第一篇：煤炭資源應(yīng)該保守開采

煤炭資源應(yīng)該保守開采

XXX 摘要:本文論述了我國作為世界上最大的煤炭生產(chǎn)國和煤炭消費(fèi)國，在煤炭開采方式上要采取保守的方法，結(jié)合煤炭資源分布、煤炭有效利用和煤炭開采區(qū)的生態(tài)問題，提出了如何將這種世界上最豐富的化石燃料高效的開采和利用，還有保守開采的優(yōu)勢。針對(duì)我國某些省份和地區(qū)已經(jīng)過度開采煤炭所造成的水土、塌陷、地質(zhì)、污染和當(dāng)?shù)鼐用窠】档葐栴}，羅列出了保守開采煤炭資源的看法和建議，尤其是對(duì)我國生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的重要性。關(guān)鍵詞:煤炭開采 污染 資源保護(hù)

我國煤炭資源豐富，目前是世界上最大的煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)國，煤炭作為主體能源，資源總量達(dá)60000億t以上，其中保有儲(chǔ)量近9000億t。分布于全國31個(gè)省、市、自治區(qū)；煤炭資源儲(chǔ)量為世界第二位，產(chǎn)量居世界第一位[1]。煤炭資源在一次能源生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中占76.7%，在消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占69.4%。而石油在一次能源生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中占20.4%，天然氣為3%，水電和可再生能源為7.2%。我國的煤炭生產(chǎn)量逐年增加，2006年全國生產(chǎn)煤炭23.7億t，同比增長8.0%；2007年煤炭產(chǎn)量達(dá)25.36億t，同比增加1.63億t，增長6.9%。作為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，煤炭對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要作用[2], 但是，不可否認(rèn)，煤炭在開發(fā)、利用、運(yùn)輸?shù)冗^程中產(chǎn)生的污染，對(duì)環(huán)境造成的嚴(yán)重影響，已引起國人和周邊國家的關(guān)注。為此，了解我國之前煤炭開采的力度和方式所引起的問題，尋求有效的對(duì)策，減輕煤炭過度開采帶來的弊端，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，勢在必行。1.我國煤炭過度開采存在的問題 1.1 土地和房屋設(shè)施被毀

土地塌陷，給當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成危害，陸地生態(tài)環(huán)境退變?yōu)樗鷳B(tài)環(huán)境，大片良田荒廢，大數(shù)農(nóng)民失地待業(yè)，塌陷造成的非積水塌陷地地域內(nèi)地形起伏較大，地面凸凹不平，耕作極其不便，造成嚴(yán)重的作物減產(chǎn)[3]。塌陷沼澤地，常年積水塌陷地地域內(nèi)，農(nóng)作物絕產(chǎn)，只有少量水產(chǎn)養(yǎng)，開發(fā)復(fù)墾難度大。房屋受損，給農(nóng)民生活帶來危害，設(shè)施被毀，給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民生存帶來危害，由于土地不斷塌陷致使排灌設(shè)施、道路、管道、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施損毀嚴(yán)重，給農(nóng)民日常生活帶來極大不便和影響，嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的生活質(zhì)量。再加上土地產(chǎn)出率下降，由于土地的塌陷，田間水利設(shè)施澇能排、旱能灌的功能逐漸消失怠盡，遇多雨年份塌陷區(qū)一片汪洋，農(nóng)作物基本絕產(chǎn)，致使當(dāng)?shù)剞r(nóng)民到礦山企業(yè)鬧事事件頻發(fā)，嚴(yán)重影響到礦山企業(yè)的發(fā)展和當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)安定[6]。1.2 對(duì)地下水資源的破壞

煤炭開采會(huì)造成地面變形，如地面出現(xiàn)裂縫、沉陷、坍塌等現(xiàn)象，這必將導(dǎo)致蓄水結(jié)構(gòu)的改變。煤炭開采造成地下水水位下降，部分泉水?dāng)嗔?。同時(shí)，受礦區(qū)排水影響，地下水嚴(yán)重受到污染，水質(zhì)惡化[4]。煤礦區(qū)大量排水造成地下水水位下降，破壞了地下水的系統(tǒng)平衡，很多化學(xué)物質(zhì)流入水中，增加了水的硬度和礦化度。另外，地下水水位下降還改變了地下水的徑流條件，使很多化學(xué)物質(zhì)發(fā)生氧化，消耗地下水中的氧元素，大大的降低了地下水的水質(zhì)。1.3 對(duì)大氣環(huán)境的污染

我國煤礦的大氣污染以煙煤型為主，污染嚴(yán)重程度相當(dāng)于發(fā)達(dá)國家20世紀(jì)50～60年代污染最嚴(yán)重的水平。礦區(qū)煙煤型大氣污染主要來自各種燃煤鍋爐和工業(yè)窖爐，千家萬戶民用爐灶燃煤，矸石山自燃排放的污染物；矸石山自燃發(fā)火，排放大量煙塵、SO2、CO、H2S 等有害氣體，嚴(yán)重污染大氣環(huán)境，損壞人體健康，煤矸石在運(yùn)輸、裝卸、堆放過程中，當(dāng)風(fēng)速達(dá)4.8m/s時(shí)[3]，矸石粉塵便會(huì)懸浮于大氣中，污染嚴(yán)重。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國歷年堆積的煤矸石約3Gt，年平均排放量約0.15Gt。星羅棋布的矸石長期露天堆放，會(huì)發(fā)生氧化、風(fēng)化和自燃，產(chǎn)生大量的揚(yáng)塵和H2S、SO2、CO、CO2、煙氣等有毒有害氣體，再加上鍋爐排放的粉塵灰等，導(dǎo)致礦區(qū)空氣環(huán)境質(zhì)量較差，嚴(yán)重影響周圍居民的身心健康。夾藏在煤巖層中的甲烷在采煤過程中釋放出來。為了礦井安全生產(chǎn)，通常采用加大通道和井下瓦斯抽放等方法，將甲烷抽出礦井排入大氣中，我國煤炭工業(yè)甲烷的排放量在10億m3以上，約占世界因采煤而放出甲烷總量的1/3～1/4左右，其造成的污染和溫室效應(yīng)不僅危害地區(qū)環(huán)境，也對(duì)全球大氣環(huán)境造成嚴(yán)重影響，已引起國際社會(huì)的普遍關(guān)注[6]。1.4 煤炭利用率低

從地區(qū)分布看，儲(chǔ)量主要集中分布在山西、內(nèi)蒙古、陜西、云南、貴州、河南和安徽，七省儲(chǔ)量占全國儲(chǔ)量的81.8%，分布呈現(xiàn)出“北多南少”、“西多東少”的特點(diǎn)[5]，煤炭資源利用存在的問題：在一些富煤區(qū)的大礦井田范圍內(nèi)，小礦越界開采，破壞和浪費(fèi)資源的情況屢禁不止，搶奪資源的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。一些極厚煤層地區(qū)，企業(yè)為了提高產(chǎn)量，以浪費(fèi)資源為代價(jià)，換取暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)效益。一些企業(yè)采用一次采全高的方法，只采中間一層，頂?shù)酌罕粡U棄，采一丟四；另外一些小型煤炭企業(yè)采煤方法落后，對(duì)煤炭的回采率有的不到30%。一些礦區(qū)的違規(guī)建筑物存在大量壓煤現(xiàn)象，建筑物壓煤程度有的達(dá)到了礦區(qū)剩余可采儲(chǔ)量的80%。目前，我國煤炭資源綜合利用率相對(duì)較低，尤其對(duì)煤炭共伴生礦產(chǎn)資源的綜合勘探、開發(fā)和利用水平低下。缺乏有效的監(jiān)管機(jī)制和先進(jìn)的技術(shù)支持。共伴生礦物利用率現(xiàn)狀無從考證，綜合利用技術(shù)尚未完全過關(guān)，在現(xiàn)有技術(shù)條件下，一些共伴生礦物還無法進(jìn)行大規(guī)模具有經(jīng)濟(jì)效益的開發(fā)利用，[3]綜合利用產(chǎn)品的科技含量與附加值較低。我國煤炭的開采方法，特別是壁式采煤法的應(yīng)用與發(fā)展以及高產(chǎn)高效綜采放頂煤技術(shù)，具有世界領(lǐng)先水平。但從總體上看還是相對(duì)落后，特別是小型煤礦，大部分采用巷道式、房柱式等落后的采煤法。

2.我國煤炭開采技術(shù)現(xiàn)狀

雖然我國煤炭資源豐富，但采煤技術(shù)相對(duì)普遍較低。全國采煤機(jī)械化程度僅為42％，除部分國有大礦之外，大多數(shù)煤礦生產(chǎn)技術(shù)水平低，裝備差，效率低，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦，基本上是非機(jī)械化開采。根據(jù)調(diào)查[9]，在某地100多個(gè)生產(chǎn)礦井中，有60％以上的礦井采用倉儲(chǔ)式和巷道式采煤方法，再加上工作面和設(shè)備比較落后，工人所處的工作環(huán)境比較差，以上因素導(dǎo)致采煤效率較低[5]。3.我國煤炭資源開發(fā)利用的現(xiàn)狀

