第一篇：產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立

第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)。

第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在提出申請前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況，未受到過有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的個(gè)人凈資產(chǎn)不少于100萬元；

（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

第七條申請?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：

（一）申請報(bào)告；

（二）擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況；

（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；

（四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；

（七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件；

（八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。

第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。

在募集過程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說明書內(nèi)容并簽署認(rèn)購承諾書，投資者簽署的認(rèn)購承諾書經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。

投資者數(shù)目不得多于200人。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個(gè)工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；向工商管理機(jī)構(gòu)申請注冊并報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。

第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。

產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。

第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴(kuò)募和續(xù)期，應(yīng)具備下列條件，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)：

（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過同業(yè)平均水平；

（二）最近三年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；

（三）股東大會(huì)（股東會(huì)）同意擴(kuò)募或續(xù)期；

（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

申請擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股工大會(huì)（股東會(huì)），其常設(shè)機(jī)構(gòu)為基金公司董事會(huì)?；鸸径聲?huì)須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。

第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：

（一）出席或委派代表出席股東大會(huì)（股東會(huì)）；

（二）監(jiān)督基金運(yùn)營情況，并獲悉基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；

（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)募時(shí)優(yōu)先申購基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；

（五）優(yōu)先收購基金轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目；

（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：

（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；

（二）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動(dòng)。

第十八條發(fā)生下列情況之一時(shí)，須召開股東大會(huì)（股東會(huì)）：

（一）審議基金公司董事會(huì)提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴(kuò)募、續(xù)期；

（四）更換基金公司董事會(huì)董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它情形。

前款事項(xiàng)；經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）作出決議后，應(yīng)當(dāng)報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。

第十九條 基金公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)（股東會(huì)），并向股東大會(huì)（股東會(huì)）報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東大會(huì)（股東會(huì)）的各項(xiàng)決議；

（三）委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監(jiān)督基金律師、基金會(huì)計(jì)師；

（五）制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準(zhǔn)基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時(shí)與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會(huì)計(jì)師共同組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算；

（七）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司；

（二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立；

（三）建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（四）最近三年內(nèi)未曾有過不良管理業(yè)績或受過管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（五）管理機(jī)關(guān)要求的其它條件。

產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經(jīng)理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項(xiàng)條件；

（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實(shí)收資本不少于1000萬元；

（三）有足夠的具備項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中高級管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，未曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；

（四）有明確可行的基金管理計(jì)劃；

（五）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金；

（二）投資咨詢業(yè)務(wù)。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施投資，并對所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和參與管理；

（二）定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊會(huì)計(jì)師審核后向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；

（三）保存基金所有的會(huì)計(jì)賬冊、記錄20年以上；

（四）及時(shí)、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時(shí)，參與清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，并對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。

（二）基金公司董事會(huì)有充足理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和中國人民銀行核準(zhǔn)可以擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)I(yè)性托管機(jī)構(gòu)；

（二）經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，經(jīng)營行為規(guī)范，在提出申請前三年保持良好財(cái)務(wù)狀況，未受過主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（三）設(shè)有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）設(shè)有資產(chǎn)評估部門并具有項(xiàng)目監(jiān)督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。

第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理人和向基金公司董事會(huì)報(bào)告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時(shí)向管理機(jī)關(guān)報(bào)告；

（四）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值；

（五）出具基金業(yè)績報(bào)告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；

（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同基金分別設(shè)置帳戶，實(shí)行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；

（二）基金公司董事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理

第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存于商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價(jià)證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對單個(gè)企業(yè)的投資數(shù)額不得超過基金資產(chǎn)總值的20％。以普通股形式投資時(shí)，對所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會(huì)中擁有一個(gè)董事席位）為最低限。

第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。

對關(guān)連人進(jìn)行投資，其投資決策應(yīng)實(shí)行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上非關(guān)連方董事表決通過。

第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）貸款業(yè)務(wù)、資金拆借業(yè)務(wù)；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）管理機(jī)關(guān)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。

第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債，但基金的資產(chǎn)鋇債率不得超過50%。第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓，但每個(gè)交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過該上市企業(yè)總流通份額的2％。

第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行投資自主決策制度，但須在每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)將所投資的每一個(gè)項(xiàng)目向管理機(jī)關(guān)報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

第四十條 基金收益構(gòu)成、分配方式，以及基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和對管理人的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)等其它需要由基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)由管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。

第四十一條 基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告基金運(yùn)行過程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)提交基金財(cái)務(wù)報(bào)告。在每半年終了后三個(gè)月內(nèi)提交中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度終了后的六個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

