第一篇：重慶科創(chuàng)學(xué)院證券交易模擬題三大全

模擬題三

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有－個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1．（），中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。

A．2004年4月 B．2004年5月 C．2005年4月

D．2005年5月

2．設(shè)立證券公司的條件不包括（）。

A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

3．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（）。

A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng) B．做市商市場(chǎng) C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng) D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)

4．在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請(qǐng)。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5．對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰手段不包括（）。

A．批評(píng) B．罰款 C．暫停交易 D．取消會(huì)員資格

6．下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說法中，正確的是（）。

A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓

C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓

7．在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（）原則。

A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

8．自然人及－般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（）辦理。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．開戶代理機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9．上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（）位數(shù)字。

A．4 B．5 C．6 D．8

10．關(guān)于申報(bào)報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。

A．A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元 B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元

C．債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的報(bào)價(jià)為每百元面值債券的價(jià)格 D．基金交易的報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格

11．下列客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。

A．9時(shí)35分，11．25元買入

B．9時(shí)40分，11．30元買入

C．9時(shí)35分，11．30元買入 D．9時(shí)40分，11．25元買入

12．連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的買人申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14．98元，則成交價(jià)格為（）。

A．15元 B．14．98元 C．14．99元 D．不能成交

13．某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)，保留兩位小數(shù))

A．15．O6 B．15．08 C．1 5．09 D．15．15

14．證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（）傳送至證券公司。

A．每日 B．每清算日 C．每核算日 D．每交收日

15．上市公司出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，證券交易所要對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

A．最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

C．最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

D．最近－個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

證券交易 模擬題三

16．某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元／股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（）元／股。

A．16．25 B．20 C.23 D．25

17．關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息

18．上海證券交易所和深圳證券交易所在（）都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。

A．每旬 B．每周 C．每個(gè)交易日 D．每月

19．為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)此，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A．投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名

B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)

C．－般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)

D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)

20．證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于（）。

A．委托合同 B．代理協(xié)議 C．交割收據(jù) D．身份證明

21．我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是（）。

A．二級(jí)渠道 B．三級(jí)渠道 C．直接銷售渠道 D．間接銷售渠道

22．從營(yíng)銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營(yíng)銷人員的客戶服務(wù)可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)，下列屬于售后服務(wù)的是（）。

A．介紹證券投資信息 B．客戶的關(guān)系維護(hù)

C．向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn) D．分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容

23．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．交收失誤 B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障 C．軟件的運(yùn)行效率低 D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

24．任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）。

A．1萬元以上5萬元以下的罰款 B．3萬元以上10萬元以下的罰款

C．3萬元以上30萬元以下的罰款 D．5萬元以上30萬元以下的罰款

25．根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中．驗(yàn)資及配號(hào)為（）。

A．T+2日 B．T+3日 C．T+1日 D．T+4日

26．上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（），自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例

27．上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過（）。

A．99 999 900份 B．99 999 990份 C．99 999 999份 D．1億份

28．某投資者于2010年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在（）可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)

A．6月1日 B．6月2日 C．6月3日 D．6月4日

29．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．上市公司協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

30．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容不包括（）。

A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

31．證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣的收益主要來源于（）。

證券交易 模擬題三

A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．低買高賣的價(jià)差 D．高買低賣的價(jià)差

32．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

33．證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。

A．50% B．60% C．80% D．100%

34．下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A．集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格 B．利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券交易量

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

35．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括（）。

A．追究刑事責(zé)任 B．罰款 C．沒收違法所得

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

36．下列各項(xiàng)中，不屬于為單－客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。

A．證券公司與客戶必須是－對(duì)－的 B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C．必須在單－客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 D．通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

37．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（）萬元人民幣。

A．500 B．200 C．100 D．50

38．證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（）。

A．履行報(bào)告義務(wù) B．直接沒收該資產(chǎn) C．追究其刑事責(zé)任

D．對(duì)其進(jìn)行罰款

39．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

A．1 B．2 C．4 D．6 40．下列是可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行為的是（）。

A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

C．操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益 D．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤

41．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A．5 000元以上3萬元以下 B．5 000元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．5萬元以上20萬元以下

42．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A．3 B．4 C．2 D．1

43．（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

A．董事會(huì) B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D．分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

44．客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在（）開立實(shí)名信用資金賬戶。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．指定商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所

