第一篇：新《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》之亮點(diǎn)連連看

新《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》之亮點(diǎn)連連看

來源：虎嗅網(wǎng)

董毅智律師 2014-02-17 15:42

在國家工商行政管理總局出臺的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》即將實(shí)施之際，在一年一度的3.15消費(fèi)者保護(hù)日即將到來之時，國內(nèi)各界對該《辦法》的關(guān)注普遍高升。

相比2010年實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》，新版《辦法》名稱顯然短多了，管轄范圍更廣些，更適用當(dāng)下網(wǎng)絡(luò)交易特點(diǎn)。當(dāng)然我們現(xiàn)在就新版《辦法》中提到的幾個亮點(diǎn)說道說道，以傳道解惑也。

亮點(diǎn)一：細(xì)化消費(fèi)者保護(hù)措施

在個人信息保護(hù)方面，辦法規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者及其工作人員對收集的消費(fèi)者個人信息必須嚴(yán)格保密，不得泄露、出售或非法向他人提供；應(yīng)采取技術(shù)措施和其他必要措施，確保信息安全，防止信息泄露、丟失；在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失的情況時，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施。這可以說是對近年出現(xiàn)的支付寶信息泄露、聚美優(yōu)品信息泄露、快遞信息泄露、1號店信息泄露等事件的一個立法交代，防微杜漸，避免歷史重演。

在網(wǎng)絡(luò)交易安全方面，辦法堅持了個人網(wǎng)上開店的“實(shí)名制”原則。辦法要求從事網(wǎng)絡(luò)商品交易的自然人，應(yīng)通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動，并向第三方交易平臺提交真實(shí)身份信息。這是網(wǎng)購閉環(huán)尚不完善的網(wǎng)絡(luò)交易的福音。

在售后服務(wù)方面，新辦法規(guī)定，消費(fèi)者有權(quán)自收到商品之日起７日內(nèi)無理由退貨，但消費(fèi)者定做的、鮮活易腐的、在線下載或消費(fèi)者拆封的數(shù)字化商品、報紙和期刊等除外。消費(fèi)者退貨的商品應(yīng)當(dāng)完好，并承擔(dān)退回商品的運(yùn)費(fèi)，這是為了避免濫用無理由退貨的權(quán)利。當(dāng)然該條制定對于經(jīng)營者而言，責(zé)任過于重大，大大提高了運(yùn)營成本，至今仍是備受爭議的。

此外，《辦法》通過規(guī)定經(jīng)營者義務(wù)的方式來維護(hù)消費(fèi)者權(quán)利。如經(jīng)營者應(yīng)向消費(fèi)者提供經(jīng)營地址、聯(lián)系方式、退換貨方式、安全注意事項(xiàng)和風(fēng)險警示、售后服務(wù)等信息；應(yīng)采取安全保障措施確保交易安全可靠；應(yīng)向消費(fèi)者出具發(fā)票等購貨憑證或服務(wù)單據(jù)等。亮點(diǎn)二：凈化網(wǎng)絡(luò)交易市場，打擊不正當(dāng)經(jīng)營行為

惡意“打差評”、“刷業(yè)績”等，都是網(wǎng)絡(luò)市場常出現(xiàn)的一些特有的新型不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)重擾亂了網(wǎng)絡(luò)市場經(jīng)營秩序。辦法針對這種情況，規(guī)定了六種不正當(dāng)競爭行為，并對網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者不得從事的不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行了擴(kuò)充描述，為規(guī)范這些行為提供了有力的法制依據(jù)。

禁止使用“霸王條款”。辦法規(guī)定到，經(jīng)營者不得確定最低消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或另行收取不合理的費(fèi)用，不得作虛假宣傳和虛假表示，不得使用“霸王條款”排除或限制消費(fèi)者權(quán)利、減輕或免除經(jīng)營者責(zé)任，不得泄露、出售或非法向他人提供消費(fèi)者個人信息，不得未經(jīng)消費(fèi)者同意向其發(fā)送商業(yè)性電子信息等。

此外，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者未經(jīng)消費(fèi)者同意或者請求，或者消費(fèi)者明確表示拒絕的，不得向其發(fā)送商業(yè)性電子信息。亮點(diǎn)三：第三方交易平臺特別約束

交易平臺不得任意調(diào)整網(wǎng)店“評級”。以淘寶為例，商家的桃心、鉆石、皇冠、金皇冠等“標(biāo)記”代表商家累計銷售的數(shù)量。如果交易平臺隨意調(diào)整評級機(jī)制，這樣的標(biāo)記很容易對消費(fèi)者造成誤導(dǎo)。辦法鼓勵第三方交易平臺經(jīng)營者為交易當(dāng)事人提供公平、公正的信用評價服務(wù)，對經(jīng)營者的信用情況客觀、公正地進(jìn)行采集與記錄，建立信用評價體系、信用披露制度以警示交易風(fēng)險。亮點(diǎn)四：網(wǎng)絡(luò)“水軍”不再打游擊戰(zhàn)

網(wǎng)絡(luò)“水軍”的行為，也被要求如實(shí)披露?！掇k法》規(guī)定，通過博客、微博等網(wǎng)絡(luò)社交載體提供宣傳推廣服務(wù)、評論商品或者服務(wù)并因此取得酬勞的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露其性質(zhì)，避免消費(fèi)者產(chǎn)生誤解。與此同時，為網(wǎng)絡(luò)商品交易提供信用評價服務(wù)的有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)通過合法途徑采集信用信息，不得任意調(diào)整用戶的信用級別或者相關(guān)信息，不得將收集的信用信息用于任何非法用途。亮點(diǎn)五：調(diào)整執(zhí)法管轄權(quán)，提高執(zhí)法效率 網(wǎng)絡(luò)本身的性質(zhì)，導(dǎo)致近年跨區(qū)域網(wǎng)絡(luò)商品交易違法行為日益增多。對此，辦法對違法行為管轄權(quán)的規(guī)定作了一些更科學(xué)合理的修改、完善。辦法規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為由發(fā)生違法行為的經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。對于其中通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動的經(jīng)營者，其違法行為由第三方交易平臺經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。

