第一篇：某私募基金管理公司章程

私募基金投資管理公司章程

******有限公司章程

2015年**月

目錄

第一章..............................................................總則 第二章..............................公司名稱、住所、組織形式和法定代表人 第三章............................................公司經(jīng)營期限和經(jīng)營范圍 第四章....................................公司注冊資本、出資方式和出資額 第五章......................................................公司組織結(jié)構(gòu) 第一節(jié)............................................................股東會 第二節(jié)............................................................董事會 第三節(jié)..............................................................監(jiān)事 第四節(jié)......................................................高級管理人員 第五節(jié)....................................................投資決策委員會 第六節(jié)........................................................咨詢委員會 第六章.........................................................股權(quán)的轉(zhuǎn)讓 第七章......................................................公司財務(wù)會計 第八章............................................公司利潤分配及勞動用工 第九章................................................風(fēng)險控制和激勵機制 第十章...............................................................附則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范公司的行為，保障公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）和有關(guān)法律、法律規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制訂本章程。第二條 各方本著平等互利、風(fēng)險共擔(dān)、友好協(xié)商的原則，同意共同設(shè)立本公司。本公司適應(yīng)當(dāng)代資產(chǎn)管理形勢需要，在基金發(fā)起設(shè)立、投資管理、財富管理、另類資產(chǎn)（含不良資產(chǎn)）處置、金融教育培訓(xùn)等領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)，力爭發(fā)展成為國內(nèi)以及全球具有較強影響力的資產(chǎn)管理者。

第三條 本公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等均具有約束力。第四條 股東按照公司法的規(guī)定享有相應(yīng)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第二章 公司名稱、住所、組織形式和法定代表人

第五條 公司名稱：******有限公司。第六條 公司住所：******。

第七條 公司法定代表人：公司的法定代表人由董事長擔(dān)任。第八條 公司組織形式：有限責(zé)任公司。

第三章 公司經(jīng)營期限和經(jīng)營范圍

第九條 公司經(jīng)營期限：50年。

第十條 公司經(jīng)營范圍：******等。本公司最終經(jīng)營范圍以工商行政機關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍為準(zhǔn)。

第四章 公司注冊資本、出資方式和出資額

第十一條 股東名稱或姓名（排名不分先后）

一、法人股東 ****** 第十二條 公司注冊資本為******人民幣。

第十三條 各股東均以人民幣現(xiàn)金出資。各股東出資形式、出資額、出資比例如下： 第十四條 各方繳付出資后，應(yīng)由注冊會計師驗資，并出具驗資報告。

第十五條 公司成立后根據(jù)驗資報告向已繳付出資的股東出具出資證明書。出資證明書包括以下事項： 公司名稱、公司成立時間、注冊資本總額、股東名稱或姓名、出資時間和繳納的數(shù)額、出資的累計數(shù)額、出資證明書的編號及簽發(fā)時間。出資證明書由公司董事長簽名并加蓋公司公章。

第十六條 股東責(zé)任承擔(dān)和分紅比例：公司每個股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。股東按照實繳出資比例分取紅利。

第五章 公司組織結(jié)構(gòu)

第一節(jié) 股東會

第十七條 股東會由全部股東組成，是公司的權(quán)力機構(gòu)。股東會行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍；

（二）選舉和更換非由股東委派的董事及非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；

（三）審議批準(zhǔn)董事會的報告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

（八）對公司發(fā)行債券作出決議；

（九）對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議；

（十）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）對公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保事宜作出決議；

（十三）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

第十八條 股東會會議由股東按照認(rèn)繳的出資比例行使表決權(quán)。股東會所作出的決議，應(yīng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決通過。

股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作出會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。股東會的議事規(guī)則另行規(guī)定，作為公司章程的附件。第二節(jié) 董事會

第十九條 公司設(shè)董事會，董事會由【**】名董事組成，董事由股東委派。每個股東最多可委派一人。

因公司增加注冊資本導(dǎo)致公司股東人數(shù)超過**名的，將由每個股東推薦一名公司董事候選人，經(jīng)股東會選舉產(chǎn)生董事會。

公司董事會成員中可以有職工代表董事，職工代表董事由職工選舉或者民主推薦產(chǎn)生。第二十條 董事任期【3】年，董事任期屆滿，經(jīng)股東繼續(xù)委派或者股東會選舉可連任。股東有權(quán)在董事任期內(nèi)更換其委派的董事。

第二十一條 董事會設(shè)董事長一人。董事長由董事會選舉產(chǎn)生。董事長依照本章程和公司法的規(guī)定行使職權(quán)。

第二十二條 董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；

（二）執(zhí)行股東會的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

（四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；

（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

（九）決定聘任或者解聘公司投資決策委會委員、總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或者解聘副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、法律總監(jiān)等高級 管理人員；

