第一篇：安徽律師協(xié)會會員違規(guī)行為查處規(guī)則

安徽省律師協(xié)會會員違規(guī)行為查處規(guī)則

（2014年12月5日第八屆安徽律協(xié)常務(wù)理事會第五次會議審議通過；2017年12月11日第九屆安徽律協(xié)常務(wù)理事會第六次

會議修訂）

第一章 總 則

第一條

為維護全省律師和律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)秩序，保障律師協(xié)會會員（包括個人會員和團體會員，下稱會員）依法執(zhí)業(yè)權(quán)利，規(guī)范律師協(xié)會對違規(guī)會員的調(diào)查處分行為，維護律師良好的職業(yè)形象，根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《安徽省律師協(xié)會章程》、中華全國律協(xié)《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則》，結(jié)合我省律師執(zhí)業(yè)的實際情況，制定本規(guī)則。

第二條

省律師協(xié)會對本會個人會員和團體會員的違規(guī)行為的查處適用本規(guī)則。

市律師協(xié)會處理會員違規(guī)行為遵照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條

本規(guī)則所稱違規(guī)行為是指會員在執(zhí)行律師職務(wù)過程中或者在處理與執(zhí)行律師職務(wù)行為有關(guān)的事務(wù)過程中發(fā)生的違反法律、法規(guī)、規(guī)章、律師協(xié)會制定的各項行業(yè)規(guī)范、律師行業(yè)公認的行為準則的行為，以及會員在非執(zhí)行律師職務(wù)時的嚴重損害律師行業(yè)形象違背品行良好等律師執(zhí)業(yè)基本條件的不適當行為。

第四條

本規(guī)則所稱投訴是指向律師協(xié)會反映會員涉嫌違規(guī)行為的控訴、舉報、檢舉等。

凡因會員的違規(guī)行為向紀律委員會投訴的人在本規(guī)則中統(tǒng)

稱為投訴人。自然人、法人以及非法人組織，包括但不限于會員的委托人、當事人、客戶以及對方當事人，審判機關(guān)、檢察機關(guān)、公安機關(guān)和其它政府機關(guān)及其工作人員，會員所在律師事務(wù)所的工作人員，以及律師協(xié)會的其他會員，均可以成為投訴人。

第五條

律師協(xié)會對會員的調(diào)查處理，應(yīng)以《律師法》及與律師執(zhí)業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范為準繩，以事實為根據(jù)，堅持教育與處分相結(jié)合，遵循客觀、公正的原則。

第六條

調(diào)查處理被投訴會員違規(guī)行為時，應(yīng)維護投訴人和被投訴會員的合法權(quán)利，對確有違規(guī)行為的會員依法嚴肅處理，對投訴不實的以書面方式告知投訴人。對利用投訴打擊報復律師的行為予以嚴格禁止，對纏訴的行為和誣告、陷害會員的行為及時移送有關(guān)機關(guān)處理，防止和杜絕惡意投訴事件對會員權(quán)益的侵害。

第七條

在調(diào)查處理會員違規(guī)案件過程中，被投訴會員或違規(guī)會員和其所在律師事務(wù)所、其他與案件相關(guān)的會員應(yīng)當予以配合；對拒不配合、抵制和阻撓紀律委員會調(diào)查處理工作的會員，確需給予處分的由紀律委員會給予處分。

第八條

被投訴的個人會員和其所在律師事務(wù)所應(yīng)積極化解投訴，妥善處理與投訴人的矛盾。

第二章 組織機構(gòu)與職責

第九條

省律師協(xié)會紀律委員會負責對全省會員違規(guī)行為查處工作的指導與監(jiān)督，并按本規(guī)則的規(guī)定對會員進行查處。

省律師協(xié)會紀律委員會委員由具有八年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷和相

關(guān)工作經(jīng)驗，或者具有律師行業(yè)管理經(jīng)驗并熟悉律師行業(yè)情況的人員組成。根據(jù)工作需要，可以聘請相關(guān)領(lǐng)域的法律專家擔任顧問。

第十條

紀律委員會根據(jù)工作需要，聘請調(diào)查專員若干名。調(diào)查專員根據(jù)指派專司會員違規(guī)行為的調(diào)查職責。

第十一條

紀律委員會履行下列與查處會員違規(guī)行為相關(guān)的職責：

（一）對會員職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律進行宣傳教育；

（二）對會員遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的情況進行監(jiān)督、檢查；

（三）提出制定有關(guān)職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范的建議，草擬規(guī)范草案；

（四）對會員違規(guī)行為進行查處；

（五）指導市律師協(xié)會紀律委員會開展工作，相互溝通信息；

（六）建議司法行政部門對違規(guī)違紀情節(jié)嚴重的會員給予行政處罰；

（七）常務(wù)理事會授予的其他職責。

第十二條

紀律委員會日常工作機構(gòu)為設(shè)在律師協(xié)會的投訴受理查處中心。投訴受理查處中心負責紀律委員會的日常管理和投訴案件調(diào)查的組織協(xié)調(diào)等工作。

第十三條

投訴受理查處中心負責以下與查處會員違規(guī)行為相關(guān)的工作：

（一）接待投訴或者受理有關(guān)部門移送的投訴案件；

（二）對投訴案件或其他違規(guī)行為案件決定受理或不受理，決定立案或不立案；

（三）指定調(diào)查人員對受理的案件進行調(diào)查或者移交有管轄權(quán)的律師協(xié)會查處，催辦、督辦有關(guān)投訴案件；

（四）向有關(guān)單位和人員發(fā)出通知，協(xié)助調(diào)查專員開展調(diào)查工作；

（五）審查調(diào)查報告；

（六）組織召開聽證會，組織準備紀律委員會工作會議；

（七）制作紀律委員會會議記錄，評審記錄；

（八）執(zhí)行紀律委員會決議，制作、送達處分決定書、復查決定書及有關(guān)文書；

（九）制作并管理會員違規(guī)案件的檔案；

（十）組織警示談話；

（十一）制作、發(fā)出督促整改函，并督促落實；

（十二）辦理與查處會員違規(guī)行為工作相關(guān)的其他事項。

第三章 處分的種類、適用和管轄

第十四條 律師協(xié)會對會員違規(guī)行為作出的行業(yè)處分種類有：

（一）訓誡；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）公開譴責；

（五）中止會員權(quán)利一個月以上一年以下；

（六）取消會員資格。

處分種類的具體適用，依據(jù)全國律協(xié)的規(guī)定執(zhí)行。第十五條 律師協(xié)會認為會員違規(guī)行為需由司法行政機關(guān)給予行政處罰的，應(yīng)及時提請司法行政機關(guān)調(diào)查處理。

對司法行政機關(guān)委托辦理的投訴案件，要認真做好調(diào)查等工作，認為構(gòu)成行政處罰的要按照程序做好移交工作，對司法行政機關(guān)提出書面處罰建議，確保案件的及時處理。對司法行政機關(guān)吊銷律師執(zhí)業(yè)證書或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證的，紀律委員會要積極配合處罰決定的實施。

第十六條 會員執(zhí)業(yè)證書被吊銷決定已生效的，律師協(xié)會應(yīng)當取消其會員資格。

第十七條

紀律委員會對有下列情形之一的會員，可以從輕、減輕或免予處分：

（一）初次違規(guī)并且情節(jié)輕微的；

（二）過失違規(guī)且積極配合調(diào)查的；

（三）主動、及時采取有效措施，避免發(fā)生違規(guī)結(jié)果或減小違規(guī)后果的；

（四）被投訴會員采取積極補救措施，投訴人予以諒解，并經(jīng)投訴受理查處中心認可的；

（五）主動承認違規(guī)事項并積極改正的。

第十八條

紀律委員會對有下列行為之一的會員，應(yīng)當從重處分：

（一）曾因違規(guī)行為受到行業(yè)處分或受到司法行政部門行政處罰的；

（二）違規(guī)行為情節(jié)嚴重或造成嚴重后果的；

（三）逃避、抵制和阻撓調(diào)查的；

（四）對投訴人、證人、紀律委員會工作人員、調(diào)查專員、聽證員等有關(guān)人員打擊報復的。

第十九條

下列案件由省律師協(xié)會管轄：

（一）對省直律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師違規(guī)行為的查處案件；

（二）司法部、中華全國律師協(xié)會和省司法廳批轉(zhuǎn)的投訴案件，或者省級以上有關(guān)單位移送的案件；

（三）在省內(nèi)有重大影響的會員違規(guī)案件；

（四）可能會給予取消會員資格處分的案件；

（五）省律師協(xié)會認為應(yīng)當由本協(xié)會管轄的其他案件。

省律師協(xié)會可以根據(jù)具體情況指定市律師協(xié)會辦理具體案件。

對市律師協(xié)會調(diào)查的會員違規(guī)案件，省律師協(xié)會認為確有必要的，可以要求市律師協(xié)會報告調(diào)查結(jié)果，由省律師協(xié)會紀律委員會作出處理決定。

第二十條

被投訴會員已經(jīng)轉(zhuǎn)至本省其他地區(qū)律師事務(wù)所或省直所執(zhí)業(yè)的，由被投訴會員現(xiàn)執(zhí)業(yè)地律師協(xié)會負責調(diào)查處理，原執(zhí)業(yè)地律師協(xié)會應(yīng)當予以配合。

第二十一條 地方律師協(xié)會之間因受理權(quán)限發(fā)生爭議的，由爭議雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報請共同的上一級律師協(xié)會指定管轄。

第四章 投訴與受理

第二十二條

凡有證據(jù)證明受到本會會員的違規(guī)行為侵害的人，或者雖未受到違規(guī)行為的侵害，但有證據(jù)證明會員的執(zhí)業(yè)行為違反了法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或相關(guān)規(guī)定的人，均有權(quán)向省律師協(xié)會進行投訴。

第二十三條

投訴人可以采用信函、傳真、電話、直接來訪、登錄網(wǎng)上受理平臺等方式向律協(xié)進行投訴、舉報，也可以書面委托他人代為向律協(xié)進行投訴、舉報。

投訴人正式投訴，應(yīng)提交書面的投訴書及相關(guān)的證據(jù)材料一式三份，并注明投訴人的身份情況和聯(lián)系方式。否則，省律師協(xié)會暫不受理，待投訴人補正后再予受理。

投訴受理查處中心負責接待投訴，受理案件，并公布投訴電話。

第二十四條

對于沒有投訴人投訴的會員違規(guī)行為，律師協(xié)會可以主動調(diào)查并作出處分決定。

第二十五條

接待投訴的人員應(yīng)當在接待投訴中告知投訴人以下事項：

（一）本協(xié)會處理投訴的機構(gòu)及其職責；

（二）投訴人應(yīng)提交的材料、證據(jù)；

（三）紀律委員會可以作出的處分；

（四）投訴人應(yīng)如實反映投訴情況。

第二十六條

投訴應(yīng)符合下列條件：

（一）投訴人身份真實；

（二）有明確的被投訴會員；

（三）有基本的投訴事實、理由、相應(yīng)的證據(jù)材料和具體的

投訴請求；

（四）被投訴人屬于省律師協(xié)會會員。

第二十七條

下列案件不予受理：

（一）匿名投訴或者投訴人身份無法核實的；

（二）案件仍在訴訟中或雙方已就投訴問題進入仲裁、司法程序的；

（三）不能提供相關(guān)證據(jù)材料或者證據(jù)材料不足的；

（四）提供的證據(jù)材料與投訴事實之間沒有必然或直接聯(lián)系的；

（五）雖有違法、違紀事實，但不屬于投訴受理查處中心受理范圍的；

（六）對律師協(xié)會已經(jīng)處理過的違規(guī)行為，沒有新的事由和證據(jù)而重復投訴的；

（七）其它不予受理的情形。

匿名投訴或者投訴人身份雖無法核實，但其投訴內(nèi)容詳細、附有相應(yīng)證據(jù)，且被投訴會員有可能受到行業(yè)處分的，投訴受理查處中心可以決定予以受理。

中華全國律師協(xié)會、省司法廳批轉(zhuǎn)的匿名投訴案件和其他單位移送的匿名投訴案件不屬于本條第一款第一項中的匿名投訴。

第二十八條

投訴受理查處中心就投訴案件進行查處需要向投訴人了解、核實相關(guān)情況，因投訴人原因六個月內(nèi)無法聯(lián)系的，經(jīng)聯(lián)系人員書面說明并經(jīng)投訴受理查處中心審查，可以結(jié)案；但現(xiàn)有證據(jù)足以認定被投訴會員存在違規(guī)情形的，可以進行處分。

