第一篇：董秘工作重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容

董秘工作重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容

引言：

董事會秘書在日常開展工作中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的工作內(nèi)容和常規(guī)工作技巧：

一、如何開好董事會？ 作為董秘，一是：要為董事長準(zhǔn)備一份簡要的程序化的主持搞，其中包括：會議所需大致時(shí)間、董事長發(fā)言要點(diǎn)、出席董事、缺席董事、缺席董事的授權(quán)委托、會議后是否安排其他活動等內(nèi)容，既保證會議的正式性與規(guī)范性，又便于董事長從整體上把握會議節(jié)奏。

二是：一份董事會會議紀(jì)要的水平主要體現(xiàn)在及時(shí)性、準(zhǔn)確性與全面性。及時(shí)性是指：在董事會會議結(jié)束后盡可能短的時(shí)間內(nèi)，即時(shí)將整理好的會議紀(jì)錄呈交各位董事簽字確認(rèn)；準(zhǔn)確性是指：董事會秘書能夠正確理解各位董事的發(fā)言并抓住其要點(diǎn)，將其體現(xiàn)在會議紀(jì)要里面；全面性是指：在會議紀(jì)要中反映了全部董事及列席高管的主要意見，并無遺漏。

要善于歸納董事們的意見，這方面最能體現(xiàn)董秘的水平。這么多年，我在這方面做得比較成功，深得董事們贊賞。每次都是議案一做完，我的決議打印搞立即出手，從不中途休會，基本上也不要再作修改。這方面我的做法是早作準(zhǔn)備，提前準(zhǔn)備一個(gè)框架式的決議草稿，包括臆想中的董事意見，開會過程中再及時(shí)地把董事們的精彩意見加進(jìn)去，盡可能地快捷、準(zhǔn)確，使之融會貫通，一氣呵成。

三是：會務(wù)安排要盡可能地細(xì)致、周到。每次對外地、外籍董事的接、住、行、陪都要安排好，不要 因此而影響會議的質(zhì)量。

四是：要與監(jiān)事會搞好協(xié)調(diào)。每次開董事會，監(jiān)事們都列席會議，有時(shí)監(jiān)事會還要與董事會同日召開，同時(shí)發(fā)通知，同時(shí)發(fā)布決議公告，董秘要協(xié)調(diào)好。

二、如何召開好股東大會？

召開股東大會最重要的是要規(guī)范，要做到無懈可擊。股東大會組織得是否嚴(yán)密，召開得是否規(guī)范，在某種意義上最能體現(xiàn)上市公司的管理水平。這方面，作為董秘，有幾點(diǎn)做法：

一是：按照規(guī)范化的要求，提前一個(gè)月發(fā)布召開通知，確定會議時(shí)間、地點(diǎn)、會議議程，A股股權(quán)登記日，股東登記日及登記方法，沒有特殊情況，一般不要隨意變動議題、時(shí)間、會場。萬一一定要調(diào)整時(shí)間，也不能變更股權(quán)登記日，否則就要違規(guī)。這里需要提示的，是要合理地安排好股權(quán)登記日，股東到公司登記日，與會議召開日之間有個(gè)時(shí)間差，以便從容地安排好會務(wù)。

二是：認(rèn)真組織好會務(wù)。每次都根據(jù)參會人員多少，抽調(diào)大會 工作人員，分工到人，責(zé)任到人，并且每次我都要召開總經(jīng)辦協(xié)調(diào)會，召開全體工作人員動員會，強(qiáng)調(diào)注意“四個(gè)形象”：服飾形象，男士瀟灑，女士漂亮，著裝莊重大方，佩戴工作人員胸卡；語言形象，文明禮貌，善待股東，一股也是老板，要熱情周到；紀(jì)律形象，不遲到早退，各司其責(zé)；協(xié)作形象，既分工又合作，是一個(gè)整體，既要種好“責(zé)任田”，又要打好協(xié)作仗。

三是：準(zhǔn)備一份詳細(xì)、規(guī)范的主持搞，從頭到尾程序一定要合規(guī)。比如，要分清普通議案與特別議案，明確表決方式，檢票、監(jiān)票人員要明確，尤其是監(jiān)票人要由1名監(jiān)事和兩名股東代表組成，最后要由清點(diǎn)人代表宣讀表決結(jié)果，由律師見證。

四是：要安排好表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)的空隙時(shí) 間。有的公司是放電影、放錄相，我們公司經(jīng)常是請董事長或總經(jīng)理講發(fā)展思路，現(xiàn)在又調(diào)整為放映企業(yè)光盤介紹企業(yè)。

五是：要隨時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)付突發(fā)事件。大家知道，前兩年上海開股東大會出現(xiàn)一批唯利是圖的“專業(yè)戶”，專門四處趕場子，索要禮品、交通費(fèi)，擾亂會場，而且人數(shù)越來越多，會場越開越大。為了開好股東大會，應(yīng)對突發(fā)事件，身為董秘應(yīng)眼觀六路，耳聽八方，密切注意會場動向，隨時(shí)協(xié)調(diào)指揮應(yīng)對突發(fā)事件。

作為董秘，我深信邪不壓正。作為股東大會的總協(xié)調(diào)、會場總指揮，自己絕不能膽怯怕事，并且每次都給工作人員鼓勁，經(jīng)過周密的安排，使會議得以正常進(jìn)行，確保與會領(lǐng)導(dǎo)的安全。這種股東大會“專業(yè)戶”現(xiàn)象，使上海上市公司領(lǐng)導(dǎo)很傷腦筋，也引起了社會各界的廣泛關(guān)注。上海市董秘協(xié)會，率先通過問卷調(diào)查，寫 專題報(bào)告向市政府領(lǐng)導(dǎo)發(fā)出呼吁，最后經(jīng)過各方共同努力才剎住了這股歪風(fēng)。

六是：股東大會決議公告形式創(chuàng)新。用表格的形式公布表決結(jié)果，節(jié)省了大量文字 篇幅和境外信息披露費(fèi)。

三、關(guān)于信息披露

信息披露是董秘的重要職責(zé)。信息披露分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告如年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)。臨時(shí)報(bào)告指各類臨時(shí)公告，如董事會決議，監(jiān)事會決議，股東大會召開公告、決議，重要事項(xiàng)公告，如收購、轉(zhuǎn)讓資 產(chǎn)、股權(quán)公告，分紅派息、送股轉(zhuǎn)股公告，股權(quán)變更公告，關(guān)聯(lián)交易公告，提示公告，說明公告，澄清公告等等。

