第一篇：中華民族大連市拍賣行為監(jiān)督管理辦法
大連市拍賣行為監(jiān)督管理辦法
頒布日期：1999-07-24
執(zhí)行日期：1999-07-24
第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》，制定本辦法。
第二條 在大連市行政區(qū)域內(nèi)對拍賣企業(yè)進(jìn)行拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱拍賣當(dāng)事人是指拍賣人、委托人、競買人、買受人。
拍賣人是指依照《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人。
委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或者其他組織。
競買人是指參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。
買受人是指以最高應(yīng)價(jià)購得拍賣標(biāo)的的競買人。
第四條 大連市工商行政管理局及縣(市)、區(qū)工商行政管理分局(以下統(tǒng)稱工商行政管理機(jī)關(guān))負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)拍賣企業(yè)的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，遵循公平、公開、公正、誠實(shí)信用和價(jià)高者得的原則。
第六條 一切單位和個(gè)人都有權(quán)檢舉、揭發(fā)拍賣活動(dòng)中的違法行為;對檢舉、揭發(fā)經(jīng)查證屬實(shí)或協(xié)助查處有功的，由工商行政管理機(jī)關(guān)給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。
第七條 屬于《中華人民共和國拍賣法》第八條、第九條規(guī)定的拍賣標(biāo)的，委托人在依法辦理審批手續(xù)，委托市人民政府指定的拍賣人后，應(yīng)報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)復(fù)核。
第八條 拍賣人應(yīng)于拍賣10日前，將下列材料送工商行政管理機(jī)關(guān)備案：
(一)拍賣人名稱、地址、聯(lián)系人、電話;
(二)拍賣名稱、時(shí)間、地點(diǎn);
(三)主拍賣師身份證、資格證明復(fù)印件;
(四)拍賣公告清樣;
(五)委托拍賣合同;
(六)拍賣標(biāo)的清單。
第九條 拍賣國有資產(chǎn)，應(yīng)依照國務(wù)院《國有資產(chǎn)評估管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行評估;拍賣涉案物品，應(yīng)依照《遼寧省涉案物品估價(jià)管理?xiàng)l例》、《大連市涉案物品估價(jià)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行估價(jià)，并根據(jù)評估結(jié)果或估價(jià)結(jié)論確定拍賣標(biāo)的的底價(jià)。
第十條 拍賣人舉辦拍賣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)在拍賣現(xiàn)場為工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督工作人員設(shè)置拍賣活動(dòng)監(jiān)督席，并提供必要的工作條件。
第十一條 工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)拍賣當(dāng)事人的申請，對拍賣當(dāng)事人之間訂立合同的真實(shí)性、合法性進(jìn)行鑒證。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須鑒證的合同，按照規(guī)定辦理。
第十二條 辦理鑒證手續(xù)需提交下列材料：
(一)拍賣人、委托人、買受人的主體資格證件的復(fù)印件;
(二)委托拍賣合同或拍賣成交確認(rèn)書(一式三份);
(三)拍賣標(biāo)的所有權(quán)(處分權(quán))證明;
(四)拍賣文物的應(yīng)出具文物行政管理部門鑒定、許可證件;
(五)拍賣國有資產(chǎn)和涉案物品的應(yīng)出具資產(chǎn)評估報(bào)告和估價(jià)報(bào)告;
(六)其他有關(guān)材料。
第十三條 拍賣人與委托人或其代理人簽訂委托拍賣合同，以及買受人與拍賣人簽訂拍賣成交確認(rèn)書，須使用大連市工商行政管理局制發(fā)的統(tǒng)一文本。
第十四條 禁止從事下列拍賣行為：
(一)拍賣人未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊從事拍賣活動(dòng)的;
(二)拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競買的;
(三)拍賣人在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的;
(四)拍賣法律、法規(guī)禁止拍賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的;
(五)拍賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利按法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)批而未辦理報(bào)批手續(xù)的;
(六)委托人參與競買或者委托他人代為競買的;
(七)競買人與拍賣人相互串通損害他人利益的;
(八)部分競買人相互串通哄抬或壟斷拍賣應(yīng)價(jià)，損害其他競買人或委托人利益的。
第十五條 違反本辦法的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照下列規(guī)定對責(zé)任人予以處罰：
(一)違反第八條、第十一條第二款規(guī)定之一的，責(zé)令補(bǔ)辦手續(xù);逾期未補(bǔ)辦的，無違法所得的，處5000元以上1萬元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不超過3萬元。
(二)違反第十四條第(一)項(xiàng)的，予以取締，沒收違法所得，并可處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
(三)違反第十四條第(二)項(xiàng)的，給予警告，可處拍賣傭金1倍以上5倍以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(四)違反第十四條第(三)項(xiàng)的，沒收拍賣所得。
(五)違反第十四條第(四)、(五)項(xiàng)之一的，按照經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、國家工商行政管理局發(fā)布的《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定予以處罰。
(六)違反第十四條第(六)項(xiàng)的，按拍賣成交價(jià)30%以下處以罰款。
(七)違反第十四條第(七)、(八)項(xiàng)之一的，對競買人處最高應(yīng)價(jià)10%以上30%以下的罰款;對拍賣人處最高應(yīng)價(jià)10%以上50%以下的罰款。
第十六條 工商行政管理人員在拍賣活動(dòng)監(jiān)督管理工作中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由其所在單位或上級主管部門給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第十七條 實(shí)施行政處罰，應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定執(zhí)行。
當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可依照法律申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。當(dāng)事人逾期不復(fù)議、不起訴、又不履行處罰決定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第十八條 在大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、大連保稅區(qū)、大連金石灘國家旅游度假區(qū)、大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)，對拍賣企業(yè)的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，按照本辦法執(zhí)行。