（十）針對公司發(fā)展需要，制定公司的各項制度和規(guī)章；

（十一）制訂公司章程的修訂案；

（十二）制定公司職工的工資、福利、獎懲制度；

（十三）制定公司任意公積金的提取方案；

（十四）管理公司信息披露事項；

（十五）法律、法規(guī)、公司章程和股東會授予的其他職權(quán)。第二十三條 董事按照公司法的規(guī)定享有相應(yīng)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第二十四條 董事會會議由董事長召集并主持；董事長不能履行或不履行職務(wù)時，經(jīng)由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第二十五條 董事會決議的表決，實行一人一票。董事會所作出的決議，應(yīng)當(dāng)由參加會議的三分之二以上的董事表決通過。

公司董事長對董事會作出的決議具有否決權(quán)。

第二十六條 董事會決議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。第二十七條 公司董事會設(shè)秘書一名，由董事長征求意見后予以任命。第二十八條 董東會的議事規(guī)則另行規(guī)定，作為公司章程的附件。第三節(jié) 監(jiān)事

第二十九條 公司設(shè)監(jiān)事【1】人，由職工代表擔(dān)任。監(jiān)事任期 【3】年。監(jiān)事的職權(quán)依照公司法的規(guī)定。

第三十條 監(jiān)事依照公司法的規(guī)定享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。第四節(jié) 高級管理人員

第三十一條 董事長可以根據(jù)公司經(jīng)營需要，聘任若干名總裁組成總裁委員會?？偛梦瘑T會主要幫助公司對總體戰(zhàn)略進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)助公司拓展業(yè)務(wù)、對公司經(jīng)營進(jìn)行督導(dǎo)。總裁委員會主任實行總裁一年一度的輪值制度，具體順序由總裁委員會商定。

第三十二條 公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事長提名，董事會聘任或者解聘?？偨?jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，主持公司日常經(jīng)營工作?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；

（三）擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)方案；

（四）擬定公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具體規(guī)章；

（六）提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、法律總監(jiān)；

（七）決定聘任或者解聘除由董事會決定聘任或解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（八）董事會授予的其它職權(quán)。

總經(jīng)理列席董事會會議。其他人員列席董事會會議由董事長決定。第三十三條 公司副總經(jīng)理分管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域板塊。

公司高級管理人員按照公司法和本章程的規(guī)定履行相應(yīng)的職責(zé)，享有相應(yīng)的權(quán)利承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

第五節(jié) 投資決策委員會

第三十四條 公司設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)對投資項目、投資方案、退出方案等事項進(jìn)行審議和決策。

第三十五條 投資決策委員會會議作出的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參會委員中的三分之二以上同意方為通過。對投資決策委員會會議作出的決議，投資決策委員會主席具有否決權(quán)。投資決策委員會會議作出的決議，應(yīng)當(dāng)報股東會及董事會備案。

第三十六條 投資決策委員會委員規(guī)模由董事會確定。投資決策委員會主席由董事長擔(dān)任。投資決策委員會委員由董事長提名，經(jīng)出席董事會三分之二以上董事同意后委任。第三十七條 投資決策委員會委員任期1年；在每個任期內(nèi)，委員更換須經(jīng)董事會批準(zhǔn)，繼任者的任期為前任任期的剩余任期。

第三十八條 投資決策委員會有權(quán)決定與公司以外主體及關(guān)聯(lián)主體成立合作子公司或者采取其他合作方式，并有權(quán)決定股權(quán)比例、利潤分成比例等，相關(guān)決議報董事會備案。第三十九條 投資決策委員會工作規(guī)則由投資決策委員會另行制訂，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施，并作為公司章程的附件。第六節(jié) 咨詢委員會

第四十條 經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司可設(shè)立咨詢委員會；咨詢委員會委員由董事長聘任，相關(guān)待遇經(jīng)董事長提出后由董事會批準(zhǔn)。

咨詢委員會的組成及議事規(guī)則另行規(guī)定，并作為公司章程的附件。

第六章 公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

第四十一條 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其部分或全部股權(quán)。第四十二條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意。

第四十三條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

第四十四條 股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。

第四十五條 公司存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)股東會同意，公司可以增加注冊資本。增加的公司股本可由股東認(rèn)購，也可由股東以外的其他人認(rèn)購。

出現(xiàn)下列情形之一時，經(jīng)全體股東一致同意，公司應(yīng)當(dāng)增加注冊資本：

（一）公司管理規(guī)模擴大，公司所對應(yīng)出資數(shù)額增加的；

（二）公司從事其他業(yè)務(wù)需要的；

（三）中國相關(guān)法律法規(guī)或主管部門要求的；

（四）根據(jù)公司發(fā)展需要，確需增加注冊資本的。公司增加注冊資本，應(yīng)當(dāng)考慮原始股東的利益。

第四十六條 認(rèn)購公司新增出資的新股東或公司股權(quán)受讓方，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可公司章程，承諾遵守其規(guī)定。

第四十七條 股東依法轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或公司新增股東后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。