這方面，有幾點(diǎn)做法：

一是：按準(zhǔn)則辦。年報(bào)、中 報(bào)準(zhǔn)則年年有變化，財(cái)務(wù)報(bào)告的披露要求也是年年修訂，董秘只有多學(xué)習(xí)、多消化，才能吃透披露要求。

二是：其它類公告要參照臨時(shí)公告指引，多參考學(xué)習(xí)其他公司 范文。拿來主義、借鑒，本身也是一種學(xué)習(xí)，只要你能結(jié)合好本公司的實(shí)際就行。

三是：力求合規(guī)、簡明、完美。文字從簡，清楚明白，否則有B股的公司要增加境外 披露成本。上下文要能自圓其說，不要自相矛盾。

四是：留個(gè)提前量。年報(bào)準(zhǔn)則每年都提前分解到相關(guān)部門，提出時(shí)間要求，然后由我匯總執(zhí)筆，再請計(jì)財(cái)部依據(jù)審計(jì) 結(jié)果填寫數(shù)據(jù)。中報(bào)、季報(bào)則是由我搭好框架，再請計(jì)財(cái)部填充數(shù)字。有關(guān)公告盡量趁頭腦清醒時(shí)提前寫，以免時(shí)緊事多時(shí)疏漏遺忘。每次開會前后，相關(guān)議案（含 年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)）、決議、中英文決議公告要一道修改，防止改這不改那，避免公告后出現(xiàn)錯誤，再作“補(bǔ)丁”公告，影響公司形象。

五是：適應(yīng)不同的審核人。所有公開披露的信息，都要經(jīng)過上交所審核。隨著上市公司的增多，監(jiān)管力度的加大，審核人不斷增加，我司已更換了6人，只能去適應(yīng)。

六是：敏感問題早作準(zhǔn)備。每逢年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)披露前，我總要將一些可能引起關(guān)注的問題羅列出來，認(rèn)真準(zhǔn)備，以便從容應(yīng)答券商、投資者的提問。

七是：要有保密意識。每逢業(yè)績披露前，投資者會想方設(shè)法套你的話，對具體數(shù)字你一定要守口如瓶。一則因?yàn)樽罱K審計(jì)結(jié)果沒有出來，數(shù)字還有不確定性。二則即使有了準(zhǔn)確的數(shù)字，你也不能提前泄露，因?yàn)檫@是明顯的違規(guī)行為。因此在回答問題時(shí)，你要盡量原則一些，模棱兩可一些，不能太具體，說個(gè)趨勢，讓他心中有點(diǎn)底，吃個(gè)“定心丸”也就行了。

四、關(guān)于融資方案策劃

為企業(yè)融資出謀劃策也是董秘應(yīng)盡的責(zé)任。

一是：要有一個(gè)好的融資方案，材料要合規(guī)，要經(jīng)得起審查；

二是：公司內(nèi)外，尤其是要與券商、會計(jì)事務(wù)師、律師 等中介機(jī)構(gòu)通力合作，按“倒計(jì)時(shí)”要求列出時(shí)間表，加班加點(diǎn)，志在必得；

三是：要積極爭取證管辦、證監(jiān)會的支持，多匯報(bào)、多溝通，充分發(fā)揮良好的社會關(guān)系、社會資源的作用。

此外，我們還探索過B股回購、發(fā)行債券、分拆上市、買殼（收購上市公司控制權(quán)）等多種融資方案。這里需要作一點(diǎn)提醒，就是資金是企業(yè)的血 液，企業(yè)發(fā)展需要資金。但在策劃融資方案時(shí)，我們也要學(xué)會比較融資成本的高低。一般說來，從資本市場上通過股權(quán)融資，好處是可以降低負(fù)債率，資金也沒有利 息，不利的因素是要擴(kuò)大股本，攤薄收益，帶來回報(bào)壓力。而從銀行貸款，不會攤薄收益，但要增加負(fù)債率，支付銀行利息。

另外，從資本市場融資的成本也比較 高，除了要支付券商發(fā)行費(fèi)外，上市前后都要支付審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)，這些都是上市的代價(jià)。所以有人戲稱：“上市是富翁的游戲”。如果你的企業(yè)規(guī)模 很小，而融資成本很高，真正的上市收益率可能很低。

五、關(guān)于決策咨詢建議

為上市公司重大決策提供咨詢和建議，是董秘的重要職責(zé)之一。從公司上市起，就將成為公司總經(jīng)理辦公會議的成員之一，如何為公司重大決策提供咨詢和建議？做法有：

一是：自己要熟悉上市公司運(yùn)作方面的法律法規(guī)，確保公司重大決策的制訂和出臺合規(guī)、可行，不要與現(xiàn)行法律法規(guī)相抵觸，導(dǎo)致無法實(shí)施。

二是：要按上市公司的程序辦事，不要因?yàn)樵撟叩某绦驔]有走造成違規(guī)，如關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、項(xiàng)目投資等，不僅要按權(quán)限辦，也要走好程序。

三是：要為重大決策提供信息，牽線搭橋，要善于利用與券商、媒體 及社會各界廣泛接觸的優(yōu)勢，獲取信息，為決策服務(wù)。

四是：在討論企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、項(xiàng)目投資、購并重組、資本運(yùn)作、產(chǎn)品經(jīng)營、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事任免等重 大事項(xiàng)時(shí)，要敢于發(fā)表自己的見解，當(dāng)好決策參謀。

六、關(guān)于與監(jiān)管部門的關(guān)系

監(jiān)管部門既要行使監(jiān)督職能，也要為上市公司提供服務(wù)。監(jiān)管部門——上交所、證管辦、證監(jiān)會，與上市公司應(yīng)該是魚和水的關(guān)系，唇和齒的關(guān)系，共同撐起證券市場一片天。因此要互相理解，換位思考。

作為上市公司，應(yīng)當(dāng)主動接受監(jiān)管，適應(yīng)監(jiān)管，不斷提高規(guī)范運(yùn)作的水平。同時(shí)要注意加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通，虛心求教，甘當(dāng)小學(xué)生，多交朋友，積極爭取他們的支 持、服務(wù)，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

