第一篇：拍賣管理辦法
拍賣管理辦法
商務(wù)部令2004年第24號(hào)
頒布日期：20041202 實(shí)施日期：20050101 頒布單位：商務(wù)部
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 總則
拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng) 監(jiān)督管理 法律責(zé)任 附則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，推動(dòng)拍賣業(yè)的對(duì)外開放，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。
各種經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行。
第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第四條 商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對(duì)全國拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡稱省級(jí)）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡稱市級(jí))商務(wù)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
第七條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有一百萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；
（二）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（三）有固定的辦公場(chǎng)所；
（四）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)書；
（二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
第九條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級(jí)商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報(bào)商務(wù)部備案。
第十條 拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。
第十一條 拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）年檢合格；
（三）企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/p>
（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有固定的辦公場(chǎng)所；
（六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。
第十二條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料:
（一）擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
第十三條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書由商務(wù)部統(tǒng)一印制。
第十四條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十五條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。
拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十六條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第三章 外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第十七條 外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十八條 鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。
第十九條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；
（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。
第二十條 已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應(yīng)按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格。
第二十一條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)，申請(qǐng)人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：
（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件等；
（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）；
（三）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；
（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告；
（五）擬設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書。
外商投資拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人除提交本辦法第十二條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。
第二十二條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)人應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送第二十條規(guī)定的申請(qǐng)材料。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請(qǐng)材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對(duì)于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對(duì)于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起一個(gè)月內(nèi)，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
商務(wù)部對(duì)外商投資拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
第二十三條 外商投資拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。
第二十四條 外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)部收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第二十五條 外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)或董事會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第四章 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)
第二十六條 國家對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊(cè)后，方可主持拍賣活動(dòng)。
本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員。
第二十七條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；
拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。
第二十八條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位的，應(yīng)當(dāng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)變更手續(xù)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣師注冊(cè)登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。
第二十九條 下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；
（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；
（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。
第三十條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：
（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；
（二）對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；
（三）雇傭未依法注冊(cè)的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)的；
（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭的；
（五）其他違反法律法規(guī)的行為。
第三十一條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。
第三十三條 拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。
第三十四條 對(duì)委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。
第三十六條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。
展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十七條 拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
第三十八條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。
拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。
第三十九條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立委托競買席，并在拍賣會(huì)開始時(shí)對(duì)全體競買人作出說明。
第四十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
（一）沒有競買人參加拍賣的；
（二）第三人對(duì)拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場(chǎng)提供有效證明的；
