第一篇：工商行政管理機關適用行政強制措施權的分析

現(xiàn)行工商行政管理機關執(zhí)行的法律、法規(guī)授權工商行政管理機關在查處違法行為時，可以行使一定的行政強制措施權，但就每一部具體的法律、法規(guī)又有一定的區(qū)別。行政強制措施是行政執(zhí)法機關為了保證具體行政行為的順利進行或者保證具體行政行為的內容而依法采取的臨時性處置行為，這種行為屬于具體行政行為的一種。

行政強制措施具有以下法律特征。

（一）行政強制措施具有行政性。行政強制措施是行政執(zhí)法機關所作的一種行政行為，是行政執(zhí)法機關為了實現(xiàn)其行政職能而運用行政權力所作的一種具體行政行為。

（二）行政強制措施具有依附性。行政強制措施是為了保證具體行政行為的順利進行及內容的實現(xiàn)而采取的。分為事前和事后行政強制措施。行政執(zhí)法機關在行政管理中，在作出行政處罰前，為了弄清

相對人的違法事實或者為了在具體行政行為作出后能有執(zhí)行對象，就需要采取扣留、查封、登記保存等行政強制措施。在具體行政行為生效后，行政執(zhí)法機關對拒不執(zhí)行的相對人也需要采取強制劃撥、限價出售商品、收繳相關商品等強制措施，以保證行政執(zhí)法行為的順利完成。因此，行政強制措施的目的是保證另一具體行政行為的作出或實現(xiàn)，它的實施、存在或消滅也就依附于另一具體行政行為。

（三）行政強制措施具有時效性（臨時性）。行政強制措施是行政執(zhí)法機關采取的臨時處置行為，是在有必要時才采取的，因而在時間的持續(xù)上以達到目的為限度。同時，行政強制措施的采取、存在和消滅是依附于另一具體行政行為，另一具體行政行為不存在，行政強制措施也自行消亡。

（四）行政強制措施具有強制性。實施行政強制措施不是相對人自愿申請或自覺接受的，是行政執(zhí)法機關依法采取的強制措施。

（五）行政強制措施具有法定性。實施行政強制措施不是由行政執(zhí)法機關或執(zhí)法人員任意選定的，而是由法律法規(guī)的授權而實施，同時，還要有一定的違法事實來支持行政強制措施的采取。并且，某種行政強制措施適用于何種違法行為也是由法律、法規(guī)明確規(guī)定的，具體實施行政強制措施的行政機關也同樣是法律、法規(guī)規(guī)定的。

通過對行政強制措施特征的分析，我們可以明確的知道，實施行政強制措施很容易侵害相對人的合法權益，因此，法律有必要加以限制。行政執(zhí)法機關采取行政強制措施是，就必須具有兩個必不可少的條件，第一，法律、法規(guī)的明確授權和具體實施范圍。第二，符合法律、法規(guī)規(guī)定的可以采取行政強制措施的相對人違法事實的存在。

行政強制措施既可用于行政強制執(zhí)行以實現(xiàn)已生效的具體行政行為，也可以用于調查、取證或相對人可能對公共利益造成危害的場所，以保證具體行政行為的作出。

行政強制措施既可對人身采取，也可對財物采取，就法律、法規(guī)對工商行政管理機關職能、職權的規(guī)定而言，工商行政管理機關只能對財物采取行政強制措施，而無權對人身采取行政強制措施。

工商行政管理機關及執(zhí)法人員依法查處違法行為時，針對不同違法行為可以采取以下行政強制措施。

一、事前采取的行政強制措施，為了調查取證或制止相對人可能對公共利益造成危害的場所采取行政強制措施。

（一）扣留權

這是行政執(zhí)法機關廣泛應用的一種行政強制措施，需要扣留的財物，有的是能證明行政違法行為人違法與否或責任大小的證據，或者是實施違法行為的工具、違禁物品、違法所得，也有可能是在具體行政行為生效后執(zhí)行的對象。

1、《投機倒把行政處罰暫行條例》第四條第（二）項規(guī)定：經縣級以上工商行政管理局局長批準，檢查投機倒把行為人的財物，其中用于投機倒把的可以扣留。該條例第七條第一款規(guī)定：對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以扣留，有關運輸部門應當協(xié)助辦理。

2、《安徽省反不正當競爭條例》第二十一條第（三）項規(guī)定：監(jiān)督檢查部門在監(jiān)督檢查不正當競爭行為時，可行使下列職權：發(fā)現(xiàn)被檢查財物有可能被轉移、隱匿、銷毀時，經縣級以上人民政府監(jiān)督檢查部門負責人批準，可對有關的財物予以查封、扣留，但查封、扣留時間不得超過3個月，對不易保存的物品應及時處理。