七、關(guān)于與社會各界的關(guān)系

良好的社會關(guān)系是上市公司賴以生存的土壤。

一是：要與律師、會計(jì)師事務(wù)所交朋友，遇到專業(yè)問題經(jīng)常向他們咨詢、請教，必有所獲。

二是：對境內(nèi)外券商、基金經(jīng)理、機(jī)構(gòu)投資者的來訪，盡量做到有求必應(yīng)，時(shí) 間上服從?？紤]到交流的效果，可以請他們先開出問題單或調(diào)研提綱，以便有所準(zhǔn)備。同時(shí)，可以就共同關(guān)心的問題展開研討，互相啟發(fā)；也可以不乏幽默地談一些 輕松的話題，拉近彼此的距離。

三是：與新聞媒體要建立良好的關(guān)系，以便不失時(shí)機(jī)地宣傳公司，提升公司形象。面對媒體危機(jī)時(shí)媒體關(guān)系才體現(xiàn)的淋漓盡致。

四是：對中小投資者要一視同仁，不能歧視。中小投資者是證券市場的弱勢群體，對他們的牢騷、怨氣，甚至罵娘，應(yīng)當(dāng)給予更多的同情與理解。尤其是對一些高位套牢的老年投資者的電話咨詢，我總是有問必答，并當(dāng)好他們的投資參謀，如叫他們要學(xué)會分析大勢，學(xué)會做波段，要學(xué)會用高拋低吸攤低成本，以減少帳面損失等，幫助他們調(diào)節(jié)好心態(tài)。

第二篇：董秘工作總結(jié)

述 職 報(bào) 告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表、各位同事：

大家上午好！

一是服務(wù)公司股代會、董事會，為董事會工作提供參謀意見。協(xié)助總經(jīng)辦工作。二是根據(jù)董事會工作安排，落實(shí)股東大會、股代會、董事會的會議組織、做好會議記錄，擬定會議紀(jì)要，起草有關(guān)材料和文件；三是落實(shí)好制度修改工作。四是協(xié)助董事長、副董事長及各位董事處理董事會的日常工作和在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行公司章程及其他有關(guān)規(guī)定;五是協(xié)調(diào)和配合董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)辦之間的工作聯(lián)系;六是接待來訪，回答咨詢。對照以上職責(zé)，現(xiàn)將本人2011年工作情況述職如下，請各位予以評議： 一、一年來的工作情況

（一）盡職責(zé)，認(rèn)真履行本職工作。作為董事會秘書，認(rèn)真服務(wù)好股代會、董事會，配合好總經(jīng)辦工作，盡力做好董事會的“參謀員、信息員、宣傳員和服務(wù)員”。一是協(xié)助董事會處理日常事務(wù)，完成董事會交給的各項(xiàng)工作任務(wù)。二是密切聯(lián)系公司董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)辦工作，及時(shí)傳達(dá)貫徹政府部門有關(guān)政策和公司董事會有 關(guān)文件精神和要求，反饋公司相關(guān)部門的意見。三是根據(jù)董事會安排，落實(shí)股東代表大會8次和董事會會議65余次，擬定股代會決議9份，董事會紀(jì)要16份。四是積極做好有關(guān)對外接待和來訪，協(xié)助辦公室外事接待工作。五是做好信息收集和檔案整理工作，為董事會決策提供參考依據(jù)和備查。六是積極配合做好企業(yè)文化的建設(shè)，配合辦公室做好對外宣傳、媒體銜接工作。

（二）抓核心，高效完成重點(diǎn)工作。今年在董事會領(lǐng)導(dǎo)下主要落實(shí)制度修訂、換屆選舉和起草第二屆工作報(bào)告文字稿三項(xiàng)重點(diǎn)工作。一是根據(jù)董事會安排，特別是在董事長和總經(jīng)理的指導(dǎo)下，具體執(zhí)行《基本制度》文字修訂工作。將一些與實(shí)際操作不一致的制度條文進(jìn)行了修訂；在實(shí)際工作中新產(chǎn)生的一些問題和具體工作要求，在制度中予以明確和完善；新修改的基本制度經(jīng)董事會集體研究并報(bào)股代會審議通過。二是根據(jù)董事會統(tǒng)一安排，認(rèn)真落實(shí)和執(zhí)行換屆工作，落實(shí)了換屆工作有關(guān)文件的文字稿起草，落實(shí)和執(zhí)行會議的組織工作。三是做好第二屆工作報(bào)告文字起草工作。匯集公司所有高管和中層干部的聰明才智，努力體現(xiàn)公司董事會發(fā)展思路，做好第二屆工作總結(jié)和第三屆工作方針的文字稿起草。

二、存在的不足?；仡櫼荒陙淼墓ぷ鳎ぷ鹘Y(jié)果和自身水平與公司發(fā)展和董事會要求仍存在差距。主要表現(xiàn)在：一是理論知識和實(shí)踐能力有待于進(jìn)一步提高;二是工作中積極主動性不夠，沒有達(dá)到董事長提出的積極主動工作的要求；三是個(gè)人工作能力和業(yè)務(wù)水平有待加強(qiáng)，在把握全局高度、細(xì)致性和縝密性等方面還不夠；四是個(gè)人修為和為人處事方式有待進(jìn)一步提高。對這些問題，我將在今后的工作中認(rèn)真-23-篇二：馮先庚董秘助理工作總結(jié) 工作總結(jié)

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當(dāng)時(shí)還處于有點(diǎn)靦腆學(xué)生的我如今已經(jīng)在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結(jié)：