第七章 公司財務(wù)會計

第四十八條 公司財務(wù)會計工作按照中華人民共和國財政部制定的有關(guān)會計制度辦理。公司會計年度采用公歷制，自每年1月1日起至12月31日止為一個會計年度。公司應(yīng)在每一個會計年度頭三個月內(nèi)依法編制上一個會計年度的財務(wù)會計報告，并依法審計。

第八章 公司利潤分配及勞動用工

第四十九條 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司提取任意公積金應(yīng)經(jīng)股東會批準(zhǔn)。第五十條 公司存在累計虧損時，在虧損被彌補之前不得進(jìn)行利 潤分配。

第五十一條 公司彌補虧損和提取公積金后剩余稅后利潤，經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后可以分紅，由股東按照實繳出資比例分配紅利。

第五十二條 公司實行勞動合同制和聘任制。公司根據(jù)國家勞動法律法規(guī)，依法與職工簽訂勞動合同，建立勞動關(guān)系；依法建立和完善勞動規(guī)章制度，規(guī)范用工行為，為職工辦理各類法定社會保險和公積金，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

第九章 風(fēng)險控制和激勵機制

第五十三條 公司應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的風(fēng)險控制機制。

公司在經(jīng)營管理過程中，應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)控體系，實行嚴(yán)格的內(nèi)部控制與流程管理，保證公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營管理合法合規(guī)、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，嚴(yán)格防范滋生內(nèi)外部風(fēng)險。

第五十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立有競爭力的激勵機制，具體激勵制度另行規(guī)定。

第十章 附則

第五十五條 股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽字或蓋章。本章程經(jīng)全體股東討論通過，在公司注冊后生效。

第五十六條 除本章程另有規(guī)定和按上下文無歧義外，本章程中所稱“以上”、“以內(nèi)”，均含本數(shù)；“超過”不含本數(shù)。

第五十七條 本章程未盡事宜，由各方協(xié)商處理，或者按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。本章程所有條款的標(biāo)題僅為查閱方便，在任何情況下均不得被解釋為本章程之組成部分，或構(gòu)成對其所指示之條款的限制。

第五十八條 本章程所列附件為本章程的組成部分。附件在本章中都已說明不再在此另列。（本頁無正文，為《******有限公司之公司章程》的簽字頁）

第二篇：私募股權(quán)基金管理有限公司章程(完整版)

xxxxxxxx投資基金管理有限公司

章程

二〇一〇年十一月十三日

第一章 總則

? 根據(jù)《中華人民共和國公司法》和中華人民共和國（以下簡稱為“中國”）頒布的其他有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱為“中國相關(guān)法律法規(guī)”），本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，xxxx公司（以下簡稱為“甲方”）、xxxx公司（以下簡稱為“乙方”）、xxxx公司（以下簡稱為“丙方”）、xxxx公司（以下簡稱為“丁方”）同意在中國北京市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)區(qū)共同投資設(shè)立xxxxxxxx投資基金管理有限公司（以下簡稱為“基金管理公司”）。并在簽署的《xxxxxxxx投資基金管理有限公司出資協(xié)議》（以下簡稱為“出資協(xié)議”）基礎(chǔ)上，制訂本章程如下。

第1條 有限公司的中文名稱為：xxxxxxxx投資基金管理有限公司

英文名稱為：

基金管理公司的注冊地址為： 基金管理公司的永久注冊地在北京市。

第2條 基金管理公司的股東為：

甲方： 注冊地址： 法定代表人： 職務(wù)： 國籍：

乙方：

注冊地址：

法定代表人： 職務(wù)： 國籍：

丙方： 注冊地址： 法定代表人： 職務(wù)： 國籍

丁方： 注冊地址： 法定代表人： 職務(wù)： 國籍：

第3條 基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司，股東應(yīng)分別以各自認(rèn)繳的出資額為限。向基金管理公司承擔(dān)繳付出資的義務(wù)，并按其出資比例享受利潤分配，承擔(dān)虧損?；鸸芾砉緫?yīng)以全部財產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第4條 基金管理公司是根據(jù)中國法律設(shè)立的中國法人，并受其管轄和保護(hù)，其一切活動必須遵守中國相關(guān)法律法規(guī)。

基金管理公司經(jīng)營原則為：接受私募投資基金委托，規(guī)范管理運營私募投資基金。公司不得以任何方式公開募集和公開發(fā)行基金。

第二章 經(jīng)營目的和經(jīng)營范圍

第5條 基金管理公司的經(jīng)營目的是：規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營，為基金（指基金管理公司管理的基金）持有人和其他委托人提供專業(yè)化、高水平的投資管理服務(wù)，逐步發(fā)展為產(chǎn)品齊全、業(yè)績優(yōu)良、實力雄厚的國際一流產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。

第7條 基金管理公司的經(jīng)營范圍是：發(fā)起設(shè)立并管理航空產(chǎn)業(yè)投資基金； 提 2 供相關(guān)管理、投資咨詢服務(wù)及從事其他有關(guān)政府部門核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第三章 注冊資本

