第一篇：2010法學(xué)本科畢業(yè)論文

（附已通過答辯的人民大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位論文和評語）

試論法官素質(zhì)和司法改革

【摘要】：

法官素質(zhì)是指法官作為裁判者在處理案件時所表現(xiàn)出的各種能力，它包括維護公平正義的精神、嫻熟的法律職業(yè)能力、靈活的專業(yè)適應(yīng)能力、高尚的人格和德行、正確的法律意識和堅定的政治信仰和法律信念等。目前，就司法改革和建設(shè)社會主義法治國家而言，提高法官素質(zhì)是第一要務(wù)，司法改革成敗的關(guān)鍵在于提高法官素質(zhì)和法官職業(yè)化水平以及培養(yǎng)法律職業(yè)共同體。

【關(guān)鍵詞】：法官素質(zhì) 司法改革 提高途徑 法官職業(yè)化 法律職業(yè)共同體 【正文】

一、法官素質(zhì)的涵義及其對司法改革的重要性

（一）、法官素質(zhì)的涵義

人的素質(zhì)是指個人的信念、才智、能力和內(nèi)在涵養(yǎng)集中體現(xiàn)。法官素質(zhì)指的是法官作為各種案件的居中裁判者在處理具體案件時所表現(xiàn)出的各方面綜合體。注【1】法官素質(zhì)的涵義主要表現(xiàn)為以下七個方面：第一，要有堅定的政治信仰和社會主義法治理念。講政治、講正氣，圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局開展審判工作，是人民法官必須確立的指導(dǎo)思想和政治方向。法官也要踐行三個代表，河南高院院長曾說過，應(yīng)把當(dāng)事人看做兄弟姐妹、衣食父母。注【2】要樹立為人民服務(wù)宗旨，把司法為民貫徹落實到審判工作的各個環(huán)節(jié)中，真正做到深懷愛民之心，恪守為民之責(zé)，多辦利民之事，用好審判權(quán)力為人民群眾排憂解難。同時，法官要用社會主義法治理念來武裝自己，社會主義法治理念要求法官“依法治國，執(zhí)法為民，公平正義，服務(wù)大局和堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)”，堅持社會主義法治理念和維護黨、國家及人民利益的思想是一致的，只有這樣才能從根本上確保法官的政治素質(zhì)和法律素養(yǎng)。第二，對法律職業(yè)的忠誠。一名法官應(yīng)當(dāng)為國家的法治事業(yè)作出貢獻，把司法公正做為自己的職業(yè)目標孜孜不倦地追求。只有這樣，才能經(jīng)得起一切艱辛磨練、守得住寂寞，經(jīng)得住權(quán)力、金錢、女色的引誘和考驗，具備超于常人的持久力和免疫力。第三，良好的道德品行。原我國最高法院院長肖揚指出：“人民法官是否具備優(yōu)良的品行、高尚的道德情操，這對確保公正司法意義重大”。法官必須是一名具有良好道德品行的人。法官的道德品行不僅代表了法官的個人形象，更代表司法的職業(yè)精神，代表進步的道德觀、價值觀。只有在自身具備高尚道德品質(zhì)的情況下，才能地以社會主義的道德標準和價值觀念來評價是非、分清善惡，以自身的道德力量來推動社會文明和進步。第四，淵博的法學(xué)理論水平和扎實的實踐經(jīng)驗。法官必須精通法律，逐步成為法律的專家，對法律知識的掌握和運用理應(yīng)超過當(dāng)事人和普通群眾，甚至超過律師。法官還應(yīng)該拓寬理論視野，了解法學(xué)理論和最新研究動態(tài)。法官還應(yīng)當(dāng)具備積極的實踐精神和豐富的審判經(jīng)驗。提高法官業(yè)務(wù)水平，書本知識固然重要，但更重要的卻是實踐。只有通過長期審判工作的實際鍛煉，才能獲得豐富的工作經(jīng)驗，取得較強的綜合分析能力和獨立處斷能力。第五，嚴謹?shù)膶徟凶黠L(fēng)，堅決維護公平和正義。司法是一項實踐性、操作性很強的國家活動，注【3】需要求實、嚴謹、公正。具體到審判工作中，應(yīng)該抱著對人民、對法律高度負責(zé)的態(tài)度來認真審查、分析案件的事實與證據(jù)，確定是非過錯。馬虎輕率、偏聽偏信、主觀隨意、言語不檢都是司法公正的大忌。第六，嫻熟的庭審駕馭能力。庭審駕馭能力是法官業(yè)務(wù)素質(zhì)、心理素質(zhì)以及分析判斷能力等素質(zhì)的綜合反映。我國法院在庭審中是職權(quán)主義國家，在庭審中，法官有一定的主動性和控制權(quán)，因此法官要熟練運用法律程序，使用準確、規(guī)范的語言，居中冷靜地主持整個庭審過程，指揮、引導(dǎo)、控制訴訟參與人依法行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù)，確保庭審依法有序進行，以查明案件事實、分清責(zé)任。特別是調(diào)解，雖不是法定的司法程序，但它是人民司法的優(yōu)良傳統(tǒng)，是人民法院藝術(shù)地解決糾紛的有效途徑。要把依法裁判和說服調(diào)解兩者結(jié)合起來，努力成為審判和調(diào)解的多面手，所以法官還要增強訴訟調(diào)解的技巧、藝術(shù)和能力。注【4】 第七，熟練的法律文書制作能力。裁判文書寫作之關(guān)鍵在于增強裁判的說理能力。法官的判決要使雙方都口服心服，就需要說清說透道理。說理是反映法官能力和水平的重要標志。從一篇裁判文書的說理中，我們可以看出一個法官的法律和文字功底，如果對認定案件事實和使用法律說的條理不清，不明不白，模棱兩可，就說明這個法官能力差、水平低，他的裁判文書有損法律的威嚴和公信力。

（二）、法官素質(zhì)對司法改革的意義及其重要性

法官是正義的象征，是法律的化身，是社會公平的使者。注【5】公平、正義是法官職業(yè)規(guī)范中永恒的準則。但是，一個能維護公平與正義的法官必須具有堅定的政治信仰、崇高的法律信念、精湛的法律水平、敏銳的洞察力和崇高的職業(yè)道德。這也是法官素質(zhì)的基本要求。所以法官素質(zhì)在司法領(lǐng)域的重要性不言而喻。同樣，法官素質(zhì)對于司法改革也非常重要，因為法院工作的永恒主題是“公正與效率”，即在強調(diào)司法公正的同時，在認定事實和使用法律上努力提高辦案效率。司法改革的目的就是要求法院在審理各種案件的過程中，極大限度地體現(xiàn)法律的公平和正義的同時，充分合理地運用司法資源，及時有效地維護當(dāng)事人的合法權(quán)益。法官要在確保公正的前提下提高辦案的效率就必須具有較高的內(nèi)在素質(zhì)。就目前中國的法律狀況，主要問題不是法律欠缺，而是法律特別在基層法院得不到公正的實施和遵守，法律制度沒有發(fā)揮出其應(yīng)有的尊嚴與威望?；驹蚴撬痉犖樗刭|(zhì)較差，辦案不夠公正及效率低下，這是當(dāng)前司法領(lǐng)域存在的突出問題，因此亟待改革這種困難局面。這些都是司法制度必須改革的內(nèi)在原因。法律是否發(fā)揮了應(yīng)有的功能和價值，從根本上講取決于國家的司法制度，但是一個國家的司法制度再好，實施的如何則取決于法官，其根本原因還是取決于法官的綜合素質(zhì)。所以我國進行司法改革，法官素質(zhì)的提高才是最切實的保障，是司法改革的基石。當(dāng)前，造就一支政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、清正廉潔、品德高尚的法官隊伍，是依法治國、建設(shè)社會主義法治國家的重要前提，更是司法改革的關(guān)鍵。***同志曾說，我國司法隊伍素質(zhì)只有得到全面提高，才能從根本上實現(xiàn)“深化司法體制改革，優(yōu)化司法職權(quán)配置，規(guī)范司法行為，建設(shè)公正高效社會主義司法制度”。注【6】

二、目前我國法官隊伍存在的主要問題

（一）法官的整體素質(zhì)尤其是思想道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)偏低

目前，法官思想道德素質(zhì)低下主要表現(xiàn)在不能樹立堅定的世界觀，個人主義膨脹，忘掉為人民服務(wù)的宗旨了，被權(quán)力、金錢和女色所迷惑，動搖政治和職業(yè)信念，扭曲價值觀念，偏信“有權(quán)不用，過期作廢”。認為“金錢是萬能的”，有了錢就有了一切。與別人攀比物質(zhì)生活，一味地追求享受。于是他們不惜拿手中的權(quán)力去換取享樂，以權(quán)謀私、枉法裁判、知法犯法。許多法官淪為階下囚就是明證。而發(fā)達的法治國家如德國、新加坡等幾乎很少有法官犯法的，相比之下，差距巨大。

就文化和業(yè)務(wù)素質(zhì)來講，也十分堪憂。高素質(zhì)的法官所占的比重并不高，整體上是經(jīng)濟發(fā)達的地方優(yōu)于經(jīng)濟欠發(fā)達的地方，上級法院優(yōu)于下級法院。有的媒體說我們的法官具有大專以上學(xué)歷的比例是呈逐年上升的態(tài)勢，許多法院已經(jīng)達到90%以上，注【7】如果單從數(shù)字看，法官的素質(zhì)還是說得過去的。但這只是表面現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)看到這些90%以上具有大專以上學(xué)歷的法官中，只有很少一部分是普通高等學(xué)校法律專業(yè)的科班畢業(yè)生，其他大多數(shù)是參加工作以后在職參加業(yè)大、自考、函授等各種專業(yè)畢業(yè)的。當(dāng)然，其中也有少部分人通過這種自學(xué)方式掌握一些法律知識，但不可否認的是這種學(xué)歷教育的功利性，因為大部分人是為文憑而學(xué)習(xí)，而不是為知識而學(xué)習(xí)。審判實踐中我們的一些法官盡管具有這樣那樣的文憑，卻弄不清復(fù)雜的法律關(guān)系，審起案子來是語無倫次，語言邏輯不清，讓人看了不知所云。有的大白話充斥庭審，撰寫的審理報告、判決書千篇一律。可見這種業(yè)余的學(xué)歷教育對法官業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高是十分有限的，文憑和水平還有一定的差距。綜上所述，目前法官思想道德和文化等素質(zhì)還沒有達到根本性的提高，法官的素質(zhì)教育仍然任重道遠。

