第一篇：上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法

上海證券交易所關于發(fā)布《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的通知

【發(fā)布部門】 上海證券交易所 【發(fā)文字號】 上證法字[2013]4號 【發(fā)布日期】 2013.06.20 【實施日期】 2013.07.01 【法規(guī)類別】 證券交易所與業(yè)務管理，行業(yè)自律 【效力級別】 行業(yè)規(guī)定 【時效性】 現行有效

【全文】 【法寶引證碼】 CLI.6.205481 上海證券交易所關于發(fā)布《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的通知

（上證法字〔2013〕4號）

（法寶聯想: 其他規(guī)范性文件約4篇）

各市場參與人：

為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀律處分和監(jiān)管措施的實施，維護市場秩序，保護投資者合法權益，本所制定了《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》（見附件，以下簡稱“《辦法》”），現予發(fā)布。

《辦法》自2013年7月1日起實施，本所于2008年7月1日發(fā)布的《上海證券交易所紀律處分實施細則》（上證法字〔2008〕6號）同時廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二○一三年六月二十日

附件

上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法 第一章 總則

第一條 為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀律處分和監(jiān)管措施的實施，完善本所自律管理，維護本所市場秩序，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《上海證券交易所章程》及本所相關業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

第二條 對違反本所業(yè)務規(guī)則的監(jiān)管對象實施紀律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。

前款所稱監(jiān)管對象包括：

（一）本所上市或轉讓的證券和證券衍生品種（以下簡稱“證券”）的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）本所上市公司的股東、實際控制人、收購人、破產管理人及其相關人員；

（三）本所上市或轉讓證券的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；

（四）證券服務機構及其相關人員；

（五）本所會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（六）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他機構和人員。

第三條 實施紀律處分和監(jiān)管措施，應當遵循依規(guī)、公正、及時的原則。

第四條 實施紀律處分和監(jiān)管措施，應當以事實為依據，與違規(guī)行為的性質、情節(jié)以及危害程度相適應。

第五條 紀律處分由本所根據紀律處分委員會的意見作出決定并實施，監(jiān)管措施由本所指定的監(jiān)管部門（以下簡稱“本所監(jiān)管部門”）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實施。

第六條 紀律處分和監(jiān)管措施可以單獨或者一并適用。

第七條 監(jiān)管對象被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施的，應當根據本所要求及時自查整改，并報送或者披露相關自查整改報告。

監(jiān)管對象未按本所要求進行自查整改的，本所可以根據情況進一步實施紀律處分或者監(jiān)管措施。

第二章 紀律處分和監(jiān)管措施的種類

第八條 本所紀律處分包括：

（一）通報批評，即在一定范圍內或在中國證監(jiān)會指定媒體上公開對監(jiān)管對象進行批評；

（二）公開譴責，即在中國證監(jiān)會指定媒體上對監(jiān)管對象進行譴責；

（三）公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，即在中國證監(jiān)會指定媒體上，公開認定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）建議法院更換上市公司破產管理人或管理人成員，即對未勤勉盡責的上市公司破產管理人或管理人成員，建議有關人民法院予以更換；

（五）暫停或限制會員交易，即對存在違規(guī)或者業(yè)務風險情況的會員，暫停或限制其相關交易權限；

（六）取消會員交易權限，即對存在違規(guī)或者業(yè)務風險情況的會員，取消其相關交易權限；

（七）取消會員資格，即對存在違規(guī)或者業(yè)務風險情況的會員，取消其會員資格；

（八）限制投資者證券賬戶交易，即對存在嚴重異常交易或其他違規(guī)交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時期內的全部或特定證券交易；

（九）認定證券賬戶持有人為不合格投資者，即對頻繁發(fā)生異常交易行為，經警示后仍未采取有效改正措施，嚴重影響交易秩序的投資者，認定其一定期間內為不合格投資者，禁止其參與全部或特定證券品種的交易；

（十）本所規(guī)定的其他紀律處分。

第九條 本所上市或轉讓證券的發(fā)行人及相關主體出現違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）口頭警示，即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范；

（二）書面警示，即以監(jiān)管關注函、警示函等書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范；

（三）監(jiān)管談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范；

（四）要求限期改正，即要求監(jiān)管對象停止違法行為或者限期改正；

（五）要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；

（六）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

（七）要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見，即要求上市公司或相關股東就所存在的問題，聘請相關證券服務機構進行專項核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

（九）要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

（十）要求上市公司董事會追償損失，即對于他人給上市公司造成損失，且相關損失已經由司法機關、行政機關或損失造成者予以明確確認，但上市公司董事會未進行追償的，要求上市公司董事會主動進行追償；

（十一）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務，即對于未在規(guī)定期限內按要求改正信息披露直通車業(yè)務有關違規(guī)行為的上市公司，暫停其通過本所信息披露系統(tǒng)辦理信息披露直通車業(yè)務，在暫停期間其提交的信息披露文件需經本所監(jiān)管部門形式審核后方能對外披露；

（十二）建議上市公司更換相關任職人員，即建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

（十三）對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌，即對于未在規(guī)定期限內按要求改正違規(guī)行為的上市公司，要求其在一定期限內對相關事項予以改正，并在改正期間對公司股票及其衍生品種實施停牌；

（十四）不接受相關股東的交易申報，即對存在股票交易等違規(guī)行為的上市公司股東，在一定期限內不接受其違規(guī)行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報；

（十五）暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件，即在一定期限內不受理有關保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件；

（十六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十條 本所會員及相關主體出現違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第九條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）暫停受理或辦理相關會員業(yè)務，即對于存在違規(guī)行為的會員，暫時不予受理其業(yè)務申請或者不予辦理相關業(yè)務；

（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十一條 本所市場投資者出現違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第九條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶，即對于屢次出現嚴重異常交易行為的投資者，本所對其證券賬戶予以重點關注，并要求其委托交易的會員對該賬戶進行自查并提交自查報告；

（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，即對于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾；

（四）盤中暫停證券賬戶當日交易，即對于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當日交易；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十二條 其他監(jiān)管對象出現違規(guī)行為的，本所可以根據相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第九條至第十一條規(guī)定的監(jiān)管措施。第三章 紀律處分和監(jiān)管措施的適用標準

第一節(jié) 適用紀律處分和監(jiān)管措施的考量因素

第十三條 適用紀律處分和監(jiān)管措施，應當綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。

第十四條 適用紀律處分和監(jiān)管措施時考量的主觀因素包括：

（一）監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯，過錯是故意或者過失；

（二）監(jiān)管對象為單位的，該單位是否存在內部人共同故意，或者是否僅系相關個人行為造成單位違規(guī)；

（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當的補救、改正措施；

（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否及時向本所或者本所監(jiān)管部門報告，在調查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調查的進行；

（五）其他需要考量的主觀因素。

第十五條 適用紀律處分和監(jiān)管措施時考量的客觀因素包括：

（一）違規(guī)行為所涉及的相關金額的大小、占相關財務數據的比重；

（二）違規(guī)的次數、持續(xù)時間的長短；

（三）違規(guī)行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度；

（四）違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件的影響程度；

（五）違規(guī)行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規(guī)當事人從中獲取利益的大小；

（六）違規(guī)行為對證券市場和證券監(jiān)管造成的影響程度；

（七）違規(guī)行為被相關行政機關、司法機關查處的情況；

（八）其他需要考量的客觀因素。

第十六條 區(qū)分監(jiān)管對象的責任大小時，考量的具體情節(jié)包括：

（一）監(jiān)管對象在違規(guī)事項中所起的是主要作用還是次要作用，是主動參加還是被動參加，是直接參與還是間接參與；

（二）監(jiān)管對象對于違規(guī)事項及其內容的知情情況；

（三）監(jiān)管對象的職務、職責、權限、履職及誠信記錄；

（四）監(jiān)管對象的專業(yè)背景和技能；

（五）其他需要考量的情節(jié)。

第十七條 監(jiān)管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從重實施紀律處分或者監(jiān)管措施：

（一）監(jiān)管對象最近12個月內曾受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）監(jiān)管對象最近12個月內曾被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施；

（三）違規(guī)行為導致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動或者非正常停牌，情節(jié)嚴重；

（四）本所認定的其他情形。

第二節(jié) 紀律處分和監(jiān)管措施的適用情形

第十八條 監(jiān)管對象的違規(guī)行為，未對證券市場、上市公司、投資者以及證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對其實施相應的監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象的違規(guī)行為具有下列情形之一的，本所可以對其實施相應的紀律處分：

（一）對證券市場、上市公司、投資者或者證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響；

（二）存在主觀故意；

（三）拒不配合證券監(jiān)督管理機構或本所的監(jiān)管；

（四）未采取措施予以補救或改正；

（五）本所規(guī)定的其他情形。

監(jiān)管對象的違規(guī)行為符合前款規(guī)定情形，本所認為有必要對其實施相關監(jiān)管措施的，可以一并實施。

第十九條 出現下列違規(guī)情形之一的，本所可以對相關監(jiān)管對象予以公開譴責：

（一）上市公司未在法定期限內披露定期報告；

（二）上市公司財務會計報告明顯違反會計準則、制度或者相關信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會計師事務所出具非標準無保留意見的審計報告；

（三）上市公司財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，其改正涉及對此前年度財務會計報告的追溯調整并導致公司股票被予以風險警示、暫停上市或者終止上市，或者被監(jiān)管部門責令改正但未在規(guī)定期限內改正；

（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購、出售資產、對外提供擔保、關聯交易等事項）金額達到需提交股東大會審議的標準，且情節(jié)嚴重，市場影響惡劣；

（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績預告或者披露的業(yè)績預告、業(yè)績快報與實際披露的財務數據存在重大差異，且相關數據對公司股票被實施風險警示、暫停上市或者終止上市等事項或者條件具有重大影響；

（六）監(jiān)管對象的違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；

（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴重，市場影響惡劣；

（八）上市公司控股股東、實際控制人等關聯人非經營性占用上市公司資金的金額巨大或者實施其他嚴重侵害上市公司利益的行為，且情節(jié)嚴重，市場影響惡劣；

（九）監(jiān)管對象未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾，情節(jié)嚴重，造成市場或者投資者重大反響；

（十）監(jiān)管對象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務，涉及上市公司控制權變化；

（十一）最近三年內，上市公司董事長、總經理在公司信息披露制度建設等方面嚴重失職，導致公司董事會秘書或財務總監(jiān)因信息披露違規(guī)而離職或被要求更換的次數合計達到二次以上（含二次）；

（十二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務，嚴重侵害上市公司利益，情節(jié)嚴重；

（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反勤勉義務，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結構發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；

（十四）其他情節(jié)嚴重，影響惡劣的違規(guī)行為。

第二十條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現下列情形之一的，本所可以公開認定其不適合擔任相應職務：

（一）監(jiān)管對象出現前條第（一）項至第（七）項、第（十一）項情形之一，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對監(jiān)管對象的違規(guī)負有主要責任；

（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現前條第（十二）項、第（十三）項規(guī)定的違反忠實、勤勉義務情形，情節(jié)嚴重。

第二十一條 監(jiān)管對象存在下列情形的，本所可以限制其相關證券賬戶的交易：

（一）存在嚴重異常交易行為；

（二）證券交易行為違反本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴重；

（三）本所認定的其他情形。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過6個月，但違規(guī)情節(jié)特別嚴重的除外。