45．證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括（）。

A．法定代表人 B．聯(lián)系方式

C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D．住所

46．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。

A．可以有多個(gè) B．－般有2個(gè) C．至少有1個(gè) D．只能有1個(gè)

47．可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（）。

A．50% B．60% C．70% D．80%

48．轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法由（）制定。

A．證券金融公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．指定商業(yè)銀行 D．證券交易所

49．對(duì)單－證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。

證券交易 模擬題三

A．15% B．45% C．50% D．85%

50．深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種不包括（）天。

A．1 B．3 C．7 D．14 51．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括（）。

A．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)銀行辦事處

C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

52．2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為（）。

A．7天

B．1天

C．2天

D．15天

53．上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易按照（）原則結(jié)算。

A．兩次成交、兩次清算 B．－次成交、兩次清算 C．兩次成交、－次清算

D．－次成交、－次清算

54．根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購(gòu)發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時(shí)，履約保證金（）。

A．歸融券方 B．歸融資方 C．退還雙方 D．歸風(fēng)險(xiǎn)基金

55．目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的（）以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。

A．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》 B．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》

C．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》D．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理?xiàng)l例》

56．下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是（）。

A．對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

B．中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

C．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))

D．深圳B股－般不存在證券交收違約處理問題

57．根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的－定比例收取。

A．10% B．20% C．25% D．50%

58．證券交易的清算適用于（）。

A．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

B．－定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵 D．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

59．下列關(guān)于凈額清算的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A．目前．通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式

B．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

C．采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同－清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不可以合并計(jì)算

D．采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同－清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算

60．從現(xiàn)實(shí)情況來看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不－，美國(guó)證券市場(chǎng)采?。ǎ?/p>

A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1．下列（）行為違反了證券交易的公正原則。

A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng) B．內(nèi)幕交易

C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng) D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

2．對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處為（）。

A．現(xiàn)在定約成交 B．將來交割 C．非標(biāo)準(zhǔn)化 D．在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

3．比較定期交易和連續(xù)交易，下列說法中正確的有（）。

證券交易 模擬題三

A．在定期交易中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的 B．在連續(xù)交易中，交易－定是連續(xù)的

C．在定期交易中，在某－段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某－約定的時(shí)刻加以匹配

D．在連續(xù)交易中。在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

4．證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

C．遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定

D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益．促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

5．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有（）。

A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià)

C．電腦報(bào)價(jià)

D．電話報(bào)價(jià)

6．根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)－管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（）。

A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司

B．中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司

C．商業(yè)銀行和證券交易所 D．中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

7．網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向在本機(jī)構(gòu)開戶的客戶提供用于（）的－種服務(wù)方式。

A．下達(dá)證券交易指令 B.獲取成交結(jié)果 C．獲取市場(chǎng)信息

D．查詢證券余額與資金余額

8．上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）。

A．9：00～11：OO B．13：00～15：00 C．9：30～11：30 D．13：30～15：30

9．下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。

A．A股的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度 B．A股的交易傭金實(shí)行最低下限向上浮動(dòng)制度

C．A股按成交金額的0．3%收取 D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元

10．股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)（）情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。

A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

11．固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為（）。

A．9：30～11：30 B．9：15～11：30 C．13：00～15：00 D．13：00～14：00

12．合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券

C．證券投資基金 D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

13．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為 B．可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為

C．證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形

D．深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)

14．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。

A．授權(quán)人 B．受托人 C．委托人 D．代理人

15．下列選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的有（）。

A．嚴(yán)格遵守《證券交易委托代理協(xié)議》約定 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

C．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

16．自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供（）。

A．客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件 B．本人有效身份證明文件及復(fù)印件

C．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

D．注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

17．下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（）。

證券交易 模擬題三

A．資金賬戶的開戶和銷戶 B．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行 C．證券轉(zhuǎn)托管

D．資金賬戶掛失與解掛

18．證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育和適當(dāng)性管理工作時(shí)，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括（）。

A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)

B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則

C．引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)

D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)

19．證券公司的客戶招攬過程包括（）。

A．營(yíng)銷渠道選擇

B．目標(biāo)市場(chǎng)選擇

C．客戶服務(wù) D．客戶關(guān)系建立

20．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托

B．為客戶操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易提供方便 C．泄露客戶資料

D．為投資者提供投資咨詢 21．2000年以后我國(guó)新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有（）。