同時，辦法新增了對指定管轄的規(guī)定：兩個以上工商部門因網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為的管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)報請共同上一級工商部門指定管轄。辦法的該項(xiàng)新增規(guī)定可避免出現(xiàn)管轄爭議、提高執(zhí)法效能。

從廣度上來說，《辦法》對于消費(fèi)者保護(hù)的范圍算是比較完備和全面的，對于近年網(wǎng)絡(luò)交易中出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)交易問題及事件，如信息泄露、購物詐騙等，都有相應(yīng)的立法背景，對消費(fèi)者維權(quán)提供法律依據(jù)，是網(wǎng)絡(luò)交易立法的一大進(jìn)步。但是從深度上來講，對于消費(fèi)者保護(hù)力度不夠強(qiáng)，未觸及到消費(fèi)者的維權(quán)細(xì)節(jié)觸角。沒有付諸行動的想法是空想，沒有執(zhí)行力的條文是廢紙。無論法律規(guī)定如何縝密完備，重點(diǎn)是市場各個角色都能夠自律地遵守，一個純凈的網(wǎng)絡(luò)交易環(huán)境將不會那么難實(shí)現(xiàn)。

第二篇：網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法解讀

《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》解讀

日前，國家工商總局發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，并于今年3月15日起施行，引起社會普遍關(guān)注。與之前的《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》相比，《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》內(nèi)容更為豐富、明確，有以下六個突出亮點(diǎn)：

亮點(diǎn)一：管轄范圍更廣

從《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》到《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》，行政規(guī)章的名稱縮短了，但涵蓋的范圍卻更廣了。為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)市場規(guī)范發(fā)展的需要，新辦法的內(nèi)容包含了對網(wǎng)絡(luò)交易主體、客體和行為三方面的規(guī)范，涵蓋了通過互聯(lián)網(wǎng)（含移動互聯(lián)網(wǎng)）銷售商品或提供服務(wù)的全部經(jīng)營活動，包括為網(wǎng)絡(luò)商品交易提供第三方交易平臺、宣傳推廣、信用評價、支付結(jié)算、物流、快遞、網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)器托管、虛擬空間租用、網(wǎng)站網(wǎng)頁設(shè)計制作等各類營利性服務(wù)。

亮點(diǎn)二：消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)措施更細(xì)

去年10月，全國人大常委會對消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法進(jìn)行了修正。依據(jù)新消法規(guī)定，《辦法》細(xì)化了對消費(fèi)者合法權(quán)益的各項(xiàng)保護(hù)措施，這主要體現(xiàn)在網(wǎng)購售后服務(wù)、個人信息保護(hù)、格式合同管理等方面：

收貨7日內(nèi)可無理由退貨：在售后服務(wù)方面，新辦法規(guī)定，消費(fèi)者有權(quán)自收到商品之日起7日內(nèi)退貨，且無需說明理由。網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到退回商品之日起7日內(nèi)返還消費(fèi)者支付的商品價款，但消費(fèi)者定做的、鮮活易腐的、在線下載或消費(fèi)者拆封的數(shù)字化商品、報紙和期刊等除外，消費(fèi)者退貨的商品應(yīng)當(dāng)完好，并承擔(dān)退回商品的運(yùn)費(fèi)。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者不得擅自發(fā)送商業(yè)信息：很多消費(fèi)者每天都接到不少商業(yè)電子信息，個人信息泄露問題困擾著不少消費(fèi)者。在繼 1

新《消法》加大對個人信息保護(hù)的基礎(chǔ)上，《辦法》對此進(jìn)行了呼應(yīng)。第十八條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者及其工作人員對收集的消費(fèi)者個人信息或者經(jīng)營者商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)信息必須嚴(yán)格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失的情況時，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施。此外還規(guī)定，未經(jīng)消費(fèi)者同意或者請求，或者消費(fèi)者明確表示拒絕的，不得向其發(fā)送商業(yè)性電子信息。

不得借助不公平格式合同強(qiáng)制交易：利用格式合同侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益的現(xiàn)象屢見不鮮，在網(wǎng)絡(luò)交易中，由于其隱蔽性問題更為突出。在格式合同管理方面，新辦法規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者不得以合同格式條款等方式作出排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利、減輕或者免除經(jīng)營者責(zé)任、加重消費(fèi)者責(zé)任等對消費(fèi)者不公平、不合理的規(guī)定，不得利用合同格式條款并借助技術(shù)手段強(qiáng)制交易。

亮點(diǎn)三：市場準(zhǔn)入規(guī)定更明確

《辦法》對網(wǎng)絡(luò)市場主體準(zhǔn)入的規(guī)定與《暫行辦法》中基本保持一致，略作修改，使其更為清晰明確。第一，按照現(xiàn)行登記注冊法律法規(guī)的規(guī)定，從事網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法辦理工商登記?？紤]到網(wǎng)絡(luò)市場發(fā)展現(xiàn)狀和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)就業(yè)的需要，現(xiàn)階段僅對尚不具備登記注冊條件的自然人放寬準(zhǔn)入條件，允許其暫不辦理工商登記，但規(guī)定必須通過第三方交易平臺開展經(jīng)營并向平臺進(jìn)行實(shí)名登記，以保障網(wǎng)絡(luò)交易安全、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者權(quán)益。除此類自然人經(jīng)營者外，禁止“無照經(jīng)營”的網(wǎng)上經(jīng)營主體存在。第二，從事網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的經(jīng)營者銷售的商品或者提供的服務(wù)屬于法律、法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)依法取得有關(guān)許可。第三，第三方交易 2

