第一篇：新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知

財(cái)建[2011]668號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委：

為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)[2010]32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]128號(hào)）精神，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委制定了《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委

二〇一一年八月十七日 附件1

新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)[2010]32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]128號(hào)）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。

本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過(guò)增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱參股基金）。

第三條 參股基金管理遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

中央財(cái)政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營(yíng)和管理。

第四條 參股基金由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。

國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度，對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，撥付中央財(cái)政出資資金，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和監(jiān)督。

第二章 投資領(lǐng)域和方向

第五條 參股基金所在區(qū)域應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目資源儲(chǔ)備。

第六條 參股基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第七條 每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

第八條 參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。

初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。

第九條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；

（二）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；

（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；

（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（七）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；

（十）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三章 管理要求

第十條 參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。

第十一條 參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國(guó)公司法》或《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。

第十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（二）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少有對(duì)3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；

（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對(duì)參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。

第十四條 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：

（一）成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；

（二）與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；

（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

（四）無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第四章 申請(qǐng)條件

第十五條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，申請(qǐng)中央財(cái)政資金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人，下同）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（二）每支參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；地方政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣；除中央財(cái)政和地方政府外的其他出資人出資額合計(jì)不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含）；

（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定；

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立６個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

第十六條 申請(qǐng)中央財(cái)政資金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月；

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％；

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

第五章 激勵(lì)機(jī)制

第十七條 中央財(cái)政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。

管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的1.5—2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十八條 除對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還要對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。

第十九條 對(duì)投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金注冊(cè)資本或承諾出資額70％的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。

第六章 受托管理機(jī)構(gòu)

第二十條 財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)招標(biāo)確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。

第二十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；

（三）從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)5年以上；

（四）有至少5名從事3年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；

（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度；

（六）有三個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)；

（七）有作為出資人參與設(shè)立并管理創(chuàng)業(yè)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)；

（八）最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理中央財(cái)政出資資金。

第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）對(duì)參股基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂參股基金章程；

（二）代表中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向；

（三）通過(guò)招標(biāo)在財(cái)政部指定的國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶；

（四）及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶并上繳中央國(guó)庫(kù)；

（五）定期向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況；

（六）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門進(jìn)行附帶備案。

第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：

（一）中央財(cái)政出資額在20億元（含）人民幣以下的按2％核定；

（二）中央財(cái)政出資額在20—50億元（含）人民幣之間的部分按1.5％核定；

（三）中央財(cái)政出資額超過(guò)50億元人民幣的部分按1％核定。

第七章 申報(bào)審批程序

第二十四條 各省（自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，組織編制參股基金組建方案或增資方案（具體詳見附件

2、附件3），聯(lián)合報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部審核。第二十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部組織專家對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，對(duì)通過(guò)評(píng)審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判。

第二十六條 各省（自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)評(píng)審意見，對(duì)參股基金方案進(jìn)行修改完善，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議后，聯(lián)合向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部上報(bào)正式方案，提出申請(qǐng)中央財(cái)政出資額度。

第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。財(cái)政部將中央財(cái)政出資資金撥付托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付參股基金賬戶。

第八章 中央財(cái)政出資資金的權(quán)益

第二十八條 中央財(cái)政對(duì)每支參股基金的出資，原則上不超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進(jìn)同出。對(duì)投資于初創(chuàng)期項(xiàng)目資金比例超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額70％的參股基金，可適當(dāng)放寬中央財(cái)政出資資金參股比例限制。

第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。

第三十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下述情況之一的，中央財(cái)政出資資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）參股基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；

（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的；

（五）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。

第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第九章 監(jiān)督管理

第三十三條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部負(fù)責(zé)對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。

第三十四條 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和評(píng)估檢查。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前，將以前年度參股基金運(yùn)作及中央財(cái)政出資資金托管等情況向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告。主要包括：

（一）參股基金投資運(yùn)作情況；

（二）中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況；

（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。

第三十五條 參股基金運(yùn)行中的重大問(wèn)題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部報(bào)告，主要包括：

（一）違反國(guó)家政策規(guī)定及參股基金章程約定投資的；

（二）其他重大突發(fā)事件。

第三十六條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對(duì)出現(xiàn)的重大變化和問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。

第三十七條 本辦法由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件2

發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案 設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）

