第一篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法(試行)

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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）

第一章 總則

第一條

為了加強和規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）自律監(jiān)管措施和紀律處分工作，維護市場秩序，保護市場參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）對申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者等全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)參與人實施自律監(jiān)管措施和紀律處分，適用本辦法。

第三條

實施自律監(jiān)管措施和紀律處分應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。

第四條

實施自律監(jiān)管措施和紀律處分應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。

第五條 自律監(jiān)管措施和紀律處分可以單獨或合并實施。第六條 全國股轉(zhuǎn)公司工作人員在自律監(jiān)管措施和紀律處分工作中，應(yīng)當(dāng)嚴格遵紀守法，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取 不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的自律監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。

第七條 處理自律監(jiān)管措施和紀律處分的工作人員或其近親屬與自律監(jiān)管措施或者紀律處分事項存在利害關(guān)系，可能影響自律監(jiān)管措施或者紀律處分公正處理的，應(yīng)當(dāng)回避。

前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。第八條 具有下列情形之一的，可以從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分：

（一）未對市場造成嚴重影響的；

（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告的；

（三）已經(jīng)實施有效措施消除不良影響的；

（四）初犯且認錯態(tài)度較好的；

（五）積極配合全國股轉(zhuǎn)公司實施相關(guān)措施的；

（六）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

第九條 具有下列情形之一的，可以從重實施自律監(jiān)管措施和紀律處分：

（一）自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政處罰；

（二）自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾被全國股轉(zhuǎn)公司實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分；

（三）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

第十條 全國股轉(zhuǎn)公司對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的，自律監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則履行相關(guān)義務(wù)。自律監(jiān)管對象未按要求履行義務(wù)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)情況對其進一步實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分。第十一條 掛牌公司因違反規(guī)則在1年內(nèi)被多次實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分的，全國股轉(zhuǎn)公司可以限制其變更轉(zhuǎn)讓方式、發(fā)行融資、并購重組等業(yè)務(wù)的辦理，具體辦法另行規(guī)定。

第十二條 全國股轉(zhuǎn)公司定期在官網(wǎng)公布對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的情況，并向中國證監(jiān)會備案。

第十三條 申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人收到紀律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀律處分決定書的，申請掛牌公司、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到之日起二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺公布收到紀律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀律處分決定書的相關(guān)情況。

第十四條 全國股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送有權(quán)處理單位。

第二章 自律監(jiān)管措施的種類及實施程序

第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的適用種類

第十五條 申請掛牌公司、掛牌公司違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司的董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責(zé)令改正；

（七）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（八）其他自律監(jiān)管措施。

第十六條 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、和高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責(zé)令改正；

（六）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

（七）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（八）其他自律監(jiān)管措施。

第十七條 主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責(zé)令改正；

（六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

（七）限制證券賬戶交易；

（八）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（九）其他自律監(jiān)管措施。

第十八條 投資者違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）要求提交書面承諾；

（三）出具警示函；

（四）限制證券賬戶交易；

（五）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（六）其他自律監(jiān)管措施。

第二節(jié)

自律監(jiān)管措施的實施程序

第十九條 決定實施自律監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書。

實施下列自律監(jiān)管措施的，可以口頭或者書面通知，無需發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書：

（一）口頭警示；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人 或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（三）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見。

第二十條 自律監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：

（一）違規(guī)事實；

（二）實施的自律監(jiān)管措施及其適用理由、適用規(guī)則。第二十一條 實施口頭警示的，應(yīng)當(dāng)通過錄音電話通知自律監(jiān)管對象，告知其違規(guī)事實、實施的自律監(jiān)管措施及適用理由、適用規(guī)則，并明確指出如果仍未及時終止違規(guī)行為，則將對其進一步實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分。

實施口頭警示的，應(yīng)當(dāng)錄音留存。

第二十二條 實施要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露的，應(yīng)當(dāng)書面通知自律監(jiān)管對象在要求時間內(nèi)提交解釋、說明或披露，并對相關(guān)解釋、說明或披露進行審查。

第二十三條 實施要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)書面通知自律監(jiān)管對象在要求時間內(nèi)提交核查意見，并對中介機構(gòu)的核查意見進行審查。

第二十四條 實施約見談話的，應(yīng)當(dāng)至少提前三個轉(zhuǎn)讓日向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。約見談話應(yīng)由兩名以上全國股轉(zhuǎn)公司工作人員參加，應(yīng)注意做好談話前材料準備，談話過程中氛圍莊重、流程規(guī)范，向自律監(jiān)管對象明確指出問題，提出要求，做好談話記錄并要求談話對象簽字，同時進行錄音留存。

第二十五條 實施要求提交書面承諾的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其在收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾的電子版掃描件和紙質(zhì)版原件，承諾不再違反相關(guān)規(guī)定。

第二十六條 實施出具警示函的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題，對其進行警示，提醒其盡快改進。

第二十七條 實施責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其整改的事項、時限和要求等內(nèi)容。改正期限不得超過六個月，自律監(jiān)管對象因特殊原因提出延長申請并獲全國股轉(zhuǎn)公司批準的，可以延長三個月，申請延長不得超過兩次。改正時限屆滿的，應(yīng)及時檢查改正落實情況。

第二十八條 實施暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停受理文件的時限，可以要求其限期進行整改。

第二十九條 實施暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停解除限售的時限，可以要求其進行自查并提交自查報告，或要求其限期進行整改。第三十條 實施限制證券賬戶交易的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其限制證券賬戶交易的時限。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過六個月，可以連續(xù)或者多次實施。