A．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 B．向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

C．對(duì)－般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式 D．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

22．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用有（）。

A．印花稅

B．傭金

C．過戶費(fèi)

D．手續(xù)費(fèi)

23．關(guān)于我國(guó)證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)中正確的有（）。

A．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營(yíng)

B．投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)

C．根據(jù)權(quán)證價(jià)格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前－日收盤價(jià)格－(標(biāo)的證券前－日收盤價(jià)－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例

D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由證券交易所計(jì)算

24．下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失 B．由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成的虧損 D．由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

25．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．對(duì)其人員的要求有（）。

A．無不良行為記錄

B．具有證券業(yè)從業(yè)資格

C．具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D．最近1年未受到過行政處罰

26．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管．做好（）等工作。

A．客戶盡職調(diào)查

B．辦理資金收付事項(xiàng)

C．監(jiān)督證券公司投資行為

D．投資運(yùn)作

27．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（）。

A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)－管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

B．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每－個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜

C．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

D．證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料

28．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C．不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

D．按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

29．分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。

A．投資部門

B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

C．研究部門 D．業(yè)務(wù)稽核部門

證券交易 模擬題三

30．進(jìn)行客戶征信調(diào)查時(shí)，對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括（）。

A．融資融券授信方式

B．融資融券授信額度

C．融資融券授信期限

D．融資融券授信利率

31．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》提示客戶注意融資融券交易具有的（），以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．違約風(fēng)險(xiǎn)

D．政策風(fēng)險(xiǎn)

32．關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算，下列選項(xiàng)中正確的有（）。

A．客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

B．保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額

C．當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算

D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算

33．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

A．制度不全

B．管理不善

C．控制不力

D．操作失誤

34．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。

A．債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)

B．在上海證券交易所．申報(bào)數(shù)量必須是1 O00手及其整數(shù)倍

C．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

D．在上海證券交易所，回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過2萬手

35．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（）服務(wù)。

A．報(bào)價(jià)

B．托管

C．結(jié)算

D．信息

36．在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將（）。

A．按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券

B．對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)

C．計(jì)收利息及交收違約金 D．不能提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購(gòu)交易資格

37．證券登記按種類可以分為（）。

A．基金登記

B．期滿登記

C．變更登記 D．權(quán)證登記

38．信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)－步細(xì)分為（）。

A．本金風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C．操作風(fēng)險(xiǎn) D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

39．我國(guó)對(duì)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)的防范包括（）。

A．規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保

B．當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買入暫不交付的證券不足以彌補(bǔ)違約交收資金時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃其自營(yíng)證券，或要求其提供擔(dān)保

C．結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補(bǔ)

D．處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補(bǔ)

40．非交易過戶登記的原因有（）。

A．公司購(gòu)并 B．財(cái)產(chǎn)分割 C．行政劃撥 D．司法扣劃

41．從基本類型看，基金－般可以分為（）。

A．可流通基金 B．不可流通基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

42．A股賬戶按持有人分為（）。

A．境內(nèi)投資者證券賬戶 B．境外投資者證券賬戶 C．自然人證券賬戶 D．－般機(jī)構(gòu)證券賬戶

43．上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有（）。

A．－級(jí)交易商 B．交易商 C．特殊交易商 D．二級(jí)交易商

44．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）。

A．投資者教育與適當(dāng)性管理 B．證券投資顧問服務(wù)

C．清算交割

D．賬戶管理

45．在上海證券交易所，法人和其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（）。

A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元 B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試

C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄 D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

46．下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

證券交易 模擬題三

A．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、B．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，不可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

D．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，不可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

47．下列關(guān)于“五緣法”，說法錯(cuò)誤的有（）。

A．“親緣”指營(yíng)銷人員的親戚 B．“神緣”指通過各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人

C．“業(yè)緣”指通過宗教信仰認(rèn)識(shí)的人 D．“地緣”指營(yíng)銷人員在出生地、變換居住地所認(rèn)識(shí)的人

48．下列關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

A．公告刊登日為T日 B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－3日前

C．申請(qǐng)材料送交日為T－7日前 D．股權(quán)登記日為T+5日

49.股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括（）。

A．委托類別 B．買賣方向 C．?dāng)M買賣價(jià)格

D．聯(lián)系方式

50．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A．資產(chǎn)支持證券 B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.保險(xiǎn) D．債券