財(cái)務(wù)報(bào)告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機(jī)關(guān)隨時(shí)對產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行檢查、稽核，有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實(shí)或不詳?shù)牟牧稀?/p>

第七章 終止與清算

第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準(zhǔn)續(xù)期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）決議通過；

（三）基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。

第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時(shí)，須組織清算小組；在管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師、律師鑒證并報(bào)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的任何材料的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。

第四十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。

未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù)，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開，或者未對其所托管的多家基金的資產(chǎn)實(shí)行分帳管理的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當(dāng)事人，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10個(gè)工作日以內(nèi)改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條 對違反第六章投資運(yùn)作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機(jī)關(guān)限其在10個(gè)工作日以內(nèi)改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上

5倍以下罰款。逾期不改者，責(zé)令停業(yè)整頓。

第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的有關(guān)費(fèi)用規(guī)定，擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責(zé)或營私舞弊造成基金損失的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報(bào)義務(wù)，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機(jī)關(guān)的檢查、稽核的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其糾正。情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告、通報(bào)，直至取消其從業(yè)資格。

第五十五條 違反其它相關(guān)法律與法規(guī)的，按相應(yīng)法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。

第二篇：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2016]53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2014]60號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條 政府出資資金來源包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項(xiàng)建設(shè)基金及其它財(cái)政性資金。

第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

第五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn)，由基金托管人托管基金資產(chǎn)。

第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅(jiān)持市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。

第七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運(yùn)用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等多種方式，充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長等方面的作用。

第八條 國家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施事中事后管理，負(fù)責(zé)推動(dòng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報(bào)告，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。

第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理

第九條 政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資，可以采取全部由政府出資、與社會(huì)資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。

第十條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會(huì)資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定。

第十一條 除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。

第十二條 國家發(fā)展改革委建立全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基

金信用信息登記系統(tǒng)，并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應(yīng)于報(bào)送材料齊備后五個(gè)工作日內(nèi)予以登記。

第十三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高政府資金使用效率。

第十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后，由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個(gè)工作日內(nèi)對基金投向進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開。對于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)出具整改建議書，并抄送相關(guān)政府或部門。

第十五條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本級政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外：

（一）各級地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元

人民幣（或等值外幣）及以上的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查；

（二）50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。

第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：

（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；

（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（三）基金管理協(xié)議（如適用）；

（四）基金托管協(xié)議；

（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（六）基金管理人高級管理人員的簡歷和過往業(yè)績；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）其他資料。

第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）擬設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（三）主要發(fā)起人和政府資金來源、出資額度；

（四）擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)

業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制、基金存續(xù)期限等；

（五）政府出資退出條件和方式；

（六）其他資料。

第十八條 政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）基金前期運(yùn)行情況；

（三）基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（四）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制等；

（五）其他資料。

第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，并對所投企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理；

（二）按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運(yùn)作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告；

（三）基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣；

（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；

（三）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；

（四）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第二十一條 基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。基金與托管人簽訂托管協(xié)議，托管人按照協(xié)議約定對基金托管專戶進(jìn)行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）決議的，不予執(zhí)行；

（四）出具基金托管報(bào)告，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告并向主管部門提交報(bào)告；

（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。第二十二條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金，可以按規(guī)定取得中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。

第二十三條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出

資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請發(fā)行企業(yè)債券，擴(kuò)大資本規(guī)模，增強(qiáng)投資能力。

第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作和終止

第二十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：

（一）非基本公共服務(wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配，因缺乏競爭激勵(lì)機(jī)制而制約質(zhì)量效率，體制機(jī)制創(chuàng)新不足等問題，切實(shí)提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問題，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。

（三）住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問題，完善住房保障供應(yīng)方式，加快推進(jìn)棚戶區(qū)改造，完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施，有序推進(jìn)舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實(shí)增強(qiáng)政府住房保障可持續(xù)提供能力。

（四）生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中存在的污染物排放量大面廣，環(huán)境污染嚴(yán)重，山水林田湖缺乏保護(hù)，生態(tài)損害大，生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險(xiǎn)高等問題，切實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。

（五）區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大，城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問題，落實(shí)區(qū)域合作的資金保障機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。

（六）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善，供給體系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問題，切實(shí)推進(jìn)看得準(zhǔn)、有機(jī)遇的重點(diǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。

（七）創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的市場環(huán)境亟待改善，創(chuàng)投市場資金供給不足，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能較弱等問題，切實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%。

國家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策適時(shí)調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見。

第二十五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于：

（一）未上市企業(yè)股權(quán)，包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、重大工程項(xiàng)目等未上市企業(yè)的股權(quán)；

