第一篇：談?wù)劰芾眢w系審核不符合項(xiàng)的整改思路

談?wù)劰芾眢w系審核不符合項(xiàng)的整改思路

王蓉陵

本網(wǎng)上傳時(shí)間：2008-03-28

我公司1999年12月通過(guò)ISO9001:94idtGB/T19001:94版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,2002年9月通過(guò)ISO9001:2000idtGB/T19001:2000版質(zhì)量管理體系換版認(rèn)證。2004年11月通過(guò)了質(zhì)量管理體系(ISO9001:2000idtGB/T19001:2000版)、環(huán)境管理體系(ISO14001:2004idtGB/T24001:2004版)、職業(yè)健康安全管理體系(GB/T28001:2001版)簡(jiǎn)稱(chēng)“三位一體”認(rèn)證。至今,已是近八個(gè)年頭,在全國(guó)眾多的有色建筑行業(yè)中,也是較早認(rèn)證的單位之一,特別是“三位一體”認(rèn)證,我公司更是較早認(rèn)證的單位。

總之，我公司是較早起步進(jìn)行國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)管理且運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)的單位, 雖然對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化管理有一定的基礎(chǔ),但在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理的過(guò)程中仍存在著對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的諸多理解不夠和誤區(qū),以至造成執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中出現(xiàn)偏差甚至錯(cuò)誤。特別是在每年的外部審核中,對(duì)外部審核中提出的不符合項(xiàng)的整改問(wèn)題,各單位（部門(mén)）對(duì)不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。在整改中常常出現(xiàn)答非所問(wèn)、甚至張冠李戴，就是不能針對(duì)問(wèn)題對(duì)癥下藥,每年都要費(fèi)盡周折,才能勉強(qiáng)應(yīng)付了事。針對(duì)這一點(diǎn)突出問(wèn)題,借七冶《建安技術(shù)與管理》刊物與大家共同探討管理體系審核中不符合項(xiàng)的整改思路。

一、不符合項(xiàng)整改的基本要求：

1．首先根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告的要求，確定是否糾正，是否應(yīng)制定具體的處置措施。但特別要注意的是：對(duì)涉及已發(fā)現(xiàn)的具體健康安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境影響的不符合一定要糾正。

2．不符合項(xiàng)報(bào)告都要求采取糾正措施，糾正措施要體現(xiàn)：

（1）責(zé)任部門(mén)調(diào)查并確定造成不符合的原因，針對(duì)原因，標(biāo)本兼治，以治本為主，從根本上消除不符合產(chǎn)生的原因，防止不符合的再次發(fā)生；

（2）舉一反三，即善于聯(lián)想，開(kāi)闊思路，整改范圍不限與不符合項(xiàng)發(fā)生的地點(diǎn)和區(qū)域，切實(shí)發(fā)揮糾正措施的輻射作用，以提高整改的覆蓋面和有效性。

3．整改的時(shí)間規(guī)定：

（1）兩周內(nèi)，根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告的要求，制定糾正活動(dòng)計(jì)劃和糾正措施計(jì)劃，最后經(jīng)公司相關(guān)部門(mén)（總工辦）認(rèn)真審查通過(guò)后，報(bào)送北京中建協(xié)認(rèn)證中心審核組確認(rèn)。

（2）一個(gè)月內(nèi)，完成糾正活動(dòng)計(jì)劃和糾正措施計(jì)劃，在七冶內(nèi)部自檢合格后，由管理者代表簽字認(rèn)可，連同證實(shí)資料報(bào)送北京中建協(xié)認(rèn)證中心審核組——驗(yàn)證封閉。

4．審核組驗(yàn)證的方式：

（1）現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證——現(xiàn)場(chǎng)檢查+證實(shí)資料核查；

（2）書(shū)面驗(yàn)證——證實(shí)資料核查。

5．超過(guò)整改時(shí)間規(guī)定完成整改活動(dòng)的，對(duì)企業(yè)處理方式：

（1）提出口頭或書(shū)面警告；

（2）兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改活動(dòng)：認(rèn)證或復(fù)評(píng)時(shí)——宣布本次審核無(wú)效；

監(jiān)督審核時(shí)——暫?；虺废J(rèn)證資格。

二、不符合項(xiàng)糾正活動(dòng)計(jì)劃和糾正措施計(jì)劃制定、實(shí)施和驗(yàn)證流程：

三、不符合項(xiàng)的原因分析與相應(yīng)糾正措施制定的思路要求：

在具體填寫(xiě)北京中建協(xié)《不符合糾正措施驗(yàn)證報(bào)告》時(shí)，應(yīng)注意：

1．應(yīng)從是否有相應(yīng)的規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定兩方面找原因，針對(duì)每一項(xiàng)原因都應(yīng)該制定一條或幾條具體的糾正措施，防止措施與原因脫節(jié)；

2．嚴(yán)格區(qū)分糾正和糾正措施，防止以糾正活動(dòng)代替糾正措施，糾正活動(dòng)著眼于不符合事實(shí)本身的消除，糾正措施則著眼于切斷不符合的因果關(guān)系；

3．所有措施應(yīng)明確，有具體的做法和管理辦法，并規(guī)定責(zé)任部門(mén)或崗位，以及進(jìn)度要求，防止綱領(lǐng)性或口號(hào)式的提法。

四、糾正及糾正措施的證實(shí)資料

1．每項(xiàng)糾正活動(dòng)或糾正措施均應(yīng)有相應(yīng)的書(shū)面實(shí)施資料用以證明實(shí)施的符合性和有效性（如糾正前后的文件、圖片、運(yùn)行規(guī)定，培訓(xùn)交底記錄，會(huì)議記錄，處理決定、檢查記錄、必要的文件修改等），包括培訓(xùn)效果的跟蹤驗(yàn)證資料；

2．書(shū)面證實(shí)資料應(yīng)充分反映全部糾正和糾正措施等整改活動(dòng)實(shí)施的具體內(nèi)容（如文件修改條款、培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容等）、事實(shí)和結(jié)果。

附實(shí)例供參考：

實(shí)例一：

北京中建協(xié)認(rèn)證中心不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告

審核編號(hào)：Q E0195J2 S0186J2 E0195J2-03 S0186J2-02

JCC2-16.1-11(修改日期:2005-03-01)

（特別說(shuō)明：因電子文牘傳輸時(shí)發(fā)生實(shí)例二和實(shí)例三表格的缺損，故本文轉(zhuǎn)載時(shí)刪減了實(shí)例二和實(shí)例三，為此，特向作者表示歉意）

第二篇：管理體系審核與不符合項(xiàng)的討論

審核中如何開(kāi)不符合項(xiàng)的討論

每一次的認(rèn)證審核有四樣?xùn)|西是必不可少：一是審核計(jì)劃，這是審核工作的開(kāi)始，也是用審核工作的總體策劃，更是核查審核質(zhì)量的重要依據(jù)；二是審核記錄，這是表明審核組履行職責(zé)的最直接也是最重要的證據(jù)，隨著認(rèn)證技術(shù)的逐漸發(fā)展，審核記錄也在不斷演化；三是審核發(fā)現(xiàn)，即不符合項(xiàng)報(bào)告及所附的整改措施，這是反映企業(yè)體系運(yùn)行能力和審核員專(zhuān)業(yè)能力的重要文件；最后一個(gè)是審核結(jié)論即審核報(bào)告，這是反映企業(yè)貫標(biāo)質(zhì)量和審核組工作能力的總結(jié)性文件。

審核計(jì)劃是策劃、是開(kāi)始，審核記錄是過(guò)程、是證據(jù)，審核不符合項(xiàng)和審核報(bào)告是結(jié)果、是總結(jié)。對(duì)審核組審核員的工作質(zhì)量如何也主要是從這幾個(gè)方面來(lái)看。

現(xiàn)在我重點(diǎn)討論一下審核發(fā)現(xiàn)，即如何開(kāi)局不符合報(bào)告的問(wèn)題。

首先，該不該給企業(yè)開(kāi)具不符合報(bào)告？

其實(shí)，該不該給企業(yè)開(kāi)具不符合報(bào)告，是一個(gè)偽命題！我們到一個(gè)企業(yè)審核，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)未達(dá)到管理體系標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)體系文件、相關(guān)法律法規(guī)要求的地方，開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告，是理所當(dāng)然的事情，如何有“該不該給企業(yè)開(kāi)具不符合報(bào)告”的問(wèn)題呢？

