第一篇：發(fā)改委發(fā)布企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法

發(fā)改委發(fā)布企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第14號(hào)

《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2018年2月4日起施行。

主 任：何立峰

2018年1月4日（來源：發(fā)改委網(wǎng)站）

附件

企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)投資行為，維護(hù)公共利益和企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 各級(jí)發(fā)展改革部門根據(jù)核準(zhǔn)和備案職責(zé)，對(duì)企業(yè)在境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項(xiàng)目(以下簡稱項(xiàng)目)核準(zhǔn)和備案的事中事后監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 項(xiàng)目事中事后監(jiān)管是指各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目開工前是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，并在開工后是否按照核準(zhǔn)批復(fù)文件或者備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的監(jiān)督管理。

各級(jí)發(fā)展改革部門開展項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門的事中事后監(jiān)管工作各司其職、各負(fù)其責(zé)，并加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。

第四條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)分類監(jiān)督管理。

對(duì)已經(jīng)取得核準(zhǔn)批復(fù)文件的項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理；對(duì)已經(jīng)備案的項(xiàng)目，由備案機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)項(xiàng)目是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法程序，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，保障監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)費(fèi)，依法行使監(jiān)督管理職權(quán)。

對(duì)政府投資項(xiàng)目以及企業(yè)投資項(xiàng)目使用政府投資的稽察工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目的監(jiān)管

第六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

(一)是否通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)(以下簡稱在線平臺(tái))，如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

(二)需要變更已核準(zhǔn)建設(shè)地點(diǎn)或者對(duì)已核準(zhǔn)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

(三)需要延期開工建設(shè)的，是否按規(guī)定辦理延期開工建設(shè)手續(xù)；

(四)是否按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)。

第七條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準(zhǔn)項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第八條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)其核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開工后至少開展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。

第九條 已開工核準(zhǔn)項(xiàng)目未如實(shí)、及時(shí)報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項(xiàng)目未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)批復(fù)文件、項(xiàng)目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開工建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第十一條 項(xiàng)目未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

對(duì)于有關(guān)部門依法認(rèn)定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的項(xiàng)目列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，但未依法辦理核準(zhǔn)批復(fù)文件、項(xiàng)目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開工建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告對(duì)該項(xiàng)目有核準(zhǔn)權(quán)限的機(jī)關(guān)，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第三章 對(duì)備案項(xiàng)目的監(jiān)管

第十三條 備案機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

(一)是否通過在線平臺(tái)如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

(二)是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目；

(三)是否按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；

(四)是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目。

第十四條 備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第十五條 項(xiàng)目自備案后2年內(nèi)未開工建設(shè)或者未辦理任何其他手續(xù)的，項(xiàng)目單位如果決定繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)作出說明；如果不再繼續(xù)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息。

前款項(xiàng)目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移除已向社會(huì)公示的備案信息，項(xiàng)目單位獲取的備案證明文件自動(dòng)失效。對(duì)其中屬于故意報(bào)備不真實(shí)項(xiàng)目、影響投資信息準(zhǔn)確性的，備案機(jī)關(guān)可以將項(xiàng)目列入異常名錄，并向社會(huì)公開。

第十六條 備案機(jī)關(guān)對(duì)其備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“雙隨機(jī)一公開”的原則，結(jié)合投資調(diào)控實(shí)際需要，定期制定現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃。對(duì)列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開工后至少開展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量比例，由備案機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際確定。

第十七條 已開工備案項(xiàng)目未如實(shí)、及時(shí)報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項(xiàng)目建設(shè)與備案信息不符的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會(huì)公開。

對(duì)于有關(guān)部門依法認(rèn)定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項(xiàng)目應(yīng)備案但未依法備案的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告對(duì)該項(xiàng)目有備案權(quán)限的機(jī)關(guān)，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會(huì)公開。

第二十條 對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門依法認(rèn)定屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，縣級(jí)以上發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第四章 監(jiān)管程序和方式

第二十一條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查，可以自行開展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以委托第三方機(jī)構(gòu)的方式開展。委托第三方機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)核查的，應(yīng)當(dāng)建立核查機(jī)構(gòu)名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)核查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。委托第三方機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)核查的經(jīng)費(fèi)由委托方承擔(dān)。

第二十二條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)依托在線平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)計(jì)算等信息技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)各類信息的分析研判，提高發(fā)現(xiàn)問題線索的能力。

第二十三條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)暢通投訴舉報(bào)渠道，對(duì)投訴舉報(bào)反映的問題線索及時(shí)予以處理。

第二十四條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題，應(yīng)當(dāng)按照法定權(quán)限和程序立案查處，并作出處理決定。

對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門職權(quán)的違法違紀(jì)線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)進(jìn)行歸集，并通過在線平臺(tái)和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì)公開。

對(duì)在項(xiàng)目事中事后監(jiān)管中形成的項(xiàng)目異常名錄和失信企業(yè)名單，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)與全國信用信息平臺(tái)共享，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì)公開，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，參加本級(jí)人民政府開展的綜合執(zhí)法工作，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。

第二十七條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立健全項(xiàng)目事中事后監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準(zhǔn)權(quán)限等措施，督促下級(jí)發(fā)展改革部門落實(shí)工作責(zé)任。

第五章 法律責(zé)任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰罰種，各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)依照法定程序和要求實(shí)施。

第二十九條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的項(xiàng)目，未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第十八條執(zhí)行。

第三十條 備案機(jī)關(guān)對(duì)未依法備案的項(xiàng)目，建設(shè)與備案信息不符的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第十九條執(zhí)行。

第三十一條 對(duì)屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第二十條執(zhí)行。

第三十二條 違反本辦法規(guī)定，但能夠積極配合調(diào)查、認(rèn)真整改糾正、主動(dòng)消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內(nèi)減輕處罰。

第六章 附則

第三十三條 外商投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織在境內(nèi)投資建設(shè)的項(xiàng)目事中事后監(jiān)督管理適用本辦法，但通過預(yù)算安排的項(xiàng)目除外。

第三十五條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自 2018 年 2 月 4 日起實(shí)施。

第二篇：2018年企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法

企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)投資行為，維護(hù)公共利益和企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 各級(jí)發(fā)展改革部門根據(jù)核準(zhǔn)和備案職責(zé)，對(duì)企業(yè)在境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）核準(zhǔn)和備案的事中事后監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 項(xiàng)目事中事后監(jiān)管是指各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目開工前是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，并在開工后是否按照核準(zhǔn)批復(fù)文件或者備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的監(jiān)督管理。

各級(jí)發(fā)展改革部門開展項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門的事中事后監(jiān)管工作各司其職、各負(fù)其責(zé)，并加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。

第四條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)分類監(jiān)督管理。

對(duì)已經(jīng)取得核準(zhǔn)批復(fù)文件的項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理；對(duì)已經(jīng)備案的項(xiàng)目，由備案機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)項(xiàng)目是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門實(shí)施監(jiān)督管理。第五條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法程序，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，保障監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)費(fèi)，依法行使監(jiān)督管理職權(quán)。

對(duì)政府投資項(xiàng)目以及企業(yè)投資項(xiàng)目使用政府投資的稽察工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目的監(jiān)管

第六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）是否通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡稱在線平臺(tái)），如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

（二）需要變更已核準(zhǔn)建設(shè)地點(diǎn)或者對(duì)已核準(zhǔn)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

（三）需要延期開工建設(shè)的，是否按規(guī)定辦理延期開工建設(shè)手續(xù)；

（四）是否按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)。

第七條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準(zhǔn)項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第八條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)其核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開工后至少開展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。第九條 已開工核準(zhǔn)項(xiàng)目未如實(shí)、及時(shí)報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項(xiàng)目未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)批復(fù)文件、項(xiàng)目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開工建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第十一條 項(xiàng)目未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

