第一篇：改進控制程序

目的

采取有效的改進、糾正和預(yù)防措施，實現(xiàn)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進，提高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程的有效性和改善產(chǎn)品的特性，滿足顧客不斷變化的要求，增強顧客的滿意度。適用范圍

本程序適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進、糾正和預(yù)防措施的制定，實施和驗證的活動。職責

3.1 本程序中的質(zhì)量改進控制程序由公司技術(shù)質(zhì)量管理部負責制定、修訂、解釋和歸口管理；生產(chǎn)技術(shù)部、項目部、管理部。

3.2 本程序中的環(huán)境、職業(yè)健康安全的改進控制程序由公司管理部負責制定、修訂、解釋和歸口管理；生產(chǎn)技術(shù)部、項目部、管理部。

3.3 公司各職能部門負責實施及信息反饋。4 工作程序 4.1 持續(xù)改進

持續(xù)改進是增強滿足顧客不斷變化要求的能力的循環(huán)活動，改進的重點是改善產(chǎn)品的特性和提高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程的有效性。

4.1.1 根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的方針和目標，公司相關(guān)職能部門應(yīng)做好：

a）在公司范圍內(nèi)新風凈化設(shè)備的研發(fā)和銷售的環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理現(xiàn)狀進行調(diào)查研究，并向管理評審提出“為提高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效性的改進措施報告”；

b）通過質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的考評，找出差距，對存在的問題制訂改進措施，向管理評審提出書面報告；

c）通過市場調(diào)研和對顧客滿意度的調(diào)查分析，向管理評審會議提出公司應(yīng)有的對策和措施報告；

d）管理評審會議確認的改進措施，由最高管理者批準在全公司執(zhí)行。4.1.2 公司各部門根據(jù)本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，定期對部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運行和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康

安全目標及產(chǎn)品質(zhì)量狀況進行評審，評審的主要內(nèi)容：糾正和預(yù)防措施實施情況、產(chǎn)品/過程的現(xiàn)狀（產(chǎn)品的合格率/優(yōu)良率、安全生產(chǎn)，質(zhì)量事故等），公司改進措施在本單位的實施情況，要在由主管領(lǐng)導(dǎo)主持的公司或項目經(jīng)理部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理會議上，對本單位質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標完成情況提出質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系修改意見，工程/產(chǎn)品/過程的技術(shù)改進措施的意見，經(jīng)會議討論，由主管領(lǐng)導(dǎo)審批，部門、項目部實施。

4.1.3 各職能部門要認真執(zhí)行公司提出的改進措施。結(jié)合本部門和本項目特點和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標，充分收集顧客對工程/產(chǎn)品的特性要求，研究為達到顧客滿意必須對生產(chǎn)過程/生產(chǎn)工業(yè)進行改進的措施，制訂實施計劃/方法，提供資源，積極實施并驗證實施效果。

4.1.4 公司生產(chǎn)技術(shù)部和管理部分別負責質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進實施后的驗證和評定。

4.1.5 根據(jù)實施、驗證的情況，指出新的改進方向，提出新的改進目標，在下一次策劃的管理評審/質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理會議提出新的改進措施的意見。

4.1.6 持續(xù)改進的現(xiàn)狀調(diào)查、原因分析、實施驗證都要形成記錄，并按照《記錄控制程序》管理。

4.2 糾正措施

是對已發(fā)現(xiàn)的不符合，針對其產(chǎn)生不符合的原因采取措施消除不符合原因，防止不符合的再次發(fā)生。

按本程序的職責劃相關(guān)部門按下列各條負責實施。4.2.1.1收集已出現(xiàn)質(zhì)量不合格產(chǎn)品的信息：

a）顧客的意見（包括顧客抱怨），其他相關(guān)方的意見；

b）公司領(lǐng)導(dǎo)或職能部門檢查項目質(zhì)量管理后要采取的糾正措施； c）內(nèi)審、外審中發(fā)現(xiàn)的不合格項，管理評審后認為應(yīng)采取的糾正措施； d）不符合要求的采購物質(zhì)材料

e)發(fā)生重大質(zhì)量事故之后應(yīng)采取的糾正措施。

4.2.1.2收集已出現(xiàn)的環(huán)境和職業(yè)健康安全不符合事實的信息：

a）相關(guān)方的意見及群眾舉報；

b）公司領(lǐng)導(dǎo)或職能部門安全和環(huán)境檢查后要采取的糾正措施； c）內(nèi)審、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合事實后應(yīng)采取的措施；

d）發(fā)生重大環(huán)境、安全事故后，由公司管理部配合相關(guān)部門對事故進行調(diào)查，弄清楚和分析不符合事實發(fā)生的原因應(yīng)采取的糾正措施。

