第一篇：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司按照“可把控、可舉證、可識別”的原則，對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》規(guī)定的六項掛牌條件進行細化，形成基本標準如下：

一、依法設立且存續(xù)滿兩年

（一）依法設立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

1．公司設立的主體、程序合法、合規(guī)。

（1）國有企業(yè)需提供相應的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構或國務院、地方政府授權的其他部門、機構關于國有股權設置的批復文件。

（2）外商投資企業(yè)須提供商務主管部門出具的設立批復文件。

（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前設立的股份公司，須取得國務院授權部門或者省級人民政府的批準文件。

2．公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應符合《公司法》相關規(guī)定。

（1）以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資的，應當評估作價，核實財產(chǎn)，明確權屬，財產(chǎn)權轉移手續(xù)辦理完畢。

（2）以國有資產(chǎn)出資的，應遵守有關國有資產(chǎn)評估的規(guī)定。

（3）公司注冊資本繳足，不存在出資不實情形。

（二）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。

（三）有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。整體變更不應改變歷史成本計價原則，不應根據(jù)資產(chǎn)評估結果進行賬務調(diào)整，應以改制基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。申報財務報表最近一期截止日不得早于改制基準日。

二、業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

（一）業(yè)務明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務、產(chǎn)品或服務、用途及其商業(yè)模式等信息。

（二）公司可同時經(jīng)營一種或多種業(yè)務，每種業(yè)務應具有相應的關鍵資源要素，該要素組成應具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費用等相匹配。

1．公司業(yè)務如需主管部門審批，應取得相應的資質、許可或特許經(jīng)營權等。

2．公司業(yè)務須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質量、安全等要求。

（三）持續(xù)經(jīng)營能力，是指公司基于報告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續(xù)經(jīng)營下去。

1．公司業(yè)務在報告期內(nèi)應有持續(xù)的營運記錄，不應僅存在偶發(fā)性交易或事項。營運記錄包括現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費用支出等。

2．公司應按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定編制并披露報告期內(nèi)的財務報表，公司不存在《中國注冊會計師審計準則第1324號——持續(xù)經(jīng)營》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營能力的

相關事項，并由具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告。

財務報表被出具帶強調(diào)事項段的無保留審計意見的，應全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會和注冊會計師對強調(diào)事項的詳細說明，并披露董事會和監(jiān)事會對審計報告涉及事項的處理情況，說明該事項對公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項是否已予糾正。

3．公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產(chǎn)申請。

三、公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

（一）公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。

1．公司依法建立“三會一層”，并按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號—章程必備條款》等規(guī)定建立公司治理制度。

2．公司“三會一層”應按照公司治理制度進行規(guī)范運作。在報告期內(nèi)的有限公司階段應遵守《公司法》的相關規(guī)定。

3．公司董事會應對報告期內(nèi)公司治理機制執(zhí)行情況進行討論、評估。

（二）合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。

1．公司的重大違法違規(guī)行為是指公司最近24個月內(nèi)因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適

用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。

（1）行政處罰是指經(jīng)濟管理部門對涉及公司經(jīng)營活動的違法違規(guī)行為給予的行政處罰。

（2）重大違法違規(guī)情形是指，凡被行政處罰的實施機關給予沒收違法所得、沒收非法財物以上行政處罰的行為，屬于重大違法違規(guī)情形，但處罰機關依法認定不屬于的除外；被行政處罰的實施機關給予罰款的行為，除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關認定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的外，都視為重大違法違規(guī)情形。

（3）公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的情形。

2．控股股東、實際控制人合法合規(guī)，最近24個月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：

（1）控股股東、實際控制人受刑事處罰；

（2）受到與公司規(guī)范經(jīng)營相關的行政處罰，且情節(jié)嚴重；情節(jié)嚴重的界定參照前述規(guī)定；

（3）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。

3．現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

（三）公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范。

（四）公司應設有獨立財務部門進行獨立的財務會計核算，相關會計政策能如實反映企業(yè)財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)

金流量。

四、股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)

（一）股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。

1．公司的股東不存在國家法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定不適宜擔任股東的情形。

2． 申請掛牌前存在國有股權轉讓的情形，應遵守國資管理規(guī)定。

3． 申請掛牌前外商投資企業(yè)的股權轉讓應遵守商務部門的規(guī)定。

（二）股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合限售的規(guī)定。

1．公司股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)，不存在下列情形：

（1）最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；

（2）違法行為雖然發(fā)生在36個月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會確認的除外。

2．公司股票限售安排應符合《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的有關規(guī)定。

（三）在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉讓等行為應合法合規(guī)。

（四）公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉讓行為需符合本指引的規(guī)定。

五、主辦券商推薦并持續(xù)督導

（一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》。

（二）主辦券商應完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨立意見，并出具推薦報告。

六、全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件 無

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)