第三章

紀律處分的種類及實施程序

第一節(jié) 紀律處分的適用種類

第三十一條

申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案）：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)。

第三十二條

申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。第三十三條

主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二節(jié) 紀律處分的實施程序

第三十四條

擬實施下列紀律處分的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分意向書：

（一）認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

全國股轉(zhuǎn)公司認為違規(guī)事實清楚且情況緊急,需要立即啟動紀律處分程序的除外。

第三十五條

紀律處分意向書應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象說明違規(guī)事實、擬實施的紀律處分及其適用理由、適用規(guī)則，并告知其有權(quán)在收到紀律處分意向書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面申辯。

第三十六條

自律監(jiān)管對象屆期未申辯的，或者在審查自律監(jiān)管對象的申辯意見后，仍然認為需要給予紀律處分的，或者違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀律處分程序的，紀律處分委員會應(yīng)當(dāng)審議相關(guān)紀律處分事項。

擬實施除第三十四條規(guī)定外的紀律處分的，紀律處分委員會應(yīng)當(dāng)審議相關(guān)紀律處分事項。

第三十七條

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)紀律處分委員會的紀律處分審議意見，作出紀律處分決定，向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書。紀律處分決定書中應(yīng)當(dāng)載明自律監(jiān)管對象的違規(guī)事實、自律監(jiān)管對象的書面申辯理由及其采納情況（如有）、決定實施的紀律處分及其適用理由、適用規(guī)則。

第三十八條

實施通報批評的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，在特定范圍內(nèi)通報其違規(guī)行為，對其進行批評教育。

第三十九條

實施公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上對其進行譴責(zé)。

第四十條 實施認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上，公開認定自律監(jiān)管對象三年以上不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第四十一條

實施限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，告知其限制、暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)的時限，可以要求其限期進行整改。

第四章 自律監(jiān)管措施和紀律處分的復(fù)核程序

第四十二條

自律監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的自律監(jiān)管措施決定或紀律處分決定的，可以自收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，或自收到紀律處分決定書之日起十五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面形式向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施決定或紀律處分決定不停止執(zhí)行。

第四十三條

全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀律處 分，認為事實清楚、證據(jù)確鑿、適用規(guī)則正確、決定準確、處理適當(dāng)、程序正確的，予以維持。

第四十四條

全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀律處分，認為原決定有下列情形之一的，可以直接變更原決定：

（一）適用規(guī)則錯誤的；

（二）違規(guī)事實和情節(jié)認定有誤的；

（三）處理不當(dāng)?shù)摹?/p>

全國股轉(zhuǎn)公司變更違規(guī)處理決定的，不得加重對自律監(jiān)管對象的處理。

第四十五條

全國股轉(zhuǎn)公司復(fù)核自律監(jiān)管措施或者紀律處分，認為原決定有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)撤銷原處理決定：

（一）違規(guī)事實不存在或者證據(jù)不足的；

（二）違反程序，影響公正處理的；

（三）自律監(jiān)管人員存在違規(guī)行為、枉法處理的。

第五章 附則

第四十六條

全國股轉(zhuǎn)公司可以通過電子郵件、郵寄、傳真、公告等方式向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書、紀律處分決定書、紀律處分意向書及其他相關(guān)文件。

自律監(jiān)管對象是投資者的，可以通過自律監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉(zhuǎn)達。

自律監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達的，可以在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過三十日即視為送達。第四十七條

全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)對實施的自律監(jiān)管措施和紀律處分建檔保存。

第四十八條

本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負責(zé)解釋。第四十九條

本辦法自2016年4月28日起實施。

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引(試行)

附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股

業(yè)務(wù)指引（試行）

第一章 總則

第一條為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的優(yōu)先股試點工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《優(yōu)先股試點管理辦法》（以下簡稱《試點辦法》）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條發(fā)行人向符合《試點辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，適用本指引的規(guī)定。

前款所稱的發(fā)行人包括：

（一）普通股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱“掛牌公司”）、申請其普通股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱“申請掛牌公司”）；

（二）符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非上市公眾公司；

（三）注冊在境內(nèi)的境外上市公司。第三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守《指導(dǎo)意見》、《試點辦法》等關(guān)于非上市公眾公司優(yōu)先股發(fā)行、轉(zhuǎn)讓和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

第四條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計不超過二百人的掛牌公司，按照本指引的規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）履行備案程序。

前款所稱的“普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計不超過二百人”是指掛牌公司董事會確定的，審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會的股權(quán)登記日，在冊的普通股股東人數(shù)和優(yōu)先股股東人數(shù)，與本次發(fā)行的優(yōu)先股股東人數(shù)，合并累計之和不超過二百人。

經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股擬在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會核準并完成發(fā)行后，向全國股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。

第五條優(yōu)先股的發(fā)行備案或掛牌，應(yīng)由在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商推薦。

第六條主辦券商和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，分別對本次優(yōu)先股發(fā)行出具推薦工作報告和法律意見書。

第七條申請掛牌公司發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，參照適用本指引的相關(guān)規(guī)定。

第八條優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股掛牌前，與全國股轉(zhuǎn)公司簽署優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。第九條優(yōu)先股的登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二章 發(fā)行

第十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合《試點辦法》第四十一條、第四十二條的規(guī)定。