平臺承載著數(shù)量龐大的經(jīng)營者、消費(fèi)者和商業(yè)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)商品交易活動中的地位舉足輕重。平臺運(yùn)行情況直接關(guān)系網(wǎng)絡(luò)市場秩序和社會公共利益，經(jīng)營者需具備一定的規(guī)模和技術(shù)實(shí)力才能保證平臺運(yùn)行安全。鑒此，《辦法》規(guī)定第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)是經(jīng)工商部門登記注冊并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)法人。

亮點(diǎn)四：第三方交易平臺的責(zé)任更大

第三方交易平臺承載著數(shù)量龐大的經(jīng)營者、消費(fèi)者和商業(yè)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)商品交易活動中的地位舉足輕重。平臺運(yùn)行情況直接關(guān)系網(wǎng)絡(luò)市場秩序和社會公共利益。相對于《暫行辦法》，《辦法》第二章第二節(jié)“第三方交易平臺經(jīng)營者的特別規(guī)定”中對第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任義務(wù)新增了5項(xiàng)內(nèi)容。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，一些網(wǎng)站由于各種原因進(jìn)行了關(guān)停和重組。比如2012年團(tuán)購網(wǎng)站出現(xiàn)了倒閉潮，致使很多已經(jīng)團(tuán)購的消費(fèi)者得不到賠償?！掇k法》針對網(wǎng)絡(luò)交易中第三方交易平臺的行為做出規(guī)范。第三十一條特別強(qiáng)調(diào)，第三方交易平臺經(jīng)營者擬終止提供第三方交易平臺服務(wù)，應(yīng)當(dāng)至少提前三個月在其網(wǎng)站主頁面醒目位臵予以公示并通知相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者，采取必要措施保障相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。

又比如，在明確第三方交易平臺對申請進(jìn)入平臺的自然人經(jīng)營者的審查責(zé)任的基礎(chǔ)上，《辦法》第二十三條進(jìn)一步明確，第三方交易平臺在對申請進(jìn)入平臺的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個體工商戶的經(jīng)營主體身份進(jìn)行審查和登記后，在其從事經(jīng)營活動的網(wǎng)頁醒目位臵公開營業(yè)執(zhí)照登載的信息或者其營業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識。

從京東、當(dāng)當(dāng)?shù)阶吭絹嗰R遜、蘇寧易購，隨著網(wǎng)絡(luò)交易的發(fā)展，自營網(wǎng)站開放第三方交易平臺成為電子商務(wù)發(fā)展的潮流。因此，在不少第三方交易平臺上，實(shí)際存在著自營和其他經(jīng)營者經(jīng) 3

營兩種經(jīng)營方式。對于這兩種不同的經(jīng)營業(yè)態(tài)，經(jīng)營者的法律地位和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)區(qū)別很大，消費(fèi)者的信任度也有明顯差別。為明確經(jīng)營模式中經(jīng)營者的責(zé)任義務(wù)、維護(hù)消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán)，《辦法》第二十九條規(guī)定，開展自營業(yè)務(wù)的第三方交易平臺經(jīng)營者必須以顯著方式對平臺自營部分和其他經(jīng)營者經(jīng)營部分予以區(qū)分和標(biāo)注。

此外，新增的第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任義務(wù)還包括：第三方交易平臺經(jīng)營者修改其與平臺內(nèi)經(jīng)營者的協(xié)議、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循公開、連續(xù)、合理的原則，并至少提前7日予以公示；鼓勵第三方交易平臺經(jīng)營者通過設(shè)立消費(fèi)者權(quán)益保證金來提升服務(wù)質(zhì)量、更好地保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益等。

亮點(diǎn)五：監(jiān)管力度更大

“刷信用”、“差評師”現(xiàn)象將受處罰：針對目前互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)的一些賣家常常會虛構(gòu)火爆交易數(shù)據(jù)、花錢買好的信用評價、刪除差評，給消費(fèi)者造成“假象”等一些網(wǎng)絡(luò)市場特有的新型不正當(dāng)競爭行為，《辦法》增設(shè)第十九條，對網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者不得從事的不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行了擴(kuò)充描述，對以虛構(gòu)交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業(yè)信譽(yù)；以交易達(dá)成后違背事實(shí)的惡意評價損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)等6類不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行明確規(guī)定。

微博推銷商品應(yīng)注明是否為廣告：日常生活中，消費(fèi)者總是能在博客、微博、QQ、微信等網(wǎng)絡(luò)社交載體上看到各種“網(wǎng)購達(dá)人”所謂“推薦”。此次《辦法》第三十七條規(guī)定，為網(wǎng)絡(luò)商品交易提供宣傳推廣服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。《辦法》指出，網(wǎng)絡(luò)交易中，通過博客、微博等網(wǎng)絡(luò)社交載體提供宣傳推廣服務(wù)、評論商品或者服務(wù)并因此取得酬勞的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露其性質(zhì)，避免消費(fèi)者產(chǎn)生誤解。

亮點(diǎn)六：工商機(jī)關(guān)管轄權(quán)劃分更合理

明確了違法行為的管轄：近年來，跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)商品交易違法行為日益增多。針對這一新形勢，《辦法》對違法行為管轄權(quán)的規(guī)定作了一些修改、完善，使之更為科學(xué)合理。新辦法規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為由發(fā)生違法行為的經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。對于其中通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動的經(jīng)營者，其違法行為由第三方交易平臺經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。第三方交易平臺經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄異地違法行為人有困難的，可以將違法行為人的違法情況移交違法行為人所在地縣級以上工商行政管理部門處理。同時，《辦法》新增了對指定管轄的規(guī)定：兩個以上工商部門因網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為的管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)報請共同上一級工商部門指定管轄。對于全國范圍內(nèi)有重大影響、嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益、引發(fā)群體投訴或者案情復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為，由工商總局負(fù)責(zé)查處或者指定省級工商局負(fù)責(zé)查處。