（二）法官隊伍人員成分復(fù)雜，素質(zhì)參差不齊，難以形成職業(yè)共同體

從各級法院法官的來源來看，我國法院法官的成分極為復(fù)雜。有普通高等院校畢業(yè)分配來的，有的從行政機關(guān)調(diào)入的，有的是教師改行調(diào)入的，有的是經(jīng)地方考試錄用的，有的是轉(zhuǎn)業(yè)軍人安排就業(yè)的，更有以前的是“以工代干”轉(zhuǎn)正的，可以說是五花八門。這其中素質(zhì)不高的人員中有的已退居二線，但有的雖年齡已大卻位高權(quán)重，仍然掌握著法院某部門的主要職權(quán)。這些人員中文化素質(zhì)也參差不齊，有的是大學(xué)或大專畢業(yè)，有的軍轉(zhuǎn)干是中專、高中甚至初中畢業(yè)，參加工作以后才自修的大專文憑，學(xué)的專業(yè)也是五花八門。而全日制普通高等院校法學(xué)本科以上畢業(yè)的只占較小的比重。這么多成分如此復(fù)雜的人組合在一起，由于文化程度不同、所學(xué)專業(yè)不同、經(jīng)歷背景不同，必然導(dǎo)致人生觀、價值觀、法律觀的差異，在法律意識、專業(yè)知識、職業(yè)倫理、職業(yè)操守等方面上難以形成共同語言，他們之間更難形成職業(yè)共同體?！?】反應(yīng)最明顯的是，面對同一件案件，一個法院的不同法官或上下級法院的法官會給出截然不同的判決或裁定，讓雙方當(dāng)事人非常好笑，也使法院十分尷尬。從一定程度講這是對法律的褻瀆，讓法律失去威嚴。

(三)對法官隊伍的監(jiān)督不力，導(dǎo)致法官道德素質(zhì)低下，滋生司法腐敗

目前，對法官隊伍的監(jiān)督力量主要有幾個，一是法院內(nèi)部的監(jiān)督，二是人大及其常委會監(jiān)督，三是檢察機關(guān)監(jiān)督，四是媒體和社會群眾的監(jiān)督。但可以說，這幾個方面的監(jiān)督力度和強度不夠，措施不到位，一些法院的內(nèi)部監(jiān)督形同虛設(shè)，這些監(jiān)督被弱化為“領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督”，法院的領(lǐng)導(dǎo)不發(fā)話，即使法院內(nèi)部的審監(jiān)部門在程序上走起來，也不過是走過場而。這如同自我批評，沒什么力度可言的。人大及其常委會一般是不聞不問，除非當(dāng)事人特別大的冤屈申訴到那里，也就是說最多是“個案監(jiān)督”。檢察機關(guān)的監(jiān)督通常也是掛個名而已，仍有一些檢察官篤信公檢法是一家，做個和事佬，讓大家面場都能過得去。

有效的監(jiān)督機制是確保司法公正必不可少的保障措施。法官行使審判權(quán)不能離開一定的監(jiān)督機制，沒有監(jiān)督或者監(jiān)督不力必然會導(dǎo)致法官違法亂紀。因為一但缺少監(jiān)督，法官的自律性會不斷下滑，在各種關(guān)系、行政長官和金錢干預(yù)下，法官的自由裁量權(quán)會無限制的“發(fā)揮”，在這種情況下法官司法權(quán)的行使自身就會超越法律規(guī)范，甚至?xí)|犯刑律。前不久的云南法官拷律師案就足以說明基層法官因為長期缺乏有效的監(jiān)督，不斷滋長權(quán)力欲望，司法權(quán)無原則地肆意行使，導(dǎo)致司法專橫，最終也使法官的素質(zhì)喪失殆盡。同時因為缺少監(jiān)督，法官會逐步打破自身的思想道德規(guī)范，作賤自身的道德素養(yǎng)，使一個法官最終墮落為違法違紀、道德淪喪的腐敗分子。如果一個法官到了這種地步就連談素質(zhì)資格都沒有了。近幾年一些如武漢中院、深圳中院以及阜陽中院等等諸多窩案，廣東、湖南、遼寧等高院的院長、許多高院副院長以及最高法今年夏天公布的最高法原副院長黃松有等六起法官重大違法犯罪案件等等都是令人觸目驚心的！為此最高法發(fā)布了“五個嚴禁”，云南高法最近也發(fā)出新規(guī)--法官違法辦案實行終身追究等等，目的都是為了堅決而強有力地規(guī)制法官行為，強化法官思想道德建設(shè)。

三、法官職業(yè)化建設(shè)--提高法官素質(zhì)的途徑

司法制度改革不是紙上談兵，必須與司法實踐和社會效果結(jié)合起來，做到切實可行。一個發(fā)展中社會主義國家現(xiàn)代司法制度建設(shè)和改革絕不是一個簡單的模仿過程?！?】必須深刻建立在法官隊伍的建設(shè)水平上。改革成敗的關(guān)鍵首先在于提高法官素質(zhì)和職業(yè)化水平。著名法學(xué)家王利明也曾說“ 司法改革要建立法律職業(yè)制度，必須努力提高法官的整體隊伍素質(zhì)。在整個司法改革里面，我們需要把重心放到法官整體素質(zhì)的提高上。因為即使有一個好的體制，如果沒有一個高素質(zhì)法官與之相配合的話，也是很難取得成效的”?！?0】但如何造就高素質(zhì)的職業(yè)化法官隊伍呢？我主要從以下四個方面展開論述。

（一）、教育法官以社會主義法治理念來武裝自己，從根本上為法官素質(zhì)的提高夯實基礎(chǔ)

以社會主義法治理念為指導(dǎo)是在認真總結(jié)我國法治建設(shè)實踐經(jīng)驗、借鑒世界法治文明成果的基礎(chǔ)上作出的一項重大決策。它是體現(xiàn)社會主義法治內(nèi)在要求的一系列觀念、信念、理想和價值的集合體。社會主義法治理念是我們做好審判工作的世界觀和方法論。社會主義法治理念可以概括為依法治國、執(zhí)法為民、公平正義、服務(wù)大局、黨的領(lǐng)導(dǎo)五個方面。在我國政治、經(jīng)濟、社會發(fā)生重大變革形勢下，法官以社會主義法治理念武裝自己的頭腦，就能從根本上確保自己作為一個法律人的最基本法律素質(zhì)。社會主義法治理念對法官具體要求是：

1、法官必須嚴格依法辦事，維護法律權(quán)威。嚴格依法辦事就是要按照法律要求，維護法律的嚴肅性和司法的權(quán)威，要體現(xiàn)出嚴格依法辦事的“衛(wèi)道士”的精神，不準法官越“雷池”，標新立異。強調(diào)司法獨立是不允許法官獨奏獨唱和肆意發(fā)揮的。法律實際上就是一種規(guī)則，這種規(guī)則是要規(guī)范社會所有成員的行為。糾紛產(chǎn)生后，作為裁判者的法官，他的裁判標準也只能是這種規(guī)范，唯此才能彰顯法律的公平公正。

2、法官必須堅持司法為民。社會主義法治理念與司法為民是辯證統(tǒng)一的。社會主義法治理念是司法為民落到實處的理論支撐。任何制度的形成和開展均需要理念的指引。司法為民思想正是在社會主義法治理念支撐下形成的我國司法實務(wù)的目標和追求。沒有社會主義法治理念的指導(dǎo)，司法為民的具體落實就可能失去方向。肖揚同志曾說，司法為民不只是一句簡單的口號，是通過公正、高效、文明的司法活動實現(xiàn)的，必須把它落實到保護人民、打擊犯罪、制裁違法、調(diào)解糾紛、化解矛盾的審判過程中去。注【11】

3、法官必須堅持司法公正。公正是司法的第一屬性。沒有公正，司法便失去存在的價值?，F(xiàn)代意義的公正有兩層含義：一是公平，二是正義。公平，要求法院在司法活動中不偏不倚，保持中立，保證訴訟各方平等地行使權(quán)利。正義，要求司法活動追求科學(xué)和真理，摒除邪惡與反動，實現(xiàn)文明。法院之所以在社會上成為最受尊重的機關(guān)，就是因為它代表著公正。法院作為社會終極裁判者,也是社會公平和正義的最終維護者,是處理案件、解決糾紛的最后一道“防線”?！斗ü俾殬I(yè)道德基本準則》將“保障司法公正”擺在首要位置，注【12】可見司法公正的重要所在。

4、法官必須樹立大局意識。有的法官認為，作為一名法官只要嚴格依法辦案就可以了，實際上這種觀念是偏面的，正如任何事物都具有相對性一樣，“嚴格依法辦案”會有不同的理解，因為這里有個法律理解和法律解釋的問題。講不講大局，要看是不是在正確的政治方針指導(dǎo)下去理解法律。綜觀我國的法律，沒有哪一部法律不是黨領(lǐng)導(dǎo)人民制定的，法律就是黨和人民的最高意志和利益的體現(xiàn)，每一部法律的制訂，均有其一定的歷史背景和政治背景，都有明顯的政治傾向。人民法院的司法活動，不能簡單的機械套用法律，孤立辦案，一味強調(diào)司法獨立和政治中立，而置國家利益、大局利益于不顧，這有違人民司法的功能。法院工作人員要牢固樹立大局意識，就是要講政治，講黨性，胸懷大局，要正確處理好服務(wù)大局和立足本職工作的關(guān)系，在執(zhí)法過程中努力追求法律效果和社會效果的統(tǒng)一，而不能如流水線上的技工一樣，一判了之，完成工作量就萬事大吉了。

5、法官必須堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。在我國，法官要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，審判工作是黨的事業(yè)重要組成部分，法院審判工作離不開黨的領(lǐng)導(dǎo)。只有緊緊依靠黨的領(lǐng)導(dǎo)，法院工作才能堅持正確的方向，才能與時俱進。堅持黨對法院工作的領(lǐng)導(dǎo)，是人民法院正確執(zhí)行憲法和法律，堅持正確的政治方向，依法獨立公正行使審判權(quán)的根本保證。依法獨立審判與堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)是統(tǒng)一的、一致的，而不是對立的、矛盾的。黨對法院工作的領(lǐng)導(dǎo)主要是路線、方針、政策的領(lǐng)導(dǎo)，而不是干涉法官依法獨立審判，代替或者指揮法官辦理具體案件。法院法官依法獨立行使審判權(quán)不能脫離黨的領(lǐng)導(dǎo)，而是必須堅持在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，用社會主義法制理念指導(dǎo)審判工作。