六、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及第一階段投資計(jì)劃

七、地方政府及社會(huì)資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

八、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告

附件3

對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案

基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金股東大會(huì)（股東會(huì)議、合伙人大會(huì)）決議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程（合伙協(xié)議）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則

六、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議

七、投資項(xiàng)目情況及未來(lái)一年的投資計(jì)劃

八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

九、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金最近一年的審計(jì)報(bào)告

第二篇：新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總

則

第一條 為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕128號(hào)）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。

本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過(guò)增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱參股基金）。

第三條 參股基金管理遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

中央財(cái)政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營(yíng)和管理。

第四條 參股基金由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。

國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度，對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，撥付中央財(cái)政出資資金，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和監(jiān)督。

第二章 投資領(lǐng)域和方向

第五條 參股基金所在區(qū)域應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目資源儲(chǔ)備。

第六條 參股基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第七條 每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

第八條 參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。

初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。

第九條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；

（二）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；

（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；

（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（七）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；

（十）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三章 管理要求

第十條 參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。

第十一條 參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國(guó)公司法》或《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。

第十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（二）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少有對(duì)3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；

（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對(duì)參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。

第十四條 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：

（一）成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；

（二）與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；

（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

（四）無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第四章 申請(qǐng)條件

第十五條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，申請(qǐng)中央財(cái)政資金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人，下同）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（二）每支參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；地方政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣；除中央財(cái)政和地方政府外的其他出資人出資額合計(jì)不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含）；

（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定；

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

第十六條 申請(qǐng)中央財(cái)政資金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月；

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

第五章 激勵(lì)機(jī)制

第十七條 中央財(cái)政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。

管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。管理費(fèi)用一般按照參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的1.5—2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十八條 除對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還要對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。

第十九條 對(duì)投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。

第六章 受托管理機(jī)構(gòu)

第二十條 財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)招標(biāo)確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。

第二十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；

（三）從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)5年以上；

（四）有至少5名從事3年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；

（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度；

（六）有三個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)；

（七）有作為出資人參與設(shè)立并管理創(chuàng)業(yè)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)；

（八）最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理中央財(cái)政出資資金。

第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）對(duì)參股基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂參股基金章程；

（二）代表中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向；

（三）通過(guò)招標(biāo)在財(cái)政部指定的國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶；

（四）及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶并上繳中央國(guó)庫(kù)；

（五）定期向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況；

（六）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門進(jìn)行附帶備案。

第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：

（一）中央財(cái)政出資額在20億元（含）人民幣以下的按2%核定；

（二）中央財(cái)政出資額在20—50億元（含）人民幣之間的部分按1.5%核定；

（三）中央財(cái)政出資額超過(guò)50億元人民幣的部分按1%核定。

第七章 申報(bào)審批程序

第二十四條 各省（自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，組織編制參股基金組建方案或增資方案（具體詳見附件

2、附件3），聯(lián)合報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部審核。

第二十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部組織專家對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，對(duì)通過(guò)評(píng)審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判。

第二十六條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)評(píng)審意見，對(duì)參股基金方案進(jìn)行修改完善，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議后，聯(lián)合向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部上報(bào)正式方案，提出申請(qǐng)中央財(cái)政出資額度。

第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。財(cái)政部將中央財(cái)政出資資金撥付托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付參股基金賬戶。

第八章 中央財(cái)政出資資金的權(quán)益

第二十八條 中央財(cái)政對(duì)每支參股基金的出資，原則上不超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進(jìn)同出。對(duì)投資于初創(chuàng)期項(xiàng)目資金比例超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，可適當(dāng)放寬中央財(cái)政出資資金參股比例限制。

第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。

第三十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下述情況之一的，中央財(cái)政出資資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）參股基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；

（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的；

（五）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。

第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第九章 監(jiān)督管理

第三十三條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部負(fù)責(zé)對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。

第三十四條 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和評(píng)估檢查。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前，將以前參股基金運(yùn)作及中央財(cái)政出資資金托管等情況向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告。主要包括：

（一）參股基金投資運(yùn)作情況；

（二）中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況；

（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。

第三十五條 參股基金運(yùn)行中的重大問(wèn)題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部報(bào)告，主要包括：

（一）違反國(guó)家政策規(guī)定及參股基金章程約定投資的；

（二）其他重大突發(fā)事件。

第三十六條 各省（自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對(duì)出現(xiàn)的重大變化和問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。