3.1 制約我國煤炭資源開發(fā)利用的主要因素

多年來我國煤炭供需矛盾尖銳，每年工業(yè)生產(chǎn)缺煤數(shù)千萬噸，缺電數(shù)百億度，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)百億元。制約我國煤炭資源開發(fā)利用的主要因素有：受我國資源分布和聚煤規(guī)律的控制，煤炭資源北富南貧、西多東少的分布不平衡狀況從根本上決定了我國煤炭產(chǎn)量西多東少、北多南少，而煤炭的消費(fèi)則是東耗西供、北煤南運(yùn)的局面。我國西部富煤地區(qū)水資源供應(yīng)嚴(yán)重不足甚至匱乏，水資源與煤炭資源呈逆向性分布的特點(diǎn)，將會(huì)嚴(yán)重制約西部能源基地的建設(shè)及煤炭的開發(fā)生產(chǎn)[7]。煤炭在開采利用過程中對(duì)礦區(qū)自然生態(tài)環(huán)境的污染(如燃煤煙塵、煤矸石、粉煤灰對(duì)大氣的污染、采煤引起的地表塌陷對(duì)地表及農(nóng)田的破壞，礦坑疏排地下水對(duì)礦區(qū)水文環(huán)境的影響等)，如得不到充分重視并采取有效措施加以恢復(fù)和治理，煤炭工業(yè)的前景將不容樂觀。3.2 煤炭使用價(jià)值低

在國內(nèi)煤炭消費(fèi)構(gòu)成中，80%以上用于直接燃燒、其中生產(chǎn)建設(shè)用煤占78%，生活民用占22%。我國原煤經(jīng)篩選的只占總量的21%，經(jīng)洗選的占18%，而發(fā)達(dá)國家洗煤比重占原煤產(chǎn)量的80%以上

[10]，我國煤炭的轉(zhuǎn)化率僅占煤炭總消費(fèi)量的36%，其中供熱和發(fā)電占24.7%，焦化占9%，氣化占0.3%，煤炭的液化加工尚待發(fā)展。我國城鎮(zhèn)居民生活用型煤已達(dá)55%左右，但鄉(xiāng)村及工業(yè)用型煤比率卻很低。目前我國水煤漿技術(shù)已獲得突破性進(jìn)展并已轉(zhuǎn)向?qū)嶋H應(yīng)用，預(yù)計(jì)到2000年設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化能力可達(dá)4000萬t。4.結(jié)論

根據(jù)我國煤炭資源的開采和使用現(xiàn)狀，煤炭探明儲(chǔ)量僅占資源總量的 15.2%，煤礦建設(shè)和礦井接替后備精查儲(chǔ)量嚴(yán)重不足的狀況，必須根據(jù)我國煤炭資源分布特點(diǎn)和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，進(jìn)一步調(diào)整煤田勘查戰(zhàn)略部署和勘探技術(shù)力量，綜合運(yùn)用先進(jìn)的勘查技術(shù)手段和方法，改善技術(shù)裝備，加快開展以增加后備精查儲(chǔ)量為重點(diǎn)的煤田勘探工作，以適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和煤炭生產(chǎn)的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。盡快實(shí)行煤炭資源有償開采和使用制度，促進(jìn)礦山企業(yè)珍惜資源，提高回采率，延長礦山服務(wù)年限，同時(shí)鼓勵(lì)用煤單位節(jié)約資源[8]。國家政府部門應(yīng)該幫助礦山企業(yè)克服短期效益行為，努力依靠科技進(jìn)步，改進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和工藝，并通過轉(zhuǎn)化經(jīng)營機(jī)制改善經(jīng)營管理，提高采煤工效、資源回收率和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益[11]。在煤炭資源合理開發(fā)利用的同時(shí)，必須采取有效措施，切實(shí)加強(qiáng)礦區(qū)環(huán)境的保護(hù)和治理，最大限度地保證資源的開發(fā)利用、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和礦區(qū)環(huán)境的保護(hù)三者之間的同步協(xié)調(diào)進(jìn)行和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境的綜合效益，謀求更加長遠(yuǎn)的發(fā)展。參考文獻(xiàn)：

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第二篇：國土資源部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管理的通知

國土資源部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管

理的通知

國土資發(fā)〔2006〕13號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市國土資源廳（國土環(huán)境資源廳、國土資源局、國土資源和房屋管理局、房屋土地資源管理局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國土資源局：

按照《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2005〕18號(hào)）和《國務(wù)院關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序的通知》（國發(fā)〔2005〕28號(hào)）的要求，依據(jù)礦產(chǎn)資源法律法規(guī)，為進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、實(shí)行煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)管理制度，加強(qiáng)煤炭資源探礦權(quán)采礦權(quán)管理

（一）進(jìn)一步增強(qiáng)國家對(duì)煤炭資源開發(fā)的宏觀調(diào)控能力。按照國家煤炭工業(yè)發(fā)展的需要，依據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃，結(jié)合資源條件，劃定并公布煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)，實(shí)行嚴(yán)格的管理制度。

（二）做好煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)探礦權(quán)采礦權(quán)設(shè)置方案（以下簡稱礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案）的編制工作。凡煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)地質(zhì)勘查工作達(dá)到普查程度以上的，由省級(jí)國土資源主管部門按照部的統(tǒng)一要求組織編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案并報(bào)部批準(zhǔn)。凡地質(zhì)勘查工作程序難以滿足礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案編制要求的，由國家負(fù)責(zé)開展普查和必要的詳查后編制。各有關(guān)產(chǎn)煤省（區(qū)、市）國土資源主管部門要盡快摸清情況，于2006年3月底前向部報(bào)告本地區(qū)對(duì)煤炭普查的工作需求，于2006年3月底和7月底前分別向部報(bào)送第一批和第二批煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案送審稿。

（三）切實(shí)加強(qiáng)煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)的探礦權(quán)采礦權(quán)管理。按照法律法規(guī)規(guī)定和部的授權(quán)，煤炭資源探礦權(quán)采礦權(quán)一律實(shí)行部、省兩級(jí)審批，審批權(quán)限按《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔2005〕200號(hào)）執(zhí)行。凡礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案未經(jīng)批準(zhǔn)的，一律不得設(shè)置新的探礦采礦權(quán)。煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)以外的煤炭礦產(chǎn)地，也要按照上述要求編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案后設(shè)置礦業(yè)權(quán)。具體工作由省級(jí)國土資源主管部門負(fù)責(zé)，編制結(jié)果報(bào)部備案。

二、切實(shí)做好小煤礦的資源整合工作

（四）各省級(jí)國土資源主管部門要按照《國務(wù)院關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序的通知》要求，組織專門力量對(duì)本地區(qū)煤礦布局和資源儲(chǔ)量及開采情況進(jìn)行一次全面摸底，按照保護(hù)資源環(huán)境、保障礦山安全和大礦大開、小礦小開、依法處置、合量補(bǔ)償、以優(yōu)并劣的原則，區(qū)分不同情況，依據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，向省級(jí)人民政府提出資源整合方案建議。在省級(jí)人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和必要的行政手段，依法開展資源整合工作。對(duì)實(shí)施資源整合的煤礦要及時(shí)并嚴(yán)格審查其重新編制的開發(fā)利用方案，辦理采礦許可證變更登記手續(xù)。對(duì)礦山布局不合理存在安全隱患的小煤礦，要一律先停產(chǎn)再整合。對(duì)開采邊角、殘留及零星資源的小煤礦，要在嚴(yán)格限制的前提下，按照開采規(guī)模與儲(chǔ)量規(guī)模相適應(yīng)的原則，加強(qiáng)采礦許可證的管理，確定合理的服務(wù)年限。各地要于2007年底前全面完成資源整合工作。資源整合方案要報(bào)部備案，并每半年向部報(bào)告本地區(qū)資源整合進(jìn)展情況。

（五）配合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，堅(jiān)決做好不具備安全生產(chǎn)條件和非法煤礦的整頓關(guān)閉工作。對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定實(shí)施停產(chǎn)整頓的礦山企業(yè)，當(dāng)?shù)貒临Y源主管部門要及時(shí)收回采礦許可證；對(duì)整改仍不合格，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定實(shí)施關(guān)閉的礦山，當(dāng)?shù)貒临Y源主管部門應(yīng)提請(qǐng)?jiān)傻V許可證發(fā)證機(jī)關(guān)按法定程序注銷或吊銷采礦許可證。

（六）省級(jí)國土資源主管部門要根據(jù)新的形勢要求，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，重新制定煤礦生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模的最低準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)部批準(zhǔn)后實(shí)施。

在小煤礦整合方案和煤礦生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模的最低準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)報(bào)國土資源部備案、批準(zhǔn)之前，各?。▍^(qū)、市）一律不得頒發(fā)小型及其以下煤礦采礦許可證，并嚴(yán)格控制探礦權(quán)設(shè)置。

三、加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)