第十一條發(fā)行人存在下列情形之一的，不得發(fā)行優(yōu)先股：

（一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

（二）最近十二個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；

（三）因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；

（四）發(fā)行人的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除；

（五）發(fā)行人及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除；

（六）存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁、市場重大質(zhì)疑或其他重大事項；

（七）其董事和高級管理人員不符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；

（八）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。第十二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向符合《試點辦法》第六十五條規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股。每次發(fā)行對象不得超過二百人，且持有相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對象累計不得超過二百人。第十三條發(fā)行對象可以用現(xiàn)金或非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行的優(yōu)先股。發(fā)行對象以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》（以下簡稱《股票發(fā)行細則》）等相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的程序和信息披露義務(wù)。

第十四條發(fā)行人的董事會、股東大會就優(yōu)先股發(fā)行作出決議，應(yīng)當(dāng)符合《試點辦法》第四十四條、第四十五條的規(guī)定。

第十五條發(fā)行人須修改公司章程，以明確優(yōu)先股股東參與利潤和剩余財產(chǎn)分配、優(yōu)先股股東的表決權(quán)限制與恢復(fù)等事項的，發(fā)行人董事會應(yīng)就修改公司章程和發(fā)行優(yōu)先股一并作出決議，并提交股東大會審議。

第十六條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計不超過二百人的掛牌公司，其優(yōu)先股的發(fā)行、備案等程序按照《股票發(fā)行細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定辦理。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在驗資完成后的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，編制和報送備案材料，全國股轉(zhuǎn)公司對備案材料進行審查后，根據(jù)審查結(jié)果出具優(yōu)先股登記函。

第十七條經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在驗資完成后的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。

第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)

第十八條優(yōu)先股的計價單位為“每股價格”，每股票面金額為100 元人民幣，申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。買賣優(yōu)先股的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍；賣出優(yōu)先股時，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。

第十九條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓申報的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的9:15至11:30，13:00至15:00。

第二十條在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股可以采取以下申報方式：

（一）定價申報。投資者可以委托主辦券商按其指定的價格買賣不超過其指定數(shù)量優(yōu)先股，定價申報應(yīng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、申報數(shù)量、申報價格等內(nèi)容。

（二）成交確認申報。轉(zhuǎn)讓雙方就品種、價格、數(shù)量達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價申報成交，可以委托主辦券商以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交，成交確認申報應(yīng)包括：證券賬戶號碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識別碼、買賣方向、申報數(shù)量、申報價格、成交約定號等內(nèi)容；轉(zhuǎn)讓雙方達成成交協(xié)議、均擬委托主辦券商通過成交確認申報成交的，還應(yīng)注明對手方交易單元代碼和對手方證券賬戶號碼。

第二十一條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。

第二十二條每個轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:30、13:00至15:00為優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的成交確認時間。

第二十三條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照申報時間先后順序，將成交確認申報和與該成交確認申報證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反 及成交約定號一致的定價申報進行確認成交。

成交確認申報與定價申報可以部分成交。

成交確認申報數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的數(shù)量為成交數(shù)量。定價申報未成交部分當(dāng)日繼續(xù)有效。

成交確認申報數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的數(shù)量為成交數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。

第二十四條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對手方交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認申報進行確認成交。

第二十五條投資者買入的優(yōu)先股，在交收前不得賣出。第二十六條優(yōu)先股的除息處理獨立于普通股進行，并單獨公布相應(yīng)的除息參考價格。

第二十七條優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標準應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致。相同條款的優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過二百人。

根據(jù)本指引所述成交原則，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照申報時間先后順序?qū)D(zhuǎn)讓申報進行確認成交，對導(dǎo)致投資者超過二百人的轉(zhuǎn)讓不予確認。

第二十八條主辦券商應(yīng)當(dāng)切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，通過現(xiàn)場問詢、核對資料、簽訂確認書等方式，審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并留存有關(guān)資料。

主辦券商應(yīng)當(dāng)向首次參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者全面介紹優(yōu)先股的產(chǎn)品特征和相關(guān)制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險，并要求其簽署優(yōu)先股投資風(fēng)險揭示書。第二十九條開盤價，為當(dāng)日該優(yōu)先股的第一筆成交價。第三十條收盤價，為當(dāng)日該優(yōu)先股所有轉(zhuǎn)讓的成交量加權(quán)平均價；當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。優(yōu)先股掛牌首日，以發(fā)行價為前收盤價。

第三十一條主辦券商應(yīng)保證參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者賬戶具備與申報相對應(yīng)的優(yōu)先股或資金。

持有或者租用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易單元的機構(gòu)參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)通過持有或者租用的交易單元申報，并確保具備與申報相對應(yīng)的優(yōu)先股或資金。

第三十二條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向主辦券商實時發(fā)送申報及成交信息，主辦券商應(yīng)當(dāng)向其符合投資者適當(dāng)性要求的投資者即時提供該信息。

第三十三條全國股轉(zhuǎn)公司每個轉(zhuǎn)讓日收市后公布當(dāng)日每筆成交信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。

優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公開信息涉及機構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。

第三十四條主辦券商應(yīng)對優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓信息予以獨立顯示。第三十五條優(yōu)先股的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

掛牌公司的普通股暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，其優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)同時暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

第三十六條優(yōu)先股的終止、重新掛牌事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于終止、重新掛牌的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。掛牌公司的普通股終止轉(zhuǎn)讓的，其優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)同時終止轉(zhuǎn)讓。第三十七條優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的相關(guān)事宜，本指引未規(guī)定的，參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》中關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 信息披露

第一節(jié) 發(fā)行披露

第三十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別在董事會和股東大會通過優(yōu)先股發(fā)行決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會、股東大會決議公告。