第三十七條 本辦法由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件2

發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案

設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）

六、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及第一階段投資計(jì)劃

七、地方政府及社會(huì)資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

八、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告

附件3

對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案

基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金股東大會(huì)（股東會(huì)議、合伙人大會(huì)）決議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程（合伙協(xié)議）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則

六、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議

七、投資項(xiàng)目情況及未來(lái)一年的投資計(jì)劃

八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

九、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金最近一年的審計(jì)報(bào)告

第三篇：爭(zhēng)取2012年國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金征集公告

爭(zhēng)取2012年國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股

創(chuàng)業(yè)投資基金征集公告

各有關(guān)單位：

為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)青島市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)，根據(jù)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)家暫行辦法》）、《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《青島市暫行辦法》）及《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳關(guān)于2012年新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)工作的通知》精神，現(xiàn)面向社會(huì)公開征集爭(zhēng)取國(guó)家參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，公告如下：

一、參股設(shè)立基金的基本要求

（一）申請(qǐng)條件

1、主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

2、參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；地方政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣；除中央財(cái)政和地方政府外的其他出資人出資額合計(jì)不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含）；

3、參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定；

4、申請(qǐng)中央財(cái)政資金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合上述相關(guān)條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（1）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月；

（2）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；

（3）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）；

（4）創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

（二）基金的投資導(dǎo)向

1、參股基金應(yīng)集中投資于以下領(lǐng)域中的一項(xiàng)：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

2、參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。

（三）受托管理機(jī)構(gòu)

1、參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（1）在中國(guó)大陸注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（2）至少有5名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少有對(duì)3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；

（3）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

2、參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對(duì)參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。

（四）托管銀行要求 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：

1、成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；

2、與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；

3、具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

4、無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（五）符合《國(guó)家暫行辦法》及《青島市暫行辦法》規(guī)定的其他要求（相關(guān)文件請(qǐng)到青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站“http://004km.cn/”查詢）。

（六）申報(bào)格式

1、申請(qǐng)新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的，按附件1格式申報(bào)；

2、申請(qǐng)對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，按附件2格式申報(bào)。

二、申請(qǐng)文件的遞交

申請(qǐng)人于2012年1月10日前將申請(qǐng)資料按附件格式要求用A4紙打印裝訂并加蓋公章，一式十份報(bào)送青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心，同時(shí)需將申請(qǐng)資料電子版發(fā)送至下述電子郵箱。

申請(qǐng)人對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，發(fā)現(xiàn)提供虛假材料情況，將取消合作機(jī)構(gòu)申報(bào)資格。地址：青島市香港中路7號(hào)甲亞麥國(guó)際中心6樓 聯(lián)系人：于靜 韋孟

電話：0532-68895719 傳真：0532-68895716 電子郵箱：qdctydjj@163.com

三、評(píng)審決策程序

青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心收到申請(qǐng)后，按相關(guān)要求組織初步評(píng)審，擇優(yōu)上報(bào)申請(qǐng)國(guó)家創(chuàng)投計(jì)劃參股或由青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股。

本公告由青島市發(fā)展和改革委員會(huì)、青島市財(cái)政局、青島市科技局、青島市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站等媒體同時(shí)發(fā)布，自發(fā)布之日起生效。

特此公告。

青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心

二〇一一年十一月二十九日 附件1：

發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案

設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）

六、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及第一階段投資計(jì)劃

七、地方政府及社會(huì)資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

八、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告 附件2: 對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案

基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金股東大會(huì)（股東會(huì)議、合伙人大會(huì)）決議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程（合伙協(xié)議）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則

六、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議

七、投資項(xiàng)目情況及未來(lái)一年的投資計(jì)劃

八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

九、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金最近一年的審計(jì)報(bào)告

第四篇：關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知(財(cái)建〔2011〕668號(hào))

關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知

財(cái)建〔2011〕668號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委：

為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕128號(hào)）精神，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委制定了《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委

二〇一一年八月十七日附件1

新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總

則

第一條 為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕128號(hào)）精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過(guò)直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動(dòng)。

本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過(guò)增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱參股基金）。

第三條 參股基金管理遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績(jī) 獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