公司上市工作方面：

來公司時(shí)，正逢公司上市關(guān)鍵時(shí)刻，沒有經(jīng)過任何培訓(xùn)的我就加入了緊張的工作中。對于一個(gè)剛走出校園的金融專業(yè)學(xué)生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學(xué)院唯一一個(gè)同時(shí)擁有證券從業(yè)資格和期貨從業(yè)資格的畢業(yè)生，我對公司上市流程并不陌生，自認(rèn)為找到了一個(gè)能展現(xiàn)證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)工作和我們在課本中學(xué)到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學(xué)校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學(xué)習(xí)，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經(jīng)理手把手的教導(dǎo)和同事的熱心幫助使我現(xiàn)在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運(yùn)用。在今后的工作中希望通過多運(yùn)用、多練習(xí)、多向領(lǐng)導(dǎo)請教等方法，把這個(gè)工作中的短板變成強(qiáng)項(xiàng)。我來到辦公室時(shí)，距證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收還有兩個(gè)多月的時(shí)間，辦公室擠滿了大量的文件，同時(shí)還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領(lǐng)導(dǎo)發(fā)一個(gè)長長的資料清單，協(xié)助經(jīng)理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復(fù)印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報(bào)送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監(jiān)會的，每一份材料對公司上市都至關(guān)重要，經(jīng)理對這些提供出去的材料時(shí)刻要求“零差錯”，每次報(bào)送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準(zhǔn)的材料要找相應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)重新確認(rèn)無誤后才能報(bào)送。在這兩三個(gè)月期間我和經(jīng)理雖然經(jīng)常加班，但每天工作都很充實(shí)、很有激情。2012年6月20日中國證監(jiān)會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務(wù)。在接下來的一個(gè)多月中我把券商和律師的工作底稿復(fù)印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團(tuán)四樓存檔，一份我們整理后，根據(jù)內(nèi)容做上標(biāo)簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時(shí)能及時(shí)找出。公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項(xiàng)重要工作，會議召開的質(zhì)量直接影響著股東對我們公司的評價(jià)。每次在會議召開前一個(gè)月經(jīng)理就忙著寫會議材料，發(fā)會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機(jī)場接待各位遠(yuǎn)來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經(jīng)理凌晨一兩點(diǎn)才能休息。在會議召開前經(jīng)理通常會讓我把會議材料認(rèn)真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時(shí)間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經(jīng)理工作報(bào)告》沒來得及審查，出現(xiàn)了少量的錯別字。這次錯誤主要責(zé)任在我；細(xì)節(jié)決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經(jīng)理的教導(dǎo)，把工作做到

細(xì)中更細(xì)。

工作心得：

記得在看第一財(cái)經(jīng)《財(cái)富人生》專訪紅豆集團(tuán)總裁周海江的節(jié)目時(shí)，他在談公司轉(zhuǎn)型時(shí)提到如果企業(yè)一直沉溺在安逸的生產(chǎn)經(jīng)營模式中而不去改革，當(dāng)市場環(huán)境一點(diǎn)一點(diǎn)的變化時(shí)，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時(shí)間，如果在這種松懈的環(huán)境下逐漸養(yǎng)成放縱、消極和墜落的工作習(xí)慣，當(dāng)工作環(huán)境發(fā)生大的變化或遇到競爭對手時(shí)，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時(shí)我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時(shí)刻利用各種空余時(shí)間和機(jī)會提高自己的工作能力，發(fā)揮優(yōu)點(diǎn)，彌補(bǔ)缺點(diǎn)，做一個(gè)始終稱職的員工。

董事會秘書辦公室 馮先庚篇三：董事會秘書績效總結(jié) 2011年1季度董事會秘書績效總結(jié)

一、績效總結(jié)表

二、問題分析 1.工作質(zhì)量有待提高 2.控股子公司工作推動較差

尤其是奔馳，董事會決議會簽、08年財(cái)務(wù)結(jié)果確認(rèn)等事項(xiàng)，進(jìn)度嚴(yán)重滯后；

三、改善思路

1.努力改善工作質(zhì)量； 2.通過專業(yè)培訓(xùn)提高工作水平； 3.加強(qiáng)外部股東、董監(jiān)事的溝通；

四、下季度重點(diǎn)工作 1.擔(dān)保三會； 2.奔馳董事會； 3.農(nóng)業(yè)公司董事會；

董事會秘書2011/4/14篇四：2013工作總結(jié) 2013工作總結(jié)

所在公司/部門：董秘辦 崗位：助理 姓名：郝靜遠(yuǎn)

一、崗位基本情況描述：

（一）董秘辦助理的職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)與委派董秘和各子公司會議報(bào)告負(fù)責(zé)人間的信息傳達(dá)和溝通協(xié)調(diào)；

2、委派董秘子公司報(bào)送的定期股東會報(bào)告、定期董事會報(bào)告、每月定期總經(jīng)理報(bào)告及各類臨時(shí)報(bào)告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報(bào)、存檔、登記和總結(jié)管理；

3、領(lǐng)導(dǎo)的輔助類工作。

（二）本人于2013年2月26日進(jìn)入一投集團(tuán)試用任職該崗位，于2013年7月份成功轉(zhuǎn)正。直接上級為董秘辦主任徐明貴徐總，無直接下屬。

二、工作業(yè)績

1、完成2月至8月每月定期總經(jīng)理報(bào)告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報(bào)、存檔、登記和總結(jié)管理；

2、完成6月至8月每月項(xiàng)目簡報(bào)報(bào)告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報(bào)、存檔、登記和總結(jié)管理；

3、與委派董秘和各子公司會議報(bào)告負(fù)責(zé)人間的信息傳達(dá)和溝通協(xié)調(diào)；

4、在職期間臨時(shí)調(diào)去大成兼做秘書相關(guān)工作，主要負(fù)責(zé)會議紀(jì)要的寫作。

5、在職期間協(xié)助人事部、總裁辦相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)長江商學(xué)院高球俱樂部、戈八活動的后勤工作，主要負(fù)責(zé)物料的管理和接機(jī)工作。

6、負(fù)責(zé)25周年慶公司文件的收集、整理、存檔和對外交接。

三、存在的問題：

（一）存在的問題：

1、草擬文字資料的格式細(xì)心程度、和內(nèi)容完整度仍有欠缺；

2、工作認(rèn)真程度仍有欠缺。

（二）為了彌補(bǔ)這些不足從而提升更高的工作能力，對現(xiàn)在以及未來工作要求做了規(guī)劃：

1、學(xué)習(xí)公文寫作相關(guān)知識，熟悉股東會、董事會等會議相關(guān)資料的格式和內(nèi)容，并在日常生活中多閱讀，培養(yǎng)文字編寫邏輯；

2、做事要更加耐心和細(xì)心，完成的工作要多次檢查避免錯誤，做到工作效率和質(zhì)

量高度匹配。

3、注重內(nèi)容和形式的統(tǒng)一。

四、學(xué)習(xí)與發(fā)展

（一）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)：

1、參加公司人事部組織的新人培訓(xùn)，了解公司歷程及文化；

2、參加公司董秘辦的董秘業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)；

3、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)所給資料和指點(diǎn)，學(xué)習(xí)公司章程、會議議事規(guī)則和會議資料的編寫、修改和調(diào)整；