第二十九條

投訴受理查處中心工作人員處理投訴時應(yīng)當做好以下工作：

（一）對到本協(xié)會當面投訴的，要認真審查投訴材料，了解投訴情況。對材料不齊全的，要求投訴人補充相關(guān)材料。對不屬于省律師協(xié)會直接管理的會員投訴的，告知去所屬律協(xié)投訴，投訴人堅持要向省律師協(xié)會投訴并符合本規(guī)則第二十六條規(guī)定且提供充分證據(jù)的，可以受理；

（二）對信函投訴的，應(yīng)當認真做好審查、保管工作。需要補充材料的，與投訴人取得聯(lián)系，并告知受理條件，要其補齊相關(guān)材料；

（三）對電話投訴的，應(yīng)耐心接聽，做好筆錄，并告知受理條件，要求其提交書面投訴書等有關(guān)材料。

第五章 立案和調(diào)查

第三十條

投訴受理查處中心應(yīng)當在十個工作日內(nèi)對會員的違規(guī)行為作出是否立案的決定。

第三十一條 具有下列情形之一的不予立案：

（一）不屬于本協(xié)會管轄范圍的；

（二）投訴人撤回投訴的；

（三）被投訴會員死亡或注銷的；

（四）超過處分時效的；

（五）其它不應(yīng)立案的情形。

第三十二條 對不予立案的，律師協(xié)會應(yīng)當在紀律委員會決定作出之日起七個工作日內(nèi)向投訴人書面說明不予立案的理由，但匿名投訴的除外。需由司法行政機關(guān)或者其他律師協(xié)會處理的投訴案件，律師協(xié)會應(yīng)當制作轉(zhuǎn)移處理書，隨投訴資料移送有管轄權(quán)的部門，并告知投訴人。

第三十三條

對于已立案的會員違規(guī)案件，投訴受理查處中心做以下工作：

（一）在立案后的十個工作日內(nèi)向投訴人、被投訴人發(fā)出立案通知書，該通知應(yīng)要求被投訴人在二十個工作日內(nèi)作出書面申辯；

（二）根據(jù)案件需要，要求被投訴人和其所在律師事務(wù)所在申辯期限內(nèi)提交該會員所承辦案件卷宗等書面材料，并可要求律師事務(wù)所就該會員違規(guī)案件提出書面意見；

（三）要求被投訴人提供與投訴案件相關(guān)的證據(jù)材料；

（四）要求投訴人在規(guī)定期限內(nèi)提供具體的事實和相關(guān)的證據(jù)材料；

以上要求提供的申辯及證據(jù)材料逾期不予提供的視為放棄主張權(quán)利，由被投訴人、投訴人自行承擔不利后果。

第三十四條

經(jīng)初查符合立案條件的案件，投訴受理查處中心應(yīng)當在立案后的十個工作日內(nèi)指定調(diào)查專員組成調(diào)查組，并向調(diào)查專員下發(fā)《工作任務(wù)通知書》，對投訴案件進行調(diào)查。

第三十五條

投訴受理查處中心應(yīng)當向投訴人、被調(diào)查會員告知案件已由調(diào)查組進行調(diào)查，并告知調(diào)查組成員的姓名、所在律師事務(wù)所、辦公電話等信息。

第三十六條

調(diào)查組調(diào)查會員違規(guī)案件，應(yīng)當秉持全面、客觀、公正原則，充分聽取投訴人的訴求和被調(diào)查會員的陳述及申

辯。投訴人和被調(diào)查會員均應(yīng)如實回答調(diào)查人員的詢問，及時提供調(diào)查組所要求提供的證據(jù)、材料，被調(diào)查會員及其所在律師事務(wù)所應(yīng)配合調(diào)查，協(xié)助調(diào)查組查明案件事實，不得逃避、抵制和阻撓對案件的調(diào)查。

調(diào)查組調(diào)查案件時，應(yīng)由不少于兩名調(diào)查人員同時參加，并出示律師協(xié)會的介紹信。

第三十七條

調(diào)查組調(diào)查發(fā)現(xiàn)投訴以外的其他違紀違規(guī)行為的，應(yīng)當一并調(diào)查，無需另行立案。發(fā)現(xiàn)其他會員涉嫌有與本案關(guān)聯(lián)的違規(guī)行為的，調(diào)查組應(yīng)立即向投訴受理查處中心報告，投訴受理查處中心可指定該調(diào)查組或另行組成調(diào)查組進行調(diào)查。

第三十八條

調(diào)查組應(yīng)當在收到《工作任務(wù)通知書》之日起三十個工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并在調(diào)查、收集、整理、歸納、分析全部案卷調(diào)查材料的基礎(chǔ)上，形成本案的調(diào)查終結(jié)報告，報告應(yīng)載明會員行為是否構(gòu)成違規(guī)，是否建議給予相應(yīng)的紀律處分。

投訴案件重大、復雜或有其他特殊情況不能按期完成調(diào)查任務(wù)的，調(diào)查組書面申請，經(jīng)投訴受理查處中心同意，可以延長三十個工作日，但每個案件只能延長一次。

第三十九條

被調(diào)查會員所在律師事務(wù)所主任是律師事務(wù)所內(nèi)部處理投訴案件的第一責任人，應(yīng)當積極支持紀律委員會對案件的查處工作，配合調(diào)查組工作。

紀律委員會調(diào)查案件，相關(guān)知情會員應(yīng)當積極予以配合，提供調(diào)查案件所需要的證據(jù)材料。

第四十條 在投訴案件查處過程中，投訴人與被調(diào)查會員之

間因投訴事項發(fā)生訴訟的或其他部門對相同投訴事項正在查處的，行業(yè)投訴處理程序終止。訴訟結(jié)束后，投訴人仍然投訴的，另行立案。

投訴事項因涉及到以其他訴訟、仲裁結(jié)果為依據(jù)或發(fā)生其他導致調(diào)查無法進行的事由的，投訴處理程序中止。

發(fā)生導致調(diào)查中止事由，經(jīng)調(diào)查組申請，投訴受理查處中心可以決定中止調(diào)查，待中止的事由消失并經(jīng)投訴人書面申請后，恢復調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查處理期限。中止事由消失后超過一個月，投訴人未申請恢復調(diào)查的，調(diào)查組可以申請終結(jié)調(diào)查，經(jīng)投訴受理查處中心審查同意可以結(jié)案。

投訴人申請撤銷投訴的，處理程序終止。但發(fā)現(xiàn)會員有違規(guī)違紀行為需要給予行業(yè)處分的，紀律委員會有權(quán)決定繼續(xù)查處。

第六章 回 避

第四十一條

紀律委員會委員、復查委員會委員、投訴受理查處中心工作人員、調(diào)查專員有下列情形之一的，應(yīng)當自行回避，投訴人或者被投訴會員或違規(guī)會員也有權(quán)申請其回避：

（一）本人或者其近親屬與投訴案件有直接利害關(guān)系的；

（二）與本案被投訴會員或被調(diào)查會員在同一律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)的；

（三）其執(zhí)業(yè)機構(gòu)為被投訴會員或被調(diào)查會員；

（四）其他可能影響案件公正處理的情形。

律師協(xié)會、紀律委員會及投訴受理查處中心等機構(gòu)不屬于被申請回避的主體，不適用回避。

第四十二條

紀律委員會主任委員、復查委員會主任委員的回避由律師協(xié)會常務(wù)理事會授權(quán)會長辦公會議決定。

紀律委員會副主任委員、委員和辦公室主任的回避由紀律委員會主任委員決定；投訴受理查處中心日常工作人員和調(diào)查專員的回避由投訴受理查處中心主任決定。

復查委員會副主任委員、委員的回避，由復查委員會主任決定。

第四十三條

對提出回避的申請，應(yīng)當及時審查，在收到回避申請的五個工作日內(nèi)作出是否準予回避的決定，記錄在案并通知申請人。

第四十四條 回避申請未被批準之前，案件調(diào)查組不停止對投訴案件的調(diào)查處理。

第七章 聽 證

第四十五條

紀律委員會在作出處分決定前，應(yīng)當告知被調(diào)查會員有要求聽證的權(quán)利。被調(diào)查會員在被告知后要求聽證的，紀律委員會應(yīng)當組織聽證。

第四十六條

被調(diào)查會員要求聽證的，應(yīng)當在被告知后七個工作日內(nèi)向投訴受理查處中心提出書面申請。被調(diào)查會員未以書面形式申請的，視為放棄聽證權(quán)利，不影響紀律委員會作出決定。

聽證過程中，被調(diào)查會員可以委托一至二名律師作為代理人參見聽證程序。

第四十七條

紀律委員會收到聽證申請后，應(yīng)當在十個工作日內(nèi)組成聽證庭，并在召開聽證會七個工作日前通知被調(diào)查會員

舉行聽證會的時間、地點等事項。

聽證庭由三名紀律委員會委員組成。組成聽證庭的紀律委員會委員即聽證員由投訴受理查處中心提議、紀律委員會主任決定并指定首席聽證員。

第四十八條

聽證會由投訴人及其代理人、被調(diào)查會員及其代理人、聽證員參加組成，由首席聽證員主持。聽證會應(yīng)當分別聽取投訴人和被調(diào)查會員的口頭陳述，并且就案件的事實和證據(jù)等問題向投訴人和被調(diào)查會員提出詢問。

聽證會的記錄人員由投訴受理查處中心工作人員擔任。除特殊情況外，聽證會均應(yīng)公開進行。第四十九條

聽證會按照以下程序進行：

（一）首席聽證員核實被調(diào)查會員的身份，宣讀聽證會組成人員名單和記錄人名單，詢問聽證申請人、投訴人是否申請回避；

（二）調(diào)查組宣讀被調(diào)查會員違規(guī)的事實、出示證據(jù)并提出處分建議；

（三）投訴人、被調(diào)查會員對調(diào)查的事實及調(diào)查組的建議發(fā)表意見，并出示相關(guān)證據(jù)材料；

（四）投訴人陳述投訴的事實、理由和投訴請求；被調(diào)查會員進行申辯；投訴人與被調(diào)查會員雙方進行質(zhì)證和辯論；

（五）聽證員可以就案件有關(guān)事實向各方進行詢問；調(diào)查組經(jīng)聽證庭同意，可以向各方提問，各方應(yīng)當回答；

（六）被調(diào)查會員作最后陳述。

聽證應(yīng)當由記錄人員制作筆錄；筆錄應(yīng)當交被調(diào)查會員、出庭的調(diào)查員、出庭陳述的投訴人、證人、鑒定人審核無誤后簽字

或蓋章。

第五十條

有下列情形之一的，聽證庭可以決定延期舉行聽證：

（一）被調(diào)查會員因不可抗拒的事由無法到場的；

（二）被調(diào)查會員申請回避且申請事由成立的；

（三）其他應(yīng)當延期的情形。

第五十一條

有下列情形之一的，聽證庭可以中止聽證：

（一）需要通知新的證人到場或者需要重新鑒定、勘驗的；

（二）被調(diào)查會員因不可抗拒的事由，無法繼續(xù)參加聽證的；

（三）其他應(yīng)當中止的情形。

第五十二條

有下列情形之一的，終止聽證；

（一）被調(diào)查會員撤回聽證申請的；

（二）被調(diào)查會員無正當理由不參加聽證，或者未經(jīng)允許中途退出聽證程序的；

（三）其他應(yīng)當終止聽證的情形。

終止聽證的，不影響紀律委員會作出決定。

第五十三條

聽證會結(jié)束后，聽證員應(yīng)當就聽證會查明的事實，在充分考慮各方意見基礎(chǔ)上，對被調(diào)查會員的違規(guī)行為是否屬實進行合議，并按少數(shù)服從多數(shù)的原則擬定書面聽證審理報告交紀律委員會集體作出決定。