（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份；

（三）經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。

基金閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第二十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（二）公開交易類股票投資，但以并購重組為目的的除外；

（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；

（四）為企業(yè)提供擔(dān)保，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；

（五）承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

第二十七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條 基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期的，應(yīng)報(bào)經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門同意后，與其他投資方按約定辦理。

第四章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績效評價(jià)

第三十條 國家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資

基金績效評價(jià)指標(biāo)體系。評價(jià)指標(biāo)主要包括：

（一）基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例；

（二）基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，綜合評估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等；

（三）基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（四）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十一條 國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價(jià)指標(biāo)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效進(jìn)行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評價(jià)辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評分結(jié)果對登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。

第三十二條 國家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績效評價(jià)指標(biāo)體系。評價(jià)指標(biāo)主要包括：

（一）基金管理人實(shí)際管理的資產(chǎn)總規(guī)模；

（二）基金管理人過往投資業(yè)績；

（三）基金管理人過往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向；

（四）基金管理人管理的基金運(yùn)作是否存在公開宣傳、向非合格機(jī)構(gòu)投資者銷售、違反職業(yè)道德底線等違規(guī)行為；

（五）基金管理人及其管理團(tuán)隊(duì)是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，是否被納入全國信用信息共享平臺(tái)失信名單；

（六）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十三條 國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價(jià)指標(biāo)對基金管理人績效進(jìn)行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評價(jià)辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。各級政府部門可以根據(jù)評分結(jié)果選擇基金管理人。

第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)

第三十四條 國家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺(tái)。

第三十五條 地方發(fā)展改革部門會(huì)同地方有關(guān)部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報(bào)送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營信息和風(fēng)險(xiǎn)信息等。

第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實(shí)際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。

發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部

門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)、限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。

第三十七條 國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時(shí)更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)和評估工作。

第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

第三十八條 國家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價(jià)制度，加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。

第三十九條 對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)督促其在二十個(gè)工作日內(nèi)申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。

第四十條 中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向國家

發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。

地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。

重大事項(xiàng)包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

第四十一條 發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機(jī)”抽查，會(huì)同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)?；鹩嘘P(guān)當(dāng)事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

第四十二條 對未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會(huì)同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當(dāng)予以公告。

第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項(xiàng)目稽察制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和媒體監(jiān)督。

第四十四條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自覺接受審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。

第四十七條 本辦法自2017年4月1日起施行，具體登記辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個(gè)月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。

第三篇：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條

為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條

政府出資資金來源包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項(xiàng)建設(shè)基金及其它財(cái)政性資金。

第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

第五條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn)，由基金托管人托管基金資產(chǎn)。

第六條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅(jiān)持市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理

原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。

第七條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運(yùn)用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等多種方式，充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長等方面的作用。

第八條

國家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施事中事后管理，負(fù)責(zé)推動(dòng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報(bào)告，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。

第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理

第九條

政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資，可以采取全部由政府出資、與社會(huì)資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。

第十條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會(huì)資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定。

第十一條

除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。

第十二條

國家發(fā)展改革委建立全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)在本區(qū)域政府出— 2 —

資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應(yīng)于報(bào)送材料齊備后五個(gè)工作日內(nèi)予以登記。

第十三條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高政府資金使用效率。

第十四條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后，由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個(gè)工作日內(nèi)對基金投向進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開。對于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)出具整改建議書，并抄送相關(guān)政府或部門。

第十五條

國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本級政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外：

（一）各級地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣（或等值外幣）及以上的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查；

（二）50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。

第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：

（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；

（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（三）基金管理協(xié)議（如適用）；

（四）基金托管協(xié)議；

（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（六）基金管理人高級管理人員的簡歷和過往業(yè)績；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）其他資料。

第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）擬設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（三）主要發(fā)起人和政府資金來源、出資額度；

（四）擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制、基金存續(xù)期限等；

（五）政府出資退出條件和方式；

（六）其他資料。

第十八條

政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）基金前期運(yùn)行情況；

（三）基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（四）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制等；

（五）其他資料。

第十九條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，并對所投企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理；

（二）按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運(yùn)作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告；

（三）基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。

第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣；

（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；

（三）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；

（四）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第二十一條

基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)

銀行進(jìn)行托管?；鹋c托管人簽訂托管協(xié)議，托管人按照協(xié)議約定對基金托管專戶進(jìn)行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）決議的，不予執(zhí)行；

（四）出具基金托管報(bào)告，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告并向主管部門提交報(bào)告；

（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十二條

已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金，可以按規(guī)定取得中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。