第十九條 本辦法由大連市工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
第二篇：拍賣監(jiān)督管理辦法
國家工商行政管理總局令
第 59 號
《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。
局 長 周伯華
2013年1月5日
拍賣監(jiān)督管理辦法
（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，根據(jù)2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂）
第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
（一）依法對拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊；
（二）依法對拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法查處違法拍賣行為；
（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：
（一）拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（二）拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；
（三）主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
（四）拍賣公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期；
（五）拍賣標(biāo)的清單。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。
具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動(dòng)的備案材料。
第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)對拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。
第七條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。
第八條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
第九條 拍賣企業(yè)不得有下列行為：
（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競買；
（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第十條 委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第十一條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
（二）相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
（四）其他惡意串通行為。
第十二條 競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第十三條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十四條 拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第十五條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。
第十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。
第十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。
第十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第十九條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。
第二十一條 本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
第三篇：拍賣管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，推動(dòng)拍賣業(yè)的對外開放，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。
各種經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行。
第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第四條 商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對全國拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡稱市級)商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第六條 申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
第七條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；
（二）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（三）有固定的辦公場所；
（四）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第八條 申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
第九條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報(bào)商務(wù)部備案。
第十條 拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。
第十一條 拍賣企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）年檢合格；
（三）企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對每個(gè)分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/p>
（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有固定的辦公場所；
（六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。
第十二條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人需要提交下列材料:
（一）擬設(shè)立分公司的申請報(bào)告；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
第十三條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。申請人持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
省級商務(wù)主管部門對拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書由商務(wù)部統(tǒng)一印制。
第十四條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更注冊登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十五條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。
拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十六條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第三章 外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第十七條 外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十八條 鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。