聽證審理報告應(yīng)當載明下列事項：

（一）投訴人的基本信息；

（二）被投訴會員或被調(diào)查會員的姓名或名稱、性別、年齡、律師執(zhí)業(yè)證書號碼、所在律師事務(wù)所及其負責人姓名；

（三）投訴的基本事實和訴求；

（四）調(diào)查組的處理建議及事實理由；

（五）被調(diào)查會員的答辯意見；

（六）聽證會查明的事實和證據(jù)；

（七）聽證會對被調(diào)查會員的行為是否構(gòu)成違規(guī)、是否給予相應(yīng)的紀律處分形成的聽證庭意見及其理由 ；

（八）作出聽證審理報告的首席聽證員、聽證員、記錄人員名稱；

（九）作出聽證審理報告的日期；

（十）其他應(yīng)當載明的事項。

第五十四條

聽證員在聽證庭合議中不得棄權(quán)。

第八章 處分的決定、送達

第五十五條

紀律委員會作出決定實行集體決策原則，紀律委員會因為特殊原因不能作出決定的，由省律師協(xié)會常務(wù)理事會決定。

第五十六條

紀律委員會作出決定，應(yīng)當采用會議表決方式或采用書面和電子網(wǎng)絡(luò)通訊表決方式。

紀律委員會應(yīng)當在聽取或者審閱聽證庭審理報告或者調(diào)查終結(jié)報告后集體作出決定。

紀律委員會作出決定時應(yīng)當有三分之二以上的委員出席，決定由出席會議委員的二分之一以上多數(shù)通過。如評議出現(xiàn)三種以上意見，且均不過半數(shù)時，將最不利于被調(diào)查會員的意見票數(shù)依次計入次不利于被調(diào)查會員的票數(shù)，直至超過半數(shù)為止。應(yīng)回避

人員不參加表決，不計入出席會議委員基數(shù)。

對會員的違規(guī)行為可能作出通報批評以上處分決定的，紀律委員會應(yīng)當采用會議表決方式進行。

無法出席會議的紀律委員會委員，可以書面委托其他出席會議的委員代為表決。但每名出席會議的委員只能接受一名委員的委托。

第五十七條

紀律委員會應(yīng)當根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確認會員有違規(guī)行為，依據(jù)本規(guī)則和相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分；

（二）撤銷案件或不予處分；

（三）建議司法行政機關(guān)給予行政處罰。

第五十八條

紀律委員會的處分決定會議應(yīng)當由主任委員主持，主任委員無法主持的，委托或推選一名副主任委員主持。

對召開聽證會的，首席聽證員應(yīng)向紀律委員會做聽證審理報告，紀律委員會應(yīng)當進行討論并作出決定。被調(diào)查會員未申請聽證或雖申請但按第五十二條的規(guī)定終止聽證的，由調(diào)查組向紀律委員會做調(diào)查報告并接受委員質(zhì)詢，紀律委員會應(yīng)當進行討論并作出決定。

第五十九條

紀律委員會作出不予處分或投訴事項不成立決定的，應(yīng)當書面告知投訴人和被投訴會員，無法告知被投訴會員的應(yīng)當在安徽律師網(wǎng)或其他媒體上公告告知。網(wǎng)上公告時間為一個月。

第六十條

紀律委員會決定給予處分的，投訴受理查處中心

應(yīng)當及時制作書面處分決定書，決定書應(yīng)當載明下列事項：

（一）投訴人的基本信息；

（二）被調(diào)查會員的姓名或名稱、性別、年齡、律師執(zhí)業(yè)證書號碼、所在律師事務(wù)所；

（三）投訴的基本事實和訴求；

（四）被調(diào)查會員的答辯意見；

（五）紀律委員會查明的事實和證據(jù)；

（六）紀律委員會對本案作出的處分決定及其依據(jù)；

（七）申請復查的權(quán)利、期限；

（八）省律師協(xié)會名稱；

（九）作出決定的日期；

（十）其他應(yīng)當載明的事項。

第六十一條 處分決定書經(jīng)紀律委員會主任審核后，由省律師協(xié)會會長簽發(fā)。處分決定書應(yīng)當在簽發(fā)后的十五個工作日內(nèi)由投訴受理查處中心送達被調(diào)查會員，同時報全國律師協(xié)會備案。

紀律委員會作出撤銷案件、不予處分的決定書應(yīng)當在簽發(fā)后十個工作日內(nèi)由投訴受理查處中心送達投訴人、被調(diào)查會員。

達成和解或者投訴人撤銷投訴，但是涉嫌違規(guī)的行為應(yīng)當予以處分的，可以繼續(xù)進行處分程序，必要時應(yīng)當依規(guī)定啟動調(diào)查程序。

第六十二條 決定書可以直接送達，也可以通過郵寄方式送達。在無法直接送達或郵寄送達的情形下應(yīng)當在安徽律師網(wǎng)或其他媒體上公告送達。網(wǎng)上公告時間為一個月。

第六十三條 決定書送達應(yīng)由受送達人在送達回證上注明

收到日期并簽名蓋章，受送達人在送達回證上簽收日期為送達日期。采用郵寄方式送達的，以掛號回證上注明的收件日期為送達日期。

受送達人拒絕簽收的，由送達人在送達回證上注明情況后，交由受送達人所在律師事務(wù)所代為簽收，送達人也可邀請律師協(xié)會理事或律師代表作為見證人到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名，把決定書留在受送達人的住所或其所在律師事務(wù)所，代簽收日或留置送達日為送達日期。

第六十四條

紀律委員會認為會員的違規(guī)行為依法應(yīng)當給予行政處罰的，應(yīng)當及時移送有管轄權(quán)的司法行政機關(guān)，并向其提出處罰建議。同一個違法行為已被行政處罰的不再建議行政處罰。

第九章 復 查

第六十五條

省律師協(xié)會設(shè)立會員紀律處分復查委員會，負責受理不服省、市律師協(xié)會紀律委員會作出的處分決定的復查申請，并作出復查決定。

第六十六條

復查委員會應(yīng)由業(yè)內(nèi)和業(yè)外人士組成。業(yè)內(nèi)人士包括：執(zhí)業(yè)律師、律師協(xié)會及司法行政機關(guān)工作人員；業(yè)外人士包括：法學界專家、教授；司法機關(guān)或其他機關(guān)、組織的有關(guān)人員。

第六十七條

復查委員會設(shè)主任委員一名，副主任委員、委員若干，由本級律師常務(wù)理事會提名決定。具體任職條件和遴選

辦法由省律師協(xié)會根據(jù)實際情況制定實施細則或工作規(guī)則時予以規(guī)定。

第六十八條

紀律委員會組成人員不能同時成為復查委員會的組成人員。

第六十九條

復查委員會應(yīng)履行下列職責：

（一）受理復查申請；

（二）審查申請復查事項；

（三）作出復查決定；

（四）其他職責。

第七十條

被調(diào)查會員對省、市律師協(xié)會紀律委員會作出的處分決定不服的，可以在決定書送達之日起三十個工作日內(nèi)向省律師協(xié)會復查委員會申請復查。

第七十一條

申請人申請復查應(yīng)當具備以下條件：

（一）申請復查的決定應(yīng)當是省、市律師協(xié)會紀律委員會作出的；

（二）復查申請應(yīng)包括具體的復查請求、事實和證據(jù)；

（三）復查申請應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)提出。

第七十二條

復查申請應(yīng)以書面形式提出，內(nèi)容包括：

（一）申請人的姓名或單位名稱、地址、執(zhí)業(yè)證書號碼及電話等；

（二）作出原決定的律師協(xié)會名稱；

（三）復查申請的具體事實、理由、證據(jù)和要求等；

（四）提起復查申請的日期。

第七十三條

復查委員會自收到申請復查書之日起十個工

作日內(nèi)應(yīng)作如下處理：

（一）對符合申請復查條件的，復查委員會應(yīng)當作出受理決定，并通知申請人；

（二）下列情況不予復查： 1.不符合申請人主體資格； 2.申請復查已超過規(guī)定期限；

3.申請復查的事項不屬于原決定書的范圍。

第七十四條

復查委員會應(yīng)當自作出受理決定之日起三個工作日內(nèi)，由復查委員會主任指定一名復查委員為主審人與另四名復查委員組成復查組進行書面審查。

第七十五條

復查委員會應(yīng)在復查組組成后四個工作日內(nèi)通知申請人，告知其有申請回避的權(quán)利，并將申請復查書的副本送達作出原決定的律師協(xié)會紀律委員會。

申請人可以在接到復查組組成通知后十個工作日內(nèi)對負責本案的復查人員提出回避申請，并說明理由。

省律師協(xié)會或復查委員會應(yīng)當在收到回避申請后十個工作日內(nèi)依本規(guī)則的規(guī)定以口頭或書面形式作出決定，并記錄在案。

第七十六條

作出原處分決定的律師協(xié)會紀律委員會自收到申請復查書副本之日起十五個工作日內(nèi)，應(yīng)當向復查委員會提交作出原處分決定的有關(guān)案卷材料，并可提交針對申請復查書陳述的復查理由、要求等所做的相應(yīng)說明。逾期不提交的，不影響復查。

第七十七條

復查組對復查申請人主張的事實、理由、證據(jù)和要求、原處分決定所依據(jù)的事實和證據(jù)、給予紀律處分的理由

和依據(jù)等進行書面審查。

復查組可以通知申請人、作出原處分決定的紀律委員會對申請人提交的新證據(jù)材料的真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性及證明內(nèi)容等進行當面或書面質(zhì)證。復查組認為必要時可以當面詢問申請人、聽取申請人陳述申辯意見。

第七十八條

復查組應(yīng)于組庭后四十五個工作日內(nèi)，按照二分之一以上多數(shù)意見作出復查決定。復查組不能形成二分之一以上多數(shù)意見的，提交復查委員會全體會議討論，復查組按照復查委員會全體會議相對多數(shù)意見作出復查決定：

（一）復查組認為原處分決定認定事實清楚，責任區(qū)分適當，適用依據(jù)正確，程序合法的，應(yīng)當作出維持原處分決定；

（二）復查組認為原處分決定認定事實清楚，調(diào)查、作出決定程序正當，但適用依據(jù)不當，作出的懲戒措施應(yīng)予變更的；或者原處分決定存在明顯筆誤的，應(yīng)當作出變更原處分決定；

（三）復查組認為原處分決定事實認定不清，或者調(diào)查、作出決定的程序不當?shù)?，?yīng)當作出撤銷原處分決定，并發(fā)回紀律委員會重新作出決定。

第七十九條

復查組對作出的復查決定應(yīng)制作復查決定書，由復查委員會主任簽發(fā)后生效。

第八十條

復查組作出的維持原處分決定或變更原處分決定的復查決定為最終決定，自作出之日生效。

第八十一條

對復查決定的送達，適用本規(guī)則有關(guān)送達的規(guī)定。

第十章 執(zhí) 行

第八十二條

會員對紀律委員會作出的處分決定未在規(guī)定的期限內(nèi)申請復查的，或申請復查后由復查委員會作出維持或變更原處分決定的，為生效的處分決定。

生效的處分決定，由省律師協(xié)會或會員所在市律師協(xié)會，在送達后十個工作日內(nèi)執(zhí)行。

第八十三條

給予訓誡、警告處分決定的，按下列程序執(zhí)行：

（一）通知被處分會員所在律師事務(wù)所在指定時間召開全所律師會議，被處分會員及律師事務(wù)所主任必須到會，在全所律師會議上對被處分會員實施訓誡、警告。被處分會員是律師事務(wù)所的，應(yīng)當召開該所所在律師協(xié)會律師事務(wù)所主任會議，被處分律師事務(wù)所的主任及不少于兩名合伙人必須到會，接受訓誡、警告。被處分會員是個人律師事務(wù)所的，被處分律師事務(wù)所主任及不少于兩名聘用律師必須到會。

（二）律師協(xié)會執(zhí)行人員向被處分會員宣讀處分決定，同時告知其違規(guī)行為的危害性及造成的不良影響，要求其引以為戒，加強學習，防范再次發(fā)生違規(guī)行為。

（三）執(zhí)行處分決定時，應(yīng)當由兩名以上紀律委員會委員或投訴受理查處中心工作人員執(zhí)行。

第八十四條

給予通報批評以上處分決定的，參照第八十三條辦理，并由該會員所在律師協(xié)會向所屬各律師事務(wù)所發(fā)送處分通知。律師受到通報批評以上處分決定生效的，應(yīng)當在本地區(qū)律師行業(yè)內(nèi)進行通報。

第八十五條

對違規(guī)會員給予公開譴責以上的處分決定生

效后，應(yīng)當向全社會公開披露。因嚴重違法違規(guī)行為受到吊銷執(zhí)業(yè)證書、取消會員資格等行政處罰、行業(yè)處分決定生效的和社會關(guān)注度較高的違法違規(guī)案件，可通過安徽律師網(wǎng)、官微、會刊、新聞發(fā)布會等形式向社會披露。