退一步講，審核組到一家企業(yè)去審核，領(lǐng)導(dǎo)也訪(fǎng)談了，各部門(mén)也詢(xún)問(wèn)了，現(xiàn)場(chǎng)也看了，文件也審了，最后說(shuō)企業(yè)做的都非常好，沒(méi)有什么不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方，報(bào)告一交，推薦通過(guò)，企業(yè)也高興地等著認(rèn)證證書(shū)順利拿到手。這一切好像都是那么的美好?？陕f(shuō)句企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不高興的話(huà)，真的有那么好嗎，真的一點(diǎn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方都沒(méi)有嗎？

我想，凡是從事這個(gè)行當(dāng)?shù)娜硕济靼?，一點(diǎn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方都沒(méi)有那是不可能的，要是真有這樣的企業(yè)，我們真的要頂禮膜拜了----上帝創(chuàng)辦的企業(yè)出現(xiàn)了。所謂人無(wú)完人，況且是由人組成的企業(yè)，怎么可能沒(méi)有一點(diǎn)瑕疵，換句話(huà)說(shuō)，審核組到企業(yè)去審核，如何沒(méi)有開(kāi)具不符合報(bào)告，是不正常的，不應(yīng)該的。

客觀上講，沒(méi)有開(kāi)具不符合的審核組還是非常少的，并非普遍現(xiàn)象，但從這些年的數(shù)據(jù)來(lái)看，平均每個(gè)審核組開(kāi)具不符合的數(shù)量正在逐漸減少，這說(shuō)明少開(kāi)甚至不開(kāi)不符合報(bào)告的現(xiàn)象正有愈演愈烈之勢(shì)，如何不加遏制，受傷害的將是有關(guān)的所有人，沒(méi)有贏家。

開(kāi)個(gè)不符合項(xiàng)報(bào)告，這是對(duì)企業(yè)的尊重，對(duì)審核員身份的尊重，更是對(duì)這個(gè)行業(yè)的尊重。

那為什么還有應(yīng)該開(kāi)不符合卻沒(méi)有開(kāi)出來(lái)呢？總結(jié)起來(lái)，大致是這三方面的原因：

一、市場(chǎng)的需要，我要盡快拿證。不得不承認(rèn)，很多企業(yè)貫標(biāo)認(rèn)證并非是從管理需要出發(fā)的，是順應(yīng)市場(chǎng)需要“被認(rèn)證”的，如果沒(méi)有認(rèn)證證書(shū)，投標(biāo)吃虧甚至沒(méi)法投標(biāo)，這是企業(yè)無(wú)法接受的，所以必須認(rèn)證，而這種認(rèn)證，企業(yè)的要求就不是從管理提升的角度來(lái)說(shuō)了，而是只有一個(gè)目的“盡快拿證”，滿(mǎn)足投標(biāo)需要。這樣一來(lái)，一切影響“拿證”速度的事都成了洪水猛獸，萬(wàn)萬(wàn)不能出現(xiàn)。首當(dāng)其沖的，就是不符合報(bào)告。因?yàn)樵谡麄€(gè)認(rèn)證環(huán)節(jié)里，除開(kāi)人為因素，最影響“速度”的，就是不符合報(bào)告，因?yàn)檫@不僅是一份報(bào)告，后面還帶著企業(yè)的整改措施，審核組的驗(yàn)證等等一系列的事情，好整改的不符合還好說(shuō)，碰上個(gè)不好整改的，耽誤個(gè)十天半拉月都是正常的，這還有什么“速度”可言。

二、審核組專(zhuān)業(yè)能力不足，找不到問(wèn)題。審核員和審核員的專(zhuān)業(yè)能力、審核能力差別還是很大的，尤其是一些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)相當(dāng)專(zhuān)業(yè)，外行的很是很難看出問(wèn)題的，甚至有的審核員，到了企業(yè)連問(wèn)問(wèn)題的勇氣都沒(méi)有了，匆忙抄點(diǎn)記錄就完事，試問(wèn)，這怎么能提出不符合呢，恐怕連哪里有不符合都看不出來(lái)，難不成找點(diǎn)錯(cuò)別字當(dāng)不符合，那就是侮辱企業(yè)和自己的智商了。

三、審核組責(zé)任心不強(qiáng)，能省就省。如果是專(zhuān)業(yè)能力的問(wèn)題，組建審核組的時(shí)候注意搭配真正的專(zhuān)業(yè)審核員就能解決。難解決的是審核組明明有這個(gè)能力，卻應(yīng)付差事，能不開(kāi)就不開(kāi)，甚至出現(xiàn)零不符合。這如果碰到那種“盡快拿證”的企業(yè)，當(dāng)然皆大歡喜。但碰到確實(shí)在認(rèn)真貫標(biāo)，本著提升管理的出發(fā)點(diǎn)來(lái)接受審核的企業(yè)，這樣的審核組是企業(yè)無(wú)法接受的，有的企業(yè)在認(rèn)證之初就明白告訴我們，審核出問(wèn)題不怕，怕的是審核不出問(wèn)題，如果真的沒(méi)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要么是你們能力不行，要么是瞧不起我們，沒(méi)把我們當(dāng)回事。這問(wèn)題可就大了，傷了企業(yè)的心，等于丟了這家企業(yè)不說(shuō)，還落下個(gè)差口碑，長(zhǎng)此以往前途堪憂(yōu)啊。

其實(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是鼓勵(lì)審核員給企業(yè)開(kāi)不符合的，也鼓勵(lì)審核員給企業(yè)開(kāi)出有份量有水平的不符合幫助企業(yè)管理提升技術(shù)提升的，為此業(yè)內(nèi)還每年專(zhuān)門(mén)設(shè)置渠道收集評(píng)選表彰一批在當(dāng)年做的最好的審核作為“良好審核案例”大力推廣。但問(wèn)題還是存在的，解決起來(lái)繁簡(jiǎn)不同。首先，對(duì)審核組專(zhuān)業(yè)能力不足和責(zé)任心不強(qiáng)的問(wèn)題，從認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理入手，強(qiáng)化審核員隊(duì)伍建設(shè)，真正用好用活審核員的能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)，另一方面強(qiáng)化審核員的績(jī)效評(píng)價(jià)和紀(jì)律整頓，避免因責(zé)任心和態(tài)度問(wèn)題造成的不必要的損失。其次，針對(duì)市場(chǎng)方面的問(wèn)題，相對(duì)就比較繁瑣，需要在大環(huán)境大背景下，積極調(diào)整機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略方向和市場(chǎng)切入點(diǎn)，需要市場(chǎng)系統(tǒng)、審核系統(tǒng)大力配合，營(yíng)造健康向上的小環(huán)境，進(jìn)一步細(xì)分市場(chǎng)，始終保證認(rèn)證的公正性和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍藨B(tài)度，而非一味從盈利的角度思考問(wèn)題開(kāi)拓市場(chǎng)，會(huì)逐步朝好的方向發(fā)展。從某種意義上來(lái)說(shuō)，我們要做到的不是順應(yīng)市場(chǎng)，而是引領(lǐng)市場(chǎng)，這樣才不愧于高技術(shù)服務(wù)業(yè)的定位。

我們?nèi)绾伍_(kāi)局不符合項(xiàng)呢？

開(kāi)局不符合項(xiàng)的方式大體分三種： 第一種開(kāi)局不符合項(xiàng)的方式，就是開(kāi)一些好整改，好關(guān)閉的不符合項(xiàng)，例如：文件問(wèn)審批、文件記錄編號(hào)不規(guī)范、某記錄缺少簽字等。這種開(kāi)不符合項(xiàng)的方式深受“著急拿證”、“只為拿證”和“被認(rèn)證”企業(yè)的歡迎。但這種歡迎是基于他們省事，滿(mǎn)足了他們的要求的，并不代表企業(yè)認(rèn)同和尊重這種開(kāi)不符合的方式。實(shí)際上在看到這種不符合項(xiàng)的時(shí)候，“著急拿證”企業(yè)除了高興之外，還有一種輕視----這么容易就過(guò)了認(rèn)證審核，還開(kāi)了這種不符合項(xiàng)。我們?yōu)楹我_(kāi)這種讓人口服心不服的不符合項(xiàng)呢？