第十九條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；
（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。
第二十條 已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資拍賣企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應(yīng)按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格。
第二十一條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)，申請人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：
（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件等；
（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）；
（三）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；
（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評估報(bào)告；
（五）擬設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書。
外商投資拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人除提交本辦法第十二條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。
第二十二條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請人應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送第二十條規(guī)定的申請材料。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。
申請人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起一個(gè)月內(nèi)，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
商務(wù)部對外商投資拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
第二十三條 外商投資拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更注冊登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。
第二十四條 外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)部收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第二十五條 外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)或董事會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第四章 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)
第二十六條 國家對拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊后，方可主持拍賣活動(dòng)。
本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。
第二十七條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；
拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。
第二十八條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應(yīng)當(dāng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊變更手續(xù)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。
第二十九條 下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；
（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；
（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。
第三十條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：
（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；
（二）對拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；
（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)的；
（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭的；
（五）其他違反法律法規(guī)的行為。
第三十一條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。
第三十三條 拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。
第三十四條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。
第三十六條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。
展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十七條 拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
第三十八條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。
拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。
第三十九條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，并在拍賣會(huì)開始時(shí)對全體競買人作出說明。
第四十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
（一）沒有競買人參加拍賣的；
（二）第三人對拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場提供有效證明的；
（三）委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的；
（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
第四十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
（一）人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；
（二）拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；
（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無法進(jìn)行的；
（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
（五）委托人在拍賣會(huì)前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