省律師協(xié)會對會員的紀律處分應(yīng)當記錄入會員的誠信信息檔案，并匯總?cè)÷蓭熀吐蓭熓聞?wù)所受處分情況，在安徽律師網(wǎng)上公示。

第八十六條

省律師協(xié)會批轉(zhuǎn)給各市律師協(xié)會查處的投訴案件，各市律師協(xié)會應(yīng)當在三個月內(nèi)結(jié)案，并將查處結(jié)果書面報省律師協(xié)會備案。

因特殊情況需要延長查處期限的，由市律協(xié)書面申請，經(jīng)省律師協(xié)會投訴受理查處中心同意可以延長，但每個案件只能延長一次。

第八十七條

對在查處投訴案件中發(fā)現(xiàn)的律師事務(wù)所或律師執(zhí)業(yè)行為中確有不當?shù)胁粯?gòu)成違規(guī)予以處分的，律師協(xié)會可做如下處理：

（一）對被投訴人和其所在律師事務(wù)所主任進行警示談話，警示談話記入該律師和律師事務(wù)所誠信檔案；

（二）向律師事務(wù)所發(fā)出整改函限期整改，律師協(xié)會對整改結(jié)果進行驗收檢查，整改記入律師事務(wù)所誠信檔案。

第八十八條

對受處分的會員，自處分決定生效之日起四年內(nèi)不得參加各種評先評優(yōu)活動。

律師受中止會員權(quán)利一個月以上一年以下以及取消會員資格處分的，其違規(guī)行為發(fā)生時所在律師事務(wù)所兩年內(nèi)不得參加各

種評先評優(yōu)活動。

律師調(diào)轉(zhuǎn)律師事務(wù)所時，紀律委員會可以出具其有無投訴的記錄，供接收調(diào)入的律師事務(wù)所參考。

第八十九條

被投訴的個人會員違規(guī)行為明顯尚未處理結(jié)案的，暫緩年度考核。

第十一章 調(diào)解與和解

第九十條

被投訴會員所在律師事務(wù)所可以在答辯期間內(nèi)向投訴受理查處中心提出書面申請，要求自行與投訴人聯(lián)系溝通、自行和解以了結(jié)投訴。

律師事務(wù)所對投訴申請自行和解的，應(yīng)當在申請被批準之日起十個工作日內(nèi)完成和解工作，并向投訴受理查處中心書面報告和解情況。

第九十一條

紀律委員會對會員與委托人基于委托關(guān)系或會員之間發(fā)生的具有民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的投訴事項可以組織投訴人與被投訴會員雙方進行調(diào)解。一方不同意調(diào)解的紀律委員會不予調(diào)解。一方表示同意調(diào)解后無正當理由不參加調(diào)解活動的，視為放棄調(diào)解，紀律委員會不再進行調(diào)解。

被投訴會員有重大違規(guī)行為或社會影響較大的投訴案件，紀律委員會不進行調(diào)解。

第九十二條

達成和解或者投訴人撤銷投訴，但是涉嫌違規(guī)的行為應(yīng)當予以處分的，紀律委員會可以繼續(xù)進行查處。

第九十三條 被投訴會員與投訴人或者其他相對人達成和解或者調(diào)解協(xié)議并自覺履行的，紀律委員會可以視情況做出較輕 的處分或者免予處分的決定。

第九十四條 紀律委員會對達成和解或者投訴人撤銷投訴后決定對被投訴會員不再進行查處，而投訴人又投訴的，投訴人應(yīng)提交被投訴會員違規(guī)行為的新證據(jù)，否則，投訴受理查處中心不予受理。

第九十五條

紀律處分復查委員會復查組對處分決定的復查不進行調(diào)解，但投訴人諒解違規(guī)會員的違規(guī)行為的，復查組可以予以認可，并作為變更原處分決定，從輕、減輕或免除處分的依據(jù)。

第十二章 經(jīng) 費

第九十六條

紀律委員會工作經(jīng)費從省律師協(xié)會會費列支。調(diào)查人員調(diào)查案件，根據(jù)案件具體情況給予適當補貼，具體補貼標準另行制定。

第十三章 附 則

第九十七條

會員違規(guī)行為自發(fā)生之日起兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再予以立案。

前款規(guī)定的期限，從違規(guī)行為發(fā)生之日起計算，違規(guī)行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為實施終了之日起計算。

違規(guī)行為情節(jié)或者后果嚴重的，超過上述規(guī)定期限仍需給予紀律處分，由紀律委員會全體委員三分之二以上多數(shù)決定。

會員受到行政處罰或者刑事處罰后，還應(yīng)當給予相應(yīng)的行業(yè)紀律處分的，自行政處罰決定或者刑罰處罰的司法裁決生效之日

起計算本條第一款的處分時效。

第九十八條

省直管縣律師協(xié)會紀律委員會處理投訴案件，參照本規(guī)則中有關(guān)市律師協(xié)會紀律委員會的規(guī)定執(zhí)行。

第九十九條

本規(guī)則所稱紀律委員會包括各市律師協(xié)會、省直管縣律師協(xié)會專司會員處分工作的相關(guān)部門。

第一百條

本規(guī)則自2018年1月1日起生效實施。省律師協(xié)會已制定的相關(guān)規(guī)則與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準。

第一百零一條

本規(guī)則由省律師協(xié)會常務(wù)理事會負責解釋。

第二篇：中國注冊會計師協(xié)會會員執(zhí)業(yè)違規(guī)行為懲戒辦法

中國注冊會計師協(xié)會會員執(zhí)業(yè)違規(guī)行為懲戒辦法

頒布單位： 中國注冊會計師協(xié)會 文號：會協(xié)[2011]39號

頒布日期：2011-07-16 執(zhí)行日期：2011-07-16 時 效 性：現(xiàn)行有效 效力級別：行業(yè)規(guī)定

目錄

第一章 總 則

第二章 懲戒的種類與適用

第三章 懲戒的實施機構(gòu)和懲戒的回避

第四章 懲戒的程序和決定

第五章 懲戒的申訴機構(gòu)和申訴的回避

第六章 申訴的程序和決定

第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了加強注冊會計師行業(yè)誠信建設(shè)，規(guī)范對會員違規(guī)行為的懲戒,根據(jù)《中華人民共和國注冊會計師法》（以下簡稱《注冊會計師法》）和《中國注冊會計師協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條 中國注冊會計師協(xié)會（以下簡稱中注協(xié)）對會員違規(guī)行為實施懲戒，適用本辦法。

本辦法所稱的會員，是指團體會員和個人會員中的執(zhí)業(yè)會員，即會計師事務(wù)所和注冊會計師。

第三條 中注協(xié)實施懲戒，應(yīng)當遵循客觀和公正原則，堅持懲戒與教育相結(jié)合，保障法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范得到貫徹執(zhí)行。

實施懲戒應(yīng)當以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會影響程度相當。

第四條 對中注協(xié)實施的懲戒，會員有陳述和申辯權(quán)利，對懲戒不服的，可以提起申訴。

第二章 懲戒的種類與適用

第五條 中注協(xié)對會員違規(guī)行為實施懲戒的種類有：

（一）訓誡；

（二）通報批評；

（三）公開譴責。

第六條 中注協(xié)認為會員的違規(guī)行為可能構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當移交司法機關(guān)調(diào)查處理。

第七條 會員具有下列違規(guī)行為之一的，根據(jù)本辦法的規(guī)定給予懲戒：

（一）違反《注冊會計師法》及其他相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的；

（二）違反中國注冊會計師職業(yè)道德守則的；

（三）違反中國注冊會計師業(yè)務(wù)準則的；

（四）違反會計師事務(wù)所質(zhì)量控制準則的；

（五）應(yīng)當實施懲戒的其他情形。

第八條 會員違反《注冊會計師法》第二十條、第二十一條和第二十二條的規(guī)定的，視情節(jié)給予通報批評或公開譴責。

會員在執(zhí)業(yè)過程中違反其他相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，視情節(jié)給予訓誡、通報批評或公開譴責。

第九條 會員違反中國注冊會計師職業(yè)道德守則的要求，有下列行為之一的，視情節(jié)給予訓誡、通報批評或公開譴責：

（一）在職業(yè)活動中，違反誠信原則的；

（二）在執(zhí)行審計、審閱和其他鑒證業(yè)務(wù)時，違反職業(yè)道德守則有關(guān)獨立性的相關(guān)要求的；

（三）在作出職業(yè)判斷、發(fā)表專業(yè)意見時，違反客觀和公正原則的；

（四）未能按照有關(guān)規(guī)定獲取和保持專業(yè)勝任能力，在承接業(yè)務(wù)和提供專業(yè)服務(wù)時，缺乏適當?shù)膶I(yè)勝任能力的；

（五）在執(zhí)業(yè)過程中沒有保持應(yīng)有的關(guān)注、勤勉盡責的；

（六）違反保密原則，泄露職業(yè)活動中獲知的涉密信息的；

（七）違反相關(guān)法律法規(guī)，損害職業(yè)聲譽的；

（八）向公眾傳遞信息以及推介自己和工作時，夸大宣傳提供的服務(wù)、擁有的資質(zhì)，貶低或無根據(jù)地比較其他注冊會計師的工作，未能誠實、實事求是，損害職業(yè)形象的；

（九）在提供專業(yè)服務(wù)時，違反職業(yè)道德守則有關(guān)收費的相關(guān)規(guī)定的；

（十）其他違反職業(yè)道德守則的行為。

第十條 會員違反中國注冊會計師業(yè)務(wù)準則的規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)給予訓誡、通報批評或公開譴責：

（一）未按規(guī)定計劃和執(zhí)行審計業(yè)務(wù)的；

（二）未獲取充分、適當?shù)淖C據(jù)支持審計結(jié)論的；

（三）因過失出具不恰當審計報告的；

（四）未按規(guī)定編制、歸整和保存審計工作底稿的；

（五）隱瞞審計中發(fā)現(xiàn)的問題，出具不實審計報告的；

（六）與客戶通同作弊，故意出具虛假審計報告的；

（七）其他違反業(yè)務(wù)準則的行為。

會員執(zhí)行審閱業(yè)務(wù)、其他鑒證業(yè)務(wù)和相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，未遵守中國注冊會計師審閱準則、中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準則和中國注冊會計師相關(guān)服務(wù)準則的，參照前款實施懲戒。

第十一條 會員違反會計師事務(wù)所質(zhì)量控制準則的規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)給予訓誡、通報批評或公開譴責：

（一）未按規(guī)定制定質(zhì)量控制制度的；

（二）未按規(guī)定制定政策和程序，以合理保證事務(wù)所及其人員遵守相關(guān)職業(yè)道德要求的；

（三）未合理保證事務(wù)所恰當接受或保持客戶關(guān)系和具體業(yè)務(wù)的；

（四）未合理保證事務(wù)所和注冊會計師按照職業(yè)準則和適用的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行業(yè)務(wù)并出具恰當報告的；

（五）未按要求對上市實體審計業(yè)務(wù)和其他規(guī)定的業(yè)務(wù)實施項目質(zhì)量控制復核的；

（六）未合理保證項目組在出具業(yè)務(wù)報告后及時完成最終業(yè)務(wù)檔案的歸整工作并按照規(guī)定的期限保存業(yè)務(wù)工作底稿的；

（七）未制定監(jiān)控政策和程序，以合理保證與質(zhì)量控制制度相關(guān)的政策和程序具有相關(guān)性和適當性并有效運行的；

（八）其他違反質(zhì)量控制準則的行為。

第十二條 會員阻撓或拒絕中注協(xié)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查和調(diào)查，不按時提供相關(guān)檢查資料、拒絕確認檢查意見或溝通事項以及其他不配合檢查工作情形的，應(yīng)當給予公開譴責。

第十三條 會員有下列情形之一的，應(yīng)當從重懲戒：

（一）同時具有兩種或兩種以上應(yīng)予懲戒的行為的；

（二）在兩年內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上同一性質(zhì)的應(yīng)予懲戒的行為的；

（三）對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員打擊報復的；

（四）違規(guī)行為發(fā)生后編造、隱匿、銷毀證據(jù)的。

第十四條 會員有下列情形之一的，可以從輕、減輕懲戒：

（一）初次違規(guī)并且情節(jié)輕微的；

（二）主動報告其違規(guī)行為的；

（三）主動配合查處其違規(guī)行為的；

（四）自覺糾正違規(guī)行為，及時采取有效措施，防止或減輕不良后果的。

第三章 懲戒的實施機構(gòu)和懲戒的回避

第十五條 中注協(xié)理事會下設(shè)懲戒委員會。

懲戒委員會負責對中注協(xié)查處的違規(guī)行為實施懲戒。

第十六條 中注協(xié)秘書處為懲戒委員會的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，負責辦理該委員會的日常事務(wù)，其主要職責包括：