第二十二條 投資者存在前條規(guī)定情形，其委托交易的會員或證券營業(yè)部未履行客戶交易行為管理職責且情節(jié)嚴重的，本所可以對其委托交易的會員或證券營業(yè)部實施暫停或限制交易的紀律處分。

限制投資者證券賬戶交易、暫停或限制會員交易的方式，包括限制特定證券或全部證券品種的買入、賣出，以及同時限制買入和賣出。

第二十三條 本所實施其他紀律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定認定。

第二十四條 本所對監(jiān)管對象的違規(guī)行為實施紀律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現監(jiān)管對象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對其進一步實施紀律處分或者監(jiān)管措施。第四章 紀律處分的實施程序 第一節(jié) 紀律處分委員會

第二十五條 本所設紀律處分委員會，按照本辦法的規(guī)定，審核紀律處分事項。

紀律處分委員會委員共20名，由本所監(jiān)管部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。

第二十六條 紀律處分委員會委員由本所總經理聘任，每屆任期3年，可以連任。

第二十七條 紀律處分委員會委員出席紀律處分審核會議，根據自身專業(yè)判斷，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權，不受任何單位和個人的干涉。

第二十八條 紀律處分委員會委員應當具備下列條件：

（一）熟悉有關證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則；

（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務；

（三）堅持原則、公正廉潔；

（四）本所要求的其他條件。

第二十九條 紀律處分委員會設主任委員1名、副主任委員3名。

第三十條 紀律處分委員會工作小組（以下簡稱“紀律處分工作小組”）設于本所法律部門，負責受理紀律處分事項、準備紀律處分審核會議、辦理相關事務。

第三十一條 紀律處分每次審核參與委員為5名，由紀律處分委員會主任委員指定。其中設召集人1名，由主任委員或其指定的委員擔任。

第三十二條 紀律處分每次審核安排秘書1名，負責準備會議資料、發(fā)送會議通知、進行會議記錄等具體事宜。

第三十三條 紀律處分委員會委員履行職責時，應當遵守下列規(guī)定：

（一）勤勉盡職，認真審閱紀律處分相關材料；

（二）按時參與審核，獨立公正地發(fā)表意見；

（三）不得泄露審核內容、表決情況及其他有關事項；

（四）不得私下與紀律處分事項有關的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；

（五）不得利用在履行職責時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。

第三十四條 紀律處分委員會委員在審核紀律處分事項中，遇有下列情形之一的，應當回避：

（一）擔任該紀律處分事項監(jiān)管調查人員；

（二）本人及其近親屬是紀律處分對象，或者擔任作為紀律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）本人及其近親屬持有作為紀律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）與紀律處分事項有其他利害關系，可能影響紀律處分公正處理。

第三十五條 紀律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）任期內因職務變動不宜繼續(xù)擔任紀律處分委員會委員；

（二）連續(xù)兩次無故缺席審核；

（三）任期內嚴重瀆職或者違反紀律處分委員會工作紀律；

（四）本人提出書面辭職申請經批準；

（五）不適合擔任紀律處分委員會委員的其他情形。第二節(jié) 紀律處分實施程序

第三十六條 本所監(jiān)管部門認為應對監(jiān)管對象實施紀律處分的，應當先向監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分意向書。但本所監(jiān)管部門認為監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀律處分程序的除外。

前款規(guī)定的紀律處分意向書，由本所監(jiān)管部門直接以部門名義，向監(jiān)管對象發(fā)送。

第三十七條 紀律處分意向書應當向監(jiān)管對象說明擬實施的紀律處分及簡要理由，要求其在5個交易日內予以書面答復。

第三十八條 監(jiān)管對象應當自收到前條規(guī)定的紀律處分意向書后5個交易日內，書面回復是否接受本所將實施的紀律處分，對將實施的紀律處分有異議的，應當書面說明理由。

第三十九條 監(jiān)管對象對紀律處分意向書予以書面回復或者屆期未作回復的，本所監(jiān)管部門應當及時向紀律處分工作小組提交書面的紀律處分建議書及相關材料。

前款規(guī)定的紀律處分建議書，應當包括監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀律處分類型及理由等內容。

第四十條 本所監(jiān)管部門提交紀律處分建議書時，應當同時提交監(jiān)管對象違規(guī)的基本證據材料、紀律處分意向書（如有）、監(jiān)管對象的回復（如有）等材料。

紀律處分工作小組應當及時對本所監(jiān)管部門提交的紀律處分建議書及相關材料進行形式審核。材料完備的，予以接納并及時安排召開紀律處分審核會議。

第四十一條 屬于下列情形之一的，可以通過通訊表決方式進行審核：

（一）對監(jiān)管對象進行通報批評；

（二）監(jiān)管對象表示接受紀律處分意向書所提出的紀律處分；

（三）事實清楚、情況緊急，需要立即啟動的紀律處分。

第四十二條 紀律處分審核會議召開前，紀律處分工作小組應做好通知參審委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準備。會議秘書應及時將會議時間、地點、議程等事項通知參審委員及其他參加人。

第四十三條 紀律處分審核會議由召集人主持。審核會議按照下列程序進行：

（一）本所參與該紀律處分事項調查的人員向參審委員報告有關情況，并接受參審委員詢問；

（二）召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見，并進行總結；

（三）參審委員對審核事項進行投票表決；

（四）會議秘書統(tǒng)計投票結果；

（五）召集人宣布表決結果，形成處分意見；

（六）參審委員在審核會議記錄及表決結果上簽名。

第四十四條 參加審核會議的委員認為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對象，到會陳述意見、接受詢問。

第四十五條 紀律處分審核會議表決，以記名方式進行，表決票設同意票和反對票兩種。同意票數達到3票為通過，少于3票為未通過。參審委員投反對票的，應當在表決票上說明反對的理由。

第四十六條 參審委員發(fā)現存在明顯影響判斷且尚待進一步調查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經2名以上參審委員提議，應當暫緩表決。

第四十七條 通過通訊表決方式進行審核的，由紀律處分委員會主任委員指定5名委員直接進行表決，形成紀律處分意見書。

本辦法第四十五條、第四十六條關于紀律處分審核會議的有關規(guī)定，適用于通訊表決。

第四十八條 紀律處分委員會根據審核表決結果，對提請審核的紀律處分事項作出如下處理：

（一）認為應當予以紀律處分的，制作紀律處分意見書；

（二）認為相關事實不清、證據不足，或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，退回本所監(jiān)管部門補充調查；

（三）認為不存在違反本所業(yè)務規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀律處分的，轉交本所監(jiān)管部門處理。

第四十九條 本所根據紀律處分委員會的紀律處分意見書，作出紀律處分決定。作出取消會員資格的紀律處分決定的，還需要經本所理事會審議通過。

紀律處分決定書中應當載明監(jiān)管對象的違規(guī)事實、監(jiān)管對象的申辯理由及其采納情況、決定實施的紀律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對于可以申請復核的紀律處分決定，紀律處分決定書中應當告知監(jiān)管對象申請復核的期限及相關要求。第三節(jié) 紀律處分聽證程序

第五十條 本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀律處分意向書中提出擬對監(jiān)管對象實施公開譴責、公開認定不適合擔任相關職務或本所規(guī)定適用聽證程序的其他紀律處分的，監(jiān)管對象可以要求舉行聽證。

第五十一條 監(jiān)管對象要求聽證的，應當在收到紀律處分意向書后5個交易日內，以書面方式向本所監(jiān)管部門提出，其中應當載明要求聽證的具體事項及申辯理由。

監(jiān)管對象就其申辯理由提交相關證據材料的，應當在收到紀律處分意向書后10個交易日內提交。在此期限之后提交的，應當具有合理理由并經參加聽證會的3名以上委員認可，方可作為有效證據。

第五十二條 本所監(jiān)管部門收到監(jiān)管對象的聽證要求后，應當將其與紀律處分建議書等材料一同提交紀律處分工作小組。監(jiān)管對象的聽證要求符合本所相關規(guī)定的，紀律處分工作小組及時安排召開紀律處分聽證會。

第五十三條 本所在紀律處分聽證會召開的5個交易日前，書面通知監(jiān)管對象舉行聽證的時間、地點及相關事宜。

第五十四條 監(jiān)管對象應當按期參加聽證。除第五十五條第（二）項規(guī)定的情形外，監(jiān)管對象未按期參加聽證的，視為放棄聽證權利。

第五十五條 出現下列情形的，聽證可以延期舉行：

（一）因不可抗力使聽證無法按期舉行；

（二）監(jiān)管對象因合理理由向本所申請延期舉行聽證，獲得本所同意；

（三）監(jiān)管對象在聽證會上申請委員回避，獲得本所同意；

（四）本所認為應當延期聽證的其他情形。

第五十六條 每次紀律處分聽證會由紀律處分委員會主任指定的5名委員參加，聽證召集人由紀律處分委員會主任委員或其指定的委員擔任。委員的回避適用本辦法第三十四條的規(guī)定。

第五十七條 監(jiān)管對象可以自行或委托代理人參加聽證，一方參加聽證的人數不得超過3人。監(jiān)管對象委托代理人參加聽證的，應當在聽證會召開的2個交易日之前，向本所提交授權委托書。

第五十八條 監(jiān)管對象有權在紀律處分聽證會上，就違規(guī)事實及其情節(jié)、適用的規(guī)則、擬作出的紀律處分等進行陳述和申辯，對本所監(jiān)管業(yè)務部門提交的證據進行質證。

第五十九條 監(jiān)管對象參加聽證，應當遵守聽證會的程序和紀律，根據要求如實陳述事實和回答提問。

第六十條 聽證召集人可以對監(jiān)管對象在聽證中的不當行為予以制止。不聽制止的，聽證召集人可以責令其退出聽證會場。

第六十一條 聽證會秘書應當將聽證的內容予以現場記錄，并交由參會的委員、監(jiān)管對象及本所監(jiān)管部門人員現場簽字或蓋章確認。相關人員認為聽證記錄有誤的，可以要求補充或者修改。聽證記錄無誤，但相關人員拒絕簽字或蓋章確認的，聽證會秘書可以將相關情況記入聽證記錄予以存檔。

第六十二條 聽證結束后，參會委員應當按照本辦法的規(guī)定召開紀律處分審核會議，形成紀律處分意見。

第六十三條 本所舉行紀律處分聽證，不向監(jiān)管對象收取費用。第五章 監(jiān)管措施的實施程序

第六十四條 口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡稱“監(jiān)管工作人員”）決定并實施。

除前款及本辦法第六十五條規(guī)定的情形外，本所監(jiān)管措施由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門作出決定并實施。

第六十五條 本辦法第九條第（十一）至

（十五）項及第十條第（二）項規(guī)定的監(jiān)管措施，按照以下程序實施：

（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，并要求監(jiān)管對象在5個交易日內予以書面答復；

（二）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書回復無異議或者屆期未作回復的，本所監(jiān)管部門應將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意；

（三）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應當結合其異議及其證據材料重新考量是否實施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認為應繼續(xù)實施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應當將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意；

（四）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。

監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即實施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書。