第二十三條

已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請發(fā)行企業(yè)債券，擴(kuò)大資本規(guī)模，增強(qiáng)投資能力。

第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作和終止

第二十四條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：

（一）非基本公共服務(wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配，因缺乏競爭激勵(lì)機(jī)制而制約質(zhì)量效率，體制機(jī)制創(chuàng)新不足— 6 —

等問題，切實(shí)提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問題，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。

（三）住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問題，完善住房保障供應(yīng)方式，加快推進(jìn)棚戶區(qū)改造，完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施，有序推進(jìn)舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實(shí)增強(qiáng)政府住房保障可持續(xù)提供能力。

（四）生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中存在的污染物排放量大面廣，環(huán)境污染嚴(yán)重，山水林田湖缺乏保護(hù)，生態(tài)損害大，生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險(xiǎn)高等問題，切實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。

（五）區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大，城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問題，落實(shí)區(qū)域合作的資金保障機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。

（六）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善，供給體系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問題，切實(shí)推進(jìn)看得準(zhǔn)、有機(jī)遇的重點(diǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。

（七）創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的市場環(huán)境亟待改善，創(chuàng)投市場資金供給不足，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能較弱等問題，切實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不

得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%。

國家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策適時(shí)調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見。

第二十五條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于：

（一）未上市企業(yè)股權(quán)，包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、重大工程項(xiàng)目等未上市企業(yè)的股權(quán)；

（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份；

（三）經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式?；痖e置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第二十六條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（二）公開交易類股票投資，但以并購重組為目的的除外；

（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；

（四）為企業(yè)提供擔(dān)保，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；

（五）承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

第二十七條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用— 8 —

標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條

基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期的，應(yīng)報(bào)經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門同意后，與其他投資方按約定辦理。

第四章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績效評價(jià)

第三十條

國家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價(jià)指標(biāo)體系。評價(jià)指標(biāo)主要包括：

（一）基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例；

（二）基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，綜合評估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等；

（三）基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（四）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十一條

國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價(jià)指標(biāo)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效進(jìn)行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評價(jià)辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評分結(jié)果對登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。

第三十二條

國家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績效評價(jià)指標(biāo)體系。評價(jià)指標(biāo)主要包括：

（一）基金管理人實(shí)際管理的資產(chǎn)總規(guī)模；

（二）基金管理人過往投資業(yè)績；

（三）基金管理人過往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向；

（四）基金管理人管理的基金運(yùn)作是否存在公開宣傳、向非合格機(jī)構(gòu)投資者銷售、違反職業(yè)道德底線等違規(guī)行為；

（五）基金管理人及其管理團(tuán)隊(duì)是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，是否被納入全國信用信息共享平臺(tái)失信名單；

（六）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十三條

國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價(jià)指標(biāo)對基金管理人績效進(jìn)行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評價(jià)辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。各級政府部門可以根據(jù)評分結(jié)果選擇基金管理人。

第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)

第三十四條

國家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺(tái)。

第三十五條

地方發(fā)展改革部門會(huì)同地方有關(guān)部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報(bào)送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營信息和風(fēng)險(xiǎn)信息等。

第三十六條

對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人— 10 —

員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實(shí)際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。

發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)、限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。

第三十七條

國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時(shí)更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)和評估工作。

第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

第三十八條

國家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價(jià)制度，加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。

第三十九條

對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)督促其在二十個(gè)工作日內(nèi)申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避

登記受托管理機(jī)構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。

第四十條

中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。

地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。

重大事項(xiàng)包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

第四十一條

發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機(jī)”抽查，會(huì)同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)?；鹩嘘P(guān)當(dāng)事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

第四十二條

對未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會(huì)同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當(dāng)予以公告。

第四十三條

建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項(xiàng)目稽察制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和媒體監(jiān)督。

第四十四條

各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自覺接受審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則

第四十五條

本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。

第四十七條

本辦法自2017年4月1日起施行，具體登記辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個(gè)月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）

第一條

為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本指引。

第二條

本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府（含所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)）直接或委托出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金；政府出資設(shè)立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。

第三條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)訪問全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)地址為https://106.39.125.75/）進(jìn)行登記。

第四條 各級發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍開展基金信用信息登記相關(guān)管理工作，負(fù)責(zé)進(jìn)行基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國家發(fā)展— 14 —

改革委授權(quán)并指導(dǎo)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中債公司”）開發(fā)、運(yùn)行登記系統(tǒng)，負(fù)責(zé)對基金信用信息進(jìn)行登記確認(rèn)、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計(jì)分析等。

第五條

基金管理人應(yīng)如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過登記系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一登記，是加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎(chǔ)性工作，不構(gòu)成對基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可或保證。