明確了網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者投訴的管轄：網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中的消費(fèi)者向工商部門投訴的，依照《工商行政管理部門處理消費(fèi)者投訴辦法》處理?！锻对V辦法》第6條具體規(guī)定為：“消費(fèi)者因網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)生消費(fèi)者權(quán)益爭議的，可以向經(jīng)營者所在地工商行政管理部門投訴，也可以向第三方交易平臺所在地工商行政管理部門投訴?！?這一規(guī)定，首次明確了網(wǎng)絡(luò)交易消費(fèi)投訴的投訴管轄。

第三篇：《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》解讀

《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》解讀

1.網(wǎng)絡(luò)購物享受7天后悔權(quán)

《辦法》第十六條明確規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)購物中，除網(wǎng)上購物的消費(fèi)者定制的、鮮活易腐的商品、拆封的音像數(shù)碼商品以及交付的報紙、期刊外，有權(quán)自收到商品之日起七日內(nèi)退貨，且無需說明理由。此外，《辦法》還規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者銷售商品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定或者商業(yè)慣例向消費(fèi)者出具發(fā)票等購物憑證或者服務(wù)單據(jù)。由此，消費(fèi)者在購物索要發(fā)票等購物憑證或服務(wù)單據(jù)時，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者必須出具，在產(chǎn)生糾紛時，可作為消費(fèi)投訴的依據(jù)。

2.嚴(yán)禁泄露消費(fèi)者個人信息

進(jìn)入電子商務(wù)時代，網(wǎng)購信息泄露的現(xiàn)象屢見不鮮，對此《辦法》里明確規(guī)定采集信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要三原則，收集、使用目的、方式和范圍應(yīng)當(dāng)公開并經(jīng)被收集者同意。對于個人信息或者商業(yè)秘密等具有保密義務(wù)，不得任意披露。此外，《辦法》規(guī)定從事網(wǎng)絡(luò)商品交易的自然人，應(yīng)當(dāng)通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動，并向第三方交易平臺提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯(lián)系方式等真實(shí)身份信息。具備登記 注冊條件的，依法辦理工商登記。

3.管轄范圍更廣監(jiān)管力度加大

惡意給同行打差評、虛假交易、刷單是近年來伴隨電子商務(wù)而產(chǎn)生一種新型不正當(dāng)競爭行為，擾亂了網(wǎng)絡(luò)市場的經(jīng)營秩序，消費(fèi)者也深受其害。對此，《辦法》針對網(wǎng)絡(luò)市場中的不正當(dāng)競爭等行為做出了明確規(guī)定：不得以虛構(gòu)交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業(yè)信譽(yù)；以交易達(dá)成后違背事實(shí)的惡意評價損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)；對于上述的相關(guān)行為以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他不正當(dāng)競爭行為將進(jìn)行警告并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

4.電子發(fā)票和憑證可作為投訴依據(jù)

《辦法》第十三條明確，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者銷售商品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定或者商業(yè)慣例向消費(fèi)者出具發(fā)票等購貨憑證或者服務(wù)單據(jù)；征得消費(fèi)者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務(wù)單據(jù)，可以作為處理消費(fèi)投訴的依據(jù)。消費(fèi)者索要發(fā)票等購貨憑證或者服務(wù)單據(jù)的，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者必須出具。

5.第三方交易平臺終止服務(wù)應(yīng)提前公示

《辦法》針對網(wǎng)絡(luò)交易中第三方支付平臺的行為也做出了規(guī)范。特別強(qiáng)調(diào)，第三方交易平臺經(jīng)營者擬終止提供第三方交易平臺服務(wù)，應(yīng)當(dāng)至少提前三個月在其網(wǎng)站主頁面醒目位置予以公示并通知相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者，采取必要措施保障相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。

6.微博推銷商品應(yīng)注明是否為廣告

《辦法》第三十七條指出，網(wǎng)絡(luò)交易中，通過博客、微博等網(wǎng)絡(luò)社交載體提供宣傳推廣服務(wù)、評論商品或者服務(wù)并因此取得酬勞的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露其性質(zhì)，避免消費(fèi)者產(chǎn)生誤解

第四篇：網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法有關(guān)問題解讀

國家工商總局有關(guān)部門解讀《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》

你 日前，國家工商行政管理總局發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》），引起社會普遍關(guān)注。據(jù)了解，《辦法》是為配合新《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》頒布的3個配套行政規(guī)章之一，將于今年3月15日起與新《消法》同步施行。

與現(xiàn)行《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）相比，新的管理辦法有哪些新亮點(diǎn)？國家工商總局市場司具體負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管工作的副司長楊洪豐就《辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了詳細(xì)解讀。

個人開網(wǎng)店堅持實(shí)名制原則

楊洪豐介紹說，《辦法》對網(wǎng)絡(luò)市場主體準(zhǔn)入的規(guī)定與《暫行辦法》中基本保持一致，略作修改，使其更為清晰明確?！掇k法》第七條明確規(guī)定，從事網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法辦理工商登記，并明確限定自然人必須通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動。不過，對從事網(wǎng)絡(luò)商品交易的自然人，也就是個人網(wǎng)店賣家，并未強(qiáng)制要求注冊辦照，但要求個人賣家必須通過第三方交易平臺開展經(jīng)營，并且必須提交姓名、地址、有效身份證明、有效聯(lián)系方式等真實(shí)身份信息。同時，要求第三方交易平臺經(jīng)營者要對在平臺上的經(jīng)營者，包括“尚不具備工商登記注冊條件”的自然人，進(jìn)行審查登記，建立登記檔案并定期核實(shí)更新，核發(fā)證明個人身份信息真實(shí)合法的標(biāo)記。