第六十六條 本所監(jiān)管部門可以設立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對實施監(jiān)管措施、啟動紀律處分程序等事項進行審議。

第六十七條 實施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過電話等口頭形式向監(jiān)管對象或監(jiān)管對象的法定代表人、主要負責人、直接負責人作出，或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司營業(yè)部轉達。

第六十八條 實施書面警示措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出相關書面警示函件，或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉達。

第六十九條 實施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應當至少提前3個交易日向談話對象發(fā)出書面決定，告知談話的時間、地點、事項和應當提供的書面材料等內容。監(jiān)管談話應當由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認。

第七十條 實施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項、時限和要求等內容。

第七十一條 實施要求公開更正、澄清或說明措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說明的事項、時限和公開的方式等內容。

第七十二條 實施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項、時限、方式和要求等內容。

第七十三條 實施要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要核查的有關問題、事項以及時限和要求等內容。

第七十四條 實施要求限期參加培訓或考試措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓或考試的種類、時限和要求等內容。

第七十五條 實施要求限期召開投資者說明會措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其召開投資者說明會的事項、時限和要求等內容。

第七十六條 實施要求上市公司董事會追償損失措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其應追償損失的事項、時限和要求等內容。

第七十七條 實施對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其暫停的原因、時間、暫停后對其信息披露文件的審核要求、恢復適用信息披露直通車業(yè)務的條件等內容。

第七十八條 實施建議上市公司更換相關任職人員措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其建議更換的有關任職人員的姓名、職務和具體要求等內容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。

第七十九條 實施對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內容。

第八十條 實施不接受相關股東的交易申報措施的，由本所向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其不接受交易申報的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內容，以及采取監(jiān)管措施的簡要理由。

第八十一條 實施暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復受理的條件和時間等內容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。

本所監(jiān)管部門同時將暫不受理決定通知監(jiān)管對象所在單位（如適用）及其聘請其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關信息披露義務人。在暫不受理期間，本所監(jiān)管部門可以決定是否對該監(jiān)管對象出具且已受理的其他文件中止審查。

第八十二條 實施暫停受理或辦理相關會員業(yè)務措施的，本所監(jiān)管部門應當向相關會員發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務類型、暫停期間、暫停原因等內容。

第八十三條 實施將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶措施的，本所監(jiān)管部門在每季度的前20個交易日將有關證券賬戶名單發(fā)送至相關會員，會員應當加強相關賬戶的客戶管理工作，并提交自查報告。

第八十四條 實施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出有關書面函件，告知其違規(guī)事項、需要承諾的事項等內容。

第八十五條 實施盤中暫停證券賬戶當日交易措施的，由本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關證券賬戶當日買賣特定證券品種的交易權限，并應當以口頭或書面形式通知其委托交易的會員營業(yè)部轉達。第六章 其他事項

第八十六條 本所工作人員實施紀律處分或者監(jiān)管措施，應當嚴格遵紀守法，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。

第八十七條 本所對監(jiān)管對象實施紀律處分或者監(jiān)管措施的決定，應當在相關紀律處分意向書或者監(jiān)管措施意向書發(fā)出后6個月內作出。因特殊情況需要延長期限的，應當報經本所總經理或者其授權的副總經理同意。

第八十八條 本所或者本所監(jiān)管部門可以通過郵寄、傳真、公告等方式向監(jiān)管對象送達紀律處分決定書、紀律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關文件。

第八十九條 監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經過30日即視為送達。

第九十條 本所和本所監(jiān)管部門及時公開對監(jiān)管對象實施紀律處分或者監(jiān)管措施的情況，對監(jiān)管對象實施口頭警示、書面警示措施的情況可以定期進行公開。

本所可以要求監(jiān)管對象在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網站就被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施的相關情況作出公告。監(jiān)管對象未按要求公告的，本所可以根據情況進一步實施相關紀律處分或者監(jiān)管措施。

第九十一條 對本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的可申請復核的紀律處分，紀律處分對象不服本所紀律處分決定的，可以按照本所關于復核程序的相關規(guī)定，向本所復核委員會申請復核。復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

第九十二條 本所將對監(jiān)管對象實施的紀律處分和相關監(jiān)管措施記入誠信檔案，并可根據情況通報中國證監(jiān)會或其派出機構、地方政府和行業(yè)自律組織等。第七章 附則

第九十三條 本辦法由本所負責解釋。

第九十四條 本辦法自2013年7月1日起實施。本所于2008年7月1日發(fā)布的《上海證券交易所紀律處分實施細則》（上證法字〔2008〕6號）同時廢止。

第二篇：上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法(征求意見稿)

上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法

（征求意見稿）第一章 總則

第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）紀律處分和監(jiān)管措施的實施，完善本所自律管理，維護本所市場秩序，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《上海證券交易所章程》及本所相關業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

第二條 本所對違反本所業(yè)務規(guī)則的監(jiān)管對象實施紀律處分和監(jiān)管措施，適用本辦法。

前款所稱監(jiān)管對象包括：

（一）在本所上市或轉讓的證券和證券衍生品種（以下簡稱“證券”）的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）本所上市公司的股東、實際控制人、收購人、破產管理人及其相關人員；

（三）本所上市或轉讓證券的保薦人及其保薦代表人，上市推薦人；

（四）證券服務機構及其相關人員；

（五）本所會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（六）本所市場投資者；

（七）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他機構和人員。

第三條 實施紀律處分和監(jiān)管措施，應當遵循依規(guī)、公正、及時的原則。

第四條 實施紀律處分和監(jiān)管措施，應當以事實為依據，與違規(guī)行為的性質、情節(jié)以及危害程度相適應。第五條 紀律處分由本所根據紀律處分委員會的意見作出決定并實施，監(jiān)管措施由本所指定的監(jiān)管部門（以下簡稱“本所監(jiān)管部門”）或者本辦法規(guī)定的其他主體決定并實施。

第六條 紀律處分和監(jiān)管措施可以單獨或者一并適用。第七條 監(jiān)管對象被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施的，應當根據本所要求及時自查整改，并報送或者披露相關自查整改報告。

監(jiān)管對象未按本所要求進行自查整改的，本所可以根據情況進一步實施紀律處分或者監(jiān)管措施。

第二章 紀律處分和監(jiān)管措施的種類

第一節(jié)

紀律處分的種類

第八條 本所紀律處分包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）建議法院更換上市公司破產管理人或管理人成員；

（五）暫停或限制會員交易；

（六）取消會員交易權限；

（七）取消會員資格；

（八）限制投資者證券賬戶交易；

（九）認定證券賬戶持有人為不合格投資者；

（十）本所規(guī)定的其他紀律處分。

第九條 通報批評，是指在一定范圍內或通過中國證監(jiān)會指定媒體公開地對監(jiān)管對象進行批評的紀律處分。

第十條 公開譴責，是指在中國證監(jiān)會指定媒體上對監(jiān)管對象進行譴責的紀律處分。

第十一條

公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，是指在中國證監(jiān)會指定媒體上，公開認定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分。

第十二條

建議法院更換上市公司破產管理人或者管理人成員，是指對未勤勉盡責的上市公司破產管理人或管理人成員，建議有關人民法院予以更換的紀律處分。

第十三條

暫停或限制會員交易，是指對存在違規(guī)或者業(yè)務風險情況的會員，暫?；蛳拗破湎嚓P交易權限的紀律處分。

第十四條

取消會員交易權限，是指對存在違規(guī)或者業(yè)務風險情況的會員，取消其相關交易權限的紀律處分。

第十五條

取消會員資格，是指對存在違規(guī)或者業(yè)務風險情況的會員，取消其會員資格的紀律處分。

第十六條

限制投資者證券賬戶交易，是指對存在嚴重異常交易或其他違規(guī)交易行為的投資者證券賬戶，限制其在一段時期內的全部或特定證券交易的紀律處分。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過6個月。情節(jié)特別嚴重的，本所可以延長限制相關證券賬戶交易的時間。

第十七條

認定證券賬戶持有人為不合格投資者，是指對頻繁發(fā)生異常交易行為，經警示后仍未采取有效改正措施，嚴重影響交易秩序的投資者，認定其一定期間內為不合格投資者，禁止其參與特定證券或全部證券品種的交易的紀律處分。

第二節(jié) 監(jiān)管措施的種類

第十八條

本所上市或轉讓證券的發(fā)行人及相關主體出現違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示（監(jiān)管關注）；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開更正、澄清、說明；

（六）要求公開致歉；

（七）要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓或考試；

（九）要求限期召開投資者說明會；

（十）要求上市公司董事會追償損失；

（十一）對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務；

（十二）建議上市公司更換相關任職人員；

（十三）對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌；

（十四）不接受相關股東的交易申報；

（十五）暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件；

（十六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第十九條

本所會員及相關主體出現違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第十八條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）暫停受理或辦理相關會員業(yè)務；

（三）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第二十條

本所市場投資者出現違規(guī)行為的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

（一）本辦法第十八條第（一）至

（四）項規(guī)定的監(jiān)管措施；

（二）將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶；

（三）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書；

（四）盤中暫停證券賬戶當日交易；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第二十一條

其他監(jiān)管對象出現違規(guī)行為的，本所可以根據相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，參照適用本辦法第十八條至第二十條規(guī)定的監(jiān)管措施。

第二十二條

口頭警示，是指以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范的監(jiān)管措施。

第二十三條 書面警示（監(jiān)管關注），是指以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范的監(jiān)管措施。

第二十四條

監(jiān)管談話，是指要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范的監(jiān)管措施。

第二十五條

要求限期改正，是指要求監(jiān)管對象停止違法行為或者限期改正，并提交書面自查整改報告的監(jiān)管措施。第二十六條 要求公開更正、澄清或說明，是指要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明的監(jiān)管措施。

第二十七條

要求公開致歉，是指要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉，并提交書面自查整改報告的監(jiān)管措施。

第二十八條

要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見，是指要求上市公司或相關股東就所存在的問題，聘請相關證券服務機構進行專項核查并發(fā)表意見的監(jiān)管措施。

第二十九條

要求限期參加培訓或考試，是指要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的監(jiān)管措施。

第三十條

要求限期召開投資者說明會，是指要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明的監(jiān)管措施。

第三十一條

要求上市公司董事會追償損失，是指對于他人給上市公司造成損失，且相關損失已經由司法機關、行政機關或損失造成者予以明確確認，但上市公司董事會未進行追償的，要求上市公司董事會主動進行追償的監(jiān)管措施。

第三十二條

對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務，是指對于未在規(guī)定期限內按要求改正信息披露直通車業(yè)務有關違規(guī)行為的上市公司，暫停其通過本所信息披露系統(tǒng)辦理信息披露直通車業(yè)務，在暫停期間其提交的信息披露文件需經本所監(jiān)管部門形式審核后方能對外披露的監(jiān)管措施。

第三十三條

建議上市公司更換相關任職人員，是指建議上市公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員的監(jiān)管措施。

第三十四條 對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌，是指對于未在規(guī)定期限內按要求改正違規(guī)行為的上市公司，要求其在一定期限內對相關事項予以改正，并在改正期間對公司股票及其衍生品種實施停牌的監(jiān)管措施。