（二）、通過教育、培訓(xùn)和考試，整合參差不齊的法官隊伍

一個沒有深厚的法學(xué)理論功底的法官很難對法律的適用作出合理的解釋和論證；一個不具有嫻熟的法律專業(yè)知識和審判技能的法官很難高效率地處理案件；一個沒有養(yǎng)成良好的職業(yè)化思維的法官很難對案件作出客觀公正的判斷和裁決。所以說法官的職業(yè)素養(yǎng)對司法的公正和效率起著決定性的作用。法院要實現(xiàn)公正與效率，就必須加強法官的職業(yè)素質(zhì)教育，培訓(xùn)和打造職業(yè)法官。但是，目前怎樣才能整合參差不齊的法官隊伍，根本性地提高法官隊伍的整體素質(zhì)呢？我認為切實可行的做法就是開拓務(wù)實的培訓(xùn)渠道，提高法官教育培訓(xùn)的水平。目前的法官隊伍人員素質(zhì)參差不齊，職業(yè)能力高低不等，這決定了現(xiàn)階段的法官教育培訓(xùn)工作不能脫離實際，片面地統(tǒng)一要求，而必須是針對不同級別不同水平的培訓(xùn)對象，多層次地進行培訓(xùn)。培訓(xùn)要著重注意以下三點：第一、要充分發(fā)揮法院教育培訓(xùn)的特點和優(yōu)勢，利用法院系統(tǒng)自身力量搞好審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及圍繞審判工作的重點、熱點和難點問題進行崗位培訓(xùn)。第二、要加快高層次人才的培訓(xùn)，各級法院要加強在現(xiàn)有法官中選拔、培訓(xùn)在職研究生的工作，組織并鼓勵符合條件的人員報考法學(xué)碩士、博士研究生，努力培養(yǎng)一批具備精深法律專業(yè)知識和豐富實踐經(jīng)驗的法官，使審判工作更好地適應(yīng)我國經(jīng)濟快速發(fā)展的需要。第三、加強考試機能，務(wù)求法官教育培訓(xùn)工作取得實效。如果缺少考試這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)就會使各種培訓(xùn)流于形式，走過場?？茖W(xué)而嚴格的法官考試晉升制度是對若干年來法官管理經(jīng)驗的肯定。近年來，全國法院對如何管理好法官隊伍進行了許多有益探索，積累了一些經(jīng)驗。實踐表明，以考試為中心（特別是國家司法考試）等具有量化指標的法官考試晉升制度，是對以往改革經(jīng)驗的繼承和發(fā)展，對于整合法官素質(zhì)，建立一支優(yōu)秀的法官隊伍具有極大的促進作用。

（三）、培養(yǎng)法官堅定的法律信仰，加強法官的職業(yè)化建設(shè)

法律信仰是法官最基本的價值觀念，法律對法官來說，不僅是謀生的一種手段，更是為之獻身的一種事業(yè)。如果沒有法律信仰，法律就會成為僵死的教條和隨意處置的東西。法律信仰會對法官的內(nèi)心產(chǎn)生一種約束，促使法官把維護公平和正義作為一種信念，深深植根于心靈，確立法官對法律職業(yè)的不可動搖的忠誠。只有這樣，才能使法官樹立“獨上高樓，望盡天涯路”的博大胸懷，做到任爾東西南北風(fēng)，獻身審判事業(yè)不放松；才能使法官樹立“衣帶漸寬終不悔，為伊消得人憔悴”的奉獻精神，做到面對一切來自外界的干擾，都能保持司法操守和司法獨立性。法律信仰既是法官道德選擇的基點，更是法官獻身審判事業(yè)的精神支柱。當(dāng)前，我們的法官隊伍之所以整體上的素質(zhì)不是很高，甘于為法獻身的法官還不多，一個重要原因就是沒有確立堅定的法律信仰，這也與我們對法官的教育有很大關(guān)系。反思以往我們國家對法官所進行的思想教育，都是照搬了黨政機關(guān)的思想政治工作方法，只強調(diào)了政治性，而忽略了法律性，缺乏針對性，忽視了法官的職業(yè)特點。雖然我們國家在培育法官的職業(yè)意識和法律信仰方面，也做過一些努力，但總體上看，所下的功夫和力度還不夠。我們必須遵照《2009全國法院隊伍建設(shè)工作會議精神》，堅定不移地走法官職業(yè)化之路，把法律信仰問題的解決貫穿于法院隊伍職業(yè)化建設(shè)的整個過程中。法官職業(yè)化是指，法官是專門從事司法審判工作并具有一定權(quán)威和社會地位的特定職業(yè)和職業(yè)群體，這是現(xiàn)代法治國家的基本特征和要求?！?3】它由經(jīng)過特定的途徑訓(xùn)練培養(yǎng)的具有特定職業(yè)素養(yǎng)的職業(yè)法官組成。長期以來，我國法官隊伍的職業(yè)化定位始終處于一種模糊狀態(tài)，在一些人的眼里，法院等同于行政機關(guān)，把法官看成是國家公務(wù)員的大眾化職業(yè)，導(dǎo)致一些不具備法律專業(yè)知識和職業(yè)道德的人通過各種關(guān)系隨便進入到法院隊伍中來。法官如果不具有法律理論知識、職業(yè)道德、職業(yè)宗旨，就去審判案件，自然就無法正確適用法律，就會濫用司法，造成各種錯案。法官是社會沖突的最后防衛(wèi)者，它對于社會的自我完善和良性發(fā)展具有不可代替的作用。所以加強法官職業(yè)化建設(shè)，全面提升法院隊伍素質(zhì)是維護國家法治尊嚴的有力保障。只有造就一支政治堅定、業(yè)務(wù)精通，作風(fēng)優(yōu)良、清正廉潔、品德高尚且具有良好職業(yè)形象的法官隊伍，才能適應(yīng)依法治國、建設(shè)社會主義法治國家的需要。這也是我國進行司法改革促進法治發(fā)展的必由之路。如何加強法官職業(yè)化建設(shè)，我認為除了加強法官職業(yè)培訓(xùn)，提高法官職業(yè)技能之外，還要求法官第一，徹底擯棄法官職業(yè)行政化意識。第二，嚴格法官的職業(yè)準入。第三，強化法官職業(yè)化意識。第四，完善法官職業(yè)管理制度等等。

值得強調(diào)的是，加強法官的職業(yè)化建設(shè)，同時必須提高法官的職業(yè)保障，大幅度增加法官的社會待遇。從某種程度上講，高薪養(yǎng)廉不能不說是一種切實可行的做法，物質(zhì)決定精神是馬列主義的基本理論，我們要求法官要保持高度純潔的思想品德而不提高法官實際收入，在經(jīng)濟飛速發(fā)展，物質(zhì)的誘惑力極大的時代，這種思想是不切實際的。因為法官的職業(yè)雖然神圣崇高，但法官也是人，需要食人間煙火。法官職業(yè)偉大，地位崇高也要在物質(zhì)上有相應(yīng)的體現(xiàn)。在一個職業(yè)共同體內(nèi)，法官是說了算的人，而再會辯論的律師，最終如何定案還是取決于法官。但法官與律師的收入?yún)s反差較大，說話算數(shù)的法官收入遠不如說話不算數(shù)的律師，這讓法官的心態(tài)嚴重失衡。我曾對一位王法官說，應(yīng)該大幅度提高你們的收入，他立馬回應(yīng)道：“要是政法委書記說這話，我們心情就好多了”，可見是多么心態(tài)不平衡。因此只有大力提高法官的職業(yè)保障，才能在物質(zhì)和精神上確保和加速提高法官的職業(yè)化建設(shè)。

（四）、淘汰不合格法官，培養(yǎng)高素質(zhì)的法律職業(yè)共同體

北大學(xué)者強世功先生在其《法律共同體宣言》中富于煽情地寫道：“無論是最高法院的大法官還是鄉(xiāng)村的司法調(diào)解員，無論是滿世界飛來飛去的大律師還是不知名的地方檢察官，無論是學(xué)富五車的知名教授還是啃著饅頭咸菜在租來的民房里復(fù)習(xí)考研的法律學(xué)子，他們構(gòu)成了一個無形的法律共同體。共同的知識、共同的語言、共同的思維、共同的理想，使得這些受過法律教育的法律人構(gòu)成了一個獨立的共同體：一個職業(yè)共同體、一個知識共同體、一個精神共同體！”【14】

作為一種職業(yè)，法官、檢察官、律師、法學(xué)學(xué)者以及其他一些以法律為職業(yè)的人在法律制度發(fā)展史中有著自身悠長的歷史，到了現(xiàn)代社會，這些職業(yè)群體的作用日益凸現(xiàn)。在西方國家，由于其悠久的法律傳統(tǒng)，很早就形成了法律職業(yè)階層，整體素質(zhì)較高的法律人成為西方法治社會的中堅力量。但在我國，由于歷史的原因，長期以來并沒有形成特定的法律職業(yè)階層。就法官隊伍而言，機構(gòu)臃腫，良莠不齊，難以形成法律職業(yè)共同體。因此，如果要培養(yǎng)法律職業(yè)共同體首先必須精減法官隊伍，淘汰素質(zhì)較差的法官，為法律職業(yè)共同體的建構(gòu)提供最起碼的基礎(chǔ)。法學(xué)學(xué)者李漢昌也曾說：改革的成敗既取決于決策者的決心和謀略,也取決于參與者的素質(zhì)。就目前的法官隊伍而言,要使其整體素質(zhì)有較大的提高,只有兩種方式:其一是進行人事制度改革、吐故納新,使法官隊伍成為高素質(zhì)法律人才聚集的職業(yè)群體。要像中央國家機關(guān)進行機構(gòu)改革一樣,進行減員和轉(zhuǎn)崗分流,使一批道德品質(zhì)、知識水平、業(yè)務(wù)能力不適應(yīng)從事法官職業(yè)的人從法官隊伍中分離出來,妥善地分流和安置到其他行業(yè)中去?！?5】法律職業(yè)共同體的形成主要依賴有三：強化專業(yè)知識體系或者專業(yè)特性；強化法律信仰在法官心目中的確立；法律職業(yè)教育培訓(xùn)系統(tǒng)化。目前，國家通過各種教育培訓(xùn)和司法考試來強化法律人的整體素質(zhì)，可以說法律職業(yè)共同體的培養(yǎng)在制度層面上條件已經(jīng)具備，隨著現(xiàn)代法治的快速發(fā)展，培養(yǎng)較高層次的法律職業(yè)共同體已是當(dāng)務(wù)之急，也是司法改革的關(guān)鍵的、首要的環(huán)節(jié)。

最后強調(diào)的是，法官是最終拿著法錘定案的人，在職業(yè)共同體中應(yīng)屬于領(lǐng)頭雁的位置，所以在法律實施中要發(fā)揮表率作用，同時在行為方面也應(yīng)當(dāng)成為整個職業(yè)的楷模。法官、檢察官、律師和其他法律職業(yè)者之間要相互學(xué)習(xí)、相互辯論、相互砥礪、相互監(jiān)督，共同推進職業(yè)群體的整體素質(zhì)向前發(fā)展，同時要改革和加強法院審監(jiān)部門、人大、特別是現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)媒體等各大法律監(jiān)督主體的監(jiān)督機制，發(fā)揮有效的監(jiān)督作用，砥礪法官全面素質(zhì)，共同促進司法改革的快速進行，使我國的社會主義法治朝著更高層次發(fā)展，把法律成鑄就成利刃，公正而高效地解決社會發(fā)展中出現(xiàn)的各種復(fù)雜的矛盾，為中國特色的社會主義經(jīng)濟突飛猛進而添磚加瓦。

