第一篇：2017年上半年湖南省期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記：期貨法律責任考試題

2017年上半年湖南省期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》速記：

期貨法律責任考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易具有__的特點，吸引了眾多投機者的參與。A．套期保值 B．杠桿效應 C．雙向交易 D．對沖機制

2、在一般性的資金管理中，根據(jù)資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應控制在總資本的以內。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

3、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預測價位 B．可以預測時間

C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機

4、關于上升三角形，下列說法正確的是.A：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線

B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約

C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約

D：上升三角形代表升市，當收市價穿過頂線時，便是突破的信號

5、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

6、__是指在交易所交易池內由交易者面對面地公開喊價，表達各自買進或賣出合約的要求。

A．交易者協(xié)商成交 B．連續(xù)競價制 C．一節(jié)一價制

D．計算機撮合成交

7、當變量之間的依存關系密切到近乎于函數(shù)時，稱為 A：完全線性 B：完全相關 C：完全不相關 D：零相關

8、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起____內報告中國證監(jiān)會。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

9、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前個會計年度每季度末客戶權益總額情況表． A：1 B：2 C：3 D：5

10、期貨市場的組織結構包括__。A．監(jiān)督機構 B．期貨交易所 C．期貨結算所 D．期貨經(jīng)紀公司 11、1990年10月，經(jīng)國務院批準，以現(xiàn)貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

12、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A．5 B．15 C．20 D．10

13、期貨公司業(yè)務既是中國證監(jiān)會實行期貨公司分類監(jiān)管政策兩年之后推出的期貨公司創(chuàng)新業(yè)務，在一定程度上也是恢復期貨公司原有的咨詢業(yè)務 A：期貨投資咨詢 B：期貨交易 C：期貨交割 D：期貨結算

14、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。A．監(jiān)事長 B．理事長 C．總經(jīng)理 D．董事長

15、期貨公司辦理__事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

16、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設計的個性化投資計劃 A：不定期報告 B：分析報告 C：投資方案 D：策略報告

17、__是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執(zhí)行風險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風險。A．交易所的管理風險 B．交易所的技術風險 C．交易所的操作風險 D．交易者的操作風險

18、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經(jīng)歷。A．1 B．2 C．3 D．4

19、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣，且凈資本不低于人民幣。

A：1億元；5000萬元 B：8000萬元；5000萬元 C：1億元；8000萬元 D：2億元；8000萬元 20、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

21、期貨投資基金的每季度財務報表和財務報告的制作者是__。A．期貨傭金商 B．基金經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

22、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣__萬元。A．50 B．20 C．100 D．10

23、相關系數(shù)的絕對值為1時，表明兩個變量間存在著____ A：正相關關系 B：負相關關系

C：完全線性相關關系 D：不完全線性相關關系

24、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)__批準。A．國務院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．理事會

25、對于期貨交易來說，保證金比率越低，期貨交易的杠桿作用就。A：越大 B：越小 C：越不確定 D：越穩(wěn)定

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于供給的價格彈性說法正確的是.A：商品供給量對價格的反應敏感性可用供給彈性說明 B：它是供給量變動率與價格變動率之比

C：當價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給富有彈性，其彈性系數(shù)大于1 D：當價格大幅度上漲而供給少量增加，則稱供給缺乏彈性，其彈性系數(shù)小于1

2、在期貨公司內部控制機制下，通常采用的風險監(jiān)管措施包括__。A．嚴格執(zhí)行保證金制度和追加保證金制度

B．加強對期貨從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務運作能力 C．嚴格經(jīng)營管理

D．控制客戶信用風險

3、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。

A．相關從業(yè)人員資格證明 B．期貨交易所業(yè)務規(guī)則 C．公司期貨經(jīng)紀業(yè)務流程 D．期貨交易相關法規(guī)

4、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A．停業(yè)申請書 B．停業(yè)決議文件

C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

5、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．年度風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表

6、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評

7、榨油廠要利用大豆期貨進行買入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格

B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．庫存已滿無法購進大豆，擔心未來大豆價格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價格遠遠低于期貨價格

8、下列關于中國金融期貨交易所結算制度說法正確的是。A：中國金融期貨交易所采取分級結算制度

B：交易所對結算會員進行結算，結算會員對投資者或非結算會員進行結算 C：結算會員按照業(yè)務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員 D：全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務

9、在交易中同時買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是____，在這種指令中，一個指令執(zhí)行后，另一個指令也立即執(zhí)行。A：市場指令 B：套利指令 C：雙向指令 D：止損指令