（一）受理投訴和相關(guān)部門移送的會員相關(guān)案件；

（二）負責會員違規(guī)行為的檢查和調(diào)查；

（三）負責向懲戒委員會主任委員提議召開懲戒委員會會議；

（四）負責懲戒委員會相關(guān)文書的制作、送達、整理歸檔；

（五）負責辦理懲戒委員會委托的其他事項。

第十七條 懲戒委員會委員有下列情形之一的，應(yīng)當自行回避，當事人、投訴人有權(quán)申請其回避：

（一）本人或近親屬與案件有直接利害關(guān)系的；

（二）與本案當事人在同一會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)的；

（三）其他可能影響案件公正處理的。

前款規(guī)定，適用于懲戒委員會常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)的工作人員。

第四章 懲戒的程序和決定

第十八條 對于中注協(xié)查處的違規(guī)行為，由懲戒委員會常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)組織檢查或調(diào)查后，向懲戒委員會提交檢查或調(diào)查報告。

第十九條 懲戒委員會在作出懲戒決定前，應(yīng)向當事人發(fā)送擬懲戒告知書，告知當事人初步認定的違規(guī)事實、擬作出的懲戒種類、理由及依據(jù)，并告知當事人享有陳述和申辯的權(quán)利。

當事人可在收到懲戒告知書后的8個工作日內(nèi)，向懲戒委員會提交書面的陳述和申辯理由；當事人逾期不提交的，視為放棄陳述與申辯權(quán)利，不影響作出懲戒決定。

在提交書面的陳述和申辯材料后，當事人可以要求向懲戒委員會作口頭陳述。

懲戒委員會應(yīng)當充分聽取當事人的意見；懲戒委員會可以要求當事人到懲戒委員會會議上接受委員詢問。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，懲戒委員會應(yīng)當采納。

第二十條 懲戒委員會根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

（一）確認會員有本辦法規(guī)定違規(guī)行為的，作出給予訓誡、通報批評或公開譴責的決定；

（二）確認會員違規(guī)事實不成立，或雖然違規(guī)但情節(jié)輕微的，或不符合本辦法規(guī)定應(yīng)當予以懲戒的，作出撤銷案件或不予懲戒的決定。

第二十一條 懲戒委員會應(yīng)當通過召開會議作出懲戒決定。會議至少應(yīng)由三分之二的委員出席，懲戒決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上（含本數(shù)）通過。

第二十二條 懲戒決定通過后，懲戒委員會應(yīng)當以中注協(xié)的名義制作懲戒決定書。懲戒決定書應(yīng)當載明下列事項：

（一）被懲戒會員是個人會員的，寫明姓名、性別、出生年月、注冊會計師證書號碼及其所在會計師事務(wù)所的名稱；被懲戒會員是團體會員的，寫明會計師事務(wù)所名稱、辦公地址以及主任會計師姓名；

（二）事實和證據(jù)；

（三）懲戒依據(jù)和結(jié)論；

（四）提起申訴的權(quán)利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 懲戒決定通過直接送達、郵寄等方式送達。懲戒決定自送達之日起生效。

第五章 懲戒的申訴機構(gòu)和申訴的回避

第二十四條 中注協(xié)理事會下設(shè)申訴與維權(quán)委員會。

申訴與維權(quán)委員會負責受理會員對中注協(xié)懲戒委員會作出的懲戒決定的申訴。

申訴與維權(quán)委員會委員不得兼任懲戒委員會委員。

第二十五條 中注協(xié)秘書處為申訴與維權(quán)委員會的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，負責辦理該委員會的日常事務(wù)，其主要職責包括：

（一）負責受理會員提出的申訴；

（二）負責申訴案件相關(guān)事實和證據(jù)的復查與核實；

（三）負責向申訴與維權(quán)委員會主任委員提議召開申訴與維權(quán)委員會會議；

（四）負責申訴與維權(quán)委員會相關(guān)文書的制作、送達、整理歸檔；

（五）負責辦理申訴與維權(quán)委員會委托的其他事項。

第二十六條 申訴與維權(quán)委員會委員有下列情形之一的，應(yīng)當自行回避，當事人有權(quán)申請其回避：

（一）本人或近親屬與案件有直接利害關(guān)系的；

（二）與本案當事人在同一會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)的；

（三）其他可能影響案件公正處理的。

前款規(guī)定，適用于申訴與維權(quán)委員會常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)的工作人員。

第六章 申訴的程序和決定

第二十七條 當事人對中注協(xié)懲戒委員會作出的懲戒決定不服的，可以在收到懲戒決定書之日起8個工作日內(nèi)，向中注協(xié)申訴與維權(quán)委員會提起申訴，提交書面申訴材料。當事人提起申訴的，不影響懲戒決定的執(zhí)行。

在申訴被受理后，當事人可以要求向申訴與維權(quán)委員會作口頭陳述。申訴與維權(quán)委員會應(yīng)當充分聽取當事人的意見；申訴與維權(quán)委員會有權(quán)要求當事人到申訴與維權(quán)委員會會議上接受委員詢問。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，申訴與維權(quán)委員會應(yīng)當采納。

第二十八條 申訴與維權(quán)委員會根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

（一）原懲戒決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)模S持原決定；

（二）原懲戒決定主要事實認定清楚，次要事實認定不清或不成立的，補正原決定；

（三）原懲戒決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當?shù)?，撤銷原懲戒決定，對相關(guān)事實和證據(jù)進行復查和核實后，重新作出懲戒決定；原懲戒決定認定事實不成立的，撤銷原懲戒決定，作出不予懲戒的決定。

第二十九條 申訴與維權(quán)委員會應(yīng)當通過召開會議作出申訴審議決定。會議至少應(yīng)由三分之二的委員出席，申訴審議決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上（含本數(shù)）通過。

第三十條 申訴審議決定通過后，申訴與維權(quán)委員會應(yīng)當以中注協(xié)的名義制作申訴審議決定書。申訴審議決定書應(yīng)當載明下列事項：

（一）申訴人是個人會員的，寫明姓名、性別、出生年月、注冊會計師證書號碼及其所在會計師事務(wù)所的名稱；申訴人是團體會員的，寫明會計師事務(wù)所名稱、辦公地址以及主任會計師姓名；

（二）申訴請求和理由；

（三）申訴與維權(quán)委員會認定的事實和理由；

（四）申訴審議依據(jù)和結(jié)論；

（五）作出申訴審議決定的日期。

第三十一條 申訴與維權(quán)委員會應(yīng)當在受理申訴后的兩個月內(nèi)作出申訴審議決定。

第三十二條 申訴與維權(quán)委員會的申訴審議決定是最終懲戒決定。改變原懲戒決定的，懲戒決定自申訴審議決定送達之日起生效；維持原懲戒決定的，原懲戒決定的生效日不變。

第三十三條 申訴審議決定通過直接送達、郵寄等方式送達。

第七章 附 則

第三十四條 會員的違規(guī)行為及最終懲戒決定，應(yīng)當記入中注協(xié)行業(yè)誠信信息監(jiān)控系統(tǒng)。注冊會計師協(xié)會應(yīng)將涉及懲戒事務(wù)所的檢查檔案與懲戒決定書一同歸檔，并按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定保管。

第三十五條 各省、自治區(qū)、直轄市注冊會計師協(xié)會可以直接采用本辦法；也可以根據(jù)本辦法，制定本地區(qū)的懲戒辦法，并報中注協(xié)備案。

第三十六條 本辦法所稱當事人是指被投訴、被立案調(diào)查、被懲戒的會員。

第三十七條 本辦法自2011年7月16日起施行。

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第三篇：北京市律師協(xié)會會員紀律處分規(guī)則

北京市律師協(xié)會會員紀律處分規(guī)則

（2002年7月13日第六屆北京市律師協(xié)會理事會第三次會議通過，2003年8月13日頒布實施，2006年7月9日第七屆北京市律師協(xié)會理事會第六次會議修訂）

目錄

第一章 總則（1-11條，共11條）

第二章 處分措施（12-23條，共12條）

第三章 立案（24-34條，共11條）

第四章 調(diào)查（35-45條，共11條）

第五章 回避（46-49條，共4條）

第六章 處分（50-59條，共10條）

第七章 和解與調(diào)解（60-64條，共5條）

第八章 附則（65-69條，共5條）

第一章 總則

第一條 為維護北京市律師執(zhí)業(yè)秩序，提高律師在公眾心目中的信任度，加強北京市律師協(xié)會（下稱“律師協(xié)會”）行業(yè)管理職能，為保障律師協(xié)會會員（包括個人會員和團體會員，下稱“會員”）依法執(zhí)業(yè)的權(quán)利，規(guī)范對會員的處分行為，根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《律師協(xié)會章程》、《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》、《北京市律師執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，特制定律師協(xié)會會員紀律處分規(guī)則（下稱“本規(guī)則”）。

第二條 律師協(xié)會紀律委員會（下稱“紀律委員會”）是律師協(xié)會設(shè)立的律師執(zhí)業(yè)監(jiān)督機構(gòu)，行使對會員執(zhí)業(yè)的監(jiān)督權(quán)和對違規(guī)會員的調(diào)查處分權(quán)。紀律委員會的權(quán)力來自司法行政機關(guān)的委托、律師協(xié)會全體會員通過律師代表大會或代表大會授權(quán)理事會做出的各項決議。紀律委員會根據(jù)本規(guī)則對會員做出的處分決定對會員具有約束力。會員必須接受和執(zhí)行紀律委員會做出的生效的處分決定。紀律委員會內(nèi)設(shè)案件審查庭和紀律裁判委員會，其具體組成辦法、職責和工作方式依《北京市律師協(xié)會紀律委員會規(guī)則》規(guī)定。律師協(xié)會秘書處行業(yè)紀律部是紀律委員會的日常工作機構(gòu)。

第三條 本規(guī)則所稱違規(guī)行為是指會員在執(zhí)行律師職務(wù)的過程中，或者在處理與執(zhí)行職務(wù)有關(guān)的事務(wù)過程中，違反法律、行政法規(guī)、律師協(xié)會制定的各項行業(yè)規(guī)范的下列行為：

（一）違反或拒絕執(zhí)行法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定；

（二）違反或拒絕執(zhí)行律師協(xié)會制定的對會員有普遍約束力的行業(yè)規(guī)范；

（三）雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其具體執(zhí)業(yè)行為與律師的專業(yè)精神、執(zhí)業(yè)要求或職業(yè)道德明顯不相稱，或者執(zhí)業(yè)行為嚴重損害了律師行業(yè)的根本利益；

（四）違反或拒絕執(zhí)行其執(zhí)業(yè)所在的律師事務(wù)所合理的規(guī)章制度以及對其有約束力的合同和協(xié)議，并給該律師事務(wù)所或者其他會員造成損害后果。

第四條 會員有違規(guī)行為應(yīng)當受到紀律處分的，適用本規(guī)則。會員在非執(zhí)行律師職務(wù)時的不適當行為原則上不適用本規(guī)則，但是此類行為損害了律師行業(yè)的聲譽時除外。

第五條 除非發(fā)生違規(guī)行為，否則紀律委員會在進行調(diào)查和處分的過程中，原則上不應(yīng)處理會員與委托人、當事人或者客戶之間基于委托關(guān)系以及會員之間基于合伙或者雇傭關(guān)系而發(fā)生的民事權(quán)利和義務(wù)，但是紀律委員會可以通過本規(guī)則第十七條規(guī)定的建議書形式向會員提出解決爭議的建議。

第六條 凡受到會員的違規(guī)行為所侵害的人，或者雖未受到違規(guī)行為的侵害，但是知道和能夠證明會員的違規(guī)行為的人，均有權(quán)通過紀律委員會對該會員投訴和舉報（以下統(tǒng)稱“投訴”）。

第七條 凡因會員的違規(guī)行為向紀律委員會投訴的人在本規(guī)則中統(tǒng)稱為投訴人。自然人、法人以及非法人組織，包括但不限于會員的委托人、訴訟相對方當事人及代理人，司法機關(guān)、檢察機關(guān)、公安機關(guān)和其他政府機關(guān)及其工作人員，會員所在律師事務(wù)所的工作人員，以及律師協(xié)會的其他會員，均可以成為投訴人。

