；對(duì)案情復(fù)雜或涉及多個(gè)法律法規(guī)的案件，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)也可以交由相關(guān)案件調(diào)查機(jī)構(gòu)調(diào)查。不批準(zhǔn)立案的，立案機(jī)構(gòu)將相關(guān)資料返還送審機(jī)構(gòu)，通知其停止調(diào)查。對(duì)不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)和本局管轄的案件，由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)移送有管轄權(quán)的執(zhí)法機(jī)關(guān)。

第十條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)根據(jù)案件線索對(duì)違法嫌疑人進(jìn)行初步調(diào)查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)案件違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)依照《行政處罰法》規(guī)定的簡(jiǎn)易程序處理的,可以依法當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定,但應(yīng)在結(jié)案后及時(shí)到立案機(jī)構(gòu)備案,并提交行政處罰決定書。

第十一條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到批準(zhǔn)立案的審批表之日起三個(gè)月內(nèi)將案件調(diào)查終結(jié)。如案情復(fù)雜，在三個(gè)月內(nèi)不能調(diào)查終結(jié)的,案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)向立案機(jī)構(gòu)提交延長(zhǎng)具體調(diào)查期限的申請(qǐng),經(jīng)立案機(jī)構(gòu)審查并報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后可以延長(zhǎng)調(diào)查期限。

第十二條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為違法嫌疑人違法事實(shí)輕微，依法可不予以行政處罰的，或因客觀原因無(wú)法收集主要違法事實(shí)證據(jù),以致無(wú)法查明違法事實(shí)存在的,應(yīng)當(dāng) 及時(shí)填寫銷案審批表,連同案件調(diào)查材料提交立案機(jī)構(gòu)審查。立案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從違法事實(shí)是否存在，依法是否應(yīng)當(dāng)予以行政處罰等方面進(jìn)行全面審查,并提出審查意見(jiàn)報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)決定是否予以銷案。立案機(jī)構(gòu)認(rèn)為不符合銷案條件的，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或提交案件審批領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。

第十三條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法過(guò)程中,根據(jù)案件具體情況需要對(duì)違法嫌疑人的財(cái)物采取或解除先行登記保存和查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的,應(yīng)按《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》辦理，并于辦理后兩個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)資料送核審機(jī)構(gòu)備案。核審機(jī)構(gòu)對(duì)采取先行登記保存和查封、扣押等行政強(qiáng)制措施未經(jīng)備案的案件不予核審，對(duì)解除先行登記保存和查封、扣押等行政強(qiáng)制措施未經(jīng)備案的案件不予結(jié)案。

第十四條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法嫌疑人的違法事實(shí)涉及的金額、情節(jié)及可能造成的危害后果等因素涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)提出移送意見(jiàn)送核審機(jī)構(gòu)審查，核審機(jī)構(gòu)提出審查意見(jiàn)報(bào)局長(zhǎng)審批，經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)將案件移送同級(jí)公安機(jī)關(guān)并抄送同級(jí)檢察機(jī)關(guān)。

第十五條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)是案件核審的職能機(jī)構(gòu),具體承擔(dān)本局各類行政案件的核審工作。

第十六條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)調(diào)查案件終結(jié)，應(yīng)及時(shí)整理好案卷，寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，填寫《行政處罰決定審批表》，提出處罰建議，草擬好處罰決定書，一并送交核審機(jī)構(gòu)核審。對(duì)達(dá)到移送司法機(jī)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的案件，將移送意見(jiàn)一并提出供核審機(jī)構(gòu)核審。

第十七條 核審機(jī)構(gòu)收到案件調(diào)查機(jī)構(gòu)送交的材料齊全的案件后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家工商總局頒布的《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行全面核審,一般應(yīng)在五個(gè)工作日(重大、復(fù)雜、疑難案件除外)內(nèi)核審?fù)戤叄⒑藢徱庖?jiàn)書面告知案件調(diào)查機(jī)構(gòu)。

第十八條 核審機(jī)構(gòu)與案件調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)案件的違法性質(zhì)和處罰意見(jiàn)等主要事項(xiàng)達(dá)不成一致意見(jiàn)的,一般應(yīng)在十五日內(nèi)提交本局案件審批委員會(huì)(領(lǐng)導(dǎo)小組)研究決定。