第三十五條 不接受相關股東的交易申報，是指對存在股票交易等違規(guī)行為的上市公司股東，在一定期限內不接受其違規(guī)行為所涉上市公司股票及其衍生品種交易申報的監(jiān)管措施。

第三十六條 暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件，是指在一定期限內不受理有關保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件的監(jiān)管措施。

第三十七條 暫停受理或者辦理相關會員業(yè)務，是指對于存在違規(guī)行為的會員，暫時不予受理其業(yè)務申請或者不予辦理相關業(yè)務的監(jiān)管措施。

第三十八條 將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶，是指對于屢次出現嚴重異常交易行為的投資者，本所對其證券賬戶予以重點關注，并要求其委托交易的會員對該賬戶進行自查并提交自查報告的監(jiān)管措施。

第三十九條 要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，是指對于存在違規(guī)交易行為的投資者，要求其提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾的監(jiān)管措施。

第四十條

盤中暫停證券賬戶當日交易，是指對于存在異常交易的證券賬戶，盤中緊急暫停其當日交易的監(jiān)管措施。第三章 紀律處分和監(jiān)管措施的適用標準 第一節(jié)

適用紀律處分和監(jiān)管措施的考量因素

第四十一條 適用紀律處分和監(jiān)管措施，應當綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等因素。

第四十二條

適用紀律處分和監(jiān)管措施時考量的主觀因素包括：

（一）監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯，過錯是故意或者過失；

（二）監(jiān)管對象為單位的，該單位是否存在內部人共同故意，或者是否僅系相關個人行為造成單位違規(guī)；

（三）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾、隱瞞，是否采取適當的補救、改正措施；

（四）違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否及時向本所或者本所監(jiān)管部門報告，在調查中是否積極配合，是否干擾、阻礙調查的進行；

（五）其他需要考量的主觀因素。

第四十三條

適用紀律處分和監(jiān)管措施時考量的客觀因素包括：

（一）違規(guī)行為所涉及的相關金額的大小、占相關財務數據的比重；

（二）違規(guī)的次數、持續(xù)時間的長短；

（三）違規(guī)行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度；

（四）違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件的影響程度；

（五）違規(guī)行為給投資者、上市公司造成損失的大小，違規(guī)當事人從中獲取利益的大?。?/p>

（六）違規(guī)行為對證券市場和證券監(jiān)管造成的影響程度；

（七）違規(guī)行為被相關行政機關、司法機關查處的情況；

（八）其他需要考量的客觀因素。

第四十四條

區(qū)分監(jiān)管對象的責任大小時，考量的具體情節(jié)包括：

（一）監(jiān)管對象在違規(guī)事項中所起的是主要作用還是次要作用，是主動參加還是被動參加，是直接參與還是間接參與；

（二）監(jiān)管對象對于違規(guī)事項及其內容的知情情況；

（三）監(jiān)管對象的職務、職責、權限、履職及誠信記錄；

（四）監(jiān)管對象的專業(yè)背景和技能；

（五）其他需要考量的情節(jié)。

第四十五條

監(jiān)管對象存在下列情形之一的，本所可以對其從重實施紀律處分或者監(jiān)管措施：

（一）監(jiān)管對象最近12個月內曾受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）監(jiān)管對象最近12個月內曾被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施；

（三）違規(guī)行為導致證券或者證券衍生品種交易發(fā)生異常波動或者非正常停牌，情節(jié)嚴重；

（四）本所認定的其他情形。

第二節(jié) 紀律處分和監(jiān)管措施的適用情形

第四十六條 監(jiān)管對象的違規(guī)行為，未對證券市場、上市公司、投資者以及證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響的，本所可以對其實施相應的監(jiān)管措施。監(jiān)管對象的違規(guī)行為具有下列情形之一的，本所可以對其實施相應的紀律處分：

（一）對證券市場、上市公司、投資者或者證券監(jiān)管工作造成重大損失或者影響；

（二）存在主觀故意；

（三）拒不配合證券監(jiān)督管理機構或本所的監(jiān)管；

（四）未采取措施予以補救或改正；

（五）本所規(guī)定的其他情形。

監(jiān)管對象的違規(guī)行為符合前款規(guī)定情形，本所認為有必要對其實施相關監(jiān)管措施的，可以一并實施。

第四十七條 出現下列違規(guī)情形之一的，本所可以對相關監(jiān)管對象予以公開譴責：

（一）上市公司未在法定期限內披露定期報告；

（二）上市公司財務會計報告明顯違反會計準則、制度或者相關信息披露規(guī)范性規(guī)定，被會計師事務所出具非標準無保留意見的審計報告；

（三）上市公司財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，其改正涉及對此前財務會計報告的追溯調整并導致公司股票被予以風險警示、暫停上市或者終止上市，或者被監(jiān)管部門責令改正但未在規(guī)定期限內改正；

（四）上市公司信息披露違規(guī)行為涉及的重大交易（包括收購、出售資產、對外提供擔保、關聯交易等事項）金額達到需提交股東大會審議的標準，且情節(jié)嚴重，市場影響惡劣；

（五）上市公司未按照規(guī)定披露業(yè)績預告或者披露的業(yè)績預告、業(yè)績快報與實際披露的財務數據存在重大差異，且相關數據對公司股票被實施風險警示、暫停上市或者終止上市等事項或者條件具有重大影響；

（六）監(jiān)管對象的違規(guī)行為對上市公司的證券發(fā)行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件具有重大影響；

（七）上市公司違反規(guī)定使用募集資金的金額巨大，且情節(jié)嚴重，市場影響惡劣；

（八）上市公司控股股東、實際控制人等關聯人非經營性占用上市公司資金的金額巨大或者實施其他嚴重侵害上市公司利益的行為，且情節(jié)嚴重，市場影響惡劣；

（九）監(jiān)管對象未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾，情節(jié)嚴重，造成市場或者投資者重大反響；

（十）監(jiān)管對象違規(guī)買賣上市公司股份或者違反中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務，涉及上市公司控制權變化；

（十一）最近三年內，上市公司董事長、總經理在公司信息披露制度建設等方面嚴重失職，導致公司董事會秘書或財務總監(jiān)因信息披露違規(guī)離職或被要求更換的次數合計達到二次以上（含二次）；

（十二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務，嚴重侵害上市公司利益，情節(jié)嚴重；

（十三）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反勤勉義務，造成公司信息披露重大違規(guī)、公司治理結構發(fā)生重大缺陷或者其他重大損失；

（十四）其他情節(jié)嚴重，影響惡劣的違規(guī)行為。

第四十八條

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現下列情形之一的，本所可以公開認定其不適合擔任相應職務：

（一）監(jiān)管對象出現前條第（一）項至第（七）項、第（十一）項情形之一，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對監(jiān)管對象的違規(guī)負有主要責任；

（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現前條第（十二）項、第（十三）項規(guī)定的違反忠實、勤勉義務情形，情節(jié)嚴重。

第四十九條

監(jiān)管對象存在下列情形的，本所可以限制其相關證券賬戶的交易：

（一）存在嚴重異常交易行為；

（二）證券交易行為違反本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴重；

（三）本所認定的其他情形。

投資者存在前款規(guī)定情形的，本所可以對其委托交易的會員或證券營業(yè)部實施暫停或限制交易的紀律處分。

前兩款規(guī)定的暫停或限制交易方式，包括限制特定證券或全部證券品種的買入或賣出，以及同時限制買入和賣出。

第五十條

本所實施其他紀律處分或監(jiān)管措施的具體情形，由本所或者本所監(jiān)管部門根據相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定認定。

第五十一條

本所對監(jiān)管對象的違規(guī)行為實施紀律處分或者監(jiān)管措施后，發(fā)現監(jiān)管對象在該違規(guī)行為中存在其他違規(guī)情節(jié)，或者其違規(guī)行為仍在繼續(xù)的，本所可對其進一步實施紀律處分或者監(jiān)管措施。第四章 紀律處分的實施程序 第一節(jié)

紀律處分委員會

第五十二條

本所設紀律處分委員會，按照本辦法的規(guī)定，審核紀律處分事項。

紀律處分委員會委員共20名，由本所相關業(yè)務部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。

第五十三條

紀律處分委員會委員由本所總經理聘任，每屆任期3年，可以連任。

第五十四條

紀律處分委員會委員以個人名義獨立履行職責，不受任何單位和個人的干涉。

第五十五條

紀律處分委員會委員應當具備下列條件：

（一）熟悉有關證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則；

（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務；

（三）堅持原則、公正廉潔；

（四）本所要求的其他條件。

第五十六條

紀律處分委員會設主任委員1名、副主任委員3名。第五十七條

紀律處分委員會工作小組（以下簡稱“紀律處分工作小組”）設于本所法律部門，負責受理紀律處分事項、準備紀律處分審核會議、辦理相關事務。

第五十八條 紀律處分每次審核參與委員為5名，其中召集人1名。召集人由主任委員或其指定的委員擔任。

第五十九條

紀律處分每次審核安排秘書1名，負責準備會議資料、發(fā)送會議通知、進行會議記錄等具體事宜。

第六十條

紀律處分委員會委員履行職責時，應當遵守下列規(guī)定：

（一）勤勉盡職，認真審閱紀律處分相關材料；

（二）按時參與審核，獨立公正地發(fā)表意見；

（三）不得泄露審核內容、表決情況及其他有關事項；

（四）不得私下與紀律處分事項有關的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；

（五）不得利用在履行職責時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。

第六十一條

紀律處分委員會委員在審核紀律處分事項中，遇有下列情形之一的，應當回避：

（一）擔任該紀律處分事項監(jiān)管調查人員；

（二）本人及其近親屬是紀律處分對象，或者擔任作為紀律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）本人及其近親屬持有作為紀律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）與紀律處分事項有其他利害關系，可能影響紀律處分公正處理。

第六十二條 紀律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）任期內因職務變動不宜繼續(xù)擔任紀律處分委員會委員；

（二）連續(xù)兩次無故缺席審核；

（三）任期內嚴重瀆職或者違反紀律處分委員會工作紀律；

（四）本人提出書面辭職申請經批準；

（五）不適合擔任紀律處分委員會委員的其他情形。

第二節(jié) 紀律處分實施程序 第六十三條 本所監(jiān)管部門認為應對監(jiān)管對象實施紀律處分的，應當先向監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分意向書。但本所監(jiān)管部門認為監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀律處分程序的除外。

前款規(guī)定的紀律處分意向書，由本所監(jiān)管部門直接以部門名義，向監(jiān)管對象發(fā)送。

第六十四條 紀律處分意向書應向監(jiān)管對象說明擬實施的紀律處分及簡要理由，要求其在5個交易日內予以書面答復。

第六十五條 監(jiān)管對象應自收到前條規(guī)定的紀律處分意向書后5個交易日內，書面回復是否接受本所將實施的紀律處分，對將實施的紀律處分有異議的，應當書面說明理由。

第六十六條 監(jiān)管對象對紀律處分意向書予以書面回復或者屆期未作回復的，本所監(jiān)管部門應及時向紀律處分工作小組提交書面的紀律處分建議書及相關材料。

前款規(guī)定的紀律處分建議書，應當包括監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀律處分類型及理由等內容。