楊洪豐說，按照現(xiàn)行登記注冊法律法規(guī)的規(guī)定，從事網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法辦理工商登記。考慮到網(wǎng)絡(luò)市場發(fā)展現(xiàn)狀和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)就業(yè)的需要，現(xiàn)階段僅對尚不具備登記注冊條件的自然人放寬準(zhǔn)入條件，允許其暫不辦理工商登記，但規(guī)定必須通過第三方交易平臺開展經(jīng)營并向平臺進(jìn)行實(shí)名登記，以保障網(wǎng)絡(luò)交易安全、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者權(quán)益。

記者了解到，雖然《辦法》對個人賣家不強(qiáng)制辦照，但對第三方交易平臺作出了明確規(guī)定。其中第二十二條規(guī)定，第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)是經(jīng)工商行政管理部門登記注冊并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)法人。

楊洪豐表示，第三方交易平臺承載著數(shù)量龐大的經(jīng)營者、消費(fèi)者和商業(yè)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)商品交易活動中的地位舉足輕重。平臺運(yùn)行情況直接關(guān)系網(wǎng)絡(luò)市場秩序和社會公共利益，經(jīng)營者需具備一定的規(guī)模和技術(shù)實(shí)力才能保證平臺運(yùn)行安全。因此，《辦法》明確規(guī)定第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)為企業(yè)法人。

加大第三方交易平臺的責(zé)任義務(wù)

據(jù)了解，相對于《暫行辦法》，《辦法》第二章第二節(jié)“第三方交易平臺經(jīng)營

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者的特別規(guī)定”中對第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任義務(wù)新增了5項(xiàng)內(nèi)容。

比如，其中第八條規(guī)定，第三方交易平臺在對申請進(jìn)入平臺的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個體工商戶的經(jīng)營主體身份進(jìn)行審查和登記后，在其從事經(jīng)營活動的網(wǎng)頁醒目位置公開營業(yè)執(zhí)照登載的信息或者其營業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識。

“目前第三方交易平臺上的網(wǎng)店一般沒有自主添加標(biāo)識的技術(shù)權(quán)限，都是由平臺來統(tǒng)一加貼營業(yè)執(zhí)照標(biāo)識。由平臺加貼營業(yè)執(zhí)照標(biāo)識與加貼證明個人身份信息真實(shí)合法的標(biāo)記一樣，是平臺履行了經(jīng)營主體身份審查義務(wù)的標(biāo)志。”楊洪豐分析說。

又如其中第二十九條規(guī)定，開展自營業(yè)務(wù)的第三方交易平臺經(jīng)營者必須以顯著方式對平臺自營部分和其他經(jīng)營者經(jīng)營部分予以區(qū)分和標(biāo)注。

楊洪豐進(jìn)一步解釋說，在第三方交易平臺上，存在自營和其他經(jīng)營者經(jīng)營兩種經(jīng)營方式，經(jīng)營者的法律地位和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)區(qū)別很大，消費(fèi)者對于這兩種經(jīng)營業(yè)態(tài)的信任度也有明顯差別。為明確經(jīng)營模式中經(jīng)營者的責(zé)任義務(wù)、維護(hù)消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán)，所以對此進(jìn)行了明確規(guī)定。

此外，新增的第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任義務(wù)還包括：第三方交易平臺經(jīng)營者修改其與平臺內(nèi)經(jīng)營者的協(xié)議、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循公開、連續(xù)、合理的原則，并至少提前7日予以公示；擬終止提供服務(wù)的第三方交易平臺經(jīng)營者應(yīng)提前公示并通知相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者，以切實(shí)保障相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益；鼓勵第三方交易平臺經(jīng)營者通過設(shè)立消費(fèi)者權(quán)益保證金來提升服務(wù)質(zhì)量、更好地保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。

明確跨區(qū)域違法交易管轄權(quán)

近年來，跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)商品交易違法行為日益增多，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易的管轄爭議一直以來困擾不斷?！搬槍@一新形勢，《辦法》對違法行為管轄權(quán)的規(guī)定作了一些修改、完善，使之更為科學(xué)合理?！睏詈樨S說。

《辦法》規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為由發(fā)生違法行為的經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。對于其中通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動的經(jīng)營者，其違法行為由第三方交易平臺經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。第三方交易平臺經(jīng)營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄異地違法行為人有困難的，可以將違法行為人的違法情況移交違法行為人所在地縣級以上工商行政管理部門處理。

“這一規(guī)定與現(xiàn)行暫行辦法中確立的管轄原則保持一致，既符合行政處罰法的相關(guān)規(guī)定，又有效地避免了‘一事二罰’的出現(xiàn)?！睏詈樨S說。

同時，《辦法》新增了對指定管轄的規(guī)定：兩個以上工商部門因網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為的管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)報請共同上一級工商部門指定

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管轄。對于全國范圍內(nèi)有重大影響、嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益、引發(fā)群體投訴或者案情復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為，由國家工商總局負(fù)責(zé)查處或者指定省級工商局負(fù)責(zé)查處。

楊洪豐指出，這是由于網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)違法行為的管轄設(shè)定與線下存在差異，新增上述規(guī)定可避免出現(xiàn)管轄爭議、提高執(zhí)法效能。此外，《辦法》還新增了對網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者投訴管轄的規(guī)定，即：網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中的消費(fèi)者向工商部門投訴的，依照《工商行政管理部門處理消費(fèi)者投訴辦法》處理。