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全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》規(guī)定的六項掛牌條件進行了細化，形成了基本的標準，下文贏了網(wǎng)小編為您詳細介紹。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司按照“可把控、可舉證、可識別”的原則，對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》規(guī)定的六項掛牌條件進行細化，形成基本標準如下：

一、依法設立且存續(xù)滿兩年

（一）依法設立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

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1、公司設立的主體、程序合法、合規(guī)。

（1）國有企業(yè)需提供相應的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構或國務院、地方政府授權的其他部門、機構關于國有股權設置的批復文件。

（2）外商投資企業(yè)須提供商務主管部門出具的設立批復文件。

（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前設立的股份公司，須取得國務院授權部門或者省級人民政府的批準文件。

2、公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應符合《公司法》相關規(guī)定。

（1）以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資的，應當評估作價，核實財產(chǎn)，明確權屬，財產(chǎn)權轉移手續(xù)辦理完畢。

（2）以國有資產(chǎn)出資的，應遵守有關國有資產(chǎn)評估的規(guī)定。

（3）公司注冊資本繳足，不存在出資不實情形。

（二）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計。

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（三）有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。整體變更不應改變歷史成本計價原則，不應根據(jù)資產(chǎn)評估結果進行賬務調(diào)整，應以改制基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。申報財務報表最近一期截止日不得早于改制基準日。

二、業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

（一）業(yè)務明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務、產(chǎn)品或服務、用途及其商業(yè)模式等信息。

（二）公司可同時經(jīng)營一種或多種業(yè)務，每種業(yè)務應具有相應的關鍵資源要素，該要素組成應具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費用等相匹配。

1、公司業(yè)務如需主管部門審批，應取得相應的資質、許可或特許經(jīng)營權等。

2、公司業(yè)務須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質量、安全等要求。

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（三）持續(xù)經(jīng)營能力，是指公司基于報告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續(xù)經(jīng)營下去。

1、公司業(yè)務在報告期內(nèi)應有持續(xù)的營運記錄，不應僅存在偶發(fā)性交易或事項。營運記錄包括現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費用支出等。

2、公司應按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定編制并披露報告期內(nèi)的財務報表，公司不存在《中國注冊會計師審計準則第1324號——持續(xù)經(jīng)營》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營能力的相關事項，并由具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告。

財務報表被出具帶強調(diào)事項段的無保留審計意見的，應全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會和注冊會計師對強調(diào)事項的詳細說明，并披露董事會和監(jiān)事會對審計報告涉及事項的處理情況，說明該事項對公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項是否已予糾正。

3、公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產(chǎn)申請。

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三、公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

（一）公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。

1、公司依法建立“三會一層”，并按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號—章程必備條款》等規(guī)定建立公司治理制度。

2、公司“三會一層”應按照公司治理制度進行規(guī)范運作。在報告期內(nèi)的有限公司階段應遵守《公司法》的相關規(guī)定。

3、公司董事會應對報告期內(nèi)公司治理機制執(zhí)行情況進行討論、評估。

（二）合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。

1、公司的重大違法違規(guī)行為是指公司最近24個月內(nèi)因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情

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贏了網(wǎng)s.yingle.com 形的行政處罰。

（1）行政處罰是指經(jīng)濟管理部門對涉及公司經(jīng)營活動的違法違規(guī)行為給予的行政處罰。

（2）重大違法違規(guī)情形是指，凡被行政處罰的實施機關給予沒收違法所得、沒收非法財物以上行政處罰的行為，屬于重大違法違規(guī)情形，但處罰機關依法認定不屬于的除外；被行政處罰的實施機關給予罰款的行為，除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關認定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的外，都視為重大違法違規(guī)情形。

（3）公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的情形。

2、控股股東、實際控制人合法合規(guī)，最近24個月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：

（1）控股股東、實際控制人受刑事處罰；

（2）受到與公司規(guī)范經(jīng)營相關的行政處罰，且情節(jié)嚴重；情節(jié)嚴重的界定參照前述規(guī)定；

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（3）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。

3、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

（三）公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范。

（四）公司應設有獨立財務部門進行獨立的財務會計核算，相關會計政策能如實反映企業(yè)財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

