第一篇：股室權(quán)力清單、負面清單

園林中心權(quán)力清單和負面清單

一、辦公室

（一）權(quán)力清單

組織協(xié)調(diào)園林中心的政務(wù)工作；負責文秘、保密、聯(lián)絡(luò)、會務(wù)、信息、宣傳、信訪、后勤管理、目標管理、檔案管理等工作。

（二）負面清單

1、有時工作繁忙導致信息不及時公開；

2、有些制度不夠科學、嚴謹，不能及時補充；

3、檔案管理不規(guī)范，有時造成不方便查找文件；

二、財務(wù)股

（一）權(quán)力清單

負責單位日常財務(wù)核算；掌握單位資金動態(tài)、營業(yè)收入和費用開支的資料并進行分析、提出建議；負責本單位各類財務(wù)信息的編制、匯總、上報等工作。

（二）負面清單

1、可能出現(xiàn)向他人透漏財務(wù)信息，違反保密原則

2、資產(chǎn)管理有不規(guī)范現(xiàn)象，可能導致資產(chǎn)出現(xiàn)閑置、毀損、流失等情況；

三、監(jiān)察隊

（一）權(quán)力清單

負責查處各類損綠案件和毀綠行為，依法做出處理和處罰；負責城區(qū)景點廣場擺攤設(shè)點及在景點廣場宣傳活動的管理工作，按標準足額收取有關(guān)費用；做好扶貧開發(fā)工作。

（二）負面清單

1、沒有及時處理或處罰各類損率毀綠案件；

四、景點辦

（一）權(quán)力清單

負責城區(qū)公園、景點廣場的衛(wèi)生管理；負責公園、景點廣場苗木修剪、施肥、澆水、除草、病蟲害防治等苗木綜合養(yǎng)護管理工作；

（二）負面清單

1、城區(qū)公園、景點廣場存在衛(wèi)生死角，沒有維護好公園設(shè)施；

2、綠化、保潔等相關(guān)工作沒有及時完成，給單位造成負面影響；

五、技術(shù)股

（一）權(quán)力清單

負責城區(qū)綠化項目規(guī)劃設(shè)計工作；負責城區(qū)苗木綜合養(yǎng)護管理技術(shù)指導工作；負責管理員技術(shù)培訓工作；負責縣城園林單位、園林鄉(xiāng)鎮(zhèn)創(chuàng)建指導工作。

（二）負面清單

1、對苗木綜合養(yǎng)護管理技術(shù)指導不到位；

2、不能對管理員做好技術(shù)培訓工作。

六、施工股

（一）權(quán)力清單

負責城區(qū)苗木施肥、澆水、病蟲害防治、除草等綜合養(yǎng)護管理工作；負責城區(qū)時令花卉換置工作。

（二）負面清單

1、對苗木進行養(yǎng)護不科學，導致苗木發(fā)生死亡現(xiàn)象；

2、對城區(qū)時令鮮花更換不及時。

第二篇：權(quán)力清單

這些關(guān)于權(quán)力清單概念的表述普遍較為簡單、淺顯和籠統(tǒng)。透過權(quán)力清單基本定義的表象，進一步圍繞其特點及制定主體、制定原則、制定依據(jù)、目標任務(wù)等基本問題，作出更加全面詳實且系統(tǒng)深度地解構(gòu)。

狹義上的政府權(quán)力清單。依法就權(quán)力清單作出的一系列規(guī)范稱之為權(quán)力清單制度，其主要內(nèi)容包括全面 梳理現(xiàn)有行政權(quán)力、清權(quán)確權(quán)、編制權(quán)力清單、優(yōu)化運行流程、準確及時向社會發(fā)布、建立動態(tài)管理機制及主動接受社會監(jiān)督等。該制度的核心是通過對政府權(quán)力的限制，激發(fā)和釋放市場與社會的內(nèi)在活力，最終以市場、社會的生機與活力從根本上解決我國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型中的瓶頸問題。所以，按照經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀規(guī)律，依法為政府行政權(quán)力匡定合理邊界，使之回歸到理性范圍并不斷調(diào)整優(yōu)化其中內(nèi)容，乃是“權(quán)力清單制度”

一、權(quán)力清單的法律依據(jù)

有學者認為，權(quán)力清單來源于對現(xiàn)行有效法律的清理，還涉及對相關(guān)法律的修改、廢止和解釋，同時，由于奉行“行政權(quán)力進清單，清單之外無權(quán)力”的理念，權(quán)力清單在一定程度上驅(qū)逐了法律，以權(quán)力清單作為行政權(quán)力的法律依據(jù)，權(quán)力清單獲得了規(guī)范性法律文件的屬性。因此，應(yīng)該定義為一種立法或者準立法活動。取消、凍結(jié)、下放等處置方式是對行政權(quán)力的重新配置，必然涉及原來法律的變更問題。

如果真如以上學者所言，會引起權(quán)力清單與法律法規(guī)之間的效力沖突問題，人為造成管理上的混亂。例如，某項行政權(quán)力原來是通過規(guī)范性文件確定的，但在進行權(quán)力清單清理過程中，行政機關(guān)認為這樣的規(guī)定不符合現(xiàn)實的需要，進行了清理。如果嚴格按照“清單之外無權(quán)力”的理解，那么遵守了權(quán)力清單，就意味著違反了規(guī)范性文件的要求，形成不執(zhí)行規(guī)定的尷尬局面。

權(quán)力清單制度規(guī)范了行政權(quán)力實施的過程和要求，是對有法律效力的文件的一次細化，具有指導性的意義。從這個角度來說，推行權(quán)力清單制度權(quán)力清單的本質(zhì)在于將法律法規(guī)明確的行政權(quán)力行使依據(jù)和未明確的程序性內(nèi)容結(jié)合，成為可監(jiān)督可復制的運行方式。程序性管理規(guī)范是行政機關(guān)內(nèi)部進行管理的重要環(huán)節(jié)，通過在程序方面的規(guī)范，便于行政機關(guān)內(nèi)部和社會監(jiān)督。