（三）委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的；
（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
第四十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
（一）人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；
（二）拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；
（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無法進(jìn)行的；
（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
（五）委托人在拍賣會(huì)前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
第四十二條 外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會(huì)的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度；負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進(jìn)與管理；對(duì)拍賣行業(yè)自律組織進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第四十四條 省級(jí)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報(bào)商務(wù)部備案。
省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。
省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)拍賣經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每年度應(yīng)當(dāng)出具對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對(duì)核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。
第四十五條 拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認(rèn)定工作。
第六章 法律責(zé)任
第四十六條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。
第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級(jí)商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果在十個(gè)工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級(jí)商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)。
第四十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，對(duì)買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
第四十九條 拍賣企業(yè)違反第三十條第（一）項(xiàng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三萬元以下罰款。
第五十條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十一條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處罰。
第五十二條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條、第三十六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第五十三條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十七條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無效。
第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十五條 有下列情形之一的，省級(jí)商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤消有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。
第五十六條 商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十七條 商務(wù)主管部門工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第七章 附則
第五十八條 農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)等商品交易市場(chǎng)引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。
第五十九條 國有獨(dú)資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行改制。
第六十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。
第二篇：拍賣管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，推動(dòng)拍賣業(yè)的對(duì)外開放，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。
各種經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行。
第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第四條 商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對(duì)全國拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡稱省級(jí)）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡稱市級(jí))商務(wù)主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
第七條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有一百萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；
（二）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（三）有固定的辦公場(chǎng)所；
（四）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請(qǐng)書；
（二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
第九條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級(jí)商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報(bào)商務(wù)部備案。
第十條 拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。
第十一條 拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）年檢合格；
（三）企業(yè)的注冊(cè)資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對(duì)每個(gè)分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/p>
（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有固定的辦公場(chǎng)所；
（六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。
第十二條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人需要提交下列材料:
（一）擬設(shè)立分公司的申請(qǐng)報(bào)告；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
第十三條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書由商務(wù)部統(tǒng)一印制。
第十四條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十五條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。
拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十六條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第三章 外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第十七條 外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十八條 鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。
第十九條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；
（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。
第二十條 已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應(yīng)按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格。
第二十一條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)，申請(qǐng)人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：
（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件等；
（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）；
（三）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；
（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告；
（五）擬設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書。
外商投資拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請(qǐng)人除提交本辦法第十二條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。