●相關(guān)鏈接 調(diào)整適用范圍

在調(diào)整范圍及名詞定義方面，《辦法》作了如下修改：

一是將《辦法》適用范圍明確為狹義的網(wǎng)絡(luò)交易，即對互聯(lián)網(wǎng)（含移動互聯(lián)網(wǎng)）上的商品交易及有關(guān)服務(wù)進(jìn)行規(guī)范，不包含電視購物、電話購物。

二是明確了 “網(wǎng)絡(luò)商品交易”的定義：通過互聯(lián)網(wǎng)銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營活動。此外，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)市場發(fā)展現(xiàn)狀和網(wǎng)監(jiān)執(zhí)法實(shí)踐反饋（如部分B2B平臺上只發(fā)布商品信息而不發(fā)生交易過程），規(guī)定通過第三方交易平臺發(fā)布商品或者營利性服務(wù)信息、但交易過程不直接通過平臺完成的經(jīng)營活動參照適用《辦法》關(guān)于網(wǎng)絡(luò)商品交易的管理規(guī)定。

三是對“有關(guān)服務(wù)”作了列舉式的詳細(xì)定義，使其涵蓋范圍更加明確。

四是將《暫行辦法》中的“網(wǎng)絡(luò)交易平臺”這一概念更名為“第三方交易平臺”并作了準(zhǔn)確定義，旨在凸顯其第三方身份的獨(dú)立性，避免產(chǎn)生概念混淆。（田珍祥整理）

細(xì)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的七大措施

為適應(yīng)新《消法》，《辦法》細(xì)化了對網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者合法權(quán)益的各項(xiàng)保護(hù)措施，主要體現(xiàn)在網(wǎng)購售后服務(wù)、個人信息保護(hù)、格式合同管理等方面?！簟八⑿庞谩?、“差評師”現(xiàn)象將受處罰

記者了解到，針對目前互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)的一些賣家常常會虛構(gòu)火爆交易數(shù)據(jù)、花錢買好的信用評價、刪除差評，給消費(fèi)者造成“假象”等一些網(wǎng)絡(luò)市場特有的新型不正當(dāng)競爭行為，《辦法》增設(shè)第十九條，對“刷信用”、“差評師”等網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者不得從事的不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行了擴(kuò)充描述，對以虛構(gòu)交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業(yè)信譽(yù)；以交易達(dá)成后違背事實(shí)的惡意評價損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)的6類不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行明確規(guī)定，對于違反上述規(guī)定的，將予以警告，責(zé)令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

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◆微博推銷商品應(yīng)注明是否為廣告

日常生活中，消費(fèi)者在網(wǎng)上總是看到不少網(wǎng)絡(luò)大V通過微博、微信等發(fā)送廣告信息。此次《辦法》第三十七條規(guī)定，為網(wǎng)絡(luò)商品交易提供宣傳推廣服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定?！掇k法》指出，網(wǎng)絡(luò)交易中，通過博客、微博等網(wǎng)絡(luò)社交載體提供宣傳推廣服務(wù)、評論商品或者服務(wù)并因此取得酬勞的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露其性質(zhì)，避免消費(fèi)者產(chǎn)生誤解?！羰肇?日內(nèi)可無理由退貨

《辦法》第十六條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者銷售商品，消費(fèi)者有權(quán)自收到商品之日起7日內(nèi)退貨，且無需說明理由，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到退回商品之日起7日內(nèi)返還消費(fèi)者支付的商品價款，但消費(fèi)者定做的、鮮活易腐的、在線下載或消費(fèi)者拆封的數(shù)字化商品、報紙和期刊等除外，消費(fèi)者退貨的商品應(yīng)當(dāng)完好，并承擔(dān)退回商品的運(yùn)費(fèi)。其規(guī)定和退貨、運(yùn)費(fèi)條件與新《消法》一致?！艟W(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者不得擅自發(fā)送商業(yè)信息

手機(jī)電子垃圾短信不斷，很多消費(fèi)者每天都接到不少商業(yè)電子信息，個人信息泄露問題困擾著不少消費(fèi)者。在繼新《消法》加大對個人信息保護(hù)的基礎(chǔ)上，《辦法》對此進(jìn)行了呼應(yīng)。第十八條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者及其工作人員對收集的消費(fèi)者個人信息或者經(jīng)營者商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)信息必須嚴(yán)格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失的情況時，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施。此外還規(guī)定，未經(jīng)消費(fèi)者同意或者請求，或者消費(fèi)者明確表示拒絕的，不得向其發(fā)送商業(yè)性電子信息。

◆不得借助不公平格式合同強(qiáng)制交易

利用格式合同侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益的現(xiàn)象屢見不鮮，在網(wǎng)絡(luò)交易中，由于其隱蔽性問題更為突出?！掇k法》第十七條規(guī)定：網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營者不得以合同格式條款等方式作出排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利、減輕或者免除經(jīng)營者責(zé)任、加重消費(fèi)者責(zé)任等對消費(fèi)者不公平、不合理的規(guī)定，不得利用合同格式條款并借助技術(shù)手段強(qiáng)制交易?！舻谌浇灰灼脚_終止服務(wù)應(yīng)提前公示

隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，一些網(wǎng)站由于各種原因進(jìn)行了關(guān)停和重組。比如2012年團(tuán)購網(wǎng)站出現(xiàn)了倒閉潮，致使很多已經(jīng)團(tuán)購的消費(fèi)者得不到賠償?！掇k法》針對網(wǎng)絡(luò)交易中第三方支付平臺的行為也做出了規(guī)范。特別強(qiáng)調(diào)，第三方交易平臺經(jīng)營者擬終止提供第三方交易平臺服務(wù)，應(yīng)當(dāng)至少提前三個月在其網(wǎng)站主頁面醒目位置予以公示并通知相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者，采取必要措施保障相關(guān)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。