第8條 基金管理公司的注冊資本為人民幣壹仟萬元?；鸸芾砉镜谝黄诔鲑Y額為人民幣貳佰萬元，兩年之內(nèi)繳清全部注冊資本?；鸸芾砉緦褜嵤召Y本的80％認(rèn)購節(jié)能航空產(chǎn)業(yè)投資基金的份額。

第9條 在出現(xiàn)如下情形時，基金管理公司可以增加注冊資本： 1.基金管理公司管理的產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)模擴大；

2.基金管理公司作為基金出資人設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金或從事其他業(yè)務(wù)需要； 3.中國相關(guān)法律法規(guī)或主管部門要求。

第10條 股東的出資方式、出資額及出資比例如下：

甲 方：貨幣出資490萬元人民幣，占注冊資本的49％； 乙 方：貨幣出資200萬元人民幣，占注冊資本的20％； 丙 方：貨幣出資200萬元人民幣，占注冊資本的20％； 丁 方：貨幣出資110萬元人民幣，占注冊資本的11％；

第11條 股東繳付出資的條件如下：

股東在下列條件具備之前，均不負(fù)任何向基金管理公司繳付出資的義務(wù)：

基金管理公司設(shè)立的政府批準(zhǔn)已經(jīng)全部獲得；

第12條 股東應(yīng)分兩期繳付其認(rèn)繳的注冊資本，繳付金額及繳付期限如下： 1．第一期出資：自各股東出資協(xié)議簽訂之日起十個工作日內(nèi)，應(yīng)按照各方出資比例，將貳仟萬元人民幣匯入各方指定的銀行賬戶，其中甲方應(yīng)繳98萬元人民幣，乙方應(yīng)繳40萬元人民幣，丙方應(yīng)繳40萬元人民幣，丁方應(yīng)繳22萬元 3 人民幣。

2．第二期出資：自基金管理公司設(shè)立之日（即營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日）起________個工作日內(nèi)，股東應(yīng)按照各方出資比例，將捌佰萬元人民幣匯入基金管理公司指定的銀行賬戶，其中甲方應(yīng)繳392萬元人民幣，乙方應(yīng)繳1600萬元人民幣，丙方應(yīng)繳160萬元人民幣，丁方應(yīng)繳88萬元人民幣。

第13條 股東每繳付一期出資后，應(yīng)聘請各股東一致同意的在中國注冊的注冊會 計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，并根據(jù)注冊會計師事務(wù)所出具的驗資報告，向已繳付出資的股東出具出資證明書，并及時換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

出資證明書應(yīng)包括：基金管理公司名稱、設(shè)立日期、股東的名稱及出資次數(shù)、各自出資額、出資日期、出資證明書出具日等主要內(nèi)容。

第14條 基金管理公司存續(xù)期間，股東均不得以其出資設(shè)置抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保權(quán)利，但股東一致同意的除外。

第15條 股東持有的基金管理公司的股權(quán)可以按照法律法規(guī)規(guī)定、基金管理公司章程及投資合同的約定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第16條 ________方所持有的基金管理公司的股權(quán)自基金管理公司設(shè)立之日（即營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日）起________年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東持有的基金管理公司股權(quán)自基金管理公司設(shè)立之日（即營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日）起_______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但股東同意豁免的除外。

第17條 基金管理公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循以下規(guī)定：

1.任何一方擬向其他股東轉(zhuǎn)讓部分或全部股權(quán)時，應(yīng)書面告知股東，如果其他股東愿意以同等價格購買的，則協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時購股各方出資占擬購股方出資總額的比例分配。

2.任何一方向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，但其他股 4 東一致同意豁免的除外。轉(zhuǎn)讓應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時購股各方出資占擬購股方出資總額的比例分配。

3.任何一方轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)時，報原審批機關(guān)（基金管理公司設(shè)立時的審批機關(guān)）核準(zhǔn)后，在原工商登記機關(guān)（基金管理公司設(shè)立時的工商登記機關(guān)）辦理變更登記手續(xù)。

4.任何一方轉(zhuǎn)讓全部或部分股權(quán)時，該方在本章程項下的權(quán)利義務(wù)亦相應(yīng)轉(zhuǎn)移至股權(quán)受讓方。除另有約定的情形或有關(guān)變更或追加當(dāng)事人的規(guī)定外，本章程項下的其他內(nèi)容不得更改，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方有義務(wù)保證股權(quán)受讓方遵守本章程。

5.違反上述規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效。

第18條 注冊資本的增減，應(yīng)經(jīng)股東會一致通過后，報原審批機關(guān)核準(zhǔn)，并在原工商登記機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第四章 股東及股東會

第19條 公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。

第20條 股東不按照章程規(guī)定繳納出資，除應(yīng)當(dāng)足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足 額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

第21條 公司股東享有以下權(quán)利： 1.參與公司經(jīng)營的重大決策；

2.參加或推選代表參加股東會并按出資比例行使表決權(quán)； 3.股東依照實繳的出資比例分取紅利，享有資產(chǎn)收益權(quán)；

4.將除分紅權(quán)以外的股東權(quán)利與職權(quán)托管給其他股東代為行使； 5.了解公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況； 6.推薦和選舉董事會成員和監(jiān)事；