中央財(cái)政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營(yíng)和管理。

第四條 參股基金由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。

國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度，對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，撥付中央財(cái)政出資資金，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和監(jiān)督。

第二章 投資領(lǐng)域和方向

第五條 參股基金所在區(qū)域應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目資源儲(chǔ)備。

第六條 參股基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第七條 每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié) 能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

第八條 參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。

初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。

第九條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；

（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買 自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；

（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；

（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（七）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；

（十）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三章 管理要求

第十條 參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。

第十一條 參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國(guó)公司法》或《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。

第十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（二）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少有對(duì)3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；

（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對(duì)參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。

第十四條 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：

（一）成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行；

（二）與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；

（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

（四）無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第四章 申請(qǐng)條件

第十五條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，申請(qǐng)中央財(cái)政資金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人，下同）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（二）每支參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；地方政府出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣；除中央財(cái)政和地方政府外的其他出資人出資額合計(jì)不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于 1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含）；

（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定；

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

第十六條 申請(qǐng)中央財(cái)政資金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月；

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%；

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。第五章 激勵(lì)機(jī)制

第十七條 中央財(cái)政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。

管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。管理費(fèi)用一般按照參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的1.5—2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十八條 除對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還要對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取 “先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。

第十九條 對(duì)投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過(guò)基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。

第六章 受托管理機(jī)構(gòu)

第二十條 財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)招標(biāo)確定 中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。

第二十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；

（三）從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)5年以上；

（四）有至少5名從事3年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；

（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度；

（六）有三個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)；

（七）有作為出資人參與設(shè)立并管理創(chuàng)業(yè)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)；

（八）最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理中央財(cái)政出資資金。

第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）對(duì)參股基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂參股基金章程；

（二）代表中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向；

（三）通過(guò)招標(biāo)在財(cái)政部指定的國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行 范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶；

（四）及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶并上繳中央國(guó)庫(kù)；

（五）定期向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況；

（六）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門進(jìn)行附帶備案。

第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：

（一）中央財(cái)政出資額在20億元（含）人民幣以下的按2%核定；

（二）中央財(cái)政出資額在20—50億元（含）人民幣之間的部分按1.5%核定；

（三）中央財(cái)政出資額超過(guò)50億元人民幣的部分按1%核定。第七章 申報(bào)審批程序

第二十四條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，組織編制參股基金組建方案或增資方案（具體詳見附件

2、附件3），聯(lián)合報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部審核。

第二十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部組織專家對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，對(duì)通過(guò)評(píng)審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判。

第二十六條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)評(píng)審意見，對(duì)參股基金方案進(jìn)行修改完善，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議后，聯(lián)合向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部上報(bào)正式方案，提出申請(qǐng)中央財(cái)政出資額度。

第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。財(cái)政部將中央財(cái)政出資資金撥付托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付參股基金賬戶。

第八章 中央財(cái)政出資資金的權(quán)益

第二十八條 中央財(cái)政對(duì)每支參股基金的出資，原則上 不超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進(jìn)同出。對(duì)投資于初創(chuàng)期項(xiàng)目資金比例超過(guò)參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額70%的參股基金，可適當(dāng)放寬中央財(cái)政出資資金參股比例限制。

第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年，一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。

第三十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下述情況之一的，中央財(cái)政出資資金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）參股基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；

（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的；

（五）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財(cái)政出資資金以出資額為限對(duì)參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。

第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第九章 監(jiān)督管理

第三十三條 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部負(fù)責(zé)對(duì)參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。

第三十四條 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和評(píng)估檢查。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前，將以前參股基金運(yùn)作及中央財(cái)政出資資金托管等情況向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告。主要包括：

（一）參股基金投資運(yùn)作情況；

（二）中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況；

（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。

第三十五條 參股基金運(yùn)行中的重大問(wèn)題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部報(bào)告，主要包括：

（一）違反國(guó)家政策規(guī)定及參股基金章程約定投資的；

（二）其他重大突發(fā)事件。

第三十六條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對(duì)出現(xiàn)的重大變化和問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。

第三十七條 本辦法由財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件2

發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案

設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）

六、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及第一階段投資計(jì)劃

七、地方政府及社會(huì)資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

八、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告

附件3

對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架

一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案

基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。

二、創(chuàng)業(yè)投資基金股東大會(huì)（股東會(huì)議、合伙人大會(huì)）決議

三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程（合伙協(xié)議）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照