◆電子發(fā)票和憑證可作為投訴依據(jù)

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《辦法》對網(wǎng)購發(fā)票和憑證進(jìn)行了規(guī)定，第十三條明確，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者銷售商品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定或者商業(yè)慣例向消費(fèi)者出具發(fā)票等購貨憑證或者服務(wù)單據(jù)；征得消費(fèi)者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務(wù)單據(jù)，可以作為處理消費(fèi)投訴的依據(jù)。消費(fèi)者索要發(fā)票等購貨憑證或者服務(wù)單據(jù)的，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營者必須出具。

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第五篇：關(guān)聯(lián)交易管理辦法

關(guān) 聯(lián) 交 易 管 理 辦

二0一0年一月一日

法

目 錄

第一章 總 則 ?????????????????????1 第二章 關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系 ????????????????2 第三章 關(guān)聯(lián)交易的回避制度 ???????????????3 第四章 關(guān)聯(lián)交易的審議程序 ???????????????4 第五章 關(guān)聯(lián)交易的披露 ?????????????????5 第六章 關(guān)聯(lián)交易價格的確定和管理 ????????????6 第七章 其他相關(guān)事項(xiàng) ??????????????????7 第八章 法律責(zé)任 ????????????????????8 第九章 附則 ??????…………………………………………9

關(guān)聯(lián)交易管理辦法 第一章 總 則

第一條 為保證00000（以下簡稱“公司”）與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司及全體股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司關(guān)聯(lián)交易程序，保證公司關(guān)聯(lián)交易的公允性，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》及美國納斯達(dá)克證交所的有關(guān)上市企業(yè)關(guān)聯(lián)交易基本要求和關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱關(guān)聯(lián)交易是指公司或控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括：

（一）購買或出售資產(chǎn)；

（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；

（三）提供財務(wù)資助（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨铮?/p>

（四）提供擔(dān)保；

（五）租入或租出資產(chǎn)；

（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；

（七）贈與或者受贈資產(chǎn)；

（八）債權(quán)、債務(wù)重組；

（九）簽訂許可使用協(xié)議；

（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；

（十一）購買原材料、燃料、動力；

（十二）銷售產(chǎn)品、商品；

（十三）提供或者接受勞務(wù)；

（十四）委托或者受托銷售；

（十五）與關(guān)聯(lián)人共同投資；

（十六）其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)；（十七）美國納斯達(dá)克證交所認(rèn)定的其他交易。第三條 公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則：

（一）符合誠實(shí)信用的原則。

（二）關(guān)聯(lián)方若享有股東大會表決權(quán)，應(yīng)當(dāng)回避表決。

（三）與關(guān)聯(lián)方有利害關(guān)系的董事，在董事會就該事項(xiàng)進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)回 避。

（四）公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，必要 時應(yīng)當(dāng)聘請獨(dú)立財務(wù)顧問和專業(yè)評估師。

第二章 關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系

第四條 本辦法所指的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第五條 具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：

（一）直接或間接地控制公司的法人；

（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

（三）由本辦法第六條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；

（四）持有公司5%以上股份的法人；

（五）美國納斯達(dá)克證交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。

第六條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：

（一）直接或間接持有公司5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；

（三）本辦法第五條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；

（四）本條第（一）、（二）項(xiàng)所述人士關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲并具有民事行為能力的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）美國納斯達(dá)克證交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。

第七條 具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：

（一）因與公司或公司關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，將具有本辦法第五條或第六條規(guī)定情形之一的；

（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本辦法第五條或第六條規(guī)定情形之一的。第八條 本辦法所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，關(guān)聯(lián)方直接或間接控制或施加影響的方式或途徑。主要包括關(guān)聯(lián)方與公司之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

第三章 關(guān)聯(lián)交易的回避制度

第九條 公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù) 不足三人的，公司應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會審議。

前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

（一）交易對方；

（二）在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方直接或間接控制的法人單位任職的；

（三）擁有交易對方的直接或間接控制權(quán)的；

（四）交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍 參見本辦法第六條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；

（五）交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān) 系密切的家庭成員（具體范圍參見本辦法第六條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；

（六）美國納斯達(dá)克證交所或公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的董事。

第九條 股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決：

（一）交易對方；

（二）擁有交易對方直接或間接控制權(quán)的；

（三）被交易對方直接或間接控制的；

（四）與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

（五）因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者 其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響的；

（六）美國納斯達(dá)克證交所認(rèn)定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。

第四章 關(guān)聯(lián)交易的審議程序

第十條 與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易由公司董事會審議決定。

第十一條 下列關(guān)聯(lián)交易由公司董事會審議通過后，提交股東大會審議決定：

（一）與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在1,000萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5％以上的關(guān)聯(lián)交易；

（二）根據(jù)本辦法第八條規(guī)定，因關(guān)聯(lián)董事回避后出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事 人數(shù)不足三人的。

第十二條 董事會就關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時，應(yīng)保證獨(dú)立董事參加并發(fā)表公允性意見，董事會、獨(dú)立董事認(rèn)為合適的情況下，可以聘請律師、注冊會計師就此提供專業(yè)意見，聘請費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十三條 應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)交易（指與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在300萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可并發(fā)表事前認(rèn)可書面意見后提交董事會討論審議。

第十四條 屬于股東大會決策的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對交易標(biāo)的進(jìn)行審計或評估。

第五章 關(guān)聯(lián)交易的披露

第十五條 達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易必須按上海證券交易所的規(guī)定披露：

（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；

（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。

第十六條 公司披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)向美國納斯達(dá)克證交所提交下列文件：