7.依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓出資額； 8.優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；

9.按照公司章程規(guī)定行使認(rèn)繳公司新增資本的優(yōu)先權(quán)； 10.公司終止后，依法分得公司剩余財產(chǎn)；

11.有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄和董事會會議決議、投資決策文件和公司會計賬簿、財務(wù)會計報告；

12.在公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)請求公司回購其股權(quán)； 13.公司章程和法律規(guī)定的其他權(quán)利。

第22條 在下列情形之一下，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其部分或全部的股權(quán)：

1.公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；

2.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓公司主要財產(chǎn)的； 3.公司章程規(guī)定的其他情形。

股東與公司就上述股權(quán)收購無法達(dá)成協(xié)議時，股東可以依據(jù)《公司法》的規(guī)定提起訴訟。

第23條 股東履行以下義務(wù)： 1.遵守公司章程和國家法律法規(guī)； 2.按期繳納所認(rèn)繳的出資；

3.依其認(rèn)繳的出資額為限對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任； 4.在公司成立后，不得抽回投資； 5.公司章程和法律規(guī)定的其他義務(wù)。

第24條 股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向董事會提出書面請求，并說明目的。董事會有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公 司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)在接到請求后十五日內(nèi)書面答復(fù)并說明理由。

公司拒絕提供的查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查詢。

第25條 股東會由全體股東組成，是公司的權(quán)力機構(gòu)，行使以下職權(quán)： 1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；

3.審議批準(zhǔn)董事會的報告； 4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報告；

5.審議批準(zhǔn)公司財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； 6.審議批準(zhǔn)公司的收益分配方案、彌補虧損方案； 7.對公司增加或減少注冊資本作出決議； 8.對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議； 9.對公司融資、擔(dān)保作出決議；

10.對公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓公司主要財產(chǎn)、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議； 11.修改公司章程； 12.法律規(guī)定的其他職權(quán)。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

第26條 股東會的首次會議由出資最多的股東召集和主持。

第27條 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。

第28條 股東會會議分為定期會議和臨時會議。并應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日以前通知全體股東。

第29條定期股東會于每年 月召開，每年一次。臨時股東會議由代表十分之一 以上表決權(quán)的股東，或三分之一以上董事，或者任何一位監(jiān)事提議方可召開。股東出席股東會議也可書面委托他人參加，行使委托書中載明的權(quán)力。

第30條 股東會就所有事項進(jìn)行表決時，應(yīng)有代表三分之二以上（包括三分之二）表決權(quán)股東的贊成票方可視為通過。

第31條 股東會會議由董事會負(fù)責(zé)召集，董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

第32條 董事會不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

第33條 股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作出會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

第五章 董事會

第34條 基金管理公司在第一屆第一次股東會決議和董事會決議簽署之日即為成立之日。

第35條 董事會為基金管理公司的最高決策機構(gòu)的執(zhí)行機構(gòu)，決定有關(guān)基金管理公司的重大事項。董事會行使下列職權(quán)：

1.召集股東會會議，并向股東會報告工作； 2.執(zhí)行股東會的決議； 3.任命專門委員會的成員；

4.根據(jù)甲方提名任命董事長，根據(jù)甲方提名任命總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名任命副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定上述人員的薪酬和獎懲事項； 5.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案、決定發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金； 6.制定并提出基金管理公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃； 7.制定并提出基金管理公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； 8.決定基金管理公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置和基本管理制度； 9.決定基金投資及基金運作涉及的所有關(guān)聯(lián)交易；

10.根據(jù)董事會制定的投資分級、分類授權(quán)細(xì)則，批準(zhǔn)應(yīng)由董事會審批的基金投

資、收購、出售、轉(zhuǎn)讓等重大事項； 11.決定基金信息資料查閱的職權(quán)；

12.所管理的基金終止時與專業(yè)人員（律師、會計師等）共同負(fù)責(zé)基金的清算工作；

13.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； 14.制定公司的基本管理制度； 15.本章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第36條 董事會構(gòu)成及成員更換

1.董事會由9名董事組成，其中獨立董事1名，甲方委派5名、乙方委派1名、丙方委派1名、丁方委派1名。獨立董事由股東協(xié)商確定?；鸸芾砉驹O(shè)董事長。甲方提名董事長人選，擔(dān)任基金管理公司的法定代表人。若甲方推薦的董事長人選未獲董事會任命，則甲方有權(quán)繼續(xù)提名直至提名人選被董事會任命。在任期內(nèi)不論因任何原因更換董事長，甲方有權(quán)繼續(xù)推薦，在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。董事及董事長的任期均為三年，若提名方繼續(xù)提名，經(jīng)董事會任命后則可連任。基金管理公司設(shè)立后的首屆董事及董事長的任期自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起算，至三年后最接近該日的董事會例會會議結(jié)束時止。