四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則

六、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議

七、投資項(xiàng)目情況及未來(lái)一年的投資計(jì)劃

八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

九、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金最近一年的審計(jì)報(bào)告

第五篇：3.深圳市2015年國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金組建指引

新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金

組建指引

一、基金名稱

基金應(yīng)為創(chuàng)業(yè)投資基金，名稱中應(yīng)包含“創(chuàng)業(yè)投資”字樣。

二、組織形式

公司制或有限合伙制。

三、注冊(cè)地 深圳市。

四、基金規(guī)模

最低2.5億元，最高無(wú)限制?；鹂刹捎梅制诔鲑Y方式，首期出資應(yīng)不少于基金規(guī)模的30%。

五、基金存續(xù)期

不超過(guò)10年，建議5+2。需列明投資期、回收期、延長(zhǎng)期時(shí)間。

六、國(guó)家和地方資金參股方式

基金原則上應(yīng)為新發(fā)起設(shè)立的基金，如已設(shè)立基金符合《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財(cái)建?2011?668號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）相關(guān)規(guī)定、申報(bào)時(shí)距該基金工商設(shè)立登記時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月、且基金出資人全部同意國(guó)家和深圳引導(dǎo)基金入股并同意相應(yīng)修改基金章程（或合伙協(xié)議），可考慮采用增資模式。

七、基金投資領(lǐng)域

按照《辦法》的規(guī)定，基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%以上應(yīng)集中投資于某一具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。不支持投資于多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和投資領(lǐng)域不明確（如：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域）的基金申報(bào)。

國(guó)家鼓勵(lì)各地結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦和科技優(yōu)勢(shì)等設(shè)立相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的基金。根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)鼓勵(lì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在我市申報(bào)以下領(lǐng)域的創(chuàng)投基金：

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：生物、互聯(lián)網(wǎng)、新一代信息技術(shù)、新材料、新能源；

（二）未來(lái)產(chǎn)業(yè)：生命健康、海洋、航空航天；

（三）其他產(chǎn)業(yè)：先進(jìn)裝備制造、集成電路設(shè)計(jì)與封測(cè)、軍工產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融。

八、基金投資階段

基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性，且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。

其中，初創(chuàng)期企業(yè)是指：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開發(fā)的科研人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元。

早中期企業(yè)是指：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元。

九、基金投資地域

基金投資于在深圳市注冊(cè)的擬申報(bào)領(lǐng)域初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金不低于深圳市引導(dǎo)基金出資額的2倍。

十、基金出資人

（一）每只基金中央財(cái)政出資原則上為5000萬(wàn)元，深圳市政府出資5000萬(wàn)元，政府性資金（含各級(jí)政府出資）在基金中比例不應(yīng)高于40%。國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部委托盈富泰克創(chuàng)業(yè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱“盈富泰克”）作為中央財(cái)政資金出資代表，深圳市政府出資代表是深圳市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室（簡(jiǎn)稱“深圳市創(chuàng)投辦”）。

（二）每只基金社會(huì)出資額合計(jì)不低于1.5億元，社會(huì)出資人可以是企業(yè)也可以是自然人，除基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元，除政府出資人外的社會(huì)出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含），單個(gè)出資人及其關(guān)聯(lián)方的合計(jì)出資額不應(yīng)超過(guò)基金總規(guī)模的50%。社會(huì)出資人中須確定一家企業(yè)為主發(fā)起人，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬(wàn)元，成立時(shí)間超過(guò)一年，能提供上一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，如基金管理機(jī)構(gòu)符合相關(guān)要求，也可以成為主要發(fā)起人。

（三）鼓勵(lì)基金出資人多元化，不鼓勵(lì)主要由國(guó)有獨(dú)資或控股企業(yè)（含各類園區(qū)、開發(fā)區(qū)投資公司）出資構(gòu)成的基金。

（四）基金組建方案最終上報(bào)至國(guó)家時(shí)，基金社會(huì)出資人需

4決策權(quán)的基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。不支持在全國(guó)各地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，總部集中決策，且管理多支基金的基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。