3、《中華人民共和國產品質量法》（中華人民共和國第九屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議于2000年7月8日通過，自2000年9月1日起施行）第十八條第一款第（四）項及第二款的規(guī)定：對有根據認為不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業(yè)標準的產品或者有其他嚴重質量問題的產品，以及直接用于生產、銷售該項產品的原輔材料、包裝物、生產工具，予以查封或者扣押?？h級以上工商行政管理部門按照國務院規(guī)定的職責范圍，對涉嫌違反本法規(guī)定的行為進行查處時，可以行使前款規(guī)定的職權。

4、《中華人民共和國商標法》（根據2001年10月27日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議《關于修改〈中華人民共和國商標法〉

第二篇：淺議工商行政管理機關如何正確適用行政強制措施權？

淺議工商行政管理機關如何正確適用行政強制措施權？

李元邃

現(xiàn)行工商行政管理機關執(zhí)行的法律、法規(guī)授權工商行政管理機關在查處違法行為時，可以行使一定的行政強制措施權，但就每一部具體的法律、法規(guī)又有一定的區(qū)別，那么，什么是行政強制措施？工商行政管理機關又可以行使哪些具體的行政強制措施權？實際的工作中又如何正確適用？

行政強制措施是行政執(zhí)法機關為了保證具體行政行為的順利進行或者保證具體行政行為的內容而依法采取的臨時性處置行為，這種行為屬于具體行政行為的一種。

行政強制措施具有以下法律特征。

（一）行政強制措施具有行政性。行政強制措施是行政執(zhí)法機關所作的一種行政行為，是行政執(zhí)法機關為了實現(xiàn)其行政職能而運用行政權力所作的一種具體行政行為。

（二）行政強制措施具有依附性。行政強制措施是為了保證具體行政行為的順利進行及內容的實現(xiàn)而采取的。分為事前和事后行政強制措施。行政執(zhí)法機關在行政管理中，在作出行政處罰前，為了弄清

相對人的違法事實或者為了在具體行政行為作出后能有執(zhí)行對象，就需要采取扣留、查封、登記保存等行政強制措施。在具體行政行為生效后，行政執(zhí)法機關對拒不執(zhí)行的相對人也需要采取強制劃撥、限價出售商品、收繳相關商品等強制措施，以保證行政執(zhí)法行為的順利完成。因此，行政強制措施的目的是保證另一具體行政行為的作出或實現(xiàn)，它的實施、存在或消滅也就依附于另一具體行政行為。

（三）行政強制措施具有時效性（臨時性）。行政強制措施是行政執(zhí)法機關采取的臨時處置行為，是在有必要時才采取的，因而在時間的持續(xù)上以達到目的為限度。同時，行政強制措施的采取、存在和消滅是依附于另一具體行政行為，另一具體行政行為不存在，行政強制措施也自行消亡。

（四）行政強制措施具有強制性。實施行政強制措施不是相對人自愿申請或自覺接受的，是行政執(zhí)法機關依法采取的強制措施。

（五）行政強制措施具有法定性。實施行政強制措施不是由行政執(zhí)法機關或執(zhí)法人員任意選定的，而是由法律法規(guī)的授權而實施，同時，還要有一定的違法事實來支持行政強制措施的采取。并且，某種行政強制措施適用于何種違法行為也是由法律、法規(guī)明確規(guī)定的，具體實施行政強制措施的行政機關也同樣是法律、法規(guī)規(guī)定的。

通過對行政強制措施特征的分析，我們可以明確的知道，實施行政強制措施很容易侵害相對人的合法權益，因此，法律有必要加以限 制。行政執(zhí)法機關采取行政強制措施是，就必須具有兩個必不可少的條件，第一，法律、法規(guī)的明確授權和具體實施范圍。第二，符合法律、法規(guī)規(guī)定的可以采取行政強制措施的相對人違法事實的存在。

行政強制措施既可用于行政強制執(zhí)行以實現(xiàn)已生效的具體行政行為，也可以用于調查、取證或相對人可能對公共利益造成危害的場所，以保證具體行政行為的作出。

行政強制措施既可對人身采取，也可對財物采取，就法律、法規(guī)對工商行政管理機關職能、職權的規(guī)定而言，工商行政管理機關只能對財物采取行政強制措施，而無權對人身采取行政強制措施。

工商行政管理機關及執(zhí)法人員依法查處違法行為時，針對不同違法行為可以采取以下行政強制措施。

一、事前采取的行政強制措施，為了調查取證或制止相對人可能對公共利益造成危害的場所采取行政強制措施。

（一）扣留權。

這是行政執(zhí)法機關廣泛應用的一種行政強制措施，需要扣留的財物，有的是能證明行政違法行為人違法與否或責任大小的證據，或者是實施違法行為的工具、違禁物品、違法所得，也有可能是在具體行政行為生效后執(zhí)行的對象。

1、《投機倒把行政處罰暫行條例》第四條第（二）項規(guī)定：經縣級以上工商行政管理局局長批準，檢查投機倒把行為人的財物，其中

用于投機倒把的可以扣留。該條例第七條第一款規(guī)定：對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以扣留，有關運輸部門應當協(xié)助辦理。