第二種開(kāi)具不符合項(xiàng)的方式，就是找企業(yè)未達(dá)到法律法規(guī)要求的地方，作為不符合項(xiàng)，例如：人員未辦理健康證、計(jì)量器具未檢定、特種設(shè)備未登記備案和檢驗(yàn)等。首先開(kāi)這種不符合項(xiàng)是必須的，法律法規(guī)要求是底線(xiàn)，任何企業(yè)必須達(dá)到；其次開(kāi)這種不符合項(xiàng)說(shuō)明審核員對(duì)行業(yè)和企業(yè)有了一定了解，比第一種不符合項(xiàng)開(kāi)局方式進(jìn)步多了，他關(guān)注了企業(yè)的法規(guī)和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

但是，有些審核員到企業(yè)后，首先就是看這些法律法規(guī)的要求：人員資質(zhì)、特種設(shè)備檢驗(yàn)、計(jì)量器具檢定、產(chǎn)品外檢報(bào)告等，根據(jù)缺少那些就開(kāi)具了不符合報(bào)告，然后再去關(guān)注管理體系的要求，這種開(kāi)具不符合項(xiàng)的方式雖關(guān)注了法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，卻未關(guān)注管理體系運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，也需要改進(jìn)。

第三種開(kāi)局不符合項(xiàng)的方式，就是通過(guò)審核找到企業(yè)管理體系運(yùn)行薄弱的地方，并開(kāi)具不符合項(xiàng)。具有良好專(zhuān)業(yè)能力、審核能力和職業(yè)素養(yǎng)的審核員通過(guò)對(duì)企業(yè)的深入了解---與管理層溝通、詢(xún)問(wèn)各部門(mén)相關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)查看，文件和記錄審查-----了解了企業(yè)運(yùn)行較好的一面，也自然會(huì)找到企業(yè)運(yùn)行不足的地方，然后核對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)體系文件和相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)出了不符合項(xiàng)。這種不符合項(xiàng)切中時(shí)弊、體現(xiàn)審核員水平，可能企業(yè)當(dāng)時(shí)不一定滿(mǎn)意，但是給企業(yè)開(kāi)出有份量有水平的不符合會(huì)幫助企業(yè)管理提升、技術(shù)提升的，最終會(huì)獲得企業(yè)的尊重。

第一種開(kāi)具不符合項(xiàng)的方式是糊弄、不受尊重的，第二種開(kāi)具不符合項(xiàng)的方式是正常、必須的，第三種開(kāi)具不符合項(xiàng)的方式體現(xiàn)了增值審核、是認(rèn)真的。

在實(shí)際審核中，有時(shí)我們開(kāi)出了不符合項(xiàng)，但卻為我們帶來(lái)了很多問(wèn)題，讓我們莫衷一是，這就要求我們避免一下三種開(kāi)具不符合項(xiàng)的方式：

一、開(kāi)具不符合項(xiàng)時(shí)不與企業(yè)進(jìn)行有限溝通。

溝通時(shí)審核當(dāng)中重要的組成部分，和領(lǐng)導(dǎo)溝通、和部門(mén)管理人員溝通、和現(xiàn)場(chǎng)人員溝通、和相關(guān)方溝通等等，這是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的重要手段。我們發(fā)現(xiàn)一種很奇怪的現(xiàn)象，審核員在部門(mén)審核完后，就直接走了，或者對(duì)部門(mén)管理人員說(shuō)上一句你們部門(mén)的審核結(jié)束了，然后再添一句某某部門(mén)在什么地方，帶我過(guò)去吧。既不說(shuō)有什么肯定的地方，也不說(shuō)發(fā)現(xiàn)了什么問(wèn)題，沒(méi)個(gè)交代，部門(mén)負(fù)責(zé)人往往一頭霧水，不知道自己究竟做的怎么樣。有時(shí)候問(wèn)起來(lái)審核員也懶的說(shuō)，諱莫如深。甚至，發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，準(zhǔn)備開(kāi)不符合的時(shí)候，也不和企業(yè)人員說(shuō)清楚，等到末次會(huì)上念了不符合，部門(mén)的人才知道自己哪里做錯(cuò)了，真錯(cuò)了還好，如果是因?yàn)闇贤ú磺澹[了誤會(huì)就太不應(yīng)該了。于情于理都有欠缺。

二、開(kāi)不符合項(xiàng)時(shí)想當(dāng)然，不以認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)體系文件和法律法規(guī)為依據(jù)。有時(shí)我們開(kāi)不符合項(xiàng)找不到依據(jù)，只是憑著直覺(jué)，或者說(shuō)別人這樣開(kāi)過(guò)了，或者上個(gè)企業(yè)這樣開(kāi)過(guò)了。例如：因電子稱(chēng)或溫度計(jì)未提供官方檢定證書(shū)而開(kāi)具了不符合項(xiàng)，但是按照《計(jì)量法》只是要求涉及貿(mào)易、環(huán)保、安全、健康的計(jì)量器具必須官方檢定；退一步，按照《GB/T19001-2008》標(biāo)準(zhǔn)，只是測(cè)量設(shè)備需要檢定或校準(zhǔn)，如果這家企業(yè)的電子秤、溫度計(jì)只是監(jiān)視設(shè)備呢？再退一步如果企業(yè)的電子秤、溫度計(jì)按照國(guó)際方法經(jīng)過(guò)自我校準(zhǔn)可不可以呢？所以這個(gè)不符合項(xiàng)我們要慎重。再例如：因缺少某種人員證書(shū)開(kāi)具了不符合項(xiàng)，理由是上個(gè)企業(yè)有這個(gè)證書(shū)，或者是某個(gè)政府部門(mén)辦理和（或）要求有這個(gè)證書(shū)，這對(duì)于我們是否充分呢？我想政府部門(mén)可以出于某種原因要求企業(yè)高于法律法規(guī)的要求，但是我們不能要求企業(yè)資質(zhì)性材料高于法律法規(guī)---正如我們可以要求企業(yè)持續(xù)改進(jìn)，而政府部門(mén)不能一樣。我們的不符合項(xiàng)是基于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)體系文件和法律法規(guī)為依據(jù)，而不是直覺(jué)和想當(dāng)然。

三、開(kāi)不符合項(xiàng)時(shí)帶有情緒。審核員在審核過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)處于尊重和好客，對(duì)審核員多有禮遇是比較正常的。但如果審核員因自己有推薦注冊(cè)證書(shū)的權(quán)利，而帶點(diǎn)居高臨下的感覺(jué)，把企業(yè)的禮遇當(dāng)成必須的，那就大錯(cuò)特錯(cuò)了。個(gè)別審核員到企業(yè)吆三喝四，照顧不周就火冒三丈甚至百般刁難的，開(kāi)出了一大堆不符合項(xiàng)，這已經(jīng)觸碰了審核員職業(yè)道德的底線(xiàn)了。從根本上來(lái)說(shuō)，我們和企業(yè)是契約關(guān)系，我們是為企業(yè)服務(wù)的，服務(wù)就該有服務(wù)的模樣就該有服務(wù)的禮儀，而非恣意而為。

第三種開(kāi)不符合項(xiàng)的方式已觸及我們的職業(yè)道德我們必須摒棄。第一種開(kāi)不符合項(xiàng)的方式是我們的工作方法的問(wèn)題，需要加強(qiáng)我們審核知識(shí)的培訓(xùn)和鍛煉。第二種開(kāi)不符合項(xiàng)的方式是我們的專(zhuān)業(yè)能力的的問(wèn)題，需要加強(qiáng)我們專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。

該不該開(kāi)不符合項(xiàng)、為什么不開(kāi)不符合項(xiàng)、如何開(kāi)不符合項(xiàng)、不能怎樣開(kāi)不符合項(xiàng)這是我們需要考慮的事情，我們要慎重。

