第一篇：關(guān)于2012年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作[推薦]

關(guān)于2012年度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)年檢工作

（一）時限要求

根據(jù)《辦法》第二十七條規(guī)定，各省級（含副省級）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理部門應(yīng)當(dāng)在5月末以前，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明文件，以確保其能夠及時享受應(yīng)納稅所得額抵扣、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金支持和豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)股權(quán)轉(zhuǎn)持義務(wù)等優(yōu)惠政策。備案管理部門應(yīng)當(dāng)將證明文件抄送國家發(fā)展改革委。

（二）年檢內(nèi)容

1、投資運作是否符合《辦法》第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定及《國家發(fā)展改革委關(guān)于加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知》（發(fā)改財金[2009]1827號，以下簡稱《規(guī)范募資行為通知》）規(guī)定。

2、在上年度不定期檢查中，如發(fā)現(xiàn)投資運作不符合《辦法》第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定和《規(guī)范募資行為通知》規(guī)定的，是否已及時改正。

3、《辦法》第二十六條規(guī)定的“投資運作過程中的重大事件”是否已及時向備案管理部門報告。

（三）年檢程序

1、備案管理部門以轉(zhuǎn)發(fā)本通知等方式，通知備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)啟動申請年度檢查工作。

2、備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，提交年度財務(wù)報告、年度業(yè)務(wù)報告及其他相關(guān)材料。其中，年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊會計師審計，能夠準(zhǔn)確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負債和投資收益等情況。年度業(yè)務(wù)報告能夠準(zhǔn)確陳述備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、投資運作及典型投資案例等情況。其他相關(guān)材料包括下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業(yè)務(wù)情況和經(jīng)濟社會貢獻情況的相關(guān)表格：（1）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》（實行委托管理的，還應(yīng)當(dāng)填寫《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表》）；（2）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)高管人員情況表》（實行委托管理的，還應(yīng)填寫《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)高管人員情況表》）；（3）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本來源情況表》（4）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負債情況表》（5）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（6）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股本退出情況表》（7）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資收益與應(yīng)納稅所得抵扣情況表》（8）《被投企業(yè)經(jīng)濟社會貢獻情況表》（9）《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)濟社會貢獻情況匯總表》

為避免漏檢和重復(fù)檢查，實行委托管理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由受托方以委托方名義提交上述文件。

對上述表格中涉及投資情況的，應(yīng)提供相關(guān)法律文件或證明材料的復(fù)印件。

3、備案管理部門經(jīng)復(fù)核相關(guān)材料，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明文件。投資運作不符合《辦法》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時向備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出改正意見并督促落實。

備案管理部門對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行年度檢查時，涉及商業(yè)機密的，備案管理部門應(yīng)當(dāng)為備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)保守機密。

二、關(guān)于《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2012》編纂工作

（一）編委會名單報送

《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2012》將組建精干而又具有廣泛代表性的編委會。編委會設(shè)顧問委員會、常務(wù)編委會、執(zhí)行編委會。請你單位推薦1位分管領(lǐng)導(dǎo)和轄區(qū)內(nèi)擔(dān)任中國投資協(xié)會創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會（以下簡稱“中國創(chuàng)投專委會”）副會長機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任顧問委員會委員；推薦1位處級領(lǐng)導(dǎo)和轄區(qū)內(nèi)擔(dān)任中國創(chuàng)投專委會常務(wù)理事機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任常務(wù)編委會委員；推薦1位具體負責(zé)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理工作的同志擔(dān)任執(zhí)行編委會委員。推薦人員參與編委會，均無需提供任何贊助。請各省級備案管理部門于5月31日前，將所推薦編委會成員的基本信息（包括姓名、供職單位、職務(wù)、聯(lián)系電話、電子信箱等），報我委財金司。

（二）轄區(qū)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告的編纂

編纂好各地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告，是編纂全國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告的基礎(chǔ)。為確保各地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展有關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)一性和可比性，并便于進行全國匯總，請參照已出版并分送各省級備案管理部門的《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2011》的體例和格式，編撰好轄區(qū)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告。

為確保《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2012》能夠在7月中旬完成編纂工作，請各省級備案管理部門最晚于6月底以前，將轄區(qū)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告的電子版提交到我委財金司。

（三）對未備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本信息的獲取

為全面反映創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展情況，請動員未備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，按照自愿原則，通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，填錄《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》（實行委托管理的，加填《創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表》），并將相關(guān)數(shù)據(jù)匯總到轄區(qū)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告。

凡參與填錄基本信息的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，均可獲贈1本《中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展報告2012》，并在名錄欄中免費刊登其名稱和基本概況。備案管理部門應(yīng)當(dāng)在尊重商業(yè)機密前提下，主動為未備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)提供必要服務(wù)。

