第一篇：風險防控實施辦法

采氣站廉潔風險防控體系實施辦法

為扎實推進我站懲治和預防腐敗體系建設，做好廉潔風險防控工作，進一步加強對權力運行的監(jiān)督制約，促進我站科學健康發(fā)展，根據天然氣勘探開發(fā)部黨委關于印發(fā)《天然氣勘探開發(fā)部廉潔風險防控體系實施方案》的通知（陜油勘氣黨發(fā)[2014]15號）的要求，結合我站工作實際，現制定廉潔風險防控工作實施方案：

一、指導思想

以黨的十八大精神為指導，以“防范在前、預警在先”為出發(fā)點，按照標本兼治，綜合治理的原則，以排查廉潔風險、評定風險等級為基礎，以完善防控措施、強化管理責任為重點，以加強制度建設和監(jiān)督檢查為保障，建立和完善流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作的科學化水平。

二、目標任務

通過實施廉潔風險防控管理，使我站黨員干部特別是領導干部防范廉政風險的自覺性進一步增強，崗位職責、制度機制缺失造成的廉政風險得到全面排查，以崗位為點、以流程為線、以制度為面的廉政風險防控管理機制逐步建立完善。初步形成比較嚴密的決策約束機制，切實有效的執(zhí)行制約機制，堅強有力的監(jiān)督防范機制；保證權力行使安全、資金運行安全、生產安全和干部成長安全，有效預防和遏制違法、違紀、違規(guī)行為的發(fā)生，形成我站廉潔風險防控的長效機制，促進我站各項事業(yè)的科學健康發(fā)展。

三、組織領導

為加強對廉潔風險防控管理工作的領導，成立天然氣勘探開發(fā)部廉潔風險防控工作領導小組。

組 長：張 靜

副組長：胡永勝 段洪亮

成 員：劉宇 王偉 范中華 王子振 袁軍輝 蔡志偉 高江斌 史浩

領導小組具體負責我站廉潔風險防控工作的組織、協調、實施。領導小組下設辦公室，辦公室設在生活區(qū)綜合辦，負責日常具體工作。

四、對象和范圍

（一）廉潔風險防控管理的重點對象，是各崗位人員、班組長和人、財、物等關鍵崗位人員；

（二）廉潔風險防控管理的重點領域，是對“三重一大”事項以及財務管理、薪酬管理、選人用人、招標采購、生產建設等領域風險的防控。

五、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（2014年9月16日—9月22日）。

通過召開會議、專題學習、集體討論等方式，廣泛開展廉潔風險防控教育，教育引導廣大黨員干部充分認識廉潔風險的客觀存在性與現實危害性，明確開展廉潔風險防控的重要性和必要性，牢固樹立廉潔風險防范意識，提高參與廉潔風險防控的主動性和積極性。各崗位、班組要按照站廉潔風險防控管理的要求，結合實際，制定具有操作性、規(guī)范性、體現本班組特點的廉潔風險防控工作實施方案。

（二）排查風險階段（2014年9月23日—2014年10月9日）。

各崗位、班組要結合自身的職能、崗位職責和工作流程，逐項查找廉潔風險點，做到查全、查準，為制定廉潔風險防控措施奠定基礎。

1、梳理職責流程。按照權責一致的要求，全面梳理各崗位、班組職能和崗位職責，確定業(yè)務事項的類別、行使依據、責任主體，我站要繪制業(yè)務運行流程圖并報部廉潔風險防控工作領導小組。

2、查找廉潔風險點。本著“查全、查準、查實”的原則，采取自己找、大家提和組織審等方式，逐一排查在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風險環(huán)節(jié)、風險部位和風險點。風險查找采用流程圖分析法，即根據崗位權力運行流程圖，分析查找權力運行環(huán)節(jié)存在的廉潔風險點。我站在認真分析并查找崗位廉政風險點基礎上，填寫《天然氣勘探開發(fā)部崗位廉潔風險排查表》，經所在我站負責人審核后，上報部廉潔風險防控工作領導小組。

（三）防控風險階段（2014年10月10日—2015年3月30日）。

根據排查確定的崗位廉潔風險等級，有針對性地提出廉潔風險防控措施和辦法，并填寫《采氣站崗位廉潔風險防控措施表》，經所在單位負責人審核后，上報部廉潔風險防控工作領導小組。通過有效化解廉潔風險，逐步建立以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風險防范機制。

1、屬于思想道德方面的，通過開展黨性黨風黨紀主題教育、示范教育、警示教育、崗位廉政教育、領導干部講“黨課”等形式，增強黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性和拒腐防變能力。

2、屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關制度；加強對制度的跟蹤落實和動態(tài)監(jiān)控，嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、廉政談話、報告?zhèn)€人有關事項、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，加強對各級廉潔風險的防范。

3、屬于權力行使方面的，要建立健全權力運行程序規(guī)定，規(guī)范權力行使。一是分權防控。對權力進行科學分解和配置，建立決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。二是程序防控。依據規(guī)范、高效原則，優(yōu)化各項業(yè)務工作流程，對每一項職權，明確辦事主體、依據、流程、監(jiān)督渠道等內容，嚴格按照程序辦事。三是示權防控。大力推進黨務公開、站務公開，確保權力在陽光下運行，主動接受職工群眾的監(jiān)督。