2015年08月10日

第三篇：質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)整改剖析

質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)整改剖析

【摘 要】在進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)的過(guò)程中，經(jīng)常要運(yùn)用到的一項(xiàng)程序就是進(jìn)行質(zhì)量體系審核。在審核的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)遇到質(zhì)量審核不合格的項(xiàng)目，因此需要對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行整改，在整改后才能夠滿(mǎn)足人們對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)的需求?；诖苏撐倪M(jìn)行了質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)整改剖析，在實(shí)際研究中，針對(duì)QC質(zhì)量控制體系研究進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的分析和研究，希望在論文的研究幫助下，能夠?yàn)橘|(zhì)量體系審核中的不符合項(xiàng)整改提供參考。

【Abstract】In the process of product quality inspection，a program often used is to carry out quality system audit.In the process of audit，often encountered quality audit unqualified project，so we need to rectify these projects，in order to meet the needs of people after the rectification of product quality level.Based on this，paper analyzes the rectification of nonconformities in the quality system audit，in the actual research，we specially analyze and research the system of QC quality control，hoping this research can provide reference and help for quality system audit nonconformities rectification.【?P鍵詞】質(zhì)量體系；審核；不符合項(xiàng)；整改剖析

【Keywords】quality system； audit； non conformance； analysis of rectification

【中圖分類(lèi)號(hào)】F253.3 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）11-0153-02

引言

在現(xiàn)代化社會(huì)發(fā)展中，人們?cè)絹?lái)越注重產(chǎn)品質(zhì)量，在加速生產(chǎn)的同時(shí)，對(duì)于產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求也越來(lái)越嚴(yán)格。因此在現(xiàn)代化社會(huì)發(fā)展中，人們都在積極尋找提升產(chǎn)品質(zhì)量，保障生產(chǎn)的技術(shù)和方法。在產(chǎn)品質(zhì)量的控制中，需要借助專(zhuān)門(mén)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量產(chǎn)品的等級(jí)。本文在實(shí)際研究過(guò)程中，針對(duì)質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)整改的要求、描述以及不符合項(xiàng)的類(lèi)別分析等基本的不符合項(xiàng)鑒定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析，同時(shí)在分析中還對(duì)質(zhì)量體系審核中的不符合項(xiàng)做出了基本的整改對(duì)策分析，最后在研究中針對(duì)不符合項(xiàng)整改的成果進(jìn)行了檢驗(yàn)分析。質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分析

2.1 對(duì)不符合項(xiàng)識(shí)別的要求分析

在質(zhì)量體系審核中，首先要進(jìn)行的就是針對(duì)審核體系中的不符合項(xiàng)進(jìn)行識(shí)別，只有保障了不符合項(xiàng)的識(shí)別，才能夠準(zhǔn)確進(jìn)行不符合項(xiàng)識(shí)別的過(guò)程中按照專(zhuān)門(mén)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)去衡量檢驗(yàn)中的質(zhì)量控制。不符合項(xiàng)的識(shí)別中要按照審核體系中的標(biāo)準(zhǔn)去進(jìn)行對(duì)比，在對(duì)比的過(guò)程中，及時(shí)將不符合項(xiàng)的標(biāo)簽及編號(hào)記錄下來(lái)，這樣才能夠在實(shí)際檢驗(yàn)中，有效將質(zhì)量體系審核中的不符合項(xiàng)詳細(xì)識(shí)別出來(lái)[1]。在進(jìn)行不符合項(xiàng)的識(shí)別中要按照質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的審核程序去控制不符合項(xiàng)中的標(biāo)準(zhǔn)，只有全面將不符合項(xiàng)中的標(biāo)準(zhǔn)記錄下來(lái)，才能夠全面保障質(zhì)量審核的安全可靠。也就是說(shuō)在進(jìn)行質(zhì)量體系的審核中最重要的就是對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行識(shí)別，只有保障了不符合項(xiàng)的識(shí)別工作能夠穩(wěn)定進(jìn)行下去，才能夠在實(shí)際審核中，將相關(guān)審核程序?qū)嵤┫氯ァ?/p>

2.2 對(duì)不符合項(xiàng)的描述分析

在進(jìn)行質(zhì)量體系審核中，審核員要按照專(zhuān)門(mén)的審核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核的不符合項(xiàng)進(jìn)行描述，只有正確對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了描述，才能夠在不斷的描述中，有效地找準(zhǔn)不符合項(xiàng)的具體問(wèn)題原因。同時(shí)在進(jìn)行不符合項(xiàng)的檢驗(yàn)中，審核員要及時(shí)按照不符合項(xiàng)的描述，出具不符合項(xiàng)的檢驗(yàn)報(bào)告。在進(jìn)行不符合項(xiàng)的報(bào)告出具中相關(guān)的審核員應(yīng)該嚴(yán)格按照專(zhuān)門(mén)的審核標(biāo)準(zhǔn)去分析，只有在實(shí)際分析中能夠以正確的態(tài)度去對(duì)待審核，才能夠在審核的過(guò)程中，詳細(xì)將審核中不符合項(xiàng)的事項(xiàng)一一記錄下來(lái)。將不符合項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)的記錄，然后將記錄描述以報(bào)告的形式進(jìn)行完善記錄，要注意的是在實(shí)際不符合項(xiàng)的描述中，要將記錄好的不符合項(xiàng)的具體記錄落實(shí)到檔案上，這樣在后期的整改工作中，才能夠有目的進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的不符合項(xiàng)整改[2]。質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)整改分析

3.1 整改原因分析

在實(shí)際審核的過(guò)程中，已經(jīng)將不符合項(xiàng)詳細(xì)的記錄到了檔案中，這時(shí)需要對(duì)檔案中記錄的不符合項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的不符合項(xiàng)整改原因分析，只有明確了不符合項(xiàng)的整改原因，才能夠在實(shí)際整改過(guò)程中，詳細(xì)將整改措施應(yīng)用下去[3]。一般情況下，不符合項(xiàng)整改的原因要圍繞著國(guó)際質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)IS900以及相關(guān)的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)去進(jìn)行詳細(xì)的不符合項(xiàng)原因分析，只有在實(shí)際分析中有效將不符合項(xiàng)的原因分析出來(lái)，才能夠全面而有效地將相關(guān)的工作實(shí)施好。在不符合項(xiàng)的原因分析中，經(jīng)常運(yùn)用到的一項(xiàng)分析方法是借助QC工具進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的比對(duì)分析，也就是說(shuō)在實(shí)際原因的分析中，利用QC分析工具將檢驗(yàn)過(guò)程中的不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在QC直方圖中，通過(guò)對(duì)直方圖的觀看，能夠及時(shí)將不符合項(xiàng)的原因找出來(lái)。

3.2 整改要求分析

在質(zhì)量審核檢測(cè)中，應(yīng)該及時(shí)按照專(zhuān)門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)去制定整改的要求，只有在實(shí)際整改的過(guò)程中，明確了整改的要求，才能夠有針對(duì)性地進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的整改分析。首先作為產(chǎn)品的生產(chǎn)者，在進(jìn)行質(zhì)量體系的審核中要對(duì)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的產(chǎn)品質(zhì)量定位，只有明確了產(chǎn)品的質(zhì)量定位，才能夠在實(shí)際整改的過(guò)程中，將整改的要求按照制定好的整改措施去實(shí)施。同時(shí)在整改的過(guò)程中，相關(guān)的整改人員應(yīng)該將整改過(guò)程中的事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，只有詳細(xì)記錄了整改過(guò)程中的事項(xiàng)，才能夠防止在后期的生產(chǎn)中繼續(xù)出現(xiàn)這種錯(cuò)誤。