2.任何一方擬更換其委派的董事時，提前三十日以書面形式通知董事會后，可更換該董事。任期內(nèi)更換董事時，繼任者的任期為前任者的剩余任期。

第37條 董事會的召集召開

1.董事會例會原則上每年在基金管理公司所在地召開一次，由作為法定代表人的董事長召集并主持。有監(jiān)事或三分之一以上的董事提議時，作為法定代表人的董事長應(yīng)在15日內(nèi)盡快召集董事會臨時會議。

2.董事長應(yīng)在召開董事會會議三十日以前，以書面形式將會議日期、地點及議題通知各董事。但召開臨時董事會會議時，應(yīng)提前十天發(fā)出同樣通知。3.董事會會議經(jīng)過三分之二以上的董事出席方可舉行。董事因故不能出席董事會會議時，可書面委托代理人（但任何一方委派的董事缺席時僅限于委托給該方的正式員工或其他董事）出席并行使表決權(quán)。每名與會董事或代理人有一票表決權(quán)。獨立董事因故不能出席董事會會議的，可書面委托其他與會董事代為行使表決權(quán)。董事缺席。且代理人也未出席時，視為棄權(quán)出席會議且放棄表決權(quán)。

4.各董事可分別在同一式樣的同一份或多份董事會書面決議上簽署。經(jīng)各董事簽署之董事會決議與正式召開董事會會議通過之董事會決議同樣有效。5.董事長因故不能履行其職責(zé)時，可臨時委托另一名董事代行其職權(quán)。6.獨立董事連續(xù)三次未親自出席董事會會議，或因出現(xiàn)不符合獨立性條件的情形，可予以撤換。

7.董事、獨立董事的報酬以及召開董事會會議的費用，由基金管理公司負(fù)擔(dān)。8.董事會會議記錄用中文書寫。經(jīng)出席會議的董事及代理人全體簽字后，基金管理公司保管至基金管理公司解散為止，基金管理公司并將其副本提交董事及股東。

9.違反上述各項規(guī)定時，其會議的召開和決議無效。

第38條 下列事項經(jīng)出席董事會會議的董事及代理人三分之二以上通過： 1．任命董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人決定其薪酬和獎懲事項； 2．委任和更換專門委員會成員；

3．簽署基金合同、基金管理協(xié)議、托管協(xié)議； 4．決定設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；

5．制定并提出經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算；

6．決算和會計報告的制定并提出、及利潤分配或虧損彌補方案； 7．決定關(guān)聯(lián)交易實施細(xì)則和基金投資分級、分類授權(quán)制度； 8．決定基金投資及基金運作涉及的所有關(guān)聯(lián)交易；

9．根據(jù)董事會制定的投資分級、分類授權(quán)制度，決定應(yīng)由董事會審批的基金 10 投資、收購、出售、轉(zhuǎn)讓等重大事項

10． 決定外部注冊會計師、審計人員的選任、解聘及報酬； 11． 批準(zhǔn)高管層的激勵機制。

第39條 下列事項經(jīng)超過出席董事會會議的董事及代理人的半數(shù)通過： 1．設(shè)置和變更基金管理公司內(nèi)部管理機構(gòu)； 2．決定基金管理公司的基本管理制度；

3．制定員工工資、福利、待遇等勞動管理規(guī)定； 4．決定公司各項保險的投資險別、保險余額和保險期限； 5．其他重要事項的決定。

第六章 監(jiān)事

第40條 基金管理公司應(yīng)設(shè)3名專職監(jiān)事，共同組成監(jiān)事會。具體監(jiān)事人員組成由各方協(xié)商確定?；鸸芾砉径隆⒏呒壒芾砣藛T及專門委員會成員均不得兼任監(jiān)事。

第41條 監(jiān)事的任期為三年，可連任?；鸸芾砉驹O(shè)立后的首屆監(jiān)事的任期自第一屆第一次監(jiān)事會決議簽署之日起算。

第42條 監(jiān)事會行使以下職權(quán)： 1．檢查基金管理公司的財務(wù)；

2．對基金管理公司股東、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員執(zhí)行基金管理公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反相關(guān)法律法規(guī)、基金管理公司章程的董事、專門委員會成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員，向委派、任命或產(chǎn)生上述人員的股東提出罷免的建議；

3．當(dāng)基金管理公司股東、董事、專門委員會成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的行為損害基金管理公司或其他股東的利益時，要求其予以糾正； 4．履行基金管理公司章程賦予的監(jiān)督職責(zé)；

5．提議召開臨時股東會、董事會，并向股東會、董事會提出提案； 6．列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；

7．發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)；

8．依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對股東、董事、高級管理人員提起訴訟；

9．法律、法規(guī)、投資合同及本章程賦予的其他職權(quán)。

第43條 基金管理公司的董事、專門委員會成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員應(yīng)對監(jiān)事正常履行其職責(zé)給予必要協(xié)助，并不得干擾或阻礙其履行上述職責(zé)。