引文注釋：

注【1】曾露：《法官素質(zhì)與司法改革》，《人民法院網(wǎng)》2007 年7 月14日，登陸2009年12月17日。

注【2】張立勇：《應(yīng)把當(dāng)事人看做兄弟姐妹 衣食父母》，《人民網(wǎng)》2009年7月24日，登陸2009年12月17日。

注【3】楊康波：《法官心中的法官素質(zhì)》，《中國法院網(wǎng)》2007年6 月13 日，登陸2009年12月19日。

注【4】王養(yǎng)慶：《建立行政訴訟調(diào)解制度的可行性探討》，《法律快車網(wǎng)》2007年4 月5 日。

注【5】吳英姿：《法官角色與司法行為》，中國大百科全書出版社，2008年5 月1 日，第 137頁。

注【6】***：《在全國政法工作會議講話》，2008年6 月16日。

注【7】何源：《中國法官學(xué)歷考》，《東方法眼》2009年12月20日，登陸：2009年12 月22日。

注【8】范愉：《司法制度概論》，中國人民大學(xué)出版社，2004年3 月，第66頁。注【9】范愉：《司法制度概論》，中國人民大學(xué)出版社，2004年3 月，第 98頁。注【10】王利明：《司法改革研究》，法律出版社，2003年修訂版，第143頁。注【11】原最高人民法院院長肖揚在接受《人民日報》的專訪時講話，2007年8月3日。注【12】見《法律職業(yè)道德基本原則》第一條。

注【13】張文顯：《司法改革報告-法律職業(yè)共同體研究》，法律出版社，2003年2月，第133頁。

注【14】強世功：《法律共同體宣言》，搜狐博客，2006年8月9 日。登陸2009年12月24日。

注【15】李漢昌：《司法制度改革背景下法官素質(zhì)與法官教育之透視》，中國民商法律網(wǎng)，2003年4 月21日，登陸：2009年12月24日。

參考文獻：

王利明：《司法改革研究》，法律出版社，2003年修訂版。

吳英姿： 《法官角色與司法行為》，中國大百科全書出版社，2008年5 月1 日。范 愉：《司法制度概論》，中國人民大學(xué)出版社，2004年3 月。

張文顯：《司法改革報告-法律職業(yè)共同體研究》，法律出版社，2003年2月。

李漢昌：《司法制度改革背景下法官素質(zhì)與法官教育之透視》，中國民商法律網(wǎng)，2003年4 月21日。

【評語內(nèi)容】 文章選題具有理論與現(xiàn)實意義。文章首先對法官素質(zhì)的含義及其對司法改革的重要性進行界定與分析；隨后，從三個方面論述了目前我國法官隊伍存在的問題；在以上分析基礎(chǔ)上，文章最后從四個方面論述了提高法官素質(zhì)的途徑。文章論點鮮明，論據(jù)詳實，論證有力，理論能夠聯(lián)系實際，總體結(jié)構(gòu)合理，層次清晰，語言通順，引文注釋和參考文獻基本規(guī)范，已經(jīng)達到法學(xué)本科論文水平。成績?yōu)榱己谩?/p>

第二篇：法學(xué)本科畢業(yè)論文

江西廣播電視大學(xué)畢業(yè)（設(shè)計）論文

題目：

論勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系

學(xué)生姓名： 學(xué) 號： 專業(yè)名稱： 法 學(xué) 學(xué)習(xí)層次： 本 科 年 級： 14 春 指導(dǎo)老師： 牛曉鵬 職 稱： 副教授 教 學(xué) 點： 修 水

九 江 廣 播 電 視 大 學(xué)

開 題 報 告

課題內(nèi)容（包括課題的現(xiàn)實意義、目前該領(lǐng)域國內(nèi)外發(fā)展趨勢、研究的重點及擬突破的難點等）

一、選題的背景及意義：

我國的勞動仲裁制度是啟動訴訟救濟的前置程序，“一裁二審”的處理模式在計劃經(jīng)濟時期對發(fā)揮勞動爭議仲裁機構(gòu)的作用，減輕人民法院工作壓力起到了一定的積極作用。然而，由于該制度自身固有的缺陷，尤其隨著市場經(jīng)濟的深刻變革，涉及到勞動人事、工資分配、社會保障等各項內(nèi)容的勞動爭議也相應(yīng)變得越來越復(fù)雜，勞動爭議案件總量持續(xù)大幅度上升，這種在勞動爭議處理上以仲裁前置為訴訟前提的“先裁后審”的體制，已經(jīng)不能適應(yīng)勞動爭議處理工作的需要。從現(xiàn)代法治精神考慮，該制度不能實現(xiàn)勞動爭議處理的公正、效率、效益的目標，不利于保護勞動關(guān)系主體的合法權(quán)益，在一定程度上制約了仲裁機構(gòu)的作用。因此，有必要對勞動爭議仲裁前置原則進行客觀、深入的分析思考，努力構(gòu)建一套適用市場經(jīng)濟發(fā)展要求、審裁協(xié)調(diào)的裁審模式，建立和諧的勞動爭議解決機制為維護社會穩(wěn)定奠定法制基礎(chǔ)。

二、研究的內(nèi)容及可行性分析：

我國在勞動爭議處理上以仲裁前置為訴訟前提的“先裁后審”的體制，已經(jīng)不能適應(yīng)勞動爭議處理工作的需要。本文主要研究勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系，從勞動訴訟與勞動仲裁的含義與特征出發(fā)，研究我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系，探討我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系存在的問題及成因，最后提出我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系的協(xié)調(diào)對策，以期對完善我國勞動仲裁制度提供相關(guān)參考依據(jù)。

三、論題的研究方法：

從教材、網(wǎng)絡(luò)及各項法規(guī)中查找我國關(guān)于《勞動法》的法律條文及法律依據(jù)；部分法學(xué)家的認識、觀點；通過日常工作中走訪調(diào)查當(dāng)事人對《勞動法》一些看法收集和在實踐實施中遇到的一些問題；準備好相關(guān)資料后，理清自己思路開始進行寫作。

四、論文擬解決的關(guān)鍵問題及措施和建議：

勞動訴訟與勞動仲裁是勞動法的一個基本理論問題,學(xué)者們對此進行了許多有益的探索，但至今仍眾說紛紜，莫衷一是。根據(jù)勞動訴訟與勞動仲裁的定義、特征以及它與相關(guān)范疇的比較，在對我國關(guān)于勞動訴訟與勞動仲裁各種有代表性學(xué)說的分析與反思的基礎(chǔ)上，我們認為，勞動訴訟與勞動仲裁應(yīng)當(dāng)構(gòu)建多元化的調(diào)解模式。

五、論文的進度安排：

2016年3月6日—3月9日 確定題目 2016年3月10日—3月15日 開題報告 2016年3月16日—3月22日 論文提綱 2016年3月23日—3月25日 初稿 2016年3月25日—3月28日 二稿 2016年4月1日—4月10日 定稿

六、論文的寫作提綱：

一、引言

二、勞動訴訟與勞動仲裁相關(guān)概念界定

（一）勞動訴訟的含義與特征 1.勞動訴訟的含義 2.勞動訴訟的特征

（二）勞動仲裁的含義與特征 1.勞動仲裁的含義 2.勞動仲裁的特征

三、我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系分析

（一）勞動訴訟與勞動仲裁的聯(lián)系

（二）勞動訴訟與勞動仲裁存在的問題及成因

1.仲裁前置損害當(dāng)事人訴權(quán) 2.“一裁二審”浪費社會資源 3.程序重疊弱化仲裁職能

四、我國勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系的協(xié)調(diào)

（一）確定裁審關(guān)系的基礎(chǔ)

（二）構(gòu)建多元化調(diào)解模式

五、總結(jié)

七、參考文獻：

[1]陳俊.對完善勞動仲裁制度的再思考[J].經(jīng)濟研究導(dǎo)刊.2010(05)[2]宋濤.試論我國勞動仲裁制度的問題與完善[J].法制與社會.2010(03)[3]曹鸞驍.對我國勞動爭議仲裁制度的否定性評價——兼論《勞動爭議調(diào)解仲裁法》違憲[J].理論界.2010(01)[4]關(guān)懷.30年來我國勞動立法的光輝歷程[J].朝陽法律評論.2011(01)[5]朱蓉.我國勞動爭議處理體制亟待完善[J].學(xué)習(xí)月刊.2012(21)[6]孫寶強.勞動合同法的新制度經(jīng)濟學(xué)思考[J].開放導(dǎo)報.2013(03)[7]鄧珊珊.我國勞動仲裁制度的再建構(gòu)[J].法制與社會.2014(12)[8]徐元彪,周茜.略論我國勞動爭議處理體制的改革與完善[J].湖北經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報(人文社會科學(xué)版).2014(11)[9]陳忠謙.從仲裁的本質(zhì)談我國勞動爭議仲裁制度的改革[J].仲裁研究.2012(04)[10]余春艷.我國勞動仲裁制度的缺陷及完善[J].法制與社會.2014(06)

目 錄

一、引言

二、勞動訴訟與勞動仲裁相關(guān)概念界定

（一）勞動訴訟的含義與特征

1.勞動訴訟的含義 2.勞動訴訟的特征

（二）勞動仲裁的含義與特征

1.勞動仲裁的含義 2.勞動仲裁的特征

三、我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系分析

（一）勞動訴訟與勞動仲裁的聯(lián)系

（二）勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系存在的問題及成因

1.仲裁前置損害當(dāng)事人訴權(quán) 2.“一裁二審”浪費社會資源 3.程序重疊弱化仲裁職能

四、我國勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系的協(xié)調(diào)

（一）確定裁審關(guān)系的基礎(chǔ)

（二）構(gòu)建多元化調(diào)解模式

五、總結(jié)

論勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系

作者：xxx 指導(dǎo)老師：牛曉鵬

【內(nèi)容提要】 我國現(xiàn)行的勞動爭議處理機制是“一裁二審、仲裁前置”，勞動仲裁是訴訟的前置程序，未經(jīng)仲裁機構(gòu)裁決的勞動爭議案件，當(dāng)事人不得向法院直接提起訴訟。這種“先裁后審”的模式在計劃經(jīng)濟時期確實發(fā)揮過重要作用。隨著市場經(jīng)濟的建立發(fā)展出現(xiàn)了頻繁的社會交往，社會關(guān)系的復(fù)雜導(dǎo)致勞動爭議案件增多，案件性質(zhì)日趨多樣化，“一裁二審”模式的弊端逐漸顯現(xiàn)。本文主要研究勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系，從勞動訴訟與勞動仲裁的含義與特征出發(fā)，研究我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系，探討我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系存在的問題及成因，最后提出我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系的協(xié)調(diào)對策，以期對完善我國勞動仲裁制度提供相關(guān)參考依據(jù)。

【關(guān)鍵詞】勞動訴訟 勞動仲裁 關(guān)系 協(xié)調(diào)

一、引言

我國的勞動仲裁制度是啟動訴訟救濟的前置程序，“一裁二審”的處理模式在計劃經(jīng)濟時期對發(fā)揮勞動爭議仲裁機構(gòu)的作用，減輕人民法院工作壓力起到了一定的積極作用。然而，由于該制度自身固有的缺陷，尤其隨著市場經(jīng)濟的深刻變革，涉及到勞動人事、工資分配、社會保障等各項內(nèi)容的勞動爭議也相應(yīng)變得越來越復(fù)雜，勞動爭議案件總量持續(xù)大幅度上升，這種在勞動爭議處理上以仲裁前置為訴訟前提的“先裁后審”的體制，已經(jīng)不能適應(yīng)勞動爭議處理工作的需要。從現(xiàn)代法治精神考慮，該制度不能實現(xiàn)勞動爭議處理的公正、效率、效益的目標，不利于保護勞動關(guān)系主體的合法權(quán)益，在一定程度上制約