第六十七條 本所監(jiān)管部門提交紀律處分建議書時，應當同時提交監(jiān)管對象違規(guī)的基本證據材料、紀律處分意向書（如有）、監(jiān)管對象的回復（如有）等材料。

紀律處分工作小組應當及時對本所監(jiān)管部門提交的紀律處分建議書及相關材料進行形式審核。材料完備的，予以接納并及時安排召開紀律處分審核會議。

第六十八條 屬于下列情形之一的，可以通過通訊表決方式進行審核：

（一）對監(jiān)管對象進行通報批評；

（二）監(jiān)管對象表示接受紀律處分意向書所提出的紀律處分；

（三）事實清楚、情況緊急，需要立即啟動的紀律處分。第六十九條 紀律處分審核會議召開前，紀律處分工作小組應做好選定參審委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準備。會議秘書應及時將會議時間、地點、議程等事項通知參審委員及其他參加人。

第七十條

紀律處分審核會議由會議召集人主持。審核會議按照下列程序進行：

（一）本所參與該紀律處分事項調查的人員向參審委員報告有關情況，并接受參審委員詢問；

（二）召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見，并進行總結；

（三）參審委員對審核事項進行投票表決；

（四）會議秘書統(tǒng)計投票結果；

（五）會議召集人宣布表決結果，形成處分意見；

（六）參審委員在審核會議記錄及表決結果上簽名。第七十一條

參加審核會議的委員認為有必要的，可以要求本所監(jiān)管部門通知監(jiān)管對象，到會陳述意見、接受詢問。

第七十二條 紀律處分審核會議表決，以記名方式進行，表決票設同意票和反對票兩種。同意票數達到3票為通過，少于3票為未通過。參審委員投反對票的，應當在表決票上說明反對的理由。

第七十三條 參審委員發(fā)現存在明顯影響判斷且尚待進一步調查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經2名以上參審委員提議，應當暫緩表決。第七十四條 通過通訊表決方式進行審核的，由紀律處分工作小組選定5名委員直接進行表決，形成紀律處分意見書。

本辦法第七十二條、第七十三條關于紀律處分審核會議的有關規(guī)定，適用于通訊表決。

第七十五條 紀律處分委員會根據審核表決結果，對提請審核的紀律處分事項作出如下處理：

（一）認為應當予以紀律處分的，制作紀律處分意見書；

（二）認為相關事實不清、證據不足，或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，將之退回本所監(jiān)管部門補充調查；

（三）認為不存在違反本所業(yè)務規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀律處分的，轉交本所監(jiān)管部門處理。

第七十六條 本所根據紀律處分委員會的紀律處分意見書，作出紀律處分決定。該決定由本所總經理或其授權的副總經理簽發(fā)。

紀律處分決定書中應當載明監(jiān)管對象的違規(guī)事實、監(jiān)管對象的申辯理由及其采納情況、決定實施的紀律處分及其適用理由、適用規(guī)則。對于可以申請復核的紀律處分決定，紀律處分決定書中應當告知監(jiān)管對象申請復核的期限及相關要求。

第三節(jié) 紀律處分聽證程序

第七十七條 本所監(jiān)管部門發(fā)出的紀律處分意向書中提出擬對監(jiān)管對象實施公開譴責、公開認定不適合擔任相關職務或本所規(guī)定適用聽證程序的其他紀律處分的，監(jiān)管對象可以要求舉行聽證。

第七十八條 監(jiān)管對象要求聽證的，應當在收到紀律處分意向書后5個交易日內，以書面方式向本所監(jiān)管部門提出，其中應當載明要求聽證的具體事項及申辯理由。監(jiān)管對象就其申辯理由提交相關證據材料的，應當在收到紀律處分意向書后10個交易日內提交。在此期限之后提交的，應當具有合理理由并經參加聽證會的3名以上委員認可，方可作為有效證據。

第七十九條 本所監(jiān)管部門收到監(jiān)管對象的聽證要求后，應當將其與紀律處分建議書等材料一同提交紀律處分工作小組。監(jiān)管對象的聽證要求符合本所相關規(guī)定的，紀律處分工作小組及時安排召開紀律處分聽證會。

第八十條 本所在紀律處分聽證會召開的5個交易日前，書面通知監(jiān)管對象舉行聽證的時間、地點及相關事宜。

第八十一條 監(jiān)管對象應當按期參加聽證。除第八十二條第（二）項規(guī)定的情形外，監(jiān)管對象未按期參加聽證的，視為放棄聽證權利。

第八十二條 出現下列情形的，聽證可以延期舉行：

（一）因不可抗力使聽證無法按期舉行；

（二）監(jiān)管對象因合理理由向本所申請延期舉行聽證，獲得本所同意；

（三）監(jiān)管對象在聽證會上申請委員回避，獲得本所同意；

（四）本所認為應當延期聽證的其他情形。

第八十三條 每次紀律處分聽證會由5名紀律處分委員會委員參加，聽證召集人由紀律處分委員會主任委員或其指定的委員擔任。委員的回避適用本辦法第六十一條的規(guī)定。

第八十四條 監(jiān)管對象可以自行或委托代理人參加聽證，一方參加聽證的人數不得超過3人。監(jiān)管對象委托代理人參加聽證的，應當在聽證會召開的2個交易日之前，向本所提交授權委托書。

第八十五條 監(jiān)管對象有權在紀律處分聽證會上，就違規(guī)事實及其情節(jié)、適用的規(guī)則、擬作出的紀律處分等進行陳述和申辯，對本所監(jiān)管業(yè)務部門提交的證據進行質證。

第八十六條 監(jiān)管對象參加聽證，應當遵守聽證會的程序和紀律，根據要求如實陳述事實和回答提問。

第八十七條

聽證召集人可以對監(jiān)管對象在聽證中的不當行為予以制止。不聽制止的，聽證召集人可以責令其退出聽證會場。

第八十八條 聽證會秘書應當將聽證的內容予以現場記錄，并交由參會的委員、監(jiān)管對象及本所監(jiān)管部門人員現場簽字或蓋章確認。相關人員認為聽證記錄有誤的，可以要求補充或者修改。聽證記錄無誤，但相關人員拒絕簽字或蓋章確認的，聽證會秘書可以將相關情況記入聽證記錄予以存檔。

第八十九條 聽證結束后，參會委員應當按照本辦法的規(guī)定召開紀律處分審核會議，形成紀律處分意見。

第九十條 本所舉行紀律處分聽證，不向監(jiān)管對象收取費用。

第五章 監(jiān)管措施的實施程序

第九十一條 口頭警示的監(jiān)管措施，由本所監(jiān)管部門的工作人員（以下簡稱“監(jiān)管工作人員”）決定并實施。

除前款及本辦法第九十二條規(guī)定的情形外，本所監(jiān)管措施由監(jiān)管工作人員提出建議，本所監(jiān)管部門作出決定并實施。

第九十二條 本辦法第十八條第（十一）至

（十五）項及及第十九條第（二）項規(guī)定的監(jiān)管措施，按照以下程序實施：

（一）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)送監(jiān)管措施意向書，并要求監(jiān)管對象在5個交易日內予以書面答復；

（二）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書回復無異議或者屆期未作回復的，本所監(jiān)管部門應將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意；

（三）監(jiān)管對象對監(jiān)管措施意向書提出異議的，本所監(jiān)管部門應當結合其異議及其證據材料重新考量是否實施監(jiān)管措施。本所監(jiān)管部門認為應繼續(xù)實施監(jiān)管措施意向書規(guī)定的監(jiān)管措施的，應當將監(jiān)管措施決定書及時提交本所法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意；

（四）本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象及其任職單位發(fā)出監(jiān)管措施書面決定。

監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即實施監(jiān)管措施的，本所監(jiān)管部門可以不向其發(fā)送監(jiān)管措施意向書，直接將監(jiān)管措施決定書提交法律部門會簽，并報本所總經理或其授權的副總經理同意。

第九十三條 本所監(jiān)管部門可以設立由本部門專業(yè)人員組成的監(jiān)管工作小組，對實施監(jiān)管措施、啟動紀律處分程序等事項進行審議。

第九十四條 實施口頭警示措施的，由本所監(jiān)管工作人員通過電話等口頭形式向監(jiān)管對象或監(jiān)管對象的法定代表人、主要負責人、直接負責人作出，或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司營業(yè)部轉達。

第九十五條 實施書面警示（監(jiān)管關注）措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面警示函（監(jiān)管關注函），或者通過監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉達。

第九十六條 實施監(jiān)管談話措施的，本所監(jiān)管部門應當至少提前5個交易日向談話對象發(fā)出書面決定，告知談話的時間、地點、事項和應當提供的書面材料等內容。監(jiān)管談話應當由本所2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認。

第九十七條 實施要求限期改正措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其改正的事項、時限和要求等內容。

第九十八條

實施要求公開更正、澄清或說明措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其要求公開更正、澄清或說明的事項、時限和公開的方式等內容。

第九十九條

實施要求公開致歉措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其需要致歉的事項、時限、方式和要求等內容。

第一百條 實施要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知需要核查的有關問題、事項以及時限和要求等內容。

第一百零一條 實施要求限期參加培訓或考試措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其參加培訓或考試的種類、時限和要求等內容。

第一百零二條 實施要求限期召開投資者說明會措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其召開投資者說明會的事項、時限和要求等內容。

第一百零三條 實施要求上市公司董事會追償損失措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其應追償損失的事項、時限和要求等內容。

第一百零四條 實施對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知其暫停的原因、時間、暫停后對其信息披露文件的審核要求、恢復適用信息披露直通車業(yè)務的條件等內容。

第一百零五條 實施建議上市公司更換相關任職人員措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知建議更換的有關任職人員的姓名、職務和具體要求等內容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。第一百零六條 實施對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌措施的，由本所監(jiān)管部門向上市公司發(fā)出書面決定，告知停牌的原因、停牌的品種、停牌日期和具體要求等內容。

第一百零七條 實施不接受相關股東的交易申報措施的，由本所向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知不接受交易申報的股東姓名或名稱、股票及其衍生品種的名稱、期限和具體要求等內容，以及采取監(jiān)管措施的簡要理由。

第一百零八條 實施暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出書面決定，告知其暫不受理的原因、期限、文件種類、恢復受理的條件和時間等內容，以及實施監(jiān)管措施的簡要理由。

本所監(jiān)管部門同時將暫不受理決定通知監(jiān)管對象所在單位（如適用）及其聘請其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或相關信息披露義務人。在暫不受理期間，本所監(jiān)管部門可以決定是否對該監(jiān)管對象出具且已受理的其他文件中止審查。

第一百零九條 實施暫停受理或者辦理相關會員業(yè)務措施的，本所監(jiān)管部門應當向相關會員發(fā)出書面決定，告知其暫停受理或者辦理的業(yè)務類型、暫停期間、暫停原因等內容。

第一百一十條 實施將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶措施的，本所監(jiān)管部門在每季度的前20個交易日將有關證券賬戶名單發(fā)送至相關會員，會員應當加強相關賬戶的客戶管理工作，并提交自查報告。第一百一十一條 實施要求投資者提交合規(guī)交易承諾書措施的，由本所監(jiān)管部門向監(jiān)管對象發(fā)出有關書面函件，告知其違規(guī)事項、需要承諾的事項等內容。