（二）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)取得的效果與存在的問題：

1、快速了解公司發(fā)展情況和人員構(gòu)成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和資料學(xué)習(xí)直接幫助了日后順利接手完成職責(zé)工作內(nèi)容，減少了作為新人的工作壓力和工作錯誤；

五、個(gè)人評價(jià)：

（一）工作態(tài)度、專業(yè)能力和工作經(jīng)驗(yàn)方面的自我評價(jià)

從進(jìn)入一投集團(tuán)開始，本人就虛心學(xué)習(xí)、努力工作，一直本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度來做好每一件事。由于大學(xué)專業(yè)為文秘，并且在學(xué)校的四年學(xué)習(xí)的都是辦公室工作領(lǐng)域，所以現(xiàn)在工作中涉及到公文寫作的，都能較好的運(yùn)用相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)去處理。但關(guān)于公司治理制度及會議相關(guān)的資料編寫文字方面與課本所學(xué)有一定的不同更應(yīng)該理論聯(lián)系實(shí)際，在之后的工作中要重點(diǎn)培養(yǎng)該能力。

（二）工作方式、方法方面的自我評價(jià)

仍保留以前用筆書寫后再形成電子文檔的工作習(xí)慣，這樣會導(dǎo)致工作程序重復(fù)，影響工作效率，這一點(diǎn)日后需要改正，要培養(yǎng)直接電子文檔的編寫習(xí)慣。

（三）協(xié)作配合方面的自我評價(jià)

能較好的配合上級領(lǐng)導(dǎo)完成配合性輔助類工作，與工作中涉及到的聯(lián)系人也能較好的溝通協(xié)調(diào)，但與同事的工作交流方面仍需更放開更大膽一些。

（四）學(xué)習(xí)與發(fā)展方面的自我評價(jià)

為了能在日后的事業(yè)工作上有更多的突破和上升，努力學(xué)習(xí)公文寫作方面的知識，考取相關(guān)的證照，以一個(gè)上市公司專業(yè)董秘必需能力的目標(biāo)來積極學(xué)習(xí)，補(bǔ)充仍缺乏的知識和能力。

六、意見和建議

無

七、其他需要說明的事項(xiàng) 無

總結(jié)人：郝靜遠(yuǎn)

日期：2013年12月31日篇五：新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引(年終總結(jié)版)新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引（年終總結(jié)版）

一、董事會秘書的概念

董事會秘書是對外負(fù)責(zé)公司信息披露事宜，對內(nèi)負(fù)責(zé)股權(quán)事務(wù)管理、公司治理、籌備董事會會議和股東大會，并負(fù)責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負(fù)責(zé)。

我國法律對董秘的規(guī)定是在《公司法》中，第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)中有關(guān)章節(jié)都明確了董事會秘書這一職位，要求“上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負(fù)責(zé)”，并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)和作用。《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，專門針對董事會秘書做了詳細(xì)的規(guī)定。

二、董事會秘書職責(zé)

董秘的主要職責(zé)涉及董事會和股東大會相關(guān)文件及籌備管理事宜、信息披露事務(wù)，還要為董事會決策提供意見和建議，協(xié)助董事會遵守國家法律法規(guī)和公司章程。另外，董事會秘書對公司內(nèi)外關(guān)系的溝通協(xié)調(diào)和治理監(jiān)督職責(zé)。

中小企業(yè)發(fā)展壯大，從非公眾公司走向公眾公司，從有限公司的人合到股份公司的資合，從內(nèi)源融資轉(zhuǎn)向外源融資，若要穩(wěn)健發(fā)展，就需要內(nèi)部建立現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，外部吸引資金投資和人才。從外部投資者角度來看，公司規(guī)范治理，能有效保證投資者的資金安全和運(yùn)用到位，達(dá)到投資安全和增值的目的。持續(xù)信息披露，及時(shí)準(zhǔn)確全面的向市場展示自身治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性，以及經(jīng)營優(yōu)勢、風(fēng)險(xiǎn)等信息，確保市場參與各方能對掛牌公司運(yùn)營情況及時(shí)了解，增強(qiáng)掛牌公司對外部投資者的吸引力。結(jié)合這條軸線，董秘的工作職責(zé)就是圍繞信息披露、公司治理、日常事務(wù)以及掛牌后的資本運(yùn)作為基礎(chǔ)的。

三、董事會秘書在信息披露中的工作內(nèi)容

在信息披露過程中，董秘需要協(xié)助公司制定信息披露管理制度，促使掛牌公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并向股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

（一）信息披露原則

《證券法》明確了信息披露的基本原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得由虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（二）信息披露內(nèi)容

凡是對投資者投資決策有重大影響、對公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，均應(yīng)披露?？毓勺庸景l(fā)生的掛牌公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息。

（三）企業(yè)掛牌前的信息披露

企業(yè)掛牌前，要使企業(yè)符合股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對企業(yè)的掛牌要求：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);企業(yè)掛牌的過程是達(dá)到這四個(gè)掛牌要求的過程，也是企業(yè)信息披露的過程。企業(yè)掛牌時(shí)向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《法律意見書》《財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告》，是對企業(yè)信息的全面披露。

《股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》中規(guī)定，《公開轉(zhuǎn)讓說明書》要求披露的內(nèi)容具體是：

1、公司基本情況

披露控股股東、實(shí)際控制人、前十名股東及持有5％以上股份股東的名稱、持股數(shù)量及比例、股東性質(zhì)、直接或間接持有的股份是否存在質(zhì)押或其他爭議事項(xiàng)的具體情況及股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系。披露控股股東和實(shí)際控制人基本情況以及實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)是否發(fā)生變化。設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況。披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況。

2、公司業(yè)務(wù)情況

公司主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途。內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)(包括部門、生產(chǎn)車間、子公司、分公司等)，披露主要生產(chǎn)或服務(wù)流程及方式(包括服務(wù)外包、外協(xié)生產(chǎn)等。披露與其業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素。披露其所處行業(yè)概況、市場規(guī)模及基本風(fēng)險(xiǎn)特征(如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn))并可分析公司在行業(yè)中的競爭地位。)