4.2.2 按評審處置權(quán)限，由有關(guān)部門填寫“不符合措施通知單”。4.2.3 責任單位/部門按不合格品措施的要求實施。

4.2.4 對已按不合格品措施實施完成的單位/部門進行驗證和評價，對未達到要求的單位/部門重新制訂糾正措施，直至達到目的，并形成記錄。

4.2.5 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的糾正措施按《內(nèi)部審核控制程序》、《環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制程序》執(zhí)行。4.3 預(yù)防措施

是為了消除潛在的不符合的原因或潛在的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全隱患，以防止不符合、質(zhì)量缺陷、質(zhì)量通病或其他質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面不希望發(fā)生而采取的措施。

按本程序的職責劃分，公司相關(guān)部門按下列各條負責實施。4.3.1.1 收集潛在的質(zhì)量不合格因素或隱患的信息。a）從產(chǎn)品的研發(fā)過程中；

b）從顧客或其他相關(guān)方提出的意見中； c）從管理記錄中；

d）從監(jiān)視、測量、數(shù)據(jù)分析的報告中； e）從管理評審、內(nèi)部審核、外部審核中。

4.3.1.2 收集潛在的環(huán)境、職業(yè)健康安全不合格因素或隱患的信息 a）從研發(fā)和銷售過程中； b）從其他相關(guān)方提出的意見中； c）從管理制度和記錄中；

d）從監(jiān)視、測量、數(shù)據(jù)分析的報告中； e）從安全、環(huán)境習慣性違章和事故、事件信息。f)從內(nèi)部審核、外部審核和安全績效監(jiān)測中。

4.3.2對潛在的不符合因素或隱患進行分析，對采取措施的必要性、可行性進行評價，由責任部門或單位制訂可行的預(yù)防措施計劃。措施內(nèi)容要求可以在：

a）公司在編制的研發(fā)設(shè)計銷售過程中對難點，以往工作的質(zhì)量缺陷，質(zhì)量通病、管理制度中或其它不希望發(fā)生的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問題明確應(yīng)采取的預(yù)防措施；

b）針對研發(fā)銷售過程中的關(guān)鍵、難點單項工序提出應(yīng)預(yù)防的工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全措施。

4.3.3 責任單位（部門）按預(yù)防措施計劃的要求負責實施，并作好實施情況的記錄。

4.3.4 對已按預(yù)防措施計劃完成的單位（部門）由責任單位（部門）的主管人員進行驗證和評價，確定進一步改進的方向和目標。

4.4 通過對持續(xù)改進、糾正措施、預(yù)防措施實施有效性的評價以后，對有效的措施所引起的管理手冊，程序文件等相關(guān)文件的更改，按《文件記錄控制程序》執(zhí)行。

4.5 公司所制定的有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全的糾正和預(yù)防措施，在實施前應(yīng)先通過風險評價和環(huán)境識別過程進行評審；所制定的糾正和預(yù)防措施要與問題的嚴重性和環(huán)境、職業(yè)健康安全風險相適應(yīng)。5 相關(guān)/支持性文件 5.1《文件記錄控制程序》 5.2《不合格品控制程序》 5.3《環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制程序》 5.4《事件調(diào)查、不符合、糾正措施控制程序》 5.5《內(nèi)部審核控制程序》 5.6《顧客滿意程度測量程序》。6 管理記錄/附錄 6.1不符合措施通知單 6.2預(yù)防措施計劃

第二篇：持續(xù)改進控制程序

持續(xù)改進控制程序 目的：

為確保本公司的產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量管理體系運行的有效性不斷地滿足顧客的要求，必須切實做到持續(xù)改進。本程序?qū)Τ掷m(xù)改進的各項活動實施規(guī)范化管理。

適用范圍

本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系覆蓋產(chǎn)品所涉及持續(xù)改進的各個方面，如質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的實施，審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、管理評審、糾正和預(yù)防措施及質(zhì)量改進攻關(guān)等活動的管理，以改進質(zhì)量管理體系的有效性。3 職責