3.3 整改方案應(yīng)用

在已經(jīng)明確了整改的要求后，要按照專(zhuān)門(mén)的整改措施去實(shí)施整改方案，一般情況下在進(jìn)行整改措施的實(shí)施中，要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的整改方案實(shí)施，只有保障了整改方案的應(yīng)用能夠滿(mǎn)足基本的整改要求，才能夠在實(shí)際整改的過(guò)程中，全面將整改措施實(shí)施好。一般情況下在進(jìn)行整改方案的實(shí)施中，應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)問(wèn)題：一是要注意整改中的描述事項(xiàng)，只有保障了在整改方案的??施中，能夠及時(shí)將整改過(guò)程中的不符合項(xiàng)進(jìn)行描述糾正，同時(shí)也避免了不符合項(xiàng)的再次出現(xiàn)。二是在實(shí)際整改方案的制定和實(shí)施中，要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的整改方案要求和整改影響程度分析，在制定整改方案中，只有按照專(zhuān)門(mén)的整改要求去分析整改措施，才能夠全面而又完善的將整改措施實(shí)施下去。質(zhì)量體系審核中不符合項(xiàng)整改成果驗(yàn)證

在充分的設(shè)計(jì)和實(shí)施了整改方案后，相關(guān)的檢驗(yàn)審核人員，要及時(shí)對(duì)整改的成果進(jìn)行驗(yàn)證，只有在檢驗(yàn)中詳細(xì)地將整改前后的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，才能夠在對(duì)比的過(guò)程中，有效將相關(guān)的整改工作實(shí)施好。在整改成果的驗(yàn)證中，相關(guān)的審核人員依然要按照專(zhuān)門(mén)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)去進(jìn)行檢驗(yàn)工作的實(shí)施和管理，只有保障在實(shí)際檢驗(yàn)和審核中，能夠?qū)徍蓑?yàn)證的結(jié)果記錄下來(lái)，才能夠保障產(chǎn)品整改的質(zhì)量安全性問(wèn)題。在整改成果檢驗(yàn)的過(guò)程中，依然要按照專(zhuān)門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)將檢驗(yàn)的結(jié)果用QC檢驗(yàn)工具記錄下來(lái)，一般情況下涉及的檢驗(yàn)工具有QC直方圖和QC數(shù)據(jù)表。通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的QC數(shù)據(jù)分析，能夠清晰明了地看出整改的成果，如果整改的成果仍然是不符合整改標(biāo)準(zhǔn)的，那么需要讓相關(guān)檢驗(yàn)人員對(duì)整改的成果進(jìn)行檢驗(yàn)和懲處，要讓其在限定的期限內(nèi)完成二次整改，如果整改仍然不合格，在必要的時(shí)候有必要對(duì)其進(jìn)行停業(yè)整頓處理。結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)中，應(yīng)該注重對(duì)不符合項(xiàng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制定，只有在實(shí)際檢測(cè)中，加強(qiáng)了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量體系審核中的不符合項(xiàng)查找，才能夠保障產(chǎn)品的質(zhì)量是安全可靠的。通常情況下在進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)的過(guò)程中，應(yīng)該嚴(yán)格按照質(zhì)量控制體系進(jìn)行不符合項(xiàng)的查找和檢驗(yàn)，在查找到不符合項(xiàng)后要利用專(zhuān)門(mén)的整改措施加以應(yīng)對(duì)。在整改的過(guò)程中首先要進(jìn)行整改的原因分析，其次要進(jìn)行整改的要求分析，最后要進(jìn)行整改方案的設(shè)定。同時(shí)在整改結(jié)束后，應(yīng)該針對(duì)整改的成果進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的整改成果檢驗(yàn)。只有保障了整改檢驗(yàn)的成果能夠滿(mǎn)足基本的整改措施應(yīng)用需求，才能夠在實(shí)際整改的過(guò)程中，不斷地提升產(chǎn)品的質(zhì)量安全。

【參考文獻(xiàn)】

【1】徐偉.談如何把握生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量體系審核[J].質(zhì)量與可靠性，2014，02（03）：46-48.【2】盧鴻佳.內(nèi)部質(zhì)量體系審核是質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)的重要途徑[J].鐵道運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)，2014，07（10）：11-12.【3】沈爐明.我國(guó)質(zhì)量體系審核現(xiàn)狀及設(shè)計(jì)應(yīng)用研究[J].無(wú)線(xiàn)互聯(lián)科技，2017，06（10）：113-114.

第四篇：質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)案例 20121128重新編制

ISO9001:2008質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)83例

1、查：生技部使用的文件名稱(chēng)為“底架加工工藝”的文件未有編審批，也未有文件發(fā)放的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。

2、查：組織編制的工藝文件“焊接工藝（HN/WI-001-05）”未按要求列入文件清單，也沒(méi)有相應(yīng)的文件發(fā)放的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。

3、查：組織對(duì) “金屬制件標(biāo)準(zhǔn)SD123 ”、“無(wú)取向電磁鋼帶標(biāo)準(zhǔn)（日本）JISC 2552:2008”等外來(lái)文件，未能提供控制分發(fā)的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。

4、查：技術(shù)部未能提供技術(shù)文件的“文件發(fā)放配備表”。查組織未能提供發(fā)放至采購(gòu)部的“采購(gòu)文件”的發(fā)放記錄。不符合文件控制程序的要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。

5、查：進(jìn)貨檢驗(yàn)員沒(méi)有“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范”等作業(yè)用文件，不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條d)款的要求。

6、查：原材料檢驗(yàn)員使用的檢驗(yàn)文件“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范”，是失效的老版本文件（2008年實(shí)施），沒(méi)有新版本的“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范”（2010年實(shí)施）。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。

7、查：組織對(duì)手冊(cè)4章6.1條款進(jìn)行了更改，但未按文件控制要求做好文件更改的記錄。不符合SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。

8、查：圖號(hào)為300-90-09，型號(hào)為WA-20/7的曲軸圖紙，2010.6.23已有3處外徑尺寸及公差發(fā)生更改，但沒(méi)有相應(yīng)的更改記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條款的要求。

9、查：燒制作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，各工序崗位的上部的橫梁上掛有“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”，如“WS型燈管燒制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”、“QS型燈管燒制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”，等。但作業(yè)指導(dǎo)書(shū)上的文字很小。問(wèn)操作工能否看清，回答：“只能看清作業(yè)指導(dǎo)書(shū)名稱(chēng)?！辈环螴SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條e)款“確保文件保持清晰，易于識(shí)別”的要求。

10、查：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“GB/T 18661-2002單端金屬鹵化物燈”已換版。組織未能識(shí)別新版產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“ GB/T 18661-2008 金屬鹵化物燈(鈧鈉系列)”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條f）款的要求。

11、查：組織未對(duì)電子版文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢等過(guò)程的實(shí)施明確管理要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條款的要求。

12、查：《記錄控制程序》規(guī)定，組織應(yīng)編制“記錄清單”，并規(guī)定記錄的保存部門(mén)和期限。但查“記錄清單”等文件記錄，組織未能出示“規(guī)定記錄的保存部門(mén)和期限”的證據(jù)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。

13、查：組織制定的“噴涂生產(chǎn)線(xiàn)生產(chǎn)控制記錄”、“噴涂生產(chǎn)線(xiàn)保養(yǎng)記錄” 未列入“質(zhì)量記錄清單”進(jìn)行管理，未明確該記錄的保管部門(mén)及保存期限。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。

14、查：組織編制的“有效文件清單”已經(jīng)丟失，不能提供。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。

15、查: “質(zhì)量記錄清單”,規(guī)定 “制造工藝過(guò)程卡” “焊縫射線(xiàn)檢測(cè)報(bào)告”，“壓力試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告”，“焊接接頭分布圖”，“施焊檢驗(yàn)記錄卡”等生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄的保存期限為3年，不符合《TSG R0004-2009 固定式壓力容器 安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》規(guī)定的生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄保存期限為7年的要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。

16、查：質(zhì)檢科的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的檢定實(shí)施情況，管理人員拿出了200多份檢定報(bào)告，與計(jì)量臺(tái)帳的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備數(shù)目基本一致。按計(jì)量臺(tái)帳抽查9件監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的檢定記錄，管理人員在30分鐘后只找出4件的檢定記錄。管理人員說(shuō)：“我們的計(jì)量設(shè)備都檢了，但報(bào)告沒(méi)有整理，比較難找?！辈环螴SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的“記錄應(yīng)保持清晰，易于識(shí)別和檢索”的要求。

17、查：2010年管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告，組織未把“以往的管理評(píng)審的措施跟蹤”作為管理評(píng)審的輸入。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中5.6.2條款的要求。