2、《云南省反不正當競爭條例》第十七條第（五）項規(guī)定：經監(jiān)督檢查機關負責人批準，可以按照法定程序對與不正當競爭行為有關的財物采取查封、扣留的措施。

3、《云南省查處生產銷售偽劣商品行為條例》（1994年9月24日云南省第八屆人民代表大會常務委員會第九次會議通過，自1994年10月1日起施行）第九條第（三）

（四）項規(guī)定：封存或者扣留與生產、銷售偽劣商品行為有關的場所、款項、設備、材料、工具等；查閱、復制、扣留、封存與生產、銷售偽劣商品行為有關的合同、發(fā)票、帳冊、文件和其他資料；

4、《云南省商品交易市場管理條例》（1996年7月24日云南省第八屆人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過，1996年7月24日公布施行）第二十二條第（二）

（三）項規(guī)定：查閱、復制、拍照、扣留、封存與違法違章行為有關的合同、發(fā)票、帳冊、文書和其他有關資料；封存、扣留與違法違章行為有關的商品和資金；

5、《中華人民共和國產品質量法》（中華人民共和國第九屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議于2000年7月8日通過，自2000年9月1日起施行）第十八條第一款第（四）項及第二款的規(guī)

定：對有根據認為不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業(yè)標準的產品或者有其他嚴重質量問題的產品，以及直接用于生產、銷售該項產品的原輔材料、包裝物、生產工具，予以查封或者扣押。縣級以上工商行政管理部門按照國務院規(guī)定的職責范圍，對涉嫌違反本法規(guī)定的行為進行查處時，可以行使前款規(guī)定的職權。

6、《中華人民共和國商標法》（根據2001年10月27日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議《關于修改〈中華人民共和國商標法〉的決定》第二次修正）第五十五條第一款第（四）項規(guī)定：檢查與侵權活動有關的物品；對有證據證明是侵犯他人注冊商標專用權的物品，可以查封或者扣押。

7、《無照經營查處取締辦法》（國務院令 第370號，2002年12月18日國務院第67次常務會議通過，自2003年3月1日起施行）第九條縣級以上工商行政管理部門對涉嫌無照經營行為進行查處取締時，可以行使下列職權：（四)查閱、復制、查封、扣押與無照經營行為有關的合同、票據、賬簿以及其他資料；(五)查封、扣押專門用于從事無照經營活動的工具、設備、原材料、產品(商品)等財物；(六)查封有證據表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經營場所。

（二）查封權或封存權。

這是行政執(zhí)法機關對相對人的財物予以查實、封存，以待具體行政行為作出后加以處理的行政強制措施。前面提到的《云南省反不正當競爭條例》、《云南省查處生產銷售偽劣商品行為條例》、《云南省商品交易市場管理條例》、《中華人民共和國產品質量法》、《中華人民共和國商標法》、《無照經營查處取締辦法》都授權工商行政管理機關可以實施查封權。

（三）登記保存權。

《中華人民共和國行政處罰法》（中華人民共和國第八屆全國人民代表大會第四次會議于1996年3月17日通過，自1996年10月1日起施行）第三十七條第二款，《工商行政管理機關行政處罰程序暫

行規(guī)定》（國家工商行政管理局令第58號）第二十三條規(guī)定：行政機關在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。

以上行政強制措施中的扣留權和查封權，根據《中華人民共和國行政復議法》第六條，《中華人民共和國行政訴訟法》第十一條的規(guī)定，相對人對工商行政管理機關作出的行政強制措施不服的，可以申請復議或提起訴訟，這就要求工商行政管理機關的執(zhí)法人員在實施行政強制措施時，第一、必須依法定程序實施，第二、必須要有符合法律、法規(guī)規(guī)定的相對人違法事實的存在，執(zhí)法人員萬萬不可憑個人的主觀想象實施行政強制措施。

二、事后采取的行政強制措施，用于行政強制執(zhí)行中以實現(xiàn)已生效的行政行為。

（一）相對人拒不執(zhí)行已生效的行政處罰決定，將扣留、查封的物品變價抵繳罰款?！锻稒C倒把行政處罰暫行條例》第十二條，《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第（二）項作了規(guī)定。

（二）相對人拒不執(zhí)行已生效的行政處罰決定，強制收購商品，《投機倒把行政處罰暫行條例》第九條規(guī)定。

（三）相對人到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加

處罰款，《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第（一）項作了規(guī)定。

（四）收繳并銷毀相關物品，《中華人民共和國商標法實施條例》第四十四條、第四十五條的規(guī)定：由工商行政管理部門，收繳其商標標識；商標標識與商品難以分離的，一并收繳、銷毀。