10、江恩理論的主要分析方法有。A：江恩圓形圖 B：江恩方形圖 C：角度線 D：輪中輪

11、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

12、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨

13、選聘首席風險官的主要判斷標準有__。A．其是否符合規(guī)定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)

14、下面關于成交量的說法，錯誤的有__。

A．在雙重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，成交量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大成交量 C．下降趨勢中價格下跌，成交量較小 D．三角形整理形態(tài)中成交量較大

15、期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在____提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。A：2個工作日內 B：5個工作日內 C：1個月內

D：期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內

16、期貨公司的以下人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格，不能任職。A：董事

B：財務負責人 C：監(jiān)事

D：技術部負責人

17、貨幣政策的核心是對貨幣供應量的管理，以下說法正確的是.A：為了刺激經(jīng)濟增長、增加就業(yè)，中央銀行實行寬松的貨幣政策，降低利率．增加流通中的貨幣量，一般物價水平隨之上升 B：一般情況下，利率上升，資產價格提高

C：為了抑制通貨膨脹，中央銀行實行緊縮的貨幣政策，提高利率，減少流通中的貨幣量，一般物價水平隨之下降

D：當本幣升值時，本幣的國際購買力增強，不利于對外投資

18、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

19、期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格

20、下列關子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約

21、下列屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。

A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內完成商品交收 B．期貨交易的交易對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品

C．期貨交易必須在期貨交易所內進行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制

D．期貨實行每日無負債結算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結清的結算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式

22、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸__元。A．2825 B．2821 C．2820 D．2818

23、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給__。A．中國證監(jiān)會

B．非結算會員的客戶 C．非結算會員

D．全面結算會員期貨公司

24、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．業(yè)務規(guī)則 B．內部控制 C．風險隔離 D．合規(guī)檢查

25、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B：股東未按照出資比例行使表決權

C：報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務資格、資產管理業(yè)務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業(yè)務結算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業(yè)務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業(yè)務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產管理業(yè)務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產管理業(yè)務投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監(jiān)會5日內進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。

12.投資經(jīng)歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第三篇：西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對套期保值者而言，下列風險屬于不可控風險的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風險 D．交割

2、負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》的證監(jiān)會派出機構不包括（）。A．中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局 B．中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局 C．中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局 D．中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

3、會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格

C．無正當理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議

4、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保優(yōu)先。A：公司利益 B：社會利益 C：客戶利益 D：國家利益

5、若某年11月，CBOT小麥市場的基差為一3美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這表明市場狀態(tài)從正向市場轉變?yōu)榉聪蚴袌觯@種基差變化是“”的。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關法律、行政法規(guī)

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

9、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是． A：必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B：必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

12、在正向市場中，發(fā)生以下__情況時，應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

13、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

14、（）反映當前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

15、全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以向期貨交易所繳納結算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結算會員的保證金

D：非結算會員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨協(xié)會

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業(yè)務的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結算業(yè)務資格的申請，根據(jù)《期貨價易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不批準的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項中不屬于套利分析方法的是____ A：季節(jié)性分析方法 B：圖標分析方法

C：c．經(jīng)濟周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規(guī)定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動熔斷機制? B．熔斷機制啟動后的連續(xù)5分鐘內，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節(jié)交易結束的，熔斷機制終止；第二節(jié)交易開始后，熔斷機制繼續(xù)效? D．收市前15分鐘內，不設熔斷機制，熔斷機制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行

23、期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。A．審慎經(jīng)營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

24、期貨市場具有一種把價格風險從__的機制。A．現(xiàn)貨市場轉移到期貨市場 B．期貨市場轉移到現(xiàn)貨市場 C．套期保值者轉移給投機者 D．投機者轉移給套期保值者

25、對“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區(qū)域內出現(xiàn)

C：缺口是指在某一價格水平因沒有達成交易而形成的價格空當 D：逃逸缺口常在交易量劇增，價格大幅上漲或下跌時出現(xiàn)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括__。A．首席風險官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理

D．營業(yè)部負責人

3、下列關于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價格下降，則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可以在較低價格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉

4、以下為虛值期權的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在__進行。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的交易場所 B．中國人民銀行批準的交易場所 C．商務部批準的交易場所 D．依法設立的期貨交易所

6、依法對首席風險官進行監(jiān)督管理． A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨業(yè)協(xié)會． C：中國證監(jiān)會派出機構 D：期貨交易所

7、某投機者預測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2565元/噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續(xù)下跌至2500元/噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導致失業(yè)

C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關 D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負相關