3、公司治理情況

披露最近兩年內(nèi)股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運(yùn)行情況，說明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。同業(yè)競爭情況，有無大股東占款情況，董監(jiān)高的變動情況和原因。

4、公司財(cái)務(wù)情況

披露最近兩年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)表，在所有重大方面公允反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

（三）掛牌后持續(xù)信息披露

1、定期報(bào)告

定期報(bào)告包括報(bào)告、半報(bào)告,可以披露季度報(bào)告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露報(bào)告，在每個(gè)會計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半報(bào)告。

《報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》?，主要內(nèi)容包括重要提示、目錄和釋義，公司簡介，會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要，管理層討論與分享，重要事項(xiàng)，股本變動及股東情況，董監(jiān)高及核心員工情況，公司治理及內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)報(bào)告，備查文件目錄等十個(gè)章節(jié)。報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。半報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告無需審計(jì)，可自愿進(jìn)行審計(jì)。

2、臨時(shí)報(bào)告

臨時(shí)報(bào)告是指掛牌公司按照法律法規(guī)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。

需要披露臨時(shí)報(bào)告的情形：

（1）監(jiān)事會、董事會、股東大會，會議內(nèi)容涉及到應(yīng)當(dāng)披露的重大信息的。

（2）董事會決議涉及到根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股東大會審議的收購與出售資產(chǎn)、對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對子公司投資）等事項(xiàng)。

（3）除日常關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易。

（4）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

（5）董事會審議通過利潤分配方案、資本公積轉(zhuǎn)增股本方案。（6）股票轉(zhuǎn)讓被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定為異常波動的。

（7）公共媒體傳播的消息可能或者已經(jīng)對公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要發(fā)布澄清公告的。

（8）實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃的。

（9）限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前。

（10）持股5%以上的股東，權(quán)益份額變動達(dá)到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)披露權(quán)益變動公告。

（11）掛牌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項(xiàng)的。

（12）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或作出股票終止掛牌決定后。

（13）掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時(shí)公告的形式披露：

1）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； 2）控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金； 3）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； 4）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動，董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)； 6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

7）董事會就并購重組、鼓勵分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵方案形成決議；

8）變更會計(jì)師事務(wù)所、會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)； 9）對外提供擔(dān)保（掛牌公司對控股子公司擔(dān)保除外）； 10）公司及其董監(jiān)高、公司控股股東、實(shí)際控制人在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國證監(jiān)會稽查、中國證監(jiān)會行政處罰、證券市場禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選，或收到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的其他行政管理部門處罰； 11）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；

12）主辦券商或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的其他情形。

（四）報(bào)備

報(bào)備工作具體是指：

1、向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)備公司信息披露事務(wù)管理制度。

2、在掛牌時(shí)向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)備董監(jiān)高的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有掛牌公司股票情況。有新任的或者上述報(bào)備事項(xiàng)變化的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)備最新資料。

3、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在掛牌時(shí)簽署《董事（監(jiān)事、高管）聲明及承諾書》；新任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，新任高管應(yīng)讓在董事會通過其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署承諾書并報(bào)備。

四、董事會秘書在公司治理中的工作內(nèi)容

董秘需要協(xié)助公司建立法人治理機(jī)制，制定公司治理制度，督促公司三會規(guī)范運(yùn)作。

（一）公司治理機(jī)制

我國公司治理機(jī)制采用“三權(quán)分立”的制度，即決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會。通過權(quán)力的制衡，使三大機(jī)關(guān)各司其職，又相互制約，保證公司順利運(yùn)行。

1、股東大會，由公司全體股東組成，所體現(xiàn)的是所有者對公司的最終所有權(quán)，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

2、董事會，由公司股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的發(fā)展目標(biāo)和重大經(jīng)營活動作出決策，維護(hù)出資人的權(quán)益，是公司的決策機(jī)構(gòu)。董事會最終人數(shù)一般是奇數(shù)，董事會一般設(shè)有董事長、副董事長、常務(wù)董事。人數(shù)較多的公司還可設(shè)立常務(wù)董事會。

3、監(jiān)事會，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司的財(cái)務(wù)和董事、經(jīng)營者的行為發(fā)揮監(jiān)督作用。成員不得少于三人，監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

4、經(jīng)理，由董事會聘任，是經(jīng)營者、執(zhí)行者。是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

5、三會規(guī)范運(yùn)作

董事會、監(jiān)事會、股東大會的召集、提案審議、通知時(shí)間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議，應(yīng)該按照法律規(guī)定進(jìn)行。

董事會每至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

監(jiān)事會每六個(gè)月至少召開一次會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會，召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。掛牌后企業(yè)股東大會，需要律師見證，并出具法律意見書。

6、董監(jiān)高任職資格

《公司法》第146條規(guī)定：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

第三篇：董秘管理辦法

【《財(cái)經(jīng)》綜合報(bào)道】 4月15日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》修訂版，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

發(fā)文：上海證券交易所

文號：上證公字〔2011〕12號

日期：2011-04-15

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，本所在整合《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》相關(guān)規(guī)定內(nèi)容的基礎(chǔ)上，修訂了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施，請遵照執(zhí)行。

各上市公司應(yīng)根據(jù)修訂后的《上市公司董事會秘書管理辦法》，自本辦法發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)召開董事會會議，修訂或者制定本公司董事會秘書工作制度，進(jìn)一步明確董事會秘書職責(zé)及其分管的工作部門。

特此通知。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

上海證券交易所

二○一一年四月十五日

附全文：

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會秘書工作制度，并設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)，或原任董事會秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會秘書。

第六條 擔(dān)任上市公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向本所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。

本所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人，上市公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時(shí)披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機(jī)制；

（五）積極推動上市公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定；

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十七條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十九條 上市公司董事會秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報(bào)告。

第二十條 上市公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。第二十三條 上市公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會議，應(yīng)及時(shí)告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向本所報(bào)告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于36個(gè)課時(shí)，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報(bào)批評以及考核不合格的上市公司董事會秘書，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實(shí)際需要，適時(shí)調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

第三十條 本所通過本所網(wǎng)站公告上市公司董事會秘書培訓(xùn)的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績等相關(guān)事項(xiàng)。

第五章 考 核

第三十一條 本所對上市公司董事會秘書實(shí)施考核和離任考核。

董事會秘書的考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十二條 上市公司董事會秘書應(yīng)在每年5月15日或離任前，主動向本所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書。