第七條

登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。

第八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在認(rèn)繳協(xié)議簽訂后二十個(gè)工作日內(nèi)，由基金管理人通過登記系統(tǒng)填報(bào)。本指引出臺(tái)前簽訂認(rèn)繳協(xié)議的基金，應(yīng)于指引施行后兩個(gè)月內(nèi)完成登記。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。

采用母子基金模式運(yùn)作的，統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù)，子基金直接在其母基金登記和變更時(shí)填報(bào)有關(guān)信息，無需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權(quán)相關(guān)子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。

第九條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實(shí)行穿透填報(bào)，基金投資信息需穿透填報(bào)至被投項(xiàng)目有關(guān)情況；合伙人需填報(bào)至個(gè)人和公司法人。

第十條

采用母子基金模式運(yùn)作，同時(shí)具備下列條件的，相關(guān)子基金具體投資信息可免于登記：

（一）母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣（或等值外幣）；

（二）母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%；

（三）母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。

第十一條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請登記完成后五個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍，向發(fā)展改革部門書面提交下列材料（附光盤）：

（一）基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件；

（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照（如適用）；

（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（四）基金管理協(xié)議（如適用）；

（五）基金托管協(xié)議（可延后補(bǔ)交）；

（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）基金管理人公開征選辦法及確認(rèn)文件（如適用）；

（九）基金管理人信用信息登記承諾函；

上述材料

（一）至

（八）項(xiàng)可提交加蓋基金管理人公章的復(fù)印件，第（九）項(xiàng)應(yīng)提交原件。

第十二條

各級地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元— 16 —

人民幣（或等值外幣）以下的，國家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對和審查通過后，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)。

第十三條

發(fā)展改革部門收到書面材料后應(yīng)進(jìn)行材料齊備性核對。登記材料齊備的，發(fā)展改革部門在五個(gè)工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)，登記系統(tǒng)自動(dòng)生成相應(yīng)的基金登記編碼；登記材料不齊備的，發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)明確告知需補(bǔ)充的材料清單。

第十四條

發(fā)展改革部門于基金登記確認(rèn)后三十個(gè)工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)；未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)出具整改意見告知書，抄告有關(guān)部門或地方政府，并以適當(dāng)方式向社會(huì)公告。審查結(jié)果將以適當(dāng)方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價(jià)和信用評價(jià)中。

第十五條

中債公司應(yīng)采取有效的管理措施，保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權(quán)，任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。

第十六條

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)變更的，基金管理人應(yīng)于十個(gè)工作日內(nèi)通過登記系統(tǒng)提出變更登記申請，并向發(fā)展改革部門書面提交變更材料（附光盤）：

（一）基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件發(fā)生變化；

（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化（如適用）；

（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化；

（四）基金管理協(xié)議發(fā)生變化（如適用）；

（五）基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化；

（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化；

（七）基金投資人發(fā)生變化；

（八）基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并；

（九）基金和基金管理人依法解散、撤銷、破產(chǎn)；

（十）可能對基金持續(xù)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。第十七條

已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤的，應(yīng)及時(shí)告知發(fā)展改革部門，發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)注銷基金登記。

第十八條

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過登記系統(tǒng)更新下列信息：

（一）基金認(rèn)繳規(guī)模和實(shí)繳規(guī)模；

（二）設(shè)立、參股和退出子基金情況；

（三）新增投資項(xiàng)目或已投項(xiàng)目進(jìn)展情況；

（四）投資項(xiàng)目退出情況；

（五）投資金融產(chǎn)品情況。

第十九條

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，通過登記系統(tǒng)報(bào)送投資運(yùn)作情況，并提交基金及基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告。其中，財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)，能夠準(zhǔn)確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況；業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)情況、投資運(yùn)作及典型投資案例等。

第二十條

建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國家發(fā)展改革委委托第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評價(jià)工作。實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度，褒揚(yáng)和激勵(lì)誠信行為，懲戒和約束失信行為。

基金管理人未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整填報(bào)相關(guān)信用信息數(shù)據(jù)或未按要求進(jìn)行信用信息更新的，發(fā)展改革部門將提醒改正；情節(jié)嚴(yán)重的，發(fā)展改革部門將會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施失信聯(lián)合懲戒，并及時(shí)將有關(guān)情況抄告有關(guān)部門或地方政府。發(fā)展改革部門將會(huì)同有關(guān)部門研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵(lì)措施。

第二十一條

中債公司應(yīng)按照本指引規(guī)定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)操作手冊。

第二十二條

本指引自2017年4月1日起施行，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評價(jià)和信用體系建設(shè)辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。