三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))

1．在實(shí)踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)方面。（）

2．2005年10月之前我國(guó)是禁止信用交易的。（）

3．在我國(guó)，證券公司只能是有限責(zé)任公司。（）

4．證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。（）

5．證券交易所會(huì)員的會(huì)員席位除會(huì)員單位自己使用外，可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。（）

6．在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的－種通用型證券賬戶，它只可用于買賣人民幣普通股票。（）

7．市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。（）

8．委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內(nèi)即使委托還未成交，也無權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。（）

9．客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款時(shí)，可以直接從其存管賬戶中辦理。（）

10．境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行。（）

11．上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商必須具備做市能力。（）

12．大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（）

13．證券公司進(jìn)行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量。（）

14．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（）

15．有形服務(wù)可以為核心服務(wù)提高附加值，從而可以更清楚地突出證券公司的特色。（）

16．以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。（）

17．根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理身份驗(yàn)證。（）

18．根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報(bào)可以撤單。（）

19．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，這種股份可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（）

20．證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中不可以接受投資者的限價(jià)委托。（）

21．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同－機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）

22．交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。（）

23．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門A己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。（）

證券交易 模擬題三

24．根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。（）

25．公司某位監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之－。（）

26．只要是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

27．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。（）

28．證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止業(yè)務(wù)執(zhí)行部門未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券，禁止業(yè)務(wù)執(zhí)行部門自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。（）

29．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。（）

30．客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（）

31．日均換手率是指過去2個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。（）

32．擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（）

33．證券金融公司可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。（）

34．證券金融公司的資金不能用于購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。（）

35．1994年10月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。（）

36．截止到2010年年底，相對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)，買斷式回購(gòu)交易比較活躍。（）

37．結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。（）

38．結(jié)算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。（）

39．對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司也－并將其納入到凈額清算中計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。（）

40．證券只能登記在證券持有人本人名下。（）

證券交易 模擬題三

第二篇：重慶科創(chuàng)學(xué)院資源網(wǎng)-學(xué)前教育原理模擬題2

全國(guó)2011年11月高等教育自學(xué)考試

學(xué)前教育原理模擬題2

課程代碼：00398 班級(jí) 姓名 成績(jī)

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共30小題，每小題1分，共30分)

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1．以下哪一個(gè)不是托幼機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)？()A.專業(yè)性 B.社會(huì)性

C.群體性 D.教學(xué)目標(biāo)的靈活性

2.良好的師幼關(guān)系應(yīng)該體現(xiàn)的是()A.互主體性 B.主客關(guān)系

C.雙主體性 D.主體-主導(dǎo)關(guān)系

3.以下哪一種幼兒園教師職后培訓(xùn)模式是以行動(dòng)研究為主的（）

A.科學(xué)研究 B.園本教研 C.研究生課程班 D.參加學(xué)術(shù)會(huì)議

4．以下哪一個(gè)不是幼兒園教師的主要專業(yè)素養(yǎng)（）A.兒童觀 B.觀察幼兒的能力

C.與家長(zhǎng)交流的能力 D.進(jìn)行科研的能力 5．()創(chuàng)立了我國(guó)第一所公立的獨(dú)立幼師。

A.陳嘉庚 B.熊希齡

C.陶行知 D.陳鶴琴

6．學(xué)前教育的基礎(chǔ)性是指學(xué)前教育具有的()的特征。

A．教育性 B．奠基性 C．保育性 D．終點(diǎn)性

7．學(xué)前教育不僅是個(gè)人發(fā)展的開端，而且是()鏈條的起點(diǎn)。

A．教育 B．生產(chǎn) C．學(xué)習(xí)D．工作

8．學(xué)前教育的公益性指的就是學(xué)前教育具有造福公眾、讓()獲益的性質(zhì)。

A．兒童 B．家庭 C．幼兒園 D．社會(huì)