18、查：2010年8月，有2名新員工進(jìn)廠工作，辦公室未能提供該2名新員工的“培訓(xùn)記錄卡”和“培訓(xùn)有效性評(píng)估表”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。

19、查：培訓(xùn)記錄表，2010.1.15，實(shí)施對(duì)特殊工序、關(guān)鍵工序操作工人的有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。培訓(xùn)了黃**等三人。但查李**、陳**、楊**3名特殊工序、關(guān)鍵工序操作工人未參加培訓(xùn)。不符合培訓(xùn)計(jì)劃管理的要求。也不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。

20、查：“2010年培訓(xùn)計(jì)劃”，組織計(jì)劃2、3月進(jìn)行“程序及作業(yè)文件培訓(xùn)”，計(jì)劃 2010年6月進(jìn)行“倉(cāng)庫(kù)管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)”。但組織未能提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。

21、查：“新進(jìn)員工職前培訓(xùn)課程表”，2010.6.8，實(shí)施了員工手冊(cè)、產(chǎn)品介紹、相關(guān)制度、6S管理的崗前培訓(xùn)，但未提供有效性評(píng)價(jià)記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。

22、查：2010.6.2，組織對(duì)3名操作人員進(jìn)行了數(shù)控車(chē)床編程的培訓(xùn)，但組織未能提供此次培訓(xùn)的有效性評(píng)價(jià)記錄。這不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的規(guī)定。

23、查：“激光切割機(jī)保養(yǎng)計(jì)劃”及“數(shù)控剪板機(jī)保養(yǎng)計(jì)劃”，計(jì)劃每月實(shí)施保養(yǎng)、每季度請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行檢修。但組織未能提供相應(yīng)的實(shí)施記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.3條款的要求。

24、查：“設(shè)備檢修記錄表”，2009年3-12月，每月對(duì)主要設(shè)備進(jìn)行了檢查、評(píng)分。檢查項(xiàng)目有：清潔、加油、安全、電氣、儀表、工件等的實(shí)施情況。檢查結(jié)果：正常。但未提供2010年1-3月的檢查記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.3條款的要求。

25、查：焊材倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)，有溫濕度計(jì)，顯示數(shù)值為：溫度25℃，濕度85%。不符合“焊絲儲(chǔ)存和使用程序管理規(guī)程”規(guī)定的溫度18℃以上，濕度≦60%的要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)6.4條款的要求。

26、查：組織對(duì)操作室產(chǎn)品生產(chǎn)的焊接、油漆及裝配等過(guò)程進(jìn)行了檢驗(yàn)，但組織未明確操作室產(chǎn)品過(guò)程檢驗(yàn)的規(guī)范要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。

27、查：組織新增氣體保護(hù)焊工藝，但組織沒(méi)有制定氣體保護(hù)焊的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。這不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。

28、查： “焊接件檢驗(yàn)規(guī)程”，“金加工檢驗(yàn)規(guī)程”，規(guī)程中未明確檢驗(yàn)的方案和判定準(zhǔn)則。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。

29、查：顧客訂單，2010.10.16，訂GHF產(chǎn)品，45條；GKD產(chǎn)品，20條等產(chǎn)品及部件。2010.12.08，訂GHF產(chǎn)品，40條；WWP產(chǎn)品，30條等產(chǎn)品及部件。針對(duì)以上兩合同，組織未能提供合同評(píng)審的證據(jù)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款的要求。

30、查：顧客**有限公司的2010年6月9日訂貨合同，要求產(chǎn)品型號(hào)規(guī)格為：600*1500*2100，67臺(tái)；800*1660*2100，14臺(tái)。又查：送貨單，2010年7月1日，公司發(fā)貨600*1500*2100，81臺(tái)。但公司未能提供該合同修改的記錄。這不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款的要求。

31、查：2010年11月，“**有限公司 油漆生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目”設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)記錄，組織未能提供該項(xiàng)目的“設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.1條款的要求。

32、查：燃煤鍋爐（型號(hào)：GH-23/187-M）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，有“設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”（2009.08.12），明確設(shè)計(jì)輸入有設(shè)計(jì)原則，主要技術(shù)性能指標(biāo)，使用煤種，結(jié)構(gòu)要求、執(zhí)行的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。但組織在記錄中，未把設(shè)計(jì)計(jì)算方法“層狀燃燒及沸騰燃燒工業(yè)鍋爐熱力計(jì)算方法”作為設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸入內(nèi)容。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.2條款的要求。

33、查：“SSED-12型 涂膜機(jī)”設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)資料（2010.07.13-2010.10.29），該項(xiàng)目設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)各過(guò)程實(shí)施基本符合要求。但組織未能提供該型號(hào)產(chǎn)品的“產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)”。不符合組織程序文件“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序”5.3條款的要求，也不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.3條款的要求。

34、查：“預(yù)熱式節(jié)能鈉燈”設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，2010.02.28-至今，已進(jìn)行樣品生產(chǎn)，組織出示了設(shè)計(jì)計(jì)劃書(shū)、設(shè)計(jì)輸入文件、設(shè)計(jì)輸出文件、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證記錄（各項(xiàng)性能檢測(cè)記錄）、設(shè)計(jì)更改記錄等記錄，且實(shí)施符合要求。但未能出示該設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)評(píng)審記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.4條款的要求。

35、查：“FBR-7A型 分散機(jī)”設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)資料（2009.03.12-2009.06.23），該項(xiàng)目設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)各過(guò)程實(shí)施基本符合要求。但組織未能提供該設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證過(guò)程中該型號(hào)產(chǎn)品的“出廠檢驗(yàn)記錄”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.5條款的要求。

36、查：“WE1200-80M型 加熱爐”設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，組織提供了該項(xiàng)目設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)各過(guò)程的資料，查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證等過(guò)程實(shí)施符合要求，但組織未能提供該設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的確認(rèn)記錄。詢(xún)問(wèn)為何沒(méi)有，負(fù)責(zé)人說(shuō)：“因設(shè)備的確認(rèn)要在顧客的廠里安裝后才能進(jìn)行，我們自己在廠里無(wú)法進(jìn)行確認(rèn)，所以沒(méi)有記錄?！辈环螴SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.6條款的要求。

37、查：組織在2010年3月，對(duì)“GASE-300型 提升機(jī)”的提升機(jī)構(gòu)進(jìn)行了改進(jìn)，采用了新型電機(jī)和鏈條。但組織未能提供該產(chǎn)品的“設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改記錄”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.7條款的要求。

38、查：供方“**金屬材料有限公司”為組織提供鋼材，但組織未能提供該供方的調(diào)查記錄、評(píng)價(jià)記錄，也未列入“合格供方名單”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。

39、查：組織未能提供供方寧波**公司（提供螺母鍛件）、**電鍍廠（提供電鍍）的供方調(diào)查記錄和資料。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。

40、查：組織未能提供出對(duì)鋼帶供方“**有限公司”的2010復(fù)評(píng)的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。

41、查： “計(jì)劃進(jìn)度表”，2010.01.09-22，進(jìn)行了GH燒嘴（160套）的鑄件加工，但針對(duì)鑄件外協(xié)生產(chǎn)組織沒(méi)有按程序管理要求制定“采購(gòu)單”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.2條款的要求。

42、查： 2010年4月“采購(gòu)計(jì)劃單”，采購(gòu)電機(jī)（4-4.5，8只，4-1.5B5，1只等），2天后到貨。但組織未能按要求提供該批進(jìn)貨驗(yàn)證的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.3條款的要求。

43、查：2012年08月“生產(chǎn)計(jì)劃”,計(jì)劃生產(chǎn)WR34500-1,1000套，計(jì)劃8月25日完成。查“生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表”記錄，實(shí)際9月16日入庫(kù)。又查：2012年09月“生產(chǎn)計(jì)劃”,計(jì)劃生產(chǎn)WB46500-5,1500套，計(jì)劃9月16日完成。查“生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表”記錄，實(shí)際9月27日入庫(kù)。組織未按計(jì)劃完成生產(chǎn)任務(wù)，也未能出示計(jì)劃調(diào)整的證據(jù)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。