3.1 公司總經(jīng)理負責在全公司范圍內(nèi)營造持續(xù)改進的氛圍，對重大改進項目進行決策。

3.2管理者代表和技術(shù)部是質(zhì)量管理體系持續(xù)改進活動的責任對象及部門。3.3生產(chǎn)部門是產(chǎn)品質(zhì)量和制造過程改進活動的責任部門。3.4 各有關(guān)部門和基層單位負責組織改進項目的實施。4 措施和方法 4.1總則

改進應(yīng)著眼于改善產(chǎn)品特性以及提高過程的有效性和效率，改進的基礎(chǔ)在于過程。為此，可采取的措施有：

4.1.1測量和分析現(xiàn)狀，找出薄弱環(huán)節(jié)和制約產(chǎn)品特性、過程效益發(fā)揮的關(guān)鍵。4.1.2確立改進目標，即改進的預(yù)期效果。4.1.3研究可能的解決問題的方案。4.1.4評價和選擇方案。4.1.5實施所選定的方案。

4.1.6測量、驗證和分析實施的結(jié)果。

4.1.7使成功的措施規(guī)范化，即納入文件的永久更改。

必要時對結(jié)果進行評審，以確定進一步改進的機會。改進應(yīng)是持續(xù)的活動，以確保產(chǎn)品、過程、體系的不斷完善，不斷提高公司在市場中的競爭力。4.2 持續(xù)改進的策劃

公司質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的策劃和管理由廠務(wù)部實施。4.2.1 策劃的依據(jù)

公司質(zhì)量方針、目標、管理評審和內(nèi)部審核結(jié)果，糾正和預(yù)防措施以及其他信息反饋和數(shù)據(jù)分析結(jié)果，是策劃持續(xù)改進的基本依據(jù)。4.2.2 策劃的內(nèi)容

改進策劃除遵循質(zhì)量策劃的一般原則外，應(yīng)側(cè)重主攻目標、活動過程及其職責?，F(xiàn)就體系、產(chǎn)品、過程改進分別規(guī)定如下： 4.2.2.1質(zhì)量管理體系的改進

質(zhì)量管理體系改進涉及的主要內(nèi)容有：質(zhì)量方針、目標及其管理，組織結(jié)構(gòu)，資源配備及其管理，測量及評價活動以及質(zhì)量管理體系的其他過程活動。4.2.2.2產(chǎn)品的改進

產(chǎn)品改進策劃涉及的主要內(nèi)容有：各階段產(chǎn)品質(zhì)量特性改進目標、針對產(chǎn)品的主要缺陷狀況所采取的技術(shù)措施，提高產(chǎn)品可靠性的措施，以及相應(yīng)的資源保障。4.2.2.3過程的改進

產(chǎn)品實現(xiàn)過程的改進，涉及質(zhì)量管理體系并納入質(zhì)量管理體系改進一并考慮、在其技術(shù)和業(yè)務(wù)方面主要涉及的內(nèi)容有：生產(chǎn)過程控制的改進，過程實現(xiàn)手段的改進，人員素質(zhì)的提高，作業(yè)方法的完善，工作環(huán)境的改善等，以及提高效率和降低成本，從而實現(xiàn)更多的增值。4.2.3 糾正措施和要求

對發(fā)現(xiàn)不合格、缺陷的責任部門必須分析原因，及時采取針對性的經(jīng)濟、有效的糾正措施，明確期限及責任者，并對實施結(jié)果進行驗證。4.2.4 糾正措施信息來源可包括：

4.2.4.1顧客投訴或意見反饋的產(chǎn)品不合格、產(chǎn)品交付或售后服務(wù)中的不符合問題； 4.2.4.2內(nèi)審不合格報告；

4.2.4.3管理評審輸出，報告中由管理者決策需采取的糾正或改進措施； 4.2.4.4內(nèi)部審核報告中提出的糾正措施要求；

4.2.4.5數(shù)據(jù)分析的輸出中有關(guān)過程和產(chǎn)品的特性趨勢反映的不合格問題；

限制可按規(guī)定時間提出，如內(nèi)審應(yīng)在結(jié)束前提出；重大不合格、缺陷，應(yīng)在專題研討后提出；解決時間較長、較難的不合格、缺陷可在有關(guān)會議上提出或書面形式提出。