第一百一十二條 實施盤中暫停證券賬戶當日交易措施的，由本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關證券賬戶當日買賣特定證券品種的交易權限，并應當以口頭或書面形式通知其委托交易的會員營業(yè)部轉達。

第六章 其他事項

第一百一十三條 監(jiān)管工作人員應當嚴格根據本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定處理違規(guī)事項，并不得泄露所知悉的有關監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。第一百一十四條 本所或者本所監(jiān)管部門可以通過郵寄、傳真、公告等方式向監(jiān)管對象送達紀律處分決定書、紀律處分意向書、監(jiān)管措施意向書及其他相關文件。

第一百一十五條 監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達的，本所或者本所監(jiān)管部門可以在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網站發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經過30日即視為送達。

第一百一十六條 本所和本所監(jiān)管部門及時公開對監(jiān)管對象實施紀律處分或者監(jiān)管措施的情況，對監(jiān)管對象實施口頭警示、書面警示（監(jiān)管關注）措施的情況可以定期進行公開。

本所可以要求監(jiān)管對象在中國證監(jiān)會指定媒體或本所網站就被本所實施紀律處分或者監(jiān)管措施的相關情況作出公告。監(jiān)管對象未按要求公告的，本所可以根據情況進一步實施相關紀律處分或者監(jiān)管措施。第一百一十七條 對本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的可申請復核的紀律處分，紀律處分對象不服本所紀律處分決定的，可按本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的時間，向本所復核委員會申請復核。復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。第一百一十八條 本所將對監(jiān)管對象實施的紀律處分和監(jiān)管措施記入誠信檔案，并可根據情況通報中國證監(jiān)會或其派出機構、地方政府和行業(yè)自律組織等。

第七章 附則

第一百一十九條 本辦法由本所負責解釋。

第一百二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行?！渡虾ＷC券交易所紀律處分實施細則》同時廢止。

第三篇：深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分措施實施細則(試行)

深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分措施實施細則（試行）

2009-6-2

2009年6月2日 深證上〔2009〕44號

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）自律監(jiān)管措施和紀律處分措施的實施，保障本所有效履行自律監(jiān)管職責，維護證券市場秩序，保障各市場參與人的合法權益，根據《證券法》、《證券交易所管理辦法》、《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》以及本所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，制定本細則。

第二條 本所實施本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的自律監(jiān)管措施和紀律處分措施，適用本細則。

第三條 本所實施自律監(jiān)管措施和紀律處分措施，應當以事實為依據，與行為的性質、情節(jié)的輕重以及危害程度相當。

第四條 自律監(jiān)管措施和紀律處分措施可以單獨或合并實施。

第五條 具有下列情形之一的，本所可以酌情從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分措施：

（一）未對市場造成嚴重影響的；

（二）自查發(fā)現并主動報告的；

（三）已經采取有效措施消除不良影響的；

（四）初犯且認錯態(tài)度較好的；

（五）積極配合本所采取相關措施的；

（六）本所認定的其他情形。

第六條 自律監(jiān)管措施和紀律處分措施由本所或本所有關業(yè)務部門（以下簡稱“實施機構”）實施。本所或實施機構實施自律監(jiān)管措施和紀律處分措施，應當依據本細則和本所其他相關規(guī)定，履行相應的實施程序，確保自律監(jiān)管措施和紀律處分措施目標的實現。

第二章 自律監(jiān)管措施的種類和實施程序

第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的種類

第七條 對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員（以下統(tǒng)稱“上市公司及相關信息披露義務人”）實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）要求作出解釋和說明；

（二）要求中介機構或要求聘請中介機構核查并發(fā)表意見；

（三）書面警示（發(fā)出各種通知和函件）；

（四）約見談話；

（五）要求參加培訓或考試；

（六）要求或建議更換有關人選；

（七）撤銷任職資格證書；

（八）暫不受理有關當事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上報中國證監(jiān)會；

（十一）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第八條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、會員代表、會員業(yè)務聯絡人實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）專項調查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建議更換有關人選；

（八）暫停受理或辦理相關業(yè)務；

（九）限制交易；

（十）上報中國證監(jiān)會；

（十一）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。第九條 對投資者實施的自律監(jiān)管措施包括：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）要求參加培訓或考試；

（六）限制交易；

（七）上報中國證監(jiān)會；

（八）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第十條 口頭警示，是指以口頭形式將有關風險狀況或違規(guī)事實告知當事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監(jiān)管措施。

第十一條 要求作出解釋或說明，是指以口頭形式或以發(fā)出問詢函等書面形式就有關事項要求當事人提供有關證明材料、作出解釋或說明的自律監(jiān)管措施。

第十二條 書面警示，是指以書面形式將有關風險狀況或違規(guī)事實告知當事人，要求其及時防范、補救或改正的自律監(jiān)管措施。

書面警示包括發(fā)出關注函、監(jiān)管函和其他函件。

第十三條 要求中介機構或要求聘請中介機構核查并發(fā)表意見，是指要求中介機構或要求當事人聘請中介機構核查有關問題、事項并發(fā)表意見的自律監(jiān)管措施。

第十四條 約見談話，是指要求當事人在指定的時間、地點就有關事項接受問詢或訓誡，要求其作出說明，督促其澄清事實，采取防范、補救或改正措施的自律監(jiān)管措施。

第十五條 專項調查，是指就有關事項對當事人進行現場或非現場調查的自律監(jiān)管措施。

第十六條 要求自查，是指要求當事人對其存在的有關風險狀況或違規(guī)事實進行自查，并在限期內提交書面報告的自律監(jiān)管措施。第十七條 要求整改，是指要求當事人停止并限期改正違規(guī)行為，并提交書面整改報告的自律監(jiān)管措施。

第十八條 要求提交書面承諾，是指就有關事項要求當事人提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾的自律監(jiān)管措施。

第十九條 要求參加培訓或考試，是指要求當事人參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提高守法意識、提升職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力的自律監(jiān)管措施。

第二十條 要求或建議更換有關人選，是指要求或建議上市公司更換董事會秘書，會員更換會員代表或會員業(yè)務聯絡人等有關人選的自律監(jiān)管措施。

第二十一條 撤銷任職資格證書，是指依照有關規(guī)定撤銷上市公司董事會秘書等當事人任職資格證書的自律監(jiān)管措施。

第二十二條 暫不受理有關當事人出具的文件，是指在一定期限內不受理保薦機構或其保薦代表人、證券服務機構或其相關人員出具的文件的自律監(jiān)管措施。

第二十三條 暫停受理或辦理有關業(yè)務，是指在一定期限內不受理或辦理會員在本所的部分或全部業(yè)務的自律監(jiān)管措施。

第二十四條 限制交易，是指對當事人出現重大異常交易情況的證券賬戶限制其交易的自律監(jiān)管措施。第二十五條 上報中國證監(jiān)會，是指在日常監(jiān)管過程中，將所發(fā)現的當事人涉嫌違法違規(guī)行為上報中國證監(jiān)會處理的自律監(jiān)管措施。

第二節(jié) 自律監(jiān)管措施的實施程序

第二十六條 口頭警示的，由實施機構通過電話等口頭形式向當事人或當事人的法定代表人、主要負責人或直接責任人等發(fā)出。

第二十七條 以口頭形式要求作出解釋或說明的，由實施機構以電話等口頭形式要求當事人在規(guī)定的時限內就有關問題提交證明材料或作出解釋和說明。

發(fā)出問詢函的，由實施機構以標題為“問詢函”的書面形式要求當事人在規(guī)定的時限內就有關問題提交證明材料或作出解釋和說明。

第二十八條 發(fā)出關注函的，由實施機構以標題為“關注函”的書面形式向當事人發(fā)出，并要求當事人在規(guī)定的時限內回復。關注函可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。發(fā)出監(jiān)管函的，由本所或實施機構以標題為“監(jiān)管函”的書面形式向當事人發(fā)出，并要求當事人在規(guī)定的時限內回復。監(jiān)管函應當同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。

第二十九條 要求中介機構或要求聘請中介機構核查并發(fā)表意見的，由實施機構向當事人發(fā)出書面通知，并要求當事人在規(guī)定的時限內回復。書面通知載明需要核查的有關問題、事項以及時限和要求等內容。

第三十條 約見談話的，實施機構應當向約見對象發(fā)出書面通知，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內容。

約見談話應由兩名以上本所工作人員參加，并做好談話記錄，必要時可以采取錄音等措施。第三十一條 專項調查的，由實施機構向當事人發(fā)出書面通知，告知其調查的方式、時限和需要提交的材料等內容。

第三十二條 要求自查的，由實施機構向當事人發(fā)出書面通知，告知其自查的事項、時限和要求等內容。

第三十三條 要求整改的，由實施機構向當事人發(fā)出書面通知，告知其整改的事項、時限和要求等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。

第三十四條 要求提交書面承諾的，由實施機構向當事人發(fā)出書面通知，告知其需作出書面承諾的事項和要求等內容。必要時，可以要求當事人公告其書面承諾。

第三十五條 要求參加培訓或考試的，由實施機構向當事人發(fā)出書面通知，告知其參加培訓或考試的種類、時限、地點和要求等內容。

第三十六條 要求或建議更換有關人選的，由本所或實施機構向上市公司董事會秘書、會員代表或會員業(yè)務聯絡人的任職單位發(fā)出書面通知，告知其要求或建議更換的有關人選的姓名、職務和具體要求等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。

有關單位應當自收到書面通知之日起30個工作日內，作出更換有關人選的決定，及時報告本所并按有關規(guī)定公告。

第三十七條 撤銷任職資格證書的，由本所或實施機構向上市公司董事會秘書及其任職單位發(fā)出書面通知，告知其撤銷任職資格證書的當事人姓名、撤銷任職資格證書的名稱等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。有關單位應當自收到書面通知之日起30個工作日內，作出解除相關當事人職務的決定，及時報告本所并按有關規(guī)定公告。

第三十八條 暫不受理有關當事人出具的文件的，由本所或實施機構向保薦機構或其保薦代表人、證券服務機構或其相關人員發(fā)出書面通知，告知其暫不受理有關文件的原因、期限、種類以及恢復受理的條件、時間等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。

在暫不受理有關當事人出具文件期間，本所或實施機構可以決定是否對由該當事人出具且已經受理的其他文件中止審查。

第三十九條 暫停受理或辦理相關業(yè)務的，由本所或實施機構向會員發(fā)出書面通知，告知其暫停受理或辦理相關業(yè)務的原因、期限、種類以及恢復受理的條件、時間等內容。該書面通知可以同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構。

在暫停受理或辦理相關業(yè)務期間，本所或實施機構可以決定是否對由該當事人申請且已經受理的其他業(yè)務中止審查。

第四十條 限制交易的，按照《深圳證券交易所限制交易實施細則》等規(guī)定的程序實施。第四十一條 上報中國證監(jiān)會的，按照《證券法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的程序實施。