董事會秘書未在上述期間內(nèi)向本所提交履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書的，上市公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)督促該董事會秘書提交。

第三十三條 董事會秘書履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。

第三十四條 本所根據(jù)董事會秘書履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書，結(jié)合日常監(jiān)管工作情況，決定董事會秘書的考核或離任考核結(jié)果。

本所將董事會秘書考核結(jié)果通知上市公司董事會及董事會秘書，并抄送有關(guān)主管部門。

第六章 懲戒

第三十五條 董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報(bào)批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。

以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。

第三十六條 被本所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）、（五）項(xiàng)和第十條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所三年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時(shí)廢止。

第四篇：董秘交流材料

西寧特鋼董秘會議交流發(fā)言材料

董事會秘書

彭加霖

西寧特鋼作為我省為數(shù)不多的上市公司之一，多年來，在上級部門和公司領(lǐng)導(dǎo)班子的堅(jiān)強(qiáng)帶領(lǐng)下，嚴(yán)格遵循上市公司運(yùn)行規(guī)則，依法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，全體干部職工奮力拼搏、頑強(qiáng)進(jìn)取，在企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)模效益等方面都取得了顯著成績，為我省上市公司的發(fā)展做出良好的表率。

2010年11月16日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》（國辦發(fā)?2010?55號，以下簡稱《通知》），為深刻領(lǐng)悟《通知》精神，西寧特鋼召開學(xué)習(xí)依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的專題會議，會議強(qiáng)調(diào)，我公司要嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息管理，遏制內(nèi)幕交易行為出現(xiàn)，并通過以下三方面實(shí)現(xiàn)：

一、加強(qiáng)認(rèn)識，提高警惕。

所謂內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

近年來，部分上市公司內(nèi)幕信息知情人和行政審批部門國家機(jī)關(guān)工作人員，在資本市場利用內(nèi)幕信息謀取私利的嚴(yán)重違法違紀(jì)案件時(shí)有發(fā)生。其中，去年以來利用公司并購的內(nèi)幕信息買賣證券的違法行為尤為突出，成為社會廣泛關(guān)注的一個(gè)突出問題。

資本市場本應(yīng)是為社會提供公共服務(wù)的，但一些內(nèi)幕信息知情人卻利用手中所掌握的內(nèi)幕信息謀取個(gè)人私利，這不僅損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益，也嚴(yán)重違背了“公開、公平、公正”原則，破壞了證券市場賴以存在的基石和市場秩序，影響了證券市場的資源優(yōu)化配臵功能發(fā)揮乃至國民經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。因此，我們董事會秘書作為上市公司與投資者溝通的平臺，必須提高警惕，預(yù)防內(nèi)幕交易所引起廣大投資者的不滿，而造成惡劣社會影響，觸犯刑法的金融犯罪行為；同時(shí)，也要堅(jiān)決抵制內(nèi)幕信息知情人利用職務(wù)和工作之便謀取私利的腐敗行為。

這些行為的出現(xiàn)，嚴(yán)重破壞了社會主義市場經(jīng)濟(jì)的價(jià)值觀、道德觀和公平正義，對社會穩(wěn)定和安全構(gòu)成了威脅，因此，必須要依法堅(jiān)決打擊和積極防控。

二、尋找原因，提高信息披露質(zhì)量。

上市公司的信息披露是指凡影響股東、債權(quán)人或潛在投資者等信息使用者對公司的目前和將來作出理性判斷的，進(jìn)而影響其決策行為的信息，都應(yīng)按照規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)公布于眾。上市公司會計(jì)信息披露要能使使用者平等地獲得決策所必要的有用的信息，維護(hù)證券市場運(yùn)行秩序，保證市場功能的發(fā)揮，落實(shí)上市公司經(jīng)營管理責(zé)任，使市場能依據(jù)公開信息進(jìn)行優(yōu)勝劣汰。

隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，信息披露制度也從無到有，已形成初步的較完整的信息披露制度體系，對維持市場秩序、保護(hù)投資者利益起到了一些作用。但是，我們要看到上市公司會計(jì)

信息披露存在的問題依然不少，從個(gè)人角度，歸納為四個(gè)方面：首先，會計(jì)信息披露不真實(shí)；其次，會計(jì)信息披露不充分，存在重大遺漏；再次，會計(jì)信息披露不及時(shí)，存在著嚴(yán)重滯后的現(xiàn)象；第四、信息披露嚴(yán)肅性不足。因此，深入揭示會計(jì)信息披露存在的問題，尋找起成因和研究治理的對策，以提高上市公司信息披露質(zhì)量，就是我們亟待解決的大問題。

(一)會計(jì)信息披露內(nèi)容規(guī)定不盡完善、政出多門、存在隱患。從我國目前的情況來看，會計(jì)信息披露的內(nèi)容規(guī)定存在著兩個(gè)制定機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會和財(cái)政部。證監(jiān)會主要通過《內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和《財(cái)務(wù)報(bào)表附注指引》來對上市公司會計(jì)信息披露內(nèi)容作出規(guī)定；而財(cái)政部則主要通過《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會計(jì)制度》來對企業(yè)的會計(jì)信息披露進(jìn)行規(guī)范。在表外信息(指報(bào)表附注和其它會計(jì)信息)方面，兩者的相關(guān)內(nèi)容規(guī)定顯然缺乏必要的協(xié)調(diào)。

(二)上市公司信息披露的逐利性得不到約束。信息披露是證券市場上的公共產(chǎn)品，其供給者——上市公司并無動力提供更多的信息。對上市公司來說，信息披露得越多，留給自己回旋的余地就越小，而且可能使自己處于被動局面。上市公司作為市場利潤的追求者，其信息披露顯然會按照一般的理性原則即邊際收益大于等于邊際成本來執(zhí)行。因此，在我國上市公司普遍存在公司治理缺陷以及缺乏有效監(jiān)管的情況下，上市公司往往進(jìn)行選擇性的信息披露，甚至進(jìn)行虛假信息披露。顯然，如果上市公司信息

披露的逐利性得不到嚴(yán)格約束，就會因上市公司與投資者之間信息分布的不完全和不對稱而產(chǎn)生“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”等機(jī)會主義行為，使投資者特別是中小投資者的利益受損。