附：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函模板

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人

信用信息登記承諾函

機(jī)構(gòu)名稱：

統(tǒng)一信用代碼或工商注冊號： 注冊地址： 本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：

一、向政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)提供的所有材料及填報(bào)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。

二、本機(jī)構(gòu)高級管理人員及從業(yè)人員將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，全面履行應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，誠實(shí)守信，遵守職業(yè)道德，接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

特此承諾。

機(jī)構(gòu)名稱：（加蓋公章）

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行 事務(wù)合伙人委派代表簽名：

****年**月**日

第四篇：產(chǎn)業(yè)投資基金（本站推薦）

產(chǎn)業(yè)投資基金是一大類概念，國外通常稱為風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)投資基金，一般是指向具有高增長潛力的未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)或準(zhǔn)股權(quán)投資，并參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理，以期所投資企業(yè)發(fā)育成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)資本增值。根據(jù)目標(biāo)企業(yè)所處階段不同，可以將產(chǎn)業(yè)基金分為種子期或早期基金、成長期基金、重組基金等。

產(chǎn)業(yè)投資基金具有以下主要特點(diǎn)：

第一，投資對象主要為非上市企業(yè)。

第二，投資期限通常為3－7年。

第三，積極參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理。

第四，投資的目的是基于企業(yè)的潛在價(jià)值，通過投資推動(dòng)企業(yè)發(fā)展，并在合適的時(shí)機(jī)通過各類退出方式實(shí)現(xiàn)資本增值收益。

產(chǎn)業(yè)基金涉及到多個(gè)當(dāng)事人，具體包括：基金股東、基金管理人、基金托管人以及會(huì)計(jì)師、律師等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中基金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。

產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行投資的主要過程為：首先，選擇擬投資對象；然后，進(jìn)行盡職調(diào)查；當(dāng)目標(biāo)企業(yè)符合投資要求后，進(jìn)行交易構(gòu)造；在對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資后參與企業(yè)的管理；最后，在達(dá)到預(yù)期目的后，選擇通過適當(dāng)?shù)姆绞綇乃顿Y企業(yè)退出，完成資本的增值。

產(chǎn)業(yè)投資基金對企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行篩選主要考慮以下幾個(gè)方面：

首先，管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)被放在第一位，一個(gè)團(tuán)隊(duì)的好壞將決定企業(yè)最終的成??；

其次，產(chǎn)品的市場潛力，如果產(chǎn)品的市場潛力巨大，那么即使目前尚未帶來切實(shí)的盈利，也會(huì)被基金所看好；

第三，產(chǎn)品的獨(dú)特性。只有具有獨(dú)特性的產(chǎn)品才具有競爭力與未來的發(fā)展?jié)摿Γ?/p>

以下依次是預(yù)期收益率、目標(biāo)市場極高的成長率、合同保護(hù)性條款、是否易于退出等。

產(chǎn)業(yè)基金在所投資企業(yè)發(fā)展到一定程度后，最終都要退出所投資企業(yè)。其選擇的退出方式主要有三種：一是通過所投資企業(yè)的上市，將所持股份獲利拋出；二是通過其它途徑轉(zhuǎn)讓所投資企業(yè)股權(quán)；三是所投資企業(yè)發(fā)展壯大后從產(chǎn)業(yè)基金手中回購股份等。

產(chǎn)業(yè)投資基金投資與貸款等傳統(tǒng)的債權(quán)投資方式相比，一個(gè)重要差異為基金投資是權(quán)益性的，著眼點(diǎn)不在于投資對象當(dāng)前的盈虧，而在于他們的發(fā)展前景和資產(chǎn)增值，以便能通過上市或出售獲得高額的資本利得回報(bào)。具體表現(xiàn)為：

首先，投資對象不同。產(chǎn)業(yè)投資基金主要投資于新興的、有巨大增長潛力的企業(yè)，其中中小企業(yè)是其投資重點(diǎn)。而債權(quán)投資則以成熟、現(xiàn)金流穩(wěn)定的企業(yè)為主。

其次，對目標(biāo)企業(yè)的資格審查側(cè)重點(diǎn)不同，產(chǎn)業(yè)投資基金以發(fā)展?jié)摿閷彶橹攸c(diǎn)，管理、技術(shù)創(chuàng)新與市場前景是關(guān)鍵性因素。而債權(quán)投資則以財(cái)務(wù)分析與物質(zhì)保證為審查重點(diǎn)，其中企業(yè)有無償還能力是決定是否投資的關(guān)鍵。