四、股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)

（一）股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。

1、公司的股東不存在國家法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定

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贏了網(wǎng)s.yingle.com 不適宜擔任股東的情形。

2、申請掛牌前存在國有股權轉讓的情形，應遵守國資管理規(guī)定。

3、申請掛牌前外商投資企業(yè)的股權轉讓應遵守商務部門的規(guī)定。

（二）股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合限售的規(guī)定。

1、公司股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)，不存在下列情形：

（1）最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；

（2）違法行為雖然發(fā)生在36個月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會確認的除外。

2、公司股票限售安排應符合《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的有關規(guī)定。

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（三）在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉讓等行為應合法合規(guī)。

（四）公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉讓行為需符合本指引的規(guī)定。

五、主辦券商推薦并持續(xù)督導

（一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》。

（二）主辦券商應完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨立意見，并出具推薦報告。

六、全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件

無。

來源：（全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)http://s.yingle.com/s/374756.html）心懷法治.相關法律知識

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第三篇：C14051_《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》100分

一、單項選擇題

1.股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，最近（）內(nèi)不得存在因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。A.12個月 B.18個月 C.24個月 D.36個月

您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

2.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所 B.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務 C.在符合《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》要求的區(qū)域性股權轉讓市場進行股權非公開轉讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股份

D.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)可以超過200人

您的答案：C,A,D,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.境內(nèi)符合條件的股份公司可以申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，進行（）等。A.公開轉讓股份 B.股權融資 C.債權融資 D.并購重組

您的答案：A,B,C,D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

4.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)是指公司的股票發(fā)行和轉讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合限售的規(guī)定。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，業(yè)務明確是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務、產(chǎn)品或服務、用途及其商業(yè)模式等信息。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌轉讓的股份有限公司，是從有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從變更為股份有限公司之日起計算。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，合法合規(guī)經(jīng)營是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》，持續(xù)經(jīng)營能力是指公司基于報告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續(xù)經(jīng)營下去。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》對股份有限公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌未設立財務指標的要求。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.股份有限公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌須滿足依法設立且存續(xù)滿兩年，存續(xù)滿兩年是指存續(xù)兩個完整的自然。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0 試卷總批注：

第四篇：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南(試行)》

附件1

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌

業(yè)務操作指南（試行）

（2017年6月修訂）

為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務，根據(jù)相關法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》等有關規(guī)定，制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

（一）股東開戶

主辦券商應協(xié)助申請掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）報送申請掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形的，應根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結算北京分公司”）的有關規(guī)定辦理。

（二）中國結算在線業(yè)務平臺注冊

申請掛牌公司應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國結算北京分公司網(wǎng)站http://004km.cn郵箱并抄送公司業(yè)務部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務部審查員根據(jù)更正公告及相關書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質量負面行為或者啟動自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業(yè)務部啟動自律監(jiān)管程序。

三、其他事項

（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形

申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應做暫停掛牌處理。

（1）存在實際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；

（2）存在申請掛牌公司高管未參加全國股轉公司組織的培訓或培訓未通過考核的情形；

（3）存在申請掛牌公司在區(qū)域股權交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關信息的情形；

（4）存在涉及申請掛牌公司的信訪舉報；

（5）存在其他應報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。2．暫停掛牌辦理流程

4．恢復辦理掛牌手續(xù)

申請掛牌公司暫停掛牌的事項消除后，主辦券商可申請恢復辦理掛牌手續(xù)或由全國股轉公司發(fā)起恢復：

（1）主辦券商申請恢復。主辦券商申請恢復的應寫明暫停掛牌事項消除的具體情況，對公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國股轉公司審查員郵箱并進行電話確認，全國股轉公司辦理恢復掛牌。

（2）全國股轉公司發(fā)起恢復。經(jīng)全國股轉公司發(fā)起暫停掛牌的項目，暫停事項已經(jīng)消除的，由全國股轉公司辦理恢復掛牌，并將恢復情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負責人。

已恢復辦理掛牌手續(xù)的項目可按本指南規(guī)定的業(yè)務流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。

如暫停掛牌事項屬實，公司不符合掛牌條件的，或申請掛牌公司撤回申請材料的，申請掛牌公司和主辦券商應當履行終止掛牌程序，參照“三

（二）”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項目，若已在中國結算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應協(xié)助申請掛牌公司向中國結算北京分公司申請辦理股份退出登記。