9、期貨客戶的主要風險有。A：價格風險 B：代理風險

C：交易風險和交割風險

D：投資者自身因素而導致的風險

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

12、下列關于實值期權、虛值期權、平值期權的說法，正確的有__。A．內涵價值小于零時，期權是虛值期權 B．內涵價值等于時間價值的期權是平值期權

C．當看漲期權的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，期權是虛值期權 D．當看跌期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，期權是實值期權

13、下列關于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構的美元存款

14、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行__制度，以明確相關期貨從業(yè)者的責任。A．風險規(guī)避

B．證券經(jīng)紀業(yè)務管理 C．期貨經(jīng)紀業(yè)務管理 D．客戶開發(fā)責任追究

15、下列關于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數(shù)作為期貨合約的標的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍籌股為標的物的股票期貨交易

16、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節(jié)性時間序列 D：隨機性時間序列

17、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B：股東未按照出資比例行使表決權

C：報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

18、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部 19、2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責 C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，20、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的材料是。

A：變更注冊資本申請書 B：股東會關于變更注冊資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權背景情況圖

21、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉變

23、期貨市場不可控風險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風險來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災害 C．一個國家政權的更迭 D．全球性的經(jīng)濟危機

24、交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內補足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的

D．因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的

25、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現(xiàn)貨市場的完善與發(fā)展

第四篇：湖南省2016年下半年期貨從業(yè)資格證股指期貨之股票市場風險考試題

湖南省2016年下半年期貨從業(yè)資格證股指期貨之股票市場

風險考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨交易中，承擔的風險是由于基差的不利變動引起的． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：投機者

D：套期保值者

2、是接受客戶委托，按照約定為客戶設計套期保值、套利等投資方案，協(xié)助擬定期貨交易策略等交易咨詢服務 A：風險管理顧問 B：研究分析 C：交易咨詢 D：投資咨詢

3、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金

C．期貨投資基金 D．套利基金

4、在期貨交易中，投資者可采取的風險防范措施包括__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力

5、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規(guī)定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數(shù)據(jù)的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

6、期貨交易所會員應當是或者其他經(jīng)濟組織． A：境內企業(yè)法人 B：事業(yè)單位

C：境外企業(yè)法人 D：自然人

7、關于期貨合約描述正確的是__。A．合約條款由買賣雙方協(xié)商確定

B．合約條款中規(guī)定了合約的最后交易日 C．合約條款標準化 D．合約轉讓無須背書

8、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

9、某套利者進行指數(shù)期貨牛市套利，以90.51點買入3個月后到期的指數(shù)期貨，同時以91.17點賣出6個月后到期的指數(shù)期貨。兩個月后平倉時，兩種期貨價格分別為90.06點和89.82點。則該套利結果為__美元(每點2 500美元)。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

10、下列應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會成為會員的是__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．期貨公司

C．控股期貨公司的證券公司

D．為期貨交易提供擔保的商業(yè)銀行

11、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應當（）。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經(jīng)理報告 C．立即向期貨交易所報告

D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機構報告

12、某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格為15050元/噸，該合約當天的結算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15650

13、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的__在會議記錄上簽名。A．理事

B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事

14、關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育

15、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司 D．非期貨公司結算會員

16、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

17、按投資領域劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．共同基金 B．對沖基金 C．股票基金 D．商品基金

18、股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低 B．產品特征 C．風險特性 D．產品種類

19、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予____ A：紀律處分 B：行政處罰 C：刑事處罰 D：行政處分

21、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由____承擔。A：期貨交易所 B：期貨公司

C：期貨交易所和期貨公司共同

D：期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

22、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A．期貨交易所負責人任免 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監(jiān)督期貨交割

23、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

24、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是__。A．客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

B．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算 C．期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知客戶 D．期貨交易所實行當日無負債結算制度

25、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、美國期貨投資基金的監(jiān)管機構有__。A．證券交易委員會(SE B．商品期貨交易委員會(CFT C．全國期貨業(yè)協(xié)會(NF D．全國證券商協(xié)會(NAS

2、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函

3、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

4、客戶保證金不足時，客戶應該在期貨公司規(guī)定的時間內__。A．追加保證金 B．增加保證金 C．自行平倉 D．減少持倉

5、根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進行審查

6、下列情況中，期貨公司應當在5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的有__。

A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務等重大決議

C．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

D．被有權機關立案調查或者采取強制措施

7、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

8、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準

D．期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

9、已知某種商品的市場需求函數(shù)為D=30-P，市場供給函數(shù)為S=3P-10，如果對該商品實行減稅，則減稅后的市場均衡價格____ A：等于10 B：小于10 C：大于10 D：小于或等于10

10、期貨交易中期貨公司的客戶進行網(wǎng)上下單的正確程序包括__。

A．客戶通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)，使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)進行網(wǎng)上下單 B．客戶需輸入自己的客戶號和密碼，經(jīng)確認后即可輸入下單指令