第三十九條發(fā)行人的董事會決議公告，應(yīng)當(dāng)按照《試點辦法》第四十四條的規(guī)定包含下列事項及其表決結(jié)果：

（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的方案，包括發(fā)行數(shù)量、優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式、贖回或回售條款（如有）等；

（二）董事會決議確定具體發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)確定具體的發(fā)行對象名稱及其認購價格或定價原則、認購數(shù)量或數(shù)量區(qū)間等;董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對象的范圍和資格、定價原則等;

（三）本次發(fā)行優(yōu)先股對公司各類股東權(quán)益的影響；

（四）發(fā)行目的與募集資金用途；

（五）公司章程的修訂方案；

（六）其他事項。第四十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露優(yōu)先股認購公告，明確繳款安排。本次發(fā)行安排現(xiàn)有優(yōu)先股股東優(yōu)先認購的，應(yīng)明確優(yōu)先認購安排。

第四十一條發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告。

第四十二條發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告的同時，應(yīng)當(dāng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書、發(fā)行情況報告書、主辦券商推薦工作報告和法律意見書。

第四十三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號》的規(guī)定，編制并披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書。

經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，應(yīng)遵守中國證監(jiān)會對其信息披露的相關(guān)規(guī)定，并參照適用本指引的規(guī)定。

第二節(jié) 持續(xù)信息披露

第四十四條發(fā)行人披露定期報告時，應(yīng)當(dāng)按照《試點辦法》等規(guī)定，披露優(yōu)先股的有關(guān)情況。相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另行制定。

第四十五條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照掛牌公司信息披露的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，及時披露對優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于優(yōu)先股掛牌、付息、調(diào)息、贖回、回售，優(yōu)先股股東表決權(quán)的恢復(fù)、行使、變動，優(yōu)先股股東分類表決，優(yōu)先股募集資金的存放、使用，分配利潤或剩余財產(chǎn)，以及轉(zhuǎn)換為普通股等。

掛牌公司按照全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對重大事件發(fā)布臨時公告時，如該重大事件對優(yōu)先股價格或優(yōu)先股股東權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)在臨時公告中予以專門說明。

第四十六條優(yōu)先股付息日前的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股付息公告。完成股息支付后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股股東的利潤分配情況。

第四十七條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在滿足優(yōu)先股贖回條件或回售條件的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露贖回或回售的提示性公告。贖回提示性公告中應(yīng)當(dāng)明確披露是否行使贖回權(quán)。發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)在贖回期或回售期結(jié)束前至少發(fā)布三次贖回提示性公告（如決定行使贖回權(quán)）或回售提示性公告。公告中應(yīng)當(dāng)載明贖回或回售的程序、價格、付款方法、付款時間等。

優(yōu)先股贖回或回售實施完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股贖回或回售結(jié)果公告。

第四十八條優(yōu)先股股東按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對股東大會審議的特定事項享有表決權(quán)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的通知中，予以提示。

第四十九條發(fā)行人累計三個會計或連續(xù)兩個會計未按約定支付優(yōu)先股股息的，應(yīng)當(dāng)在披露批準當(dāng)年利潤分配方案的股東大會決議同時，披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的提示性公告。公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的起始期限、每股優(yōu)先股享有的表決權(quán)比例等內(nèi)容。對于股息可累積到下一會計的優(yōu)先股，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其全額支付所欠股息后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露表決權(quán)恢復(fù)終止的提示性公告。對于股息不可累積的優(yōu)先股，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其全額支付當(dāng)年股息后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露表決權(quán)恢復(fù)終止的提示性公告。

發(fā)行人出現(xiàn)公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)情形的，應(yīng)當(dāng)參照前兩款規(guī)定發(fā)布提示公告。

第五十條商業(yè)銀行發(fā)行觸發(fā)條件發(fā)生時強制可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股，應(yīng)當(dāng)在觸發(fā)條件發(fā)生后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股的提示性公告。轉(zhuǎn)換完成后，應(yīng)當(dāng)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動情況。

第五十一條投資者通過轉(zhuǎn)讓或其它方式取得可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股達到該優(yōu)先股發(fā)行總量的20%后，應(yīng)在該事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告，同時報告全國股轉(zhuǎn)公司并通知發(fā)行人；自該事實發(fā)生之日起至披露后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的優(yōu)先股和普通股。

投資者持有的可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股達到該優(yōu)先股發(fā)行總量的20%后，其持有的優(yōu)先股占該優(yōu)先股發(fā)行總量的比例每增加或減少10%，應(yīng)當(dāng)依照前述規(guī)定進行報告和公告；自該事實發(fā)生之日起至披露后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的優(yōu)先股和普通股。

第五十二條優(yōu)先股的風(fēng)險警示事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于風(fēng)險警示的規(guī)定執(zhí)行，并予以公告。

發(fā)行人的普通股被實施風(fēng)險警示的，其優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)同時實施風(fēng)險警示。

第五章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分

第五十三條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機構(gòu)，以及投資者等市場主體違反本指引及有關(guān)規(guī)定的，全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀律處分。

第六章 附則

第五十四條優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓限制與解除轉(zhuǎn)讓限制應(yīng)當(dāng)符合《試點辦法》第十四條的規(guī)定，具體程序按照掛牌公司普通股轉(zhuǎn)讓限制與解除轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)規(guī)定辦理。

第五十五條發(fā)行人在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行優(yōu)先股涉及重大資產(chǎn)重組的，按照中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司的相關(guān)規(guī)定辦理。

第五十六條發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)繳納優(yōu)先股掛牌初費、優(yōu)先股掛牌年費和優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費。