《關于禁止仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的不正當競爭行為的若干規(guī)定》（國家工商行政管理局令第33號）第八條規(guī)定：經營者有本規(guī)定第二條所列行為的，工商行政管理機關除依前條規(guī)定予以處罰外，對侵權物品可作如下處理：

（一）收繳并銷毀或者責令并監(jiān)督侵權人銷毀尚未使用的侵權的包裝和裝潢；

（二）責令并監(jiān)督侵權人消除現(xiàn)存商品上侵權的商品名稱、包裝和裝潢；

（三）收繳直接專門用于印制侵權的商品包裝和裝潢的模具、印板和其他作案工具；

（四）采取前三項措施不足以制止侵權行為的，或者侵權的商品名稱、包裝和裝潢與商品難以分離的，責令并監(jiān)督侵權人銷毀侵權物品。

工商行政管理機關在實施行政強制措施時，必須依法行使，這樣，在具體的行政執(zhí)法中，才能樹立工商行政管理機關的執(zhí)法權威！

2003年7月27日

第三篇：工商行政管理機關實施行政強制措施（定稿）

工商行政管理機關實施行政強制措施 的法律法規(guī)依據

一、《行政處罰法》第三十七條第二款、《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》第二十三條第一款規(guī)定：行政機關在收集證據時，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，但應當

在七日內及時作出處理決定。

二、《反不正當競爭法》第十七條第（三）項規(guī)定：檢查與不正當競爭行為有關的財物，必要時可以責令被檢查的經營者說明該商品的來源和數量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉移、隱匿、銷毀該財物。

三、《產品質量法》第十八條第一款第（四）項、第二款規(guī)定：對有根據認為不符合保障人體健康和人身財產安全的國家標準、行業(yè)標準的產品或者有其他嚴重質量問題的產品，以及直接用于生產、銷售該項產品的原輔材料、包裝物、生產工具，予以查封或者扣押。

四、《商標法》第五十五條第（四）項規(guī)定：檢查與侵權活動有關的物品，對有證據證明是侵犯他人注冊商標專用權的物品，可以查封或者扣押。

五、《無照經營查處取締辦法》第九條第（四）、（五）、（六）項規(guī)定：縣級以上工商行政管理部門對涉嫌無照經營行為查處取締時，可以查閱、復制、查封、扣押與無照經營行為有關的合同、票據、帳簿以及其他資料；查封、扣押專門用于從事無照經營活動的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物；查封有證據表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經營場所。

六、《投機倒把行政處罰暫行條例》第四條第一款

（二）、（四）項、第七條第一款規(guī)定：檢查投機倒把行為人的財物，其中用于投機倒把的可以扣留；查閱、復制、扣留與投機倒把活動有關的合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、文件、業(yè)務函電和其他資料；對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商局局長批

準，可以扣留。

七、《互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二十七條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，擅自設立互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所，或者擅自從事互聯(lián)網上網服務經營活動的，工商行政管理部門可以查封其從事違法經營活動的場所，扣押從事違法活動的專用工具、設備。

八、《奧林匹克標志保護條例》第十一條第二款第（四）項規(guī)定：檢查與侵權活動有關的物品，對有證據證明是侵犯奧林匹克標志專有權的物品，予以查封

或者扣押。

九、《報廢汽車回收管理辦法》第十八條規(guī)定，對未取得報廢汽車回收企業(yè)資格認定，擅自從事報廢汽車回收活動的，應當予以查封、取締。

十、《寧夏回族自治區(qū)反不正當競爭條例》第二十九條第（三）、（四）項規(guī)定：檢查與不正當競爭行為有關的商品和財物時，可以責令被檢查的經營者說明該商品和財物的來源和數量，并有權以書面形式責令其暫停銷售，接受檢查；發(fā)現(xiàn)與不正當競爭行為有關的商品和財物可能被銷售、轉移、隱匿、銷毀的，經縣級以上人民政府監(jiān)督檢查部門負責人批準，可以封存扣留；收集證據時，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，可采取先行登記保存的措施。

十一、《寧夏回族自治區(qū)產品質量監(jiān)督管理條例》第十四條第二款規(guī)定：產品質量監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中，經檢驗有嚴重質量問題的產品，應當查封或者扣押，并依法向社會及時公布企業(yè)名稱和產品名稱。

第四篇：工商行政管理機關行政指導工作規(guī)則

工商行政管理機關行政指導工作規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為了推進和規(guī)范工商行政管理機關行政指導工作，保障工商行政管理機關在行政指導中正確履行職權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，增強行政管理方式改革和創(chuàng)新成效，加快推進法治工商建設，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 工商行政管理機關實施行政指導，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)則所稱行政指導，是指工商行政管理機關在其法定職權范圍內，通過建議、輔導、提醒、規(guī)勸、示范、公示、約談等非強制性方式，引導公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）自愿作出或者不作出某種行為，以實現(xiàn)一定行政管理目的的行為。