4.2.5 糾正措施的評審、確認、實施、驗證、形成標準文件同《糾正與預(yù)防措施控制程序》。5 例外處理 5.1 顧客投訴時，責任部門或人員可立即采取糾正措施，首先解決顧客投訴的問題，而后按本程序第4章規(guī)定執(zhí)行。

5.2需要當場實施的糾正措施，責任部門負責人可先組織實施后再按本程序第4章規(guī)定執(zhí)行。預(yù)防措施和要求

對發(fā)現(xiàn)潛在不合格、缺陷的責任部門必須分析原因，及時采取有針對性的經(jīng)濟、有效的預(yù)防措施，明確期限及責任者，并對實施結(jié)果進行驗證。6.1預(yù)防措施信息來源可包括： 6.1.1顧客需求和期望； 6.1.2市場分析； 6.1.3管理評審輸出； 6.1.4數(shù)據(jù)分析的輸出； 6.1.5顧客滿意度的測量； 6.1.6顧客信息的匯總系統(tǒng)； 6.2 預(yù)防措施提出的方式

6.2.1 口頭方式：有關(guān)人員可以以口頭方式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提出預(yù)防措施建議；管理人員在其職權(quán)范圍內(nèi)可以以口頭方式向下屬提出預(yù)防措施命令?？陬^提出的，一般限于輕微的、容易消除的、或急需解決的不合格、缺陷。

6.2.2 書面形式：當不合格、缺陷較嚴重，或在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題或?qū)ｎ}調(diào)研的結(jié)果時，一般采用書面方式，由技術(shù)部出具《糾正與預(yù)防措施報告單》，相關(guān)責任單位填寫原因分析、糾正措施及完成日期、預(yù)防措施及完成日期。技術(shù)部負責對糾正與預(yù)防措施的技術(shù)驗證。

6.3 預(yù)防措施的評審、確認、實施、驗證、形成標準文件同《糾正與預(yù)防控制程序》。7 相關(guān)引用文件

《糾正與預(yù)防措施控制程序》 《文件管理與控制程序》 《糾正與預(yù)防措施報告單》

第三篇：持續(xù)改進控制程序

十二、持續(xù)改進控制程序 目的

采取有效的改進、糾正和預(yù)防措施，實現(xiàn)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進，提高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程的有效性和改善產(chǎn)品的特性，滿足顧客不斷變化的要求，增強顧客的滿意度。2 范圍

適用于公司對服務(wù)提供過程中質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進、糾正和預(yù)防措施的制定，實施和驗證的活動。3 職責

3.1 綜合部負責與體系相關(guān)的糾正、預(yù)防要求的提出和糾正、預(yù)防措施實施效果的驗證。3.2 管理者代表負責監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進糾正和預(yù)防措施的實施。

3.3 質(zhì)檢部負責與產(chǎn)品有關(guān)的糾正、預(yù)防要求的提出和實施效果的驗證。

3.4 各部門負責針對本部門的不合格和潛在不合格，進行定期評審、原因分析、制定和實施糾正和預(yù)防措施。4 工作程序

4.1 對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系各過程輸出的不合格信息進行識別：

a.客戶投訴或客戶反饋；

b.設(shè)計開發(fā)過程出現(xiàn)的產(chǎn)品不合格； c.安裝過程出現(xiàn)的不合格；

d.供方產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量不合格；

e.內(nèi)部（外部）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核不合格報告； f.相關(guān)方反饋。

4.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系各過程輸出的潛在不合格信息的來源： 4.2.1供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計、產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計、市場分析、客戶滿意程度調(diào)查等。

4.2.2以往的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核的不合格報告、內(nèi)審報告、管理評審報告等。

4.2.3以往的糾正、預(yù)防改進措施執(zhí)行記錄。4.3 糾正預(yù)防措施計劃的編制、實施與驗證

4.3.1 當發(fā)生a時，市場營銷部將a類問題反饋給質(zhì)檢部，由質(zhì)檢部填寫《糾正和預(yù)防措施處理表》中不符合事實欄并負責召集研發(fā)部、技術(shù)部和市場部召開會議，總經(jīng)理主持進行原因分析，并確定責任部門，由責任部門制定糾正預(yù)防措施并實施，最后質(zhì)檢部對糾正或預(yù)防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證，并將結(jié)果反饋給市場營銷部，再由市場營銷部反饋給客戶。