第十九條 核審機(jī)構(gòu)核審后，由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)將案卷及核審機(jī)構(gòu)的核審意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰建議批準(zhǔn)后，由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)以辦案機(jī)關(guān)的名義告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的相關(guān)權(quán)利。

第二十條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查終結(jié)后未經(jīng)核審機(jī)構(gòu)核審自行向行政相對(duì)人作出處罰決定的,立案機(jī)構(gòu)對(duì)此案不予登記結(jié)案。核審機(jī)構(gòu)可以根據(jù)國(guó)家工商總局頒布的《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,要求案件調(diào)查機(jī)構(gòu)移送案件的全部材料進(jìn)行全面審查，并依照《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》，會(huì)同有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。

第二十一條 行政處罰決定由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)商財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)行。

第二十二條 案件調(diào)查機(jī)構(gòu)送達(dá)行政處罰決定書后應(yīng)督促當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)繳清罰沒(méi)款。

第二十三條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)在法定期限內(nèi)向法制機(jī)構(gòu)提出方案，由法制機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行需要案件調(diào)查機(jī)構(gòu)協(xié)助的，案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予協(xié)助。第 二十四條 行政處罰決定的執(zhí)行應(yīng)堅(jiān)持全面實(shí)際履行的原則,禁止協(xié)商執(zhí)行或變相執(zhí)行的行為。

第二十五條 當(dāng)事人確因經(jīng)濟(jì)困難,需要延期或分期繳納罰沒(méi)款的,經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng),案件調(diào)查機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)后送核審機(jī)構(gòu)審查，核審機(jī)構(gòu)提出審查意見(jiàn)報(bào)局長(zhǎng)批準(zhǔn)決定是否延期或分期繳納。

第二十六條 執(zhí)行機(jī)構(gòu)將當(dāng)事人被查封、扣押的物資予以拍賣抵繳當(dāng)事人拒不繳納的罰沒(méi)款,或?qū)](méi)收物資、無(wú)主物資予以拍賣上繳財(cái)政，應(yīng)在核審機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下進(jìn)行。

第二十七條 對(duì)依法應(yīng)予銷毀的物資，由案件調(diào)查機(jī)構(gòu)填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》并附相關(guān)資料送核審機(jī)構(gòu)核審，核審機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)報(bào)局長(zhǎng)審批，批準(zhǔn)銷毀的，由案件執(zhí)行機(jī)構(gòu)依據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》組織銷毀，并制作銷毀記錄裝入案卷，核審機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)派人對(duì)銷毀過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。

第二十八條 核審機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督處罰決定的執(zhí)行，案件的處罰決定執(zhí)行完畢，案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)將處罰決定書、繳納罰沒(méi)款收據(jù)、處理沒(méi)收物資清單及沒(méi)收物資拍賣款解交憑證復(fù)印件送立案機(jī)構(gòu)予以登記結(jié)案。

第二十九條 案件處罰決定或復(fù)議決定執(zhí)行完畢，案件調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》的立卷要求，及時(shí)將案件材料立卷歸檔。

第三十條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)各自的職責(zé)對(duì)本局的執(zhí)法辦案工作進(jìn)行監(jiān)督。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定，有下列情況的，按照《四川省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》追究責(zé)任：

（一）未通過(guò)立案機(jī)構(gòu)審查和局長(zhǎng)批準(zhǔn)，擅自立案、銷案的；

（二）采取和解除強(qiáng)制措施未經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)和核審機(jī)構(gòu)備案的；

（三）未經(jīng)核審作出行政處罰的；

（四）沒(méi)有正當(dāng)理由延誤立案、調(diào)查、核審時(shí)間的；

（五）對(duì)案件的執(zhí)行和處理查封、扣押的物資未按本規(guī)定執(zhí)行的。

第三十一條 本規(guī)定與過(guò)去有關(guān)規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十二條 本《規(guī)定》由省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋,自公布之日起施行?！端拇ㄊ」ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)執(zhí)法案件四分離的暫行規(guī)定（試行）》（川工商辦[2003]152號(hào)）、《關(guān)于貫徹<四川省工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法案件四分離的暫行規(guī)定（試行）>的實(shí)施意見(jiàn)》（川工商辦[2003]153號(hào)）、《關(guān)于省局執(zhí)法案件實(shí)行四分離的通知》（川工商辦[2004]111號(hào)）同時(shí)廢止。