第44條 監(jiān)事應(yīng)有下列義務(wù)：

1．誠信、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，向全體股東負(fù)責(zé)，維護(hù)基金管理公司和股東的合法權(quán)益；

2．保證其有足夠的時間和精力充分履行其職責(zé)；

3．具有足夠的經(jīng)驗、能力和專業(yè)背景，能夠獨立有效地行使其職權(quán)；

4．保守基金管理公司商業(yè)秘密，不得對外泄露未公開的基金管理公司業(yè)務(wù)信息； 5．法律、法規(guī)、投資合同及本章程規(guī)定的其他義務(wù)。

第45條 監(jiān)事的解聘需各方過半數(shù)通過。

第46條 監(jiān)事任期屆滿未及時重新委派，或者在重新委派的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)事職務(wù)。

第七章 專門委員會

第47條 董事會根據(jù)工作需要下設(shè)風(fēng)險管理委員會、投資決策委員會、投資咨詢委員會等專門委員會。投資決策委員會和投資咨詢委員會成員不得兼任 12 風(fēng)險管理委員會成員。專門委員會的職能和組成人員由基金管理公司董事會決定。

第48條 風(fēng)險管理委員會的組成人員由股東會、董事會、監(jiān)事會和公司內(nèi)部的監(jiān)督部門組成。

第49條 風(fēng)險管理委員會的職能

對基金管理公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風(fēng)險進(jìn)行全面的研究、分析、評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制制度并監(jiān)督制度的執(zhí)行，全面、及時、有效地防范基金管理公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險。

第50條 基金管理公司設(shè)投資決策委員會，負(fù)責(zé)對有關(guān)各個投資項目、被投資企業(yè)的經(jīng)營管理和投資回收交易進(jìn)行審議。未經(jīng)投資決策委員會同意，基金管理公司不得實施任何投資項目。

第51條 投資決策委員會將根據(jù)基金管理公司的投資人員提交的有關(guān)各個投資項目、被投資企業(yè)的經(jīng)營管理和投資回收交易進(jìn)行審議，對整個基金的投資、收購、出售、轉(zhuǎn)讓等事項作出決定。投資決策委員會做出決議時應(yīng)征詢投資咨詢委員會的意見，具體實施細(xì)則由董事會制定。投資決策委員會的一切決議應(yīng)報董事會備案。董事會應(yīng)協(xié)助辦理投資所需的必要手續(xù)。

第52條 投資決策委員會由五至七位成員組成，委員會內(nèi)成員主要由基金管理公司的高管人員擔(dān)任。基金管理公司總經(jīng)理是投資決策委員會的當(dāng)然主席。各出資人可以推薦符合資質(zhì)的人員，參選投資決策委員會的成員，基金管理公司按市場化規(guī)則選聘，當(dāng)選的投資決策委員會成員不得兼任基金管理公司以外的工作。

第53條 投資決策委員會委員任期三年，其成員由經(jīng)出席董事會會議的董事及代 13 理人三分之二以上通過方可委任或更換。繼任者的任期為前任的剩余任期。

第54條 基金管理公司董事會將對投資決策委員會的組成定期審查，以確保投資決策委員會委員具備恰當(dāng)?shù)膶I(yè)知識及經(jīng)驗。

第55條 投資決策委員會設(shè)一名召集人，由總經(jīng)理擔(dān)任。

投資決策委員會會議由召集人召集主持；召集人不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上投資決策委員會成員共同推舉一名臨時召集人主持。

投資決策委員會的提案和議事規(guī)則由董事會另行制定。

第56條 投資決策委員會對基金投資、收購、出售、轉(zhuǎn)讓等基金運作事項需要由三分之二以上成員表決通過才可成為決議。

第57條 投資決策委員會的職能還包括： 1.執(zhí)行基金持有人大會中的有關(guān)決議； 2.有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。

第58條 基金管理公司設(shè)立投資咨詢委員會，投資咨詢委員會設(shè)專職主任一名，列席投資決策委員會，但沒有表決權(quán)。投資咨詢委員會由六至十名成員組成，投資咨詢委員會的成員由非基金管理公司的員工組成，包括基金出資人委派的代表和行業(yè)專業(yè)人士，其中，專職主任由甲方、乙方、丙方共同委派，出資人委派的代表可作為該委員會的常設(shè)委員或由出資人自行更換其委派的代表，行業(yè)專業(yè)人士由董事會根據(jù)基金出資人和投資決策委員會的提名，根據(jù)基金選擇投資行業(yè)及項目的實際情況任命并做出適當(dāng)調(diào)整。

基金管理公司董事會將考慮以下各項因素，以確保行業(yè)專業(yè)人士的獨立 14 性：

1．行業(yè)專業(yè)人士與基金持有人、基金管理公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系； 2．下列人士不具備擔(dān)任行業(yè)專業(yè)人士候選人的資格：

（1）基金管理公司的現(xiàn)任董事、高管人員、或基金管理公司的任何關(guān)聯(lián)人員；（2）為基金投資項目或基金管理公司擔(dān)當(dāng)專業(yè)顧問的人；