第三，投資管理方式不同。產(chǎn)業(yè)基金在對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資后，要參與企業(yè)的經(jīng)營管理與重大決策事項(xiàng)。而債權(quán)投資人則僅對企業(yè)經(jīng)營管理有參考咨詢作用，一般不介入決策。

第四，投資回報(bào)率不同。產(chǎn)業(yè)投資是一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利潤共享的投資模式。如果所投資企業(yè)成功，則可以獲得高額回報(bào)，否則亦可能面臨虧損，是典型的高風(fēng)險(xiǎn)高收益型投資。而債權(quán)投資則在到期日按照貸款合同收回本息，所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與投資回報(bào)率均要遠(yuǎn)低于產(chǎn)業(yè)基金。

第五，市場重點(diǎn)不同。產(chǎn)業(yè)投資基金側(cè)重于未來潛在的市場，而其未來的發(fā)展難以預(yù)測。而債權(quán)投資則針對現(xiàn)有的易于預(yù)測的成熟市場。

第五篇：產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金管理暫行辦法

產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)中央、省、市扶貧攻堅(jiān)工作部署，按照整體推進(jìn)和精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧原則，全面完成脫貧計(jì)劃，切實(shí)加強(qiáng)幫扶產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金的管理，確保資金安全高效使用，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金，是指常委會(huì)機(jī)關(guān)、扶貧開發(fā)攻堅(jiān)領(lǐng)導(dǎo)組、本級財(cái)政劃撥財(cái)政資金及其它社會(huì)組織以幫扶及貧困戶發(fā)展家庭養(yǎng)殖業(yè)、加快脫貧致富為目的自愿無償出資形成的資金（以下簡稱“基金”）。

第二章 資金使用

第三條 基金使用遵循以下原則：

（一）統(tǒng)籌規(guī)劃原則。資金投向必須符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案，嚴(yán)格按照發(fā)展規(guī)劃方案組織實(shí)施，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)完成發(fā)展目標(biāo)。

（二）突出重點(diǎn)原則。壯大提升傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)扶持對產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)升級、效益增長具有較大影響的養(yǎng)殖戶和專合社。

（三）注重效益原則。重點(diǎn)支持對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較強(qiáng)示范引導(dǎo)作用的養(yǎng)殖戶和專合社。

第四條 主要用于確定的黑山羊和水產(chǎn)養(yǎng)殖等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。資金用于購臵養(yǎng)殖種苗、修建圈舍、支付養(yǎng)殖物藥劑費(fèi)、專業(yè)合作

社工作補(bǔ)助和扶持養(yǎng)殖示范戶、示范片等。水產(chǎn)養(yǎng)殖示范片內(nèi)的水產(chǎn)養(yǎng)殖戶方能予以資金獎(jiǎng)補(bǔ)。

第五條 基金的使用情況，應(yīng)及時(shí)向常委會(huì)辦公室和人民政府報(bào)告，并隨時(shí)接受查詢，作出如實(shí)答復(fù)。

第六條 面向全村成立養(yǎng)殖業(yè)專業(yè)合作社，管理人員由選舉產(chǎn)生。專業(yè)合作社要制定章程。專業(yè)合作社除履行章程規(guī)定職責(zé)外，受常委會(huì)辦公室和人民政府委托辦理養(yǎng)殖業(yè)資金管理使用具體事務(wù)。

第七條 在常委會(huì)辦公室?guī)头龃迤陂g，專業(yè)合作社管理人員工作補(bǔ)貼為：社長350元/月，副社長、秘書長和防疫員各300元/月，管理人員為村支兩委成員兼任，工作補(bǔ)貼為150元/月。

第八條 合作社成立之前，村支兩委受常委會(huì)辦公室和人民政府委托辦理養(yǎng)殖業(yè)資金管理使用事務(wù)。

第九條 基金優(yōu)先用于幫扶建卡貧困戶，若資金充足，再幫扶非建卡貧困戶。

第十條 常委會(huì)辦公室和人民政府委托專業(yè)合作社與受幫扶方簽訂幫扶協(xié)議；若受幫扶方違背約定，常委會(huì)辦公室和人民政府有權(quán)減少、停止或收回養(yǎng)殖業(yè)資金。

第十一條 養(yǎng)殖業(yè)資金的使用，應(yīng)及時(shí)跟蹤調(diào)查，適時(shí)作出評估意見；人民政府及村委會(huì)有責(zé)任、有義務(wù)檢查和督促受幫扶方認(rèn)真落實(shí)有關(guān)要求，實(shí)現(xiàn)基金的使用效益；必要時(shí)，受幫扶方接受實(shí)地考查和審計(jì)。