第二十二條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)人應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送第二十條規(guī)定的申請(qǐng)材料。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請(qǐng)材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對(duì)于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對(duì)于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起一個(gè)月內(nèi)，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
商務(wù)部對(duì)外商投資拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
第二十三條 外商投資拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。
第二十四條 外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)部收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第二十五條 外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)或董事會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第四章 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)
第二十六條 國家對(duì)拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊(cè)后，方可主持拍賣活動(dòng)。
本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員。
第二十七條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；
拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。
第二十八條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊(cè)單位的，應(yīng)當(dāng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)變更手續(xù)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣師注冊(cè)登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。
第二十九條 下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；
（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；
（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。
第三十條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：
（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；
（二）對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；
（三）雇傭未依法注冊(cè)的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)的；
（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭的；
（五）其他違反法律法規(guī)的行為。
第三十一條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。
第三十三條 拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。
第三十四條 對(duì)委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。
第三十六條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。
展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十七條 拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
第三十八條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。
拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。
第三十九條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立委托競買席，并在拍賣會(huì)開始時(shí)對(duì)全體競買人作出說明。
第四十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
（一）沒有競買人參加拍賣的；
（二）第三人對(duì)拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場(chǎng)提供有效證明的；
（三）委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的；
（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
第四十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
（一）人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；
（二）拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；
（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無法進(jìn)行的；
（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
（五）委托人在拍賣會(huì)前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
第四十二條 外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會(huì)的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度；負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進(jìn)與管理；對(duì)拍賣行業(yè)自律組織進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第四十四條 省級(jí)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報(bào)商務(wù)部備案。
省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。
省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)拍賣經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每應(yīng)當(dāng)出具對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對(duì)核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。
第四十五條 拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認(rèn)定工作。
第六章 法律責(zé)任
第四十六條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。
第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級(jí)商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果在十個(gè)工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級(jí)商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)。
第四十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，對(duì)買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
第四十九條 拍賣企業(yè)違反第三十條第（一）項(xiàng)，由省級(jí)商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三萬元以下罰款。
第五十條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十一條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處罰。
第五十二條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條、第三十六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級(jí)商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第五十三條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十七條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無效。
第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十五條 有下列情形之一的，省級(jí)商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤消有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。
第五十六條 商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十七條 商務(wù)主管部門工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有(本文權(quán)屬文秘之音所有，更多文章請(qǐng)登陸004km.cn查看)關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第七章 附 則
第五十八條 農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)等商品交易市場(chǎng)引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。
第五十九條 國有獨(dú)資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行改制。
第六十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。
第三篇：拍賣監(jiān)督管理辦法
國家工商行政管理總局令
第 59 號(hào)
《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。