9．學(xué)前教育的公益性決定于學(xué)前教育的()性質(zhì)。

A．準(zhǔn)公共產(chǎn)品 B．私人產(chǎn)品 C．公共產(chǎn)品 D．社會(huì)產(chǎn)品

10．確保學(xué)前教育供給充足、充分實(shí)現(xiàn)其公益性的根本保障是()A．民間參與 B．政府參與 C．私人參與 D．社會(huì)參與

11．學(xué)前教育的歷史性是指學(xué)前教育有隨()的演變而產(chǎn)生、發(fā)展的特性。

A．托兒所 B．政府 C．社會(huì) D．幼兒園

12．西周宮廷建立的宮廷學(xué)前教育機(jī)構(gòu)是()A．托兒所 B．幼兒學(xué)校 C．孺子室 D．幼兒園 13．西周宮廷為年幼皇子配置的保教人員有()A．師、慈母、保姆、乳母 B．老師、保育員 C．保姆、乳母 D．慈母、保姆 14．1770年，在法國(guó)創(chuàng)設(shè)編織學(xué)校的是()A．帕斯特萊 B．歐文

C．奧柏林 D．福祿培爾 15．在法國(guó)推動(dòng)托兒所運(yùn)動(dòng)興起的是()A．帕斯特萊、歐文 B．歐文、柯夏 C．帕斯特萊、柯夏 D．福祿培爾、歐文

16.認(rèn)為“兒童發(fā)展是一個(gè)順序模式的過程，這個(gè)模式是由機(jī)體成熟預(yù)先決定和表現(xiàn)的”是()

A.弗洛伊德 B.皮亞杰

C.格塞爾 D.華生 17.以下不是現(xiàn)代優(yōu)質(zhì)師幼關(guān)系特征的是()

A.互動(dòng)性 B.互主體性

C.分享性 D.權(quán)威性

18.實(shí)施學(xué)前創(chuàng)造教育課程要求環(huán)境布置的內(nèi)容應(yīng)隨季節(jié)、節(jié)日、教學(xué)任務(wù)、幼兒的興趣愛好、需要和能力的變化而不斷更新，體現(xiàn)了幼兒園物質(zhì)環(huán)境創(chuàng)設(shè)的基本原則中的()A.適合性原則 B.效用性原則 C.動(dòng)態(tài)性原則 D.主體性原則

19.以下不是現(xiàn)代優(yōu)質(zhì)師幼關(guān)系特征的是()

A.互動(dòng)性 B.互主體性

C.分享性 D.權(quán)威性

20.注重以游戲?yàn)榘嗉?jí)教育活動(dòng)的主要形式，建立值日生制度等是()

A.小班指導(dǎo)的重點(diǎn) B.中班指導(dǎo)的重點(diǎn)

C.大班指導(dǎo)的重點(diǎn) D.混齡班指導(dǎo)的重點(diǎn)

21.要求對(duì)幼兒的教學(xué)應(yīng)該以真實(shí)的經(jīng)驗(yàn)與事件為基礎(chǔ)，表現(xiàn)的是幼兒學(xué)習(xí)特點(diǎn)中的()

A.模仿性 B.游戲性

C.活動(dòng)性 D.直觀性

22.根據(jù)教學(xué)和學(xué)習(xí)的需要。把全班幼兒分兩個(gè)及以上的小組，再根據(jù)各小組的特點(diǎn)開展有目的、有計(jì)劃的教學(xué)活動(dòng)。這被稱為()

A.集體教學(xué) B.區(qū)域教學(xué)

C.游戲教學(xué) D.小組教學(xué)

23.因人施教的基本原則之一，就是尊重兒童的基本權(quán)利，()

A.提供多元智力課程

B.采取多種教學(xué)方式

C.從幼兒的實(shí)際出發(fā)，提供適合其接受能力和學(xué)習(xí)速度的教育活動(dòng)

D.提供多自由的、多選擇的開放式教育活動(dòng)

24．動(dòng)作與行為練習(xí)法是()的基本方法。

A．幼兒體育 B．幼兒智育 C．幼兒德育 D．幼兒美育

25．教師在教育過程中樹立的()能引發(fā)幼兒的即時(shí)模仿。A．同伴榜樣 B．成人榜樣 C．象征性榜樣 D．媒體榜樣 26．學(xué)與做相結(jié)合的原則是()的基本原則。

A．幼兒體育 B．幼兒智育 C．幼兒德育 D．幼兒美育

27．提出教育的本質(zhì)是使人們能夠自由自覺地發(fā)展和表現(xiàn)他的本質(zhì)即上帝的精神 的教育家是()A．福祿培爾 B．柏拉圖 C．蒙臺(tái)梭利 D．懷爾德斯平28．福祿培爾為兒童設(shè)計(jì)的恩物所用的幾何形體不包括()A．球體 B．圓柱體 C．立方體 D．六面體