（二）終止掛牌

申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請終止掛牌。

0

四、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請書

______股份有限公司股票 證券簡稱及證券代碼申請書

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司：

我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉讓的證券簡稱擬定為______。

請予核定。

申請掛牌公司經(jīng)辦人簽名： 聯(lián)系電話： 傳真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

說明：證券簡稱應從公司名稱中選取不超過八個單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個漢字字符）且應避免與已掛牌公司和上市公司重復。

（三）關于股票掛牌的提示性公告

________股份有限公司 關于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開轉讓申請已經(jīng)全國股轉公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉系統(tǒng)掛牌公開轉讓。

證券簡稱：______，證券代碼：______。

轉讓方式：______。（如為做市轉讓，應披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。

做市商2：（全稱）。所屬層級：。

（如有掛牌同時發(fā)行，應披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉系統(tǒng)掛牌公開轉讓。

公開轉讓說明書及附件已于年月日、股票發(fā)行情況報告書已于年月日披露于全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺004km.cn，供投資者查閱。

股份有限公司

（公章）

年月日

（四）關于完成工商變更登記手續(xù)的公告

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票異常轉讓實時監(jiān)控指引(試行)（精選）

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票異常轉讓實時監(jiān)控指引（試行）

第一條

為維護全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)）交易秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》（以下簡稱《股票轉讓細則》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》等規(guī)定，制定本指引。

第二條

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司）對掛牌公司股票的轉讓過程進行實時監(jiān)控，并依法對實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常情況及行為實施自律監(jiān)管。

第三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司在實時監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)股票價格異常波動、股票轉讓行為異常或做市商報價與轉讓行為涉嫌違法違規(guī)的，可以采取公告轉讓雙方基本情況和轉讓相關信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉讓、限制證券賬戶交易、向中國證監(jiān)會報告等措施。

第四條 股票轉讓出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，掛牌公司應當于次一轉讓日披露異常波動公告。

（一）協(xié)議轉讓方式下,股票當日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉讓日換手率累計超過20%；

（二）做市轉讓方式下，股票連續(xù)三個轉讓日漲跌幅累計超過50%；

（三）全國股份轉讓系統(tǒng)公司認定的其他情形。

如果次一轉讓日無法披露，掛牌公司應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請股票暫停轉讓直至披露后恢復轉讓。

第五條

采取協(xié)議轉讓方式的股票，投資者買賣出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司于次一轉讓日進行公告：

（一）成交價格較前收盤價變動幅度超過50%；

（二）全國股份轉讓系統(tǒng)公司認定的其他情形。

公告內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。

第六條 采取做市轉讓方式的股票，出現(xiàn)下列情形之一的，相關做市商應當及時向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報告，并說明情況：

（一）當日成交量加權平均價較前收盤價變動幅度超過20%；

（二）當日最高報賣價、最低報買價較前收盤價變動幅度超過30%；

（三）全國股份轉讓系統(tǒng)公司或做市商認為需要報告并說明情況的其他情形。第七條

全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以單獨或聯(lián)合其他有關單位，對異常及涉嫌違法違規(guī)轉讓行為采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行調(diào)查，相關主辦券商及其營業(yè)部、投資者應當予以配合。

第八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司對異常轉讓的當事人采取要求提交書面承諾、出具警示函等措施的，通過相關證券賬戶所在的主辦券商或營業(yè)部向當事人發(fā)出。相關主辦券商或營業(yè)部應當及時向客戶轉告有關警示、督促客戶提交書面承諾，并保留相關證據(jù)。

做市商或使用專用交易單元的機構投資者進行做市或參與交易的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司直接要求相關當事人提交書面承諾、向其出具警示函。

第九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司做出限制證券賬戶交易決定的，通過相關證券賬戶所在主辦券商向當事人發(fā)出有關書面決定。該主辦券商應當在收到限制證券賬戶交易決定的當日將其送達相關當事人；確實無法在當天送達的，應保留相關證據(jù)并及時向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報告。

做市商、使用專用交易單元的機構投資者進行做市或參與交易的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司直接向相關當事人發(fā)出有關書面決定。

第十條 投資者被全國股份轉讓系統(tǒng)公司采取自律監(jiān)管措施后仍拒不配合或未按要求整改，主辦券商未按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司業(yè)務規(guī)則履行客戶管理責任或不配合監(jiān)管，或者做市商不配合監(jiān)管或未按要求整改的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《股票轉讓細則》等，采取進一步處理措施。

第十一條 本指引所稱“超過”不含本數(shù)。

第十二條 本指引由全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責解釋。第十三條 本指引自發(fā)布之日起實施。