對(duì)于有關(guān)部門依法認(rèn)定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的項(xiàng)目列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，但未依法辦理核準(zhǔn)批復(fù)文件、項(xiàng)目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開工建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告對(duì)該項(xiàng)目有核準(zhǔn)權(quán)限的機(jī)關(guān)，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第三章 對(duì)備案項(xiàng)目的監(jiān)管

第十三條 備案機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）是否通過在線平臺(tái)如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

（二）是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目；

（三）是否按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；

（四）是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目。第十四條 備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第十五條 項(xiàng)目自備案后2年內(nèi)未開工建設(shè)或者未辦理任何其他手續(xù)的，項(xiàng)目單位如果決定繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)作出說明；如果不再繼續(xù)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息。

前款項(xiàng)目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移除已向社會(huì)公示的備案信息，項(xiàng)目單位獲取的備案證明文件自動(dòng)失效。對(duì)其中屬于故意報(bào)備不真實(shí)項(xiàng)目、影響投資信息準(zhǔn)確性的，備案機(jī)關(guān)可以將項(xiàng)目列入異常名錄，并向社會(huì)公開。

第十六條 備案機(jī)關(guān)對(duì)其備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“雙隨機(jī)一公開”的原則，結(jié)合投資調(diào)控實(shí)際需要，定期制定現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃。對(duì)列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開工后至少開展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量比例，由備案機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際確定。第十七條 已開工備案項(xiàng)目未如實(shí)、及時(shí)報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項(xiàng)目建設(shè)與備案信息不符的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會(huì)公開。

對(duì)于有關(guān)部門依法認(rèn)定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項(xiàng)目應(yīng)備案但未依法備案的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告對(duì)該項(xiàng)目有備案權(quán)限的機(jī)關(guān)，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會(huì)公開。

第二十條 對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的已開工項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門依法認(rèn)定屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，縣級(jí)以上發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第四章 監(jiān)管程序和方式

第二十一條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查，可以自行開展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以委托第三方機(jī)構(gòu)的方式開展。委托第三方機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)核查的，應(yīng)當(dāng)建立核查機(jī)構(gòu)名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)核查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。委托第三方機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)核查的經(jīng)費(fèi)由委托方承擔(dān)。

第二十二條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)依托在線平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)計(jì)算等信息技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)各類信息的分析研判，提高發(fā)現(xiàn)問題線索的能力。

第二十三條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)暢通投訴舉報(bào)渠道，對(duì)投訴舉報(bào)反映的問題線索及時(shí)予以處理。

第二十四條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題，應(yīng)當(dāng)按照法定權(quán)限和程序立案查處，并作出處理決定。

對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門職權(quán)的違法違紀(jì)線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)進(jìn)行歸集，并通過在線平臺(tái)和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì)公開。

對(duì)在項(xiàng)目事中事后監(jiān)管中形成的項(xiàng)目異常名錄和失信企業(yè)名單，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺(tái)與全國信用信息平臺(tái)共享，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì)公開，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)與規(guī)劃、環(huán)保、國土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，參加本級(jí)人民政府開展的綜合執(zhí)法工作，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。第二十七條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立健全項(xiàng)目事中事后監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準(zhǔn)權(quán)限等措施，督促下級(jí)發(fā)展改革部門落實(shí)工作責(zé)任。

第五章

法律責(zé)任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰罰種，各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)依照法定程序和要求實(shí)施。

第二十九條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的項(xiàng)目，未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第十八條執(zhí)行。

第三十條 備案機(jī)關(guān)對(duì)未依法備案的項(xiàng)目，建設(shè)與備案信息不符的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第十九條執(zhí)行。

第三十一條 對(duì)屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第二十條執(zhí)行。

第三十二條 違反本辦法規(guī)定，但能夠積極配合調(diào)查、認(rèn)真整改糾正、主動(dòng)消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內(nèi)減輕處罰。

第六章

附則

第三十三條 外商投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織在境內(nèi)投資建設(shè)的項(xiàng)目事中事后監(jiān)督管理適用本辦法，但通過預(yù)算安排的項(xiàng)目除外。

第三十五條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十六條 本辦法自2018年2月4日起實(shí)施。

第三篇：事中事后監(jiān)管項(xiàng)目共2項(xiàng)

事中事后監(jiān)管項(xiàng)目(共2項(xiàng))

第一項(xiàng)：對(duì)轄區(qū)內(nèi)市容環(huán)境衛(wèi)生的監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

本轄區(qū)內(nèi)的城市 城市道路橋梁、城市排水、城市戶外廣告、城市照明、燃?xì)?、海灘?/p>

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

居民生活是否有違反《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例〉辦法》《城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》《城市綠化條例》《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施〈城市綠化條例〉辦法》《城市道路管理?xiàng)l例》《城市橋梁檢測(cè)和養(yǎng)護(hù)維修管理辦法》《中華人民共和國道路交通安全法》《城鎮(zhèn)排水與污水處理?xiàng)l例》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《城市生活垃圾管理辦法》《城市照明管理規(guī)定》《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》《廣西壯族自治區(qū)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《廣西壯族自治區(qū)環(huán)境保護(hù)條例》及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期檢查與經(jīng)常性抽查相結(jié)合，自查與重點(diǎn)核查相結(jié)合；

（二）針對(duì)社會(huì)反映比較強(qiáng)烈、日常監(jiān)管中問題較多等情況

以及完善文明執(zhí)法、依法執(zhí)法的需要開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查；

（三）針對(duì)具體舉報(bào)線索開展的監(jiān)督檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）各中隊(duì)負(fù)責(zé)各自區(qū)域內(nèi)的市容衛(wèi)生監(jiān)督檢查，并依法對(duì)違法會(huì)計(jì)行為實(shí)施行政處罰；跨區(qū)域處罰案件的管轄確定，由大隊(duì)協(xié)調(diào)解決。對(duì)于重大、疑難案件可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)執(zhí)法主管部門，請(qǐng)求上級(jí)主管部門領(lǐng)導(dǎo)指示。

（二）各中隊(duì)日常監(jiān)督檢查可由各個(gè)中隊(duì)自行組織開展，也可由大隊(duì)統(tǒng)一組織實(shí)施。具體檢查時(shí)可采取聽取群眾投訴、詢問、核查現(xiàn)場(chǎng)等措施，運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）、詢問筆錄、抽樣取證等方法。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題必須即查即改，情節(jié)嚴(yán)重的要按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理處罰。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）表明身份，執(zhí)法人員向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。（正式執(zhí)法人員1—2人）；

（二）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，做好現(xiàn)場(chǎng)情況記錄，拍照；

（三）告知，口頭告知當(dāng)事人擬作出處罰決定內(nèi)容、違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)，聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核；

（四）處罰，填寫《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人簽收。依法給予20元以下的罰款或不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的，當(dāng)場(chǎng)收繳罰款(20元以上應(yīng)填寫現(xiàn)場(chǎng)繳款申請(qǐng)書)，必須向當(dāng)事人出具財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

（五）備案，作出處罰決定2日內(nèi)將有關(guān)材料報(bào)大隊(duì)備案歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（一）有以下行為（詳見附件一）首次違法情節(jié)輕微的，由縣級(jí)以上城市管理綜合行政執(zhí)法部門責(zé)令限期改正，并要求采取補(bǔ)救措施；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重或拒不改正造成嚴(yán)重影響的，可以按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定在自由裁量情形范圍內(nèi)予以罰款（詳見附件一）；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二項(xiàng)：建設(shè)許可的日常監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