實踐意義

1、促進政府職能的轉(zhuǎn)變，構(gòu)建法治型和服務(wù)型政府。

明晰權(quán)責清單的內(nèi)容以及權(quán)力清單在公示方式上的創(chuàng)新，加強公民與政府的良性互動，這是強化政府公共服務(wù)職能的一種方式，可以擴大公民的參與權(quán)，簡政放權(quán)，促使更快的打造法治型和服務(wù)型政府。

2、方便公眾對政府行政行為的監(jiān)督

廣大群眾能夠通過權(quán)責清單了解政府部門的運行規(guī)則，使得政府執(zhí)法處于群眾監(jiān)督之下，有利于杜絕執(zhí)法不公和“暗箱操作”。群眾監(jiān)督是我國反腐倡廉工作的重要基礎(chǔ)，百姓要想有效監(jiān)督公職人員行為，及時發(fā)現(xiàn)腐敗線索，必須了解應(yīng)然（法律規(guī)定公職人員應(yīng)如何行使權(quán)力）與實然（公職人員實際上如何行使權(quán)力）。群眾只有了解應(yīng)然與實然，并發(fā)現(xiàn)兩者的巨大反差，才能形成有效監(jiān)督。

3、提高政府辦事效率，增強行政能力

推行權(quán)責清單制度有利于強化政府的內(nèi)部監(jiān)督,權(quán)力清單明確了各行政機關(guān)之間的職責和義務(wù)，使得行政機關(guān)各司其職，有利于防止“推諉扯皮”行為和“行政權(quán)力真空地帶”現(xiàn)象，從而能夠有效提高行政效率。

4、維護人民的民主權(quán)力，增強公民的法治意識和維權(quán)意識 權(quán)責清單制度實質(zhì)上是行政行為清單，這讓行政機關(guān)的行為在陽光下運行，強制打開權(quán)力封閉運行的“黑箱”，揭開權(quán)力的神秘面紗，將權(quán)力的行使過程公之于眾。目前在有些地區(qū)，群眾代表可以列席黨委和政府會議，實地觀察其決策過程，這種權(quán)力的“去神秘化”不僅有利于維護群眾的知情權(quán)，而且對于推動我國的民主決策、民主參與和民主監(jiān)督，將會產(chǎn)生不容小覷的社會影響。權(quán)力清單制度的廣泛推行，讓公民更好的監(jiān)督行政權(quán)力的行使，保障公民的監(jiān)督權(quán)，并且增強其參與政治生活的積極性

權(quán)力清單制度的功能和價值

我國權(quán)力清單制度的建設(shè)，是從中央到地方自上而下實施的政府內(nèi)部的自覺行動，是一場基于中央政府內(nèi)部動員的有中國特色的行政色彩強于法律色彩的政府行政部門的自我改革，其功能和價值如下：一是推進政務(wù)公開，權(quán)力清單制度的一項重要功能就是曬權(quán)，將權(quán)力公之于眾，有利于公共政策公開、行政執(zhí)行公開、行政裁決行為和行政復議行為公開以及行政信息公開；二是優(yōu)化行政服務(wù)，權(quán)力清單制度基于職權(quán)法定的原則，將政府行政權(quán)力“關(guān)進籠子里”，著力規(guī)范權(quán)力運行軌跡，逐步提升行政權(quán)力為公眾服務(wù)的能力；三是提升行政治理能力，國家治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵是制度的現(xiàn)代化，權(quán)力清單制度是一項嶄新的行政實踐活動，是一項了不起的制度創(chuàng)新，行政清單制度必將有助于提升行政治理能力；四是提高政府行政效能，行政效能不同于一般的工商管理強調(diào)的效能，它強調(diào)的是效率、效果和效益的綜合，目的與手段的統(tǒng)一。權(quán)力清單制度的建立有利于明確政府權(quán)力的邊界，增強政府機關(guān)之間內(nèi)部的協(xié)調(diào)和外部的遵從，使機關(guān)內(nèi)外協(xié)調(diào)一致，進而提高行政效能。

通過對某些社會現(xiàn)實問題的分析研究，進一步認識權(quán)責清單制度存在的必要性

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見》，要求地方省、市縣級政府部門限期公布相關(guān)權(quán)利清單。為此，各省市在推行權(quán)責清單中做了許多的嘗試和探索，也遇到了許多的困難。推行權(quán)責清單制度之前，在老百姓的印象中，各級政府“上管天，下管地，中間還要管空氣”，這難免會讓人對政府權(quán)力運行的公正性心存疑慮，這樣容易導致權(quán)力運行中的暗箱操作、權(quán)力尋租和灰色地帶。除此之外，網(wǎng)絡(luò)上經(jīng)常曝光一些地方政府不作為、各部門互相推諉責任的現(xiàn)象，最高人民法院在1月15日召開新聞發(fā)布會，通報了人民法院關(guān)于行政不作為的十大案例。據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，江西余干市湖由于附近的夜宵攤點隨意排放污水導致污染嚴重，該市市政管理局，物業(yè)管理局，環(huán)保局等各市政部門都以各種理由互相推諉責任，這些現(xiàn)象的產(chǎn)生是各種原因綜合的結(jié)果，但主要還是因為政府各部門之間權(quán)責不分明，經(jīng)常會出現(xiàn)權(quán)責交叉或者權(quán)力真空地帶等社會現(xiàn)象,各地區(qū)在權(quán)責清單制度實行以來，都或多或少的取得了一些成就，首先，在簡政放權(quán)上，權(quán)責清單明確了能做什么，為“法無授權(quán)不可為”提供了戒尺，責任清單給權(quán)利套上了“緊箍咒”，昭示了“法定職責必須為”的真諦，可以防止權(quán)實責虛、攬權(quán)推責，有利于防止重復監(jiān)管和監(jiān)管真空現(xiàn)象的產(chǎn)生；其次，建立權(quán)責清單是政府主動尋求監(jiān)督，減少腐敗的“自我革命”，可以優(yōu)化政治經(jīng)濟生態(tài)，促進服務(wù)型政府的構(gòu)建。