（七）煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)探礦權(quán)采礦權(quán)的出讓要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，根據(jù)市場需求預(yù)測，有計(jì)劃地主要采用招標(biāo)、拍賣、掛牌等競爭方式確定勘查、開采主體。國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目和為國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套煤炭資源的礦產(chǎn)地；已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域；經(jīng)?。▍^(qū)、市）人民政府同意，并正式行文報(bào)國土資源部批準(zhǔn)的大型煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目；國家出資為危機(jī)礦山尋找接替資源的找礦項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)，允許以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權(quán)。協(xié)議出讓的探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款不得低于類似條件下的市場價(jià)。對(duì)為解決大型礦山企業(yè)接續(xù)資源而批準(zhǔn)的接續(xù)礦區(qū)，礦山企業(yè)不得改變其接續(xù)用途。

（八）嚴(yán)格煤炭礦業(yè)權(quán)市場準(zhǔn)入。國土資源主管部門在頒發(fā)勘查許可證時(shí)，必須按照投資與作業(yè)管理分開的原則，嚴(yán)格勘查資質(zhì)管理，并對(duì)勘查設(shè)計(jì)或?qū)嵤┓桨敢约胺煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件進(jìn)行嚴(yán)格審查，凡不符合要求的，一律依法不予批準(zhǔn)；在頒發(fā)采礦許可證時(shí)，必須對(duì)開發(fā)利用方案進(jìn)行嚴(yán)格審查，凡不符合國家規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)規(guī)范以及設(shè)計(jì)回采率低、煤炭資源不能合理利用、不符合安全生產(chǎn)條件、不提交環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告和地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告批復(fù)文件的，一律依法不予批準(zhǔn)。編制開發(fā)利用方案的設(shè)計(jì)單位，要嚴(yán)格遵守國家制定的技術(shù)規(guī)范，凡開發(fā)利用方案的編制不符合規(guī)范的，不予批準(zhǔn)；凡兩次違反規(guī)范的，不再審查和批準(zhǔn)其編制的開發(fā)利用方案。探礦權(quán)人、采礦權(quán)人要嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的勘查設(shè)計(jì)、開發(fā)利用方案組織生產(chǎn)，在勘查、開采中確需對(duì)勘查設(shè)計(jì)、開發(fā)利用方案進(jìn)行變更的，須按程序重新報(bào)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

（九）規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理。要嚴(yán)格按照《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》以及《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)[2005]200號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕12號(hào)）的規(guī)定出讓礦業(yè)權(quán)。對(duì)有令不行、有禁不止，越權(quán)違規(guī)出讓礦業(yè)權(quán)的行為，要及時(shí)予以糾正，并追究主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任。

（十）嚴(yán)格礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批。探礦權(quán)人自領(lǐng)取勘查許可證未滿2年的，或沒有按照批準(zhǔn)的勘查設(shè)計(jì)組織施工和投入資金的，不予批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓。煤炭資源礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓要嚴(yán)格按照法定要求和批準(zhǔn)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案進(jìn)行，嚴(yán)禁分割轉(zhuǎn)讓，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)讓。各地要根據(jù)本地區(qū)情況，制定具體辦法，保護(hù)礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，強(qiáng)化探礦權(quán)采礦權(quán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類非法轉(zhuǎn)讓行為。

四、加強(qiáng)對(duì)煤炭資源勘查開采的監(jiān)督管理

（十一）強(qiáng)化對(duì)探礦權(quán)人、采礦權(quán)人勘查開采行為的監(jiān)督管理。各級(jí)國土資源主管部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)探礦權(quán)人、采礦權(quán)人履行義務(wù)情況的監(jiān)督檢查。對(duì)未完成最低勘查投入、不履行資料匯交義務(wù)、以采代探、越層越界開采、不按照勘查設(shè)計(jì)和開發(fā)利用方案組織生產(chǎn)的，要依法責(zé)令其限期改正并進(jìn)行處罰，情節(jié)嚴(yán)重或整改后仍然達(dá)不到要求的，要依法注銷、吊銷勘查許可證或采礦許可證，逐步建立完善勘查開采退出機(jī)制。

（十二）加強(qiáng)力量，完善手段，做好日常監(jiān)管工作。要全面落實(shí)市、縣國土資源主管部門監(jiān)管職能，根據(jù)轄區(qū)煤炭資源分布情況劃定動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任范圍，充實(shí)監(jiān)管力量，建立健全礦產(chǎn)資源開發(fā)動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任制，完善對(duì)動(dòng)態(tài)巡查的考核。要加強(qiáng)檢查，完善報(bào)告制度，研究建立礦山企業(yè)建檔建卡制度。要積極推進(jìn)礦山儲(chǔ)量動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作，探索儲(chǔ)量動(dòng)態(tài)監(jiān)管有效辦法。要充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)和礦產(chǎn)督察員的作用，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重要煤炭勘查項(xiàng)目和重點(diǎn)煤炭礦區(qū)的監(jiān)管。省級(jí)國土資源主管部門要加強(qiáng)對(duì)礦產(chǎn)督察員的管理和指導(dǎo)，保障督察員工作經(jīng)費(fèi)，完善管理制度。

（十三）采取切實(shí)有效措施，提高煤炭資源回采率水平。各級(jí)國土資源主管部門要對(duì)煤炭資源回采率專項(xiàng)檢查工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，區(qū)分不同情況，采取相應(yīng)措施，有針對(duì)性地解決煤炭資源回采率偏低的問題。要分地區(qū)對(duì)不同賦存條件礦區(qū)的采煤技術(shù)、方法、工藝進(jìn)行論證，提出淘汰落后的采煤技術(shù)、方法和工藝的目錄。要抓緊建立提高煤炭資源回采率專家會(huì)診制度。

煤炭是我國的主體能源，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略地位。各級(jí)國土資源主管部門要以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)煤炭資源勘查、開采的管理，為國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供可靠的資源保障。二○○六年一月二十四日

第三篇：煤炭資源管理辦法

城郊煤礦煤炭資源管理辦法

為了加強(qiáng)煤炭資源的回收，減少煤炭資源損失，提高采區(qū)及采煤工作面回采率，搞好資源回收管理工作。并根據(jù)集團(tuán)公司《煤生（2002）85號(hào)》文的有關(guān)精神，結(jié)合X煤礦的實(shí)際情況，特制定《X煤礦煤炭資源管理辦法》。

一、成立煤炭資源管理領(lǐng)導(dǎo)小組：

下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在生產(chǎn)技術(shù)科。

二、儲(chǔ)量技術(shù)數(shù)據(jù)的收集方法

1．工作面調(diào)查和丈量一般每五天一次，當(dāng)工作面推進(jìn)速度較快或構(gòu)造復(fù)雜時(shí)，應(yīng)適當(dāng)增加丈量次數(shù)。

2．工作面采高及煤厚丈量應(yīng)沿切眼方向每10米丈量一個(gè)點(diǎn)，丈量的位置應(yīng)盡量選擇在靠近煤壁處，皮尺應(yīng)垂直于頂?shù)装?，點(diǎn)位分布盡量均勻。煤層厚度及采高的丈量誤差應(yīng)小于煤層厚度的3%。工作面的偽頂不能作為采高丈量。

3．工作面丈量內(nèi)容應(yīng)包括:工作面實(shí)際進(jìn)度、采高、夾矸厚度、挑頂厚度、破底厚度、工作面丟失的頂煤、底煤及浮煤厚度。以上數(shù)據(jù)均應(yīng)在同一個(gè)測點(diǎn)上進(jìn)行。

4．對(duì)綜采工作面局部煤層厚度大于3米時(shí)，要沿頂回采。最大采高3米，超過3米部分不記入采高；當(dāng)工作面煤層厚度在2.1~3.0米時(shí)，必須見頂見底回采，采高達(dá)到煤厚；當(dāng)工作面煤厚低于2.1米時(shí)，根據(jù)情況挑頂或破底，保證采高為2.1米，但嚴(yán)格控制挑頂或破底高度。

5．回采工作面過斷層時(shí)，采煤隊(duì)?wèi)?yīng)提前以書面形式通知生產(chǎn)科，說明斷層落差、長度、位置，由生產(chǎn)科審批過斷層方案。采煤隊(duì)?wèi)?yīng)把審批后的過斷層措施報(bào)儲(chǔ)量管理部門。過斷層時(shí)，應(yīng)盡量減少挑頂或破底高度。當(dāng)采高達(dá)到2.1米，采煤隊(duì)隨意超高挑頂或破底，煤質(zhì)科應(yīng)根據(jù)煤質(zhì)管理辦法對(duì)采煤隊(duì)超高回采巖石給予重罰。

6．采煤隊(duì)過斷層時(shí)，如不以書面形式通知生產(chǎn)科儲(chǔ)量管理人員，工作面挑頂或破底工程量將不予上報(bào)。

三、管理辦法

1.生產(chǎn)科儲(chǔ)量管理人員應(yīng)對(duì)實(shí)際回采率進(jìn)行測算、統(tǒng)計(jì)，及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)報(bào)表。資源管理小組成員每月不低于三次到采煤隊(duì)檢查浮煤及底煤損失情況，及時(shí)通知儲(chǔ)量管理人員及生產(chǎn)單位進(jìn)行處理，儲(chǔ)量管理人員并把處理結(jié)果以書面形式報(bào)告給辦公室主任及領(lǐng)導(dǎo)小組組長、副組長。

2.煤炭資源回收率標(biāo)準(zhǔn)為：綜采工作面回采率不低于98％，炮采工作面回采率不低于95％。采區(qū)回采率不低于80％。

3.各類煤柱的留設(shè)，必須按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得隨意擴(kuò)大煤柱。對(duì)工作面內(nèi)落差2.5-10米的斷層，兩側(cè)可留設(shè)5-10米的煤柱。對(duì)各類煤柱在安全、經(jīng)濟(jì)、合理的前提下，均應(yīng)采取積極措施予以回收，順槽煤柱大于20米的應(yīng)予以回收，回采率不低于70％；采區(qū)上下山煤柱回采率不低于60％。要積極推行沿空送巷及對(duì)拉工作面采煤方法。資源管理小組領(lǐng)導(dǎo)及成員針對(duì)上述幾條留設(shè)煤柱及回收規(guī)定要進(jìn)行認(rèn)真檢查、監(jiān)督，確保煤炭資源的徹底回收。

4.煤炭資源管理小組對(duì)合理開采礦井煤炭資源和保證全礦井各類回采率指標(biāo)達(dá)到計(jì)劃要求負(fù)直接責(zé)任；凡因地質(zhì)測量工作失誤而造成的不合理損失由地測部門負(fù)責(zé)；因設(shè)計(jì)不當(dāng)造成的不合理損失由設(shè)計(jì)部門及審查批準(zhǔn)者負(fù)責(zé)；在掘進(jìn)過程中由于地質(zhì)情況發(fā)生變化，按原設(shè)計(jì)繼續(xù)施工將造成不合理損失時(shí)，該隊(duì)技術(shù)員應(yīng)及時(shí)報(bào)告技術(shù)主管。否則造成的不合理損失，由該隊(duì)技術(shù)人員負(fù)責(zé)；在回采過程中，超過設(shè)計(jì)的頂、底煤和浮煤損失以及超設(shè)計(jì)規(guī)定的煤柱損失由回采隊(duì)長及有關(guān)技術(shù)人員和造成損失的班組長負(fù)責(zé)。資源管理領(lǐng)導(dǎo)小組不定期召開煤炭資源分析會(huì)，分析丟失煤炭資源的形成原因并追查責(zé)任人，對(duì)責(zé)任人處罰根據(jù)丟失儲(chǔ)量多少而定，最低罰款100元，最高罰款1500元。

5.一次性損失煤炭資源在5000噸以上時(shí)需提前5天上報(bào)公司審批，以辦理手續(xù)為準(zhǔn)。不經(jīng)批準(zhǔn)而丟棄不采的按不合理損失處理。不合理損失每丟失一噸煤罰有關(guān)生產(chǎn)單位5元和責(zé)任人0.5元。

6.儲(chǔ)量管理人員要加強(qiáng)責(zé)任心，抱著對(duì)公司和礦負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格按照《礦產(chǎn)資源法》和《生產(chǎn)礦井儲(chǔ)量管理規(guī)程》的要求，認(rèn)真搞好工作，實(shí)施對(duì)礦產(chǎn)資源的管理和監(jiān)督，確保煤炭資源回收率達(dá)到上級(jí)及公司的規(guī)定要求。如儲(chǔ)量管理有不按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，監(jiān)督不力，執(zhí)法不嚴(yán)，或?yàn)E用權(quán)力，徇私舞弊行為的，每發(fā)現(xiàn)一次罰本人200元，三次以上者（包括三次）調(diào)離儲(chǔ)量管理崗位。

7.如工作面遇到特殊的地質(zhì)變化，或安全原因，需降低回采率時(shí)，須經(jīng)資源管理領(lǐng)導(dǎo)小組審查批準(zhǔn)并制定專項(xiàng)措施，方可改變回采率。

8.生產(chǎn)科要建立健全儲(chǔ)量管理圖紙和臺(tái)帳，并按《生產(chǎn)礦井儲(chǔ)量管理規(guī)程》的要求填繪與編報(bào)，做到內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

9.公司和地礦部門，讓報(bào)送的圖紙和報(bào)表均按公司及地礦部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)上報(bào)，不得延誤。

10.儲(chǔ)量管理人員定期或不定期隨時(shí)深入井下檢查，對(duì)不合理丟頂、底、浮煤，每發(fā)現(xiàn)一次按五次扣罰。每丟失一噸煤對(duì)采煤隊(duì)罰款50元，罰跟班隊(duì)長、班長、驗(yàn)收員每人5元。

11.對(duì)隨意丟失頂、底煤及浮煤的采煤隊(duì)，由生產(chǎn)科予以通報(bào)，并下達(dá)《預(yù)防丟煤通知書》，限期24小時(shí)整改，并對(duì)生產(chǎn)單位罰款1000元，隊(duì)長、書記各罰200元。

12．煤質(zhì)科、調(diào)度室應(yīng)加大對(duì)采煤工作面的檢查力度，對(duì)不按措施執(zhí)行，隨意破頂、破底的采煤隊(duì)?wèi)?yīng)給予重罰。以提高我礦的煤質(zhì)。

13．采煤工作面必須把清掃浮煤，作為一道正式工序執(zhí)行。要把浮煤作為工作面工程質(zhì)量的一項(xiàng)主要驗(yàn)收項(xiàng)目，工作面兩平方米內(nèi)浮煤平均厚度不得超過30mm。

14．工作面停采前，生產(chǎn)科應(yīng)及時(shí)下發(fā)工作面停采通知書，并及時(shí)在工作面標(biāo)出停采線位置。工作面結(jié)束后，生產(chǎn)科儲(chǔ)量管理人員，應(yīng)及時(shí)測出停采線的實(shí)際位置并上圖。

15.工作面回采率應(yīng)每月考核一次，對(duì)工作面回采率每月都達(dá)到規(guī)定要求的采煤隊(duì)，每季度對(duì)采煤隊(duì)隊(duì)長、書記各獎(jiǎng)300元，副職（包括技術(shù)員）200元。完不成回采率指標(biāo)的將按獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)扣罰。

16.每季度全礦各采煤隊(duì)完成采區(qū)及工作面回采率標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)成績顯著的采煤隊(duì)，獎(jiǎng)勵(lì)1500元，對(duì)資源管理領(lǐng)導(dǎo)小組正副組長每人獎(jiǎng)勵(lì)1000元，成員每人獎(jiǎng)勵(lì)500元。

14.煤炭資源回采率罰款應(yīng)在財(cái)務(wù)建立專帳管理，有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)基金從罰款中支出。超出部分，由礦予以補(bǔ)貼。

15.本辦法自下發(fā)之日起由生產(chǎn)科、經(jīng)營科、調(diào)度室、煤質(zhì)科、市場辦監(jiān)督執(zhí)行。

第四篇：貴州省關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管理的通知的實(shí)施意見

貴州省國土資源廳文件

黔國土資發(fā)[2006]95號(hào)

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貴州省國土資源廳關(guān)于貫徹國土資源部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管理的通知》的實(shí)施意見

貴州省國土資源廳關(guān)于貫徹國土資源部

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管理的通知》 的實(shí)施意見

各市（州、地）、縣（市、區(qū)、特區(qū)）國土資源局，開發(fā)區(qū)（風(fēng)景名勝區(qū)）國土資源分局:

為全面落實(shí)國土資源部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤炭資源勘查開采管理的通知》（國土資發(fā)[2006]13號(hào)），推進(jìn)我省煤炭資源勘查開發(fā)的健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下貫徹實(shí)施意見,請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

一、加強(qiáng)煤炭礦產(chǎn)地礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案編制工作

加強(qiáng)資源規(guī)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀調(diào)控作用和保障作用，堅(jiān)持“以資源定規(guī)劃、以規(guī)劃定項(xiàng)目”的原則，嚴(yán)格按照規(guī)劃審批資源勘查開發(fā)項(xiàng)目，確保煤炭資源勘查開發(fā)科學(xué)、有序進(jìn)行。省國土資源廳負(fù)責(zé)組織編制全省煤炭資源勘查規(guī)劃。根據(jù)規(guī)劃及煤炭資源勘查成果，組織編制煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案。礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案于2006年7月底前報(bào)國土資源部審批，經(jīng)批準(zhǔn)后由省國土資源廳組織實(shí)施。

煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)以外的煤炭礦產(chǎn)地礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，由市、州、地國土資源局負(fù)責(zé)組織編制，于2006年10月底前報(bào)省國土資源廳審批，并報(bào)國土資源部備案。礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案經(jīng)批準(zhǔn)后由省國土資源廳和市、州、地國土資源局共同組織實(shí)施。礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案的編制技術(shù)要求參照國土資源部《關(guān)于印發(fā)〈煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案編制要求〉的通知》（國土資廳發(fā)[2006]26號(hào)）。

各有關(guān)部門和編制單位在編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案時(shí)，要嚴(yán)格按資源分布條件及地質(zhì)構(gòu)造特征，遵照科學(xué)設(shè)置的原則，同時(shí)還要適當(dāng)考慮已有探礦權(quán)采礦權(quán)的現(xiàn)狀，做好小煤礦的資源整合方案的銜接，確保礦權(quán)設(shè)置方案的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。

二、加大煤炭資源勘查力度

由于歷史的原因，貴州煤炭資源勘查開發(fā)程度低，隨著西部開發(fā)、西電東送戰(zhàn)略的實(shí)施，資源消耗速度大大快于資源勘查速度。因此，加大煤炭資源的勘查力度，已成為當(dāng)前我省煤炭勘查開發(fā)面臨的一個(gè)重要任務(wù)。

（一）建立省級(jí)政府地質(zhì)勘查周轉(zhuǎn)金，加大煤炭普查投入力度

合理利用礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、資源稅、礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)及價(jià)款等盡快建立省級(jí)地質(zhì)勘查周轉(zhuǎn)金，用于政府投資煤炭資源勘查項(xiàng)目。

全省煤炭普查階段探礦權(quán)及主要礦區(qū)煤炭詳查探礦權(quán)，主要由政府出資進(jìn)行勘查。其中，大中型以上煤礦產(chǎn)地的煤炭資源普查、省政府確定的煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目及省政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的配套煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目的詳查，主要由國家和省級(jí)政府出資進(jìn)行勘查。通過招標(biāo)等市場方式確定勘查施工單位。

地、縣政府也可以通過有關(guān)方式，籌集專項(xiàng)資金，經(jīng)省國土資源廳同意后，組織開展或參與本區(qū)域煤炭資源政府投資勘查項(xiàng)目。

政府投資煤炭資源勘查資金，除地質(zhì)勘查周轉(zhuǎn)金外，可適當(dāng)吸收金融機(jī)構(gòu)、國有地勘單位、國有礦山企業(yè)等社會(huì)資金參與共同投資。共同投資勘查的，有省地質(zhì)勘查周轉(zhuǎn)金投資的勘查項(xiàng)目，原則上由省礦權(quán)儲(chǔ)備交易局作為探礦權(quán)申請(qǐng)人；沒有省地質(zhì)勘查周轉(zhuǎn)金投資的勘查項(xiàng)目，地、縣政府可以委托其所屬事業(yè)單位作為探礦權(quán)申請(qǐng)人；其投資收益等通過合同約定。省礦權(quán)儲(chǔ)備交易局承擔(dān)省政府出資煤炭資源勘查開發(fā)項(xiàng)目組織實(shí)施。受省政府委托，管理政府出資礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)，履行礦權(quán)人職責(zé)，代表政府收購探礦權(quán)采礦權(quán)。

（二）鼓勵(lì)社會(huì)資金開展煤炭資源詳查勘探工作 政府投資勘查完成普查以及必要的詳查后，國土資源部門將根據(jù)政府宏觀調(diào)控需要與市場需要，按照礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案編制煤炭探礦權(quán)市場投放計(jì)劃，有計(jì)劃地向市場投放相應(yīng)的煤炭資源詳查、勘探探礦權(quán)，以滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。對(duì)企業(yè)通過市場配置資源方式有償取得的煤炭探礦權(quán)，在符合有關(guān)資質(zhì)的前提下，有優(yōu)先開發(fā)權(quán)，允許其依法轉(zhuǎn)讓取得合法收入。政府及有關(guān)部門不得干涉，并要?jiǎng)?chuàng)造條件，給予充分支持，依法保護(hù)其合法權(quán)益。

（三）鼓勵(lì)煤炭資源勘查中新技術(shù)、新成果的應(yīng)用

對(duì)在煤炭資源勘查中引進(jìn)如三維地震技術(shù)等先進(jìn)的探礦技術(shù)和裝備，提高勘查工作質(zhì)量的勘查項(xiàng)目及勘查單位，在確定勘查項(xiàng)目，選定勘查施工單位時(shí)給予支持和傾斜。

三、加強(qiáng)煤礦的規(guī)模結(jié)構(gòu)調(diào)整，認(rèn)真落實(shí)小煤礦的資源整合

按照《國務(wù)院關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦資源開發(fā)秩序的通知》要求，由市、州、地國土資源部門統(tǒng)一部署，縣國土資源部門組織專門力量或委托有關(guān)單位，對(duì)本地區(qū)煤礦布局、資源儲(chǔ)量及開采情況進(jìn)行一次全面摸底調(diào)查?？h級(jí)摸底調(diào)查工作于2006年8月底前完成，并報(bào)市、州、地國土資源部門匯總，9月底前，市、州、地國土資源局報(bào)省國土資源廳備案。在全面調(diào)查的基礎(chǔ)上，國土資源部門要在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下配合有關(guān)部門，依據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃和礦業(yè)設(shè)置方案，科學(xué)制定資源整合方案。資源整合的范圍、原則及程序，按國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局和國土資源部等11部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作規(guī)范煤炭資源整合的若干意見》（安監(jiān)總煤礦[2006]48號(hào)）的要求執(zhí)行。通過資源整合，切實(shí)解決礦山規(guī)模小、布局不合理等問題，逐步實(shí)現(xiàn)資源開發(fā)規(guī)?；?、集約化。整合后的礦井，由新的法人主體依法向國土資源部門申請(qǐng)變更采礦許可證。國土資源部門按整合后的范圍，重新確定煤礦開采范圍、生產(chǎn)規(guī)模及采礦許可證的有效期限。

四、加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)

加強(qiáng)煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)，規(guī)范礦業(yè)權(quán)監(jiān)管，建立和完善煤炭資源儲(chǔ)備交易機(jī)制。

（一）全面推進(jìn)煤炭礦業(yè)權(quán)的招標(biāo)拍賣掛牌和有償使用

新設(shè)煤炭探礦權(quán)，一律通過招標(biāo)拍賣掛牌方式投放市場。但政府投資的煤炭勘查項(xiàng)目，以及符合本實(shí)施意見及國家、省的特殊規(guī)定的勘查項(xiàng)目除外。

煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)探礦權(quán)采礦權(quán)的出讓嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，根據(jù)政府宏觀調(diào)控要求、煤炭基地建設(shè)需要和市場需求預(yù)測，有計(jì)劃地主要采用招標(biāo)拍賣掛牌等出讓方式確定勘查、開采主體。

2003年8月1日以后省國土資源廳受理的非政府投資新設(shè)煤炭探礦權(quán)申請(qǐng)，非探礦權(quán)人申請(qǐng)采礦權(quán)的，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定不予批準(zhǔn)，資料退回。

此前，通過行政審批取得的煤炭資源探礦權(quán)采礦權(quán)，在2006年底以前按國土資源部門公告的時(shí)間，必須繳納經(jīng)評(píng)估的探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款；數(shù)額較大的，可按《貴州省探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)和價(jià)款使用管理辦法》（黔國土資發(fā)[2005]22號(hào)）的規(guī)定分期繳納。拒絕繳納的，探礦權(quán)予以收回。

煤炭探礦權(quán)采礦權(quán)的招標(biāo)拍賣掛牌計(jì)劃由市、州、地國土資源部門提出草案報(bào)送省國土資源廳，由省國土資源廳組織編制并發(fā)布，省礦權(quán)儲(chǔ)備交易局組織實(shí)施；也可以委托市、縣國土資源局組織實(shí)施。其招標(biāo)拍賣掛牌收益分配，按省國土資源廳與省財(cái)政廳的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)的協(xié)議出讓

1、為保障重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資源配套需要，符合以下情形的，可以協(xié)議出讓煤炭礦業(yè)權(quán)。國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目和為國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套煤炭資源的礦產(chǎn)地；

已經(jīng)設(shè)置采礦權(quán)需要整合或利用原生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域； 經(jīng)省人民政府同意并正式行文報(bào)國土資源部批準(zhǔn)的大型煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目； 國家出資為危機(jī)礦山尋找接替資源的找礦項(xiàng)目。

2、對(duì)符合上述情形可以協(xié)議出讓的煤炭礦業(yè)權(quán)，由業(yè)主向有關(guān)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，辦理協(xié)議出讓手續(xù)。

3、協(xié)議出讓的礦業(yè)權(quán)價(jià)款不得低于類似條件下的市場價(jià)。

4、對(duì)為解決大型礦山企業(yè)接續(xù)資源而批準(zhǔn)的接續(xù)礦區(qū)，礦山企業(yè)不得改變其接續(xù)用途，不得轉(zhuǎn)讓。否則，由政府收回其礦業(yè)權(quán)，重新按招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓。

（三）規(guī)范專業(yè)技術(shù)單位的市場行為

探礦權(quán)人必須嚴(yán)格按照符合勘查技術(shù)規(guī)范的勘查設(shè)計(jì)組織勘查施工；采礦權(quán)人必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的開發(fā)利用方案組織生產(chǎn)。

探礦權(quán)人在勘查中確需要對(duì)勘查設(shè)計(jì)的勘查對(duì)象、探礦工程布置等重大事項(xiàng)進(jìn)行變更的；采礦權(quán)人在開采中確需要對(duì)開發(fā)利用方案中的開采方式、開采對(duì)象、開采規(guī)模、回采率等主要指標(biāo)進(jìn)行變更的，必須按變更登記程序報(bào)登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?？辈閱挝痪幹频目辈樵O(shè)計(jì)必須符合煤炭勘查技術(shù)規(guī)范，煤炭設(shè)計(jì)單位編制的開發(fā)利用方案必須符合煤炭設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范，提供的各類技術(shù)報(bào)告應(yīng)保證其真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確，并對(duì)其真實(shí)性及成果質(zhì)量承擔(dān)法律責(zé)任。經(jīng)審查或抽查，發(fā)現(xiàn)同一單位一年內(nèi)兩次違反技術(shù)規(guī)范的，該單位編制的勘查設(shè)計(jì)不能作為申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)和開展勘查的依據(jù)，編制的開發(fā)利用方案，登記機(jī)關(guān)不予以審查和批準(zhǔn)。

專家對(duì)地質(zhì)勘查報(bào)告的評(píng)審，要根據(jù)有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行。成果地質(zhì)勘查報(bào)告應(yīng)與勘查許可證明確的勘查階段、需查明的礦產(chǎn)等相一致。在評(píng)審意見中，必須明確地質(zhì)勘查報(bào)告所達(dá)到的地質(zhì)勘查工作階段、明確是否可以作為進(jìn)一步勘查或開發(fā)利用的依據(jù)等結(jié)論性意見，由專家組組長對(duì)結(jié)論性意見負(fù)責(zé)。評(píng)審意見不符合上述要求的，地質(zhì)報(bào)告不予備案。地勘單位工作業(yè)績突出、成果質(zhì)量優(yōu)秀，符合條件的，可以申請(qǐng)?zhí)嵘Y質(zhì)級(jí)別?？辈閱挝?、設(shè)計(jì)單位等專業(yè)技術(shù)單位，因成果質(zhì)量問題給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予賠償。對(duì)技術(shù)報(bào)告出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題，或弄虛作假的，依有關(guān)規(guī)定予以處罰，直至取消其從業(yè)資質(zhì)。

五、規(guī)范礦業(yè)權(quán)設(shè)置

煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)探礦權(quán)采礦權(quán)的設(shè)置，嚴(yán)格按照國土資源部批準(zhǔn)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案進(jìn)行設(shè)置。

煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)以外，探礦權(quán)采礦權(quán)的設(shè)置，按照省國土資源廳批準(zhǔn)的煤炭礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案進(jìn)行設(shè)置。

對(duì)已有探礦權(quán)采礦權(quán)不符合規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案的，不再辦理延續(xù)登記，勘查許可證、采礦許可證到期予以注銷。探礦權(quán)已查明礦產(chǎn)地的，并完成普查以上工作程度的，其勘查成果由政府予以收購。

煤炭國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的煤炭資源分布區(qū)以外區(qū)域或煤層埋藏深度超過1000米的區(qū)域，可以按照一般規(guī)定設(shè)置非煤礦種探礦權(quán)采礦權(quán)。

根據(jù)國土資源部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國土資發(fā)[2006]12號(hào)），煤炭屬于按招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓探礦權(quán)類礦產(chǎn)。因此，探礦權(quán)人申請(qǐng)其勘查區(qū)塊轉(zhuǎn)為采礦權(quán)的，原探礦權(quán)是通過招標(biāo)拍賣掛牌或協(xié)議出讓取得的，符合審批條件的，可以行政審批方式批準(zhǔn)采礦權(quán)。原探礦權(quán)是通過行政審批方式取得的，符合審批條件的，經(jīng)評(píng)估并補(bǔ)繳探礦權(quán)價(jià)款后，可以行政審批方式批準(zhǔn)采礦權(quán)。

探礦權(quán)人申請(qǐng)采礦權(quán)，不符合行政審批條件的，或不愿意補(bǔ)繳探礦權(quán)價(jià)款的，不批準(zhǔn)其采礦權(quán)，其探礦權(quán)由政府收購。

六、加強(qiáng)對(duì)煤炭勘查開采的監(jiān)督管理

（一）規(guī)范行政機(jī)關(guān)的行為，明確各級(jí)責(zé)任

各級(jí)政府部門須嚴(yán)格按照法定權(quán)限或委托的權(quán)限，行使探礦權(quán)采礦權(quán)的審批或?qū)嵤┱袠?biāo)拍賣掛牌出讓工作。

對(duì)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人依法提交的有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)，各級(jí)國土資源部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)辦理，不得無故拖延，或不予辦理。

對(duì)礦業(yè)權(quán)人依法取得的探礦權(quán)采礦權(quán)，各有關(guān)部門要依法保護(hù)其合法權(quán)益，不得隨意采用行政手段強(qiáng)制分取其經(jīng)濟(jì)利益，不得隨意干預(yù)其正常的市場交易行為。堅(jiān)決糾正和制止越權(quán)審批礦業(yè)權(quán)和在招商引資中越權(quán)設(shè)置礦業(yè)權(quán)的行為，如給當(dāng)事人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，由責(zé)任單位依法予以賠償。

（二）落實(shí)檢查制度，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查、抽查

各級(jí)國土資源部門要建立健全礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)動(dòng)態(tài)巡查制度，采取定期巡查和不定期抽查相結(jié)合的措施，加強(qiáng)對(duì)煤炭勘查開發(fā)的日常監(jiān)督檢查。國土資源部門也可以委托相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)單位，組織專項(xiàng)檢查和抽查。

對(duì)圈而不探，不能在勘查許可證確定的時(shí)間內(nèi)完成勘查許可證上載明勘查范圍內(nèi)的勘查程度，無不可抗拒的特殊理由的，不予辦理相同勘查程度的探礦權(quán)延續(xù)。煤炭探礦權(quán)人、受委托的勘查單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行礦產(chǎn)資源管理法律政策和技術(shù)規(guī)范，不按勘查技術(shù)規(guī)范進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)或勘查施工，以探礦坑道為名，實(shí)施采礦行為的，對(duì)探礦權(quán)人按以探代采行為處罰；對(duì)負(fù)有責(zé)任的地勘單位，按勘查資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定予以處罰。煤炭采礦權(quán)人應(yīng)依法按時(shí)向國家繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)。應(yīng)委托有資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其動(dòng)用、消耗、損失的資源儲(chǔ)量開展地質(zhì)測量工作，要建立礦山技術(shù)檔案和資源儲(chǔ)量臺(tái)帳。依法向國土資源部門報(bào)送礦山儲(chǔ)量變化情況和礦山儲(chǔ)量年報(bào)。凡不按規(guī)定繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)及不進(jìn)行地質(zhì)測量、不提交地質(zhì)測量年報(bào)的，不予通過“礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年檢”，不予辦理采礦權(quán)延續(xù)、轉(zhuǎn)讓、變更等手續(xù)。

煤炭資源開采回采率等主要技術(shù)指標(biāo)達(dá)不到技術(shù)規(guī)范要求或開發(fā)利用方案設(shè)計(jì)要求的、浪費(fèi)破壞煤炭資源的、導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害的，責(zé)令限期整改，整改后仍達(dá)不到要求的，依法吊銷采礦許可證，并建議有關(guān)部門予以關(guān)閉。

第五篇：保守自由主義

保守自由主義國家觀及其批評(píng)者

作者：龐金友

內(nèi)容提要 保守自由主義認(rèn)為，在自發(fā)秩序的引導(dǎo)下，市場經(jīng)濟(jì)可以自足自治；國家行為存在內(nèi)在悖論，政府也會(huì)失靈；政府干預(yù)作用有限，弱政府才是最佳選擇。保守自由主義反對(duì)新自由主義的積極國家觀，并借助經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)論、消極自由觀、自由至上論和主流民主觀詳細(xì)論述消極國家觀的合理和必要。新自由主義、社群主義和新左派對(duì)此展開了猛烈批評(píng)。

關(guān)鍵詞 保守自由主義 消極國家觀 國家悖論 弱政府

20世紀(jì)70年代初，新自由主義（New Liberalism）所倡導(dǎo)的政府干預(yù)和福利國家政策遭遇空前危機(jī)，各種弊端日益顯現(xiàn)。以保守自由主義（Neo-liberalism）為首的保守派在與新自由主義的論爭中開始占據(jù)上風(fēng)。這一流派主張消極國家觀，倡導(dǎo)社會(huì)自治和自由市場，堅(jiān)持“弱政府、強(qiáng)社會(huì)”的關(guān)系模式。

一、消極國家的內(nèi)在邏輯

新自由主義與保守自由主義是傳統(tǒng)自由主義的兩個(gè)現(xiàn)代變體，在19世紀(jì)末20世紀(jì)初相伴而生。針對(duì)新自由主義提出的市場會(huì)失靈，必須借助政府干預(yù)來彌補(bǔ)，保守自由主義給予有力的回應(yīng)。

（一）自發(fā)秩序與自由市場

保守自由主義的代表人物哈耶克通過“自發(fā)秩序”來證明自由市場的內(nèi)在合理性。在他看來，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序可以劃分為自生自發(fā)的“自發(fā)秩序”和刻意設(shè)計(jì)的“人造秩序”，前者是社會(huì)成員在相互交往中所保持的并非他們有意建構(gòu)的一種行動(dòng)的狀態(tài)，是自由市場的真正根基和靈魂，而后者則是人為想象和建構(gòu)的結(jié)果。適度的、符合法治形式的政府活動(dòng)是允許的，但福利國家與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)卻是一條指向極權(quán)和奴役的道路。而且，“大凡認(rèn)為一切有效用的制度都產(chǎn)生于深思熟慮的設(shè)計(jì)的人，幾乎必然是自由之?dāng)场?。哈耶克?jiān)持反對(duì)那種對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行整體設(shè)計(jì)和建構(gòu)的做法是理性的“致命的自負(fù)”。

弗里德曼則從另一個(gè)角度論證這一點(diǎn)。他認(rèn)為，“廣泛地使用市場可以減少社會(huì)結(jié)構(gòu)的緊張程度，??市場所涉及的范圍愈廣，純?nèi)恍枰谓鉀Q的問題愈少，從而需要達(dá)成協(xié)議的問題愈廣”，反之，社會(huì)生活中的政治手段往往“趨向于削弱一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)所必需的社會(huì)結(jié)合在一起的力量?！?/p>

倡導(dǎo)自由市場與社會(huì)自治并非保守自由主義的首創(chuàng)。正如安東尼·阿巴拉斯特所言，不能說保守自由主義的這些主張代表了“自由主義傳統(tǒng)內(nèi)部新的或原創(chuàng)性的要素”。但它們確實(shí)提供了強(qiáng)有力的論證：自生自發(fā)的秩序，排斥外在的干預(yù)，政府干預(yù)自然在排除之列。

（二）國家悖論與政府失靈 市場失靈一直為新自由主義所詬病，并成為其主張政府干預(yù)的基本理由。保守自由主義借助“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)指出：政府也會(huì)失靈，政府干預(yù)存在諸多隱患。

公共選擇學(xué)派的布坎南認(rèn)為，無論是公民、政治家還是政府官員，都是理性而自私的經(jīng)濟(jì)人，一切行為均以成本－收益計(jì)算為依據(jù)，在政治市場中追求著自己的最大的政治利益。政府往往為代表特殊利益集團(tuán)的政治家所操縱，其決定并不真正反映公民的意愿。過分依賴政府干預(yù)只會(huì)帶來不盡人意的后果。市場會(huì)失靈，政府同樣也會(huì)失靈。布坎南甚至斷言，現(xiàn)代社會(huì)的主要問題并非出自市場制度，而恰是出自政治制度。他倡導(dǎo)制度選擇理論，其宗旨就在于削弱政府干預(yù)的強(qiáng)度，克服政府干預(yù)的局限。

諾思的“國家悖論”更具說服力。由于國家既是“經(jīng)濟(jì)人”，又是公共利益的代表，這就注定國家在現(xiàn)實(shí)生活中面臨兩難：一方面，國家要使統(tǒng)治者的租金或收入最大化；另一方面，還要使全社會(huì)總產(chǎn)出和國家稅收最大化。在現(xiàn)實(shí)生活中這兩個(gè)目的有時(shí)是沖突的，國家干預(yù)便具有了矛盾性：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要國家提供制度安排；而國家權(quán)力一旦介入市場領(lǐng)域，極易侵害個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而造成所有權(quán)殘缺、產(chǎn)權(quán)失效甚至經(jīng)濟(jì)衰退。如諾思所言，“在使統(tǒng)治者（和他的集團(tuán)）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突”，因此，只有減少國家干預(yù)，建立有效產(chǎn)權(quán)制度，才是消解國家悖論的關(guān)鍵。

（三）最弱國家與有限政府

與傳統(tǒng)自由主義承認(rèn)國家是一種“必要的邪惡”一致，保守自由主義也承認(rèn)政府是必要的，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行約束和限制。但與前者關(guān)注政府規(guī)模和權(quán)力范圍的大小不同，后者更重視政府職能和行政效率的強(qiáng)弱。

諾齊克提出“最弱意義的國家”概念，認(rèn)為“最弱國家”意味著國家作用僅限于防止暴力、偷竊、欺騙和強(qiáng)制履行契約等消極功能。國家是且只能是僅限于保護(hù)個(gè)人自由權(quán)利的充分實(shí)現(xiàn)和絕對(duì)安全的“守夜人”。它能給個(gè)人提供充分的自由和選擇的余地，卻不能干預(yù)個(gè)人做他愿意做的一切。任何比“最弱意義國家”權(quán)力更大、職能更多的國家，都會(huì)威脅公民的權(quán)利，都不具備道德的合法性和可證明性。

而在哈耶克看來，自由與權(quán)利問題屬于私域問題。國家對(duì)私域的關(guān)切并無不可，但此時(shí)國家行為的合法性，必須表現(xiàn)為防止任何他者對(duì)私域的干預(yù)，并使人們相信“他所依賴的并不是他人為其蓄意安排的發(fā)展境況”。私域?yàn)閭€(gè)人主持，無需他人介入；國家的作用在于且只能在于對(duì)可能危及私域的任何舉動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制。

弗里德曼肯定了作為“裁判員”的政府的必要性，因?yàn)樗梢浴疤峁┪覀兡軌蚋淖円?guī)則的手段，調(diào)解我們之間對(duì)于規(guī)則意義上的分歧??” 但由于政府權(quán)力往往集中在當(dāng)權(quán)者手中，時(shí)刻威脅著自由，因此，必須約束政府行為，使其只從事應(yīng)當(dāng)由其負(fù)責(zé)的活動(dòng)，否則，政府干預(yù)只能走向反面。他明確提出政府行為的兩個(gè)基本原則：職責(zé)范圍有限和權(quán)力行使分散。這一主張與斯科特的觀點(diǎn)極為相近。

由上可見，保守自由主義消極國家觀的理論邏輯十分清晰：依憑自發(fā)秩序，市場可以實(shí)現(xiàn)自主自足，根本就不需要過多的外部干預(yù)。更何況，政府也會(huì)失靈，政府干預(yù)存在內(nèi)在缺陷。政府越弱越好；“最弱政府”才是最好的政府。

二、弱政府的理由

消極國家觀從來都不是孤立的。保守自由主義的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)論、消極自由觀和主流民主觀都在不同角度論證和說明了“弱政府”理論的必要和合理。透過保守自由主義與新自由主義的當(dāng)代論爭，我們可以清晰地看到這一點(diǎn)。

（一）經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)論

保守自由主義者堅(jiān)持英美啟蒙運(yùn)動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)，堅(jiān)決抵制理性至上，反對(duì)過分濫用理性，并對(duì)承繼于歐陸啟蒙運(yùn)動(dòng)的理性主義的危害做了詳細(xì)的剖析。

在保守自由主義者看來，理性主義具有一種天生的傲慢，以至于“從不懷疑他的'理性'決定事物的價(jià)值，觀點(diǎn)的真理，或行動(dòng)的適當(dāng)與否的力量。” 任何觀念的真理性，都要被推至理性主義法庭前接受審判。奧克肖特認(rèn)為，理性主義堅(jiān)信任何政治問題都有一個(gè)盡善盡美的解決辦法，它不承認(rèn)經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐的重要，否認(rèn)真理來自經(jīng)驗(yàn)，結(jié)果只能使理性知識(shí)成為“半截子知識(shí)”，理性主義政治蛻變?yōu)椤皶菊巍薄?/p>

在哈耶克看來，社會(huì)的發(fā)展離不開理性的支持，關(guān)鍵問題是什么樣的理性以及如何利用理性。建構(gòu)的理性主義相信理性的至上性，相信通過一個(gè)組織或國家的計(jì)劃實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)及個(gè)人生活的安排是社會(huì)進(jìn)步的唯一正道。而進(jìn)化的理性主義則認(rèn)為人們的知識(shí)尚未能自足，“即使那些最為復(fù)雜、表面上看似出于人為設(shè)計(jì)的政策規(guī)劃，亦幾乎不是人為設(shè)計(jì)或政治智慧的結(jié)果?！?人類社會(huì)的發(fā)展過程，只是人類長期摸索不斷試錯(cuò)而達(dá)致文明進(jìn)化的過程，是“自生自發(fā)”得到進(jìn)步而絕非設(shè)計(jì)的結(jié)果。任何試圖依據(jù)理性通過計(jì)劃安排人類生活的做法，不僅會(huì)壓抑個(gè)人自由和阻礙社會(huì)進(jìn)步，而且還會(huì)導(dǎo)向暴政。

（二）消極自由觀

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，格林提出“積極自由”的概念，認(rèn)為自由的實(shí)現(xiàn)需要一個(gè)關(guān)心全體公民福利的、積極作為的政府。這種積極自由觀重釋了國家的作用，為國家的有所作為提供了新的論證和依據(jù)。但在保守自由主義看來，追求這種積極自由，必須依賴政府權(quán)力的擴(kuò)張和強(qiáng)制的產(chǎn)生，最終反會(huì)破壞自由；真正的自由應(yīng)該是“消極自由”，即擺脫他人干涉的自由，或不受制于他人專斷意志的自由。

伯林是“消極自由”的系統(tǒng)闡發(fā)者。在他看來，自由是指一個(gè)人能夠不受別人阻礙地行動(dòng)的領(lǐng)域，“自由就意味著不被別人干涉。不受干涉的領(lǐng)域越大，我的自由也就越廣。” 一個(gè)人沒有能力達(dá)到某個(gè)目的，并不意味著沒有政治自由。但如果別人阻止他做他本來能夠做的事，那他就是不自由的。如果一個(gè)人不被干涉地行動(dòng)的領(lǐng)域被別人擠壓至某種最小的程度，那他就是被強(qiáng)制的，或者說，處于一種奴役狀態(tài)。只有消極自由才最符合人類福祉，才能使人在多元的價(jià)值中有權(quán)做出自己的選擇。消極自由觀無情地削弱了國家干預(yù)的合理性。