44、查：**公司500T/D聚酯生產(chǎn)線(xiàn)工程，已完成“液環(huán)泵”安裝項(xiàng)目，但組織未能按要求提供該安裝項(xiàng)目的焊接施工記錄。也不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。

45、查：車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)正在生產(chǎn)的產(chǎn)品￠5.0m球形體，已施焊作業(yè)一天，但未提供相應(yīng)的焊接監(jiān)控的記錄。不符合組織文件“過(guò)程確認(rèn)控制程序”的管理要求。也不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。

46、查：“特殊工序監(jiān)控記錄”，2010.1.5，對(duì)6001/01、6005/02等產(chǎn)品的熱處理過(guò)程的操作進(jìn)行了記錄，符合工藝規(guī)范的要求。其中，淬火網(wǎng)帶速度、保溫時(shí)間、回火溫度、回火時(shí)間符合要求，但回火網(wǎng)帶速度（380 轉(zhuǎn)/分）不符合指導(dǎo)書(shū)的420±10轉(zhuǎn)/分的要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。

47、查：“生產(chǎn)計(jì)劃單”，2010.07.3，生產(chǎn)平板輸送機(jī)SWRE600，1臺(tái)等產(chǎn)品。但組織未能提供相應(yīng)的“隨工單”生產(chǎn)記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。

48、查： “熱處理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”，制定了有效尺寸81-200mm的淬火工藝要求，但組織未提供有效尺寸為81-200mm的模具的淬火和回火工藝的工藝確認(rèn)的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。

49、查：鈑金車(chē)間焊接工序現(xiàn)場(chǎng)，有一焊工操作的工藝參數(shù)分別為：電壓：24V，電流200A，板厚4mm，焊絲￠4.0mm。但檢查焊接工藝確認(rèn)記錄，組織對(duì)焊絲￠4.0mm的焊接工藝未進(jìn)行工藝鑒定。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。

50、查：組織未提供特殊過(guò)程用粉末噴涂線(xiàn)設(shè)備完好的鑒定記錄。不符合程序文件“生產(chǎn)控制程序”規(guī)定的每年對(duì)設(shè)備的完好性重新鑒定和確認(rèn)一次的管理要求。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。

51、查：倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)，幾種規(guī)格相近的螺栓，規(guī)格￠18*110，￠18*112，￠18*114等，混放一處，且無(wú)明確標(biāo)識(shí)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款的要求。

52、查：顧客提供的圖紙：DF780桿件圖、SA200焊接件，圖紙由技質(zhì)科評(píng)審確認(rèn)，蓋“受控章”。但沒(méi)有登記在“外來(lái)文件登記表”中，也未提供圖紙控制分發(fā)的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款的要求。

53、查：原輔材料倉(cāng)庫(kù)，貨架上存放有“軸承”零件，軸承被拆包裝后，裸露在空氣中，有些軸承已經(jīng)明顯生銹。詢(xún)問(wèn)庫(kù)管員，軸承應(yīng)怎樣存放，回答說(shuō)：“應(yīng)防銹并且密封存放”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.5條款的要求。

54、查：半成品倉(cāng)庫(kù)，場(chǎng)地上有兩個(gè)木托堆放有待發(fā)分廠的零件，第一層是板狀大零件，大約有80cm高。板狀大零件上面存放有幾種軸類(lèi)及不規(guī)則的小零件。詢(xún)問(wèn)庫(kù)管員：“上面的零件在運(yùn)輸中不會(huì)掉下來(lái)嗎？”庫(kù)管員回答：“運(yùn)輸時(shí)木托上面要罩上箱蓋，掉下來(lái)也不會(huì)少掉。就是有時(shí)候零件在運(yùn)輸中會(huì)因碰撞造成變形，分廠那邊已反映過(guò)幾次了?！?此事實(shí)不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.5條款的要求。

55、查：加熱爐現(xiàn)場(chǎng)，三只數(shù)顯溫控調(diào)節(jié)儀（0-1600℃）有二只已損壞，未作調(diào)換。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。

56、查：一編號(hào)為002370的外徑千分尺（0-25mm）的檢定證書(shū)有效期至2010.06.28；一編號(hào)為H1521的深度游標(biāo)卡尺（0-200mm）的檢定證書(shū)有效期至2010.05.08。已經(jīng)失效。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。

57、查：組織的游標(biāo)卡尺由具有資格的計(jì)量檢定員進(jìn)行校準(zhǔn)，但查游標(biāo)卡尺，規(guī)格：0-150mm，編號(hào)：FS-JL-01，組織未能出示校準(zhǔn)合格的記錄；不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。

58、查：組織出示：“計(jì)量器具校驗(yàn)記錄”，對(duì)游標(biāo)卡尺以及千分尺等監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行了定期的內(nèi)部檢查校準(zhǔn)，最近一次校準(zhǔn)日期：2010.07.21.如：L001256 游標(biāo)卡尺；L003127 內(nèi)測(cè)千分尺等，校準(zhǔn)結(jié)論：合格。組織確定校準(zhǔn)周期為6個(gè)月。但組織未制定游標(biāo)卡尺以及千分尺的內(nèi)部校準(zhǔn)規(guī)程。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。

59、查：組織2010年11-12月實(shí)施了顧客滿(mǎn)意調(diào)查，并出示“顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表”，但對(duì)調(diào)查結(jié)果未進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，也未按“顧客滿(mǎn)意度控制程序”要求計(jì)算顧客滿(mǎn)意度的具體分值。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.1條款的要求。

60、查：2010年8月15日 “2010內(nèi)審計(jì)劃”，未安排審核質(zhì)檢科歸口負(fù)責(zé)的8.5.2、8.5.3條款，未安排審核技術(shù)科歸口負(fù)責(zé)的7.5.2條款。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。

61、查：2010年6月5-6日組織按內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施了全條款的內(nèi)審，但查“內(nèi)審檢查表”，沒(méi)有6.3、6.4以及7.6條款的審核記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。

62、查：2010年9月10-11日組織按內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施了內(nèi)審，內(nèi)審發(fā)現(xiàn)并開(kāi)出了2個(gè)不符合項(xiàng)（分布在7.5.3、8.3）。但查“內(nèi)審檢查記錄表”，沒(méi)有2個(gè)不符合項(xiàng)事實(shí)的描述。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。

63、查：2010年內(nèi)審記錄“內(nèi)審檢查記錄表”，對(duì)于7.5.4條款的審核發(fā)現(xiàn)為：“無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)”。結(jié)果與“質(zhì)量手冊(cè)”及實(shí)際情況不符（顧客財(cái)產(chǎn)為顧客提供的圖紙）；對(duì)于7.5.2條款的審核發(fā)現(xiàn)為 ：填寫(xiě)了“特殊過(guò)程工藝確認(rèn)記錄”（熱處理）。組織的實(shí)際情況是熱處理工序已經(jīng)外包處理，不再作為特殊工序管理。以上事實(shí)不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。

64、查：“進(jìn)貨驗(yàn)證單”，2010.04.20，圓鋼，規(guī)格：Φ130，1.89噸，按要求進(jìn)行了材質(zhì)、外觀、規(guī)格等項(xiàng)目的檢驗(yàn)驗(yàn)證，但未能按要求提供相應(yīng)的材料質(zhì)量證明書(shū)，不符合文件“采購(gòu)技術(shù)文件及驗(yàn)證方法”的要求。也不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

65、查：“進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告”，2010.7.7，購(gòu)進(jìn)銅管，Ф42，驗(yàn)證尺寸、質(zhì)保書(shū)、規(guī)格數(shù)量等項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員：陳××。但壁厚、清潔度無(wú)檢測(cè)記錄。不符合“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程”的要求。不符合SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

66、查：“入庫(kù)單”，2010.8.15，驗(yàn)收入庫(kù)：301不銹鋼管，￠89×10，24.5kg，￠48×2，61kg，￠89×10，13kg，但組織未能提供該批材料的檢驗(yàn)驗(yàn)收記錄：“原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件準(zhǔn)用單”和“進(jìn)貨檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄”。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

67、查：車(chē)間有一批今日上午驗(yàn)收的蝸桿軸熱處理外協(xié)產(chǎn)品，WAP120# 133根，100#66根，但組織未能提供相應(yīng)的進(jìn)貨檢驗(yàn)驗(yàn)證的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