第四十二條 外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會(huì)的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度；負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進(jìn)與管理；對拍賣行業(yè)自律組織進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第四十四條 省級商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報(bào)商務(wù)部備案。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對拍賣經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每應(yīng)當(dāng)出具對拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。
第四十五條 拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認(rèn)定工作。
第六章 法律責(zé)任
第四十六條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。
第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果在十個(gè)工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)。
第四十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，對買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
第四十九條 拍賣企業(yè)違反第三十條第（一）項(xiàng)，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三萬元以下罰款。
第五十條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十一條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處罰。
第五十二條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條、第三十六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第五十三條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十七條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無效。
第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十五條 有下列情形之一的，省級商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤消有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。
第五十六條 商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十七條 商務(wù)主管部門工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有(本文權(quán)屬文秘之音所有，更多文章請登陸004km.cn查看)關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第七章 附 則
第五十八條 農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場、機(jī)動(dòng)車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。
第五十九條 國有獨(dú)資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行改制。
第六十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。
第四篇：拍賣管理辦法
拍賣管理辦法
商務(wù)部令2004年第24號
頒布日期：20041202 實(shí)施日期：20050101 頒布單位：商務(wù)部
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 總則
拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng) 監(jiān)督管理 法律責(zé)任 附則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，推動(dòng)拍賣業(yè)的對外開放，促進(jìn)拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。
各種經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行。
第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第四條 商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對全國拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡稱市級)商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第二章 拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第六條 申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
第七條 設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；
（二）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（三）有固定的辦公場所；
（四）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第八條 申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；
（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；
第九條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報(bào)商務(wù)部備案。
第十條 拍賣企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“拍賣”字樣。
第十一條 拍賣企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）年檢合格；
（三）企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對每個(gè)分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?/p>
（四）分公司應(yīng)有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（五）有固定的辦公場所；
（六）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。
第十二條 拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人需要提交下列材料:
（一）擬設(shè)立分公司的申請報(bào)告；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（三）最近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人簡歷及有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；
（六）固定辦公場所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
第十三條 設(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)及分公司，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。申請人持拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
省級商務(wù)主管部門對拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書由商務(wù)部統(tǒng)一印制。