監(jiān)督檢查對(duì)象為本轄區(qū)范圍內(nèi)的建設(shè)的建（構(gòu)）筑物

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

對(duì)未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證或鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證而擅自建設(shè)的建（構(gòu)）筑物實(shí)施日常巡查監(jiān)管。

三、監(jiān)督檢查方式

日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查和專項(xiàng)核查相結(jié)合。通過常規(guī)出勤發(fā)現(xiàn)結(jié)合城鎮(zhèn)規(guī)劃情況進(jìn)行監(jiān)督。針對(duì)比較集中、社會(huì)關(guān)注較高、日

常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題較多的區(qū)域，抽取重點(diǎn)關(guān)注的地區(qū)，通過各中隊(duì)專項(xiàng)檢查相結(jié)合的方式開展專項(xiàng)檢查；對(duì)有具體舉報(bào)線索的，根據(jù)各中隊(duì)職責(zé)開展專項(xiàng)核查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）實(shí)地檢查。要求建（構(gòu)）筑物的行為人出示規(guī)劃部門頒發(fā)的規(guī)劃許可證，并與規(guī)劃許可證的發(fā)證部門聯(lián)系進(jìn)行核實(shí)。

（二）處理處罰。對(duì)違法建設(shè)的民房、未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證或鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可而擅自建設(shè)的建(構(gòu))筑物進(jìn)行立案查處。

（三）成果利用。檢查結(jié)束后，將監(jiān)督結(jié)果作為日常執(zhí)法案例，并根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果加強(qiáng)巡查管理。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）發(fā)現(xiàn)違規(guī)建設(shè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，做好現(xiàn)場(chǎng)情況記錄和詢問筆錄，拍照。

（二）告知，向違法行為人發(fā)放責(zé)令停止違法行為通知書和責(zé)令改正通知書。

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，與規(guī)劃部門進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接，向規(guī)劃部門發(fā)函反映情況，若違法行為人拒不改正，由規(guī)劃部門按照職權(quán)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行處罰。

（五）撰寫檢查處理報(bào)告。

六、監(jiān)督檢查處理

按照《村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)管理?xiàng)l例》、《《城鎮(zhèn)監(jiān)察規(guī)定》等法規(guī)的規(guī)定，對(duì)被檢查的對(duì)象下達(dá)責(zé)令通知書。涉及其他部門執(zhí)法權(quán)限的，移送其他部門、機(jī)構(gòu)處理；若構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

2015

年12月15日 北海市鐵山港區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法大隊(duì)

第四篇：廈門企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法

廈門市企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條 為貫徹落實(shí)國家和省、市關(guān)于深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革部署，規(guī)范企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管工作，服務(wù)企業(yè)和促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《就業(yè)促進(jìn)法》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》、《女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》、《職工帶薪年休假條例》、《廈門市企業(yè)工資支付條例》等有關(guān)法律法規(guī)以及《廈門市人力資源和社會(huì)保障局事中事后監(jiān)管體系建設(shè)和監(jiān)管工作方案》（廈人社〔2017〕108號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本評(píng)價(jià)辦法。

第二條

在我市行政區(qū)域內(nèi)的各類企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管和評(píng)價(jià)，適用本辦法。

企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，依法取得營業(yè)執(zhí)照或者登記證書的，應(yīng)當(dāng)作為獨(dú)立的事中事后監(jiān)管對(duì)象，適用本辦法。第三條

市、區(qū)人力資源社會(huì)保障部門按照勞動(dòng)保障監(jiān)察管轄范圍負(fù)責(zé)企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)工作。其所屬的勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)組織實(shí)施工作。

第四條 人力資源社會(huì)保障部門（以下簡稱人社部門）開展事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)，遵循依法、公正原則。

第二章

評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求

第五條

企業(yè)在勞動(dòng)用工方面應(yīng)當(dāng)遵守以下評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)在招用人員過程中不得提供虛假招聘信息、發(fā)布虛假招聘廣告、招用無合法身份證件的人員，不得以招用人員為名牟取不正當(dāng)利益或進(jìn)行其他違法活動(dòng)，不得實(shí)施就業(yè)歧視。

（二）企業(yè)在除禁止乙肝病原攜帶者從事的工作崗位以外招用人員時(shí)，不得將乙肝病毒血清指標(biāo)作為體檢標(biāo)準(zhǔn)。

（三）企業(yè)建立職工名冊(cè)，依法妥善保存錄用人員的錄用登記材料，并按規(guī)定及時(shí)為勞動(dòng)者辦理就業(yè)登記，如有招用外國人和港澳臺(tái)人員就業(yè)的按規(guī)定辦理就業(yè)許可手續(xù)。

（四）企業(yè)不得招用童工（即未滿十六周歲的未成年人），娛樂場(chǎng)所不得招用未滿十八周歲的未成年人。

（五）企業(yè)招用勞動(dòng)者，自用工之日起一個(gè)月內(nèi)與勞動(dòng)者簽訂書面勞動(dòng)合同。對(duì)于符合訂立無固定期限勞動(dòng)合同條件的，企業(yè)與勞動(dòng)者均訂立無固定期限勞動(dòng)合同。

（六）勞動(dòng)合同文本依法載明《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的勞動(dòng)合同必備條款，并將雙方簽字蓋章的勞動(dòng)合同文本交付勞動(dòng)者一份。

（七）企業(yè)按照勞動(dòng)合同的約定，依法全面履行自己的義務(wù)。

（八）企業(yè)依法解除或終止勞動(dòng)合同，依照《勞動(dòng)合同法》規(guī)定向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

（九）企業(yè)在解除或終止勞動(dòng)合同時(shí)出具解除或終止勞動(dòng)合同的證明，并在十五日（自然日）內(nèi)為勞動(dòng)者辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)手續(xù)。

（十）企業(yè)依法只能在臨時(shí)性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用勞務(wù)派遣用工；使用的被派遣勞動(dòng)者數(shù)量不得超過用工總量的百分之十；被派遣勞動(dòng)者享有與用工單位的勞動(dòng)者同工同酬的權(quán)利；企業(yè)應(yīng)向在崗被派遣勞動(dòng)者支付加班費(fèi)、績效獎(jiǎng)金，提供與工作崗位相關(guān)的福利待遇，并對(duì)其進(jìn)行工作崗位所必需的 培訓(xùn)。

（十一）企業(yè)招用勞動(dòng)者，不得扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，也不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)?；蛘咭云渌x向勞動(dòng)者收取財(cái)物。勞動(dòng)者依法解除或者終止勞動(dòng)合同后，企業(yè)不得扣押勞動(dòng)者檔案或者其他物品。

（十二）企業(yè)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度。在制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。

（十三）符合依法建立工會(huì)組織條件的企業(yè)，建立工會(huì)組織，并依法建立健全勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解組織。建立集體協(xié)商和集體合同制度，與勞動(dòng)者通過平等協(xié)商，就勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、女職工權(quán)益保護(hù)、工資調(diào)整機(jī)制等事項(xiàng)簽訂集體合同或?qū)ｍ?xiàng)集體合同，并經(jīng)人社部門審查。

（十四）鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)行人性化管理，以人為本，關(guān)愛員工，改善勞動(dòng)者工作生活條件。鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)用工情況，為勞動(dòng)者建立多種文娛體育設(shè)施，并組織勞動(dòng)者開展各種文娛體育活動(dòng)。倡導(dǎo)企業(yè)設(shè)立多渠道、多形式的溝通體系（如意見箱、網(wǎng)站，建立 “員工論壇”、員工建議系統(tǒng)等），確保勞動(dòng)者能夠及時(shí)向企業(yè)表達(dá)各種利益訴求，提高勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系情況的滿意度。