請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責(zé)，并給予必要的經(jīng)費保障支持。

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第二篇：上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法

上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法

發(fā)布時間：2007-10-25 滬發(fā)改調(diào)（2006）047號

上海市發(fā)改委 二○○六年十二月一日

根據(jù)國家發(fā)展改革委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令，以下簡稱《辦法》）和國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2006]774號）有關(guān)規(guī)定，為明確本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的操作流程，特制定本辦法。

一、（辦理機關(guān)）市發(fā)展改革委負責(zé)本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理相關(guān)工作。

二、（備案對象）凡在本市工商管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（含外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)），包括已經(jīng)設(shè)立并按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)方式經(jīng)營運作的企業(yè)，均可按《辦法》的規(guī)定，到市發(fā)展改革委進行備案登記。

對2006年3月1日《辦法》實施以前設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，若經(jīng)營范圍、資本金規(guī)模和合格的高管人員數(shù)量尚不完全具備《辦法》第九條規(guī)定有關(guān)條件的，應(yīng)接受市發(fā)展改革委指導(dǎo)，按規(guī)定條件進行規(guī)范改造，待條件具備后方可申請備案。

三、（申報材料）申請備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書》（格式見附件），并填寫相關(guān)登記表格（格式見附表一至五）：

1、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》；

2、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機構(gòu)高管人員情況表》；

3、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》；

4、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（尚未從事實際投資的可不填）；

5、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情況表》（尚未實現(xiàn)投資退出的可不填）。

上述材料均一式三份并加蓋公章，同時提交電子文檔。

四、（辦理時限）市發(fā)展改革委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件后5個工作日內(nèi),審查備案申請文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請，簽發(fā)《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。市發(fā)展改革委在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后20個工作日內(nèi),審查申請人是否符合備案條件,并向其發(fā)出《已予備案通知》或《不予備案通知》。

五、（監(jiān)督管理）已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu), 應(yīng)在每個會計結(jié)束后的4個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，及時報告投資運作過程中的重大事件并接受市發(fā)展改革委監(jiān)督。

市發(fā)展改革委定期對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)進行檢查。對未遵守規(guī)定進行投資運作的,對其發(fā)出《限期改正通知書》并責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請。

六、（受理時間）每周二、三、四（節(jié)假日除外）

上午9：00～11：30 下午13：30～17：30

七、（受理地點）

辦公地點： 上海市威海路48號1202室 郵編：200003

聯(lián)系電話： 23112816、23112819

電子信箱： daisy@shdrc.gov.cn

八、（解釋權(quán)）本辦法由市發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

本辦法自頒布之日開始實施。

附件：

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書

上海市發(fā)展和改革委員會：

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報上我公司申請備案的有關(guān)文件，請予審查。

我公司對所報以下文件材料的真實性承擔(dān)法律責(zé)任：

1、公司章程(委托管理的，還應(yīng)提供受托機構(gòu)的公司章程及委托管理協(xié)議；以非法人制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，提供非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同)；

2、工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（委托管理的，還應(yīng)提供受托機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；

3、投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議；

4、高管人員（指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗證明（委托管理的，提供受托機構(gòu)的高管人員名單及其從業(yè)證明）。XX創(chuàng)業(yè)投資公司（公章）年 月 日

第三篇：企業(yè)投資項目備案

1、企業(yè)投資項目備案申請報告

2、《四川省固定資產(chǎn)投資項目備案信息表》（見附件）

3、當(dāng)年年檢的項目業(yè)主的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書、組織機構(gòu)代碼證

4、聯(lián)合建設(shè)項目的聯(lián)建協(xié)議或合同

5、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證明（房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書已在成都市備案）

6、銀行出具的總投資20％-40％以上的資本金證明（不含土地投資），房地產(chǎn)開發(fā)項目資本金證明必須達到總投資35％以上

7、項目若需建鐵路、公路等運輸專線的，應(yīng)提交鐵路、交通主管部門意見；項目用水量達1萬立方米/日及以上、用氣量達1萬立方米/日及以上的應(yīng)提交供水、供氣單位意見；工業(yè)、物流項目變壓器容量達6000千伏安及以上的，應(yīng)提交電力部門意見。

8、法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的其他材料。

項目申請報告主要內(nèi)容

1、擬建項目情況（含建設(shè)地址、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容）；

2、總投資及資金來源說明；

3、資源利用和能源耗用分析；

4、生態(tài)環(huán)境影響分析（主要是工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通、能源等