② 結(jié)合各省市有關(guān)權(quán)責清單的內(nèi)容，挖掘各級政府及部門和民眾的內(nèi)心真實想法

權(quán)力清單制度最早見諸于中央文件，始于2013年?！蛾P(guān)于地方政府職能轉(zhuǎn)變和機構(gòu)改革的意見》明確要求“梳理各級政府部門的行政職權(quán)，公布權(quán)責清單”，各省市政府也先后對權(quán)責清單制度進行了實踐，根據(jù)本地區(qū)的職權(quán)種類，名稱，范圍等事項進行了梳理和整合，編制了適合本地區(qū)的權(quán)責清單。但是，在具體落實《關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見》的過程中，出現(xiàn)了一些困難，對于各級政府和政府部門來說，他們首先要在心理上去認可權(quán)責清單制度，因為權(quán)責清單讓他們的權(quán)利和責任在陽光下運行，多少會讓他們感覺不適應(yīng)，在推行這一制度之初，他們肯定會有很多的抵觸心理；其次，在具體的落實方法和實踐中，由于是初次嘗試，所以這一過程會很漫長，而且成效不會特別明顯。于民眾而言，我國現(xiàn)在正在構(gòu)建中國特色社會主義法治理論，公民的法治意識還不高，權(quán)力參與意識不強，而且，權(quán)責清單制度在實行中

沒有很好獎勵和互動機制，民眾的參與自然就不高，這樣不利于這一制度的長遠發(fā)展。我們通過調(diào)查走訪各級政府及部門和民眾對這一制度的認識和認可程度，從而尋求到更加完善和合理的實施機制。③ 了解權(quán)責清單的實施情況，設(shè)計出一套合理的監(jiān)督互動機制以保障這一制度的具體落實

隨著社會環(huán)境的不斷變化，高科技的廣泛運用，民眾行政參與的方式也逐漸朝著多元化方向發(fā)展。但是各級政府及部門仍然運用傳統(tǒng)的方式方法來推行權(quán)責清單制度，這不利于公民與政府間的良性互動，如果還是采用以前的公告欄方式來進行公示，其傳播途徑單一，傳播效果不佳，不利于公眾了解這一政策，從而不利于公民對行政行為的有效監(jiān)督。為此，我們參考和調(diào)查各地區(qū)政府及政府部門關(guān)于權(quán)責清單制度的落實情況，從理論和實踐上創(chuàng)造性的設(shè)計出一套比較合理的監(jiān)督互動機制來保障這一制度的有效落實。主要從權(quán)力清單和責任清單的網(wǎng)絡(luò)和電視媒體傳播兩方面著手。

首先，我們可以借助互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，設(shè)立一個相對獨立的可用于表達民情與問題反饋的網(wǎng)絡(luò)平臺，集中開辟公民對政府各部門的意見渠道，且公民有權(quán)匿名對某行政行為或相關(guān)現(xiàn)實問題提出意見，有關(guān)部門必須針對公民普遍提出的重大問題予以回應(yīng)，除此之外，我們還可以設(shè)立一個獎勵機制，對于公民提出的有建設(shè)性的意見，并且為政府及相關(guān)部門采納的，可以適當給以相應(yīng)的物質(zhì)和精神獎勵，以此在公民與政府之間形成一個良性的互動機制。

其次，通過創(chuàng)設(shè)電視直播問政等新媒體方式，在社會輿論的監(jiān)督下，使政府部門負責人必須直面公民的訴求和意見，并將政府對相關(guān)意見的采納和問題的解決情況與部門及其相關(guān)負責人的政績考核評定掛鉤，以形成某種激勵機制，督促政府履行相應(yīng)職責，從而保障公民的合理訴求得到實現(xiàn)?；驹瓌t

一、實施主體與梳理主體相一致

首先，嚴格根據(jù)國家和地方性法律規(guī)范，結(jié)合地方規(guī)定對行政權(quán)力進行減權(quán)。由法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，以及機構(gòu)主要職責、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定（“三定”規(guī)定）、有權(quán)機關(guān)批準文件設(shè)定的行政權(quán)力，原則上予以保留。同時，參照《上海市行政規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》第八條：“無法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的規(guī)范性文件不得設(shè)定非行政許可的審批事項”的規(guī)定，行政權(quán)力原則上不能無中生有，職能來源于有法律效力的文件。

二、立法機關(guān)對合法性進行備案

由于行政機關(guān)在日常過程中對于自身行使的行政權(quán)力較為熟悉，掌握權(quán)力的運行流程，辦理期限，法律依據(jù)等內(nèi)容，有利于較高效率完成行政權(quán)力的梳理工作。然而，由于政府機關(guān)和部門是國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，最終決定行政機關(guān)是否有該項行政權(quán)力的部門應(yīng)該是各級立法機構(gòu)。只有通過立法機構(gòu)對行政機關(guān)行政權(quán)力的確認，才具有法律上的正當性。然而，在實踐操作中，立法機構(gòu)對于行政權(quán)力清單的確認往往需要經(jīng)歷復雜的流程，無法適應(yīng)權(quán)力清單復雜變化的需要。一旦需要取消或調(diào)整，均需經(jīng)過人大同意，如此的操作相當繁瑣，影響了行政機關(guān)的辦事效率?；谶@樣的考慮，上海市要求行政機關(guān)是行政權(quán)力的梳理機關(guān)，也是公布機關(guān)。然而筆者認為參考規(guī)范性文件的管理制度，進行備案制可以既保證人大對行政權(quán)力的監(jiān)督，又能保證對行政機關(guān)效率方面的影響可控。

三、堅持依法清理的原則

行政機關(guān)在實踐操作中，可能存在著某些行政權(quán)力行使依據(jù)并非明確授權(quán)或委托取得，而是僅僅根據(jù)“三定”規(guī)定設(shè)定衍生細化而出。筆者認為這樣概括性的規(guī)定由某部門負責某方面行政事務(wù)的情形，并非在權(quán)力清單中所說的“法律依據(jù)”。

權(quán)力清單制度的主要特點

基于行政權(quán)力的內(nèi)涵和特征,權(quán)力清單制度主要具有以下特點： 第一，合法性。既然政府行政權(quán)力是由憲法、法律授予的，那么制定權(quán)力清單制度就應(yīng)合乎國家憲法和法律。政府權(quán)力清單制度的設(shè)立、運行、監(jiān)督、評價和調(diào)整，須在憲法和法律的框架內(nèi)開展，不能突破法律限制進行法外行政。