（四）檢查驗收整改階段（2015年4月1日—4月30日）。

我站各班組要認真總結廉潔風險防控管理工作經驗，我站及時上報部廉潔風險防控工作領導小組。在各班組、各崗位在自查的基礎上，迎接部紀委、監(jiān)察室將進行檢查驗收，我站將對工作成效明顯的班組，做好經驗推廣；對工作進展不力的班組、崗位，做好督促整改。

六、工作要求

（一）加強組織領導。把推進廉潔風險防控工作作為落實黨風廉政建設責任制、推進懲防體系建設的一項重要任務，認真組織實施。要成立組織機構，主要負責人作為黨風廉政建設第一責任人，要加強對廉潔風險防控工作的領導；領導班子成員要帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控；部紀委、監(jiān)察室要認真履行職責，發(fā)揮好組織協調作用，加強監(jiān)督檢查，推動工作落實。

（二）強化宣傳教育。通過多種形式和途徑，大力宣傳開展廉潔風險防控的重要意義，使各級管理人員時刻警惕廉潔風險存在的危害性，明確廉潔風險防控的目標，掌握防控的方法、措施，提高加強廉潔風險防控的自覺性和主動性。

（三）注重工作實效。要做到風險查找準確到位，防控措施切實可行，防控作用明顯有效，形成適應本單位、科室自身特點的防控風險工作措施。要及時對廉潔風險防控管理工作開展情況進行總結，認真研究推進過程中出現的新情況、新問題，不斷創(chuàng)新工作思路，及時推廣典型經驗，確保各項工作扎實推進。

（四）嚴格檢查考核。部黨委將廉潔風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核，作為領導班子綜合考核評價和領導人員業(yè)績評定、選拔任用的重要依據。部紀委、監(jiān)察室將加強對廉潔風險防控工作的檢查指導，對防控措施的落實實行有效監(jiān)控，及時發(fā)現和解決存在的問題；要制定廉潔風險防控工作考核評價辦法，加大檢查考核力度，對工作進展緩慢、效果不明顯的，要及時督促指導；對職工有投訴、群眾有反映、不按規(guī)定落實廉潔風險防控措施的，要及時進行誡勉糾錯；對防控措施落實不到位，整改不力，導致廉潔風險轉化為嚴重腐敗問題的，要按照相關規(guī)定嚴肅追究責任。

第二篇：2011年廉政風險防控管理工作實施辦法

2011年廉政風險防控管理工作實施辦法

為深入貫徹實施中央《關于建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和省委《實施綱要》、市委《實施細則》、區(qū)委《實施方案》，進一步加強黨風廉政建設和反腐敗工作，推進我市廉政風險防控管理工作的扎實開展，按照區(qū)紀委《實施方法》，結合2011年國家預防腐敗局和省紀委監(jiān)察廳工作部署及我局實際，提出如下實施辦法。

一、指導思想

以十七屆五中全會和十七屆中紀委六次全會、國務院第四次廉政工作會議精神為指導，認真抓貫徹落實九屆省紀委六次全會和全省黨風廉政建設干部大會及十屆市紀委六次全會和全市黨風廉政建設干部大會精神，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，圍繞重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，以找準廉政風險點為基礎，以監(jiān)控權力運行為核心，以降低廉政風險為目標，通過創(chuàng)新體制、機制，努力打造“權力監(jiān)督、風險防控，陽光運行、廉潔高效”的廉政風險防控體系，創(chuàng)優(yōu)依法辦事、高效做事、廉潔干事的工作環(huán)境，為我局轉型跨越發(fā)展提供堅強保證。

二、目標任務

按照全面開展、重點突出、整體推進、務求實效的總體要求，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，從重點領域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，認真查找在思想道德、崗位職責、工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，建立教育在先、制度制約、監(jiān)督及時、職責明晰、重點防控、責任到位的廉政風險防控機制，構建制度保障、程序運行、技術監(jiān)控和考核評價等配套體系，積極探索，全面推進廉政風險防控管理工作，構建覆蓋各部門的廉政風險防控工作網絡，使全局反腐倡廉建設特別是預防腐敗工作取得新的明顯成效。

三、方法步驟

全局各部門要結合自身實際，進一步明確職責和權限，要重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全廉政風險防控長效機制，切實抓好以下三個階段的工作：

(一)排查風險階段(6月3日至7月31日)

采取自上而下和自下而上相結合的方式，從行政管理事項、工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，按風險發(fā)生機率或危害損失程度確定風險等級，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總并公示。

1、認真安排部署。建立以黨總支主要負責人為第一責任人的廉政風險防控管理工作組織機構，落實分管領導和具體承辦機構，做到任務明確、責任落實，并結合實際，制定具體的實施方案，召開工作動員會進行安排部署。要充分利用會議、廣播、電視、報紙、網絡等形式，廣泛宣傳推進廉政風險防控管理工作的重要意義、主要內容和工作措施，使廣大干部群眾了解和熟悉這項工作，提高干部群眾積極參與

和監(jiān)督的自覺性和主動性，確保全局廉政風險防控管理工作扎實推進。

2、查找廉政風險點。一是查找崗位風險。組織黨員干部對照履行職責、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，報所在部門或黨組織審核。二是查找股（室）中心風險。針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等重要崗位，組織股（室）中心對照職責定位等情況，分別查找出工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式，報黨總支、紀檢組審核。三是查找單位風險。重點查找在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，報上級黨總支、紀檢組備案。四是查找行業(yè)(系統)風險。承擔涉及全局性的重點行業(yè)、重點領域工作的部門和單位，要在查找自身風險點的同時，切實履行牽頭職責，按照系統和行業(yè)管理規(guī)則及流程，積極協調相關部門，主動查找行業(yè)、系統風險，指導基層工作。