第六條

企業(yè)在工資支付方面應(yīng)當(dāng)遵守以下評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)應(yīng)按照勞動(dòng)合同約定和國家規(guī)定，向勞動(dòng)者及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬。工資應(yīng)以貨幣形式按月支付給勞動(dòng)者本人，不得克扣或者無故拖欠。

（二）企業(yè)支付勞動(dòng)者的工資不得低于我市當(dāng)最低工資標(biāo)準(zhǔn)，非全日制用工小時(shí)計(jì)酬標(biāo)準(zhǔn)不得低于我市當(dāng)最低小時(shí)工資標(biāo)準(zhǔn)。

（三）企業(yè)應(yīng)按照勞動(dòng)合同約定的日期支付工資。工資支付日期遇法定休假日或者休息日的，應(yīng)提前在最近的工作日支付。工資至少每月支付一次。

（四）企業(yè)安排勞動(dòng)者加班的，應(yīng)按照國家和我市有關(guān)規(guī)定向勞動(dòng)者支付加班工資或者安排勞動(dòng)者補(bǔ)休。加班工資的計(jì)算基數(shù)不得低于勞動(dòng)合同中約定的本人工資標(biāo)準(zhǔn)。

（五）企業(yè)按照工資支付周期如實(shí)編制工資支付表，并保存兩年以上備查。

（六）企業(yè)支付工資時(shí)，應(yīng)向勞動(dòng)者提供其本人的工資清單。

（七）勞動(dòng)者在年休假、婚假、喪假等國家規(guī)定假期期間，企業(yè)應(yīng)按照勞動(dòng)合同約定的本人工資標(biāo)準(zhǔn)支付工資。

（八）勞動(dòng)者因病或者非因工負(fù)傷停止工作進(jìn)行醫(yī)療，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)者醫(yī)療期和工齡長短，按照國家有關(guān)規(guī)定支付勞動(dòng)者病假期間的工資，但不得低于我市當(dāng)最低工資標(biāo)準(zhǔn)的百分之八十。

（九）企業(yè)職工工資形成正常增長制度。企業(yè)定期調(diào)整勞動(dòng)者工資，調(diào)整幅度可參照我市公布的當(dāng)企業(yè)工資指導(dǎo)線。

（十）依法開展工資集體協(xié)商，確保職工工資收入與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益協(xié)調(diào)增長。

第七條

企業(yè)在社會(huì)保障方面應(yīng)當(dāng)遵守以下評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)依法為員工參加社會(huì)保險(xiǎn)，及時(shí)為員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)各項(xiàng)相關(guān)手續(xù)，按時(shí)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。

（二）企業(yè)如實(shí)申報(bào)用工人數(shù)、繳費(fèi)工資及其他資料；不虛構(gòu)勞動(dòng)關(guān)系或者提供虛假證明材料為他人騙取社會(huì)保險(xiǎn)參保、補(bǔ)繳、轉(zhuǎn)移資格。

（三）企業(yè)不采取欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇，不協(xié)同他人虛報(bào)、冒領(lǐng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇。

（四）企業(yè)按照規(guī)定按時(shí)足額向工傷職工支付工傷保險(xiǎn)待遇；未參保職工發(fā)生工傷后，及時(shí)補(bǔ)繳工傷保險(xiǎn)費(fèi)；工傷保險(xiǎn)待遇由工傷保險(xiǎn)基金先行支付的，及時(shí)償還。

（五）企業(yè)通過就業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)上平臺(tái)統(tǒng)一為離職員工辦理失業(yè)登記。

（六）企業(yè)認(rèn)真配合社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)開展社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作；不采取不設(shè)賬冊(cè)或偽造、變?cè)?、故意毀滅與社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)有關(guān)的賬冊(cè)等辦法，致使社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)無法確定。

（七）鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)企業(yè)實(shí)際和經(jīng)濟(jì)能力建立企業(yè)年金制度。

（八）鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)自行安排居住場(chǎng)所的員工，給予補(bǔ)助或?yàn)閱T工足額繳存住房公積金。

第八條

企業(yè)在工作時(shí)間與休息休假方面應(yīng)當(dāng)遵守以下評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)執(zhí)行法定的工時(shí)制度，即每日工作時(shí)間不超過八小時(shí)、每周工作時(shí)間不超過四十小時(shí)，保證勞動(dòng)者每周至少休息時(shí)間一日。

（二）企業(yè)實(shí)行綜合計(jì)算工時(shí)工作制或不定時(shí)工作制，應(yīng)報(bào)人社部門許可后實(shí)施。

（三）企業(yè)依法遵守延長工作時(shí)間的規(guī)定，即一般每日不超過一小時(shí)，因特殊原因需要延長工作時(shí)間的，在保障勞動(dòng)者身體健康的條件下延長工作時(shí)間每日不超過三小時(shí)，但是每月不超過三十六小時(shí)。企業(yè)不得強(qiáng)迫或者變相強(qiáng)迫勞動(dòng)者加班。

（四）企業(yè)依法執(zhí)行休息休假和帶薪年休假制度。確因工作需要不能安排職工休年休假的，經(jīng)職工本人同意，可以不安排職工休年休假。對(duì)職工應(yīng)休未休的年休假天數(shù)，依法按照其日工資收入百分之三百支付未休年休假工資報(bào)酬，其中包含用人單位支付職工正常工作期間的工資收入。

第九條

企業(yè)在安全生產(chǎn)（工傷預(yù)防）方面應(yīng)當(dāng)遵守以下評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)應(yīng)建立健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，有安全生產(chǎn)操作規(guī)程，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行安全生產(chǎn)教育。

（二）企業(yè)配備勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施，為勞動(dòng)者提供符合國家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)保護(hù)用品；每年5-9月份安排勞動(dòng)者高溫作業(yè)的，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付高溫津貼。

（三）建筑施工總承包企業(yè)應(yīng)為所承攬的建設(shè)工程項(xiàng)目參加工傷保險(xiǎn)，項(xiàng)目參保率達(dá)百分之百。

（四）生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

（五）生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實(shí)習(xí)的，對(duì)實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品。

（六）從事特殊工種人員和技術(shù)人員應(yīng)持證上崗，作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)符合職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。

（七）從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的勞動(dòng)者，企業(yè)應(yīng)按照國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、衛(wèi)生行政部門的規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，并將檢查結(jié)果書面告知?jiǎng)趧?dòng)者。職業(yè)健康檢查費(fèi)由企業(yè)承擔(dān)。

（八）企業(yè)依法及時(shí)為因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病的職工辦理工傷認(rèn)定和勞動(dòng)能力等級(jí)鑒定，并及時(shí)支付有關(guān)工傷待遇。

（九）倡導(dǎo)企業(yè)秉承可持續(xù)發(fā)展理念，誠信經(jīng)營，重視企業(yè)環(huán)境保護(hù)，積極參加公益事業(yè)，履行社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。

第十條

企業(yè)在女職工和未成年工保護(hù)方面應(yīng)當(dāng)遵守以下 評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)沒有安排女職工從事礦山井下、國家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他禁忌從事的勞動(dòng)；沒有安排女職工在經(jīng)期從事高處、低溫、冷水作業(yè)和國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)。

（二）企業(yè)沒有安排女職工在懷孕期間、哺乳期間從事國家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和孕期、哺乳期禁忌從事的勞動(dòng)。對(duì)懷孕七個(gè)月以上和哺乳未滿一周歲嬰兒的女職工，沒有安排其延長工作時(shí)間和夜班勞動(dòng)。