（五）申報(bào)基金應(yīng)組建專職管理團(tuán)隊(duì)，基金管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)和合作經(jīng)歷。申報(bào)材料中應(yīng)附主要管理人員詳細(xì)資料及履歷、管理各類基金情況、主要項(xiàng)目投資案例及參與程度，并提供主要管理人員之間的合作經(jīng)歷。主要管理人員應(yīng)為專職，如有兼職人員，需提交該成員所在單位提供的同意兼職證明。

（六）不支持同一管理團(tuán)隊(duì)（或?qū)嶋H控制人）在同一或不同地區(qū)同時(shí)申報(bào)多支基金。

十二、基金資金托管

（一）基金應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)一家具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行開立托管賬戶，用于收取合伙人的出資、基金的收益及其他所有應(yīng)由基金收取的款項(xiàng)，并用于基金對(duì)外支付投資款、基金費(fèi)用及其他所有應(yīng)由基金支出的款項(xiàng)?；饝?yīng)委托托管銀行對(duì)基金賬戶內(nèi)的全部資金實(shí)施托管。

（二）托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1.成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行； 2.與基金的合伙人、基金的管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；

3.具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；

4．無(wú)重大過(guò)失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（三）托管協(xié)議應(yīng)由基金、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與托管銀行三方簽訂。

十三、基金管理費(fèi)

基金管理費(fèi)由參股基金企業(yè)支付，無(wú)需另行繳納，一般為基金注冊(cè)資本或承諾出資額扣除已回收項(xiàng)目投資本金余額的2%。不在基金應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用中列支與項(xiàng)目投資有關(guān)的費(fèi)用。

十四、業(yè)績(jī)分成與虧損承擔(dān)

（一）采取“先回本后分利”的原則，基金出資人收回實(shí)繳出資后，原則上將基金投資凈收益按照20%:80%的比例在基金管理機(jī)構(gòu)和出資人之間分配。深圳市引導(dǎo)基金對(duì)來(lái)自深圳本地項(xiàng)目的投資凈收益，按照30%:70%的比例在基金管理機(jī)構(gòu)和引導(dǎo)基金之間分配，鼓勵(lì)基金更多投資深圳本地項(xiàng)目。

（二）基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由基金其他合伙人以出資額為限按照各自出資比例承擔(dān)。

十五、基金治理

（一）基金投資決策委員會(huì)的組成人員應(yīng)為單數(shù)，其中聘請(qǐng)的外部專家委員應(yīng)不超過(guò)1人，除基金管理團(tuán)隊(duì)外的所有其他出資人在投委會(huì)中合計(jì)所占席位不超過(guò)總席位數(shù)的1/2，除基金管理團(tuán)隊(duì)外的任何單一出資人及其關(guān)聯(lián)出資人在投委會(huì)中合計(jì)所占席位不超過(guò)總席位數(shù)的1/3。不支持多層次投資決策模式和鏈條過(guò)長(zhǎng)的投資決策模式。

（二）盈富泰克和深圳市創(chuàng)投辦不參與基金投委會(huì)的投資決策，但盈富泰克有權(quán)保留1名投委會(huì)觀察員席位，深圳市創(chuàng)投辦有權(quán)委派一名代表作為投委會(huì)外部委員，該外部委員有權(quán)列席投

（六）基金方案在設(shè)立過(guò)程中原則上不應(yīng)發(fā)生重大變化和調(diào)整，如基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更、管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化、出資人變更導(dǎo)致50%以上社會(huì)出資額變化的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定的程序重新申報(bào)、審批。

（七）盈富泰克完成盡職調(diào)查，所有出資人簽署基金章程或有限合伙協(xié)議，經(jīng)盈富泰克上報(bào)至國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部，經(jīng)審批通過(guò)后，財(cái)政部正式下達(dá)中央財(cái)政出資資金使用計(jì)劃，基金辦理工商注冊(cè)手續(xù)。

（八）基金分期出資，社會(huì)出資人先行到賬，市創(chuàng)投辦憑社會(huì)出資人到賬憑證向市財(cái)政委申請(qǐng)撥款，盈富泰克出資最后到賬。

（九）基金召開第一次合伙人會(huì)議，之后開始投資運(yùn)作。

（十）由市發(fā)展改革委、市財(cái)政委和市創(chuàng)投辦負(fù)責(zé)監(jiān)督各支基金的組建、實(shí)施和投資運(yùn)作情況，并按期向國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、深圳市政府匯報(bào)基金工作的開展情況。