第十四條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更注冊登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)先報(bào)省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十五條 拍賣企業(yè)及分公司自領(lǐng)取拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起，六個(gè)月內(nèi)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書自動(dòng)失效。
拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十六條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第三章 外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更和終止
第十七條 外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十八條 鼓勵(lì)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。
第十九條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；
（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。
第二十條 已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資拍賣企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應(yīng)按時(shí)參加外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢并年檢合格。
第二十一條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)，申請人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：
（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報(bào)送章程）及其附件等；
（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）；
（三）投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告；
（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評估報(bào)告；
（五）擬設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書。
外商投資拍賣企業(yè)設(shè)立分公司，申請人除提交本辦法第十二條規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。
第二十二條 設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：
申請人應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送第二十條規(guī)定的申請材料。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。
申請人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起一個(gè)月內(nèi)，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。
商務(wù)部對外商投資拍賣企業(yè)及分公司的設(shè)立許可可以采取聽證方式。
第二十三條 外商投資拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更注冊登記項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。
第二十四條 外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關(guān)部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務(wù)部收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第二十五條 外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會(huì)或董事會(huì)決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第四章 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動(dòng)
第二十六條 國家對拍賣專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊后，方可主持拍賣活動(dòng)。
本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。
第二十七條 拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個(gè)人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；
拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。
第二十八條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應(yīng)當(dāng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊變更手續(xù)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報(bào)商務(wù)部備案。
第二十九條 下列物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；
（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機(jī)關(guān)確權(quán)的；
（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。
第三十條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動(dòng)，不得有下列行為：
（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；
（二）對拍賣標(biāo)的進(jìn)行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟(jì)損失；
（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動(dòng)的；
（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當(dāng)競爭的；
（五）其他違反法律法規(guī)的行為。
第三十一條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機(jī)關(guān)通報(bào)協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和期間。
第三十三條 拍賣實(shí)施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成書面協(xié)議。
第三十四條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會(huì)舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報(bào)紙或其他有同等影響的媒體。
第三十六條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。
展示時(shí)間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十七條 拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
第三十八條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。
拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機(jī)關(guān)的同意。