了仲裁機構(gòu)的作用。因此，有必要對勞動爭議仲裁前置原則進行客觀、深入的分析思考，努力構(gòu)建一套適用市場經(jīng)濟發(fā)展要求、審裁協(xié)調(diào)的裁審模式，建立和諧的勞動爭議解決機制為維護社會穩(wěn)定奠定法制基礎(chǔ)。

二、勞動訴訟與勞動仲裁相關(guān)概念界定

（一）勞動訴訟的含義與特征 1.勞動訴訟的含義

勞動訴訟是指當(dāng)事人不服勞動爭議仲裁委員會作出的仲裁裁決，在法律規(guī)定的期限內(nèi)向人民法院提起勞動訴訟，由人民法院依照民事訴訟法的程序，依法對勞動爭議案件進行審理的活動。此外，勞動訴訟還包括人民法院的強制執(zhí)行程序，即當(dāng)事人一方不履行仲裁委員會已發(fā)生法律效力的裁決書或調(diào)解書另一方當(dāng)事人民法院強制執(zhí)行的活動。

2.勞動訴訟的特征

上的救濟途徑，但是該法律救濟途徑并不是無限的，所以對于二審人民法院的判決，雙方當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)履行各自的義務(wù)，以彰顯法律的權(quán)威性和節(jié)約有限的司法資源。

（二）勞動仲裁的含義與特征 1.勞動仲裁的含義

勞動仲裁是指勞動仲裁機構(gòu)依據(jù)勞動爭議當(dāng)事人的請求，以

無需訂有仲裁協(xié)議，其實行地域管轄和級別管轄。發(fā)生勞動爭議后當(dāng)事人必須先申請勞動仲裁，如不服裁決才可以在規(guī)定的期限內(nèi)向人民法院起訴;而商事仲裁不是民事糾紛的必經(jīng)程序，其實行協(xié)議管轄，當(dāng)事人可以在訴訟和仲裁中自由選擇。

（3）勞動仲裁的處理結(jié)果具有強制執(zhí)行的法律效力

這標志著勞動仲裁是一項重要法律制度。在我國，勞動仲裁的處理結(jié)果，不管是仲裁調(diào)解書，還是仲裁裁決書，只要雙方當(dāng)事人確認簽字或超過法定期限未向人民法院起訴，便具有了強制執(zhí)行的法律效力。如果當(dāng)事人一方不履行，另一方即可向人民法院申請強制執(zhí)行，這顯示出了勞動仲裁具有很高的權(quán)威性。與商事仲裁不同的是:除法律特別規(guī)定的爭議以外，勞動仲裁的裁決大多是非終局性的，即當(dāng)事人不服還可以向人民法院起訴;而商事仲裁受理的所有案件都實行一裁終局制度，裁決一經(jīng)作出，即發(fā)生法律效力。

三、我國現(xiàn)行勞動訴訟與勞動仲裁的關(guān)系分析

（一）勞動訴訟與勞動仲裁的聯(lián)系

根據(jù)我國《勞動法》的規(guī)定用人單位與勞動者發(fā)生勞動爭議后，勞動者可以要求本單位勞動爭議調(diào)解委員會調(diào)解與用人單位的勞動糾紛，經(jīng)調(diào)解雙方當(dāng)事人不能達成和解協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人都可以向勞動仲裁委員會申請勞動仲裁;當(dāng)事人也可以不經(jīng)調(diào)解直接向勞動仲裁委員會申請仲裁，勞動仲裁委員會受理案件后，依法作出仲裁裁決，當(dāng)事人對仲裁裁決不服的可以向人民法院提起訴訟。從而確立了勞動爭議案件仲裁程序前置規(guī)則。

（二）勞動訴訟與勞動仲裁關(guān)系存在的問題及成因 1.仲裁前置損害當(dāng)事人訴權(quán)

勞動仲裁的強制前置，規(guī)定當(dāng)事人的訴訟權(quán)利只有在仲裁機構(gòu)受理并做出實體裁決后才能實現(xiàn)，損害了勞動者追求訴權(quán)的權(quán)利，限制當(dāng)事人選擇解決途徑的自由，違背勞動仲裁制度便捷、緩解法院壓力的設(shè)計初衷，難以體現(xiàn)仲裁這一制度崇尚自由的價值取向。勞動仲裁前置在限制當(dāng)事人訴權(quán)的同時也削弱了仲裁裁決結(jié)果的公信力，使勞動仲裁的效力受到質(zhì)疑，對仲裁的公正性缺乏信任，仲裁前置程序的存在，讓當(dāng)事人把仲裁當(dāng)作“走過場”來敷衍，降低了辦案效率也浪費了有限的社會資源。

我國規(guī)定，經(jīng)過仲裁后方可提起訴訟程序，則訴訟當(dāng)事人與申請勞動仲裁的當(dāng)事人一致，但是如果之前并非勞動仲裁的當(dāng)事人因為案情需要參加訴訟，那么仲裁的前置就妨礙當(dāng)事人參入到訴訟活動，干擾當(dāng)事人行使訴權(quán)，雖然《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋(三)》規(guī)定，當(dāng)事人不服勞動人事爭議仲裁委員會作出的仲裁裁決，依法向人民法院提起訴訟，人民法院審查認為仲裁裁決遺漏了必須共同參加仲裁的當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)依法追加遺漏的人為訴訟當(dāng)事人。但此解釋并未允許沒有參加勞動仲裁的當(dāng)事人直接參加訴訟，這會造成一些當(dāng)事人喪失請求法律保護的權(quán)利。因此，針對我國現(xiàn)有情況，仲裁前置程序加大了當(dāng)事人訴訟的難度，增加了當(dāng)事人的訴訟程序，引起不必要的訴累。

2.“一裁二審”浪費社會資源

為了使有限的社會財富得到公平分配，恢復(fù)社會秩序，需要訴訟，仲裁，調(diào)解等一些解決機制去擔(dān)當(dāng)“社會調(diào)節(jié)器”，解決各方糾紛，緩和矛盾。無論是申請仲裁還是提起訴訟，都會導(dǎo)致資源分配的變動，占用一定的社會資源，勞動仲裁制度的存在就是為了實現(xiàn)“成本最小化，效益最大化”的目的，為當(dāng)事人維護權(quán)益增加一條救濟途徑，而現(xiàn)行的“一裁二審”模式未能實現(xiàn)案件的分流，節(jié)約社會成本，不符合現(xiàn)代司法“程序利益”的精神要求。由于對仲裁權(quán)威的不認可，該模式不但沒有給當(dāng)事人帶來便利，反而延長了勞動爭議案件的處理周期，犧牲程序利益并不能實現(xiàn)真正的實體正義。

“一裁二審”的審理模式導(dǎo)致仲裁程序和訴訟程序的銜接不暢，因為，把仲裁程序作為進入訴訟程序的前置階段，當(dāng)案件進入到訴訟程序，法院就不再審查仲裁程序和仲裁裁決的有效性。仲裁委員會的裁決結(jié)果也不具有法律效力。當(dāng)法院拋開仲裁裁決裁定的事實去審理勞動爭議案件，那么通過法院改變仲裁裁決的案件就會增多，加之法律并未規(guī)定經(jīng)過裁決認定的事實的法律效力，當(dāng)事人若提起訴訟，則仲裁裁決的效力將被完全否定，從而使仲裁裁決的功能趨于虛化。根據(jù)規(guī)定，仲裁裁決一旦進入訴訟程序便自動失去效力，增加了處于強勢地位的用人單位濫訴的可能性，浪費訴訟資源的同時也無法針對勞動者進行特殊傾斜保護，更不利于仲裁質(zhì)量的提高。

3.程序重疊弱化仲裁職能

我國法律規(guī)定仲裁強制前置，但問題是，勞動訴訟的當(dāng)事人與勞動仲裁的

當(dāng)事人兩者并不能直接畫等號。有些時候，在勞動仲裁環(huán)節(jié)中并未參與仲裁的個體需要參加勞動訴訟，那么，仲裁前置程序就妨礙其作為勞動訴訟當(dāng)事人參與案件的審理，不利于當(dāng)事人向法院請求保護。在實踐中還存在由于仲裁和訴訟程序重疊引發(fā)的其他問題，如雙方當(dāng)事人均對裁決結(jié)果不服提起訴訟，是按反訴對待分別立案合并審理還是按照先起訴的為原告，后起訴者為被告一并做出審理;再如勞動爭議民事案件由仲裁委員會做出裁決后，當(dāng)事人又起訴的，這種情況究竟如何處理等。此外，在目前我國勞動爭議的仲裁員業(yè)務(wù)能力有限的情況下，仲裁前置會使法院的一審實質(zhì)上成為對勞動爭議代為司法監(jiān)督的程序，反而增加了勞動爭議當(dāng)事人的訴訟程序。

仲裁前置程序與訴訟合并審理存在一定矛盾?！秳趧訝幾h調(diào)解仲裁法》

其次是對勞動爭議進行分類處理。目前我國法律及適用程序尚未針對勞動爭議的不同類型作出嚴格界定和區(qū)分，使得現(xiàn)行勞動爭議的處理存在兩個問題:其一，在案件總量逐年擴增的情況下，若將個體爭議和集體爭議不作區(qū)分且納入到同一處理程序，必然導(dǎo)致勞動爭議增幅和勞動爭議處理時效兩者此消彼長的后果。其二，現(xiàn)行爭議處理主要針對權(quán)利爭議，而利益爭議因不在覆蓋之內(nèi)以致事實上處于自發(fā)和無序的狀態(tài)。因此，在重構(gòu)我國勞動爭議仲裁與訴訟的關(guān)系模式時，必須對爭議類型作出區(qū)分。一般情況下，“各國解決勞動爭議的程序多有不同，但共同之處在于，權(quán)利爭議大多數(shù)情況下可以直接進入訴訟程序;而利益爭議基本上只能通過調(diào)解、仲裁程序解決。因此，在借鑒域外先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，有必要確立利益爭議由仲裁程序解決，權(quán)利爭議可以進入訴訟程序。

（二）構(gòu)建多元化調(diào)解模式

建立由人民政府主導(dǎo)的多元化的勞動爭議處理模式，即以人民政府為主導(dǎo)由企業(yè)勞動爭議調(diào)解機構(gòu)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道調(diào)解機構(gòu)、人民調(diào)解機構(gòu)、司法調(diào)解機構(gòu)等多方參與的多元化的調(diào)解勞動爭議的處理模式，從而構(gòu)建出一套從企業(yè)勞動爭議調(diào)解組織到司法調(diào)解組織相統(tǒng)一的勞動爭議案件調(diào)解處理模式。對于勞動爭議案件應(yīng)當(dāng)先由基層調(diào)解組織處理，對于當(dāng)事人直接提起勞動仲裁的勞動爭議案件，有勞動仲裁機構(gòu)引導(dǎo)當(dāng)事人通過基層調(diào)解組織予以解決，從而充分發(fā)揮各個調(diào)解組織的功能，通過調(diào)解的方式化解當(dāng)事人之間的勞動爭議糾紛。對其他調(diào)解組織無法調(diào)解的勞動爭議案件，最后由人民法院的庭前調(diào)解組織予以調(diào)解，充分發(fā)揮司法調(diào)解的功能。