4.3.2 當發(fā)生b時，由發(fā)現(xiàn)部門反饋給質(zhì)檢部，由研發(fā)部填寫《糾正和預(yù)防措施處理表》中不符合事實欄并負責召集質(zhì)檢部召開會議，總經(jīng)理主持進行原因分析，并確定責任部門，由責任部門制定糾正預(yù)防措施并實施，最后質(zhì)檢部對糾正措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。

4.3.3 當發(fā)生c時，由發(fā)現(xiàn)部門反饋給質(zhì)檢部，質(zhì)檢部填寫《糾正和預(yù)防措施處理表》中不符合事實欄，向項目經(jīng)理提出整改要求，項目經(jīng)理召集項目組成員進行原因分析，提出糾正預(yù)防措施并實施，然后質(zhì)檢部對糾正預(yù)防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。4.3.4 當發(fā)生d時，質(zhì)檢部填寫《糾正和預(yù)防措施處理表》中不符合事實欄，由綜合部提出整改要求，責令供方進行原因分析，提出糾正預(yù)防措施并實施，然后質(zhì)檢部對糾正預(yù)防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。4.3.5 當發(fā)生e和f時，綜合部組織分析原因，并確定責任部門，由責任部門填寫糾正預(yù)防措施，然后綜合部負責對糾正預(yù)防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。4.4 實施糾正預(yù)防措施的資源提供

在實施糾正預(yù)防措施的時，由總經(jīng)理負責配備必要的資源。4.5 持續(xù)改進措施的審核

糾正預(yù)防措施要求由各相關(guān)部門負責人審核，總經(jīng)理批準。4.6 質(zhì)檢部編制產(chǎn)品不合格《糾正和預(yù)防措施實施情況匯總表》，綜合部編制體系不合格《糾正和預(yù)防措施實施情況匯總表》，分別記錄各次措施發(fā)出的時間、責任部門、完成時間及驗證過程。預(yù)期未完成者，報告管理者代表，并重新執(zhí)行本程序要求，直至完成為止。4.7記錄管理

《糾正和預(yù)防措施處理表》保存三年。4.8持續(xù)改進成果的保持

4.8.1經(jīng)確認的質(zhì)量、健康、環(huán)境改進結(jié)果所引起的永久性更改，應(yīng)納入有關(guān)的技術(shù)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書、工作程序和其它的質(zhì)量體系文件中，確保質(zhì)量、健康、環(huán)境改進的成果予以保持。

4.8.2不斷地持續(xù)改進，對已完成的質(zhì)量、健康、環(huán)境改進活動，把成果保持下去，同時選擇和實施新的改進項目活動，確保改進活動持續(xù)不斷地進行。5 相關(guān)文件

文件記錄控制程序 6 相關(guān)記錄

糾正和預(yù)防措施處理表

糾正和預(yù)防措施實施情況匯總表 《風險管理計劃》

第四篇：鋼鐵集團一體化QEOS改進控制程序

中國3000萬經(jīng)理人首選培訓(xùn)網(wǎng)站

鋼鐵集團一體化QEOS改進控制程序

1.目的

采取有效的改進、糾正和預(yù)防措施、防止不符合的情況再次發(fā)生以避免由此生產(chǎn)的影響，實現(xiàn)一體化兼容管理體系的持續(xù)改進。2.適用范圍

適用于改進、糾正和預(yù)防措施的制定、實施與驗證。3.職責

3.1綜合部負責組織對質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系方面的改進及糾正和預(yù)防措施的控制，當出現(xiàn)問題和存在潛在問題時發(fā)出相應(yīng)的《糾正和預(yù)防措施處理單》，并跟蹤驗證實施效果。3.2質(zhì)檢部負責組織對產(chǎn)品持續(xù)改進及糾正和預(yù)防措施的控制，當出現(xiàn)存在和潛在的質(zhì)量問題時發(fā)出相應(yīng)的《糾正和預(yù)防措施處理單》，并跟蹤驗證實施效果。

3.3 各部門負責分管范圍內(nèi)相應(yīng)的改進、糾正和預(yù)防措施的控制和實施，并跟蹤驗證實施效果。

3.4 管理者代表負責監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進糾正和預(yù)防措施的實施。3.5 銷售部負責有效地處理顧客意見。4.程序

4.1 持續(xù)改進的策劃和管理

4.1.1 公司要達到持續(xù)改進的目的，就必須不斷提高一體化管理的有效性和效率，在實現(xiàn)一體化方針和目標的活動過程中，持續(xù)追求對一體化兼容管理體系各過程的改進。4.1.2 改進活動

對涉及現(xiàn)有過程和產(chǎn)品的改進及資源需求變化，在策劃和管理時應(yīng)考慮： a.改進項目的目標和總體要求： b.分析現(xiàn)有過程的狀況確定改進方案； c.實施改進評價改進的結(jié)果。

4.1.3 生產(chǎn)安全部通過一體化方針和目標的貫徹過程、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施的實施、管理評審的結(jié)果，積極尋找體系持續(xù)改進的機會，確定需要改進的方面（如技術(shù)改造、工藝優(yōu)化、資源配置及環(huán)境、質(zhì)量環(huán)境安全的改善等），組織各部門進行策劃，制定改進計劃報管理者代表審核，經(jīng)總理批準后，予以實施。改進計劃的內(nèi)容及管理參照《管理體系策劃控制程序》和《實現(xiàn)過程的策劃程序》執(zhí)行

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4.1.4 綜合部通過日常運行中發(fā)現(xiàn)的不符合、定期檢查、內(nèi)審及管理評審、第三方審核、相關(guān)方投訴等，確定需要改進計劃報管理者代表，總經(jīng)理批準后予以實施。改進計劃的內(nèi)容和管理同上。

4.1.5 最高管理者應(yīng)創(chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍，促使每個員工能以主人翁的態(tài)度積極提出合理化建議，為組織持續(xù)改進做出貢獻。4.2 糾正措施

4.2.1 對于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)。4.2.2 識別不合格

對一體化兼容管理體系各過程輸出的信息進行識別： a.產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過公司規(guī)定值時； b.管理評審發(fā)現(xiàn)不合格時；

c.相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、安全表現(xiàn)投訴時； d.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格時；

e.出現(xiàn)重大環(huán)境污染或安全事故； f.供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴重不合格；

g.本公司現(xiàn)行一體化文件的規(guī)定與ISO 9001 及 ISO 14001、GB/T28001標準不符合； h.其他不符合質(zhì)量環(huán)境方針、目標，或一體化兼容管理體系文件要求的情況。4.2.3 原因分析、措施制定、實施與驗證

可采用統(tǒng)計技術(shù)或試驗的方法來確定主要原因。

4.2.3.1 對情況a,由質(zhì)檢部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》，定出責任部門，由責任部門填寫預(yù)防措施并實施，質(zhì)檢部部負責跟蹤驗證實施效果。

4.2.3.2對情況b,g,h綜合部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中“不合格事實”欄，確定責任部門；由責任部門填寫“原因分析”欄，制定糾正措施并實施，綜合部跟蹤驗證實施效果。4.2.3.3 對情況c,由銷售部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中“不合格事實”欄，確定責任部門，由責任部門分析原因、制定糾正措施并實施，由銷售部及時轉(zhuǎn)告顧客并取得顧客滿意。4.2.3.4 對情況d，由審核組發(fā)出“不合格報告”，執(zhí)行《內(nèi)部審核程序》。

4.2.3.5 對情況e,由生產(chǎn)安全部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中“不合格事實”及“原因分析”欄，定出責任部門，由責任部門填寫糾正措施并實施，生產(chǎn)安全部負責跟蹤驗證實施效果。

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4.2.3.6 當出現(xiàn)情況f時，供應(yīng)部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中“不合格事實”欄，通知供方，要求供方進行原因分析，并將糾正措施反饋給供應(yīng)部，供方對其下一批來料進行跟蹤驗證，供應(yīng)部對該供方環(huán)境安全表現(xiàn)進行監(jiān)測執(zhí)行《采購控制程序》及《相關(guān)方環(huán)境表現(xiàn)控制程序》對供方控制的規(guī)定。4．2．4 評審所采取的糾正措施

a.每項糾正措施完成后，該部門負責人對實施效果的有效性進行評審，評審其能否防止類似不合格繼續(xù)發(fā)生，并在《糾正和預(yù)防措施處理單》上簽名確認。監(jiān)督部門對此進行跟蹤驗證；

b.當不合格原因是由于一體化有關(guān)文件的不完善所致時，應(yīng)對相關(guān)文件修改的必要性進行評審，并予以實施，執(zhí)行《文件控制程序》關(guān)于文件更改的有關(guān)規(guī)定。4．3 預(yù)防措施

4，3，1 組織應(yīng)識別潛在的不合格，并采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格發(fā)生，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。4．3．2 識別潛在不合格

a.重點分析如下記錄：供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計、產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計、顧客滿意程度調(diào)查、環(huán)境安全統(tǒng)計等；

b.以往的內(nèi)審報告、管理評審報告； c.糾正、預(yù)防、改進措施執(zhí)行記錄等。

通過記錄，可以及時了解體系運行的有效性，過程、產(chǎn)品、一體化趨勢及顧客的要求和期望；并在日常對體系運作的檢查和監(jiān)督過程中，及時收集分析各方面的反饋信息。4．3．3 發(fā)現(xiàn)有潛在的不合格事實時，根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急，由綜合部召集相關(guān)部門討論原因，評價防止不合格發(fā)生的措施的要求，并定出預(yù)防措施和責任部門；綜合部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》的潛在不合格事實攔，經(jīng)受責任部門分析原因并制定預(yù)防措施后實施，綜合部跟蹤驗證實施效果。4．3．4 評審所采取的預(yù)防措施

a.管理者代表總經(jīng)理對預(yù)防措施有效性進行評審，并在《糾正和預(yù)防措施處理單》簽名確認；

b.當潛在不合格原因由于一體化兼容管理體系有關(guān)文件的不完善所致時，應(yīng)對相關(guān)文件修改的必要性進行評審，并予以實施，執(zhí)行《文件控制程序》關(guān)于文件更改的有關(guān)規(guī)定。

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4.4 改進、糾正和預(yù)防措施實施控制及記錄

4.4.1 在改進、糾正和預(yù)防措施的實施過程中，管理者代表負責配置必要的資源協(xié)助分析原因和確定責任部門，并監(jiān)督措施實施的過程。

4.4.2 綜合部編制《改進、糾正和預(yù)防措施實施情況一覽表》記錄各次措施的發(fā)出時間、責任部門、完成時間及驗證結(jié)果。逾期未能完成者，要報告管理者代表，組織責任部門進行原因分析，再次限期完成。

4.4.3 由改進、糾正和預(yù)防措施引起的對體系的任何更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。4.4.4 重要改進、糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為下次管理評審的輸入之一。5.相關(guān)文件

5.1 《管理體系策劃控制程序》 5.2 《產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃控制程序》 5.3《相關(guān)方環(huán)境表現(xiàn)控制程序》 5.4《數(shù)據(jù)分析控制程序》 5.5《不合格控制程序》 5.6《文件控制程序》 6． 質(zhì)量記錄

6．1 《糾正和預(yù)防措施處理單》

6．2 《改進、糾正和預(yù)防措施實施情況一覽表》

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第五篇：稅務(wù)局程序文件持續(xù)改進控制程序

持續(xù)改進控制程序目的對本局質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的過程與活動加以確定并實施管理，確保稅務(wù)管理、稅收評估和檢查業(yè)務(wù)的工作質(zhì)量的不斷改善，以使我局稅收執(zhí)法水平及服務(wù)社會的能力得以全面提高。適用范圍

本程序適用于持續(xù)改進過程的管理。職責

3.1 局長負責監(jiān)督和管理持續(xù)改進的全過程，并為改進活動提供必要的人、財、物等資源。

3.2 管理者代表負責組織開展日常的持續(xù)改進活動。

3.3 各有關(guān)部門負責具體落實本部門質(zhì)量管理的持續(xù)改進工作。

3.4 全體工作人員應(yīng)本著高度的主人翁的責任感積極投身到本局的質(zhì)量管理活動中，并有責任和義務(wù)提出質(zhì)量改進的意見和建議。4 工作程序

4.1 質(zhì)量體系改進的信息來源

4.1.1 來自外部的信息包括：

a）法律、法規(guī)和規(guī)章的要求；

b）上級機關(guān)的要求；

c）納稅人的要求、意見及投訴；

d)其它相關(guān)部門的反饋信息；

4.1.2 來自內(nèi)部的信息包括：

a）各部門自我評價結(jié)果； b）稅務(wù)管理、稅收評估和檢查業(yè)務(wù)運行質(zhì)量狀況及運行記錄； c）不合格報告及過程測量結(jié)果； d）數(shù)據(jù)分析的輸出； f）內(nèi)審報告和管理評審輸出； g）有關(guān)質(zhì)量體系記錄； h）工作人員的建議等。

4.2 質(zhì)量改進信息的收集：

4.2.1 辦公室、人事監(jiān)察科、綜合業(yè)務(wù)科、稅收評估科負責收集、整理來自上級機關(guān)、納稅人及相關(guān)部門的信息。

4.2.2 人事監(jiān)察科負責收集、整理服務(wù)質(zhì)量信息。

4.2.3 管理者代表負責收集、整理有關(guān)質(zhì)量管理體系運行的信息。

4.2.4 各部門負責收集、整理本部門的質(zhì)量信息。

4.3 改進建議的提出與評價

4.3.1 全體工作人員根據(jù)崗位工作特點和質(zhì)量活動狀況，積極參與改進活動，為實現(xiàn)持續(xù)改進做出努力。

4.3.2 在相關(guān)部門信息的收集、整理過程中，尋找改進的機會，并把改進活動作為一項日常管理工作。

4.3.3 各部門及工作人員都應(yīng)對業(yè)務(wù)過程的改善或過程的優(yōu)化提出質(zhì)量改進建議，包括采取改進措施建議，在沒有書面建議的情況下，由部門負責人根據(jù)工作人員提出的口頭建議進行記錄，填寫“持續(xù)改進建議表”，經(jīng)提出人確認后提交管理者代表。

4.3.4 管理者代表根據(jù)提出的建議及時組織相關(guān)人員對其進行分析與評價，并報局長批準后決定：

a）采用、立即實施；

b）采用、暫緩實施；

c）未采用、待調(diào)查。

4.4 改進措施的編制與實施

4.4.1 經(jīng)研究決定，“采用、立即實施”的改進建議，由管理者代表指定專人負責，編制改進措施計劃，內(nèi)容包括；

a）改進項目名稱；

b）改進措施及活動順序的安排；

c）實施部門和負責人；

d）完成期限及驗證方法和驗證人員等。

4.4.2 改進措施計劃涉及到重大稅務(wù)管理、稅收評估和檢查業(yè)務(wù)的流程、資00源配置或組織結(jié)構(gòu)、人員的調(diào)整時，報局長批準后執(zhí)行。

4.4.3 改進措施計劃由管理者代表審核報分管局長審批后執(zhí)行。

4.4.4 改進計劃的實施由該項目負責人組織按改進計劃的要求實施。

4.4.5 改進計劃完成后，由該項目負責人通知部門領(lǐng)導(dǎo)與管理者代表（或其委托人）進行效果驗證。

4.4.6 驗證人員對實施效果進行驗證評價，并報管理者代表確認后由綜合業(yè)務(wù)科負責歸檔保存相關(guān)記錄。

4.4.7 對成功的改進措施，需納入質(zhì)量管理體系的，按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.4.8 對決定“采用、暫緩實施”的改進建議，由管理者代表匯總后，輸入管理評審。

4.4.9 對“未采用、待調(diào)查”的建議由綜合業(yè)務(wù)科匯總復(fù)評后保存。

4.5 持續(xù)改進的管理

4.5.1 局領(lǐng)導(dǎo)要積極營造一個全員參與持續(xù)質(zhì)量改進的良好氛圍，充分發(fā)揮每一位工作人員的主動性和創(chuàng)造性。

4.5.2 局領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作人員提出的改進建議和采用情況給予適當獎勵，并作為評價工作人員的能力和業(yè)績的主要依據(jù)之一。

4.5.3 持續(xù)改進的日常工作由綜合業(yè)務(wù)科負責，并做好收集相關(guān)記錄的工作。

4.6 經(jīng)局長確認為：“采用、暫緩實施”的改進項目，作為新的改進目標建議，輸入管理評審，可確定為下一個PDCA循環(huán)的預(yù)定改進項目。

4.7 管理評審對已實現(xiàn)的改進項目，通過對所產(chǎn)生的效益和效率的數(shù)據(jù)分析，評價改進效果。

4.8 本程序涉及的質(zhì)量記錄按《記錄控制程序》的要求實施管理。5相關(guān)文件

《文件控制程序》

《記錄控制程序》

《管理評審控制程序》

6質(zhì)量記錄

持續(xù)改進建議表