第四條 實施行政指導應當遵循以下基本原則：

（一）合法原則。實施行政指導必須在工商行政管理機關法定職權范圍內進行，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。不得以行政指導替代依法應當做出的行政行為。

（二）自愿原則。實施行政指導應當以行政相對人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權。不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于行政相對人的行政手段強迫其接受行政指導，不得因行政相對人拒絕接受行政指導而加重行政處罰。

（三）公平原則。實施行政指導應當公平、公正地對待行政相對人，不得偏袒徇私。

（四）公開原則。除依法應當保密的以外，實施行政指導應當公開進行。

（五）合理原則。實施行政指導應當根據行政目的和行政相對人的具體情況，選擇合理適當的行政指導方案、方式。

（六）效率原則。實施行政指導應當注重降低行政成本、提高效能，為行政相對人提供高效、便捷的指導服務。

第五條 工商行政管理機關實施行政指導，不得為單位和個人謀取不正當利益。

第二章

實施主體與適用范圍

第六條 工商行政管理機關在本行政區(qū)域內實施行政指導。

第七條 各級工商行政管理機關應當建立健全行政指導工作的領導機構。綜合部門負責行政指導工作的組織協(xié)調、監(jiān)督檢查、績效考核等工作。相關業(yè)務部門負責行政指導工作的業(yè)務指導及具體實施?；鶎雨?、所（分局）負責行政指導工作的具體事項。

第八條 行政指導主要適用于以下情形：

（一）依據工商行政管理職能，在工商行政管理業(yè)務、信息等方面幫助行政相對人，促進其事業(yè)發(fā)展的；

（二）指導幫助行政相對人完善經營管理行為，預防或者避免行政相對人違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章行為發(fā)生的；

（三）法律法規(guī)賦予工商行政管理機關監(jiān)管職責，但未明確監(jiān)管措施和手段的；

（四）其他工商行政管理機關可以實施行政指導的情形。

第三章 實施程序

第一節(jié)

一般程序

第九條 行政指導可以依職權主動實施，也可以依行政相對人的申請實施。

對依申請實施的行政指導，行政相對人要求撤回或者變更申請的，工商行政管理機關應當準許。

第十條 工商行政管理機關履行職責中，認為有必要主動實施行政指導的，應當告知行政相對人有關行政指導的目的、內容、理由、依據、實施人員等事項。需要行政相對人事先做相應準備的，應當提前告知行政相對人。

第十一條 工商行政管理機關收到行政相對人提交的行政指導書面申請后，可以根據下列情形分別作出處理：

（一）申請事項屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，予以受理；

（二）申請事項不屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，不予受理，并說明理由；

（三）其他不適合工商行政管理機關實施行政指導的申請事項，不予受理，并說明理由。

第十二條 工商行政管理機關可以根據不同的行政指導對象和行政指導事項，采取適當的行政指導方式，也可以針對特定對象、特定行業(yè)或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導。

實施行政指導可以采取以下方式：

（一）建議。為規(guī)范行政相對人行為，就工商行政管理相關問題向行政相對人提出引導性、傾向性意見；

（二）輔導。為行政相對人提供與工商行政管理業(yè)務相關的幫助和支持；

（三）提醒。就行政相對人容易疏忽的工商行政管理相關事項進行提示；

（四）規(guī)勸。就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對行政相對人進行預警或者勸告；

（五）示范。通過推薦、評價、展示等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經營；

（六）公示。對工商行政管理工作中制作或者獲取的相關信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為行政相對人提供有引導性的參考；

（七）約談。召集行政相對人，就工商行政管理事項通過約見溝通、學習講評等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經營；

（八）其他不違背法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政指導方式。

第十三條 實施行政指導可以采取書面形式，制發(fā)行政指導意見書等相關文書。

行政指導文書應當載明行政指導的目的、內容、時間、行政指導對象和實施人員等基本事項，并及時送達行政相對人。

第十四條 實施行政指導應當告知行政相對人有自主選擇的權利，行政相對人可以自主決定是否需要接受行政指導。

第十五條 有下列情形之一的，應當終止行政指導：

（一）行政相對人明確表示拒絕行政指導、撤回申請或者要求停止行政指導的；

（二）作為行政指導對象的自然人死亡的，或者作為行政指導對象的法人或者其他組織終止的；

（三）實施行政指導時的法律依據或者政策依據已經發(fā)生變化，繼續(xù)實施行政指導將違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，或者與國家政策相抵觸，或者將損害他人合法權益、社會公共利益的；

（四）其他需要終止行政指導的情形。

第十六條 行政指導實施完成或者終止后，工商行政管理機關應當將行政指導文書、相關批準文件及記錄文書、證據材料等及時收集、整理、立卷歸檔。

第二節(jié)

簡易程序

第十七條 有下列情形之一的，工商行政管理機關可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發(fā)放材料等簡便形式實施行政指導：