（一）公告文稿；

（二）與交易有關(guān)的協(xié)議書或意向書；

（三）董事會決議、決議公告文稿和獨(dú)立董事意見（如適用）；

（四）交易涉及的政府批文（如適用）；

（五）中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告（如適用）；

（六）獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件；

（七）獨(dú)立董事意見；

（八）上美國納斯達(dá)克證交所要求的其他文件。第十七條 公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見；

（三）董事會表決情況（如適用）；

（四）交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明和關(guān)聯(lián)人基本情況、履約能力的分析；

（五）交易的定價政策及定價依據(jù)，包括成交價格與交易標(biāo)的帳面值、評估值以及明確、公允的市場價格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說明的與定價有關(guān)的其他特定事項(xiàng)；

（六）若成交價格與帳面值、評估值或市場價格差異較大的，應(yīng)當(dāng)說明原因。如交易有失公允的，還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向；

（七）協(xié)議的主要內(nèi)容，包括交易價格、交易結(jié)算方式、關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重，以及協(xié)議生效條件、生效時間、履行期限等；

（八）對于日常經(jīng)營中持續(xù)或經(jīng)常進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易，還應(yīng)當(dāng)包括該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交 易的全年預(yù)計交易總金額；

（九）交易目的及對公司的影響，包括進(jìn)行此次關(guān)聯(lián)交易的必要性和真實(shí)意圖，對本期和未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響等；

（十）當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額；

（十一）交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過戶時間；

（十二）美國納斯達(dá)克證交所要求的有助于說明交易實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。

第六章 關(guān)聯(lián)交易價格的確定和管理

第十八條 關(guān)聯(lián)交易價格是指公司和關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及的商品或服務(wù)的交易價格。定價原則與方法：

(一)關(guān)聯(lián)交易定價主要遵循市場價格的原則，有客觀的市場價格作為參照的一律以市場價格為準(zhǔn)；沒有市場價格的，按照成本加成定價；既沒有市場價格，也不適合采用成本加成定價的，按照協(xié)議價格定價；

(二)交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易的具體情況確定定價方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確；

(三)市場價：以市場價格為準(zhǔn)，確定商品或勞務(wù)的價格或費(fèi)率；(四)成本加成價：以交易標(biāo)的的成本為基礎(chǔ)，加10%的合理利潤確定交易價格或費(fèi)率；

(五)協(xié)議價：由交易雙方協(xié)商確定價格或費(fèi)率。第十九條 關(guān)聯(lián)交易價格的管理

(一)交易雙方應(yīng)依據(jù)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的價格和實(shí)際交易數(shù)量計算交易價款，逐月結(jié)算，每清算，或者按照關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的支付方式和支付時間支付；

(二)公司職能部門應(yīng)對公司關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的的市場價格及成本變動情況進(jìn)行跟蹤。及時掌握相關(guān)信息。

第七章 其他相關(guān)事項(xiàng)

第二十條 公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本辦法第二條第（十一）至

（十四）項(xiàng)所列與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計或評估。第二十一條 公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本辦法第二條第（十一）至

（十四）項(xiàng)所列與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)每年與關(guān)聯(lián)人就每項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易訂立書面協(xié)議，并按協(xié)議涉及的總交易金額提交最近一次董事會或股東大會審議。關(guān)聯(lián)交易協(xié)議至少應(yīng)包括交易價格、定價原則和依據(jù)、交易總量或其確定方法、付款方式等主要條款。

第二十二條 公司與關(guān)聯(lián)人簽訂本辦法第二條第（十一）至

（十四）項(xiàng)所列與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議在執(zhí)行過程中，協(xié)議的主要條款未發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當(dāng)在報告和半報告中披露各類日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的具體履行情況。協(xié)議主要條款發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當(dāng)重新簽訂關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，同時履行董事會或股東大會審議程序并及時披露。

第二十三條 公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的下述交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露：

（一）一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；

（二）一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債 券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；

（三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬；

（四）任何一方參與公開招標(biāo)、公開拍賣等行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易；

（五）上美國納斯達(dá)克證交所認(rèn)定的其他交易。

第八章 法律責(zé)任

第二十四條 當(dāng)公司發(fā)生控股股東侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會公眾股東利益情形時，公司董事會應(yīng)采取有效措施要求控股股東停止侵害、賠償損失，在控股股東拒不糾正時，公司董事會應(yīng)該在報地方證券監(jiān)管部門備案后，提起法律訴訟，以保護(hù)公司及社會公眾股東的合法權(quán)益。

第二十五條 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員違反本辦法規(guī)定，協(xié)助控股股東及其關(guān)聯(lián)方侵占公司財產(chǎn)，損害公司利益時，公司將視情節(jié)輕重，對直接責(zé)任人處以警告、降職、免職、開除等處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十六條 當(dāng)董事會怠于行使上述職責(zé)時，二分之一以上獨(dú)立董事、監(jiān)事會或者單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東，有權(quán)在報證券監(jiān)管部門備案后，根據(jù)公司章程規(guī)定的程序提請召開臨時股東大會對相關(guān)事項(xiàng)做出決議。在該臨時股東大會就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議時，公司控股股東應(yīng)依法回避表決，其持有的表決權(quán)股份總數(shù)不計入該次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)之內(nèi)。第二十七條 當(dāng)社會公眾股東因控股股東、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員從事?lián)p害公司及中小股東利益的行為，而依法提起民事賠償訴訟時，公司有義務(wù)在符合法律、法規(guī)和公司章程的前提下，對其提供協(xié)助與支持。

第九章 附 則

第二十八條 本辦法未列明事項(xiàng)或與法律法規(guī)、《美國納斯達(dá)克證交所股票上市規(guī)則》及公司章程的規(guī)定不一致的，以法律法規(guī)、《美國納斯達(dá)克證交所股票上市規(guī)則》及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十九條 本辦法自公司董事會通過之日起實(shí)施，并由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。