3、確認廉政風險點。一要對排查出的廉政風險點廣泛征求意見，通過召開座談會、單位內部相互點評、對外公示、下發(fā)征求意見函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是服務對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。二要組織單位班子成員集體討論研究，召開專題會議對排查

出的各個廉政風險點逐一分析，看查找的風險點是否全面準確，按照領導班子集體審定、主要負責人簽字把關的程序對各個廉政風險點子以確認。

(二)制定措施階段(8月1日至9月30日)

圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出防控措施，做到任務明確、責任到人，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

1、建立健全工作制度。以落實和修訂完善現有制度、規(guī)范權力運行、提高制度執(zhí)行力為基礎，根據不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防控措施。針對崗位風險，由本人對照與業(yè)務工作相關的各項法規(guī)制度，提出具體的防控措施和辦法，報所在股（室）中心備案；針對單位、股（室）中心風險，由黨政領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公示；針對行業(yè)、系統風險，認真研究分析本行業(yè)、本系統存在的共性問題，并結合業(yè)務工作和自身實際，進一步建立健全防控風險相關規(guī)章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防控管理上下一體、左右聯動的有效運行機制。

2、建立防控機制。一是建立健全廉政風險防控管理工作信息系統，逐步形成信息共享機制和預警機制。通過與相關部門建立信息交流機制，及時準確判斷風險多發(fā)的重點領域、重點部位和風險等級，增強科學分析的能力，提高廉政

風險防控管理工作的主動性和針對性。二是建立廉政風險防控評估機制，明確工作任務、工作目標和工作責任，規(guī)范評估內容、方法和程序，注重評估實效，研究制定規(guī)范性文件。三是建立責任追究機制。要建立廉政風險定期排查制度，對廉政風險防控承諾、防控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現制度不落實、防控措施不到位的要及時指出，立即整改，問題嚴重的要追究責任，保證廉政風險防控管理工作的有效運行。

(三)檢查考核階段(10月1日至11月30日)

1、從嚴考核評比。區(qū)預防腐敗工作聯席會議辦公室將制定考核細則，進行全面考核。

2、考核成果運用?？己私Y果要向系統黨委和上一級預防腐敗工作聯席會議辦公室報告?？己私Y果納入領導班子黨風廉政建設責任制考核和政府督查考核工作評價系統。同時，根據考核結果，我局也要對廉政風險防控管理工作成效顯著的部門、個人予以表彰；對工作不力、敷衍了事、失職瀆職者，要追究當事人、分管領導的相關責任和連帶責任。

四、工作要求

(一)加強領導，落實責任。各部門要高度重視廉政風險防控管理工作，把推進廉政風險防控管理工作列入重要議事日程。各部門領導及其成員要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控管理工作，確保各項要求落到實處。

(二)突出重點，整體推進。各部門要按照要求，確定重

點部門、重點工程、重要領域和重要環(huán)節(jié)，以重點帶全面，以關鍵促整體；耍積極穩(wěn)妥，循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進與重點突破相結合，推動廉政風險防控管理工作向縱深發(fā)展。

（三）強化監(jiān)督，務求實效。要加大對廉政風險防控管理工作的監(jiān)督力度，堅持把黨內監(jiān)督與人大監(jiān)督、政協監(jiān)督、司法監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督有機結合，整合監(jiān)督資源，實施有效監(jiān)督管理。通過監(jiān)督，進一步改進和完善風險防控管理工作，對發(fā)現的問題進行分析研究、優(yōu)化措施、改進方法、完善制度、加強管理，進一步促進各項工作任務的落實，使廉政風險防控管理工作切實取得實效。

二O一一年十月二十六日

第三篇：4廉政風險防控管理實施辦法

廉政風險防控管理實施辦法

第一條 為深入推進懲治和預防腐敗體系建設，建立健全廉政風險防控管理機制，加強對權力運行過程的監(jiān)控，實現對工作人員可能存在的苗頭性、傾向性問題早防范、早提醒、早糾正，有效防控廉政風險，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的廉政風險，是指有關職權運作過程中出現謀求私利等不廉潔行為的可能性，主要有思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險等。

廉政風險防控，是指對職權運行過程中所涉及崗位的廉政風險進行排查、評定等級，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督、問責追究等措施，有效防范和控制不廉潔行為發(fā)生的工作機制。

廉政風險干預，是指對干部職工在職權運作過程中可能存在的廉政風險，采取談話提醒、書面告知、廉政教育等措施，主動干預，及時予以防控和化解的一項監(jiān)督管理機制。

廉政風險管理，是指以查找廉政風險、評定風險等級為基礎，以完善防控措施、強化管理責任為重點，以加強制度建設和監(jiān)督檢查為保障，著力構建廉政風險前期預防、中期監(jiān)控、后期處置的長效機制。

第三條 廉政風險防控堅持制度建設與教育警示相結合，堅持集體領導與個人分工負責相結合，堅持誰主管、誰負責，公開透明的風險管理原則。第四條 廉政風險防控實行分級管理，局領導班子負責廉政風險防控管理，科室各負其責。

第五條 局領導班子是廉政風險防控責任人。依照《關于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》以及省、市有關規(guī)定，對分管范圍內的廉政風險承擔防控責任。