對于雙方當(dāng)事人通過調(diào)解的方式達成調(diào)解協(xié)議的，為了避免當(dāng)事人由于各種原因隨意反悔雙方達成的調(diào)解協(xié)議的，從而浪費有限的人力、物力等資源的，法律應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人之間達成的調(diào)解協(xié)議具有強制執(zhí)行的能力，除了當(dāng)事人能夠證明其協(xié)議不是其真實意思的表示之外。

五、總結(jié)

在我國現(xiàn)行法律體系中勞動仲裁處于訴訟的前置地位，它沒有終局效力，又因為勞動仲裁機構(gòu)無權(quán)采取先予執(zhí)行、查封、扣押財產(chǎn)的強制措施，從而導(dǎo)致現(xiàn)實中很多案件久拖不決，導(dǎo)致的后果便是國家資源重復(fù)浪費，社會弱勢群

體的利益得不到有效維護，勞動者權(quán)益無法得到保障，這與立法者的初衷以及社會價值取向相背離。況且仲裁之后還有訴訟程序，在仲裁中敗訴的當(dāng)事人往往懷著不服氣的心理，或者出于不履行仲裁裁決，達到拖垮對方當(dāng)事人的目的而提起訴訟，這種情況只能是徒增訴累，明顯不利于當(dāng)事人實現(xiàn)權(quán)利主張。因此，要改變勞動仲裁和勞動訴訟兩者目前略顯尷尬的關(guān)系，惟有改革現(xiàn)行的勞動爭議處理制度。

第三篇：法學(xué)本科畢業(yè)論文題目

[04-02]法學(xué)本科畢業(yè)論文

關(guān)鍵詞: 工作 組織 音樂 證券

5555，到了寫論文的時間了，可是一周過去了，一個字也擠不出，該怎么辦？哪位學(xué)長學(xué)姐可以幫一下不？

法學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文參考選題：

民商法類：

1.論隱私權(quán)的民法保護;2.論人格權(quán)的民法保護;3.試論民事權(quán)利的本質(zhì)

4.試析合同制度中的情事變更原則與不可抗力的適用;5.析民事責(zé)任制度中的債不履行責(zé)任

6.試論有限合伙制度在我國確立之必要;7.試析違約責(zé)任中可預(yù)見原則

8.試論我國物權(quán)立法保護的發(fā)展與變化;9.試析擔(dān)保法律制度

10.試論民事侵權(quán)行為的歸責(zé)原則;11.中國婚姻無效制度的構(gòu)想;12.離婚制度若干問題探析

13.消費者法律保護若干問題研究;14.精神損害賠償制度淺議;15.電子合同的證據(jù)與效力

經(jīng)濟法類：

1.證券法對小股東利益的法律保護;2.淺議公司治理結(jié)構(gòu)中的獨立董事制度

3.對證券市場信息披露的法律監(jiān)管;4.抵押制度法律問題分析;5.試論保險合同的性質(zhì)與特征;

知識產(chǎn)權(quán)及網(wǎng)絡(luò)法：

1.WTO對我國知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度的影響;2.商標與網(wǎng)絡(luò)域名沖突研究;3.網(wǎng)絡(luò)音樂著作權(quán)問題探析

4.對地理標志的知識產(chǎn)權(quán)保護;5.試析我國入世后軟件保護的“合理水準”

刑法類：

1.刑事訴訟法律觀的轉(zhuǎn)變;2.試論特殊主體犯罪;3.挪用公款罪若干問題淺析

4.無罪推定原則在我國司法中的適用及不足;5.入世后刑法觀念的轉(zhuǎn)變

6.罪刑法定原則若干問題淺析;7.商業(yè)賄賂罪與國家工作人員賄賂罪之比較

8.有關(guān)市場信用的刑法規(guī)制

憲法、行政法、法理、法史類：

1.試論羅馬法的基本制度及其影響;2.論西方國家現(xiàn)代法律制度的新發(fā)展

3.淺析中國近代憲政立法;4.沈家本修律與中國近代法律制度的建立

5.試析漢代法律的儒家化;;6.君權(quán)、父權(quán)、夫權(quán)與中國古代法律;7.談無訟與息訟;

8.論依法治國與以德治國的二維并舉;9.法律與道德的沖突與調(diào)適;10.制度創(chuàng)新與法制現(xiàn)代化

11.法律職業(yè)化與司法改革;12.行政執(zhí)法難的成因探究;13.論后WTO時代的法治政府與責(zé)任政府

14.關(guān)于國家賠償法的立法修改

勞動與社會保障法類：

1.關(guān)于勞動爭議解決機制的改革設(shè)想;2.社會保險立法體系初探;3.勞動合同竟業(yè)限制條款研究

4.中國養(yǎng)老保險法律制度初探;5.我國社會保障立法淺談

國際法類：

1.國家主權(quán)豁免淺談;2.試析WTO國際爭端解決機制研究;3.試析世界貿(mào)易組織的法律體系

4.試析國際條約的概念及其法律特征;5.對反傾銷立法及其適用的法律思考

訴訟法及其他法律類：

1.現(xiàn)行審級制度的不足與完善;2.論我國民事證據(jù)制度的改革與發(fā)展;3.試析民事訴訟的第三人制度

4.“陷阱取證”引發(fā)的法律問題;5.司法公正與刑事訴訟制度改革6.審判監(jiān)督程序利弊談

7.WTO對中國律師制度的現(xiàn)實影響;8.試論我國仲裁法學(xué)的新發(fā)展

9.“小額消費訴訟”的法律問題探析;10.對公益訴訟的立法保護

第四篇：法學(xué)本科畢業(yè)論文摘要

浙江廣播電視大學(xué)畢業(yè)論文

[摘要] 死刑政策是死刑立法和死刑司法的“靈魂”和“統(tǒng)帥”，對死刑的適用起著至關(guān)重要的導(dǎo)向作用。我國從目前的政治、經(jīng)濟實際出發(fā)，在現(xiàn)行刑法中保留著死刑，且死刑適用范圍廣泛。本文以我國目前死刑政策的演變?yōu)橹骶€，從理論、實踐、立法等幾個方面對我國現(xiàn)行的死刑政策進行了較為詳細和系統(tǒng)的闡述和評說。本文擬就死刑在我國存廢的命運以及相關(guān)死刑政策的改革路徑提出相關(guān)的建議和對策。

[關(guān)鍵詞] 死刑，政策，存廢，對策

浙江廣播電視大學(xué)畢業(yè)論文

提綱

一、中國死刑政策的相關(guān)現(xiàn)狀

二、我國死刑政策的誤區(qū)

三、如何確立“嚴格限制死刑”的政策

（一）嚴格掌握“罪行極其嚴重”的標準，堅持慎殺標準

（二）精心區(qū)分適用死刑的情節(jié)，堅持慎殺

（三）認真執(zhí)行死緩制度，堅持少殺

四、確立廢除死刑政策的路徑探討 注釋

參考文獻

第五篇：法學(xué)本科畢業(yè)論文 2

論完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

傅兆軍

【摘要】公司法人治理結(jié)構(gòu)的健全和完善是一項任重而道遠的系統(tǒng)工程，它直接關(guān)系到公司制改革的進程和成效。本文從公司治理結(jié)構(gòu)的理論及其局限性入手,分析了我國公司法人治理的現(xiàn)狀，針對公司法人制度和立法的缺陷以及公司法人治理主體的不合理性，提出了完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)原則。建議盡快完善股東大會、董事會及監(jiān)事會相關(guān)立法，實現(xiàn)公司的多元利益共同體理論模式，大力推行職工參與制度，允許銀行參與公司治理。從而加速公司法人治理結(jié)構(gòu)探索進程，促進經(jīng)濟快速發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】公司 ；法人； 治理結(jié)構(gòu) ；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)①② 【目錄】

一、公司法人治理結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)理論及局限性。

二、我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀

三、我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善

引 言

公司是社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物和現(xiàn)代企業(yè)典型的組織形式。在現(xiàn)代公司制度中，其核心制度就是具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。從法學(xué)的角度講，公司治理結(jié)構(gòu)是指：為維護股東、公司債權(quán)人以及社會公共利益，保證公司正常有效地運營，由法律和公司章程規(guī)定的有關(guān)組織結(jié)構(gòu)間權(quán)力分配與制衡的制度體系。本文針對公司法人治理結(jié)構(gòu)中存在的缺陷，對完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)進行分析，以推動建立規(guī)范有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

一、公司法人治理結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)理論及局限性

1、公司法人治理結(jié)構(gòu)的理論概況

公司法人治理結(jié)構(gòu)（Corporate Governance Structure）是指由一套組織結(jié)構(gòu)嚴密的自然人來治理公司而形成的組織結(jié)構(gòu)體系。在現(xiàn)代公司中，股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層，四部分各負其責(zé)，相互制衡，共同組成公司法人治理結(jié)構(gòu)。

法人治理結(jié)構(gòu)的核心是處理法人財產(chǎn)的所有者---股東及其代理人董事會的關(guān)系；董事會與代理人---經(jīng)理的關(guān)系，這樣就形成了兩種法律關(guān)系：即公司委托董事管理與經(jīng)營公司財產(chǎn)，董事由此取得對公司事務(wù)的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)，以維護股東的利益。董事會與高層經(jīng)理之間被認為是一種委托代理關(guān)系，即董事會以經(jīng)營管理知識，經(jīng)驗和創(chuàng)造力為標準選擇和任命適合于本公司的經(jīng)理人員作為董事會的代理人，在董事會的授權(quán)范圍從事經(jīng)營活動并接受董事會監(jiān)督①。

公司法人治理結(jié)構(gòu)股東本位理論認為股東對公司的經(jīng)營享有最高直接控制權(quán)，董事會選擇公司的最高管理者，最高管理者再選擇其他人員主持公司的日常工作①，然而股東本位原則的局限性日益突出，主要反映在以下幾個方面：

第一，隨著科學(xué)技術(shù)的進步，資本供給是日益豐富，知識、技術(shù)等“精神力量”正在各方面超過物質(zhì)資本的力量而呈上升趨勢。以物質(zhì)資本為基礎(chǔ)生產(chǎn)也隨之轉(zhuǎn)向了以知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)造活動。公司人才資本、資源及知識的積累是公司獲得超額利潤的關(guān)鍵，公司的成長及興旺取決于人才的競爭。如果忽視人才資本在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用，將會嚴重影響法人的發(fā)展。

第二，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展，企業(yè)間競爭的加劇，大規(guī)?，F(xiàn)代化股份公司不斷涌現(xiàn)，加上證券市場的高度發(fā)達，公司股份的日益分散，使得眾多大公司的實際控制權(quán)逐漸從股東轉(zhuǎn)到管理者手中。公如果仍然由股東會來控制整個公司，根本無法滿足公司自身生存發(fā)展的需要。

第三，民主的首要含義在于參與，在股東本位的公司里，只有那些擁有公司資本的人才有權(quán)利選舉和被選舉為公司權(quán)力機關(guān)的組成人員，公司中從事財富創(chuàng)造的雇員被排除在公司民主和法人治理結(jié)構(gòu)之外。這種民主既不利于提高雇員的勞動積極性，可能激化勞資沖突，增加了公司的管理成本，損害公司的組織效率。