第二，強制性。對政府來說，權(quán)力清單規(guī)范的是行政行為，清單之內(nèi)是必須履行到位的職責；清單之外原則上是屬于市場、社會和公民的活動范疇，政府絕對不能“越位”亂作為，否則就屬違法行為。因此，這項制度具有強制性。

第三，公開性。開列權(quán)力清單，不能秘而不發(fā)，不能只向政府內(nèi)部公開，也不能部分地公開政府權(quán)力，而是除極少量必要的保密事項外，要向社會全面公開政府的各項權(quán)力內(nèi)容、運行程序、執(zhí)行主體、責任追究機制、目標結(jié)果等，做到“決策、管理、服務(wù)、結(jié)果”四個方面的公開，以此接受社會監(jiān)督，促進政府各項行政行為更加規(guī)范有序、透明高效。

第四，有限性。相對傳統(tǒng)行政權(quán)力的無限性，權(quán)力清單制度要求在憲法、法律的授權(quán)下，以市場、社會優(yōu)先為原則，清晰劃定政府與市場、政府與社會、政府與公民的活動邊界。凡是市場、社會能夠自行解決和做好的，政府就不必再設(shè)定管轄權(quán)。該制度時刻提示政府要有活動“界感”，體現(xiàn)了行政權(quán)力的有限性。

博弈均衡是兩個或多個個體相互作用且每個個體的決策取決于他對其他個體行為的預測所形成的均衡狀態(tài)。

博弈論中最重要的概念是納什均衡，其他均衡概念都是以納什均衡概念為基礎(chǔ)的。納什均衡是指這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，沒有一個參與人能夠在給定其他參與人不改變行為的情況下通過改變自己的行為使得自己的處境更好。占優(yōu)策略均衡是指不管對方的策略如何自已的策略總是最優(yōu)策略這樣一個博弈的結(jié)果。當所涉及的人數(shù)很多時，博弈均衡就趨近于一般均衡，所以博弈論是比傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的一般均衡更普適的方法。博弈論是近幾十年來經(jīng)濟學理論中發(fā)展得最為成功的一部分，諾貝爾經(jīng)濟學獎多次授予博弈論專家及應(yīng)用者，博弈已成為整個社會科學的方法論。有人說，如果未來社會科學還有純理論的話，那就是博弈論。

納什均衡對法律制度的分析意義重大，要讓一項法律制度成為人們遵守的規(guī)范，就必須形成一種均衡，使當事人沒有違反法律的激勵和動機。(思考:為什么貪官前仆后繼?為什么“叛徒少”！）值得注意的是：納什均衡是由單個人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成，但并不意味著一定會是一個總體最優(yōu)的結(jié)果?。ㄈ纭扒敉嚼Ь场保?/p>

我們要想建立或者變更一種法律制度，我們首先要分析其所立足的現(xiàn)實基礎(chǔ)，為什么要建立？其標準又是什么？立法目的和實施后的結(jié)果會不會一致？我們要考慮法律制度涉及的盡可能多的利益主體，要分析在新制度下的利益主體博弈的均衡，只有在此基礎(chǔ)上才會制訂出有效的法律。中國的現(xiàn)實情況是，大量立法被規(guī)避，既有一套正式規(guī)則還有一套潛規(guī)則，真正有效的是潛規(guī)則，因為它既是博弈的規(guī)則，也是博弈的結(jié)果。將博弈論方法引進到法律分析中是積極的，它不僅僅在于解釋法律，更重要的在立法上很有價值；立法是博弈規(guī)則，當它有效時也是博弈的結(jié)果。法律是博弈的結(jié)果；只有當立法達到納什均衡，法律才是有效的，自我實施的。

肖民茂《淺談科學依法編制行政權(quán)責清單》主要從明確界定權(quán)責清單的概念、編制行政權(quán)責清單的重大意義、編制行政權(quán)責清單面臨的困境及存在的問題以及提出了相關(guān)的解決對策等四個主要方面探討了如何科學依法編制行政權(quán)責清單，從理論上提出了應(yīng)該要從程序上規(guī)制權(quán)責清單的梳理、審核和依法公示，并提出了在實施權(quán)責清單制度過程中應(yīng)該加強市政統(tǒng)籌并且接受各項監(jiān)督。楊洪、馮現(xiàn)學《以編制權(quán)責清單為突破口建設(shè)法治和服務(wù)型政府》一文中以深圳市龍崗區(qū)權(quán)責清單的實施狀況為研究對象，圍繞“全”、“簡”、“轉(zhuǎn)”、“控”、“實”、“嚴”這六個字來說明該區(qū)在以“編制行政權(quán)責清單、加快轉(zhuǎn)變政府職能”為突破口如何打造法治型服務(wù)型政府并在此基礎(chǔ)上上取得了長足的進步和發(fā)展。孟慶國《省級權(quán)力清單差異性分析》研究指出各省在推進權(quán)力清單工作中存在很多差異和存在的諸多問題，并指出存在差異的原因主要有：