第八條 由五名以上紀律委員會委員或者三名以上紀律裁判委員會委員書面提議，經(jīng)紀律委員會主任批準，紀律委員會可以依職權(quán)直接調(diào)查處分會員的違規(guī)行為，無需投訴人投訴。

第九條 紀律委員會及其成員在對被投訴的會員進行調(diào)查和處分時應(yīng)當遵守獨立原則，不受行政機關(guān)、社會團體和個人的非法干涉。

第十條 紀律委員會委員未經(jīng)律師協(xié)會秘書處的安排，不得私下與投訴人、被投訴的會員會面和談話。

第十一條 立案調(diào)查會員違規(guī)行為的時效為兩年，自會員的違規(guī)行為發(fā)生時起算；違規(guī)行為持續(xù)存在于具體法律服務(wù)事項過程中的，自該法律服務(wù)事項終止時起算。如果違規(guī)行為已經(jīng)超過時效，但情節(jié)嚴重，必須予以調(diào)查處分的，須由半數(shù)以上紀律裁判委員會委員書面表決同意方可立案。

第二章 處分措施

第十二條 依據(jù)本規(guī)則可由紀律委員會做出的處分措施有：

（一）警告；

（二）訓誡；

（三）通報批評；

（四）公開譴責；

（五）取消會員資格。

紀律委員會做出前款

（二）至

（五）項處分的，可以在律師協(xié)會的會刊上通報；紀律委員會做出前款

（四）、（五）項處分的，可以在公共媒體上通報。

第十三條 紀律委員會在做出處分決定的同時可以根據(jù)案件的具體情況，對受到紀律處分的個人會員附加不超過三千元人民幣的罰款，對受到紀律處分的團體會員附加不超過八千元人民幣的罰款。

第十四條 會員有《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第十二條或第十五條所列行為之一的，紀律委員會可先對違規(guī)會員做出取消會員資格的處分，同時報請市司法行政機關(guān)吊銷該會員的律師執(zhí)業(yè)證。

司法行政機關(guān)已經(jīng)做出吊銷會員執(zhí)業(yè)證書決定的，紀律裁判委員會應(yīng)直接取消其會員資格。

第十五條 紀律委員會還可以根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)，將案件移送司法行政機關(guān)做出行政處罰。司法行政機關(guān)針對移送的案件做出行政處罰的，不排除紀律委員會同時做出紀律處分。

第十六條 紀律委員會除依據(jù)本規(guī)則決定對會員實施第十二條規(guī)定的處分措施外，還有權(quán)根據(jù)案件的具體情況責令會員限期糾正違規(guī)行為或者履行特定的義務(wù)。

第十七條 紀律委員會除依據(jù)本規(guī)則決定對會員實施第十二條規(guī)定的處分措施以及責令履行特定義務(wù)外，還可以同時或者單獨向會員發(fā)出建議書，也可以向全體會員發(fā)出規(guī)范執(zhí)業(yè)指引。

第十八條 第十七條規(guī)定的建議書由紀律委員會主任簽發(fā)，其內(nèi)容可以包括建議會員及時糾正輕微違規(guī)行為、建議會員對其違規(guī)行為給當事人造成的損失做出補償、建議會員退還律師費以及建議會員與當事人和解等內(nèi)容。該建議書是處分和責令履行特定義務(wù)等措施的補充形式，對違規(guī)會員具有指導意義。

第十九條 規(guī)范執(zhí)業(yè)指引由紀律委員會發(fā)布，是紀律委員會根據(jù)典型案件向全體會員發(fā)出的規(guī)范執(zhí)業(yè)提示信息。其目的是：提示全體會員對頻繁引起投訴的不規(guī)范執(zhí)業(yè)行為引起警惕并采取措施加以防范；對尚無明確規(guī)范的不當執(zhí)業(yè)行為提出行業(yè)指導意見，切實降低會員的執(zhí)業(yè)風險和減少投訴案件的發(fā)生。

第二十條 律師協(xié)會秘書處建立會員檔案，凡紀律委員會受理的投訴、做出的處分決定均記入會員檔案。

第二十一條 紀律委員會在調(diào)查工作中不能采取調(diào)解的方式處理本規(guī)則第三條第（一）項所列違規(guī)行為。

第二十二條 會員有下列情形之一的可視情節(jié)從輕處分或者免予處分：

（一）初次違規(guī)并且情節(jié)輕微；

（二）承認違規(guī)并做出誠懇的書面反??；

（三）自覺接受紀律委員會的建議；

（四）主動及時采取補救措施，避免發(fā)生違規(guī)后果。

第二十三條 會員有下列情形之一的可以視情節(jié)從重處分：

（一）違規(guī)行為發(fā)生之前五年內(nèi)曾受到過紀律處分或司法行政機關(guān)處罰；

（二）虛假陳述或提供虛假證明材料等不誠實的行為；

（三）違規(guī)行為造成嚴重后果；

（四）逃避、抵制或阻撓調(diào)查；

（五）有報復投訴人、證人或紀律委員會工作人員的行為。

第三章 立案

第二十四條 投訴人提出投訴既可以采用信函等書面形式，也可以采取電話、傳真和直接來訪等方式。投訴人還可以以書面形式委托他人代理投訴事項。

第二十五條 律師協(xié)會秘書處負責受理投訴。負責接待投訴的人員應(yīng)當制作接待記錄，并填寫受理投訴登記表。受理投訴登記表應(yīng)當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第二十六條 負責接待投訴的人員應(yīng)當妥善保管接待投訴記錄、投訴登記表和其他書面投訴文件，接待完畢后交律師協(xié)會秘書處存入工作檔案。

第二十七條 在接待投訴的過程中，無關(guān)人員不得在場旁聽和詢問。接待人員不得向投訴人明示或者暗示是否支持投訴事項的傾向性態(tài)度，也不得向外泄漏投訴內(nèi)容。

第二十八條 接待投訴的人員應(yīng)當向投訴人告知以下事項：

（一）紀律委員會受理投訴的范圍；

（二）紀律委員會的處分措施；

（三）應(yīng)按紀律委員會的要求提交證明材料；

（四）紀律委員會處理投訴事項的期限。

第二十九條 紀律委員會對于匿名投訴的案件可以直接做出不予立案的決定。

第三十條 紀律委員會應(yīng)當在受理投訴后七個工作日內(nèi)對投訴做出是否立案的決定，并向被投訴會員發(fā)出書面通知。依照本規(guī)則第九條提起的案件，亦應(yīng)在該書面提議提交律師協(xié)會秘書處后七個工作日內(nèi)，向被調(diào)查的會員發(fā)出書面立案通知。對不予立案的投訴，紀律委員會應(yīng)當在決定做出后十個工作日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。被投訴的行為可能觸及司法行政機關(guān)做出行政處罰的，紀律委員會應(yīng)當在立案后三個工作日內(nèi)報司法行政機關(guān)。

第三十一條 被投訴和被調(diào)查的會員應(yīng)當在接到通知后十日內(nèi)提交書面申辯。案件涉及律師業(yè)務(wù)的，該會員有義務(wù)在同一期限內(nèi)提交業(yè)務(wù)檔案等書面材料。

第三十二條 第三十一條規(guī)定的通知中應(yīng)當載明立案調(diào)查的原因和依據(jù)，有投訴人的應(yīng)當列明投訴人名稱和基本情況、投訴內(nèi)容等事項。投訴人遞交了書面投訴文件的，可以將投訴文件與通知一并送達被投訴的會員。

第三十三條 被投訴的會員在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中該會員已經(jīng)充分和恰當?shù)芈男辛寺蓭熉氊?，無違規(guī)行為。被投訴的會員在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對該會員不利的后果由該會員自行承擔。

第三十四條 被投訴的會員如有拒絕向紀律委員會提交業(yè)務(wù)檔案等書面材料的行為，可能被視為逃避、抵制或阻撓調(diào)查。紀律委員會可以針對該情節(jié)單獨做出處分決定，或者依照本規(guī)則第二十三條的規(guī)定從重處分。

第四章 調(diào)查

第三十五條 申辯期滿后，紀律委員會應(yīng)當指定案件審查庭對投訴案件進行調(diào)查。

第三十六條 案件審查庭的三名成員由紀律委員會委員擔任。其中一名為主審人。主審人負責主持案件的調(diào)查工作。律師協(xié)會秘書處負責安排投訴案件的調(diào)查程序。

第三十七條 在調(diào)查中，主審人負責審閱投訴和申辯材料，確定投訴的各項事實，并提出調(diào)查報告。如果確認會員有違規(guī)行為，主審人還應(yīng)在調(diào)查報告中提出處分、責令履行義務(wù)和是否發(fā)出建議書的建議。案件審查庭的其他兩名成員應(yīng)分別對調(diào)查報告以及處分建議進行復核，并提出復核意見。

第三十八條 案件審查庭在調(diào)查中除保證本規(guī)則第九條規(guī)定的原則得到充分執(zhí)行外，三名成員之間也應(yīng)當保持相對獨立的判斷。案件審查庭成員應(yīng)分別對調(diào)查報告的內(nèi)容負責。

第三十九條 如果投訴和申辯材料不足以證明案件事實，由紀律委員會進行調(diào)查有可能取得主要或者關(guān)鍵證據(jù)的，案件審查庭主審人可以向紀律委員會建議進行調(diào)查。調(diào)查由紀律委員會主任批準，調(diào)查費用由紀律委員會經(jīng)費預算中撥付。

第四十條 對被投訴會員擬做出紀律處分的，紀律裁判委員會應(yīng)當根據(jù)被投訴會員的要求或者案件審查庭的建議舉行聽證會。

第四十一條 聽證會由案件審查庭成員和紀律裁判委員會委員組成，由紀律委員會主任或者副主任主持。聽證會組成人員不得少于三人。聽證會組成人員應(yīng)當認真聽取投訴人陳述、會員的申辯和證人證詞，并且有權(quán)就案件的事實向投訴人、會員和證人詢問。聽證會記錄由投訴人、會員以及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第四十二條 被投訴人本人必須出席聽證會，接受聽證，被投訴人是團體會員的，其負責人或合伙人必須出席聽證會，接受聽證。聽證會既可以采取投訴人和會員共同接受聽證的方式，也可以要求投訴人和會員分別或者單獨接受聽證。采取投訴人和會員共同接受聽證方式的，如果投訴人未到會，不影響聽證會的進行。

第四十三條 紀律委員會可以邀請律師代表大會的代表、律師協(xié)會和司法行政機關(guān)官員以及其他紀律委員會認為適當?shù)纳鐣耸颗月犅犠C會。

第四十四條 案件審查庭應(yīng)當在四十五個工作日內(nèi)對案件做出調(diào)查報告。此調(diào)查期限自指定案件審查庭之日起算。對復雜的案件確需延長調(diào)查期限的，由紀律委員會主任做出延長調(diào)查期限的決定。對于司法行政機關(guān)委托律師協(xié)會紀律委員會調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照司法行政機關(guān)規(guī)定的期限執(zhí)行。

第四十五條 如果發(fā)生導致調(diào)查無法進行的事由，經(jīng)案件審查庭或者律師協(xié)會秘書處申請，紀律裁判委員會可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查期限。

第五章 回避

第四十六條 紀律委員會委員具有下列情形之一的不能參加案件的調(diào)查，也不能參加聽證會。已經(jīng)參加的應(yīng)當立即主動向紀律委員會提出回避申請。投訴人和被投訴會員亦有權(quán)申請聽證會組成人員回避。

（一）是投訴人或者被投訴會員的近親屬；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）與被投訴會員在同一律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；

（四）其他可能影響投訴案件公正處理的情形。

第四十七條 在發(fā)生回避爭議的情況下，案件審查庭或聽證會組成人員是否應(yīng)當回避，由紀律裁判委員會決定。

第四十八條 紀律裁判委員會應(yīng)當對回避的申請及時進行審查并做出批準與否的決定，并立即通知提出申請回避的紀律委員會委員、投訴人和被投訴會員。

第四十九條 在回避申請被批準之前，案件審查庭不停止對投訴案件的調(diào)查。

第六章 處分

第五十條 紀律裁判委員會依據(jù)案件審查庭的調(diào)查報告、復核意見以及聽證會評議意見做出處分或者不予處分的決定。自受理之日起算，該決定應(yīng)當在六個月內(nèi)做出。對于案情復雜，確需延長期限的，經(jīng)過紀律委員會主任批準，可延長一個月。