第三十九條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會(huì)現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，并在拍賣會(huì)開始時(shí)對全體競買人作出說明。
第四十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
（一）沒有競買人參加拍賣的；
（二）第三人對拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場提供有效證明的；
（三）委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的；
（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
第四十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
（一）人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；
（二）拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的；
（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無法進(jìn)行的；
（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
（五）委托人在拍賣會(huì)前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
第四十二條 外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會(huì)的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和信用管理制度；負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進(jìn)與管理；對拍賣行業(yè)自律組織進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第四十四條 省級商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報(bào)商務(wù)部備案。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計(jì)及信用管理制度；負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對拍賣經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每應(yīng)當(dāng)出具對拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門。
第四十五條 拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法并根據(jù)章程，對拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系，為會(huì)員企業(yè)提供服務(wù)，維護(hù)會(huì)員企業(yè)的合法權(quán)益。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實(shí)施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認(rèn)定工作。
第六章 法律責(zé)任
第四十六條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。
第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實(shí)及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對違規(guī)拍賣師進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果在十個(gè)工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)。
第四十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，對買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
第四十九條 拍賣企業(yè)違反第三十條第（一）項(xiàng)，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三萬元以下罰款。
第五十條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十一條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處罰。
第五十二條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條、第三十六條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第五十三條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十七條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時(shí)，免責(zé)聲明無效。
第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十五條 有下列情形之一的，省級商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤消有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司設(shè)立的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的設(shè)立條件作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予設(shè)立決定的。
第五十六條 商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十七條 商務(wù)主管部門工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第七章 附則
第五十八條 農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場、機(jī)動(dòng)車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。
第五十九條 國有獨(dú)資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行改制。
第六十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。
第五篇：遼寧省大連市中級人民法院(拍賣案例)
遼寧省大連市中級人民法院
民事判決書
（2007）大民合初字第135號
原告：大連中杰房屋開發(fā)有限公司（以下簡稱中杰房屋公司），住所地，大連市中山區(qū)大眾街11號。
法定代表人：管學(xué)國，系該公司董事長。
委托代理人：魏繼德，遼寧東亞律師事務(wù)所律師。
委托代理人：李江，北京中兆律師事務(wù)所律師。
被告：遼寧鈞誠拍賣行有限公司（以下簡稱鈞誠拍賣行），住所地，大連市甘井子區(qū)龍安路18-5號。
法定代表人：李建軍，系該公司董事長。
委托代理人：馬元鋒，系北京市世紀(jì)律師事務(wù)所律師。
委托代理人：李長虹，男，系該公司經(jīng)理。
第三人：中國農(nóng)業(yè)銀行大連市分行（以下簡稱農(nóng)行大連市分行），住所地，大連市中山路10號。
負(fù)責(zé)人：王志峰，系該行行長。