（三）企業(yè)依法安排生育女職工休產(chǎn)假，女職工生育按照有關(guān)規(guī)定享受產(chǎn)假。

（四）企業(yè)沒有因女職工懷孕、生育、哺乳降低其工資、予以辭退、與其解除勞動(dòng)或者聘用合同。

（五）企業(yè)沒有安排未成年工（指年滿十六周歲未滿十八周歲的勞動(dòng)者）從事礦山井下、有毒有害、國家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他禁忌從事的勞動(dòng)。

（六）企業(yè)依法使用未成年工的，按照規(guī)定辦理《未成年工證》，并對(duì)未成年工定期進(jìn)行健康檢查。

（七）企業(yè)依法為符合條件享受生育保險(xiǎn)待遇的勞動(dòng)者辦理 生育保險(xiǎn)就醫(yī)確認(rèn)和生育津貼手續(xù)，并及時(shí)支付有關(guān)生育保險(xiǎn)待遇。

第十一條

企業(yè)在職業(yè)技能培訓(xùn)方面應(yīng)當(dāng)遵守以下評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求：

（一）企業(yè)依法按職工工資總額的1.5%提取職工教育經(jīng)費(fèi)，確保職工教育經(jīng)費(fèi)向一線勞動(dòng)者傾斜，切實(shí)保障勞動(dòng)者培訓(xùn)權(quán)利；

（二）各類企業(yè)結(jié)合建立現(xiàn)代企業(yè)制度，將職工培訓(xùn)納入企業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃，建立和完善企業(yè)職工培訓(xùn)制度。

（三）加強(qiáng)技能人才隊(duì)伍建設(shè)，拓寬企業(yè)技能人才職業(yè)生涯發(fā)展通道。鼓勵(lì)企業(yè)建立職工憑技能得到使用和晉升、憑業(yè)績貢獻(xiàn)確定收入分配的激勵(lì)機(jī)制。落實(shí)高級(jí)技師在帶薪學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、休假、出國進(jìn)修等方面的待遇，逐步提高高級(jí)技師的薪酬水平。

（四）鼓勵(lì)并支持企業(yè)積極開展班組長培訓(xùn)和名師帶徒制度，通過強(qiáng)化崗位培訓(xùn)，開展新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等相關(guān)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，以及技術(shù)攻關(guān)、崗位練兵等活動(dòng)，培養(yǎng)和形成一批技能帶頭人隊(duì)伍，發(fā)揮高技能人才的傳幫帶作用，實(shí)現(xiàn)絕招絕技的代際傳承。

（五）鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合或依托學(xué)校進(jìn)行職工培訓(xùn)教育。

（六）鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立“首席工人”、“首席技師”。推行技師聘任制度，落實(shí)技師津貼。

（七）鼓勵(lì)企業(yè)開展職業(yè)技能競(jìng)賽和群眾性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

第三章

監(jiān)管評(píng)價(jià)方式

第十二條

市區(qū)兩級(jí)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)《廈門市人力資源和社會(huì)保障局事中事后監(jiān)管體系建設(shè)和監(jiān)管工作方案》（廈人社〔2017〕108號(hào)），按照日常巡視檢查、雙隨機(jī)抽查、書面材料審查、舉報(bào)投訴專查以及專項(xiàng)檢查等監(jiān)管方式開展企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管，收集企業(yè)有關(guān)勞動(dòng)保障監(jiān)管信息并依據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十三條

企業(yè)可以根據(jù)本單位人力資源管理情況和需要，主動(dòng)向勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)書面申請(qǐng)開展事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)。

第四章

評(píng)價(jià)結(jié)果類型 第十四條

企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果參照《企業(yè)勞動(dòng)保障守法誠信等級(jí)評(píng)價(jià)辦法》（人社部規(guī)〔2016〕1號(hào)）規(guī)定，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)三類：

（一）A級(jí)。對(duì)照企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求，人社部門所實(shí)施的檢查事項(xiàng)均符合標(biāo)準(zhǔn)的，評(píng)為A級(jí)。

（二）B級(jí)。對(duì)照企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求，企業(yè)存在勞動(dòng)保障違法行為并被勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)立案查處，但不屬于C級(jí)所列情形的，評(píng)為B級(jí)。

（三）C級(jí)。對(duì)照企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求，企業(yè)存在下列情形之一的，評(píng)為C級(jí)。

1.在一年內(nèi)因勞動(dòng)保障違法行為被查處三次以上（含三次）的。

2.因勞動(dòng)保障違法行為引發(fā)群體性事件、極端事件或造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響的。

3.因使用童工、強(qiáng)迫勞動(dòng)等嚴(yán)重勞動(dòng)保障違法行為被查處的。

4.無理抗拒、阻撓人社部門實(shí)施勞動(dòng)保障監(jiān)察的。

5.企業(yè)相關(guān)人員因勞動(dòng)保障違法行為被追究刑事責(zé)任的。6.發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故和職業(yè)危害事故的。7.發(fā)生違法辦理參保登記或者騙取社保基金案件的。8.拒不履行勞動(dòng)保障監(jiān)察限期整改指令、行政處理決定或者行政處罰決定的。

第五章

評(píng)價(jià)結(jié)果公布程序

第十五條

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)開展企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)按照下列程序進(jìn)行：

（一）評(píng)價(jià)信息匯總。勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)按照勞動(dòng)保障監(jiān)察管轄范圍，對(duì)企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管信息以及日常巡視檢查、書面材料審查、舉報(bào)投訴查處以及專項(xiàng)檢查等勞動(dòng)保障監(jiān)察和其他有關(guān)工作中采集的有關(guān)評(píng)價(jià)信息進(jìn)行匯總。

（二）結(jié)果初步評(píng)價(jià)。勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)匯總的企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，并按照本辦法的評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)范要求以及評(píng)價(jià)結(jié)果類型，對(duì)企業(yè)作出初步評(píng)價(jià)。

（三）評(píng)價(jià)結(jié)果告知。勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬評(píng)價(jià)結(jié)果提前告知企業(yè)，聽取其陳述和申辯意見。對(duì)企業(yè)提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；企業(yè)提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納;企業(yè)逾期未提出陳述和申辯的，視為無異議。

（四）作出評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)論。企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果經(jīng)告知企業(yè)，企業(yè)無異議、逾期未提出異議或者提出的陳述和申辯意見不予采納的，勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)作出評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)論，經(jīng)人社部門審定后，在人社部門門戶網(wǎng)站公布。

第十六條

每年3月前，人社部門匯總上一的企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果在人社部門門戶網(wǎng)站公告，公告分為依職權(quán)評(píng)價(jià)結(jié)果和依申請(qǐng)?jiān)u價(jià)結(jié)果。

第十七條

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)在企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、職業(yè)技能培訓(xùn)等方面不符合本辦法規(guī)定的規(guī)范要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送相關(guān)職能部門或者單位依法依規(guī)處理。

第六章

評(píng)價(jià)結(jié)果管理

第十八條 對(duì)企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第十九條

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)結(jié)果與企業(yè)原有評(píng)價(jià)結(jié)果不一致的，以最新的評(píng)價(jià)結(jié)果為準(zhǔn)。第二十條

企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果確定后，發(fā)生勞動(dòng)保障違法行為需要降級(jí)的，作出評(píng)價(jià)的勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整其評(píng)價(jià)結(jié)果，并依據(jù)本辦法規(guī)定按照新的評(píng)價(jià)結(jié)果類別實(shí)施監(jiān)管。