發(fā)行人應(yīng)按照每次發(fā)行的優(yōu)先股股本繳納優(yōu)先股掛牌初費。發(fā)行人應(yīng)按照上一年末的優(yōu)先股股本繳納掛牌年費。掛牌當(dāng)年的掛牌年費，按照該次發(fā)行的優(yōu)先股股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

投資者應(yīng)按優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓成交金額繳納優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費。試點期間，優(yōu)先股掛牌初費、優(yōu)先股掛牌年費和優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費的收費標準按照全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)普通股相應(yīng)收費標準收取。

第五十七條本指引由全國股轉(zhuǎn)公司負責(zé)解釋。第五十八條本指引自發(fā)布之日起施行。

分送:法律事務(wù)部，公司業(yè)務(wù)部，存檔。

全國股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部 2015年9月21日印發(fā) 打字: 吳文彬校對:時晉共印1份

第三篇：自律管理措施和紀律處分實施辦法

中國證券業(yè)協(xié)會

自律管理措施和紀律處分實施辦法

第一章 總則

第一條 為保障中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）有效履行自律管理職責(zé)，規(guī)范協(xié)會對自律管理對象實施懲戒措施，推動證券業(yè)誠信建設(shè)，維護自律管理對象的合法權(quán)益，依據(jù)國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和中國證監(jiān)會授予協(xié)會實施自律監(jiān)察職權(quán)的規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“授權(quán)規(guī)定”）及協(xié)會自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條 協(xié)會對自律管理對象實施懲戒措施的，適用本辦法。

第三條 本辦法中的自律管理對象，是指協(xié)會會員（以下簡稱“會員”）、證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人。

第四條 本辦法中的懲戒措施，是指自律管理措施和紀律處分。

自律管理措施是協(xié)會為維護日常自律管理秩序，對違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，但未造成嚴重后果或者不良社會影響的自律管理對象實施的懲戒措施。

紀律處分是協(xié)會為維護行業(yè)正常經(jīng)營秩序，對嚴重違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則、造成嚴重后果或者不良社會影響的自律管理對象實施的懲戒措施。

第五條 協(xié)會實施懲戒措施應(yīng)當(dāng)與行政監(jiān)管、其他自律管理相結(jié)合，共同促進證券業(yè)的健康發(fā)展。

第六條 實施懲戒措施應(yīng)當(dāng)以公布的授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則為依據(jù)。未經(jīng)公布的，不得作為實施懲戒措施的依據(jù)。

第七條 實施懲戒措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）懲戒措施與過錯相適應(yīng)，與違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，督促自律管理對象規(guī)范執(zhí)業(yè)；

（二）懲戒與教育相結(jié)合，教育并督促自律管理對象自覺遵守授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則；

（三）懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào),保障和促進行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展；

（四）個人責(zé)任與機構(gòu)責(zé)任相區(qū)分，根據(jù)自律管理對象違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，對個人行為與機構(gòu)行為加以區(qū)分。

第八條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的懲戒措施實施程序，確保懲戒目標的實現(xiàn)。

第二章 自律管理措施 第九條 對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒；

（二）警示；

（三）責(zé)令參加強制培訓(xùn)；

（四）責(zé)令所在機構(gòu)給予處理；

（五）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

第十條 對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒;

（二）警示；

（三）責(zé)令整改；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

第十一條 談話提醒，是指協(xié)會要求自律管理對象在指定時間、地點接受問詢或訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，要求其作出說明，督促其及時防范風(fēng)險或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取談話提醒的，應(yīng)當(dāng)提前五個工作日書面告知自律管理對象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話時間和地點，并指派兩名以上工作人員實施談話，指定專人制作談話筆錄，并經(jīng)被談話對象本人簽字認可。第十二條 警示，是指協(xié)會以書面形式，向自律管理對象告知風(fēng)險狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實，以提示、關(guān)注等方式督促其及時防范風(fēng)險或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取警示的，應(yīng)當(dāng)書面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會提交采取防范或者糾正措施報告的期限。

第十三條 責(zé)令參加強制培訓(xùn)，是指協(xié)會要求自律管理對象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強化培訓(xùn)的自律管理措施。

采取責(zé)令參加強制培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強制培訓(xùn)的種類、要求、方式、時間和地點。

第十四條 責(zé)令所在機構(gòu)給予處理，是指協(xié)會責(zé)令自律管理對象所在機構(gòu)進行內(nèi)部處理的自律管理措施。

采取責(zé)令所在機構(gòu)給予處理的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象及其所在機構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報告的期限。自律管理對象所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交處理報告。

第十五條 責(zé)令整改，是指協(xié)會要求自律管理對象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進行整改的自律管理措施。

采取責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項、整改的期限和提交整改報告的期限。自律管理對象應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交整改報告。

第三章 紀律處分

第十六條 對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的紀律處分包括：

（一）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停執(zhí)業(yè);

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書。

第十七條 對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的紀律處分包括：

（一）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）取消會員資格。

第十八條 行業(yè)內(nèi)通報批評，是指協(xié)會對自律管理對象通過證券行業(yè)內(nèi)部通報的形式予以批評的紀律處分。

采取行業(yè)內(nèi)通報批評的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)。第十九條 公開譴責(zé)，是指協(xié)會對自律管理對象通過協(xié)會網(wǎng)站或者協(xié)會指定的其他媒體予以譴責(zé)的紀律處分。

采取公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)。

第二十條 暫停執(zhí)業(yè),是指協(xié)會暫停自律管理對象特定種類執(zhí)業(yè)資格的紀律處分。

采取暫停執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù),以及暫停執(zhí)業(yè)資格的種類和期限。