項目）；

5、建設(shè)時間。

備案延期

項目在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申請單位應(yīng)在項目備案

通知書有效期屆滿30日前申請備案延期。

備案延期相關(guān)書面材料：

1、項目業(yè)主備案延期申請報告；

2、項目業(yè)主的組織機構(gòu)代碼證；

3、該項目原備案通知原件。

重新備案程序

已經(jīng)備案的項目有下列情形之一的，項目申請單位應(yīng)及時向

原備案機關(guān)申請重新備案：

1、項目投資主體發(fā)生變化的；

2、項目總投資變化且預(yù)計變動幅度達備案投資額20%以上的；

3、項目建設(shè)規(guī)模調(diào)整且預(yù)計變動幅度達備案建設(shè)規(guī)模20%

以上的；

4、項目主要建設(shè)內(nèi)容和產(chǎn)品技術(shù)方案發(fā)生變化的；

5、項目建設(shè)地點發(fā)生變化的；

6、項目備案通知書失效后仍需建設(shè)的。

第四篇：企業(yè)投資項目備案須知

企業(yè)投資項目備案須知

一、設(shè)立依據(jù):

1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號)

2、《湖北省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》(鄂政發(fā)[2005]12號附件三

3、《武漢市企業(yè)投資項目備案管理實施細則》(武政[2005]53號附件)

二、審批條件:

1、符合法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定;

2、符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策的規(guī)定;

3、符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);

4、是否屬于核準(zhǔn)或?qū)徟粦?yīng)該進行備案的項目。

三、需要提交的材料:

1、項目單位填寫《湖北省企業(yè)投資項目備案申請表》(一式2份，電 子版1份);

2、項目單位工商注冊登記等書面證明材料(看正本，交復(fù)印件1份);

3、投資意向合同(或項目用地協(xié)議)

4、項目合規(guī)性審查應(yīng)提交的材料(如:項目可行性研究報告、公司 章程、產(chǎn)品技術(shù)等);

5、最低資本金證明;

6、項目單位對所有申報材料內(nèi)容真實性的承諾。

四、審批流程:

1、項目單位提交項目備案申請材料;L2、發(fā)改委受理窗口接件登記;

3、審批科室審查后立即分轉(zhuǎn)委相關(guān)業(yè)務(wù)承辦科室;

4、承辦科室提出辦理意見，報委分管領(lǐng)導(dǎo)審核后及時將審核意見傳 送審批科室;

5、審批科室對審核不合格項目出具項目不予備案吉知單;對審核合 格項目制作項目備案證。

6、窗口領(lǐng)取結(jié)果。

五、審批時限:1個工作日

第五篇：股權(quán)投資企業(yè)備案申請書

X X股權(quán)投資企業(yè)備案申請書

國家發(fā)展和改革委員會：

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2011]253號）有關(guān)規(guī)定，本企業(yè)作為股權(quán)投資企業(yè)，現(xiàn)報上申請備案的有關(guān)文件，請予審查。

我企業(yè)對所報以下文件材料的真實性承擔(dān)法律責(zé)任：

一、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（股權(quán)投資企業(yè)實行委托管理的，還應(yīng)提供受托管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為機構(gòu)的，還應(yīng)提供普通合伙人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。

二、資本招募說明書。

三、公司章程或合伙協(xié)議（股權(quán)投資企業(yè)實行委托管理的，還應(yīng)提供受托管理機構(gòu)的公司章程或合伙協(xié)議，以及委托管理協(xié)議；合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為機構(gòu)的，還應(yīng)提供普通合伙人的公司章程或合伙協(xié)議；委托托管機構(gòu)托管股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)的，還應(yīng)提交托管協(xié)議）。

四、所有投資者簽署的資本認繳承諾書。

五、驗資機構(gòu)關(guān)于所有投資者實際出資的驗資報告。

六、發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情①①②所有投資者的承諾出資規(guī)模合計超過5億元人民幣或等值外幣，但實繳出資額合計未超過1億元的，可豁免備案。

本標(biāo)準(zhǔn)文本所稱“發(fā)起人”：在自我管理情形下，系指對股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)發(fā)起責(zé)任的人；在委托管理情形下，可以是實際承擔(dān)管理責(zé)任的管理機構(gòu)或其他對股權(quán)投資企業(yè)承擔(dān)發(fā)起責(zé)任的人。

②

況說明書。

七、高級管理人員的簡歷證明材料（股權(quán)投資企業(yè)實行委托管理的，還應(yīng)提供受托管理機構(gòu)的股東（合伙人）名單及情況介紹、受托管理機構(gòu)高級管理人員的簡歷證明材料，以及受托管理機構(gòu)開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績介紹）。

八、律師事務(wù)所出具的法律意見書。

有關(guān)附表③：

附表1.1：股權(quán)投資企業(yè)基本情況表

附表1.2：股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表

附表2.1：股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表

附表2.2：股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表

附表3：股權(quán)投資企業(yè)資本來源情況表

附表4：股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負債情況表

附表5：股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表

附表6：股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表

XX股權(quán)投資企業(yè)（公章）

年

③ 對所填寫的有關(guān)表格，申請人均需加蓋公章。日月