科室負責人依照前款承擔相應防控責任。

廉政風險干預工作在黨組的領導下，由紀檢組負責實施。

第六條 根據崗位變動和職能調整，及時對廉政風險點和防控措施進行修訂，實施動態(tài)管理。

（一）機關黨委負責局領導的風險防控更新管理。

（二）各科室負責人負責本科室的風險防控更新管理。

（三）紀檢組適時開展督查，每年檢查不少于1次。第七條 防控責任人應當通過走訪服務對象、召開座談會、關注社會輿情和信訪舉報等多種途徑，廣泛搜集、分析識別廉政風險預警信息。對于比較輕微的預警信息，應當及時予以處置；對于涉嫌違紀違規(guī)的，應當及時上報，按程序依規(guī)依紀處置。

第八條 在崗工作人員被信訪舉報、投訴等反映存在苗頭性、傾向性問題或有不良社會反映時以及組織認為其他需要干預的情形。防控責任人應當及時采取約談等方式，實施廉政風險干預：

第九條 按照廉政風險的表現形式、發(fā)生幾率、危害程度，按高風險、中風險、低風險建立三個等級的預警機制，分別進行廉政風險干預。

（一）對群眾反映的工作責任心不強、作風不實、效率不高等苗頭性、傾向性問題，可能造成不良社會影響的，啟動三級預警。按照規(guī)定要求和時限作出處理和糾正，防控責任人采取約談等方式進行監(jiān)督。

（二）對不正確履行工作職責、不按工作程序辦事、不認真執(zhí)行制度和廉潔自律有關規(guī)定的，啟動二級預警。按照規(guī)定要求和時限作出處理，落實整改，駐局紀檢組采取談話誡勉、責令糾錯以及專項檢查、跟蹤督查等方式進行監(jiān)督。

（三）對可能違反法律法規(guī)和黨紀政紀，產生高廉政風險，造成嚴重后果和不良社會影響的，啟動一級預警。及時作出處理和糾正，認真整改，紀檢組采取談話誡勉、組織處理等措施，幫助糾正工作中的失誤和偏差，必要時立案檢查，依法依紀對相關責任人員進行責任追究和紀律處分。

第十條 將廉政風險防控管理情況納入黨風廉政建設責任制檢查考核的重要內容。各科室和在崗工作人員開展廉政風險防控情況，列入年終考核和評先評優(yōu)重要內容。

第十一條 檢查考核情況要在適當范圍內通報。對檢查考核中發(fā)現的問題，按分級管理原則逐級督促相關部門和責任人員進行整改。

第十二條 防控責任人不認真履行廉政風險防控責任，因防控措施不落實、管理責任不到位、預警信息未發(fā)現和未處置導致廉政風險轉化為腐敗問題的，依照《關于實行黨風 廉政建設責任制的規(guī)定》以及省、市的有關規(guī)定，追究責任人員責任。

第十三條 紀檢組負責監(jiān)督工作，及時掌握廉政風險防控管理情況。

第十四條 本辦法由紀檢組負責解釋。第十五條 本辦法自發(fā)布之日起實行。

第四篇：園七連廉政風險防控管理實施辦法

園七連廉政風險防控管理實施辦法

為深入貫徹落實《二十九連廉政風險防控工作實施意見（試行）》，扎實推進連黨風廉政建設和反腐倡廉工作，加強領導干部班子和干部隊伍建設，保持黨的純潔性，進一步增強黨員干部廉政風險防控意識，最大限度減少黨員干部廉政風險，園七連黨支部特制定廉政風險防控管理實施辦法如下：

一、指導思想

堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，深入貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，有效遏制和減少腐敗現象的發(fā)生，推動連黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為連場改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力保障。

二、工作原則

1．堅持連黨支部統一領導、干部組織協調、各業(yè)務干部各負其責、依紀依法落實工作。2.堅持把廉政風險防控工作與黨風廉政建設責任制和干部任用考核制度相結合、共同推進，按照規(guī)定層層落實。

3．堅持制度落實與創(chuàng)新相結合，尊重基層和群眾首創(chuàng)精神，勇于實踐，探索懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。

4.堅持把廉政風險防控各環(huán)節(jié)的工作結果在一定范圍內公開，接受廣大干部職工群眾的監(jiān)督。

三、目標要求

2012年，在全連各業(yè)務干部全面推行廉政風險防控工作。經過 1-2年不斷探索和實踐，逐步建立覆蓋各領域和權力運行各環(huán)節(jié)的廉政風險防控體系，建立健全制度保障、程序運行、考核評價等配套體系。在 3-5年充分實踐的基礎上，使廉政風險防控管理逐步科學化、規(guī)范化、廉政風險防控長效機制運行順暢，制度配套完善，執(zhí)行有力，預防腐敗成效明顯，在懲治和預防腐敗體系建設中發(fā)揮重要作用。

四、實施步驟

（一）全面啟動（2012年 7月）

對連廉政風險防控管理工作進行動員，安排部署相關工作，全面啟動廉政風險防控管理工作。

（二）宣傳普及（2012年 7月）

要利用連電自辦廣播、團政務信息網站、單位辦公網、黑板報宣傳欄等媒體，集中宣傳廉政風險防控管理工作的基本內容及主要精神，使廉政風險防控管理的基本理念和主要辦法為全連廣大黨員特別是領導干部所理解和掌握。