第二十一條 注銷執(zhí)業(yè)證書，是指協(xié)會對因在執(zhí)業(yè)證書注冊登記或年檢中提供虛假材料、因不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件致使未通過年檢、受到刑事處罰、被采取證券市場禁入的執(zhí)業(yè)人員，以及其他嚴重違反授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的自律管理對象，注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記記錄的紀律處分。

前款所稱的受到刑事處罰，是指因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰。

采取注銷執(zhí)業(yè)證書的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)。

第二十二條 暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格，是指協(xié)會暫?；蛘呷∠月晒芾韺ο筇囟ǚN類業(yè)務(wù)資格的紀律處分。

采取暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù),以及暫?；蛘呷∠麡I(yè)務(wù)資格的種類和期限。

第二十三條 暫停部分會員權(quán)利，是指協(xié)會在一定期限內(nèi)暫停會員行使部分會員權(quán)利的紀律處分。

采取暫停部分會員權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)書面告知會員作出處理決定的理由和依據(jù)，以及暫停會員權(quán)利的種類和期限。

第二十四條 取消會員資格，是指協(xié)會對存在嚴重違反協(xié)會章程的行為、被撤銷證券業(yè)務(wù)許可、責(zé)令關(guān)閉、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等情形的會員取消其會員資格的紀律處分。

采取取消會員資格的，應(yīng)當(dāng)書面告知會員或其承繼人作出處理決定的理由和依據(jù)。

第四章 懲戒措施的實施

第二十五條 自律管理措施可以單獨或合并實施。對自律管理對象同一違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的行為僅可以實施一種紀律處分，但可同時實施一種或多種自律管理措施。

第二十六條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情免予實施懲戒措施：

（一）情節(jié)輕微，未造成不良影響的；

（二）已主動采取措施有效消除不良影響的。第二十七條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情從輕或者減輕實施懲戒措施：

（一）情節(jié)輕微，主動配合調(diào)查并對調(diào)查事實予以認可的；

（二）初犯且認錯態(tài)度較好的；

（三）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的；

（四）主動采取措施有效減輕不良影響的。

第二十八條 有下列情形之一的，協(xié)會可以酌情從重實施懲戒措施：

（一）在中國證監(jiān)會或者協(xié)會調(diào)查違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的過程中，不如實提供有關(guān)文件或資料，偽造、隱匿、篡改或者毀滅證據(jù)，或者回避、拒絕、阻礙調(diào)查人員依法履行職責(zé)行為的；

（二）對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進行打擊報復(fù)、陷害的。

第二十九條 對協(xié)會實施的懲戒措施，自律管理對象享有陳述、申辯等權(quán)利。

第三十條 協(xié)會實施自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象提出異議的期限及受理部門。

協(xié)會實施紀律處分的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象申請復(fù)核的期限及受理部門。

第三十一條 對自律管理對象實施懲戒措施的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)記錄。對會員處以紀律處分的，協(xié)會抄報中國證監(jiān)會。除本辦法另有規(guī)定外，對自律管理對象實施紀律處分的，在協(xié)會網(wǎng)站上公布紀律處分決定。

第三十二條 自律管理對象違反授權(quán)規(guī)定，需要對其實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會等有關(guān)機關(guān)處理。

中國證監(jiān)會移交協(xié)會辦理的案件，或者中國證監(jiān)會實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰后，根據(jù)授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，協(xié)會需對自律管理對象實施懲戒措施的，依據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 自律管理對象違反法律，涉嫌構(gòu)成犯罪的，協(xié)會移交司法機關(guān)處理。

第五章 附則

第三十四條 對協(xié)會特別會員實施的懲戒措施，由協(xié)會另行規(guī)定。

第三十五條 協(xié)會其他自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本辦法由協(xié)會理事會通過，自公布之日起施行。

第三十七條 本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。

第四篇：深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分措施實施細則(試行)

深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分措施實施細則（試行）

2009-6-2

2009年6月2日 深證上〔2009〕44號

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）自律監(jiān)管措施和紀律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監(jiān)管職責(zé)，維護證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，制定本細則。

第二條 本所實施本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自律監(jiān)管措施和紀律處分措施，適用本細則。

第三條 本所實施自律監(jiān)管措施和紀律處分措施，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)的輕重以及危害程度相當(dāng)。

第四條 自律監(jiān)管措施和紀律處分措施可以單獨或合并實施。

第五條 具有下列情形之一的，本所可以酌情從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分措施：

（一）未對市場造成嚴重影響的；

（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告的；

（三）已經(jīng)采取有效措施消除不良影響的；

（四）初犯且認錯態(tài)度較好的；

（五）積極配合本所采取相關(guān)措施的；

（六）本所認定的其他情形。

第六條 自律監(jiān)管措施和紀律處分措施由本所或本所有關(guān)業(yè)務(wù)部門（以下簡稱“實施機構(gòu)”）實施。本所或?qū)嵤C構(gòu)實施自律監(jiān)管措施和紀律處分措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細則和本所其他相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的實施程序，確保自律監(jiān)管措施和紀律處分措施目標的實現(xiàn)。

第二章 自律監(jiān)管措施的種類和實施程序

第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的種類

第七條 對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員（以下統(tǒng)稱“上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人”）實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）要求作出解釋和說明；