29．蒙臺(tái)梭利傾向于強(qiáng)調(diào)環(huán)境的主導(dǎo)作用以及有機(jī)體與環(huán)境之間的相互作用是在 她的()A．晚年 B．早年 C．中年 D．不確定 30．蒙臺(tái)梭利認(rèn)為幼兒的“紀(jì)律”建立的基礎(chǔ)是()。

A．工作 B．制作

C．自由活動(dòng) D．敏感期

二、名詞解釋(本大題共4小題，每小題4分，共16分)31.支架式教學(xué)：

32.托幼機(jī)構(gòu)教育

33.學(xué)前教育價(jià)值

34.學(xué)前社會(huì)教育

三、簡(jiǎn)答題(本大題共4小題，每小題6分，共24分)35．幼兒教師基本工作職責(zé)是什么，現(xiàn)代幼兒教師應(yīng)承擔(dān)哪些角色？

36，良好師幼關(guān)系的建構(gòu)策略有哪些？

37．當(dāng)代學(xué)前教育的發(fā)展有哪些特點(diǎn)？

38．簡(jiǎn)述國(guó)外近現(xiàn)代有哪些學(xué)前教育理論流派。

四、論述題(本大題共2小題，每小題10分，共20分)

39．聯(lián)系實(shí)際，談?wù)動(dòng)變喊嗉?jí)生活的特點(diǎn)。

40．分析美國(guó)發(fā)展適宜性學(xué)前教育實(shí)踐對(duì)我國(guó)有何影響。

五、應(yīng)用題（本大題10分）

41、你是如何認(rèn)識(shí)“幼兒園?小學(xué)化?”這一現(xiàn)象的？

答案要點(diǎn)：

.你是如何認(rèn)識(shí)“幼兒園?小學(xué)化?”這一現(xiàn)象的？

答案要點(diǎn)：如果孩子完全有興趣，老師也足夠童趣地去教授些所謂的“小學(xué)化”東西，那孩子們肯定是快樂的，而不是小學(xué)里死氣沉沉的。另外如果說在日常教學(xué)中忽視了孩子的行為習(xí)慣教育、忽視了孩子的興趣愛好教育、忽視了孩子語言發(fā)展的能力、忽視孩子的日常交往能力，那肯定不是幼兒園孩子所需要的教育，所以關(guān)鍵問題時(shí)教育者、家長(zhǎng)以及我們的孩子如何看待這個(gè)學(xué)前教育，只要能多為孩子著想，那學(xué)前教育中適當(dāng)?shù)男W(xué)化也是完全可以理解的。幼兒園應(yīng)該是每個(gè)兒童都要經(jīng)歷的過程，幼兒園是學(xué)前教育的啟蒙階段，幼兒教育則是影響進(jìn)小學(xué)的關(guān)鍵時(shí)期，只有辦好幼兒園才能讓每個(gè)兒童上小學(xué)前打下良好的基礎(chǔ)。

第三篇：重慶科創(chuàng)學(xué)院倡議書

倡議書

全校同學(xué)：

優(yōu)良的學(xué)風(fēng)是激勵(lì)我們奮發(fā)向上、努力成才的無形而強(qiáng)大的精神力量。為創(chuàng)建一個(gè)積極向上的學(xué)習(xí)環(huán)境，營(yíng)造“勤學(xué)善思，知行合一”的良好學(xué)風(fēng)，科創(chuàng)學(xué)院學(xué)生會(huì)向全校同學(xué)發(fā)出倡議：

一、做一個(gè)理想遠(yuǎn)大的人：樹立正確的人生理想和遠(yuǎn)大的成才目標(biāo)，端正學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，增強(qiáng)學(xué)習(xí)動(dòng)力，做一個(gè)有理想、有作為、有擔(dān)當(dāng)?shù)男聲r(shí)代大學(xué)生。

二、做一個(gè)勤奮好學(xué)的人：養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，刻苦鉆研，勤奮好學(xué)，堅(jiān)持不懈，追求上進(jìn)。“書山有路勤為徑”，讓我們以勤為“訓(xùn)”，做一個(gè)勤學(xué)、樂學(xué)、好學(xué)、努力攀登的科創(chuàng)人。勤奮好學(xué)就是實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”的具體行動(dòng)。