第十二條 建卡貧困戶修建圈舍，須提出修建計(jì)劃，經(jīng)村專業(yè)合作社審核后上報(bào)人民政府，人民政府審核后酌情按戶給予500元

至1000元補(bǔ)助。

第十三條 建卡貧困戶受幫扶養(yǎng)殖的養(yǎng)殖物產(chǎn)生的藥劑費(fèi)，經(jīng)村專業(yè)合作社和審核同意后，先予以全額代付。

第十四條 受幫扶方購臵養(yǎng)殖種苗，應(yīng)提出養(yǎng)殖計(jì)劃，村專業(yè)合作社審核后與受幫扶方簽訂幫扶協(xié)議，人民政府審核養(yǎng)殖計(jì)劃和幫扶協(xié)議后確定發(fā)放幫扶資金額度。

第十五條 建卡貧困戶的種苗購臵資金，按通過的養(yǎng)殖計(jì)劃金額的75%發(fā)放。非建卡貧困戶的種苗購臵資金，按通過的養(yǎng)殖計(jì)劃金額的50%發(fā)放，剩余金額由受幫扶方自籌。

第十六條 種苗購臵資金由發(fā)放到專業(yè)合作社，受幫扶方向?qū)I(yè)合作社繳納自籌資金，專業(yè)合作社收統(tǒng)一購臵養(yǎng)殖種苗并分發(fā)到受幫扶方。

第十七條 受幫扶方在養(yǎng)殖物出欄后7天內(nèi)須將接受幫扶資金（含修建圈舍費(fèi)、購臵種苗費(fèi)和藥劑費(fèi)）按100%的比例歸還到專業(yè)合作社，同時(shí)表明是否繼續(xù)使用養(yǎng)殖業(yè)資金，需繼續(xù)使用的要同時(shí)提交養(yǎng)殖計(jì)劃。

第十八條 專業(yè)合作社在收到受幫扶方歸還的資金后，要向受幫扶方出具收據(jù)，并在10日內(nèi)將該資金歸還到。

第十九條 養(yǎng)殖物發(fā)生死亡，受幫扶方在2小時(shí)內(nèi)報(bào)專業(yè)合作社，專業(yè)合作社接報(bào)后在1小時(shí)以內(nèi)經(jīng)2人以上到場查實(shí)、鑒定原因并作記錄，受幫扶方核對記錄并簽字。

第二十條 建卡貧困戶受幫扶的養(yǎng)殖物因不可抗因素死亡的，不償還死亡部分養(yǎng)殖物的幫扶資金。非建卡貧困戶受幫扶的養(yǎng)殖物死亡后，幫扶資金仍需全額歸還。

第二十一條 不歸還幫扶資金的，由專業(yè)合作社強(qiáng)制收回本金，將其開除出專業(yè)合作社，不再受理幫扶資金的申請。具體辦法由養(yǎng)殖協(xié)議規(guī)定。

第二十二條 原則上每年在建卡貧困戶中評選養(yǎng)殖先進(jìn)戶，給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章 財(cái)務(wù)管理

第二十三條 基金管理工作由常委會(huì)辦公室和共同組織實(shí)施。

第二十四條 基金由人民政府專戶管理。人民政府財(cái)政所負(fù)責(zé)養(yǎng)殖業(yè)資金管理的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，以國家有關(guān)財(cái)會(huì)制度為基本規(guī)范，制定符合本養(yǎng)殖業(yè)資金實(shí)際的資金財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第二十五條 財(cái)務(wù)實(shí)行預(yù)決算管理，規(guī)范審批程序，明確管理權(quán)限。

第二十六條 財(cái)政所定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，提交財(cái)務(wù)工作報(bào)告，并保證其真實(shí)和準(zhǔn)確；要妥善保管資料和會(huì)計(jì)檔案。

第二十七條 每年邀請有關(guān)部門對養(yǎng)殖業(yè)資金收支進(jìn)行審計(jì)，并將結(jié)果向常委會(huì)辦公室報(bào)告。主動(dòng)接受相關(guān)主管部門和內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)的審計(jì)監(jiān)督。

第二十八條 嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律和資金監(jiān)管。對虛報(bào)、冒領(lǐng)的養(yǎng)殖戶取消其扶持資格，追繳虛報(bào)冒領(lǐng)資金；對弄虛作假的專合社管理人員和鄉(xiāng)、村、社干部依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處理，觸發(fā)犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第四章 附則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，2017年年底廢止，其

間根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)修訂。

第三十條 本辦法由常委會(huì)辦公室和人民政府負(fù)責(zé)解釋。

2015年5月28日