（二）要求中介機構(gòu)或要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見；

（三）書面警示（發(fā)出各種通知和函件）；

（四）約見談話；

（五）要求參加培訓(xùn)或考試；

（六）要求或建議更換有關(guān)人選；

（七）撤銷任職資格證書；

（八）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上報中國證監(jiān)會；

（十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第八條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）專項調(diào)查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建議更換有關(guān)人選；

（八）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（九）限制交易；

（十）上報中國證監(jiān)會；

（十一）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。第九條 對投資者實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）要求參加培訓(xùn)或考試；

（六）限制交易；

（七）上報中國證監(jiān)會；

（八）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第十條 口頭警示，是指以口頭形式將有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實告知當(dāng)事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監(jiān)管措施。

第十一條 要求作出解釋或說明，是指以口頭形式或以發(fā)出問詢函等書面形式就有關(guān)事項要求當(dāng)事人提供有關(guān)證明材料、作出解釋或說明的自律監(jiān)管措施。

第十二條 書面警示，是指以書面形式將有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實告知當(dāng)事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監(jiān)管措施。

書面警示包括發(fā)出關(guān)注函、監(jiān)管函和其他函件。

第十三條 要求中介機構(gòu)或要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見，是指要求中介機構(gòu)或要求當(dāng)事人聘請中介機構(gòu)核查有關(guān)問題、事項并發(fā)表意見的自律監(jiān)管措施。

第十四條 約見談話，是指要求當(dāng)事人在指定的時間、地點就有關(guān)事項接受問詢或訓(xùn)誡，要求其作出說明，督促其澄清事實，采取防范、補救或改正措施的自律監(jiān)管措施。

第十五條 專項調(diào)查，是指就有關(guān)事項對當(dāng)事人進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查的自律監(jiān)管措施。

第十六條 要求自查，是指要求當(dāng)事人對其存在的有關(guān)風(fēng)險狀況或違規(guī)事實進行自查，并在限期內(nèi)提交書面報告的自律監(jiān)管措施。第十七條 要求整改，是指要求當(dāng)事人停止并限期改正違規(guī)行為，并提交書面整改報告的自律監(jiān)管措施。

第十八條 要求提交書面承諾，是指就有關(guān)事項要求當(dāng)事人提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾的自律監(jiān)管措施。

第十九條 要求參加培訓(xùn)或考試，是指要求當(dāng)事人參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提高守法意識、提升職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的自律監(jiān)管措施。

第二十條 要求或建議更換有關(guān)人選，是指要求或建議上市公司更換董事會秘書，會員更換會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人等有關(guān)人選的自律監(jiān)管措施。

第二十一條 撤銷任職資格證書，是指依照有關(guān)規(guī)定撤銷上市公司董事會秘書等當(dāng)事人任職資格證書的自律監(jiān)管措施。

第二十二條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件，是指在一定期限內(nèi)不受理保薦機構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件的自律監(jiān)管措施。

第二十三條 暫停受理或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，是指在一定期限內(nèi)不受理或辦理會員在本所的部分或全部業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。

第二十四條 限制交易，是指對當(dāng)事人出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制其交易的自律監(jiān)管措施。第二十五條 上報中國證監(jiān)會，是指在日常監(jiān)管過程中，將所發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人涉嫌違法違規(guī)行為上報中國證監(jiān)會處理的自律監(jiān)管措施。

第二節(jié) 自律監(jiān)管措施的實施程序

第二十六條 口頭警示的，由實施機構(gòu)通過電話等口頭形式向當(dāng)事人或當(dāng)事人的法定代表人、主要負責(zé)人或直接責(zé)任人等發(fā)出。

第二十七條 以口頭形式要求作出解釋或說明的，由實施機構(gòu)以電話等口頭形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)就有關(guān)問題提交證明材料或作出解釋和說明。

發(fā)出問詢函的，由實施機構(gòu)以標題為“問詢函”的書面形式要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)就有關(guān)問題提交證明材料或作出解釋和說明。

第二十八條 發(fā)出關(guān)注函的，由實施機構(gòu)以標題為“關(guān)注函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。關(guān)注函可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。發(fā)出監(jiān)管函的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)以標題為“監(jiān)管函”的書面形式向當(dāng)事人發(fā)出，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。監(jiān)管函應(yīng)當(dāng)同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

第二十九條 要求中介機構(gòu)或要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，并要求當(dāng)事人在規(guī)定的時限內(nèi)回復(fù)。書面通知載明需要核查的有關(guān)問題、事項以及時限和要求等內(nèi)容。

第三十條 約見談話的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向約見對象發(fā)出書面通知，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內(nèi)容。

約見談話應(yīng)由兩名以上本所工作人員參加，并做好談話記錄，必要時可以采取錄音等措施。第三十一條 專項調(diào)查的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其調(diào)查的方式、時限和需要提交的材料等內(nèi)容。

第三十二條 要求自查的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其自查的事項、時限和要求等內(nèi)容。

第三十三條 要求整改的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其整改的事項、時限和要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

第三十四條 要求提交書面承諾的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其需作出書面承諾的事項和要求等內(nèi)容。必要時，可以要求當(dāng)事人公告其書面承諾。

第三十五條 要求參加培訓(xùn)或考試的，由實施機構(gòu)向當(dāng)事人發(fā)出書面通知，告知其參加培訓(xùn)或考試的種類、時限、地點和要求等內(nèi)容。

第三十六條 要求或建議更換有關(guān)人選的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向上市公司董事會秘書、會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職單位發(fā)出書面通知，告知其要求或建議更換的有關(guān)人選的姓名、職務(wù)和具體要求等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個工作日內(nèi)，作出更換有關(guān)人選的決定，及時報告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。