（三）教育培訓（2012年 7月）

要針對基層黨組織、領導干部及相關人員，采取專題培訓、基層專項宣講、現場答疑、廉政風險防控管理工作信箱等多種方式，扎實做好培訓指導工作。

（四）上報方案（2012年7月30日前）

要抓緊指導、督促各基層黨組織制定和實施相關實施細則。單位于 7月 30日前，將本單位的實施細則上報連廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。

（五）修正完善（2012年 9月至 12月）

采取座談、集中訪談、現場工作會、問卷調查等形式，進行階段性檢查和驗收，及時修正完善。到2012年底，初步建成廉政風險防控管理體系。

（六）全面實施（2013年1月開始）

逐步建成全連性工作運行體系，做到結構合理、程序嚴密、運作科學、管理有效。

五、主要內容

風險等級是根據權力的重要程度、自由需要量權的大小、腐敗現象發(fā)生的概率及危害程度等因素，由高到低分為“高”、“中”、“低”三個等級。連將組織專門評定小組依據存在以下風險種 類的多少來評定風險登記。風險種類有：第一，不正確行使權利產生重大影響；第二，未按規(guī)定對決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權進行分離；第三，權力的行使對相對人權益具有重要影響；第四，對自由裁量權行使合理限制（自由裁量權：在法律、法規(guī)規(guī)定的幅度和范圍內可享有的一定選擇余地的處置權力）；第五，工作制度不夠清晰明確；第六，工作程序不夠規(guī)范嚴密；第七，監(jiān)督制約機制不夠健全完備；第八，權力行使不夠公開透明；第九，思想道德教育、職業(yè)道德不及時到位；第十，曾經發(fā)生不廉潔行為；第十一，影響廉潔履行職責的其他因素。其中，存在一到兩種風險的，應當評定為低等級；存在三到四種風險的，應當評定為中等級；存在五種以上風險的，應當評定為高等級；存在第一、第四、第十種風險之一的，一律評定為高等級。

單位要對不同等級的廉政風險防控實行分級管理、分級負責、責任到人。對廉政風險等級較高的權力，在單位業(yè)務干部直接管理的基礎上，由主要領導負責監(jiān)督管理；對廉政風險等級一般的權力，在科室、部門領導直接管理的基礎上，由分管連領導直接監(jiān)督管理；對廉政風險較低的權力，由科室領導直接監(jiān)督管理和負責。單位各業(yè)務干部要編制廉政風險等級目錄，包括權力行使的依據、界限和責任，存在的廉政風險，風險等級以及負責人等內容。廉政風險等級目錄要經本單位黨支部審核報分管連領導審批后由本單位黨支部和連廉政風險防控管理工作領導小組辦公室分別備案，機關各科室、各部門編制的廉政風險等級目錄報分管連領導審核審批后由各科室、各部門和連廉政風險防控管理工作領導小組辦公室分別備案。

（一）思想道德風險的防控

1．思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

2．防控思想道德風險，要著力抓好黨員干部的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對各級領導干部思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風方面的日?；O(jiān)督。

（1）加強教育培訓，采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并將開展情況記入學習教育臺帳。做好學習筆記的 3 檢查工作，促進黨員干部養(yǎng)成自覺學習、自省自勵的習慣。

（2）落實先進性教育長效機制，采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調動、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

（3）堅持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。

（4）加強黨員干部作風建設，通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風情況進行考核。

（5）規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員領導干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監(jiān)督范圍。

3．連廉政風險防控管理工作領導小組不定期組織人員對單位思想道德風險防控措施的落實情況進行檢查，主要采取聽取匯報，查閱學習教育臺帳及談心、互幫互助等活動的相關記錄，抽樣問卷調查等方式。

4．對不嚴格落實學習教育制度和不遵守社會主義道德規(guī)范的黨員干部進行警示提醒，促其改正；情節(jié)嚴重的，予以誡勉糾錯，并上報組織人事部門備案，作為考核的依據。

（二）制度機制風險的防控

1．制度機制風險主要表現為：未能根據改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

2．防控制度機制風險，要建立綜合監(jiān)督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規(guī)章制度。（1）建立監(jiān)督機制。連黨支部積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項工作按照法定程序實施，并核查工作落實結果，強化對權力運行的全過程監(jiān)督。

4（2）完善制度體系建設。針對單位日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導、敦促和責令相關單位、科室、部門限時改進和完善制度機制，必要時在全連通報。

（3）做好現有各項規(guī)章制度的落實工作。單位要以規(guī)范權力運行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度為重點，積極推進黨務、政務辦事公開，規(guī)范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度。通過聽證質詢、辦事公開、權力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權，避免出現權力尋租等現象。

3．在單位定期自查的基礎上，連廉政風險防控管理工作領導小組配合團黨委垂直抽查。

（三）崗位職責風險的防控

1．崗位職責風險主要表現為：不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職讀職、不作為或濫用職權等。

2．防控崗位職責風險，明確黨員干部職責范圍內的業(yè)務工作和黨風廉政建設工作責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用事項領導班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。

3．對黨員干部存在苗頭性、傾向性問題但又不構成違紀違法的，采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關規(guī)定，予以追究。

（四）廉政風險防控管理的考核 1．廉政風險防控管理考核標準：

（1）廉政風險防控管理工作領導重視，制度機制健全，責任分工明確，界定風險準確，實施細則能結合自身實際，具有較強的針對性和可操作性。

（2）本單位廉政風險的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。未出現違規(guī)違紀 5 行為，群眾滿意度高。