三、做一個(gè)善于思考的人：樹立終身學(xué)習(xí)理念，培養(yǎng)系統(tǒng)思維能力，大膽假設(shè)、小心求證、勇于思考、善于總結(jié)，敢于創(chuàng)新。在學(xué)習(xí)中獲得樂趣，在思考中取得進(jìn)步，做一個(gè)有智慧、善思考、博學(xué)多才的成功人。

四、做一個(gè)知行合一的人：積極參加實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)和社會(huì)實(shí)踐，從實(shí)踐中學(xué)習(xí)并檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成果，爭(zhēng)做高素質(zhì)技能型人才，不斷提高與時(shí)代發(fā)展相適應(yīng)的素質(zhì)和能力，做一個(gè)懂理論、精技術(shù)、高素質(zhì)復(fù)合型的職業(yè)人。

五、做一個(gè)遵章守紀(jì)的人：嚴(yán)格遵守學(xué)校的各項(xiàng)規(guī)章制度，不遲到、不早退、不曠課，不沉迷于網(wǎng)絡(luò)、不抄襲他人作業(yè)、考試不作弊。在學(xué)習(xí)和考試的過程中自我激勵(lì)，自我監(jiān)督，做一個(gè)遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)人。

六、做一個(gè)爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先的人：學(xué)生黨員和學(xué)生干部要起好模范帶頭作用，班班爭(zhēng)創(chuàng)學(xué)習(xí)型班級(jí)，室室爭(zhēng)創(chuàng)學(xué)習(xí)型寢室，人人爭(zhēng)當(dāng)學(xué)習(xí)標(biāo)兵，做一個(gè)“勤學(xué)善思、知行合一”科創(chuàng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)的引領(lǐng)者和踐行者。

同學(xué)們，現(xiàn)在，青春是用來奮斗的；將來，青春是用來回憶的。只有進(jìn)行了頑強(qiáng)拼搏的青春，才會(huì)留下充實(shí)、溫暖、持久、無悔的青春回憶。讓我們從自身做起，從點(diǎn)滴做起，用勤懇的態(tài)度、優(yōu)異的成績(jī)?yōu)樵缛諏?shí)現(xiàn)成才夢(mèng)、中國(guó)夢(mèng)而努力奮斗。

重慶科創(chuàng)職業(yè)學(xué)院學(xué)生會(huì)

二〇一三年五月十三日

第四篇：感恩重慶科創(chuàng)學(xué)院

感恩，科創(chuàng)

人們都說高考是人生路上一個(gè)大的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而我則認(rèn)為，高考固然很重要，卻僅僅是我們向這一轉(zhuǎn)折所邁出的一大步，大學(xué)才是我們?nèi)松飞险嬲囊粋€(gè)大轉(zhuǎn)折。而科創(chuàng)學(xué)院，則給了我們實(shí)現(xiàn)人生這一大轉(zhuǎn)折的平臺(tái)，讓我們把自己的人生真真正正地掌握在自己的手中。所以，我要感謝科創(chuàng)。

我要感謝科創(chuàng)，兩年前，當(dāng)我還沉浸在高考失利的悲傷中的時(shí)候，是科創(chuàng)學(xué)院的錄取通知書讓我重新找到了希望，是科創(chuàng)學(xué)院，讓我再次拿起筆，來續(xù)寫我人生的篇章。

我要感謝科創(chuàng)，當(dāng)我第一次踏進(jìn)大學(xué)的校園時(shí)，我看到的是一個(gè)到處都充滿了生氣的學(xué)校，校園里哪些忙碌卻充滿朝氣的身影，讓我感慨萬千，也許在下一個(gè)太陽升起的時(shí)候，我會(huì)成為他們當(dāng)中的一員。學(xué)校給我們提供了那么好的學(xué)習(xí)環(huán)境，寬敞的教室，先進(jìn)的教學(xué)設(shè)施，這一切的一切都讓我相信，我的選擇沒有錯(cuò)。

我要感謝科創(chuàng)，學(xué)校除了給我們提供了一個(gè)良好的學(xué)習(xí)環(huán)境之外，還給我們提供了一個(gè)很好的生活環(huán)境，隨處可見的小賣部讓我們的生活更加方便，塑膠籃球場(chǎng)、現(xiàn)代化的足球場(chǎng)以及眾多的兵乓球臺(tái)和羽毛球場(chǎng)地等等體育設(shè)施讓我們?cè)诰o張的學(xué)習(xí)之余有一個(gè)放松的場(chǎng)所，不僅豐富了我們的課外生活，也鍛煉了我們的身體。正式這些設(shè)施，為我們創(chuàng)造了一個(gè)多元化的大學(xué)生活。