第三十七條 撤銷任職資格證書的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向上市公司董事會秘書及其任職單位發(fā)出書面通知，告知其撤銷任職資格證書的當(dāng)事人姓名、撤銷任職資格證書的名稱等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個工作日內(nèi)，作出解除相關(guān)當(dāng)事人職務(wù)的決定，及時報告本所并按有關(guān)規(guī)定公告。

第三十八條 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向保薦機構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員發(fā)出書面通知，告知其暫不受理有關(guān)文件的原因、期限、種類以及恢復(fù)受理的條件、時間等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

在暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具文件期間，本所或?qū)嵤C構(gòu)可以決定是否對由該當(dāng)事人出具且已經(jīng)受理的其他文件中止審查。

第三十九條 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，由本所或?qū)嵤C構(gòu)向會員發(fā)出書面通知，告知其暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的原因、期限、種類以及恢復(fù)受理的條件、時間等內(nèi)容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

在暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)期間，本所或?qū)嵤C構(gòu)可以決定是否對由該當(dāng)事人申請且已經(jīng)受理的其他業(yè)務(wù)中止審查。

第四十條 限制交易的，按照《深圳證券交易所限制交易實施細則》等規(guī)定的程序?qū)嵤?。第四十一條 上報中國證監(jiān)會的，按照《證券法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

第四十二條 擬對當(dāng)事人采取下列自律監(jiān)管措施之一的，應(yīng)經(jīng)本所法律部門會簽后按本所有關(guān)程序?qū)嵤?/p>

（一）擬對會員發(fā)出監(jiān)管函或關(guān)注函且同時抄報中國證監(jiān)會或其有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)的；

（二）要求或建議更換有關(guān)人選的；

（三）撤銷任職資格證書的；

（四）暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件的；

（五）暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的；

（六）對當(dāng)事人的實體權(quán)利構(gòu)成重大影響的其他自律監(jiān)管措施。

第三章 紀律處分措施的種類和實施程序

第四十三條 對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、破產(chǎn)管理人和管理人成員實施的紀律處分措施包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書；

（四）建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員。

第四十四條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員實施的紀律處分措施包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛳拗平灰讬?quán)限；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會員資格；

（六）報請認定為不適當(dāng)人選。

第四十五條 通報批評，是指本所在一定范圍內(nèi)或公開地對當(dāng)事人進行批評的紀律處分措施。第四十六條 公開譴責(zé)，是指本所通過中國證監(jiān)會指定媒體或采取其他公開方式對當(dāng)事人進行譴責(zé)的紀律處分措施。

第四十七條 公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書，是指本所公開認定有關(guān)人員不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書的紀律處分措施。

第四十八條 建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員，是指本所建議有關(guān)人民法院更換未勤勉盡責(zé)的破產(chǎn)管理人或管理人成員的紀律處分措施。

第四十九條 暫?；蛳拗平灰讬?quán)限，是指本所對交易業(yè)務(wù)發(fā)生重大違規(guī)行為或存在較為嚴重風(fēng)險的會員，在一定期限內(nèi)暫?；蛳拗破浣灰讍卧糠只蛉拷灰讬?quán)限的紀律處分措施。

第五十條 取消交易權(quán)限，是指本所對交易業(yè)務(wù)發(fā)生特別重大違規(guī)行為或存在特別嚴重風(fēng)險，或交易業(yè)務(wù)被本所實施暫?；蛳拗平灰讬?quán)限期滿后經(jīng)本所延長期限仍不能消除風(fēng)險，或被中國證監(jiān)會撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可的會員，取消其交易單元部分或全部交易權(quán)限的紀律處分措施。

第五十一條 取消會員資格，是指本所對發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會依法撤銷、責(zé)令關(guān)閉、撤銷證券業(yè)務(wù)許可，或不再具備本所會員資格條件但未按照本所有關(guān)規(guī)定申請終止會員資格的會員，取消其會員資格的紀律處分措施。第五十二條 報請認定為不適當(dāng)人選，是指本所對會員違規(guī)行為負有責(zé)任的會員董事、監(jiān)事和高級管理人員，累計三次受到本所紀律處分的，報請中國證監(jiān)會認定其為不適當(dāng)人選的紀律處分措施。

第五十三條 實施紀律處分措施的程序，按照《深圳證券交易所紀律處分程序細則》規(guī)定的程序進行。

第四章 附 則

第五十四條 當(dāng)事人對本所或?qū)嵤C構(gòu)實施的自律監(jiān)管措施或紀律處分措施不服，且根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可以申請復(fù)核的，可按本所規(guī)定的復(fù)核程序申請復(fù)核。

復(fù)核期間該自律監(jiān)管措施或紀律處分措施不停止執(zhí)行。

第五十五條 本所依據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定對在本所上市的基金、債券和權(quán)證等證券及其衍生品種的發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他有關(guān)當(dāng)事人實施自律監(jiān)管措施或紀律處分措施的，參照本細則執(zhí)行。

第五十六條 本所對從事B股交易業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機構(gòu)實施自律監(jiān)管措施，按照本所《境外證券經(jīng)營機構(gòu)B股交易風(fēng)險管理細則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條 本細則由本所負責(zé)解釋。第五十八條 本細則自發(fā)布之日起施行。

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運營管理機構(gòu)，負責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取掛牌費。

第四條甲方的義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。

（二）甲方負責(zé)運營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動。

（四）甲方負責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條乙方的義務(wù)：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費。

（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費：

（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取。

（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費。

（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項

爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日