第二十一條

被評(píng)價(jià)為C級(jí)類型的企業(yè)主動(dòng)整改糾正其勞動(dòng)保障違法行為且自作出評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)論之日起一年內(nèi)未再發(fā)生勞動(dòng)保障違法行為的，企業(yè)可以書面申請(qǐng)重新評(píng)價(jià)。

第二十二條

企業(yè)對(duì)公布的評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可向作出評(píng)價(jià)的勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)提出書面異議申請(qǐng)，勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)企業(yè)提出的異議進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)查實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果確實(shí)有誤的，應(yīng)當(dāng)予以重新評(píng)價(jià)并作出新的評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)論。

第七章

評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用

第二十三條

勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)情況，對(duì)勞動(dòng)保障監(jiān)察管轄范圍內(nèi)的企業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管。

第二十四條

企業(yè)被評(píng)為A級(jí)，列入“守信紅名單”，實(shí)行以 下監(jiān)管：

（一）在日常監(jiān)管中，免除檢查或者減少檢查頻次；

（二）參加評(píng)優(yōu)、評(píng)先、評(píng)勞模等評(píng)比表彰活動(dòng)及公司上市、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、銀行信貸等活動(dòng)需要出具守法意見時(shí)，優(yōu)先出具守信的肯定性意見。

（三）屬于建筑企業(yè)的，提請(qǐng)市建設(shè)行政部門降低繳納農(nóng)民工工資保證金比例系數(shù)。

第二十五條

企業(yè)被評(píng)為B級(jí)，實(shí)行以下監(jiān)管：

（一）作為日常重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，增加檢查頻次；

（二）對(duì)其再次違法行為給予高限處罰；

（三）重點(diǎn)加強(qiáng)日常政策的輔導(dǎo)和咨詢，幫助改進(jìn)其勞動(dòng)用工管理，提升勞動(dòng)保障守法誠信等級(jí)；

（四）參加評(píng)優(yōu)、評(píng)先、評(píng)勞模等評(píng)比表彰活動(dòng)及公司上市、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、銀行信貸等活動(dòng)需要出具守法意見時(shí)，由勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)按勞動(dòng)保障書面審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，審查合格后予以出具。

第二十六條

企業(yè)被評(píng)為C級(jí)，列入“失信黑名單”，實(shí)行以下監(jiān)管：

（一）列為勞動(dòng)保障監(jiān)察重點(diǎn)對(duì)象，日常巡視檢查每季度不少于一次；

（二）依法追究違反勞動(dòng)保障法律、法規(guī)、規(guī)章的責(zé)任并責(zé)令限期改正或予以行政處罰，對(duì)其再次違法行為給予高限處罰；

（三）參加評(píng)優(yōu)、評(píng)先、評(píng)勞模等評(píng)比表彰活動(dòng)及公司上市、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、銀行信貸等活動(dòng)需要出具守法意見時(shí)，不予出具或出具否定性意見；

（四）有重大勞動(dòng)保障違法行為的，由勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，依法向社會(huì)公布。

第二十七條

人社部門將企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果適時(shí)通報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管、建設(shè)、稅務(wù)、財(cái)政、銀行等部門和工會(huì)組織，同時(shí)納入我市公共信用信息共享平臺(tái)，建立信息共享機(jī)制，由相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法依規(guī)對(duì)企業(yè)實(shí)行守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒。

第八章

附則 第二十八條 勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作人員在事中事后監(jiān)管等級(jí)評(píng)價(jià)工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分。

第二十九條

企業(yè)勞動(dòng)保障事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)內(nèi)容、規(guī)范要求以及分類監(jiān)管措施，如與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定不一致，按法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條

本辦法于公布之日起施行。

第五篇：事中事后監(jiān)管制度

三、事中事后監(jiān)管制度

（一）酒類流通的事中事后監(jiān)管

為了規(guī)范酒類流通秩序，促進(jìn)酒類市場(chǎng)有序發(fā)展，保護(hù)酒類生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

（一）全市從事酒類批發(fā)、零售的單位和個(gè)人（以下統(tǒng)稱酒類經(jīng)營者）；

（二）區(qū)（市）級(jí)商貿(mào)流通主管部門。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）對(duì)酒類經(jīng)營者備案登記情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照、《酒類流通備案登記表》，查看內(nèi)容是否發(fā)生變更；

（二）對(duì)酒類經(jīng)營者經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查《酒類流通隨付單》是否規(guī)范填寫、購銷臺(tái)賬是否健全、酒類儲(chǔ)運(yùn)是否符合要求等；

（三）區(qū)（市）級(jí)商務(wù)主管部門是否正確履行監(jiān)管職責(zé)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級(jí)部門工作部署組織專項(xiàng)檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報(bào)組織開展抽樣檢查；

（三）建立酒類經(jīng)營者信用檔案。

六、監(jiān)督檢查處理

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對(duì)各區(qū)（市）商貿(mào)流通主管部門在酒類流通備案、監(jiān)督檢查過程中出現(xiàn)的問題責(zé)令整改落實(shí)，必要時(shí)追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。

訂立特許經(jīng)營合同的情況報(bào)告市商務(wù)局。

（二）專項(xiàng)執(zhí)法檢查。根據(jù)上級(jí)部署開展專項(xiàng)檢查，采取核查現(xiàn)場(chǎng)、查閱資料、聽取匯報(bào)等方式，對(duì)特許經(jīng)營企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，每年不少于2次，檢查面不少于30%。

（三）抽查。檢查人員可以根據(jù)企業(yè)或群眾投訴舉報(bào)情況，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、調(diào)取和復(fù)制有關(guān)資料，調(diào)查、詢問當(dāng)事人，采用錄音、錄相、拍照、筆錄、檢測(cè)等手段收集證據(jù)。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和工作要求，并通知被檢查對(duì)象。

（二）實(shí)施檢查。檢查人員通過聽取匯報(bào)，查閱資料，查看現(xiàn)場(chǎng)，交流座談等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報(bào)組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報(bào)告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報(bào)告，視情況報(bào)政府領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門。

（五）整改落實(shí)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級(jí)上報(bào)。

六、監(jiān)督檢查處理

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對(duì)造成嚴(yán)

（三）單用途商業(yè)預(yù)付卡的監(jiān)督檢查

為加強(qiáng)單用途商業(yè)預(yù)付卡管理，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范發(fā)卡秩序，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

全市單用途商業(yè)預(yù)付卡規(guī)模發(fā)卡企業(yè)，各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）發(fā)卡企業(yè)是否按規(guī)定備案，購卡章程、協(xié)議及資金管理制度等情況；

（二）發(fā)卡企業(yè)預(yù)收資金用途、余額比例、存管制度、存管協(xié)議及帳戶情況是否違反資金管理相關(guān)規(guī)定；

（三）發(fā)卡企業(yè)購買登記情況、購卡方式、限額、退卡等操作程序執(zhí)行情況是否違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定；

（四）發(fā)卡企業(yè)是否制定預(yù)收資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、日常監(jiān)督、應(yīng)急處置等制度。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期檢查；

（二）組織專項(xiàng)檢查；

（三）通過信息手段監(jiān)控。

四、監(jiān)督檢查措施

3對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違反《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》行為的企業(yè)，責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以行政處罰，并在指定媒體上公示處罰信息。

（一）發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發(fā)卡企業(yè)違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案規(guī)模發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關(guān)規(guī)定的，由市商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）專項(xiàng)檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）系統(tǒng)監(jiān)管。要求報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)通過老舊汽車報(bào)廢更新信息管理系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)報(bào)廢車輛信息及企業(yè)經(jīng)營情況信息。市商務(wù)局對(duì)企業(yè)上報(bào)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管分析。