（一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業(yè)務過程中，當場解答行政相對人對有關事項的疑問，引導行政相對人正確辦理工商行政管理有關事務；

（二）在現(xiàn)場檢查中，當場針對行政相對人經營活動中的違法傾向進行預警或者勸告；

（三）在現(xiàn)場檢查中，當場發(fā)放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導行政相對人合法、規(guī)范經營；

（四）其他行政指導事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。

第十八條 工商行政管理機關應當以簡易記錄或者定期統(tǒng)計方式記載實施行政指導的基本情況。

第三節(jié)

特別程序

第十九條 工商行政管理機關實施可能影響社會公共利益或者某一特定行業(yè)發(fā)展以及可能產生其他重大影響的行政指導，除適用一般程序外，還應當遵守本節(jié)規(guī)定。

第二十條 工商行政管理機關實施重大行政指導，應當對實施該行政指導的必要性、合法性、可行性等進行分析，并經工商行政管理機關負責人或者行政指導工作領導機構批準。

第二十一條 工商行政管理機關實施重大行政指導前，可以采取審議會、座談會、聽證會、專家論證會等方式，廣泛聽取行政相對人、專家、相關部門、利害關系人的意見。

第二十二條 工商行政管理機關應當加強對行政指導的效能分析，構建科學、合理的評估體系，建立重大行政指導評估制度。根據實際需要，可以采取問卷調查、實地考察、委托第三方評估等適當方法，對重大行政指導的目標實現(xiàn)情況以及行政指導的質量和效果等進行評估，為相關行政指導提供參考依據。

第四章 監(jiān)督檢查

第二十三條 工商行政管理機關應當建立健全行政指導監(jiān)督檢查制度，對本機關和下級工商行政管理機關實施的行政指導進行監(jiān)督檢查。

第二十四條 工商行政管理機關進行行政指導監(jiān)督檢查的主要內容：

（一）實施行政指導是否超越法定職權范圍；

（二）實施行政指導是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國家政策相抵觸；

（三）實施行政指導行為是否謀取不正當利益；

（四）其他需要監(jiān)督檢查的內容。

第二十五條 工商行政管理機關在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)行政指導行為違法或者不當的，應當予以糾正。工商行政管理機關及其實施人員在實施行政指導過程中有濫用職權等違法行為的，應當依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

第二十六條 工商行政管理機關應當建立健全行政指導激勵機制，加強對行政指導的績效考核評價。對典型的行政指導事例及時總結推廣，對成績顯著的單位和個人給予表彰獎勵。

第五章 附 則

第二十七條

省級以下（含省級）工商行政管理局可以根據本轄區(qū)的實際情況，制定相應的實施細則和行政指導文書。

第二十八條

本規(guī)則自2013年3月1日起施行。

第五篇：重慶市工商行政管理機關行政處罰裁量權適用規(guī)則

重慶市工商行政管理機關行政處罰裁量權適用規(guī)則

第一條為貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、國務院《關于全面推進依法行政實施綱要》和建設法治工商的要求，進一步規(guī)范工商行政管理機關行政處罰裁量權的行使，保證行政處罰的合理性，體現(xiàn)人本執(zhí)法，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》、《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權辦法》和國家工商行政管理總局《關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》等相關規(guī)定，結合我市工商行政管理工作實際，制定本規(guī)則。

第二條 全市各級工商行政管理機關實施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權，是指工商行政管理機關在實施行政處罰時，在法律法規(guī)授權的范圍內，對當事人的行政違法行為決定是否處罰，以及給予何種種類的處罰和何種幅度罰款的權限。

第四條 行使行政處罰裁量權應基于正當目的，遵循公平公正原則、過罰相當原則、教育與處罰相結合原則、程序正當原則、綜合裁量原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰公正合理。

第五條行使行政處罰裁量權，應當以事實為依據，綜合考慮下列因素：

（一）當事人是否有主觀故意及主觀惡性的大小;

（二）涉案財物或違法所得的多少;

（三）違法行為持續(xù)時間的長短;

（四）違法行為的規(guī)?；蛏婕暗膮^(qū)域范圍的大小;

（五）當事人是否多次違法;

（六）違法行為的手段是否惡劣;

（七）違法行為的危害后果、社會影響程度；

（八）其他依法應予考慮的因素。

第六條當事人有下列情形之一的，應當不予處罰:

（一）主動中止違法行為，沒有造成危害后果；

（二）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果；

（三）違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)，但法律另有規(guī)定的除外；

（四）實施違法行為時不滿14周歲；

（五）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為；

（六）其他依法不予處罰的情形。

第七條當事人有下列情形之一的，應當從輕或減輕處罰：

（一）主動中止違法行為，危害后果輕微；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果；

（三）主動報告并如實陳述違法行為；

（四）受他人脅迫實施違法行為；

（五）配合工商行政管理機關查處違法行為有立功表現(xiàn)；

（六）實施違法行為時已滿14周歲未滿18周歲；

（七）涉案財物數量、金額或者違法所得較少；

（八）其他應當依法從輕或者減輕處罰的情形。

第八條 當事人有下列情形之一的，可以從輕處罰：

（一）違法行為社會危害性較小或者尚未產生社會危害后果；

（二）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用；

（三）因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實困難的人有違法行為；

（四）其他可以依法從輕處罰的情形。

第九條當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）趁發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機實施違法行為；