C．下單指令通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)傳到期貨公司后，通過專線傳到交易所主機進行撮合成交

D．客戶可以在期貨公司的下單系統(tǒng)獲得成交回報

11、某玉米看漲期權合約中的執(zhí)行價格為3.50美元/蒲式耳，而當時玉米期貨合約價格為3.60美元/蒲式耳，則該期權肯定為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．歐式期權

12、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。

A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上 B．注冊資本不低于人民幣5000萬元

C．申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元

D．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

13、實證檢驗表明，目前我國期貨市場____ A：已達到弱式有效，但未達到半強式有效 B：還沒有達到弱式有效 C：已達到半強式有效 D：已達到強式有效

14、關于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

15、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列關于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有（）。

A．期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查

B．中國證監(jiān)會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日 C．經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收

D．期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

16、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，應當在期貨公司的風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員有（）。A．期貨公司法定代表人

B．期貨公司經(jīng)營管理主要負責人 C．期貨公司財務負責人及結算負責人 D．制表人

18、下列關于持續(xù)整理形態(tài)的說法，正確的是。

A：對稱三角形大多發(fā)生在一個大趨勢進行的途中，它表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后還要隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 B：上升三角形是對稱三角形的變形體

C：與對稱三角形的區(qū)別是：上升三角形的上面的直線是水平的而非向下傾斜；上升三角形有更強烈的上升意識，多方比空方更為積極 D：下降三角形也是對稱三角形的變形體，同上升三角形正好相反。與對稱三角形的區(qū)別是：下降三角形的下邊線是水平的而非向上傾斜；下降三角形有更強烈的下降意識，賣方比買方更為積極主動

19、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

20、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

21、移動平均線的特點是.A：追蹤趨勢

B：滯后性和穩(wěn)定性 C：助漲助跌性

D：支撐線和壓力線的特性

22、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求劃撥結算會員以下資金，人民法院不予支持的是。A：非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金 B：結算會員在非結算會員保證金賬戶中的資金

C：非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 D：結算會員向非結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

23、COT持倉報告每周五發(fā)布。報告的持倉量數(shù)據(jù)為____收盤時的數(shù)據(jù)。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三

24、期貨公司交易、結算、財務業(yè)務的辦理應當堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理

25、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

第五篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國金融期貨交易所為了與其分級結算制度相對應，配套采取__。A．當日結算制 B．結算擔保制

C．結算會員聯(lián)保制度 D．會員結算制

3、期貨市場的風險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風險易引發(fā)連鎖反應 C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

5、股票期貨的優(yōu)點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統(tǒng)風險

6、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會

7、從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數(shù)。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

9、期貨交易所中層管理人員的任免應報____備案。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監(jiān)會

10、期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風險官

11、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

12、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可不再提取

13、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時在日本、新加坡和美國進行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機

15、期貨公司股東應當按照（）行使表決權。A．公司章程 B．出資比例 C．學歷高低 D．從業(yè)年限

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構做出認定之日起__年內，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日

19、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團的玉米期貨看跌期權，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權的權利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當標的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權和看跌期權的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價最近的容易產生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．董事長 B．首席風險官

C．風險管理部負責人 D．監(jiān)事長

24、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強期貨業(yè)人才隊伍建設，對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務培訓，是的職責。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當。A：嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B：適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 C：嚴格分開，獨立經(jīng)營，統(tǒng)一核算 D：嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

26、對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現(xiàn)公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．調整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

2、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進行套利

B．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進行套利

C．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進行套利

D．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進行套利

3、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長 B．生產、經(jīng)營或投資規(guī)模較大

C．生產、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風險 D．偏好高風險

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

5、結算是指根據(jù)交易結果和交易所有關規(guī)定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費

D．交割貨款和其他有關款項

6、基本金屬產業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小

7、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標準普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關．乙的行為構成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產集中程度

10、期貨從業(yè)人員受到（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．小國期貨業(yè)協(xié)會訓誡 B．中國期貨業(yè)協(xié)會公開譴責

C．中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育 D．中國期貨業(yè)協(xié)會暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒

11、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

12、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

B：該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

C：該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業(yè)務 D：該公司破產，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告

14、中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定

C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達的交易指令是否入市交易時，承擔舉證責任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項發(fā)生時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準． A：理事會決定解散

B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以承擔民事責任。A：以營利；其全部財產 B：不以營利；其全部財產 C：以服務社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

21、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業(yè)資格證書

22、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產品的相關指數(shù)產品

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源是__。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現(xiàn)公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF