第一篇：市文廣新局廉政風(fēng)險點及防控措施

市文廣新局廉政風(fēng)險點及防控措施

一、辦公室廉政風(fēng)險點

1印章管理，2、文書檔案管理，3、車輛管理，4、辦公用品、物品的采購方面，5、公務(wù)接待方面，6、科室管理方面。

主要表現(xiàn)形式

1、印章管理方面：印章是否嚴(yán)格保管、是否用印登記、是否有來人自行用印行為、印章帶出有無分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話同意）。

2、文書檔案管理方面：借閱文件有無登記、簽字；有無未經(jīng)批準(zhǔn)查閱行為；機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，是否存在各類資料外泄的風(fēng)險，出現(xiàn)失密情況。

3、車輛管理方面：車輛修理是否存在假修或假換件，有無日常報銷虛報費用，有無酒駕行為，有無公車私用行為

4、辦公用品、物品的采購方面：是否按政府采購規(guī)定執(zhí)行，采購中是否出現(xiàn)中飽私囊以權(quán)謀私行為。

5、公務(wù)接待方面：是否出現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量不高，不到定點飯店接待，不按標(biāo)準(zhǔn)接待或超過標(biāo)準(zhǔn)接待，未使用指定宴席煙酒茶水等。

6、科室管理方面：違反規(guī)定在工作日中午飲酒、在值班時飲酒、在執(zhí)行公務(wù)時飲酒、在駕駛機(jī)動車前飲酒。

主要防控措施

1、落實《機(jī)關(guān)車輛使用和管理辦法》、《公文處理暫行辦法》、《印章使用管理制度》、《公務(wù)接待管理暫行辦法》，進(jìn)一步嚴(yán)明全局干部職工工作紀(jì)律和加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)；

2、完善檔案保管制度、保密制度，妥善保管機(jī)要文件，防止重要機(jī)密信息泄露；

3、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)招待費管理暫行規(guī)定和聘用駕駛員加班補(bǔ)助辦法；公務(wù)接待不超標(biāo)，公車管理有章可循。

二、人教科廉政風(fēng)險點

干部選拔任用及人事管理 主要表現(xiàn)形式

1、不按《干部選拔任用條例》規(guī)定選拔任用干部；

2、不按職稱評審規(guī)定審核材料，不按照有關(guān)規(guī)定條件進(jìn)行職稱評審；

3、干部檔案管理工作中，擅自涂改、泄露檔案信息；

4、在接收轉(zhuǎn)業(yè)干部、選調(diào)人員到機(jī)關(guān)工作、公務(wù)員錄用、事業(yè)單位招考等方面營私舞弊。

主要防控措施

1、嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的要求，切實做到執(zhí)行程序不走樣，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)不變通；

2、嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部干部選拔任用工作責(zé)任追究辦法（試行）》，對發(fā)現(xiàn)的違反干部人事工作紀(jì)律的行為進(jìn)行責(zé)任追究；

3、干部人事工作中，堅持公開、公平、公正的原則，堅持把公開透明和陽光操作貫穿始終，積極接受紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督。

三、財務(wù)管理廉政風(fēng)險點

1、行政事業(yè)性收費、專項資金、政府性基金的征收。

2、預(yù)算的編報、執(zhí)行和監(jiān)督。

3、各單位財務(wù)收支核算和資產(chǎn)管理。

主要表現(xiàn)形式

1、不認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會相關(guān)財經(jīng)紀(jì)律、制度規(guī)定等；

2、不能嚴(yán)格執(zhí)行審批規(guī)定。

主要防控措施

1認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會、執(zhí)行國家財經(jīng)紀(jì)律、財務(wù)制度和有關(guān)的收費規(guī)定。

2、嚴(yán)格執(zhí)行省文化、廣電、新聞出版局財務(wù)支出審批規(guī)定。

3、制訂淮北市文廣新局財務(wù)管理辦法。

四、行政審批廉政風(fēng)險點 行政審批事項辦理

行政審批表現(xiàn)形式

1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；

2、不在辦公場所公示依法公示的材料的；

3、在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；

4、對申請人提交申請材料不齊全、不符合法定形式的情況，不一次告知申請人必須補(bǔ)正的全部內(nèi)容的；

5、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；

6、依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證的；

7、索取或者收受申請人財物或者謀取其他利益的；

8、對不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；

9、對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予行政許可決定的。

主要防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行行政審批（審核）項目（服務(wù)中心）辦事指南，按權(quán)限直接辦理我局職責(zé)范圍內(nèi)的行政審批事項；