局 長 周伯華
2013年1月5日
拍賣監(jiān)督管理辦法
（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號(hào)公布，根據(jù)2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂）
第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
（一）依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)；
（二）依法對(duì)拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法查處違法拍賣行為；
（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：
（一）拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（二）拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；
（三）主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
（四）拍賣公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期；
（五）拍賣標(biāo)的清單。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。
具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動(dòng)的備案材料。
第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。
第七條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。
第八條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
第九條 拍賣企業(yè)不得有下列行為：
（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競買；
（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第十條 委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第十一條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
（二）相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
（四）其他惡意串通行為。
第十二條 競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第十三條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十四條 拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第十五條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。
第十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。
第十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。
第十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第十九條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。
第二十一條 本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號(hào)公布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
第四篇：貴州省拍賣管理辦法
已經(jīng)2005年1月26日省人民政府第26次常務(wù)會(huì)議通過,現(xiàn)予以公布,自2005年4月1日起施行。
省長 石秀詩
二○○五年二月三日 第一條
為了規(guī)范拍賣行為,維護(hù)拍賣秩序,保護(hù)國家利益和拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》及有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合本省實(shí)際,制定本辦法。
第二條
本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的拍賣活動(dòng)及參加拍賣活動(dòng)的公民、法人或者其他組織。國有土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)以拍賣方式出讓的,依照國家有關(guān)規(guī)定辦理。第三條
本辦法所稱拍賣人是指依照《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人。
本辦法所稱委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或者其他組織。本辦法所稱競買人是指參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。本辦法所稱買受人是指以最高應(yīng)價(jià)購得拍賣標(biāo)的的競買人。
本辦法所稱公物拍賣人是指經(jīng)政府指定承辦公物拍賣的拍賣人。第四條
省人民政府拍賣行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本省行政區(qū)域內(nèi)的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理,制定并實(shí)施拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
地(州、市)人民政府(行署)拍賣行政主管部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。有關(guān)行政主管部門按照各自職責(zé)依法對(duì)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第五條
設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國拍賣法》規(guī)定的條件,向所在的地(州、市)人民政府(行署)拍賣行政主管部門提出申請(qǐng),拍賣行政主管部門接到申請(qǐng)后10日內(nèi)作出初審意見,報(bào)省人民政府拍賣行政主管部門審核。
省人民政府拍賣行政主管部門收到初審意見后,10日內(nèi)完成審核。符合條件的,頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書;不符合條件的,書面答復(fù)申請(qǐng)人并說明理由。申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書,向所在地工商行政主管部門辦理登記手續(xù)。
拍賣人設(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)預(yù)設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在的地(州、市)人民政府(行署)拍賣行政主管部門審核同意,并向所在地工商行政主管部門辦理登記手續(xù)。
第六條
拍賣下列物品,拍賣保留價(jià)由依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估確定后,應(yīng)當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)所在地公物拍賣人進(jìn)行拍賣:
(一)國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品,充抵稅款、罰款的物品和其他物品;
(二)人民法院依法沒收的物品,充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品;(三)交通運(yùn)輸、郵政等單位依法提存的物品;(四)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托拍賣的其他物品。第七條
符合以下條件的拍賣人,由省人民政府和地(州、市)人民政府(行署)指定為公物拍賣人:(一)有一定規(guī)模和健全的管理制度,運(yùn)行規(guī)范;(二)正常開展拍賣業(yè)務(wù)三年以上且連續(xù)二年盈利;(三)二年內(nèi)無違法、違規(guī)記錄;(四)有具備法定資格的拍賣師;(五)有固定的拍賣展廳;(六)有存放物品的倉庫。第八條
公物拍賣人有下列情形之一,由原指定機(jī)關(guān)取消作出的指定:
(一)拍賣人及其工作人員以競買人身份參與自己組織的拍賣活動(dòng),或者委托他人代為競買的;(二)拍賣人與競買人之間惡意串通,損害國家利益的;(三)不按繳庫通知書將拍賣價(jià)款解繳國庫的。第九條
拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者是依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。第十條
拍賣標(biāo)的屬專營專賣物品的,可以采取定向拍賣的方式,由拍賣人將物品拍賣給擁有該類物品經(jīng)營權(quán)或者使用權(quán)的單位和個(gè)人。
第十一條
拍賣人拍賣文物應(yīng)當(dāng)依法取得文物拍賣許可證。
拍賣人拍賣的文物,應(yīng)當(dāng)經(jīng)省人民政府文物行政主管部門依法審核同意。第十二條
拍賣特許進(jìn)出口物品以及其他海關(guān)監(jiān)管物品,委托人應(yīng)提交該物品的海關(guān)結(jié)關(guān)手續(xù),拍賣人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)。未辦結(jié)海關(guān)結(jié)關(guān)手續(xù)的,拍賣人不得接受委托。
第十三條 《貴州省拍賣管理辦法》 委托拍賣共有物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體共有人書面同意。
禁止拍賣所有權(quán)或者所享有的處分權(quán)有爭議的共有物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。第十四條
拍賣成交后,需要辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶及其他手續(xù)的,有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)拍賣人出具的拍賣成交確認(rèn)書和有關(guān)資料依法辦理。
第十五條
委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(一)身份證明及其有效的所有權(quán)證明;
(二)行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)委托拍賣時(shí),還應(yīng)當(dāng)提交依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明;(三)拍賣標(biāo)的的有關(guān)資料。第十六條
拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣日七日前通過公眾新聞媒介正式發(fā)布拍賣公告。