(三)審計(jì)執(zhí)業(yè)規(guī)范尚未健全。1996年1月，首批獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則正式頒布實(shí)施，該準(zhǔn)則基本符合國際審計(jì)慣例，同時(shí)也能適當(dāng)兼顧我國國情，其構(gòu)造體系科學(xué)完整嚴(yán)謹(jǐn)，具備較強(qiáng)的可操作性，有助于提高審計(jì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)我國民間審計(jì)事業(yè)盡快走上規(guī)范化。但從該準(zhǔn)則至今為止的頒布情況來看，距離“三十個(gè)左右具體準(zhǔn)則、十余個(gè)實(shí)務(wù)公告、十余個(gè)執(zhí)業(yè)規(guī)范指南”的預(yù)定目標(biāo)尚有不小的差距。由此使得現(xiàn)有執(zhí)業(yè)規(guī)則尚未能對審計(jì)實(shí)務(wù)作出較為全面的規(guī)范，審計(jì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量尚難得到有效而充分的保護(hù)。

(四)上市公司未能切實(shí)遵守披露規(guī)定。一些法律意識淡薄，道德觀念欠佳的公司經(jīng)理人員，在利益的驅(qū)動下，不惜違反國家有關(guān)信息披露的相關(guān)法律、法規(guī)和會計(jì)準(zhǔn)則、會計(jì)制度，蓄意指使會計(jì)人員提供虛假、誤導(dǎo)性或存在重大遺漏的會計(jì)信息。

三、健全制度、加強(qiáng)防范。

打擊內(nèi)幕交易，僅靠具體行動上的防范打擊還不夠，關(guān)鍵還在于完善機(jī)制，建立制度。公司應(yīng)繼續(xù)實(shí)施內(nèi)幕信息的保密制度，建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記制度，完善公司信息披露和停復(fù)牌制度，健全考核評價(jià)制度，細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。

首先，要進(jìn)一步完善法律法規(guī)，不能只靠刑法，也要靠民事、經(jīng)濟(jì)以及行政法規(guī)綜合并用，做到“多管齊下”合力打擊。其次，公司要自我規(guī)制，這也是遏制內(nèi)幕交易的最有效、最重要的途徑：第一，公司在其內(nèi)部章程及其他內(nèi)部規(guī)定中對內(nèi)幕交易行為作出嚴(yán)格的禁止；第二，公司應(yīng)致力于一種值得信賴的公司文化的培養(yǎng)，使其內(nèi)部成員在這種公司文化的熏陶下，自覺地排斥內(nèi)幕交易行為。再次，要加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)的自律，建立科學(xué)防御制度，使上市公司及時(shí)、全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、公平地披露信息。

市場越發(fā)展，越需要加強(qiáng)監(jiān)管。應(yīng)該說，目前監(jiān)管部門在打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為方面采取了一些有力的措施。這些措施的實(shí)施，將使證券執(zhí)法的力度得到加強(qiáng)，使內(nèi)幕交易等行為得到有效遏制，股市健康發(fā)展的內(nèi)在動力也將更加充沛。

第五篇：董秘資格考試參考資料

董秘資格考試參考資料

第一部分法律法規(guī)與部門規(guī)章

中華人民共和國公司法（部分內(nèi)容）

中華人民共和國證券法（部分內(nèi)容）

中華人民共和國刑法修正案

（六）中華人民共和國刑法修正案

（七）上市公司治理準(zhǔn)則

上市公司信息披露管理辦法

上市公司股東大會規(guī)則

上市公司章程指引(2006年修訂)

關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見

上市公司收購管理辦法（2008年修訂）

上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定

關(guān)于破產(chǎn)重整上市公司重大資產(chǎn)重組股份發(fā)行定價(jià)的補(bǔ)充規(guī)定 關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知

上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）

中國證監(jiān)會股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號

中國證監(jiān)會股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號

中國證監(jiān)會股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

上市公司證券發(fā)行管理辦法

上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則

關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知

關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知

第二部分交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

深圳證券交易所股票上市規(guī)則

深圳證券交易所交易規(guī)則(部分內(nèi)容)

中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定

中小企業(yè)板塊上市公司誠信建設(shè)指引

中小企業(yè)板保薦工作指引（2008年修訂）

中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引

中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引

中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引

中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引

深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引

中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則

中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則(2008年修訂)

中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引

關(guān)于做好中小企業(yè)板塊上市公司募集資金專項(xiàng)審核工作的通知

關(guān)于在中小企業(yè)板塊上市公司中試行業(yè)績快報(bào)制度有關(guān)事項(xiàng)的通知 關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司舉行網(wǎng)上報(bào)告說明會的通知

關(guān)于在中小企業(yè)板實(shí)行臨時(shí)報(bào)告實(shí)時(shí)披露制度的通知

關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知

第三部分交易所相關(guān)備忘錄

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號：業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)及其修正 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號：公平信息披露相關(guān)事項(xiàng)

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第3號：上市公司非公開發(fā)行股票

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號：報(bào)告披露相關(guān)事項(xiàng)

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第5號：重大無先例事項(xiàng)相關(guān)信息披露

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任免相關(guān)事項(xiàng)

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號：日常關(guān)聯(lián)交易金額的確定及披露 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號：信息披露事務(wù)管理制度相關(guān)要求 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號：股權(quán)激勵限制性股票的取得與授予 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第10號：非公開發(fā)行股票的董事會、股東大會決議有關(guān)注意事項(xiàng)

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第11號:重大經(jīng)營環(huán)境變化

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號：股票期權(quán)實(shí)施、授予與行權(quán) 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號：會計(jì)政策及會計(jì)估計(jì)變更 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第14號：證券投資

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第15號：日常經(jīng)營重大合同

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第16號：商業(yè)銀行報(bào)告披露的特別要求 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號：重大資產(chǎn)重組

（一）中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第18號：重大資產(chǎn)重組

（二）——上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)指引（試行）

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第19號：重大資產(chǎn)重組

（三）——重大資產(chǎn)重組審查對照表

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號：股東追加承諾

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第21號：重大資產(chǎn)重組

（四）——發(fā)出股東大會通知前持續(xù)信息披露規(guī)范要求

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第22號：重大資產(chǎn)重組

（五）——資產(chǎn)評估相關(guān)信息披露

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第23號：30％以上股東及其一致行動人增持股份

第四部分證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定