2、按照首問負(fù)責(zé)制的要求，協(xié)調(diào)處理好本部門行政審批項目中的有關(guān)問題；

3、認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究國家有關(guān)法律、法規(guī)，深入調(diào)查研究，開拓工作思路，創(chuàng)新工作方法，提高辦事效率

4、嚴(yán)格執(zhí)行每季度一次辦件核查制度，5、杜絕辦事期間吃拿卡要現(xiàn)象發(fā)生。

6、加強(qiáng)道德修養(yǎng)，提高廉政意識。

五、監(jiān)察室廉政風(fēng)險點

1、信訪舉報接收和案件審理工作；

2、工作人員違法違紀(jì)案件查處；

3、思想認(rèn)識方面。

主要表現(xiàn)形式

1、信訪舉報接收和案件審理工作在紀(jì)檢監(jiān)察的日常事務(wù)工作中，監(jiān)管不到位，存在漏洞，造成失職、瀆職的風(fēng)險；

2、工作人員違法違紀(jì)案件查處中，可能存在辦人情案，不執(zhí)行辦案程序、營私舞弊等風(fēng)險；

3、群眾舉報違紀(jì)違法案件信訪件受理：可能存在有訪不問、有案不查或查處過程中受人托、尋私情等風(fēng)險；

4、辦理違紀(jì)違法案件中，與當(dāng)事人有利害關(guān)系，不按規(guī)定回避，造成違反法律程序的風(fēng)險；

5、未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，徇私舞弊，造成枉法辦案的風(fēng)險；

7、負(fù)責(zé)、督辦、和處理違紀(jì)違法案件時，不按規(guī)定及時給當(dāng)事人答復(fù)，造成工作失職、瀆職的風(fēng)險；

8、工作中有畏難情緒，有老好人思想，對身邊的同事和熟人受到紀(jì)檢監(jiān)察舉報處理不當(dāng)，或是監(jiān)管不力，對本單位可能出現(xiàn)的重大違紀(jì)違法行為沒有很好地預(yù)防和制止的失職風(fēng)險。

主要防控措施

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的方針政策、法律法規(guī)，按有關(guān)規(guī)定督促各項工作的貫徹落情況；

2、組織落實好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)和執(zhí)行；

3、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步嚴(yán)明全局干部職工工作紀(jì)律和加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)；

4、努力做好文廣新系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作；

5、鉆研紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)，做好違紀(jì)違法案件的調(diào)查處理工作；

6、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，做好紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作。

六、文化市場綜合執(zhí)法大隊廉政風(fēng)險點

一、綜合科廉政風(fēng)險點

1、印章管理，2、文書檔案管理，3、財務(wù)管理，4、辦公用品、物品采購，5、公務(wù)接待，6、車輛管理，7、信訪舉報受理，8、科室管理。

（一）主要表現(xiàn)形式：

1、印章管理。是否嚴(yán)格保管，是否用前請示，是否用印登記，是否有來人自行用印行為，印章帶出是否有領(lǐng)導(dǎo)簽字。

2、文書檔案管理。文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，是否有外泄、失密情況；借閱文件有無領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、借閱任登記、簽字。

3、財務(wù)管理。是否認(rèn)真學(xué)習(xí)財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度，是否嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)審批制度。

4、辦公用品、物品采購。是否按照政府采購規(guī)定，是否出現(xiàn)中飽私囊、以權(quán)謀私行為。

5、公務(wù)接待。是否到定點飯店按照接待標(biāo)準(zhǔn)招待，是否使用指定宴席煙酒茶水等，是否有服務(wù)質(zhì)量不高情況。

6、車輛管理。是否虛報、假報日常車輛使用、維修費用，是否公車私用。

7、信訪舉報受理。是否有訪不接、有訪不問、處理不反饋。

8、科室管理。是否在工作日中午飲酒、值班飲酒、執(zhí)行公務(wù)飲酒、駕駛機(jī)動車前飲酒；是否有脫崗、離崗不請假現(xiàn)象。

（二）主要防控措施：

1、嚴(yán)格落實《印章使用管理制度》、《公文處理暫行辦法》、《車輛使用管理制度》、《公務(wù)接待管理暫行辦法》、《財務(wù)制度》等。

2、進(jìn)一步嚴(yán)明全體干部職工工作紀(jì)律和作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化經(jīng)辦人的自我修養(yǎng)。

二、執(zhí)法科（一科、二科）廉政風(fēng)險點

1、市場日常監(jiān)管，2、案件、舉報受理，3、執(zhí)法程序，4、廉潔自律，5、文明、公正執(zhí)法。

（一）主要表現(xiàn)形式：

1、市場日常監(jiān)管。是否有疏于管理、玩忽職守、推諉扯皮、違法不究、行政不作為、亂作為等現(xiàn)象。

2、案件、舉報受理。是否有舉報案件不查、瞞案不報、壓案不查、甚至弄虛作假、偽造案卷、失職瀆職等現(xiàn)象。

3、執(zhí)法程序。是否有不按規(guī)定回避，越權(quán)執(zhí)法，濫施處罰，重復(fù)處罰，以罰代管，亂罰款，不按規(guī)定程序執(zhí)法辦案，濫用自由裁量權(quán)等現(xiàn)象。

4、廉潔自律。是否有索取或收受執(zhí)法對象戶的金錢、禮品或其他物品；是否利用工作之便、為親屬朋友謀取不正當(dāng)利益。

5、文明、公正執(zhí)法。是否有執(zhí)法不文明、態(tài)度生硬、言語粗俗、耍威風(fēng)、搞特權(quán)、刁難經(jīng)營戶。

6、其他可能引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不作為、亂作為行為的潛在風(fēng)險。

（二）主要防控措施：

1、每周五上午，組織全體人員學(xué)習(xí)政策理論、法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，強(qiáng)化隊員的政治品質(zhì)、思想境界、職業(yè)道德、法律意識、業(yè)務(wù) 能力等。

2、完善并嚴(yán)格落實執(zhí)法工作制度，以制度落實為抓手，實現(xiàn)依法執(zhí)法、陽光執(zhí)法、文明執(zhí)法。

3、設(shè)立監(jiān)督電話（12318、3026572）、設(shè)置舉報箱，接受社會各界的多種形式監(jiān)督。

淮北市文廣新局

第二篇：廉政風(fēng)險點防控措施

結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風(fēng)險防范點管理工作，查找廉政風(fēng)險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學(xué)發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風(fēng)險點防范認(rèn)真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風(fēng)險點防范進(jìn)行梳理、篩選，確定后，把廉政風(fēng)險點防范進(jìn)行造冊登記，由分管領(lǐng)導(dǎo)參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風(fēng)險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進(jìn)行評估。

4、報學(xué)校廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風(fēng)險等級，并進(jìn)行備案。

6、針對查找出來的風(fēng)險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。

第三篇：崗位廉政風(fēng)險點及防控措施

月日九年制學(xué)校崗位廉政風(fēng)險點及防控措施

校 長

風(fēng)險級別：A級 廉政風(fēng)險點：

1、不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益；

3、在人事管理、財務(wù)管理、工程項目、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致出現(xiàn)違法違紀(jì)現(xiàn)象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，落實責(zé)任制；

4、充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；

5、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

副校長

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：

1、在人事管理、教育教學(xué)常規(guī)管理、公務(wù)接待等方面管理不嚴(yán)，不按規(guī)章制度辦事，導(dǎo)致分管部室及工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為；

2、個人不嚴(yán)格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。防控措施：

1、嚴(yán)格按制度辦事，落實責(zé)任制；

2、加強(qiáng)分管部室的管理，建立廉潔自律長效機(jī)制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

工會主席

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：

1、不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力；

2、工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；

3、利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益； 防控措施：

1、堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督；

2、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度；

3、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校規(guī)章制度。

教務(wù)處主任、副主任

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān)；

3、組織實施考試過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果；

4、教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規(guī)范，有不廉潔行為；

6、相關(guān)教學(xué)經(jīng)費管理使用違反規(guī)定。

7、學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為；

8、畢業(yè)證辦理，審核不嚴(yán)； 防控措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)自律意識；

2、嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理；

4、在招生考試工作中嚴(yán)格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督；

5、加強(qiáng)科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

后勤主任

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：

1、利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護(hù)工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認(rèn)真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進(jìn)行把關(guān)，采購過程中操作不規(guī)范，出現(xiàn)質(zhì)次價高、虛開發(fā)票等；

6、固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)資產(chǎn)流失或丟失現(xiàn)象等；

7、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費；

8、在統(tǒng)計數(shù)據(jù)時審核把關(guān)不嚴(yán)，造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》，按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把支出審批關(guān)；

3、嚴(yán)格執(zhí)行大宗物資商品政府采購；

4、嚴(yán)把項目申報、加強(qiáng)項目管理，提高資金使用效益；

5、認(rèn)真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確；

6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

團(tuán)委書記

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：

1、團(tuán)員發(fā)展未嚴(yán)格按照《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行；

2、團(tuán)費收繳及使用未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為；

3、推優(yōu)入黨工作不嚴(yán)格遵照《黨章》和《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行；

4、在評選優(yōu)秀團(tuán)員、團(tuán)干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān)；

6、評三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假，發(fā)生不廉行為；

7、學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理。防控措施：

1、加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督；

2、強(qiáng)化自身工作紀(jì)律意識，認(rèn)真履職盡責(zé)；

3、接受師生監(jiān)督。

會 計

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：

1、不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；

2、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；

3、熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行會計核算；

4、嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀(jì)律。

出 納

風(fēng)險級別：B級 廉政風(fēng)險點：

1、利用工作之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為。

防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、嚴(yán)格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；

3、建立健全現(xiàn)逐日記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；

4、定期盤點庫存現(xiàn)金，確保現(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時查明原因；

5、嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：

1、在發(fā)展新黨員、黨員組織關(guān)系轉(zhuǎn)移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內(nèi)評優(yōu)、評先中存在不規(guī)范、不公正、不廉潔現(xiàn)象。防控措施：

1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴(yán)格工作程序，嚴(yán)格規(guī)范管理；

3、堅持黨務(wù)公開、接受師生監(jiān)督。

伙管員

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：

1、食堂固定資產(chǎn)管理不嚴(yán)，出現(xiàn)流失或丟失現(xiàn)象；

2、不按規(guī)定及時上解師生伙食費，造成現(xiàn)金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識；

2、定期對票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

3、堅持賬務(wù)、資金公開管理、相互監(jiān)督。

班主任、科任教師

風(fēng)險級別：C級 廉政風(fēng)險點：

1、班費管理不規(guī)范、使用不合理；

2、接受學(xué)生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學(xué)生；

5、向?qū)W生引導(dǎo)購買或推銷學(xué)習(xí)資料，從中謀利。防控措施：

1、加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔從教意識；

2、加強(qiáng)制度建設(shè)，科學(xué)規(guī)范管理；

3、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)查不廉現(xiàn)象。

第四篇：財務(wù)科廉政風(fēng)險點及防控措施

財務(wù)科廉政風(fēng)險點及防控措施

存在的廉政風(fēng)險點：

一、對原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風(fēng)險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險；預(yù)算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風(fēng)險；如果未按照部門預(yù)算編制政府采購計劃，未按規(guī)定進(jìn)行政府采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識不強(qiáng)的風(fēng)險。

三、工作中，有受上級或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度的風(fēng)險。

四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險。

五、在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

六、對財務(wù)收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險。

七、資金的調(diào)控不合理，撥付審批不嚴(yán)，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財政資金的誤用、挪用。

八、對分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險。

防控措施：

一、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的處理問題的應(yīng)變能力。

二、加強(qiáng)財政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

三、強(qiáng)化責(zé)任意識，時刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險；落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。

四、用制度管人，用制度管事，加強(qiáng)財政項目、資金管理機(jī)制的建設(shè)，嚴(yán)格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制度。

五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

第五篇：財務(wù)部廉政風(fēng)險點及防控措施

財務(wù)部廉政風(fēng)險點防控及措施

風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）

1、在施工隊伍決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對民工決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；

4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在項目部銀行帳上過錢；

8、公款私存、公款打入私人銀行卡；

9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；

10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；

11、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；

防控措施：

1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；

2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；

5、嚴(yán)格執(zhí)行項目部結(jié)算制度，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；

6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；

7、按照財務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實財務(wù)公開；

8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；

9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；

10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。