紀律裁判委員會應(yīng)當召開會議集體討論做出決定。會議至少應(yīng)由三分之二以上的委員出席，決定由出席會議委員的三分之二以上的多數(shù)通過。

第五十一條 在特殊或者緊急情況下，紀律裁判委員會有權(quán)在案件審查庭的要求下做出臨時決定，責令被調(diào)查的會員履行特定的義務(wù)。

第五十二條 處分或不予處分的決定做出后，決定書文本和其他文件應(yīng)當由律師協(xié)會秘書處負責整理歸檔并妥善保管。

第五十三條 對會員的處分決定由律師協(xié)會秘書處送達違規(guī)會員，亦可以在送達的同時向該會員當面宣布；對會員做出不予處分的決定應(yīng)以結(jié)案通知的形式送達該會員。律師協(xié)會秘書處應(yīng)當將案件處理結(jié)果書面答復投訴人。

第五十四條 會員拒不執(zhí)行紀律委員會做出的責令履行義務(wù)的決定的，紀律委員會有權(quán)對其做出相應(yīng)的處分。

第五十五條 會員對處分決定不服，可以在接到處分決定書之次日起三十個工作日內(nèi)向律師協(xié)會設(shè)立的會員處分復查機構(gòu)提出書面復查申請。

第五十六條 紀律委員會發(fā)現(xiàn)處分決定確有錯誤時，應(yīng)當及時進行更正，補正或者撤銷處分決定。

第五十七條 在會員處分復查機構(gòu)就案件做出復查結(jié)論之前，原處分決定暫不執(zhí)行。

第五十八條 經(jīng)過會員處分復查機構(gòu)復查后決定重新調(diào)查的案件，由紀律委員會另行指定案件審查庭依照本規(guī)則重新審查。原案件審查庭的成員應(yīng)當回避。

第五十九條 被處分的會員在復查申請期限內(nèi)未提出復查申請的，或者經(jīng)過申請后會員處分復查機構(gòu)維持原處分決定的，紀律委員會的處分決定生效。

第七章 和解與調(diào)解

第六十條 在調(diào)查過程中，案件審查庭可以采用適當?shù)姆绞浇ㄗh和解或進行調(diào)解。但是調(diào)解過程不應(yīng)妨礙調(diào)查程序的進行。

第六十一條 案件審查庭以建議書的形式向會員提出和解建議的，應(yīng)當規(guī)定適當?shù)臅r限。如果在建議書規(guī)定的時限內(nèi)會員與投訴人之間不能達成和解或者調(diào)解協(xié)議的，案件審查庭應(yīng)當停止調(diào)解并提請紀律裁判委員會做出處理決定。

第六十二條 經(jīng)過案件審查庭的調(diào)解，會員與投訴人或者其他相對人達成和解或者調(diào)解協(xié)議并自覺履行的，紀律裁判委員會可以視情況依照本規(guī)則第二十二條規(guī)定做出較輕的處分或者免予處分。

第六十三條 經(jīng)過案件審查庭的調(diào)解，會員與投訴人或者其他相對人達成和解或者調(diào)解協(xié)議后不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀律裁判委員會可以視情況對該會員直接做出處理決定。

第六十四條 調(diào)解程序應(yīng)當在本規(guī)則第四十四條規(guī)定的調(diào)查期限內(nèi)進行。

第八章 附則

第六十五條 本規(guī)則經(jīng)律師協(xié)會理事會會議表決通過后，由律師協(xié)會會長簽署頒布實施，修訂時同。

第六十六條 本規(guī)則及其修訂條款頒布之日已經(jīng)審結(jié)的案件不得適用本規(guī)則進行解釋。本規(guī)則及其修訂條款頒布之日已經(jīng)立案但尚未審結(jié)的案件適用本規(guī)則。

第六十七條 本規(guī)則沒有具體規(guī)定的，適用中華全國律師協(xié)會《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》的規(guī)定。對本規(guī)則條款的理解發(fā)生歧義時，由律師協(xié)會會長會議負責解釋。

第六十八條 本規(guī)則自頒布之日起，原《北京市律師協(xié)會律師紀律處分辦法（試行）》和《北京市律師協(xié)會律師執(zhí)業(yè)糾紛調(diào)解處理辦法（試行）》同時廢止。

第六十九條 本規(guī)則報北京市司法行政機關(guān)備案。

第四篇：廣東省律師協(xié)會會員獎勵實施細則

廣東省律師協(xié)會會員獎勵實施細則

第一章 總

則

第一條 為了獎勵在我省經(jīng)濟建設(shè)、社會主義精神文明建設(shè)和法制建設(shè)中做出突出貢獻的律師協(xié)會、律師事務(wù)所和律師，進一步激勵先進，弘揚社會正氣，促進我省律師事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華全國律師協(xié)會章程》、《中華全國律師協(xié)會會員獎勵辦法》、《廣東省律師協(xié)會章程》，制訂本細則。

第二條 本細則適用于廣東省律師協(xié)會的團體會員和個人會員。

第三條 對會員獎勵的推薦、評審、授獎等工作要遵循公平、公正、公開、實事求是的原則，嚴格按照本細則實施。

第二章 表彰獎勵方式

第四條 獎勵分為通報表揚、嘉獎、授予榮譽稱號；

通報表揚是指對會員的先進事跡或突出表現(xiàn)在全省或會員所在的市屬范圍內(nèi)以書面形式予以表彰；

嘉獎是指對會員某一階段、時期內(nèi)取得的優(yōu)異成績或優(yōu)異表現(xiàn)予以鼓勵、表揚；

授予榮譽稱號是指對有突出貢獻的會員在一段時間內(nèi)授予優(yōu)秀或先進的榮譽稱號。

第五條 省律師協(xié)會通報表揚的，以省律師協(xié)會文件形式予以公布，并酌情給予物質(zhì)獎勵；

市律師協(xié)會通報表揚的，獎勵方式由各市自行決定；

省律師協(xié)會嘉獎的，以省律師協(xié)會文件形式予以公布，并于《廣東律師》上同時予以公布；

個人會員授予獎狀或獎牌，團體會員授予獎狀、獎牌或錦旗；市律師協(xié)會嘉獎的，獎勵方式由各市自行決定；

省律師協(xié)會授予榮譽稱號的，以省律師協(xié)會文件形式予以公布，并于《廣東律師》上同時予以公布，頒發(fā)榮譽證書；市律師協(xié)會授予榮譽稱號的，獎勵方式由各市自行決定。

第六條 通報表揚可不定期進行，嘉獎原則上每年進行一次。授予榮譽稱號每兩年進行一次。

第三章 表彰獎勵條件

第七條 符合以下第一項，并同時符合二至八項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由市律師協(xié)會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)在執(zhí)業(yè)中自覺貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，嚴格執(zhí)行《律師法》，遵守《律師協(xié)會章程》，履行律師義務(wù)，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律；

(二)成功辦理了在本地區(qū)有重大影響的法律事務(wù)，或為國家和當事人挽回或避免經(jīng)濟損失數(shù)額較大，在本地區(qū)取得較好的社會效應(yīng)的；

(三)積極參政議政，提交建議、提案或議案被縣、區(qū)級(含縣、區(qū)級)以上人大、政協(xié)或政府部門采納四項以上的，或為政府部門或其他國家機關(guān)提供法律服務(wù)，受到縣、區(qū)級以上有關(guān)機關(guān)好評的；

(四)積極參加法律援助工作和社會公益活動，在全市或本地區(qū)范圍內(nèi)較突出的；

(五)被縣、區(qū)級以上(含縣、區(qū)級)黨委、政府部門或其他國家機關(guān)及工、青、婦等社會團體授予榮譽稱號的；

(六)在學術(shù)研究、業(yè)務(wù)經(jīng)驗總結(jié)上取得較大理論成果，得到地市級以上(含地市級)有關(guān)部門肯定的，或在全市范圍內(nèi)非常突出的；

(七)積極參與所在市律師行業(yè)自律管理工作，為本市律師行業(yè)發(fā)展做出突出貢獻的；

(八)其他經(jīng)市律師協(xié)會理事會或常務(wù)理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第八條 符合第七條第一項，且同時符合以下各項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由省律師協(xié)會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)為當事人提供高效優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，成功辦理了在全省或本地區(qū)有重大影響的案件，或為國家和當事人挽回或避免重大經(jīng)濟損失數(shù)額較大，在省內(nèi)影響較大的；

(二)積極參政議政，提交建議、提案或議案被采納六項以上的，或為政府部門或其他國家機關(guān)提供法律服務(wù)，受到省級以上有關(guān)機關(guān)好評的；

(三)積極參加法律援助工作和社會公益活動，在全省范圍內(nèi)非常突出的；

(四)被省級以上(含省級)黨委、政府部門或其他國家機關(guān)及工、青、婦等社會團體授予榮譽稱號的；

(五)在學術(shù)研究、業(yè)務(wù)經(jīng)驗總結(jié)上取得重大理論成果，得到省級以上(含省級)有關(guān)部門肯定的，或在全省范圍內(nèi)非常突出的；

(六)積極參加省律師協(xié)會的行業(yè)管理工作，提出有益的行業(yè)建議，為全省律師行業(yè)的發(fā)展作出較大貢獻的；

(七)其他經(jīng)省律師協(xié)會理事會或常務(wù)理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第九條 符合以下第一項，且同時符合以下二至五項條件之一的律師事務(wù)所團體會員，遵照本細則，由市律師協(xié)會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)嚴格執(zhí)行《律師法》，遵守《律師協(xié)會章程》，認真履行會員義務(wù)；

(二)能切實履行會員義務(wù)，積極參加市律協(xié)組織的各項活動，認真配合市律師協(xié)會的行業(yè)管理工作，提出有益的行業(yè)建議，為本市律師行業(yè)的發(fā)展作出較大貢獻的；

(三)熱心社會公益事業(yè)，積極捐款、捐物支持各項社會公益事業(yè)，或組織、開展公益活動，在全市范圍內(nèi)表現(xiàn)突出的；

(四)積極組織本所律師進行學術(shù)研究，取得較大理論成果，獲得市級有關(guān)部門肯定的或在全市范圍內(nèi)非常突出的；

(五)其他經(jīng)市律師協(xié)會理事會或常務(wù)理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第十條 符合第九條第一項，且同時符合以下各項條件之一的律師事務(wù)所團體會員，遵照本細則，由省律師協(xié)會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)能切實履行會員義務(wù)，積極參加市律協(xié)組織的各項活動，認真配合省律師協(xié)會的行業(yè)管理工作，提出有益的行業(yè)建議，為本省律師行業(yè)的發(fā)展做出較大貢獻的；

(二)熱心社會公益事業(yè)，積極捐款、捐物支持各項社會公益事業(yè)，或組織、開展公益活動，在全省范圍內(nèi)表現(xiàn)突出的；

(三)積極組織本所律師進行學術(shù)研究，取得重大理論成果，獲得省級有關(guān)部門肯定的或在全省范圍內(nèi)表現(xiàn)突出的；

(四)積極參加省律師協(xié)會的行業(yè)管理工作，提出有益的行業(yè)建議，為全省律師行業(yè)的發(fā)展作出較大貢獻的；

(五)其他經(jīng)省律師協(xié)會理事會或常務(wù)理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第十一條 符合以下第一項，且同時符合二至五項條件之一的各市律師協(xié)會團體會員，遵照本細則，由省律師協(xié)會評審后給予通報表揚、嘉獎：

(一)嚴格履行《中華人民共和國律師法》、《律師協(xié)會章程》賦予的職責，認真貫徹省司法廳、全國律師協(xié)會和省律師協(xié)會有關(guān)工作要求；

(二)在規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，加強律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律教育工作中取得明顯成效的；

(三)在維護律師合法權(quán)益工作中取得明顯成效的；

(四)能積極組織律師、律師事務(wù)所參加各種社會公益活動，取得良好社會效應(yīng)，得到社會各界好評的；

(五)通過各種途徑、各種方式積極宣傳律師先進事跡，為樹立律師良好社會形象作出突出貢獻的；

(六)其他經(jīng)省律師協(xié)會理事會或常務(wù)理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第十二條 符合第七條第一項，且同時符合以下兩項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由市律師協(xié)會評審后授予“優(yōu)秀律師”的榮譽稱號：