（3）本單位能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結果運用有效，相關檔案齊全。

（4）注意總結和研究廉政風險防控管理工作，不斷修正廉政風險內容，完善措施，改進工作。2．廉政風險防控管理考核方法：

（1）單位按照考核標準每半年對廉政風險防控管理工作進行一次自查，重點是差距分析，量化效果，進行自我評估，并將評估情況報連廉政風險防控管理工作領導小組辦公室。

2．廉政風險防控管理考核結果分為優(yōu)秀、良好、及格、不及格四個等次。

3．按照干部管理權限，分級建立領導干部廉政檔案。個人廉政檔案內容主要包括：黨員干部的崗位職責、職務任免、廉政風險界定情況；組織處理、紀律處分情況；黨員干部個人應申報的相關事項及變更情況；本人及配偶收人，配偶、子女從業(yè)情況等。依據廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。

（五）廉政風險防控管理的修正

1．單位要根據工作實際，不斷總結廉政風險防控管理經驗，查找問題，進一步修正完善廉政風險防控管理工作。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定防控措施，加大風險管理力度。相關材料及時歸檔備案。

2．廉政風險防控管理考核結果將作為評價各單位落實黨風廉政建設責任制和行政執(zhí)行力考核的重要依據；作為干部選拔、任用、考核的重要依據。

連廉政風險防控管理工作領導小組對廉政風險防控管理考核結果為“優(yōu)秀”的單位給予表彰；對考核結果為“不及格”的單位，以書面形式下達整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督。

3．對因拒不落實或者落實廉政風險防控措施不力，發(fā)生違紀違法案件的業(yè)務干部依據相關規(guī)定，6 追究主要領導責任。

六、開展廉政風險防控管理工作的具體要求

（一）加強學習教育，以教育引導行為

黨員干部能否有效抵制腐敗誘惑，駕馭廉政風險，與自身思想政治素質、思想道德水平、廉潔自律意識密切相關。因此，全連要以各級領導干部為重點，加強學習教育，把黨的宗旨教育、理想信念教育、廉潔自律教育、“三個意識”教育等貫穿于黨員干部培養(yǎng)、選拔、管理、使用等各個方面，筑牢黨員干部廉潔從政的自警自律防線。

（二）完善工作制度，讓制度規(guī)范行為

單位要把制度建設放在更加突出的位置，重點圍繞加強領導干部作風建設，進一步規(guī)范權力運行，提高執(zhí)行力等方面，建立健全各項制度；要落實好任前談話、警示提醒、告誡勸勉，紀委負責人同下級黨政主要負責人談話等制度，做到制度管人、制度管事，筑牢黨員干部廉潔從政的遵章守紀防線。

（三）實施有效監(jiān)督，以監(jiān)督制約行為

單位要加強對黨員干部的監(jiān)督管理，拓寬監(jiān)督渠道，可通過設立“廉政風險”舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設網上投訴舉報信箱等方式，建立起監(jiān)督管理的長效機制。做到“早監(jiān)督、早警示、早防控”，筑牢黨員干部廉潔從政的監(jiān)督管理防線。

單位要把開展廉政風險防控管理工作作為黨風廉政建設和反腐敗工作的一項重要任務，切實抓緊抓好。

園七連黨支部 2012年7月27日星期五

園七連廉政風險防控管理實施辦法

園七連黨支部 2012年7月27日星期五

第五篇：廉政風險防控機制建設的實施辦法

廉政風險防控機制建設的實施辦法

為深入貫徹落實《中國共產黨XXXXX紀律檢查委員會關于加強廉政風險防控機制建設的實施意見》，廉政風險防范管理工作，逐步建立起以崗位為點、程序為線、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制，經研究決定在全廠內開展重點崗位中廉政風險防控工作，特制定本實施辦法。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，運用現代管理理念和科學管理方法，融入標準化管理模式，創(chuàng)新懲防體系建設工作思路，逐步推進重點崗位人員廉潔自律標準化作業(yè)，有效預防和控制崗位風險，努力形成前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵的反腐倡廉長效機制，構建廉潔從業(yè)良好環(huán)境，確保權力陽光運行，進一步推進黨風廉政建設。

二、工作目標

以廉政風險防范管理為切入點，進一步推進懲防體系建設，突出抓好物資采購、工程項目、人事勞資、財務管理、庫房管理、鍋爐管理、磅稱管理、廢舊物資管理等重點領域崗位風險防范工作。在2013年上半年，初步建立以崗位為基礎，以規(guī)范權力運行為核心，縱向一體、橫向聯動的廉政風險防范機制；到2013年底，建成相關工作配套制度，形成比較完善的廉政風險防范管理長效機制。

三、組織機構

成立廉政風險防范工作領導小組，負責組織、協調、指導廉政風險防范工作的開展，組成人員如下：

XXXX XXXX XXX 領導小組下設辦公室（簡稱“廉防辦”，），具體負責廉政風險防范工作的實施、檢查和考核，組成人員如下：

XXX XXX XXX

四、廉政風險防范覆蓋范圍

XXX從事物資采購（含煙用物資、零配件采購、辦公用品、信息化設備、檢測設備、其它物品采購及服務類采購）、工程建設、人事勞資、財務管理、實物保管（含原煙保管、成品保管、廢舊物資保管、低值易耗品的保管等）、鍋爐管理、磅稱管理等重點領域工作的分管領導及具體工作人員。XXXXX按照本實施辦法的要求，結合各科室（車間）實際情況，確定具體崗位覆蓋范圍。