二、我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀

1、股東本位理念影響

目前我國公司內(nèi)部機構(gòu)的組成、職權(quán)以及它們之間相互制衡關(guān)系，主要是由《中華人民共和國公司法》規(guī)范的，難以擺脫公司法人治理結(jié)構(gòu)的股東本位理念的不利影響，在實踐中暴露了法律適用中存在的不足。

目前，人們普遍認為在公司理論和公司立法中突出股東的主權(quán)地位有利于保護國有資產(chǎn)。但是企業(yè)組織制度上并沒有多少創(chuàng)新，甚至形成了僵化的體制；法人治理結(jié)構(gòu)被嚴重扭曲；當(dāng)初立法者設(shè)定的模式或意圖基本落空；企業(yè)依舊是“人治”，而非“法治”。使我國的國企改革和公司立法陷入困境。

2． 董事會存在的缺陷

第一，董事會的產(chǎn)生和運作不規(guī)范。我國公司法規(guī)定，企業(yè)的經(jīng)營決策由董事會決定，公司董事會由股東大會選舉產(chǎn)生。但一些公司在股東大會召開前，實際上董事就產(chǎn)生了。董事長的選舉多是上級任命或選舉之前與主管部門協(xié)商，董事的任命或解聘雖然也由股東大會來決定因素，但實際上董事的產(chǎn)生具有相當(dāng)大的隨意性，多由政府機構(gòu)指派。董事往往不敢或無獨立行事的功能，失去了董事會應(yīng)有的作用。

第二，董事會的構(gòu)成不合理。如何有效地發(fā)揮董事會的作用，最重要的取決于董事會的人員構(gòu)成。董事應(yīng)當(dāng)具有本公司經(jīng)營的專門知識和經(jīng)驗。理想董事人選是企業(yè)和金融機構(gòu)的高層管理人員，以及法律、財產(chǎn)和教育方面專家，我國公司董事大多是黨政干部或上級主管部門的人員，董事會和經(jīng)營管理層往往合一，董事會相當(dāng)于管理委員會，所以我國董事會的職能主要是管理職能而不具有監(jiān)督職能．董事長對內(nèi)應(yīng)是股東大會和董事會開會的主席，對外代表公司。由于我國大多董事長成為事實上的委派，董事長兼任國有資產(chǎn)代表的身份，使所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，更無法代表企業(yè)。

第三，在董事的任職資格方面，我國公司法對于公司董事是否必須是公司的股東，沒做出規(guī)定。目前有許多股份公司的董事并不持有本公司的股份，缺少這樣積極條件，他們很難真正履行忠實的善良管理者的義務(wù)，這與公司利益與董事個人利益缺乏內(nèi)在利害一致性有關(guān)。

3．監(jiān)事會的監(jiān)督作用不到位

監(jiān)事會應(yīng)是現(xiàn)代公司法人治理結(jié)構(gòu)中的一個相當(dāng)重要的組成部分。我國公司法第54條對有限責(zé)任公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事的職權(quán)作出詳細規(guī)定，監(jiān)事會均享有既監(jiān)督公司財務(wù)，又監(jiān)督公司業(yè)務(wù)的權(quán)力，監(jiān)事還可以專列席董事會會議，監(jiān)事會是在股東大會閉會期間，代表股東對董事、經(jīng)理等經(jīng)營管理者行為進行約束的常設(shè)機構(gòu)，但是我國立法沒能確立一種確保監(jiān)事會監(jiān)察權(quán)有效行使的法律保障機制，致使監(jiān)事會的營運失去了可操作性。

第一，國目前由股東選舉的監(jiān)事，大多為國有資產(chǎn)或國有法人資產(chǎn)的代表，而非個人資產(chǎn)代表，監(jiān)事對公司的經(jīng)營狀況經(jīng)營效益缺乏一種內(nèi)在的密切關(guān)注。而且監(jiān)事的任職基本上為兼職。公司最高決策者和經(jīng)營者與公司監(jiān)事往往來自于同一出資單位，仍保留著殘存的上下級關(guān)系，使得一些監(jiān)事無法或不敢大膽行使監(jiān)督權(quán)，而聽命于董事會或董事長的安排和指揮。一些依法須履行職權(quán)，可見，監(jiān)事會的監(jiān)察權(quán)行使因此而大打折扣。

第二，監(jiān)事會法定職權(quán)的行使因缺乏必要的實施手段而無法得到應(yīng)有的保障，我國《公司法》第26條雖然也規(guī)定了監(jiān)事會對公司財務(wù)監(jiān)察權(quán)，對董事、經(jīng)理違法違規(guī)行為的監(jiān)督權(quán)，對董事、經(jīng)理損害公司利益行為的請求糾正權(quán)，以及召開臨時股東大會的提議權(quán)。但對這樣法定職權(quán)如何得以有效行使，立法并未提供充足的保障手段。同時，即使公司要對董事提起訴訟，公司法沒有規(guī)定由監(jiān)事對董事提起訴訟。這些均削弱了監(jiān)事會應(yīng)有的職能。

第三，因監(jiān)事會行使監(jiān)察權(quán)所必須支付的費用得不到應(yīng)有的保證，也使得監(jiān)事會監(jiān)察權(quán)的行使往往成為不可能。監(jiān)事會監(jiān)察權(quán)的行使主要針對的是公司的業(yè)務(wù)的財務(wù)，為此監(jiān)事會在行使監(jiān)察權(quán)時往往需要聘請律師、會計、審計師等參與具體工作，并需支付合理費用。由于公司對這些費用承擔(dān)與支出未做出規(guī)定，所以實踐中一些公司的董事或經(jīng)營者，以資金緊張為由，拒絕支付該筆費用，使監(jiān)事會的監(jiān)察活動難以進行。

4．忽視職工在公司治理結(jié)構(gòu)中的作用

在股東本位的公司理念基礎(chǔ)上形成了公司體制中，公司利潤的創(chuàng)造者是被排除在公司法人治理結(jié)構(gòu)之外的。盡管我國公司法從維護職工權(quán)益強化職工民主管理權(quán)及民主監(jiān)督權(quán)出發(fā)，規(guī)定了監(jiān)事會中應(yīng)有適當(dāng)比例的職工代表，但在現(xiàn)實情況下由公司或工會出面提名選舉的職工監(jiān)事，因其存在一種內(nèi)部行政隸屬關(guān)系或雇用關(guān)系。立法對職工監(jiān)事因行使監(jiān)察權(quán)可能受到利益侵害未給予任何應(yīng)有的法律保障。我國現(xiàn)行的公司法人治理結(jié)構(gòu)實質(zhì)與我國人民當(dāng)家作主的基本國情不符，職工的利益不能在公司法人治理結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)得到有效保護。公司資產(chǎn)固然重要，需要得到法律保護，但資產(chǎn)一旦失去勞動者的勞動及人力資本，它將在經(jīng)濟上毫無意義。同時也無法有效利用職工能比較“廉價”地觀察到經(jīng)營者的行為而對其監(jiān)控的有利條件。

5．對小股東的權(quán)益保護較弱

我國公司股權(quán)的絕對集中，使得對國有股權(quán)外的其他小股東保護較弱。股東是通過股東大會來行使對公司控制權(quán)的，而法律只規(guī)定“股東出席股東大會”，所持每一股份有一表決權(quán)。這樣大股東所占比重過高的公司，小股東因?qū)Τ鱿蓶|大會行使股東權(quán)利不感興趣而不出席股東大會，使之形同虛設(shè)。我國這些傳統(tǒng)的法律設(shè)計與現(xiàn)代公司法人治理結(jié)構(gòu)的演進方向都存在差距，嚴重阻礙了我國公司立法和公司發(fā)展。表明了要對我國公司法人治理結(jié)構(gòu)進一步完善的必要性。

三、我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善

由于我國公司法人治理結(jié)構(gòu)存在多方面的缺陷，給公司治理帶來諸多嚴重的不良影響。如何立足于我國基本國情，并在此基礎(chǔ)上借鑒國外當(dāng)代公司法人治理結(jié)構(gòu)的一些有效經(jīng)驗，來完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)，則是我國當(dāng)前法學(xué)研究和公司立法的一個重

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及其代理人董事會的關(guān)系；董事會與代理人---經(jīng)理的關(guān)系，董事會與監(jiān)事會的關(guān)系等公司內(nèi)部的組織關(guān)系，法人治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建要圍繞現(xiàn)代企業(yè)制度要求的“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的原則和以“激勵、約束、制約”為中心來進行。目的是建立規(guī)范完整的職責(zé)主義管理體制；實現(xiàn)權(quán)力的分立和制衡；決策的科學(xué)和民主②。

1．完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)思想

首先是從根本上突破我國公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的局限，徹底摒棄傳統(tǒng)的股東聯(lián)合體的公司理念，而代之以公司的多元利益共同體理論。具體而言，分兩個方面：

第一，我國的公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與公司法人制度不相適應(yīng)。眾所周知，現(xiàn)代意義上公司在法律上是具有法人資格的權(quán)利義務(wù)主體。其獨立的人格必然要求公司須有自己的財產(chǎn)。公司的財產(chǎn)最初來源于出資者出資。出資者一旦將自己的財產(chǎn)投入到公司，便對其投入到公司的財產(chǎn)喪失了所有權(quán)，換得了股東權(quán)，出資者因此成為公司的股東。股東股權(quán)與公司法人所有權(quán)的關(guān)系體現(xiàn)了公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。而我國公司立法強調(diào)是，國家投入到公司中國有資產(chǎn)，其所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移和變化，而是仍然屬于國家所有，公司法人只享有法人財產(chǎn)權(quán)，而不享有法人財產(chǎn)所有權(quán)?？梢?，理順公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，就是擺正國家股權(quán)和公司法人的財產(chǎn)權(quán)的關(guān)系③。

第二，所謂多元利益共同體是指公司是一個由股東、董事、經(jīng)理、職工及公司債權(quán)人等利益相關(guān)者的多元利益主體所結(jié)成共同體。以公司的多元利益主體理論為指導(dǎo)來完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)，不僅是為了適應(yīng)國際潮流發(fā)展的需要，更重要是為彌補我國現(xiàn)行公司立法的不足，這將有利于克服傳統(tǒng)公司法人治理結(jié)構(gòu)的局限性。

2．完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的具體措施

由于我國公司制度建立的時間不長，要完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)需要一個過程。在上述思想的指導(dǎo)下，當(dāng)前完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的具體措施主要包括以下內(nèi)容：

第一，確立公司法人財產(chǎn)所有權(quán)制度

確立法人財產(chǎn)所有權(quán)制度，資產(chǎn)所有者只有對資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)進行嚴格監(jiān)管，才能確保所有者利益，資產(chǎn)經(jīng)營的形式可以采取拆分或拍賣股權(quán)的方法，股權(quán)就可靈活轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)股權(quán)之間的轉(zhuǎn)換和流通，推動股份的社會化、平等化轉(zhuǎn)變，拓寬融資渠道，實現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，通過資本紐帶實現(xiàn)利益的連接，形成以財產(chǎn)為中心，利益最大化為目的的投資主體，促使相關(guān)利益主體關(guān)心自己的投資，真正實現(xiàn)同股同權(quán)，同股同利，制約公司法人所有權(quán)，使其向符合股東利益的方向發(fā)展，第二，完善我國現(xiàn)代公司法人治理結(jié)構(gòu)中的董事會制