1、對權(quán)力清單的概念存在不同理解；

2、對權(quán)責清單的關(guān)系存在兩種操作模式：權(quán)責合一和權(quán)責分明；

3、對權(quán)力事項類別存在兩種劃分；

4、對納入清單管理范圍存在較大差異。最后得出了權(quán)責清單要遵循法治原則的要求，此外，對于不同模式的權(quán)責清單模式要區(qū)別對待，匹配足夠的行政資源。張恩娜《權(quán)力清單制度視野下政府治理法治化路徑探析》中指出推行權(quán)力清單制度的必要性、面臨的主要問題和政府治理法治化的路徑選擇等，最后得出常態(tài)化、機制化推行和落實政府權(quán)力清單制度是檢驗政府法治化治理水平的試金石。姜水靜《地方各級政府全面推進權(quán)力清單制度問題研究》認為全面推行權(quán)力清單制度首先要厘清權(quán)力定位、權(quán)力取得和權(quán)力運行的轉(zhuǎn)變；其次，文章中指出全面推行權(quán)力清單制度要把握一些關(guān)鍵問題：權(quán)力善查是基礎(chǔ)、權(quán)力論證是關(guān)鍵、權(quán)力優(yōu)化是目標、權(quán)力監(jiān)督是保障；最后，作者得出全面推行權(quán)力清單制度要從權(quán)責體系和權(quán)力公示方式以及政府績效管理等方面尋求新的突破。劉同君、李晶晶《法治政府視野下的權(quán)利清單制度分析》研究指出實行權(quán)責清單制度有利于加強依法行政，防止腐敗，但在實施過程中存在很多問題，最后得出結(jié)論：權(quán)力清單制度的實施過程涉及政府職能轉(zhuǎn)變、行政管理體制改革、社會利益調(diào)整等諸多復雜問題，需要我們從實際出發(fā)，依法而行，在實踐中不斷探索、完善，最終形成配置科學、運行規(guī)范、監(jiān)督有力的權(quán)利運作體系。羅亞蒼《權(quán)力清單制度的理論與實踐——張力、本質(zhì)、局限及其克服》指出了權(quán)力清單本質(zhì)在于，通過規(guī)范行政行為達到控制行政權(quán)力，實為行政行為清單。而且指出了權(quán)力清單因認識偏差、缺乏理論指導而存在功能、調(diào)控、權(quán)責、職能、依據(jù)、主題、運行和銜接等八個誤區(qū)。按照輕重緩急、先后有序，循序漸進、從粗到細，法律保留、程序正當，上下聯(lián)動、內(nèi)外有別，權(quán)權(quán)相稱、權(quán)責一致，格式統(tǒng)一、形式固定的選擇路徑推進，才能讓權(quán)力清單制度迸發(fā)出制度生命力。最后總結(jié)得出這一制度的建構(gòu)及發(fā)展完善，要遵循從實踐中來到實踐中去的發(fā)展軌跡。

從我國國內(nèi)研究現(xiàn)狀可以看出，從提出到推行政府權(quán)責清單制度的過程中面臨的困境、問題以及具體的解決方案一直以來都是政府和公民關(guān)注的熱點和焦點。如何推行權(quán)責清單制度以建設(shè)法治型和服務(wù)型政府一直是學者苦苦追求的目標，從各種學術(shù)會議上的專題研討到各地學者的專文論述，權(quán)責清單制度研究在學界掀起了一股熱潮。至今，學者們圍繞建立和完善我國權(quán)責清單制度問題撰寫了一定數(shù)量的專著及學術(shù)論文，大致可以分為兩大板塊：第一板塊主要闡述權(quán)責清單理論體系的建構(gòu)，主要從法理和制度層面來設(shè)計出一套完整和可行的權(quán)責清單制度，主要針對權(quán)責清單制度在現(xiàn)實生活當中可能遇到的問題和困境；第二板塊主要分析權(quán)責清單制度在我國各地區(qū)的實際執(zhí)行情況。主要是通過調(diào)研和走訪各地區(qū)的政府及部門對權(quán)責清單制度的落實情況和當?shù)孛癖妼@一制度的知曉程度和滿意程度，通過整合收集來的數(shù)據(jù)對比分析得出各地區(qū)在實施權(quán)責清單制度過程中存在很多差異，并創(chuàng)造性的提出了許多關(guān)于如何協(xié)調(diào)各地區(qū)，各市政部門高效的推行權(quán)責清單制度的建議和辦法。理論研究終歸要落實到實踐中去，從這一角度來講，我們繼續(xù)停留在權(quán)責清單制度的理論研究已經(jīng)沒有太大的研究空間和研究意義，新時期我們更應(yīng)該從實際出發(fā)，結(jié)合相關(guān)的法律和政府規(guī)章就權(quán)責清單制度在具體實際推行當中面臨的困境及出路進行探索，調(diào)查后發(fā)現(xiàn)國內(nèi)關(guān)于這一方向的研究較松散，不成體系，而且可操作性不強，所以，我決定把該問題作為研究的方向。

第三篇：負面清單管理模式

負面清單管理模式

負面清單管理模式 編輯

負面清單即負面清單管理模式?！柏撁媲鍐喂芾砟Ｊ健笔侵刚?guī)定哪些經(jīng)濟領(lǐng)域不開放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟活動都許可。凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。中文名 負面清單管理模式

外文名

Negative list management mode

概

念

經(jīng)濟領(lǐng)域的禁區(qū)以清單方式列明

范

疇 管理模式 目錄

1簡介

2釋義

3模式

準入

背景

內(nèi)容

措施

4發(fā)展

5清單

6挑戰(zhàn)1簡介編輯

負面清單管理模式，指的是一個國家在引進外資的過程中，對某些與國民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明，在一些實行對外資最惠國待遇的國家，有關(guān)這方面的要求也以清單形式公開列明。這種模式的好處是讓外資企業(yè)可以對照這個清單實行自檢，對其中不符合要求的部分事先進行整改，從而提高外資進入的效率。但是在我國，對外資進入目前依然實行政府審批制，這使外資企業(yè)很不適應(yīng)，常常在審批過程中陷入扯皮，降低了外資進入的效率。[1] 2釋義編輯

所謂負面清單管理模式，相當于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。學術(shù)上的說法是，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。與負面清單相對應(yīng)的是，正面清單（Positive List），即列明了企業(yè)可以做什么領(lǐng)域的投資。

在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領(lǐng)域，而負面清單則用來圈定在這些開放領(lǐng)域清單上，有關(guān)市場準入和國民待遇問題的限制，這種做法也被當下不少國家采用，從而有效利用正面和負面清單的手段，在開放市場的同時，保護部分敏感產(chǎn)業(yè)。3模式編輯 準入

《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2011年修訂）》等為依據(jù)，列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）內(nèi)對外商投資項目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。負面清單按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業(yè)門類。S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業(yè)門類不適用負面清單。

除列明的外商投資準入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事?lián)p害社會公共利益的經(jīng)營活動。

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資參照負面清單執(zhí)行。內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。背景

負面清單一詞出現(xiàn)在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》所列的9項主要任務(wù)和措施中，“探索建立負面清單管理模式”位列第三，排名僅在“深化行政管理體制改革”、“擴大服務(wù)業(yè)開放”之后。

《總體方案》提出，“探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。

對負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外），由上海市負責辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區(qū)內(nèi)試點開展涉及外資的國家安全審查，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟體系。在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度?！?內(nèi)容

2013年9月30日，負面清單公布。清單寫明，新聞機構(gòu)，圖書、報紙、期刊的出版業(yè)務(wù)，音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務(wù)，目前均屬外商投資的“禁區(qū)”。在娛樂場所方面，電影院的建設(shè)經(jīng)營受到限制，須中方控股。廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務(wù)，也僅限合作的方式。廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營公司、電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司，屬于外資不能進駐的領(lǐng)域。

此前備受關(guān)注的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所（網(wǎng)吧），也在“負面清單”的禁止之列。博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）、色情業(yè)，外商也不能在自貿(mào)區(qū)投資。在體育場館中，高爾夫球場的建設(shè)、經(jīng)營明確禁止投資。大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營雖未禁止，卻受到一定限制。

根據(jù)自貿(mào)區(qū)總體方案，外商獨資的醫(yī)療機構(gòu)獲得了準入的機會，中外合作的經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)和職業(yè)技能培訓機構(gòu)也將開放。負面清單則顯示，醫(yī)療機構(gòu)投資受到三條明確的限制：投資總額不得低于2000萬元人民幣，經(jīng)營期限不能超過20年，不允許設(shè)立分支機構(gòu)。

至于教育領(lǐng)域，則進一步明確了總體方案的限定。經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)，只能以中外合資的方式開展。如果外資試圖投資非經(jīng)營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育、高等教育等教育機構(gòu)，以及非經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)僅限合作，且不允許設(shè)立分支機構(gòu)。義務(wù)教育以及軍事、警察、政治、宗教和黨校等特殊領(lǐng)域教育機構(gòu)，經(jīng)營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育高等教育等教育機構(gòu)，屬于明確禁止的范圍。措施

上海自貿(mào)區(qū)負面清單依據(jù)法律法規(guī)作了大量梳理，按國民經(jīng)濟行業(yè)分類，列出18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類，190條管理措施。約占試驗區(qū)內(nèi)1069個小經(jīng)濟行業(yè)分類的17.8%。對于未列入負面清單的外商投資一般項目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼和稅務(wù)登記等。對于列入負面清單的外商投資，試驗區(qū)將按照原有辦法進行管理。而對于未列入清單的外商投資一般項目，則將按照內(nèi)外資一致的原則，把項目的核準制改為備案制，把原來合同章程的審批改為備案管理。4發(fā)展編輯

中國商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽日前就中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎(chǔ)與美方進行投資協(xié)定實質(zhì)性談判發(fā)表談話，他表示，同意采用這種模式是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢的需要，與中國正在推進的行政審批制度改革的方向一致。所謂準入前國民待遇是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

目前為止，我國對外資的管理一直采用的是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》模式，在這份由國家發(fā)改委和商務(wù)部制訂的目錄中，列出了我國鼓勵、限制、禁止外商進入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內(nèi)活動。而負面清單是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動列一個清單，明確告訴對方哪些領(lǐng)域和行業(yè)是限制或禁止外商活動的。那么，只要未列入名單的就是法無禁止皆可為。

"相比較而言，負面清單管理可以簡化對外資進入的審批管理，同時擴大開放。對外資來說，在外資準入方面更加透明，對于增強外資信心，鼓勵、吸引外商投資都將起到積極作用。5清單編輯

自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）采用負面清單已經(jīng)有相當長一段的時間。

1994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）被認為是最早采用負面清單的FTA之一，在美國和新加坡達成FTA之后，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法并不一樣。例如在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，美國-新加坡FTA就在跨境金融服務(wù)貿(mào)易的子領(lǐng)域采取了正面清單的形式，韓國-美國FTA則進一步將正面清單拓展至金融服務(wù)的投資領(lǐng)域，并以一個混合清單的模式允許雙方金融投資領(lǐng)域子項目的開放程度。但日本-墨西哥FTA則將金融服務(wù)領(lǐng)域排除在投資之外。一般在FTA中，各國會利用負面清單在服務(wù)貿(mào)易、投資和金融領(lǐng)域做出不同程度的安排，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，負面清單往往會引入對本地市場份額的要求，在投資領(lǐng)域則會對業(yè)績有要求，并對高管和董事會成員的國籍做出限制，這事實上來源于雙邊投資協(xié)定。

業(yè)內(nèi)通常認為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務(wù)業(yè)供應(yīng)商理解在國外如何開展業(yè)務(wù)，并且負面清單也適用于未來新出現(xiàn)的服務(wù)活動，因為這些新的活動在FTA制定之初可能還沒有出現(xiàn)。

但是在看到負面清單優(yōu)越性的同時，也不能否認正面清單的意義。

知道哪些是不允許做的意義取決于開放的程度，但當某個領(lǐng)域的限制清單就像一本電話本一樣厚時，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來開展業(yè)務(wù)。一些行業(yè)觀察人士認為，帶有對現(xiàn)有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當政府只有有限的行政能力，來匯總所有有貿(mào)易限制政策的領(lǐng)域清單時，這種自由空間的給予尤為重要，包括子領(lǐng)域的開放，或者是一些對外資參與敏感的產(chǎn)業(yè)。6挑戰(zhàn)編輯

對于外商來講，更重要的是負面清單到底包含了哪些內(nèi)容，如果依舊是之前《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中的禁止和限制投資類別，那負面清單的價值就大大縮水。

以美國為例，截至目前已經(jīng)與42個國家和地區(qū)簽訂了以準入前國民待遇和負面清單為基礎(chǔ)的雙邊投資協(xié)定（BIT），最新一起生效的是與盧旺達的BIT。美國在其附錄里對核能、采礦、航空運輸、通信、金融、保險和其他金融服務(wù)做出了國民待遇和最惠國待遇的例外，早期美國與其他國家和地區(qū)簽署的BIT都是按照產(chǎn)業(yè)大類加以說明，并未列出詳細產(chǎn)業(yè)中的負面清單。但需要注意的是，與美國簽訂BIT的國家以發(fā)展中國家為主，G20成員國一個都沒有參與。

此外，試驗區(qū)內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)如何審批，也尚待明確此次在自由貿(mào)易試驗區(qū)暫停的是三部涉及外資的法律，《公司法》卻不在其中，有待厘清。

消除隱性壁壘要與實行“負面清單”的管理模式同步推進，在項目核準、行政管理、公共財政、金融支持等方方面面的配套改革需要及時跟進，否則負面清單無疑畫餅充饑，落入與非公36條類似的尷尬境地。[2]參考資料1．

周俊生：負面清單管理應(yīng)盡早向全國推廣

．東方財富網(wǎng) [引用日期2013-10-12] ．

2．“負面清單”海外掠影

．新華網(wǎng) [引用日期2013-10-21] ．

詞條標簽： 管理模式，清單

第四篇：負面清單制度

明德實驗學校師德考核負面清單制度30條

現(xiàn)將我校“師德考核負面清單制度30條”予以印發(fā)，望全體教師認真學習、準確領(lǐng)會、抓好落實，自覺杜絕以下行為：

1.語言不文明，諷刺、挖苦、辱罵學生，侮辱學生人格，造成學生身心傷害的；

2.體罰或變相體罰學生，指使或教唆學生體罰學生的；

3.違背教育規(guī)律和學生成長規(guī)律，用錯誤言行區(qū)分學生，嚴重挫傷學生自尊心的；

4.育人導師制中，由于方法不當導致所負責學生發(fā)生自殺、自殘、違法犯罪等惡性事件的；

5.對學生實施有償補課、有償家教，私自辦班或在社會培訓機構(gòu)兼職的；

6.向?qū)W生推薦培訓機構(gòu)，與培訓機構(gòu)合伙謀取私利，或為培訓組織者招生提供便利的；

7.無教學方案上課，或備課不認真、不完成教學任務(wù)的；

8.無故不上課，或?qū)W生作業(yè)有布置而無批改，嚴重不負責任耽誤學生學業(yè)的；

9.給學生布置懲罰性作業(yè)，或?qū)W生罰站、趕出教室思過的； 10.擅自停課、隨意放假，或?qū)⒂羞^錯學生攆回家，擅自剝奪學生校學習和參加活動權(quán)利的； 11.公開按成績排座次的；

12.工作日期間不請假外出，無故遲到早退的； 13.工作日午間飲酒，課堂內(nèi)吸煙、使用通訊工具的；

14.工作時間上網(wǎng)聊天、看視頻、打撲克、玩游戲、炒股及其它與教學無關(guān)的網(wǎng)上瀏覽的；

15.以各種形式或巧立名目向?qū)W生亂收費的； 16.要求或變相要求學生家長為教師辦私事的；

17.向?qū)W生或家長索要或變相索要財物，接受學生及家長宴請、禮品或有其他謀利行為的；

18.擅自向?qū)W生、家長推銷書籍報刊、教輔資料或其它商品的； 19.在給學生調(diào)位、安排學生干部、評先推優(yōu)等過程中借機向?qū)W生或家長謀取私利的；

20.在組織活動過程中，強行要求學生統(tǒng)一，增加學生家長經(jīng)濟負擔的；

21.非因教育子女需要，要求家長到校，或以電話、飛信等方式為難學生家長的；

22.發(fā)生不正當男女關(guān)系、師生關(guān)系等有違社會公德行為，或參與賭博、色情活動的；

23.傳播、灌輸有害學生身心健康的言論、思想，參與社會傳銷、邪教、封建迷信等有損國家和人民利益的組織或活動的； 24.在考核、評優(yōu)、晉級中，弄虛作假，剽竊他人成果的； 25.故意散布有損學生、家長、同事及學校名譽言論的；

26.無正當理由，不服從學校工作安排，或用不負責任的方式消極拒絕工作安排的； 27.在學校、教育行政部門或其他機關(guān)、企事業(yè)單位鬧事或?qū)め呑淌碌模?/p>

28.蓄意挑撥、煽動或組織教職工無理上訪或越級上訪的； 29.對處于困境的學生不積極施救，致使學生身心受到傷害的； 30.玩忽職守，造成較大責任事故的。

第五篇：負面清單管理模式

負面清單管理模式

指的是一個國家在引進外資的過程中，對某些與國民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明，在一些實行對外資最惠國待遇的國家，有關(guān)這方面的要求也以清單形式公開列明。這種模式的好處是讓外資企業(yè)可以對照這個清單實行自檢，對其中不符合要求的部分事先進行整改，從而提高外資進入的效率。但是在我國，對外資進入目前依然實行政府審批制，這使外資企業(yè)很不適應(yīng)，常常在審批過程中陷入扯皮，降低了外資進入的效率。[1]2釋義所謂負面清單管理模式，相當于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。學術(shù)上的說法是，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。與負面清單相對應(yīng)的是，正面清單（Positive List），即列明了企業(yè)可以做什么領(lǐng)域的投資。在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領(lǐng)域，而負面清單則用來圈定在這些開放領(lǐng)域清單上，有關(guān)市場準入和國民待遇問題的限制，這種做法也被當下不少國家采用，從而有效利用正面和負面清單的手段，在開放市場的同時，保護部分敏感產(chǎn)業(yè)。3模式準入

《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2011年修訂）》等為依據(jù)，列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）內(nèi)對外商投資項目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。負面清單按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業(yè)門類。S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業(yè)門類不適用負面清單。除列明的外商投資準入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事?lián)p害社會公共利益的經(jīng)營活動。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資參照負面清單執(zhí)行。內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。背景

負面清單一詞出現(xiàn)在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》所列的9項主要任務(wù)和措施中，“探索建立負面清單管理模式”位列第三，排名僅在“深化行政管理體制改革”、“擴大服務(wù)業(yè)開放”之后。《總體方案》提出，“探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。

對負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外），由上海市負責辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區(qū)內(nèi)試點開展涉及外資的國家安全審查，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟體系。在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度?！?內(nèi)容

2013年9月30日，負面清單公布。清單寫明，新聞機構(gòu)，圖書、報紙、期刊的出版業(yè)務(wù)，音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務(wù)，目前均屬外商投資的“禁區(qū)”。在娛樂場所方面，電影院的建設(shè)經(jīng)營受到限制，須中方控股。廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務(wù)，也僅限合作的方式。廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營公司、電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司，屬于外資不能進駐的領(lǐng)域。

此前備受關(guān)注的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所（網(wǎng)吧），也在“負面清單”的禁止之列。博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）、色情業(yè)，外商也不能在自貿(mào)區(qū)投資。在體育場館中，高爾夫球場的建設(shè)、經(jīng)營明確禁止投資。大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營雖未禁止，卻受到一定限制。根據(jù)自貿(mào)區(qū)總體方案，外商獨資的醫(yī)療機構(gòu)獲得了準入的機會，中外合作的經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)和職業(yè)技能培訓機構(gòu)也將開放。負面清單則顯示，醫(yī)療機構(gòu)投資受到三條明確的限制：投資總額不得低于2000萬元人民幣，經(jīng)營期限不能超過20年，不允許設(shè)立分支機構(gòu)。至于教育領(lǐng)域，則進一步明確了總體方案的限定。經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)，只能以中外合資的方式開展。如果外資試圖投資非經(jīng)營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育、高等教育等教育機構(gòu)，以及非經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)、職業(yè)技能培訓機構(gòu)僅限合作，且不允許設(shè)立分支機構(gòu)。義務(wù)教育以及軍事、警察、政治、宗教和黨校等特殊領(lǐng)域教育機構(gòu)，經(jīng)營性學前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育高等教育等教育機構(gòu)，屬于明確禁止的范圍。措施

上海自貿(mào)區(qū)負面清單依據(jù)法律法規(guī)作了大量梳理，按國民經(jīng)濟行業(yè)分類，列出18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類，190條管理措施。約占試驗區(qū)內(nèi)1069個小經(jīng)濟行業(yè)分類的17.8%。對于未列入負面清單的外商投資一般項目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼和稅務(wù)登記等。

對于列入負面清單的外商投資，試驗區(qū)將按照原有辦法進行管理。而對于未列入清單的外商投資一般項目，則將按照內(nèi)外資一致的原則，把項目的核準制改為備案制，把原來合同章程的審批改為備案管理。

4發(fā)展中國商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽日前就中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎(chǔ)與美方進行投資協(xié)定實質(zhì)性談判發(fā)表談話，他表示，同意采用這種模式是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢的需要，與中國正在推進的行政審批制度改革的方向一致。所謂準入前國民待遇是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

目前為止，我國對外資的管理一直采用的是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》模式，在這份由國家發(fā)改委和商務(wù)部制訂的目錄中，列出了我國鼓勵、限制、禁止外商進入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內(nèi)活動。而負面清單是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動列一個清單，明確告訴對方哪些領(lǐng)域和行業(yè)是限制或禁止外商活動的。那么，只要未列入名單的就是法無禁止皆可為。

"相比較而言，負面清單管理可以簡化對外資進入的審批管理，同時擴大開放。對外資來說，在外資準入方面更加透明，對于增強外資信心，鼓勵、吸引外商投資都將起到積極作用。5清單自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）采用負面清單已經(jīng)有相當長一段的時間。

1994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）被認為是最早采用負面清單的FTA之一，在美國和新加坡達成FTA之后，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法并不一樣。

例如在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，美國-新加坡FTA就在跨境金融服務(wù)貿(mào)易的子領(lǐng)域采取了正面清單的形式，韓國-美國FTA則進一步將正面清單拓展至金融服務(wù)的投資領(lǐng)域，并以一個混合清單的模式允許雙方金融投資領(lǐng)域子項目的開放程度。但日本-墨西哥FTA則將金融服務(wù)領(lǐng)域排除在投資之外。

一般在FTA中，各國會利用負面清單在服務(wù)貿(mào)易、投資和金融領(lǐng)域做出不同程度的安排，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，負面清單往往會引入對本地市場份額的要求，在投資領(lǐng)域則會對業(yè)績有要求，并對高管和董事會成員的國籍做出限制，這事實上來源于雙邊投資協(xié)定。

業(yè)內(nèi)通常認為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務(wù)業(yè)供應(yīng)商理解在國外如何開展業(yè)務(wù)，并且負面清單也適用于未來新出現(xiàn)的服務(wù)活動，因為這些新的活動在FTA制定之初可能還沒有出現(xiàn)。

但是在看到負面清單優(yōu)越性的同時，也不能否認正面清單的意義。知道哪些是不允許做的意義取決于開放的程度，但當某個領(lǐng)域的限制清單就像一本電話本一樣厚時，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來開展業(yè)務(wù)。一些行業(yè)觀察人士認為，帶有對現(xiàn)有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當政府只有有限的行政能力，來匯總所有有貿(mào)易限制政策的領(lǐng)域清單時，這種自由空間的給予尤為重要，包括子領(lǐng)域的開放，或者是一些對外資參與敏感的產(chǎn)業(yè)。

6挑戰(zhàn)對于外商來講，更重要的是負面清單到底包含了哪些內(nèi)容，如果依舊是之前《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中的禁止和限制投資類別，那負面清單的價值就大大縮水。

以美國為例，截至目前已經(jīng)與42個國家和地區(qū)簽訂了以準入前國民待遇和負面清單為基礎(chǔ)的雙邊投資協(xié)定（BIT），最新一起生效的是與盧旺達的BIT。美國在其附錄里對核能、采礦、航空運輸、通信、金融、保險和其他金融服務(wù)做出了國民待遇和最惠國待遇的例外，早期美國與其他國家和地區(qū)簽署的BIT都是按照產(chǎn)業(yè)大類加以說明，并未列出詳細產(chǎn)業(yè)中的負面清單。但需要注意的是，與美國簽訂BIT的國家以發(fā)展中國家為主，G20成員國一個都沒有參與。此外，試驗區(qū)內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)如何審批，也尚待明確此次在自由貿(mào)易試驗區(qū)暫停的是三部涉及外資的法律，《公司法》卻不在其中，有待厘清。

消除隱性壁壘要與實行“負面清單”的管理模式同步推進，在項目核準、行政管理、公共財政、金融支持等方方面面的配套改革需要及時跟進，否則負面清單無疑畫餅充饑，落入與非公36條類似的尷尬境地。[2]