68、查：“過(guò)程加工檢驗(yàn)記錄”，2010.7.22，對(duì)軸5040的磨加工工序進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)10余個(gè)尺寸項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員已簽字。但組織未能按檢驗(yàn)規(guī)范要求提供該產(chǎn)品的鍵槽加工的過(guò)程檢驗(yàn)記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

69、查：2010年5月20日，鍛壓車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)，正在生產(chǎn)T32 等徑三通閥主體，組織不能提供該批產(chǎn)品的首檢及巡檢的記錄。又查：鋁塑管車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)，正在生產(chǎn)1420型冷水管，該批產(chǎn)品在2010年5月16日調(diào)試生產(chǎn)，但組織不能提供該批產(chǎn)品的首檢和巡檢的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

70、查：2010年9月5日，“成品檢驗(yàn)記錄”，機(jī)筒與螺桿之間案的間隙檢測(cè)為0.15mm，判定為合格。但產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)《單螺桿塑料擠出機(jī)》的要求為（+0.22，+0.40），該項(xiàng)目判定不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求。這不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

71、查：“鋁塑管成品檢驗(yàn)記錄”，2010.06.15，產(chǎn)品：鋁塑管￠1216，數(shù)量：5000米，按檢驗(yàn)規(guī)范要求，檢測(cè)外觀、結(jié)構(gòu)尺寸、復(fù)合強(qiáng)度、靜液壓試驗(yàn)等項(xiàng)目，結(jié)論：合格。符合組織“成品檢驗(yàn)規(guī)范”的要求。但組織未能提供“管環(huán)徑向拉力試驗(yàn)”以及“氣密性和通氣性試驗(yàn)”兩項(xiàng)目的檢測(cè)記錄。不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“GB/T 18997.1-2003 鋁塑管復(fù)合壓力管 第1部分：鋁管搭接焊式鋁塑管”的要求。也不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

72、查： “發(fā)貨通知單”，2010.11.7，發(fā)貨鈑金件產(chǎn)品：左右門(mén)板，1000*2100，1套；1000*2100，1套；導(dǎo)軌，1797mm，1根；2393mm，1根；但組織未能提供相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)的記錄。不符合SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

73、查：“銅接頭最終檢驗(yàn)記錄”，2009.12.28，產(chǎn)品：內(nèi)牙直接閥門(mén) S25*1/2F，數(shù)量：5000只，按“最終檢驗(yàn)規(guī)范”要求，抽樣50只，檢測(cè) 外觀、密封性 等項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員：王××。但查組織“最終檢驗(yàn)規(guī)范”的抽樣要求“一次抽樣檢驗(yàn)方案”，此批產(chǎn)品的正確抽樣數(shù)應(yīng)為80只。不符合SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。

74、查：車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)有隔離存放的不合格品，產(chǎn)品：800ED，規(guī)格： 0.6*1219*2438?，F(xiàn)象：加工表面不合格，數(shù)量4張，但組織未能提供相應(yīng)的不合格品的處置記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。

75、查：“產(chǎn)品過(guò)程檢驗(yàn)記錄表”，2010.12.17，部件：缸體，試水試驗(yàn)，結(jié)論：8只合格，1只（400L）的有漏水現(xiàn)象。對(duì)不合格品的處理為：已通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。但組織未能提供該不合格品的重新檢驗(yàn)的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。

76、查：“檢驗(yàn)驗(yàn)證報(bào)告單”，2010.4.21，購(gòu)進(jìn)鍛件H13，￠460*120mm，2件，檢驗(yàn)驗(yàn)證外徑公差、外觀、質(zhì)量證明書(shū)、數(shù)量等項(xiàng)目，結(jié)論：1件合格；1件不合格。但組織沒(méi)有出示該不合格品的處置記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。

77、查： 2010.5.26，產(chǎn)品WR框架：多處焊接質(zhì)量差，包角不到位，5件，作返工處理。但組織未提供返工重檢的記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。

78、查：倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)一只CWU355的不合格蝸輪，與其它的合格的蝸輪混放一處，不符合不合格品現(xiàn)場(chǎng)管理的要求。不符合SO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。

79、查：組織未能提供組織規(guī)定的部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)“產(chǎn)品退貨率≤0.01%”，“員工參加培訓(xùn)率≥98%”，“設(shè)備完好率≥95%”等數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.4條款的要求。

80、查：組織質(zhì)檢部未能提供質(zhì)量目標(biāo)：“XG 油泵的無(wú)故障使用達(dá)到7年”實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中8.4條款的要求。

81、查：2010年管理評(píng)審報(bào)告改進(jìn)計(jì)劃，計(jì)劃每月進(jìn)行“ISO9001:2008質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件培訓(xùn)”，以加強(qiáng)理解，提升實(shí)施效果。但組織未能提供實(shí)施的證據(jù)。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中8.5.1條款的要求。

82、查：“不合格評(píng)審處理單”，2010.9.24，零件：小車(chē)腳，鉆孔偏差，4件，原因：夜班加工，光線(xiàn)不好造成。作報(bào)廢處理。但組織未針對(duì)不合格原因采取糾正措施。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款的要求。

83、查： “質(zhì)量信息反饋表”，2010.03.10，車(chē)間生產(chǎn)的 “REB-103眼鏡布” 轉(zhuǎn)印客戶(hù)的LOGO 電話(huà)號(hào)碼印錯(cuò)，導(dǎo)致3000片 報(bào)廢。經(jīng)原因分析，并采取糾正措施：決定對(duì)車(chē)間所有人員進(jìn)行質(zhì)量重要性的再教育，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)。但組織未能提供糾正措施實(shí)施的記錄，也未提供糾正措施有效性的評(píng)審記錄。不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款的要求。

2012年11月27日重編

第五篇：不符合項(xiàng)整改說(shuō)明

不符合項(xiàng)整改說(shuō)明（孫明衛(wèi)）

一、不符合項(xiàng)內(nèi)容：未對(duì)SY/T5794-2010《鉆井液用瀝青類(lèi)評(píng)價(jià)方法》標(biāo)準(zhǔn)變更后新增的軟化點(diǎn)、電動(dòng)電位等參數(shù)進(jìn)行有效確認(rèn)。

整改說(shuō)明：結(jié)合SY/T5794-2010《鉆井液用瀝青類(lèi)評(píng)價(jià)方法》更新內(nèi)容，根據(jù)本實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備、檢驗(yàn)人員實(shí)際情況，對(duì)照HGZ-216《檢驗(yàn)方法確認(rèn)程序》的要求，對(duì)檢測(cè)能力進(jìn)行循再次分析評(píng)估后，重新填寫(xiě)了《標(biāo)準(zhǔn)更新實(shí)話(huà)審批表》。

二、不符合項(xiàng)內(nèi)容：2011年內(nèi)部質(zhì)量控制計(jì)劃中無(wú)判定依據(jù)

整改說(shuō)明：按照評(píng)審組的建議要求，重新完善本實(shí)驗(yàn)室“2011年內(nèi)部質(zhì)量控制計(jì)劃”，增加并細(xì)化了《2011年內(nèi)部質(zhì)量控制實(shí)施方案》，在《方案》中明確了開(kāi)展每次內(nèi)部質(zhì)量控制工作的判據(jù)要求，同時(shí)對(duì)相關(guān)的比對(duì)實(shí)驗(yàn)資料進(jìn)行了整改。

三、不符合項(xiàng)內(nèi)容：編號(hào)HG-2011ZY1249中抽樣基數(shù)單位使用非法定計(jì)量單位t。

整改說(shuō)明：按照評(píng)審組的建議要求，對(duì)相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告中的計(jì)量單位進(jìn)行了糾正，同時(shí)針對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告中計(jì)量單位的使用問(wèn)題制定了專(zhuān)門(mén)要求，規(guī)定質(zhì)量單位統(tǒng)一使用克或千克。另外，為方便本實(shí)驗(yàn)室全體技術(shù)人員對(duì)計(jì)量單位的正確使用，專(zhuān)門(mén)制作了《實(shí)驗(yàn)室常用計(jì)量單位速查對(duì)照表》供大家學(xué)習(xí)使用。