委托代理人：宋詩軍，遼寧天合律師事務(wù)所律師。原告中杰房屋公司訴被告鈞誠拍賣行、第三人農(nóng)行大連市分行拍賣合同糾紛一案，本院受理后，依法公開開庭審理了本案，原告中杰房屋公司委托代理人魏繼德、李江、被告鈞誠拍賣行委托代理人馬元鋒、李長虹、第三人農(nóng)行大連市分行委托代理人宋詩軍到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告訴稱；2005年11月30日，我公司與遼寧鈞誠拍賣行有限公司（原企業(yè)名稱為大連鈞誠拍賣行有限公司）訂立《競買協(xié)議書》，參與競買由農(nóng)行大連市分行委托拍賣的“大連華順大廈”在建項(xiàng)目。協(xié)議約定：“大連華順大廈”位于大連市中山路42-1號，建筑面積為31912.76㎡，占地面積為3291.90㎡，拍賣底價(jià)為8230萬元。另外，該協(xié)議披露了部分項(xiàng)目中存在不達(dá)標(biāo)需加固等到瑕疵，本次拍賣為項(xiàng)目現(xiàn)狀拍賣。關(guān)于競買保證金；雙方約定：參與競買者于2005年11月29日之前須向鈞誠公司交納4000萬元人民幣的保證金；拍賣成交后，雙方應(yīng)在現(xiàn)場簽署拍賣成交確認(rèn)書，其余成交價(jià)款及其他費(fèi)用于2005年12月15日之前付清。原告依約向鈞誠公司交納了4000萬元保證金，參加了由鈞誠公司組織的拍賣會(huì)并成功拍得“華順大廈”。其后，雙方按照《競買協(xié)議書》的約定簽署了《大連市拍賣行成交確認(rèn)書》。該《成交確認(rèn)書》確認(rèn)：拍賣、競買并成交的標(biāo)的物華順大廈占地面積3291.90㎡,建筑面積31912.76㎡，成交價(jià)8230萬元；拍賣傭金411.50萬元，除已交納4000萬元外，其余成交確認(rèn)金額4230萬元和傭金411.50萬元（共計(jì)4641.50萬元）應(yīng)于2005年12月15日前付給鈞誠公司，如逾期并經(jīng)通知后仍不支付，我公司將無權(quán)要求返還已交納的保證金，同時(shí)還應(yīng)承擔(dān)再次拍賣標(biāo)的物所產(chǎn)生的費(fèi)用以及低于現(xiàn)拍賣成交金額的差價(jià)。第五條還約定，“拍賣人到期不能交付拍賣成交的標(biāo)的物的，應(yīng)向買受人雙倍返還保證金?！?/p>
上述《成交確認(rèn)書》簽署后，原告從鈞誠公司知悉：在舉辦拍賣會(huì)之前的11月29日，大連市中級人民法院曾致函該公司，要求該公司停止已被該院查封的拍賣標(biāo)的物華順大廈。得到上述消息，我公司隨即向鈞誠公司、拍賣委托人農(nóng)行大連分行提出強(qiáng)烈交涉，要求他們立即協(xié)調(diào)解除查封、交付標(biāo)的物。12月9日，大連市中級人民法院再次致函鈞誠公司，重申該院此前要求。但此后鈞誠公司、農(nóng)行大連分行并未采取任何協(xié)調(diào)解除查封的措施。有鑒于此，我公司為免遭巨額損失，未繼續(xù)付款?，F(xiàn)在，該標(biāo)的物仍在繼續(xù)查封之中，并再次被農(nóng)行大連分行委托拍賣，現(xiàn)已成交。原告認(rèn)為，拍賣人在明知拍賣的標(biāo)的物已被法院采取保全措施、大廈過戶將不能逾越該司法障礙的情況下，拍賣委托人農(nóng)行大連分行仍委托拍賣、拍賣人鈞誠公司仍予以拍賣的行為已經(jīng)構(gòu)成民事上違約。按照約定，鈞誠公司應(yīng)雙倍返還保證金共計(jì)8000萬元（現(xiàn)已給付4000萬元）；逾期返還，勢必產(chǎn)生利息損失。為參與拍賣，我公司高息拆借為本次競買“華順大廈”所需的資金，由于未能得到標(biāo)的物，高額利息白白付出。上述損失皆由鈞誠公司所造成，應(yīng)為此承擔(dān)賠償責(zé)任。由于不能交付標(biāo)的物的最根本的原因系由農(nóng)行大連分行而引起的，故農(nóng)行大連分行應(yīng)為被告的全部債務(wù)擔(dān)連帶清償責(zé)任。據(jù)此，我公司對被告鈞誠公司、第三人農(nóng)行大連分行提起民事訴訟。原告中杰房屋公司訴訟請求：
一、判令被告鈞誠拍賣行給付應(yīng)雙倍返還保證金中的余款4000萬元；
二、判令被告鈞誠拍賣行賠償逾期返還雙倍保證金期間的利息損失437.45萬元。
三、判令被告鈞誠拍賣行賠償高息拆借資金的利息損失187萬元；
四、判令第三人農(nóng)行大連分行對被告鈞誠拍賣行的上述諸項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；
五、判令被告鈞誠拍賣行、第三人農(nóng)行大連市分行負(fù)擔(dān)本案訴訟費(fèi)。
被告鈞誠拍賣行辯稱，拍賣合同無效，被告在拍賣活動(dòng)中既沒有違返法律規(guī)定的程序性規(guī)定，又有委托人作為基礎(chǔ)事實(shí)不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)原告所請求的違約責(zé)任；原告訴請被告賠償高額利息，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，高額利息不受法律保護(hù)；造成拍賣不能履行的根本原因在原告，不同意原告中杰房屋公司的訴訟請求。
第三人農(nóng)行大連分行辯稱，拍賣標(biāo)的物系法院查封財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)允許不得拍賣，依據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定本案中所涉及的拍賣合同包括競買協(xié)議書及拍賣成交確認(rèn)書依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效合同?；跓o效合同，合同中約定的條款和內(nèi)容，對當(dāng)事人各方均沒有法律約束力，因此，原告競買協(xié)議書和成交協(xié)議書中的條款主張其民事權(quán)利是沒有法律依據(jù)的；導(dǎo)致本案所涉及的拍賣合同無效的責(zé)任不在被告及第三人，原告方提出的大連市中級人民法院對拍賣標(biāo)的物的查封事宜，在本案的被告鈞誠拍賣行舉行拍賣會(huì)之前，被告及第三人對該標(biāo)的物此前被查封的事實(shí)是不知曉的，不存在任何針對原告的欺詐或隱螨行為；原告方聲稱為競買本案涉及的標(biāo)的物所進(jìn)行的高息拆借行為，是原告單方的商業(yè)行為，根據(jù)我國法律規(guī)定，拆借所產(chǎn)生的高息是不受法律保護(hù)的，如果產(chǎn)生相應(yīng)的損失應(yīng)當(dāng)由原告自行負(fù)擔(dān)。第三人農(nóng)行大連市分行認(rèn)為原告的訴訟請求沒有事實(shí)和法律依據(jù)，請求法院駁回原告的訴訟請求。
經(jīng)審理查明：2005年11月14日，中國農(nóng)業(yè)銀行大連市分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理處與原大連鈞誠拍賣行有限公司簽訂委托拍賣合同約定，中國農(nóng)業(yè)銀行大連市分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理處委托原大連鈞誠拍賣行有限公司拍賣大連華順大廈。
2005年11月30日，原告中杰房屋公司與原大連鈞誠拍賣行有限公司訂立《競買協(xié)議書》，參與競買由農(nóng)行大連分行委托拍賣的“大連華順大廈”在建項(xiàng)目，競買協(xié)議明確如下內(nèi)容：“大連華順大廈”位于大連市中山路42-1號，建筑面積為31912.76㎡，占地面積為3291.90㎡，未完工，拍賣底價(jià)為8230萬元；另外，該標(biāo)的物有車位不足，電梯配置不足，大廈《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建筑工程許可證》已失效、大廈超規(guī)劃面積建設(shè)、大廈混凝土強(qiáng)度部分不達(dá)標(biāo)需加固等瑕疵，本次拍賣為項(xiàng)目現(xiàn)狀拍賣。關(guān)于競買保證金，雙方約定：參與競買者于2005年11月29日之前須向大連鈞誠拍賣行有限公司交納4000萬元人民幣的保證金；拍賣成交后，雙方現(xiàn)場簽署拍賣成交確認(rèn)書，其余成交價(jià)款及其他費(fèi)用于2005年12月15日之前付清。該協(xié)議簽訂之前，原告中杰房屋公司已經(jīng)向原大連鈞誠拍賣行有限公司交納了4000萬元保證金。2005年11月30日，原告中杰房屋公司參加了由原大連鈞誠拍賣行有限公司組織的拍賣會(huì)并競買成功，競得“華順大廈”。當(dāng)日，雙方按照《競買協(xié)議書》的約定簽署了《大連市拍賣行成交確認(rèn)書》。該成交確認(rèn)書確認(rèn)：原告中杰房屋公司競買成交的標(biāo)的物華順大廈占地3291.90㎡，建筑面積31912.76㎡，成交價(jià)8230萬元；拍賣傭金411.50萬元，除已交納4000萬元外，其余成交確認(rèn)金額4230萬元和傭金411.50萬元（共計(jì)4641.50萬元）應(yīng)于2005年12月15日前付給大連鈞誠拍賣行有限公司，逾期并經(jīng)通知后仍不支付，中杰房屋公司無權(quán)要求返還已交納的保證金，同時(shí)還應(yīng)承擔(dān)再次拍賣標(biāo)的物所產(chǎn)生的費(fèi)用以及低于現(xiàn)拍賣成交金額的差價(jià)。成交確認(rèn)書第五條還約定，拍賣人到期不能交付拍賣成交標(biāo)的物，應(yīng)向買受人雙倍返還保證金。
原告、被告成交的拍賣標(biāo)的物華順大廈系本院（2005）大民特字第42號案于2005年7月19日查封財(cái)產(chǎn)。