第四十二條 擬對當事人采取下列自律監(jiān)管措施之一的，應經本所法律部門會簽后按本所有關程序實施：

（一）擬對會員發(fā)出監(jiān)管函或關注函且同時抄報中國證監(jiān)會或其有關部門，抄送中國證監(jiān)會有關派出機構的；

（二）要求或建議更換有關人選的；

（三）撤銷任職資格證書的；

（四）暫不受理有關當事人出具的文件的；

（五）暫停受理或辦理相關業(yè)務的；

（六）對當事人的實體權利構成重大影響的其他自律監(jiān)管措施。

第三章 紀律處分措施的種類和實施程序

第四十三條 對上市公司及相關信息披露義務人、破產管理人和管理人成員實施的紀律處分措施包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書；

（四）建議法院更換破產管理人或管理人成員。

第四十四條 對會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員實施的紀律處分措施包括：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）暫?；蛳拗平灰讬嘞蓿?/p>

（四）取消交易權限；

（五）取消會員資格；

（六）報請認定為不適當人選。

第四十五條 通報批評，是指本所在一定范圍內或公開地對當事人進行批評的紀律處分措施。第四十六條 公開譴責，是指本所通過中國證監(jiān)會指定媒體或采取其他公開方式對當事人進行譴責的紀律處分措施。

第四十七條 公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書，是指本所公開認定有關人員不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書的紀律處分措施。

第四十八條 建議法院更換破產管理人或管理人成員，是指本所建議有關人民法院更換未勤勉盡責的破產管理人或管理人成員的紀律處分措施。

第四十九條 暫停或限制交易權限，是指本所對交易業(yè)務發(fā)生重大違規(guī)行為或存在較為嚴重風險的會員，在一定期限內暫?；蛳拗破浣灰讍卧糠只蛉拷灰讬嘞薜募o律處分措施。

第五十條 取消交易權限，是指本所對交易業(yè)務發(fā)生特別重大違規(guī)行為或存在特別嚴重風險，或交易業(yè)務被本所實施暫停或限制交易權限期滿后經本所延長期限仍不能消除風險，或被中國證監(jiān)會撤銷有關業(yè)務許可的會員，取消其交易單元部分或全部交易權限的紀律處分措施。

第五十一條 取消會員資格，是指本所對發(fā)生重大違法違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會依法撤銷、責令關閉、撤銷證券業(yè)務許可，或不再具備本所會員資格條件但未按照本所有關規(guī)定申請終止會員資格的會員，取消其會員資格的紀律處分措施。第五十二條 報請認定為不適當人選，是指本所對會員違規(guī)行為負有責任的會員董事、監(jiān)事和高級管理人員，累計三次受到本所紀律處分的，報請中國證監(jiān)會認定其為不適當人選的紀律處分措施。

第五十三條 實施紀律處分措施的程序，按照《深圳證券交易所紀律處分程序細則》規(guī)定的程序進行。

第四章 附 則

第五十四條 當事人對本所或實施機構實施的自律監(jiān)管措施或紀律處分措施不服，且根據本所業(yè)務規(guī)則可以申請復核的，可按本所規(guī)定的復核程序申請復核。

復核期間該自律監(jiān)管措施或紀律處分措施不停止執(zhí)行。

第五十五條 本所依據本所業(yè)務規(guī)則及相關規(guī)定對在本所上市的基金、債券和權證等證券及其衍生品種的發(fā)行人及相關信息披露義務人和其他有關當事人實施自律監(jiān)管措施或紀律處分措施的，參照本細則執(zhí)行。

第五十六條 本所對從事B股交易業(yè)務的境外證券經營機構實施自律監(jiān)管措施，按照本所《境外證券經營機構B股交易風險管理細則》的相關規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條 本細則由本所負責解釋。第五十八條 本細則自發(fā)布之日起施行。

第四篇：自律管理措施和紀律處分實施辦法

中國證券業(yè)協會

自律管理措施和紀律處分實施辦法

第一章 總則

第一條 為保障中國證券業(yè)協會（以下簡稱“協會”）有效履行自律管理職責，規(guī)范協會對自律管理對象實施懲戒措施，推動證券業(yè)誠信建設，維護自律管理對象的合法權益，依據國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和中國證監(jiān)會授予協會實施自律監(jiān)察職權的規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“授權規(guī)定”）及協會自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條 協會對自律管理對象實施懲戒措施的，適用本辦法。

第三條 本辦法中的自律管理對象，是指協會會員（以下簡稱“會員”）、證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）和其他應當接受協會自律管理的機構和個人。

第四條 本辦法中的懲戒措施，是指自律管理措施和紀律處分。

自律管理措施是協會為維護日常自律管理秩序，對違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則，但未造成嚴重后果或者不良社會影響的自律管理對象實施的懲戒措施。

紀律處分是協會為維護行業(yè)正常經營秩序，對嚴重違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則、造成嚴重后果或者不良社會影響的自律管理對象實施的懲戒措施。

第五條 協會實施懲戒措施應當與行政監(jiān)管、其他自律管理相結合，共同促進證券業(yè)的健康發(fā)展。

第六條 實施懲戒措施應當以公布的授權規(guī)定和協會自律規(guī)則為依據。未經公布的，不得作為實施懲戒措施的依據。

第七條 實施懲戒措施應當遵循以下原則：

（一）懲戒措施與過錯相適應，與違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則行為的性質、情節(jié)以及社會危害程度相當，督促自律管理對象規(guī)范執(zhí)業(yè)；

（二）懲戒與教育相結合，教育并督促自律管理對象自覺遵守授權規(guī)定和協會自律規(guī)則；

（三）懲戒與行業(yè)發(fā)展相協調,保障和促進行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展；

（四）個人責任與機構責任相區(qū)分，根據自律管理對象違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則的事實，對個人行為與機構行為加以區(qū)分。

第八條 協會應當依據本辦法和相關規(guī)定，履行相應的懲戒措施實施程序，確保懲戒目標的實現。

第二章 自律管理措施 第九條 對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒；

（二）警示；

（三）責令參加強制培訓；

（四）責令所在機構給予處理；

（五）協會規(guī)定的其他自律管理措施。

第十條 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：

（一）談話提醒;

（二）警示；

（三）責令整改；

（四）協會規(guī)定的其他自律管理措施。

第十一條 談話提醒，是指協會要求自律管理對象在指定時間、地點接受問詢或訓誡，提醒其涉嫌違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則的事實，要求其作出說明，督促其及時防范風險或者糾正涉嫌違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取談話提醒的，應當提前五個工作日書面告知自律管理對象作出處理決定的理由、依據、談話時間和地點，并指派兩名以上工作人員實施談話，指定專人制作談話筆錄，并經被談話對象本人簽字認可。第十二條 警示，是指協會以書面形式，向自律管理對象告知風險狀況或者違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則的事實，以提示、關注等方式督促其及時防范風險或者糾正違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取警示的，應當書面告知作出處理決定的理由、依據、應采取的防范或者糾正措施，以及向協會提交采取防范或者糾正措施報告的期限。

第十三條 責令參加強制培訓，是指協會要求自律管理對象接受以特定授權規(guī)定、協會自律規(guī)則為主要內容的強化培訓的自律管理措施。

采取責令參加強制培訓的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據，以及參加強制培訓的種類、要求、方式、時間和地點。

第十四條 責令所在機構給予處理，是指協會責令自律管理對象所在機構進行內部處理的自律管理措施。

采取責令所在機構給予處理的，應當書面告知自律管理對象及其所在機構作出處理決定的理由和依據，以及內部處理的期限和提交處理報告的期限。自律管理對象所在機構應當按期向協會提交處理報告。

第十五條 責令整改，是指協會要求自律管理對象在規(guī)定期限內按照規(guī)定要求進行整改的自律管理措施。

采取責令整改的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據，以及整改的事項、整改的期限和提交整改報告的期限。自律管理對象應當按期向協會提交整改報告。

第三章 紀律處分

第十六條 對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個人實施的紀律處分包括：

（一）行業(yè)內通報批評；

（二）公開譴責；

（三）暫停執(zhí)業(yè);

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書。

第十七條 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的紀律處分包括：

（一）行業(yè)內通報批評；

（二）公開譴責；

（三）暫?；蛘呷∠麉f會授予的業(yè)務資格；

（四）暫停部分會員權利；

（五）取消會員資格。

第十八條 行業(yè)內通報批評，是指協會對自律管理對象通過證券行業(yè)內部通報的形式予以批評的紀律處分。

采取行業(yè)內通報批評的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據。第十九條 公開譴責，是指協會對自律管理對象通過協會網站或者協會指定的其他媒體予以譴責的紀律處分。

采取公開譴責的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據。

第二十條 暫停執(zhí)業(yè),是指協會暫停自律管理對象特定種類執(zhí)業(yè)資格的紀律處分。

采取暫停執(zhí)業(yè)的,應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據,以及暫停執(zhí)業(yè)資格的種類和期限。

第二十一條 注銷執(zhí)業(yè)證書，是指協會對因在執(zhí)業(yè)證書注冊登記或年檢中提供虛假材料、因不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件致使未通過年檢、受到刑事處罰、被采取證券市場禁入的執(zhí)業(yè)人員，以及其他嚴重違反授權規(guī)定、協會自律規(guī)則的自律管理對象，注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記記錄的紀律處分。

前款所稱的受到刑事處罰，是指因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。

采取注銷執(zhí)業(yè)證書的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據。

第二十二條 暫?；蛘呷∠麉f會授予的業(yè)務資格，是指協會暫?；蛘呷∠月晒芾韺ο筇囟ǚN類業(yè)務資格的紀律處分。

采取暫停或者取消協會授予的業(yè)務資格的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據,以及暫停或者取消業(yè)務資格的種類和期限。

第二十三條 暫停部分會員權利，是指協會在一定期限內暫停會員行使部分會員權利的紀律處分。

采取暫停部分會員權利的，應當書面告知會員作出處理決定的理由和依據，以及暫停會員權利的種類和期限。

第二十四條 取消會員資格，是指協會對存在嚴重違反協會章程的行為、被撤銷證券業(yè)務許可、責令關閉、被吊銷營業(yè)執(zhí)照等情形的會員取消其會員資格的紀律處分。

采取取消會員資格的，應當書面告知會員或其承繼人作出處理決定的理由和依據。

第四章 懲戒措施的實施

第二十五條 自律管理措施可以單獨或合并實施。對自律管理對象同一違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則的行為僅可以實施一種紀律處分，但可同時實施一種或多種自律管理措施。

第二十六條 有下列情形之一的，協會可以酌情免予實施懲戒措施：

（一）情節(jié)輕微，未造成不良影響的；

（二）已主動采取措施有效消除不良影響的。第二十七條 有下列情形之一的，協會可以酌情從輕或者減輕實施懲戒措施：

（一）情節(jié)輕微，主動配合調查并對調查事實予以認可的；

（二）初犯且認錯態(tài)度較好的；

（三）自查發(fā)現并主動報告違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則行為的；

（四）主動采取措施有效減輕不良影響的。

第二十八條 有下列情形之一的，協會可以酌情從重實施懲戒措施：

（一）在中國證監(jiān)會或者協會調查違反授權規(guī)定和協會自律規(guī)則行為的過程中，不如實提供有關文件或資料，偽造、隱匿、篡改或者毀滅證據，或者回避、拒絕、阻礙調查人員依法履行職責行為的；