五、工作內容及措施

（一）工作內容

注重預防，關口前移，堅持以規(guī)范和制約權力為主線，以完善“制權、管物、用人”制度為核心，以強化權力陽光運行為突破口，建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協調的權力運行機制，積極推進重點崗位干部職工廉潔從業(yè)公開承諾，切實加強對規(guī)范履職的動態(tài)監(jiān)控，認真落實“一崗雙責”和崗位問責機制，通過綜合運用教育、制度、監(jiān)督、懲處等措施，進一步提高干部職工自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，最大限度地防控履職風險，積極推進懲治和預防腐敗體系建設。

（二）工作措施

1、領導干部廉政風險防控。全面推進權力公開透明運行制度，進一步完善“三重一大”等重要問題的決策權、執(zhí)行權制度、領導班子和領導干部考核評價、個人重大事項報告、經濟責任審計、“一報告兩評議”、巡視工作等制度，對干部選拔、工程建設、招標采購等工作實施有效制約和監(jiān)督。認真落實黨風廉政建設“一崗雙責”考核，把黨風廉政建設考核結果與班子業(yè)績、干部評議、獎勵懲處、選拔任用和評先評優(yōu)直接掛鉤。嚴格落實問責制，對違反《干部選拔任用管理辦法》的情況，依法依規(guī)實行問責，追究責任。

2、物資采購廉政風險防控。沿著項目審批→項目預算→招標→合同簽訂→項目調整→驗收入庫→資金支付→資料歸檔的權力運行軌跡，查找風險點，建立健全有效的內控機制，合理分解采購權，做到需求申請、招標談判、合同簽訂、合同執(zhí)行、物料驗收、款項支付等崗位相分離，實現 “需求的不詢價、詢價的不談判、談判簽約的不付款”，加強對招標采購活動各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)控。

3、工程建設廉政風險防控。沿著項目立項審批→預算審批→概算審計→招標→合同簽訂→項目變更→竣工驗收→結算審計→資金支付→資料歸檔的權力運行軌跡，查找廉政風險點，建立健全有效的內控機制。加強工程設計概算第三方評估管理、工程項目履約保證金管理、工程項目銀行共管賬戶管理以及工程材料收管用等環(huán)節(jié)管理監(jiān)督，推進全方位、全過程、全員監(jiān)控的重大工程廉政風險防范管理工作。

4、干部提任廉政風險防控。認真落實《干部選拔任用管理辦法》、《干部選拔任用工作廉政監(jiān)督暫行規(guī)定實施辦法》等文件規(guī)定，沿著提名→民主推薦→組織考察→醞釀→討論決定→公示任職的權力運行軌跡，查找廉政風險點，監(jiān)督落實黨支部討論決定干部任免事項，必須有三分之二以上的成員到會，并保證與會成員有足夠的時間聽取情況介紹、充分發(fā)表意見。加強對各科室（車間）負責人的選拔任用工作全過程的監(jiān)督。

5、財務管理廉政風險防控。認真貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)頒布的各項財經法律法規(guī)，建立健全公司財務管理制度，合理編制預算，組織會計核算，加強國有資產監(jiān)管。在企業(yè)日常收支業(yè)務中，防止截留收入不入賬，私設“小金庫”；防止不按規(guī)定管理、使用發(fā)票，改動、損毀報銷憑證，騙取資金，謀取私利的行為；防止預算支出管理不夠規(guī)范，核定項目經費支出存在隨意性，計劃和控制的嚴謹性不強的問題；防止資產管理制度執(zhí)行不嚴，資產調配、報廢、閑臵資產的管理不能清楚到位的情況。

6、實物管理廉政風險防控。按工作流程進行物料的收發(fā)清點，按庫房管理制度查驗質量、數量。依據發(fā)料指令配備物料和發(fā)放物料，及時填寫驗收單、進庫單、發(fā)料單、退貨單等單據，每日做到賬卡物相符。定期對不良物料、呆廢料的上報處理，要對物料入庫倉儲位的籌劃與擺放清楚有數，防止資產流失。

7、建立崗位廉政風險防范監(jiān)督機制。建立健全以崗位風險防范預警、風險防范明示承諾、風險防范監(jiān)督管理、風險防范考核、風險防范責任追究為主要內容的監(jiān)督機制，全面推行辦事公開、民主管理工作，依托辦公自動化系統，推進網上審批事項痕跡化管理和網上辦事公開，接受群眾監(jiān)督。

六、工作步驟

（一）宣傳發(fā)動。（完成時限：2013年4月20日）

1、各科室（車間）組織干部職工認真學習《關于加強廉政風險防控機制建設的實施意見》和《中國共產黨XXXXX紀律檢查委員會關于加強廉政風險防控機制建設的實施意見》文件精神，深刻理解廉政風險防范工作的重要意義。

2、定期召開黨支部會和干部職工大會組織廣大黨員干部認真學習文件精神，廣泛宣傳廉政風險防控機制建設工作的重要意義和基本要求，教育引導廣大黨員干部充分認識廉政風險的客觀存在性和現實危害性，切實增強開展廉政風險防控機制建設工作的主動性和積極性。