得悉原大連鈞誠拍賣行有限公司對華順大廈進(jìn)行拍賣后，本院于2005提11月29日、2005年12月9日兩次致函原大連鈞誠拍賣行有限公司要求該公司停止對華順大廈的拍賣活動(dòng)。原告知悉競買成交標(biāo)的系法院查封財(cái)產(chǎn)后，沒有支付剩余成交款項(xiàng)。2006年4月18日，因案涉標(biāo)的另行拍賣成交，原大連鈞誠拍賣行有限公司通知原告中杰房屋公司取回繳納保證金4000萬元，2006年5月9日，原告中杰房屋公司從被告處取回保證金4000萬元。訴訟過程中，原告中杰房屋公司變更訴訟請求判令被告鈞誠拍賣行賠償逾期返還雙倍保證金期間的利息損失393.56893萬元。自2005年11月25日至2006年5月9日，按中國人民銀行規(guī)定的同期流動(dòng)資金貸款利率計(jì)算4000萬元保證金的利息為97.643836萬元（4000萬元×5.44%÷365×165）
另查，為籌集競買華順大廈資金，原告分別與案外人簽訂兩份借款協(xié)議，一份協(xié)議約定原告向案外人借款1500萬元，借款期限為兩年，借款利率為年利率25%，借款期限屆滿后，本息一并支付。實(shí)際發(fā)生借款1100萬元，另一份協(xié)議約定原告向案外人借款400萬元，借款期限為一年，借款利率為年利率20%，借款期限屆滿后，本息一并支付，實(shí)際借款400萬元。兩份借款協(xié)議的利息原告均未向出借人支付。
原大連鈞誠拍賣行有限公司于2005年12月6日變更名稱為遼寧鈞誠拍賣行有限公司，即本案被告。
上述事實(shí)，有委托合同、競買協(xié)議書、大連市拍賣成交確認(rèn)書、大連市中級人民法院查封回執(zhí)、函、工商檔案、保證金收據(jù)、借款合同、銀行進(jìn)帳單及當(dāng)事人庭審筆錄等證據(jù)在案為憑，這些證據(jù)已經(jīng)過當(dāng)事人庭審質(zhì)證與本案審查，具有證明效力，可以采信。本院認(rèn)為，農(nóng)行大連市分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理處系第三人農(nóng)行大連市分行的職能部門，其以部門名義與原大連鈞誠拍賣行有限公司簽訂《委托拍賣合同》因日后農(nóng)行大連市分行對該委托合同的實(shí)際履行被予以追認(rèn)，委托拍賣合同的民事法律后果由第三人農(nóng)行大連市分行承擔(dān)。《委托拍賣合同》及原告中杰房屋公司與被告鈞誠拍賣行簽訂的《競買協(xié)議書》、《大連市拍賣行成交確認(rèn)書》的標(biāo)的物均為特定的對象大連華順大廈，該三份合同簽訂前，華順大廈已被本院按照法定程序予以查封，依照有關(guān)法律規(guī)定，財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)查封凍結(jié)期間未經(jīng)法定程序不得變賣，故《委托拍賣合同》《競買協(xié)議書》《大連市拍賣行成交確認(rèn)書》因委托、買賣合同標(biāo)的物系法定非流通物而無效。訴訟中原告中杰房屋公司主張委托人、拍賣人、競買人之間參與拍賣活動(dòng)的意思表示真實(shí)，查封是人民法院對當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的限制，并不改變該財(cái)產(chǎn)流通的法律屬性，查封行為未經(jīng)公示不能對抗善意第三人，應(yīng)認(rèn)定合同有效，本院認(rèn)為，民事法律行為成立的要件須具備主體適格即具備相應(yīng)的民事行為能力、意思表示真實(shí)、民事行為內(nèi)容不違反法律和社會(huì)公共利益，雖然《委托拍賣合同》、《競買協(xié)議書》《大連市拍賣成交確認(rèn)書》的合同當(dāng)事人均具備民事行為能力，合同意思表示真實(shí)，但合同內(nèi)容違反財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)查封凍結(jié)期間未經(jīng)過法定程序不得變賣的法律強(qiáng)制性規(guī)定，故當(dāng)事人各方簽訂合同的行為不具備民事法律行為成交的要件，系無效民事行為；司法查封行為完成后即形成社會(huì)公示的法律事實(shí)，其不以公眾實(shí)際被告知為公示要件，對財(cái)產(chǎn)的查封是司法機(jī)關(guān)對財(cái)產(chǎn)流通所進(jìn)行的限制，雖然不改變該財(cái)產(chǎn)可流通的根本屬性，但法律上確定了該財(cái)產(chǎn)在查封期間未經(jīng)法定程序不得變賣的強(qiáng)制性，委托合同、拍賣合同的標(biāo)的物均系法律強(qiáng)制性規(guī)定不得買賣的標(biāo)的物，第三人農(nóng)行大連市分行對拍賣標(biāo)的物沒有合法占有的事實(shí)，原告中杰房屋公司通過拍賣買受該標(biāo)的物沒有善意取得的法律依據(jù)；綜上，本院對原告中杰房屋公司所持拍賣合同合法有效的主張不予采信；《委托拍賣合同》《競買協(xié)議書》《大連市拍賣行成交確認(rèn)書》無效，合同條款均無效，合同條款的約定對合同當(dāng)事人不具有約束力，原告訴訟請求被告及第三人按合同條款承擔(dān)雙倍返還保證金的民事責(zé)任缺乏法律依據(jù)，本院對其此節(jié)主張不予支持。按照有關(guān)法律規(guī)定，合同被認(rèn)定無效后，依據(jù)合同從一方取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)予以返還，有過錯(cuò)一方合同當(dāng)事人應(yīng)賠償無過錯(cuò)方的損失，本案中，拍賣委托人第三人農(nóng)行大連市分行、拍賣人被告鈞誠拍賣行均有義務(wù)知悉并披露其拍賣標(biāo)的物的所存在的權(quán)利瑕疵，即被告、第三人均具有拍賣標(biāo)的物的權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)，雖然訴訟中被告及第三人均稱其在拍賣成交后、在收到本院停止拍賣活動(dòng)的函件后才知悉拍賣標(biāo)的物系法院查封財(cái)產(chǎn)，但對拍賣標(biāo)的物的權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)系拍賣委托人、拍賣人的法定義務(wù)，系在委托拍賣之前和拍賣之前應(yīng)履行的義務(wù)，故被告及第三人不得以對法定義務(wù)的不知悉作為其法律責(zé)任不承擔(dān)的托詞。本案中，被告鈞誠拍賣行沒有向競買人原告中杰房屋公司披露標(biāo)的物的權(quán)利瑕疵，委托人農(nóng)行大連市分行沒有向受托人被告鈞誠拍賣行披露標(biāo)的物的瑕疵，其根本過錯(cuò)在于第三人農(nóng)行大連市分行，第三人農(nóng)行大連市分行應(yīng)對原告的財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。華順大廈另行拍賣成交后，被告鈞誠拍賣行已經(jīng)返還原告4000萬元的合同保證金，對于該資金占用期間的利息損失應(yīng)同第三人農(nóng)行大連市分行承擔(dān)。關(guān)于企業(yè)間借款合同的效力，本院認(rèn)為，企業(yè)以自有資金互通有無，在不影響金融秩序的情況下，合同合法有效，但其利息約定應(yīng)符合法律、法規(guī)許可的利率標(biāo)準(zhǔn)，原告所訴稱的保證金中的部分款項(xiàng)系企業(yè)間拆借，可能造成高額利息損失一節(jié)，因借款利息沒有實(shí)際發(fā)生，本案對高出正常利息部分不予保護(hù)，待利息差額部分實(shí)際發(fā)生時(shí)，原告另案拆訟。綜上所述，依照《中華人民共和國民法通則》第五十八條五款、第六十一條《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》第三十七條二款《中華人民共和國拍賣法》第十八條、第二十七條、六十一條一款之規(guī)定，判決如下：
一、第三人中國農(nóng)業(yè)銀行大連市分行于本判決生效后十日內(nèi)給付原告大連中杰房屋開發(fā)有限公司保證金4000萬元利息損失976438.36元；
二、駁回原告大連中杰房屋開發(fā)有限公司的其它訴訟請求。本案案件受理費(fèi)273022元，由原告大連中杰房屋開發(fā)有限公司承擔(dān)260000元，第三人中國農(nóng)業(yè)銀行大連市分行承擔(dān)13022元。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀及上訴費(fèi)，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于遼寧省高級人民法院。
審判長：宋君
代理審判員：逄春盛 代理審判員：李奎哲 二OO七年七月十八日 書記員：劉巍巍
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