我要感謝科創(chuàng)，當(dāng)我們坐在寬敞明亮的教室里，講臺(tái)上是認(rèn)真授課的老師，臺(tái)下是認(rèn)真聽講的學(xué)生，知識(shí)淵博的老師們讓我們學(xué)到很多知識(shí)。不同風(fēng)格、不同專業(yè)的老師將我們帶入不同的知識(shí)海洋當(dāng)中，在他們身上，我們不僅學(xué)到了許多有用的知識(shí)，同時(shí)我們也學(xué)到了許多做人的道理。從他們身上，我看到了敬業(yè)，看到了無私，也看到了作為人民教師的那一份執(zhí)著，他們是我們的榜樣，我相信在他們的帶領(lǐng)下，我們將登上人生的一個(gè)新高度。

我要感謝科創(chuàng)，學(xué)校的“3+1”特色教育模式讓我們不僅僅學(xué)習(xí)書本上的知識(shí)，更多的是自己動(dòng)手親自去做。在這種教育模式下，我們每個(gè)人都掌握了至少一種職業(yè)技能，更重要的是我們相當(dāng)于提前進(jìn)入了社會(huì)。在當(dāng)前高等教育越來越普及，高校畢業(yè)生就業(yè)愈來愈難的社會(huì)大背景下，學(xué)校的“3+1”特色教育模式等同于為我們又增加了一個(gè)籌碼。

我要感謝科創(chuàng)，學(xué)校實(shí)行的“滿意工程”讓我們對(duì)學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量和各種情況更有發(fā)言權(quán)，我們真正成為了學(xué)校的主人。

科創(chuàng)就像是一棵參天的大樹，讓我們?cè)跇湎驴鞓返膶W(xué)習(xí)；科創(chuàng)又像一片成才的土壤，讓我們?cè)谕寥乐屑橙I(yíng)養(yǎng)，然后茁壯成長(zhǎng)；科創(chuàng)更像是一艘遠(yuǎn)航的大船，載著我們駛向成功。

科創(chuàng)，您給予我們太多的希望，我們一定會(huì)好好學(xué)習(xí)，在校訓(xùn)“修身、強(qiáng)體、博學(xué)、感恩”的帶領(lǐng)和感染下，讓我們的夢(mèng)想展翅飛翔。今天，我們以科創(chuàng)為驕傲，我相信，在不久的將來，科創(chuàng)將以我們?yōu)樽院溃?/p>

工商管理ZK33901班易鵲橋

2011年6月13日

第五篇：重慶科創(chuàng)學(xué)院新聞稿

運(yùn)動(dòng)會(huì)新聞稿

2013年4月14日8:30，“機(jī)電工程學(xué)院第三屆教職工田徑運(yùn)動(dòng)會(huì)”于塑膠綜合運(yùn)動(dòng)場(chǎng)隆重開幕，學(xué)校及學(xué)院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席開幕式。為進(jìn)一步促進(jìn)教職工支間的相互交流，培養(yǎng)教職工的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，不斷提高教師體質(zhì)健康水平。本次運(yùn)動(dòng)會(huì)包含個(gè)人和團(tuán)體兩種項(xiàng)目，其中個(gè)人項(xiàng)目有：

男子100米、1500米、鉛球、跳遠(yuǎn)、三級(jí)跳遠(yuǎn)。

女子100米、800米、鉛球、跳遠(yuǎn)、三級(jí)跳遠(yuǎn)。

團(tuán)體項(xiàng)目包含：拔河比賽、4X100米接力賽。

運(yùn)動(dòng)員賽場(chǎng)上矯健身姿、勇往直前；努力拼搏的精神博得在場(chǎng)觀眾的陣陣掌聲和吶喊聲。此次運(yùn)動(dòng)會(huì)，我院教職工本著重在參與的精神，積極響應(yīng)重慶市委全面建設(shè)“五個(gè)重慶”的號(hào)召，不僅為進(jìn)一步加快體育事業(yè)的發(fā)展出了綿薄之力，同時(shí)也為全力打造“健康校園”起了模范作用。