3、建立健全組織機構，將廉政風險防控機制建設作為懲防體系建設的重要抓手切實抓緊抓好。

（二）查找崗位廉政風險點。（完成時限：2013年6月30日）

1、個人查找崗位廉政風險點。按照全員參與、查實找準的要求，根據職能職責，深入查找廉政風險點。各科室（車間）針對廉政風險防范工作覆蓋的崗位和人員，梳理廉政風險點。納入廉政風險防控范圍的員工對照崗位職責主要查找崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險，交XXX廉防辦審核及匯總信息后，由XXX廉防辦于5月15日前報公司監(jiān)察審計部。

重點查找四類風險：①崗位職責風險，重點查找由于工作崗位特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；②業(yè)務流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量權空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；③制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規(guī)定，可能導致行為失控的因素；④外部環(huán)境風險，從工作對象、服務對象方面，重點查找“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

2、繪制職權運行流程圖。廉防辦召開工作聯席會，按照“職權明確、權責一致”的要求，對職權進行分項梳理，摸清職權底數及基本特征，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、行使主體等；按照“程序嚴密、流程簡便”的要求，優(yōu)化運行流程，繪制“職權運行流程圖”，明確每一項職權的辦理主體、條件、程序、時限和責任等。

3、崗位廉政風險等級初評。廉防辦組織相關部門負責人對各崗位風險發(fā)生幾率大小、可能找出的危害程度、審批權力范圍和裁量度進行綜合分析、評估，按風險程度由高到低依次劃分為一級、二級、三級，提出初評意見。每個科室內部風險最高的一級風險原則上應當控制在風險總量的10％以內。

一級風險：極為可能發(fā)生不廉潔行為，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，甚至觸犯國家法律，構成犯罪的風險；

二級風險：較為可能發(fā)生不廉潔行為，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重的損害后果，可能違反行業(yè)法規(guī)或公司規(guī)章，受到黨紀政紀處分的風險；

三級風險：較小可能發(fā)生不廉潔行為，或者一旦發(fā)生可能造成的影響或損失在可控范圍內，可能違反公司規(guī)章，受到行政處罰的風險。

4、審定廉政風險等級。將初評意見在一定范圍進行公示（公示期不少于5天）征求群眾意見后，提交廉政風險防范工作領導小組審定，并向重要崗位干部職工反饋評定結果。

（三）制定防控措施，明確防控責任。完成時限：2013年7月30日

1、根據查找出來的崗位廉政風險點，分析廉政教育、“一崗雙責”貫徹落實、懲防體系建設等方面存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，針對性地提出改進工作的具體措施；分析外部環(huán)境風險，提出針對性的應對措施。

2、按照“一崗雙責、齊抓共管、分級負責、分類防控”的原則制定防控措施，落實防控責任。對一級風險點的防控，由主要領導負總責，分管負責人承擔重要領導責任，本人負直接責任；以此類推落實二、三級風險點的防控責任。要重點加強對一級風險點的系統防控，從完善崗位職責、健全業(yè)務制度、再造工作流程等方面采取措施，防控因業(yè)務制度設計和運行導致的廉政風險；從完善選人用人機制、加強日常管理、定期交流輪崗、強化任職離職培訓審查等方面采取措施，防控因用人和管理不當導致的廉政風險；從加強思想政治建設、完善職業(yè)道德規(guī)范等方面采取措施，防控因思想作風等問題導致的廉政風險；從加強監(jiān)督檢查導致的廉政風險、逗硬懲處問責等方面采取措施，防控因監(jiān)控不力導致的廉政風險。將以上四方面的防控責任分別落實到相關領導身上，真正實現對廉政風險的齊抓共管，形成嚴密管用的防控體系。

（四）建立廉政風險動態(tài)管理長效機制。結合行業(yè)發(fā)展和預防腐敗新要求，根據法律法規(guī)和規(guī)章制度的調整、有關職責權限的變更、防控措施落實的效果，以及反腐倡廉實際的需要，及時調整、完善廉政風險內容、等級、防控措施和防控責任，實現對廉政風險的常態(tài)、長效防控。

1、深入推進辦事公開相關工作，對涉及群眾切身利益的問題、群眾關心的熱點問題、容易出現以權謀私、滋生腐敗、引發(fā)不公的事項，除按規(guī)定應當保密的外，都要公開。通過公司網站、政務公開欄等途徑，公開職權目錄、職責運行流程圖、裁量權基準等，著力打造覆蓋各層次、各領域的立體公開網絡，增強公開的及時性、完整性、互動性，更好接受和引導群眾監(jiān)督、社會監(jiān)督，防范風險發(fā)生。

2、推行“三早三卡”。建立健全不廉潔問題早發(fā)現、早提醒、早糾正的工作機制，探索建立黨員干部“廉情預警系統”。以信訪信息為基礎，綜合廉政風險排查、效能監(jiān)察、干部考察、工程投資和物資服務類采購監(jiān)督、專項治理、審計等各方面的信息，按照黨風廉政建設責任制規(guī)定和干部管理權限，對黨員干部作風和廉潔方面的苗頭性、傾向性問題，或情節(jié)輕微的違規(guī)違紀問題，發(fā)放提醒卡（提示可能發(fā)生風險的問題）、警示卡（警示已出現的苗頭性、傾向性問題）、糾錯卡（糾正輕微違規(guī)違紀問題）。同時，做好談話、函詢、誡勉、督查、督辦、通報等工作，深化成果