（二）危害公共或者國家安全；

（三）在共同違法中起主要作用；

（四）在兩年內曾因同種違法行為被查處，仍繼續(xù)或再次實施；

（五）偽造、變造、隱匿或者銷毀違法證據；

（六）脅迫、教唆他人實施違法行為；

（七）對舉報人、證人有報復行為；

（八）其他應當依法從重處罰的情形。

第十條 當事人有下列情形之一的，可以從重處罰:

（一）實施嚴重危害社會安定、人身健康、生命財產安全的違法行為；

（二）實施有悖于黨和國家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點的違法行為；

（三）實施組織傳銷、商業(yè)賄賂等違法行為嚴重擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序；

（四）實施坑農害農等嚴重損害農民利益的違法行為；

（五）違法行為手段惡劣；

（六）涉案財物數量、金額或違法所得較多；

（七）在兩年內兩次以上實施同種違法行為；

（八）違法行為造成嚴重后果或不良社會影響；

（九）阻撓、抗拒執(zhí)法，拒絕提供證據或阻礙調查；

（十）其他可以依法從重處罰的情形。

第十一條 本規(guī)則所稱的不予行政處罰，是指對特定違法行為不給予處罰。

從輕行政處罰，是指在法定處罰種類內選擇適用較輕的罰種或者在法定罰款幅度內給予較低數額的罰款。

從重行政處罰，是指在法定處罰種類內選擇適用較重的罰種，或者依法可以并處的，優(yōu)先適用并處方式，以及在法定罰款幅度內給予較高數額的罰款。

減輕行政處罰，是指在法定處罰種類之外，選擇適用更輕的罰種，或者在應當并處時不進行并處，以及在法定罰款幅度之下給予罰款。

通常情況下，警告屬最輕微罰種，責令停產停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照屬較重罰種；對違法行為設定有沒收違法所得、沒收非法財物等罰種時，原則上應優(yōu)先適用。

第十二條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，罰款數額按照以下規(guī)則確定：

（一）法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，減輕處罰應在最低限以下處罰，從輕處罰應當在從最低限到最高限這一幅度當中選擇較低的30%部分處罰，從重處罰應當在從最低限到最高限這一幅度當中選擇較高的30%部分處罰；

（二）法定罰款幅度只規(guī)定最高限未規(guī)定最低限的，減輕處罰應在法定罰款幅度的10%以下處罰，從輕處罰應當在法定罰款幅度的10%到30%之間處罰，從重處罰應當在法定罰款幅度的70%以上處罰。

第十三條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，對同一違法行為設定了可以并處處罰的，應當結合當事人違法行為的情節(jié)，按照以下規(guī)則實施處罰：

（一）對只具有減輕或者從輕情節(jié)的，實施單處；

（二）對只具有從重情節(jié)的，實施并處；

（三）對以上規(guī)定之外的其他情形，根據案件情況決定是否實施并處。

第十四條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，當事人具有多種違法行為情節(jié)的，按照以下規(guī)則實施處罰：

（一）具有兩個或者兩個以上從輕情節(jié)且不具有從重情節(jié)的，應當按最低處罰幅度實施處罰；

（二）具有兩個或者兩個以上從重情節(jié)且不具有減輕、從輕情節(jié)的，應當按最高處罰幅度實施處罰；

（三）對以上規(guī)定之外的其他具有多種違法情節(jié)的情形，應當根據案件情況按當事人的主要違法情節(jié)并綜合其他情節(jié)實施處罰。

第十五條具有下列情形之一的，不得對當事人同一違法行為給予兩次以上的處罰：

（一）同一違法行為違反工商行政管理機關執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的；

（二）同一違法行為違反工商行政管理機關執(zhí)行的不同法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的；

（三）同一違法行為違反不同行政處罰實施機關執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，除依據規(guī)定實施并處處罰外，其他行政機關依據規(guī)定給予處罰后，工商機行政管理關不得依據相同規(guī)定再次給予處罰。

第十六條 法律法規(guī)明確規(guī)定先責令改正，逾期不改再予行政處罰的違法行為，必須先責令其限期改正；逾期不改的，再予處罰。

當事人的下列首次違法行為，按前款規(guī)定程序處理：

（一）未取得營業(yè)執(zhí)照從事經營活動，但有固定經營場所，符合企業(yè)或個體工商戶從業(yè)條件，且經營時間不超過30日，規(guī)模較小，其所經營項目不涉及法定的前置行政許可或外商投資產業(yè)政策限制或禁止經營的項目；

（二）非公司企業(yè)法人和個體工商戶改變登記事項，未依法辦理變更登記，但不涉及法定前置許可的；

（三）企業(yè)擅自簡略或增加企業(yè)名稱字樣，但企業(yè)名稱無實質性變化，且對他人企業(yè)名稱或注冊商標不構成侵權的；

（四）商標印制單位承印符合法律規(guī)定的商標印制業(yè)務，未按照要求建立商標印制檔案及商標標識出入庫臺帳的；

（五）市局和區(qū)縣局確定的其他行為。

對前款第（五）項規(guī)定的其他行為的認定，應經集體討論決定。

除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，責令當事人限期改正的期限一般不超過30日；確因特殊原因不能在規(guī)定期限內改正，當事人申請延長的，經實施行政處罰的工商行政管理機關批準，可以適當延長。

工商行政管理機關作出責令改正決定，應制作《責令改正通知書》送達當事人，告知其違法事實、違反的法律法規(guī)和改正期限，并督促和指導當事人及時改正。

第十七條 辦案機構在查辦案件時應依法全面、客觀收集與行使行政處罰裁量權有關的證據，不得只收集對當事人不利的證據。

第十八條 擬作出減輕行政處罰決定的，應經工商行政管理機關的案件審批機構集體討論，但擬作出減輕處罰的逾期年檢案件除外。

重大、復雜行政處罰的裁量，應按照《行政處罰案件集體審批制度》的有關規(guī)定進行集體討論。

第十九條 在案件調查終結報告、聽證報告、處罰決定書或者其他處理決定中應當對處罰裁量的情況進行表述，說明相應的事實、理由和依據。

作出不予行政處罰決定的，應在案件調查終結報告和不予處罰決定書中說明事實、理由和依據。

作出行政處罰決定的，應在案件調查終結報告、處罰或聽證告知書以及處罰決定書中說

明事實、理由和依據。

對第十六條規(guī)定的應先責令改正的違法行為實施處罰的，應在案件調查終結報告、處罰或聽證告知書以及處罰決定書中說明經責令改正后當事人拒不改正的事實，并在案卷中收存《責令改正通知書》、《送達回證》等材料。

第二十條 核審機構在對處罰案件進行同級核審時，應當對行政處罰裁量權的行使情況予以審查。

第二十一條 工商行政管理機關作出不予處罰決定后，對當事人或其監(jiān)護人應以口頭或書面形式進行告誡，告知其違法事實和違反的法律法規(guī)規(guī)定以及整改要求或建議。

行政處罰案件辦結后，需要指導當事人改正違法行為的，按照市局有關行政指導的規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條工商行政管理機關實施行政處罰，不得出現(xiàn)下列情形：

（一）依法應當對當事人不予處罰的，仍實施處罰；

（二）依法應當對當事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰；

（三）在同類案件中，不同當事人的違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相同或者基本相同，但所受處罰明顯不同；

（四）采取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當方式，致使當事人違法并對其實施處罰；

（五）發(fā)現(xiàn)當事人有違法行為而不予制止或者責令改正；

（六）對當事人實施處罰后，放任其違法行為繼續(xù)存在。

第二十三條上級工商行政管理機關應當對下級機關行使行政處罰裁量權情況進行指導和規(guī)范。

市局制定行政處罰裁量指導基準和建立行政處罰典型案例指導制度，指導和規(guī)范全市工商系統(tǒng)的行政處罰裁量權行使。

第二十四條工商行政管理機關應對下級機關和本機關行使行政處罰裁量權的情況進行評查考核，發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)則不當行使裁量權的，應依法予以糾正。

復議機構、信訪機構、監(jiān)察機構等執(zhí)法監(jiān)督機構在對處罰案件進行執(zhí)法監(jiān)督時，應當對行政處罰裁量權的行使情況予以審查，發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)則不當行使裁量權的，應依法予以糾正。

第二十五條工商行政管理機關應當自覺接受人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督和輿論監(jiān)督，并對監(jiān)督意見認真調查、核實，依法及時處理。

工商行政管理機關應當建立完善行政處罰投訴處理制度，發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)則不當行使裁量權的，應依法予以糾正。

第二十六條 不當行使行政處罰裁量權導致行政處罰案件被有權機關撤銷、變更或確認違法的，應依照有關規(guī)定追究相關人員的過錯責任。

第二十七條 工商所以自己名義實施行政處罰時，按照本規(guī)則執(zhí)行。

第二十八條本適用規(guī)則由市局執(zhí)法局和法規(guī)處負責解釋。

第二十九條本適用規(guī)則自發(fā)布之日生效，《重慶市工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》（渝工商發(fā)〔2009〕13號）和《重慶市工商行政管理局辦公室關于細化部分行政處罰條款自由裁量標準的通知》（渝工商辦發(fā)〔2009〕79號）同時廢止。