（1）完善公司治理結(jié)構(gòu)中董事會的構(gòu)成。目前由于我國公司董事會成員中，來自公司管理層的內(nèi)部董事占大多數(shù)，要聘請社會人士擔(dān)任外部董事，以獨立人的姿態(tài)參與公司事務(wù)（但獨立董事原則不應(yīng)享有企業(yè)股權(quán)或期權(quán)；可以給其高薪報酬，避免其在參與公司活動中失去公正性）。公司內(nèi)部董事的構(gòu)成應(yīng)包括各方面利益代表在內(nèi)，既要保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃可行，又要體現(xiàn)我國職工民主參與管理的特點。

（2）強化董事會的責(zé)任。董事會要對全體股東負責(zé)，如果經(jīng)過董事會的決議導(dǎo)致決策失誤，董事會要負決策失誤的責(zé)任。我國建立一種董事會與總經(jīng)理相互制衡的機制，即總經(jīng)理的地位、榮譽與企業(yè)成敗密切相關(guān)，也與董事長及全體董事的前途、名譽緊密相連，這樣他們才會真正對選擇總經(jīng)理的成敗負責(zé)，才感到有壓力。

（3）我國公司立法以應(yīng)對董事資格股份條件作出規(guī)定。要求董事自被選任時起一定時內(nèi)必須個人持有一定數(shù)額的公司股份。這個規(guī)定，一方面可以從經(jīng)濟利益方面強化董事對公司的關(guān)注力；另一方面也可以將資格股作為擔(dān)任董事的質(zhì)押品，如出現(xiàn)董事違反應(yīng)盡責(zé)任與義務(wù)時，可將其資格股作為對公司的直接賠償。

第三，保障公司監(jiān)事會有效地行使監(jiān)督權(quán)

為使監(jiān)事會能有效行使監(jiān)察職權(quán)，我國公司法對監(jiān)事會的組成及職能增加以下規(guī)定：

（1）增加對監(jiān)事的身份資格限制性的規(guī)定。除監(jiān)事會應(yīng)有一定比例職工選舉監(jiān)事外，股東監(jiān)事應(yīng)占一定比例，而且監(jiān)事會主席與公司董事長、經(jīng)理不能出于同一股東單位。

（2）監(jiān)事會在其成員中必須至少選任一名執(zhí)行監(jiān)事，由其履行日常監(jiān)督職能；必須有精通業(yè)務(wù)、財務(wù)、法律人員。

（3）監(jiān)事會有權(quán)對公司財務(wù)和業(yè)務(wù)狀況進行調(diào)查和檢查，并有權(quán)要求經(jīng)營者作出有關(guān)報告。對執(zhí)行業(yè)務(wù)的董事、經(jīng)理違反法律法規(guī)或公司章程行為的，監(jiān)事會有權(quán)要求其停止并予以糾正，同時還有義務(wù)對此以書面形式向股東大會和董事會作出說明，若經(jīng)股東大會作出決議或個別股東申請，監(jiān)事會有權(quán)代表公司在法定期間內(nèi)進行訴訟。

（4）我國公司立法應(yīng)明確規(guī)定，監(jiān)事會可根據(jù)需要聘請律師、注冊會計師、執(zhí)行審計師等協(xié)助其審查和調(diào)查，由此而發(fā)行的費用應(yīng)由公司承擔(dān)。

第四，大力推進職工參與制度

隨著股東的主權(quán)地位日益衰落，作為人力資本所有者的雇員在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的地位日趨增強，職工參與制度日益得到各國立法的認同與重視。職工參與公司治理，既是人的經(jīng)濟價值的提高，也是緩和勞資沖突以提高公司的組織效率需要。為充分發(fā)揮職工的主人翁意識，更應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件讓職工參與公司法人治理。④

（1）要發(fā)揮好職代會及工會在公司中的作用。公司職工整體利益與國家的根本利益是一致的，但在具體利益上，由于牽扯到職工自己切身利益企業(yè)內(nèi)部可能產(chǎn)生一些矛盾，這些矛盾是正常的，也是企業(yè)必須加以解決的，因此需要有職代會、工會代表全體職工與公司領(lǐng)導(dǎo)人進行協(xié)調(diào)。

（2）應(yīng)大力推行董事會、監(jiān)事會的職工代表制。職工董事、職工監(jiān)事是職工委派自己的代表，通過股東大會進入公司領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，是職工參與企業(yè)管理和監(jiān)督的重要形式，也是職工維護和保護自身合法權(quán)益的體現(xiàn)。

第五，完善股東大會的運作規(guī)則。

在我國公司實踐中,出現(xiàn)了股東大會形式化現(xiàn)象，這種形式化現(xiàn)象主要表現(xiàn)在：有些公司的股東大會被大股東操縱控制，股東大會變成了“大股東大會”；有些股東依法請求公司董事會召集臨時股東大會，但董事會拒絕召集，人民法院由于缺乏明確法律規(guī)定，又不肯責(zé)令公司董事會召集；由于小股東出席股東大會負擔(dān)費高，致使股東大會出席者寥寥無幾。股東大會作為公司權(quán)力機構(gòu)的法律地位沒有得切實的落實。為確保股東大會運轉(zhuǎn)的民主化、科學(xué)化，有必要完善股東大會運作規(guī)則，內(nèi)容主要如下：

（1）規(guī)定股東大會出席股東最低法定人數(shù)?！豆痉ā返?06第2項規(guī)定：“股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過?！钡匆?guī)定出席股東的最低法定人數(shù)。為預(yù)防大股東濫用資本多數(shù)的表決權(quán)，應(yīng)就股東大會的不同目的事項規(guī)定相應(yīng)的最低法定人數(shù)。

（2）降低股東行使臨時股東大會召集請求權(quán)的持股要件?！豆痉ā返?02條規(guī)定行使該權(quán)利的股東須持有公司10%以上的股份。在資本規(guī)模巨大的公司中，該持股要件未免過苛刻，應(yīng)將持股要件降低。股東在請求董事會召集臨時股東大會未果時，有權(quán)向法院起訴。法院有權(quán)責(zé)令公司限期召集臨時股東大會。

（3）為了防止大股東操縱股東大會，在一定程度上平衡大小股東之間的利益，應(yīng)在實際操作中依法建立限制表決權(quán)行使制度和累積投票制度。允許公司在其章程中對持有股份達到其總股本一定比例以上股東表決權(quán)的行使做出限制，股東在股東大會選舉董事和監(jiān)事時享有累積投票權(quán)⑤，以保障小股東將代表其利益和意志的代言人，選入董事會監(jiān)事會。

（4）為避免大股東或董事會獨占股東大會的提案權(quán)，使小股東關(guān)注問題在股東會上引起眾股東重視，應(yīng)賦予股東提案權(quán)。

第六，允許銀行參與公司法人治理結(jié)構(gòu)

在德國、日本，銀行通常既是公司最大的債權(quán)人，同時又是最大的股東。銀行通過與公司之間日常的財務(wù)聯(lián)系使得銀行容易得到有關(guān)公司經(jīng)營更多的信息，有利于監(jiān)控經(jīng)營者的行為。我國通過債轉(zhuǎn)股方式，商業(yè)銀行將可成為公司的監(jiān)控主體。但又出于控制金融風(fēng)險保持銀行貸款業(yè)務(wù)的穩(wěn)定等多方面的考慮。商業(yè)銀行法和證券法禁止商業(yè)銀行擁有公司的股票和實行銀行與證券分離，結(jié)果形成了債權(quán)人與股東的分離，從而將商業(yè)銀行排除在公司法人治理結(jié)構(gòu)之外⑥。由于我國資本市場不發(fā)達，公司融資在相當(dāng)長的時間內(nèi)還將主要依賴于商業(yè)銀行信貸資金的支持。所以，我國當(dāng)前應(yīng)適時地修改上述法律規(guī)則所形成的股權(quán)和債權(quán)分離的有關(guān)條款，使商業(yè)銀行戰(zhàn)略性持股得到法律許可，并讓銀行參與公司法人治理結(jié)構(gòu)，致使商業(yè)銀行等主要債權(quán)人的利益在公司法人治理結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)得到有效保護，這將是一種十分理智而又經(jīng)濟的選擇⑦。

第七，正確處理新三會與老三會的關(guān)系。新三會是指股東會、董事會、監(jiān)事會，老三會是指黨委會、工會、職代會。通過公司制改造，新三會成為管理工作中的主角，老三會的政治色彩逐淅淡化，似乎在管理中沒有什么作用，但實際是，老三會成員可以通過法定程序進入新一會的領(lǐng)導(dǎo)班子中，在職權(quán)范圍內(nèi)繼續(xù)發(fā)揮作用，這樣老三會人員就在企業(yè)中起雙重作用，原則是老三會成員不得以職權(quán)外的行為干涉新三會工作，企業(yè)也必須按《公司法》和《規(guī)定》認定董事會重大問題的統(tǒng)一決策、經(jīng)理的經(jīng)營管理、監(jiān)事會的監(jiān)督作用，避免出現(xiàn)多個決策中心⑧。

結(jié) 論

建立和完善中國公司法人治理結(jié)構(gòu)模式就可從多層次、多角度出發(fā)，綜合考慮、綜合治理，要圍繞現(xiàn)代企業(yè)制度要求的“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的原則和以“激勵、約束、制約”為中心來進行，建立規(guī)范完整的職責(zé)主義管理體制；實現(xiàn)權(quán)力的分立和制衡；決策的科學(xué)和民主⑨。當(dāng)然，我們要以科學(xué)、務(wù)實的態(tài)度來總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，進一步完善《公司法》、《證券法》、《銀行法》等經(jīng)濟法規(guī)，推動中國公司法人治理結(jié)構(gòu)完善的進程。

注參考文獻：

①崔勒之：《對我國公司治理結(jié)構(gòu)的法理分析》，《法制與社會發(fā)展》1999年第2期

②馬俊駒、聶德宗：《公司法人治理結(jié)構(gòu)的當(dāng)代發(fā)展》，《法學(xué)研究》2000年第2期

③杜沔：《對公司制企業(yè)內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)的思想》人文科學(xué)版1996年第3期

④劉俊?！锻七M國有企業(yè)公司制度改革的法學(xué)思考》《中國法學(xué)》2000年第2期，《股東權(quán)法律保護概論》人民法院出版社

⑤ 《公司法》第106條規(guī)定

⑥江平《新編公司法教程》 法律出版社

2004年版

⑦江平《公司法與商事企業(yè)的改革與完善》

（五），《中國律師》1999年第6期

⑧何應(yīng)偉《試論我國公司治理結(jié)構(gòu)存在的問題及其完善的對策》，《河北法學(xué)》2000年第5期

⑨王保樹、崔勒之著《中國公司法》中國工人出版社1995年版。第98 頁