（三）主流民主觀

薩托利沒有哈耶克激進(jìn)，他認(rèn)為自由與民主既可相容，又存在張力。從縱向上看，民主追求的是自由，從橫向上看，民主追求的是平等，一種權(quán)利上的平等。如果平等權(quán)利是指法律層面的人人平等，那自由與平等相容；如果平等權(quán)利是指物質(zhì)層面的經(jīng)濟(jì)平等或分配平等，那自由與平等就沖突。過度追求后一種平等甚至?xí)缱杂?，因此，平等的追求要有限度，“超過這個(gè)限度，平等就會(huì)毀掉自由，隨之還會(huì)毀掉自由主義民主制度?！?從此角度，他論述了國家對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)作用的有限性。

薩托利致力于恢復(fù)“主流民主理論”，這種源自傳統(tǒng)自由主義的民主理論并不強(qiáng)調(diào)人民主權(quán)和政治參與，而是強(qiáng)調(diào)分權(quán)和法治。他一再提醒要警惕民主增長所帶來的危險(xiǎn)，“尋求最大限度的民主，除了削弱作為整體的自由主義民主之外將一無所獲?！?他將自由主義民主形象地比喻成由自由和民主擰成的一股繩?！叭绻杂芍髁x的民主死了，民主也就死了。”

透過保守自由主義從以上幾個(gè)方面為“弱政府”理論提供的論證，不難看出，“弱政府”并不如傳統(tǒng)自由主義“小政府”那樣倡導(dǎo)政府越小越好，而是要求政府該弱的職能要弱（如對(duì)市場和民主的干涉），該強(qiáng)的職能要強(qiáng)（如對(duì)危機(jī)和全球事務(wù)的應(yīng)對(duì)）。正如考克斯所言，“弱政府”絕非是向“小政府”的簡單回歸，而是一種否定之否定的嬗變和提升。

三、弱政府的批評(píng)者

90年代后期，保守自由主義推行的市場化和全球化引發(fā)了許多社會(huì)問題。新自由主義、社群主義及新左派針對(duì)消極國家觀展開了深入的批判。

（一）新自由主義的回應(yīng)

作為90年代后新自由主義的代表人物，斯蒂格利茨認(rèn)為，政府一直在行使著重要的經(jīng)濟(jì)角色。因?yàn)椤暗谝?，政府是一?duì)全體社會(huì)成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其它經(jīng)濟(jì)所不具備的強(qiáng)制力?！?由于市場具有信息不完善性和市場不完全性，因此會(huì)出現(xiàn)大量的市場失靈現(xiàn)象，表現(xiàn)為公共產(chǎn)品、外部性和壟斷等。市場失靈的根源在于沒有人對(duì)市場負(fù)責(zé)，沒有人干預(yù)市場。斯蒂格利茨認(rèn)為市場失靈現(xiàn)象的存在，為政府干預(yù)市場提供了合法性，當(dāng)然，也基本上界定了政府活動(dòng)的范圍。

當(dāng)然，斯蒂格利茨也承認(rèn)，雖然政府干預(yù)是必要的，但其干預(yù)形式必須是合適的。他的思路是：市場失靈為政府介入提供了可能性，但市場的作用卻是政府無法替代的，因此必須區(qū)分“私人產(chǎn)品”與“公共產(chǎn)品”，區(qū)分“政府提供”與“政府生產(chǎn)”，以調(diào)解公共利益與個(gè)人利益的張力。公共機(jī)構(gòu)要引入創(chuàng)新、激勵(lì)與競爭機(jī)制，以提高效率。國家的強(qiáng)大既是校正市場失靈的前提和基礎(chǔ)，也是市場干預(yù)的理性要求和客觀結(jié)果。成熟而發(fā)達(dá)的市場自治與職能強(qiáng)大的政府干預(yù)可以共存，“強(qiáng)社會(huì)”與“強(qiáng)政府”并行。

斯蒂格利茨從另外的角度思考政府干預(yù)的必要與可行，兼顧市場失靈與政府失靈，提出了“強(qiáng)政府”理論，確實(shí)值得人們思考。

（二）社群主義的反思

社群主義是以反自由主義的形象出現(xiàn)的，自由主義的國家觀自然是它所批判的首要內(nèi)容。社群主義首先反駁保守自由主義的“國家中立”原則。國家中立不僅會(huì)損害公共利益，還會(huì)削弱民主政治的合法性根基。因?yàn)楣怖娴木S護(hù)需要公民的美德和善行，但公民良好道德的形成，正確價(jià)值觀的確立，需要國家積極引導(dǎo)。查爾斯·泰勒認(rèn)為，個(gè)人的選擇自由只有在一個(gè)倡導(dǎo)多樣化的社會(huì)中才能得以實(shí)現(xiàn)，而這一切又以國家引導(dǎo)和扶植形成社會(huì)共識(shí)為前提。為了維護(hù)公民的權(quán)利，國家應(yīng)提供一種積極的政治觀。

“權(quán)利政治”和“公益政治”孰優(yōu)孰劣，是保守自由主義與社群主義爭論最為激烈的問題。前者認(rèn)為政治現(xiàn)代化的過程，就是國家范圍不斷縮小、公民權(quán)利和自由不斷擴(kuò)大的過程。后者則認(rèn)為，一個(gè)政治社群應(yīng)該把推行公共利益作為已任，不斷擴(kuò)大公共利益的范圍。正如桑德爾所言，如果一個(gè)政治社群所能提供的公共利益很少，這樣的社會(huì)縱使再公正，也不能算是一個(gè)良好的社會(huì)。A.麥金太爾同樣認(rèn)為“所有這一切有時(shí)惟有通過政府制度機(jī)構(gòu)的運(yùn)作才是可能的”。沃爾澤也一再強(qiáng)調(diào)，“國家必須為全球市場對(duì)它的公民們的影響設(shè)定界限；它必須保衛(wèi)它自己的福利、教育和政治過程的自治?！?/p>

當(dāng)然，社群主義如果過分強(qiáng)調(diào)社群對(duì)個(gè)人的優(yōu)先性，就極可能抹殺個(gè)性的價(jià)值，如果對(duì)公益政治推崇過高，也會(huì)片面強(qiáng)化政府職能，正如桑德爾提醒的那樣，這同樣包含著極大的危險(xiǎn)。

（三）新左派的分析

新左派從全球化的角度批評(píng)保守自由主義的國家觀并不足取。這種消極國家觀很容易使現(xiàn)代國家陷入困境：自由市場需要一個(gè)消極的國家，而市場危機(jī)和全球化問題的解決卻需要一個(gè)強(qiáng)大的國家。哈貝馬斯具體分析道，保守自由主義一方面強(qiáng)調(diào)國家的消極角色，一方面卻在推行市場化、私有化和全球化，這種傾向存在潛在危險(xiǎn)。晚期資本主義開始將自身的危機(jī)從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)嫁到其它社會(huì)領(lǐng)域，使生態(tài)平衡、人類平衡以及國際平衡破壞，甚至導(dǎo)致資本主義社會(huì)出現(xiàn)種種危機(jī)。而這些問題的解決恰恰只能由國家來承擔(dān)。

新左派認(rèn)為全球化并不必然弱化國家的作用與功能。當(dāng)前許多國際問題的解決，仍只能以民族國家為基本行動(dòng)單位。民族國家框架內(nèi)公民社會(huì)尚無力量足以擺脫市場邏輯、傾向民主自由，資本的力量依然無比強(qiáng)大。而且，全球公民社會(huì)的構(gòu)成成份多元而復(fù)雜，甚至包括許多彼此排斥、相互對(duì)立的團(tuán)體組織。如果以為只要訴諸公民社會(huì)就可以解決國家無法解決的問題，無疑是陷入了“公民社會(huì)決定論”，不僅把實(shí)際問題簡單化了，還會(huì)“由于流于制度層面的分析，忽視了現(xiàn)有國際關(guān)系中的不平等”。

小政府抑或大政府，弱政府抑或強(qiáng)政府，這是現(xiàn)代政治理論與實(shí)踐的焦點(diǎn)問題。自由主義消極國家觀的當(dāng)代嬗變，保守自由主義“弱政府”理論的幾度沉浮，都在論證一個(gè)結(jié)論：現(xiàn)實(shí)政治的需要，是決定國家權(quán)限大小和國家職能強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素；沒有一種國家觀念或政府理論可以適用于任何時(shí)代，終極理論是不存在的。西方的理論變遷與現(xiàn)實(shí)發(fā)展，可以為我們提供有益的啟示，但中國的政治發(fā)展最終還是要基于中國的基本國情和政治現(xiàn)狀，走屬于自己的特色道路。

本文系作者主持的國家社科基金青年項(xiàng)目“當(dāng)代西方國家與社會(huì)關(guān)系思想研究”（項(xiàng)目號(hào)：06CZZ002）與中國政法大學(xué)校級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“當(dāng)代西方國家與社會(huì)關(guān)系理論研究”（項(xiàng)目號(hào)：020395）的階段性成果。