（二）對投訴人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害的。

第二十九條 對協會實施的懲戒措施，自律管理對象享有陳述、申辯等權利。

第三十條 協會實施自律管理措施的，應當書面告知自律管理對象提出異議的期限及受理部門。

協會實施紀律處分的，應當書面告知自律管理對象申請復核的期限及受理部門。

第三十一條 對自律管理對象實施懲戒措施的，應當在協會誠信信息管理系統(tǒng)記錄。對會員處以紀律處分的，協會抄報中國證監(jiān)會。除本辦法另有規(guī)定外，對自律管理對象實施紀律處分的，在協會網站上公布紀律處分決定。

第三十二條 自律管理對象違反授權規(guī)定，需要對其實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，協會移交中國證監(jiān)會等有關機關處理。

中國證監(jiān)會移交協會辦理的案件，或者中國證監(jiān)會實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰后，根據授權規(guī)定和協會自律規(guī)則，協會需對自律管理對象實施懲戒措施的，依據本辦法及相關規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 自律管理對象違反法律，涉嫌構成犯罪的，協會移交司法機關處理。

第五章 附則

第三十四條 對協會特別會員實施的懲戒措施，由協會另行規(guī)定。

第三十五條 協會其他自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本辦法由協會理事會通過，自公布之日起施行。

第三十七條 本辦法由協會負責解釋。

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法(試行)

附件

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）

第一章 總則

第一條

為了加強和規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）自律監(jiān)管措施和紀律處分工作，維護市場秩序，保護市場參與人的合法權益，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）對申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其相關人員、投資者等全國股轉系統(tǒng)參與人實施自律監(jiān)管措施和紀律處分，適用本辦法。

第三條

實施自律監(jiān)管措施和紀律處分應當遵循公開、公平、公正的原則。

第四條

實施自律監(jiān)管措施和紀律處分應當以事實為依據，與違規(guī)行為的性質、情節(jié)的輕重以及危害程度相當。

第五條 自律監(jiān)管措施和紀律處分可以單獨或合并實施。第六條 全國股轉公司工作人員在自律監(jiān)管措施和紀律處分工作中，應當嚴格遵紀守法，公正廉潔，不得利用職務便利謀取 不正當利益，不得泄露所知悉的自律監(jiān)管對象的商業(yè)秘密。

第七條 處理自律監(jiān)管措施和紀律處分的工作人員或其近親屬與自律監(jiān)管措施或者紀律處分事項存在利害關系，可能影響自律監(jiān)管措施或者紀律處分公正處理的，應當回避。

前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。第八條 具有下列情形之一的，可以從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分：

（一）未對市場造成嚴重影響的；

（二）自查發(fā)現并主動報告的；

（三）已經實施有效措施消除不良影響的；

（四）初犯且認錯態(tài)度較好的；

（五）積極配合全國股轉公司實施相關措施的；

（六）全國股轉公司規(guī)定的其他情形。

第九條 具有下列情形之一的，可以從重實施自律監(jiān)管措施和紀律處分：

（一）自律監(jiān)管對象最近六個月內曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政處罰；

（二）自律監(jiān)管對象最近六個月內曾被全國股轉公司實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分；

（三）全國股轉公司規(guī)定的其他情形。

第十條 全國股轉公司對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的，自律監(jiān)管對象應當根據規(guī)則履行相關義務。自律監(jiān)管對象未按要求履行義務的，全國股轉公司可以根據情況對其進一步實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分。第十一條 掛牌公司因違反規(guī)則在1年內被多次實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分的，全國股轉公司可以限制其變更轉讓方式、發(fā)行融資、并購重組等業(yè)務的辦理，具體辦法另行規(guī)定。

第十二條 全國股轉公司定期在官網公布對自律監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的情況，并向中國證監(jiān)會備案。

第十三條 申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人收到紀律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀律處分決定書的，申請掛牌公司、掛牌公司應當在收到之日起二個轉讓日內，在全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺公布收到紀律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀律處分決定書的相關情況。

第十四條 全國股轉公司在辦理自律監(jiān)管事項中，發(fā)現相關事項不屬于自律監(jiān)管職責范圍的，應當依法移送有權處理單位。

第二章 自律監(jiān)管措施的種類及實施程序

第一節(jié) 自律監(jiān)管措施的適用種類

第十五條 申請掛牌公司、掛牌公司違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司的董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責令改正；

（七）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（八）其他自律監(jiān)管措施。

第十六條 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、和高級管理人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（二）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責令改正；

（六）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

（七）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（八）其他自律監(jiān)管措施。

第十七條 主辦券商、律師事務所、會計師事務所、其他證券服務機構及其相關人員違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（二）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責令改正；

（六）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；

（七）限制證券賬戶交易；

（八）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（九）其他自律監(jiān)管措施。

第十八條 投資者違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）要求提交書面承諾；

（三）出具警示函；

（四）限制證券賬戶交易；

（五）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（六）其他自律監(jiān)管措施。

第二節(jié)

自律監(jiān)管措施的實施程序

第十九條 決定實施自律監(jiān)管措施的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書。

實施下列自律監(jiān)管措施的，可以口頭或者書面通知，無需發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書：

（一）口頭警示；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人 或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（三）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見。

第二十條 自律監(jiān)管措施決定書應當包括以下基本內容：

（一）違規(guī)事實；

（二）實施的自律監(jiān)管措施及其適用理由、適用規(guī)則。第二十一條 實施口頭警示的，應當通過錄音電話通知自律監(jiān)管對象，告知其違規(guī)事實、實施的自律監(jiān)管措施及適用理由、適用規(guī)則，并明確指出如果仍未及時終止違規(guī)行為，則將對其進一步實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分。

實施口頭警示的，應當錄音留存。

第二十二條 實施要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露的，應當書面通知自律監(jiān)管對象在要求時間內提交解釋、說明或披露，并對相關解釋、說明或披露進行審查。

第二十三條 實施要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見的，應當書面通知自律監(jiān)管對象在要求時間內提交核查意見，并對中介機構的核查意見進行審查。

第二十四條 實施約見談話的，應當至少提前三個轉讓日向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其談話的時間、地點、事由和需要提交的材料等內容。約見談話應由兩名以上全國股轉公司工作人員參加，應注意做好談話前材料準備，談話過程中氛圍莊重、流程規(guī)范，向自律監(jiān)管對象明確指出問題，提出要求，做好談話記錄并要求談話對象簽字，同時進行錄音留存。

第二十五條 實施要求提交書面承諾的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其在收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個轉讓日內提交書面承諾的電子版掃描件和紙質版原件，承諾不再違反相關規(guī)定。

第二十六條 實施出具警示函的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其應當關注的問題，對其進行警示，提醒其盡快改進。

第二十七條 實施責令改正的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其整改的事項、時限和要求等內容。改正期限不得超過六個月，自律監(jiān)管對象因特殊原因提出延長申請并獲全國股轉公司批準的，可以延長三個月，申請延長不得超過兩次。改正時限屆滿的，應及時檢查改正落實情況。

第二十八條 實施暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停受理文件的時限，可以要求其限期進行整改。

第二十九條 實施暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其暫停解除限售的時限，可以要求其進行自查并提交自查報告，或要求其限期進行整改。第三十條 實施限制證券賬戶交易的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書，告知其限制證券賬戶交易的時限。

限制證券賬戶交易的單次持續(xù)時間一般不超過六個月，可以連續(xù)或者多次實施。

第三章

紀律處分的種類及實施程序

第一節(jié) 紀律處分的適用種類

第三十一條

申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫（以下簡稱誠信檔案）：

（一）通報批評；

（二）公開譴責。

第三十二條

申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。第三十三條

主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其相關人員違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務。

第二節(jié) 紀律處分的實施程序

第三十四條

擬實施下列紀律處分的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分意向書：

（一）認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務。

全國股轉公司認為違規(guī)事實清楚且情況緊急,需要立即啟動紀律處分程序的除外。

第三十五條

紀律處分意向書應當向自律監(jiān)管對象說明違規(guī)事實、擬實施的紀律處分及其適用理由、適用規(guī)則，并告知其有權在收到紀律處分意向書之日起五個轉讓日內提交書面申辯。

第三十六條

自律監(jiān)管對象屆期未申辯的，或者在審查自律監(jiān)管對象的申辯意見后，仍然認為需要給予紀律處分的，或者違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀律處分程序的，紀律處分委員會應當審議相關紀律處分事項。

擬實施除第三十四條規(guī)定外的紀律處分的，紀律處分委員會應當審議相關紀律處分事項。

第三十七條

全國股轉公司根據紀律處分委員會的紀律處分審議意見，作出紀律處分決定，向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書。紀律處分決定書中應當載明自律監(jiān)管對象的違規(guī)事實、自律監(jiān)管對象的書面申辯理由及其采納情況（如有）、決定實施的紀律處分及其適用理由、適用規(guī)則。

第三十八條

實施通報批評的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，在特定范圍內通報其違規(guī)行為，對其進行批評教育。

第三十九條

實施公開譴責的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，在全國股轉系統(tǒng)官網上對其進行譴責。

第四十條 實施認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，在全國股轉系統(tǒng)官網上，公開認定自律監(jiān)管對象三年以上不適合擔任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第四十一條

實施限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務的，應當向自律監(jiān)管對象發(fā)送紀律處分決定書，告知其限制、暫停其相關業(yè)務的時限，可以要求其限期進行整改。

第四章 自律監(jiān)管措施和紀律處分的復核程序

第四十二條

自律監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的自律監(jiān)管措施決定或紀律處分決定的，可以自收到自律監(jiān)管措施決定書之日起五個轉讓日內，或自收到紀律處分決定書之日起十五個轉讓日內，以書面形式向全國股轉公司申請復核，復核期間該自律監(jiān)管措施決定或紀律處分決定不停止執(zhí)行。

第四十三條

全國股轉公司復核自律監(jiān)管措施或者紀律處 分，認為事實清楚、證據確鑿、適用規(guī)則正確、決定準確、處理適當、程序正確的，予以維持。

第四十四條

全國股轉公司復核自律監(jiān)管措施或者紀律處分，認為原決定有下列情形之一的，可以直接變更原決定：

（一）適用規(guī)則錯誤的；

（二）違規(guī)事實和情節(jié)認定有誤的；

（三）處理不當的。

全國股轉公司變更違規(guī)處理決定的，不得加重對自律監(jiān)管對象的處理。

第四十五條

全國股轉公司復核自律監(jiān)管措施或者紀律處分，認為原決定有下列情形之一的，應當撤銷原處理決定：

（一）違規(guī)事實不存在或者證據不足的；

（二）違反程序，影響公正處理的；

（三）自律監(jiān)管人員存在違規(guī)行為、枉法處理的。

第五章 附則

第四十六條

全國股轉公司可以通過電子郵件、郵寄、傳真、公告等方式向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書、紀律處分決定書、紀律處分意向書及其他相關文件。

自律監(jiān)管對象是投資者的，可以通過自律監(jiān)管對象委托交易的證券公司或其營業(yè)部轉達。

自律監(jiān)管對象下落不明或者用其他方式無法送達的，可以在全國股轉系統(tǒng)官網發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起經過三十日即視為送達。第四十七條

全國股轉公司應當對實施的自律監(jiān)管措施和紀律處分建檔保存。

第四十八條

本辦法由全國股轉公司負責解釋。第四十九條

本辦法自2016年4月28日起實施。