（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查。每半年至少對(duì)報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查采取聽取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，同時(shí)約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和高管人員。重點(diǎn)檢查收存拆解檔案、拆解影像、零部件銷售臺(tái)帳等情況，督導(dǎo)企業(yè)依法開展回收和拆解活動(dòng)，杜絕倒賣報(bào)廢汽車整車、五大總成、偽造或變?cè)靾?bào)廢汽車回收證明等違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查時(shí)，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對(duì)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后歸檔。

（三）專項(xiàng)檢查。每年根據(jù)投訴舉報(bào)或上級(jí)機(jī)關(guān)要求開展一次專項(xiàng)檢查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)相關(guān)資料；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

（五）典當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督檢查

為進(jìn)一步規(guī)范典當(dāng)企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)典當(dāng)業(yè)健康有序發(fā)展，特制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

全市依法設(shè)立的典當(dāng)企業(yè)及分公司。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）典當(dāng)企業(yè)是否在經(jīng)營場(chǎng)所懸掛《營業(yè)執(zhí)照》、《典當(dāng)經(jīng)營許可證》、《特種行業(yè)經(jīng)營許可證》，公開經(jīng)營范圍和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，自覺履行告知義務(wù)；

（二）典當(dāng)企業(yè)資金來源和運(yùn)用情況；

（三）典當(dāng)企業(yè)當(dāng)票與當(dāng)物（質(zhì)、抵押品）是否賬物相符；

（四）典當(dāng)企業(yè)當(dāng)票和續(xù)當(dāng)憑證的使用情況；

（五）典當(dāng)企業(yè)檔案管理情況；

（六）重點(diǎn)對(duì)非法集資、超范圍經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當(dāng)贓物、違規(guī)辦理股票典當(dāng)業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期審核分析典當(dāng)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表等；

（二）利用典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)管與分析；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；

9經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當(dāng)贓物、違規(guī)辦理股票典當(dāng)業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為進(jìn)行核查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)相關(guān)資料；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)典當(dāng)企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，及時(shí)予以糾正，并根據(jù)違法性質(zhì)、違法情形，按照《典當(dāng)管理辦法》罰則的規(guī)定，采取相應(yīng)的處罰措施。

（一）根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和監(jiān)管類別，按照規(guī)定組織開展對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督抽查，明確具體監(jiān)管責(zé)任，建立誰監(jiān)管誰負(fù)責(zé)的責(zé)任制度。在開展監(jiān)管、檢查工作時(shí)要公正廉潔，嚴(yán)禁借檢查之機(jī)吃、拿、卡、要，牟取不正當(dāng)利益。

（二）每年至少對(duì)本市內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。監(jiān)督檢查采取聽取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，同時(shí)約談拍賣企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和高管人員。監(jiān)督檢查時(shí)，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對(duì)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后歸檔。

（三）每年根據(jù)投訴舉報(bào)或上級(jí)機(jī)關(guān)要求開展一次專項(xiàng)檢查，主要針對(duì)熱點(diǎn)問題、重點(diǎn)領(lǐng)域。專項(xiàng)檢查一般由區(qū)市商務(wù)局配合組織開展。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)相關(guān)資料；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（七）二手車流通的監(jiān)督檢查

為加強(qiáng)對(duì)二手車流通的監(jiān)管，根據(jù)《二手車流通管理辦法》等法規(guī)規(guī)章,制定如下監(jiān)督檢查制度：

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

全市二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和經(jīng)營主體。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

二手車流通監(jiān)督管理遵循破除壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)發(fā)展和公平、公正、公開的原則，根據(jù)《二手車流通管理辦法》規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督管理。

三、監(jiān)督檢查方式及程序

（一）建立二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體備案制度。凡經(jīng)工商行政管理部門依法登記, 取得營業(yè)執(zhí)照的二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體，應(yīng)當(dāng)自取得營業(yè)執(zhí)照之日起2個(gè)月內(nèi)向市級(jí)商務(wù)主管部門備案。市商務(wù)局將二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體有關(guān)備案情況定期報(bào)送省商務(wù)廳主管部門。

（二）建立和完善二手車流通信息報(bào)送、公布制度。二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務(wù)主管部門報(bào)送省級(jí)商務(wù)主管部門。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（八）舊貨流通的事中事后監(jiān)管

為了加強(qiáng)對(duì)舊貨流通的管理，維護(hù)舊貨流通市場(chǎng)秩序，規(guī)范舊貨交易行為，培育和發(fā)展舊貨流通產(chǎn)業(yè)，保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

全市各類舊貨市場(chǎng)、經(jīng)營舊貨的企業(yè)和個(gè)體工商戶；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場(chǎng)是否經(jīng)營法律、行政法規(guī)明令禁止經(jīng)營和特許經(jīng)營的物品。

（二）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場(chǎng)是否未經(jīng)所在地文物行政管理部門審查批準(zhǔn)經(jīng)營國家文物監(jiān)管物品。；

（三）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場(chǎng)開展舊貨經(jīng)營、加工翻新等業(yè)務(wù)活動(dòng)，是否遵守國家環(huán)境保護(hù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級(jí)部門工作部署組織專項(xiàng)檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報(bào)組織開展抽樣檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）專項(xiàng)檢查：根據(jù)上級(jí)部署開展專項(xiàng)檢查，檢查面不少于30%。

（二）在有證據(jù)或接到舉報(bào)等情況下，市商務(wù)局執(zhí)法人員可

（九）再生資源回收經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督檢查

為了促進(jìn)再生資源回收行業(yè)發(fā)展，規(guī)范再生資源回收經(jīng)營者經(jīng)營行為，節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

全市從事再生資源回收經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)體工商戶；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）再生資源回收經(jīng)營者是否取得在規(guī)定期限內(nèi)向登記注冊(cè)地工商行政管理部門的同級(jí)商務(wù)主管部門備案；

（二）備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，再生資源回收經(jīng)營者是否自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項(xiàng)的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)；

（三）再生資源回收經(jīng)營者開展再生資源回收業(yè)務(wù)活動(dòng)，是否遵守國家有關(guān)法律法規(guī)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級(jí)部門工作部署組織專項(xiàng)檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報(bào)組織開展抽樣檢查；

四、監(jiān)督檢查措施

（一）專項(xiàng)檢查：根據(jù)上級(jí)部署開展專項(xiàng)檢查，檢查面不少于30%。

（十）融資租賃企業(yè)的監(jiān)督檢查

根據(jù)商務(wù)部《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,為進(jìn)一步完善融資租賃企業(yè)監(jiān)管制度，提升融資租賃行業(yè)監(jiān)管水平，規(guī)范融資租賃企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)融資租賃業(yè)健康有序發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

從事融資租賃業(yè)務(wù)的企業(yè)，包括內(nèi)資租賃企業(yè)和外商投資租賃企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）融資租賃企業(yè)是否具備與其業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模、資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資租賃企業(yè)的境外投資者，是否符合外商投資的相關(guān)規(guī)定。

（二）融資租賃企業(yè)是否配備具有金融、貿(mào)易、法律、會(huì)計(jì)等方面專業(yè)知識(shí)、技能和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務(wù)或金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制主管等高管人員。

（三）融資租賃企業(yè)開展經(jīng)營活動(dòng)，是否當(dāng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以權(quán)屬清晰、真實(shí)存在且能夠產(chǎn)生收益權(quán)的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1

（三）在日常監(jiān)管中，市商務(wù)局重點(diǎn)對(duì)融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、超范圍經(jīng)營等違法行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督管理。一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時(shí)提報(bào)相關(guān)部門處理并將情況報(bào)告上級(jí)商務(wù)部門。