拍賣人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告確定的時(shí)間、地點(diǎn)舉行拍賣會(huì)。拍賣會(huì)應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持。第十七條
季節(jié)性商品、鮮活、易腐以及其他不宜長期保存的物品,可以就近在當(dāng)?shù)剞r(nóng)貿(mào)市場(chǎng)或者其他專業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)布拍賣公告,展示標(biāo)的并進(jìn)行拍賣。
第十八條
拍賣成交后,拍賣各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)結(jié)清款項(xiàng)。
拍賣成交本辦法第六條規(guī)定的物品,拍賣人應(yīng)當(dāng)按委托人出具的繳庫通知書將拍賣價(jià)款解繳國庫。第十九條
拍賣人可以在與委托人結(jié)清拍賣成交價(jià)款時(shí)直接扣除應(yīng)當(dāng)收取的傭金。拍賣人向買受人收取傭金的,應(yīng)當(dāng)事先告知買受人,可以在收取拍賣成交價(jià)款時(shí)收取。
第二十條
有下列情形之一的,中止拍賣:
(一)拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或者對(duì)標(biāo)的所享有的處分權(quán)有爭議的;(二)委托人書面通知拍賣人中止拍賣的;(三)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)中止的情況。
中止拍賣事由消失后,拍賣人應(yīng)當(dāng)在25日內(nèi)恢復(fù)拍賣。第二十一條
有下列情形之一的,拍賣終止:
(一)行政機(jī)關(guān)、人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無處分權(quán),并在拍賣日前書面通知拍賣人的;
(二)拍賣標(biāo)的在拍賣成交前毀損、滅失的;
(三)委托人在拍賣日前,書面通知拍賣人終止拍賣的;(四)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的情況。第二十二條
有下列情形之一的,拍賣無效:
(一)委托人、拍賣人或者買受人不具備相應(yīng)資格的;(二)拍賣禁止流通的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利;
(三)競買人與拍賣人惡意串通,操縱競價(jià),給他人造成損害的;
(四)買受人是拍賣人及其工作人員,或者是拍賣人及其工作人員的委托代理人的;(五)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)無效的情況。第二十三條
拍賣成交后,委托人拒不交付或者遲延交付拍賣標(biāo)的,或者委托人中止或者終止拍賣,造成拍賣人和買受人損失的,由委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十四條
買受人未按期支付拍賣標(biāo)的成交款或者傭金的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;買受人未按期領(lǐng)取拍賣標(biāo)的的,應(yīng)當(dāng)支付由此發(fā)生的儲(chǔ)存、搬運(yùn)、保險(xiǎn)等費(fèi)用。
第二十五條
違反本辦法第六條規(guī)定,未經(jīng)拍賣擅自處理財(cái)產(chǎn)的,由拍賣行政主管部門提請(qǐng)?jiān)搯挝坏纳霞?jí)機(jī)關(guān)或者同級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十六條
行政機(jī)關(guān)工作人員在對(duì)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理過程中,濫用職權(quán)、收受賄賂或者謀取其他利益,尚不構(gòu)成犯罪的,依法給予行政處分。
第二十七條
本辦法自2005年4月1日起施行。
第五篇：文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法
文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審管理辦法
第一條 為規(guī)范文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審工作，根據(jù)《中華人民共和國文物保護(hù)法》、《中華人民共和國拍賣法》和國家文物局《文物拍賣管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審，系指國務(wù)院文物行政部門和省級(jí)文物行政部門對(duì)取得文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)文物拍賣活動(dòng)和專業(yè)人員從業(yè)等情況進(jìn)行定期檢查審核的監(jiān)督管理制度。
年審結(jié)果作為是否許可文物拍賣企業(yè)繼續(xù)從事文物拍賣活動(dòng)的依據(jù)。
第三條 年審工作每兩年開展一次，凡取得文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)均須參加。
第四條 國務(wù)院文物行政部門負(fù)責(zé)管理全國文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審工作。
省級(jí)文物行政部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的初審工作。
第五條 文物拍賣企業(yè)須于審核的6月30日前向所在地省級(jí)文物行政部門報(bào)送年審材料，內(nèi)容包括：
（一）《文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審申報(bào)表》（見附件）；
（二）上兩文物拍賣經(jīng)營情況報(bào)告；
（三）《文物拍賣許可證》（副本原件，如許可證有效期屆滿須交回正本原件）；
（四）上一工商行政管理部門年檢合格的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及商務(wù)行政管理部門年檢合格的《拍賣經(jīng)營許可證》（均為副本復(fù)印件，并加蓋企業(yè)公章）；
（五）上兩文物拍賣圖錄及拍賣記錄（紙質(zhì)和電子文本各一份）；
（六）上兩省級(jí)文物行政部門審核歷次文物拍賣活動(dòng)的核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）；
（七）企業(yè)聘用的文物拍賣專業(yè)人員的資格證書及雙方簽訂的勞動(dòng)合同，或聘用的文博高級(jí)職稱人員的身份證、職稱證、退休證及雙方簽訂的聘用協(xié)議（均為復(fù)印件）。
企業(yè)聘用文博高級(jí)職稱人員的年齡不得超過70周歲。如企業(yè)新聘用符合條件的文博高級(jí)職稱人員，還須提供人員所在地省級(jí)文物行政部門出具的該人員非國家、省、市級(jí)文物鑒定委員會(huì)委員，以及非文物拍賣標(biāo)的審核、文物商店銷售和文物進(jìn)出境審核人員的證明文件。
第六條 省級(jí)文物行政部門應(yīng)于7月31日前完成文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的初審工作，根據(jù)文物拍賣企業(yè)證照、經(jīng)營和人員從業(yè)等情況提出初審意見，連同企業(yè)報(bào)送材料一并報(bào)國務(wù)院文物行政部門。
第七條 國務(wù)院文物行政部門應(yīng)于9月30日前完成文物拍賣企業(yè)資質(zhì)年審的復(fù)核工作，并向社會(huì)公布年審結(jié)果。
第八條 國務(wù)院和省級(jí)文物行政部門在年審工作中發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步核實(shí)情況的，可要求文物拍賣企業(yè)補(bǔ)報(bào)材料或進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。
第九條 年審結(jié)果合格的文物拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門在其《文
物拍賣許可證》副本上加蓋年審合格章后發(fā)還。
第十條 文物拍賣企業(yè)無故未按期提交年審材料，由國務(wù)院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質(zhì)。
第十一條 有下列情形之一的文物拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門責(zé)令其限期整改或暫停其文物拍賣資質(zhì)：
（一）一個(gè)自然內(nèi)未獨(dú)立舉辦一場(chǎng)文物拍賣會(huì)的；
（二）因故未按要求報(bào)送年審材料的；
（三）擅自拍賣國家禁止經(jīng)營文物的；
（四）從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的；
（五）文物拍賣活動(dòng)未經(jīng)省級(jí)文物行政部門事前核準(zhǔn)的；
（六）未對(duì)文物拍賣活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范記錄并向國務(wù)院文物行政部門辦理備案手續(xù)的；
（七）文物拍賣專業(yè)人員或文博高級(jí)職稱人員聘用不符合相關(guān)要求的；
（八）超出《文物拍賣許可證》核定的經(jīng)營范圍征集文物拍賣標(biāo)的的；
（九）超出《文物拍賣許可證》核定的經(jīng)營范圍從事文物拍賣活動(dòng)的；
（十）涂改、出租、出借或轉(zhuǎn)讓《文物拍賣許可證》的；
（十一）其他違規(guī)行為，尚未達(dá)到撤銷文物拍賣資質(zhì)處罰程度的。
第十二條 有下列情形之一的文物拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質(zhì)：
（一）擅自拍賣國家禁止經(jīng)營的文物，產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響或構(gòu)成犯罪的；
（二）有違法違規(guī)行為，拒不接受調(diào)查處理，或不按期整改，情節(jié)嚴(yán)重的；
（三）企業(yè)股權(quán)變更后，成為外資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)的；
（四）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得《文物拍賣許可證》的；
（五）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》被工商行政管理部門吊銷或《拍賣經(jīng)營許可證》被商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)吊銷的；
第十三條 被暫停文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)，可在暫停期終止后，申請(qǐng)恢復(fù)文物拍賣資質(zhì)。
第十四條 被撤銷文物拍賣資質(zhì)的拍賣企業(yè)，由國務(wù)院文物行政部門收回《文物拍賣許可證》，企業(yè)須依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記，且三年內(nèi)不得申請(qǐng)文物拍賣資質(zhì)。
第十五條 本辦法由國務(wù)院文物行政部門負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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