(一)自覺貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，在本職崗位上善于探索、銳意創(chuàng)新，對推動本市(本地區(qū))立法的完善和司法工作，或為本市(本地區(qū))律師事業(yè)的改革發(fā)展作出突出貢獻的；

(二)近兩年內(nèi)受過二次以上(含二次)市律師協(xié)會通報表揚或嘉獎的。

第十三條 符合第七條第一項，同時符合以下兩項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由省律師協(xié)會評審后授予“優(yōu)秀律師”的榮譽稱號：

(一)自覺貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，在本職崗位上善于探索、銳意創(chuàng)新，對推動我省立法完善和司法工作，或為我省律師事業(yè)的改革發(fā)展作出突出貢獻的；

(二)近兩年內(nèi)受過四次以上(含四次)律師協(xié)會通報表揚或嘉獎，并且其中至少有一次是由省律師協(xié)會或全國律師協(xié)會通報表揚或嘉獎的。

第十四條 符合第九條第一項，同時符合以下兩項條件之一的律師事務(wù)所團體會員，遵照本細則，由市律師協(xié)會評審后授予“優(yōu)秀律師事務(wù)所”的榮譽稱號：

(一)律師事務(wù)所各項規(guī)章制度健全，管理規(guī)范有序；本所律師在執(zhí)業(yè)中熱情服務(wù)，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律；律師事務(wù)所在本市范圍內(nèi)專業(yè)優(yōu)勢突出，能為當事人提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)；誠實守信，在本市具有較高的知名度和良好的信譽；工作業(yè)績兩年來在全市范圍內(nèi)非常突出的；

(二)律師事務(wù)所在近兩年內(nèi)受過兩次市律師協(xié)會通報表揚或嘉獎的。

第十五條 符合第九條第一項，同時符合以下項之一的律師事務(wù)所團體會員，遵照本細則，由省律師協(xié)會評審后授予“優(yōu)秀律師事務(wù)所”的榮譽稱號：

(一)律師事務(wù)所各項規(guī)章制度健全，管理規(guī)范有序；本所律師在執(zhí)業(yè)中熱情服務(wù)，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律；律師事務(wù)所在本省或全國范圍內(nèi)專業(yè)優(yōu)勢突出，能為當事人提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)；誠信敬業(yè)，在本省或全國具有較高的知名度和良好的信譽；工作業(yè)績?nèi)陙碓谌』蛉珖秶鷥?nèi)非常突出的；

(二)律師事務(wù)所在近兩年內(nèi)受過兩次律師協(xié)會通報表揚或嘉獎的，并且其中至少有一次是由省律師協(xié)會或全國律師協(xié)會通報表揚或嘉獎的。

第十六條 符合第十一條第一項，同時符合以下的各市律師協(xié)會團體會員，遵照本細則，由省律師協(xié)會評審后授予“律師協(xié)會先進集體”的榮譽稱號：

(一)能結(jié)合本地區(qū)律師工作的實際情況，在律師管理和服務(wù)工作中改革創(chuàng)新，有力推動了當?shù)芈蓭熜袠I(yè)的發(fā)展，得到司法行政機關(guān)表揚和廣大律師認可的；

(二)三年內(nèi)受過上級律師協(xié)會兩次通報表揚或嘉獎的。

第四章 評審工作機構(gòu)

第十七條 律師協(xié)會的獎勵審批機構(gòu)為常務(wù)理事會。常務(wù)理事會設(shè)獎勵評審委員會，具體負責獎勵評審工作。

第十八條 省律師協(xié)會獎勵評審委員會由7至15人組成。其中，設(shè)主任委員1名，由律師協(xié)會會長擔任；副主任委員1至3名，由常務(wù)理事會推選的副會長、常務(wù)理事及秘書長或主管副秘書長擔任；委員由常務(wù)理事會從理事中推選人選和秘書處推薦的人選組成。

第十九條 市律師協(xié)會獎勵評審委員會由5至7人組成。其中，設(shè)主任委員1名，由律師協(xié)會會長擔任；副主任委員1至3名，由常務(wù)理事會推選的副會長、常務(wù)理事及秘書長或主管副秘書長擔任；委員由常務(wù)理事會從理事中推選人選和秘書處推薦的人選組成。

第二十條

省、市律師協(xié)會獎勵評審委員會可吸納2名司法行政機關(guān)工作人員擔任委員。第二十一條

獎勵評審委員會任期與律師協(xié)會理事會任期相同。

第二十二條

獎勵評審委員會的職責分別遵照《中華全國律師協(xié)會會員獎勵辦法》第十二條、第十三條執(zhí)行。

第二十三條

獎勵評審委員會在律師協(xié)會秘書處高日常辦公室，省律師協(xié)會日常辦公室設(shè)在會員部，市律師協(xié)會視具體情況設(shè)置。

第二十四條獎勵評審委員會日常辦公室負責以下工作：

(一)組織開展評審活動；

(二)收集申報材料；(三)統(tǒng)計、總結(jié)評審情況；

(四)向獎勵評審委員會報告評審情況。

第五章

申報與推薦

第二十五條

申請獎勵須提供以下申報資料：(一)申請獎勵的先進事跡報告；(二)相關(guān)證明材料；

(三)《廣東省律師協(xié)會會員獎勵推薦表》。

第二十六條

律師個人會員或律師事務(wù)所團體會員申請省律師協(xié)會獎勵的，應(yīng)將本細則第二十五條規(guī)定的申報資料交由屬地的市律師協(xié)會初審并加具評審意見后，由市律師協(xié)會統(tǒng)一將材料報省律師協(xié)會評審；

各市律師協(xié)會團體會員申請省律師協(xié)會獎勵的，應(yīng)將本細則第二十五條規(guī)定的申報資料報省律師協(xié)會評審。

第二十七條

市律師協(xié)會在審批申報材料時，認為應(yīng)當由省律師協(xié)會獎勵的，可以出具推薦書及本細則第二十五條所規(guī)定的材料報省律師協(xié)會評審；

省律師協(xié)會在審批申報材料時，認為應(yīng)當由中華全國律師協(xié)會進行獎勵的，可以出具推薦書及相關(guān)材料報中華全國律師協(xié)會評審。

第二十八條

推薦單位應(yīng)征得候選人，候選單位的同意，并填寫統(tǒng)一格式的《廣東省律師協(xié)會會員獎勵推薦表》，推薦書應(yīng)當完整、真實、可靠。

第二十九條

有以下情形之一的會員不得申請獎勵：

(一)近三年內(nèi)受過行政處罰或行業(yè)處分的；

(二)雖未受處罰和處分，但被投訴的違法行為經(jīng)司法行政機關(guān)或律師協(xié)會認定屬實的；

(三)被投訴現(xiàn)正在接受司法行政機關(guān)或律師協(xié)會調(diào)查，仍未有調(diào)查結(jié)果的。

第六章

評審程序

第三十條

獎勵按以下程序進行評審

（一）形式審查

獎勵評審委員會日常辦公室負責對申報材料進行形式審查，對符合要求的材料提交獎勵評審委員會評審；對不符合規(guī)定或獎勵條件的申報材料，可要求申請人在規(guī)定時間內(nèi)補正，逾期不補正或補正仍不符合要求的，不予提交評審，并退回申報材料。

（二）評審

獎勵評審委員會負責對申報內(nèi)容進行評審工作；

通報表揚的，評審采用召開評審會議進行，會議應(yīng)當有三分之二以上成員出席，到會成員半數(shù)以上通過方有效；

嘉獎和授予榮譽稱號的，須召開評審會議，會議應(yīng)當有三分之二以上成員出席，到會成員三分之二以上通過方有效；

被推薦予以獎勵的個人會員、團體會員不得參加評審工作。

（三）公示

對經(jīng)獎勵評審委員會同意獎勵的會員的先進事跡進行為期5個工作日的公示。公示方式可由律師協(xié)會以文件形式在網(wǎng)站、刊物或有關(guān)媒體上公示；

在公示期間如有提出異議，將由獎勵評審委員會日常辦公室負責審查，經(jīng)查所投訴屬實的，報請獎勵工作委員會撤回同意獎勵意見；

對獎勵決定提出異議的，必須向獎勵評審委員會日常辦公室提供相關(guān)的證明材料。(四)作出獎勵決定。

通過公示無異議的或雖有異議但經(jīng)查不屬實的，由律師協(xié)會常務(wù)理事會作出獎勵的決定，在律師協(xié)會的網(wǎng)站、刊物或有關(guān)媒體上公告，并報上級律師協(xié)會備案。

第三十一條

市律師協(xié)會在進行公示前，應(yīng)將評審情況報省律師協(xié)會；省律師協(xié)會依本細則對評選情況進行監(jiān)督指導。

第七章

授獎

第三十二條

獎勵可根據(jù)本地區(qū)律師事業(yè)發(fā)展情況來考慮獎勵名額的分配：

頒發(fā)形式要簡便、節(jié)儉，原則上結(jié)合律師協(xié)會工作會議進行，確需要召開表彰大會的須經(jīng)常務(wù)理事會同意。

第三十三條

凡是上級律師協(xié)會已予以獎勵的，下級律師協(xié)會不得就同一事實重復獎勵。

第三十四條

有下列情形之一者，撤銷獎勵決定，收回獎牌(獎旗、獎狀、獎?wù)碌?、證書，并停止其享受的相關(guān)待遇。

(一)偽造事跡騙取獎勵的：(二)上報的事跡嚴重失實的：

(三)嚴重違反審批程序的：

撤銷獎勵決定，由原申報機關(guān)報請原批準機關(guān)批準，特殊情況下原批準機關(guān)可以直接撤銷。撤銷決定應(yīng)在原獎勵通報范圍內(nèi)公布；

受獎勵的會員受到行業(yè)處分、行政處罰、勞動教養(yǎng)或刑事處罰的，停止其享受獎勵的相關(guān)待遇。第三十五條

對個人會員受獎勵決定，存入本人會員擋案，作為律師和律師事務(wù)所考核的依據(jù)。第三十六條

獎牌、獲獎證書由批準機關(guān)統(tǒng)一制作及負責其費用，獎金由批準機關(guān)支出及頒發(fā)。

第八章

附則

第三十七條本實施細則由廣東省律師協(xié)會常務(wù)理事會負責解釋。

第三十八條本實施細則自頒發(fā)之日起正式實施。

第五篇：合規(guī)操作違規(guī)行為檢討書

此刻我懷著萬分愧疚和懊悔的心情下了這份檢討書，以表示我對這種違規(guī)行為的深刻認識以及改正的決心。

發(fā)生此事以后，我認真反思，深刻自剖，為自己的行為感到了深深地愧疚和不安。這件事并不是偶然發(fā)生的，而是我對建行規(guī)章制度忽視的必然結(jié)果。我對自己進入建行以來的工作成長經(jīng)歷進行了詳細回憶和分析。從進入建行以來，我對自己的要求比較高，時時處處也都能遵守相關(guān)規(guī)章制度，從而努力完成各項工作。但近來由于盲目投資交易，我慢慢開始放松緊繃的神經(jīng)，放松了對自己的要求，導致了此次違規(guī)事件的發(fā)生。我感到對不起建行長久的培養(yǎng)，愧對領(lǐng)導對我的關(guān)心。

通過此次違規(guī)問題的自我反省，我進一步提高了對違規(guī)行為的認識，也加強了認真執(zhí)行各項規(guī)章制度的認識，同時，我還認識到，加強規(guī)章制度的執(zhí)行，是我職業(yè)生涯健康發(fā)展的保證，也是防止各類案件和違規(guī)問題發(fā)生的前提。我今后將從以下幾個方面進行學習和改正。

一、加強學習，認真履行工作職責。一定要加強業(yè)務(wù)知識的學習、特別是規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)分析能力。要從小處做起，將各項制度落實到業(yè)務(wù)中去。

二、從思想上高度重視。要自覺遵守各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及操作流程，堅守合規(guī)底線，避免觸碰“紅線”、逾越“底線”的行為出現(xiàn)。切實提高我在工作中的合規(guī)意識，杜絕自認為沒有風險，而對違規(guī)視而不見。

三、堅持合規(guī)操作，防范操作風險。通過員工違規(guī)行為處理辦法及員工行為積分管理辦法的學習，看到了總行懲戒違規(guī)行為的決心和力度，從內(nèi)心深刻的認識到，在從事日常工作的每一天、每一個環(huán)節(jié)，都必須在業(yè)務(wù)合規(guī)操作的要求下進行，決不能心存僥幸。