（四）市商務(wù)局定期對(duì)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易比例、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)比例、單一承租人業(yè)務(wù)比例、租金逾期率等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行分析。對(duì)于相關(guān)指標(biāo)偏高、潛在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加大的企業(yè)應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注。

（五）行業(yè)協(xié)會(huì)配合主管部門進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)積極開展行業(yè)培訓(xùn)、從業(yè)人員資質(zhì)認(rèn)定、理論研究、糾紛調(diào)解等活動(dòng)，支持行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)行業(yè)自律和依法維護(hù)行業(yè)權(quán)益，配合主管部門進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理，維護(hù)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。市商務(wù)局可以根據(jù)工作需要委托行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織協(xié)助了解有關(guān)情況。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）要求各企業(yè)按時(shí)上報(bào)相關(guān)信息。

1.融資租賃企業(yè)變更名稱、異地遷址、增減注冊(cè)資本金、改變組織形式、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等，應(yīng)事先通報(bào)市商務(wù)局。外商投資企業(yè)涉及前述變更事項(xiàng)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行審批、備案等相關(guān)手續(xù)。融資租賃企業(yè)應(yīng)在辦理變更工商登記手續(xù)后5個(gè)工作日內(nèi)登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)修改上述信息。

（十一）中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程執(zhí)行的監(jiān)督檢查

為加強(qiáng)對(duì)中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的監(jiān)督檢查，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對(duì)象

中外合資經(jīng)營企業(yè)的合同章程的執(zhí)行。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

投資者依照中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況，以及各級(jí)商務(wù)部門按照權(quán)限審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)依法制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況。主要包括：

（一）審核。投資者提報(bào)的經(jīng)營合同、公司章程及相關(guān)材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件。

（二）出資。投資者依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程出資情況。

（三）管理。中外合資經(jīng)營企業(yè)依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程運(yùn)營情況。

1.正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關(guān)閉、暫停營業(yè)等情況 2.執(zhí)行我國外商投資相關(guān)法律法規(guī)情況。

（二）對(duì)區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門的監(jiān)督檢查程序。市商務(wù)局通過外資管理信息系統(tǒng)對(duì)區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核企業(yè)進(jìn)行抽查，對(duì)有疑問的企業(yè)赴現(xiàn)地進(jìn)行調(diào)查、檢查。赴現(xiàn)地進(jìn)行調(diào)查和檢查時(shí),應(yīng)當(dāng)委派兩名以上工作人員進(jìn)行。

通過定期或者不定期監(jiān)督檢查等方式，加強(qiáng)對(duì)各區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的執(zhí)行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

五、監(jiān)督檢查處理

在履行監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違反外商投資相關(guān)法律、法規(guī)的，以書面形式告知，責(zé)令投資者及時(shí)采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何投資核準(zhǔn)申請(qǐng)；違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、市有關(guān)外商投資政策支持。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）定期檢查。通過查看現(xiàn)場(chǎng)、查閱和復(fù)制有關(guān)資料、記錄有關(guān)情況、扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品等方式進(jìn)行，督促經(jīng)營者每年向商務(wù)主管部門報(bào)告本單位兩用物項(xiàng)進(jìn)出口情況。

（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對(duì)監(jiān)督檢查對(duì)象進(jìn)行實(shí)地督導(dǎo)檢查。檢查頻次根據(jù)工作實(shí)際需要確定，原則上每年至少開展1次。

（三）根據(jù)上級(jí)部門工作部署或投訴舉報(bào)開展專項(xiàng)檢查，每年1次，檢查面不少于30%；

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和工作要求，并通知被檢查對(duì)象。

（二）實(shí)施檢查。檢查人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報(bào)組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報(bào)告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報(bào)告，視情況報(bào)政府領(lǐng)導(dǎo)。

（五）整改落實(shí)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級(jí)上報(bào)。

六、監(jiān)督檢查處理

在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個(gè)人涉嫌違法從事管制和技術(shù)交

（十三）重大案件查處制度

根據(jù)《行政處罰法》、《山東省行政程序規(guī)定》、《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》要求，市商務(wù)局主要行使商務(wù)行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)跨區(qū)域商務(wù)行政執(zhí)法和重大、疑難案件查處職責(zé)，一般行政處罰案件實(shí)施屬地管理。為加強(qiáng)重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。

一、市商務(wù)局負(fù)責(zé)查處的重大案件范圍

重大案件主要指通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或者群眾舉報(bào)、上級(jí)部門交辦、媒體披露等渠道發(fā)現(xiàn)的涉案標(biāo)的大，違法行為情節(jié)惡劣，危害后果嚴(yán)重，社會(huì)影響力大的案件。主要包括：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市商務(wù)局處罰的；

（二）省商務(wù)廳或者本級(jí)政府批轉(zhuǎn)的違法案件；

（三）市級(jí)以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務(wù)違法案件；

（四）涉及跨行政區(qū)域的商務(wù)執(zhí)法領(lǐng)域違法案件；

二、重大案件查處程序

市商務(wù)局按照下列程序?qū)χ卮蟀讣M(jìn)行監(jiān)督檢查和行政處罰，各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商務(wù)主管部門協(xié)助市商務(wù)局對(duì)重大案件進(jìn)行監(jiān)督檢查和行政處罰：

（八）執(zhí)行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務(wù)局依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；

（九）行政處罰決定執(zhí)行完畢的，執(zhí)法人員填寫《商務(wù)行政處罰結(jié)案報(bào)告》，報(bào)負(fù)責(zé)人審批。批準(zhǔn)結(jié)案的，將有關(guān)案件材料進(jìn)行整理裝訂，歸檔保存；

（十）結(jié)案后，及時(shí)將重大案件行政處罰信息在相關(guān)網(wǎng)站上公布，同時(shí)通過媒體予以曝光。

三、重大案件查處責(zé)任追究

對(duì)違法者，市商務(wù)局可以根據(jù)造成后果的嚴(yán)重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)比先進(jìn)的資格等處理。

（三）行政執(zhí)法程序是否合法、正當(dāng)；

（四）行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員資格的合法性；

（五）具體行政行為的合法性和適當(dāng)性；

（六）行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的合法性。

四、監(jiān)督檢查方式

監(jiān)督檢查采取實(shí)地檢查、案卷評(píng)查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關(guān)材料印發(fā)給檢查組和被檢查對(duì)象。

（二）實(shí)施檢查。檢查組通過聽取匯報(bào)，查閱相關(guān)管理制度和記錄，查看現(xiàn)場(chǎng)，交流座談等方式進(jìn)行檢查。

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報(bào)組織檢查單位。

（四）整改落實(shí)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級(jí)上報(bào)。

六、監(jiān)督檢查措施

（一）開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，采取集中調(diào)卷、隨機(jī)抽查等方式，綜合評(píng)定案卷質(zhì)量，原則上每年一次；

（二）不定期進(jìn)行實(shí)地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報(bào)、查閱案卷資料、征求相對(duì)人意見等形式，對(duì)相關(guān)部門和人員行政執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（十五）規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)

為規(guī)范全市商務(wù)主管部門及商務(wù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)公平、公正地行使行政處罰裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（省政府令第269號(hào)），制定規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)制度。

一、主要內(nèi)容

對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會(huì)危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進(jìn)行細(xì)化，并歸納、分類；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度和違法當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標(biāo)準(zhǔn)及單處、并處的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細(xì)化具體的行政處罰幅度；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對(duì)科學(xué)、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（省政府令第269號(hào)）、省商務(wù)廳《山東省商務(wù)行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《山

（四）商務(wù)主管部門在建立和推行行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的同時(shí)，建立健全信息公開、投訴受理、案卷評(píng)查、案例指導(dǎo)等配套制度。