（3）在委任日前兩年內(nèi)任何時間曾經(jīng)擔(dān)任基金管理公司的董事、職員或與基金管理公司業(yè)務(wù)有關(guān)的人員；

（4）任何涉及與基金或基金管理公司，或與基金管理公司控股股東有任何重大商業(yè)交易的人員。

第59條 投資咨詢委員會將對投資決策委員會提供咨詢及顧問意見，包括但不限于如下：

1．為基金提供投資項目的信息；

2．提供基金所投資行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢的建議； 3．為基金提供擬投資企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等方面的信息； 4．對基金擬投項目發(fā)表咨詢意見。

第60條 投資咨詢委員會由專職主任擔(dān)任召集人，召集人不能履行職務(wù)的，由召集人委托其他投資咨詢委員會成員召集。

第61條 投資咨詢委員會定期召開會議，形成規(guī)范的咨詢顧問機制。召開投資咨詢委員會會議，應(yīng)提前十日通知全體投資咨詢委員會成員。

第62條 投資咨詢委員會成員的薪酬制度由董事會制定。

第八章 經(jīng)營管理機構(gòu)

第63條 經(jīng)營管理機構(gòu)設(shè)置

1.基金管理公司在董事會下設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)基金管理公司的日常經(jīng)營管 15 理。

2.經(jīng)營管理機構(gòu)由總經(jīng)理一名、副總經(jīng)理和其他高級管理人員若干名組成。3.總經(jīng)理由甲方推薦，董事會根據(jù)甲方提議任命，副總經(jīng)理及其他高級管理人員由總經(jīng)理推薦，董事會任命。在任期內(nèi)不論因任何理由更換總經(jīng)理，甲方有權(quán)繼續(xù)推薦。在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。4.總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任期為三年，可以連任。

第64條 基金管理公司實施董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)以下日常經(jīng)營管理：

1.負(fù)責(zé)基金管理公司的經(jīng)營管理，組織領(lǐng)導(dǎo)基金管理公司的日常工作，執(zhí)行董事會各項決議；

2.擬定、提交、組織實施基金管理公司的經(jīng)營計劃及投資方案 3.基金管理公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案； 4.擬訂、提交并執(zhí)行基金管理公司基本管理制度；

5.根據(jù)基金管理公司基本管理制度，制定并執(zhí)行具體規(guī)章制度；

6.決定總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高管人員以外人員的聘用、辭退等事項； 7.行使基金管理公司章程及董事會所賦予的其他職權(quán)。

第65條 副總經(jīng)理應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理工作，并按照總經(jīng)理之指示開展業(yè)務(wù)。

第66條 所有人員不得參與其它經(jīng)濟組織與基金管理公司的商業(yè)競爭。

第67條 總經(jīng)理和副總經(jīng)理應(yīng)采取措施，防止曾在基金管理公司任職的職員向基金管理公司競爭對手泄露基金管理公司的商業(yè)秘密。

第68條 總經(jīng)理因故不能履行其職責(zé)時，可以從副總經(jīng)理中指定一人臨時代行總經(jīng)理職責(zé)。

第69條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理的辭職、解職和工作開展：

1.總經(jīng)理或副總經(jīng)理請求辭職時，應(yīng)提前三個月向董事會提出書面報告。2.因總經(jīng)理、副總經(jīng)理具有不正當(dāng)行為或讀職行為，或給股東或基金管理公司造成重大經(jīng)濟損失時，或有正當(dāng)理由認(rèn)為其不稱職時，經(jīng)董事會會議討論，并經(jīng)出席董事會會議三分之二以上董事及代理人的同意，可以解除其職務(wù)。3.在總經(jīng)理提出辭職或被解除職務(wù)后，公司董事會應(yīng)解除總經(jīng)理職權(quán)，任命臨時總經(jīng)理。

4.總經(jīng)理、副總經(jīng)理在董事會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東的任何一方不得直接向總經(jīng)理及副總經(jīng)理下達(dá)指令?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理有權(quán)拒絕股東的指令。

第70條 公司高級管理人員提出辭職或被解除職務(wù)后，公司應(yīng)按有關(guān)審計制度對其進(jìn)行離任審計工作，在審計完成前，提出辭職或被解除職務(wù)的人員不得離開基金管理公司。

第71條 基金管理公司應(yīng)盡早對高級管理人員實施激勵機制，實施激勵機制的方案由總經(jīng)理提出并報董事會通過。

第72條 基金管理公司在經(jīng)營管理過程中，建立完善的內(nèi)控體系，包括但不限于下列內(nèi)容：

1．實行基金管理公司資產(chǎn)的經(jīng)營管理與基金資產(chǎn)的經(jīng)營管理嚴(yán)格分離的原則，基金管理公司自有資產(chǎn)的使用與基金資產(chǎn)的使用要嚴(yán)格分離；

2．基金管理公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，完善監(jiān)察制度，強化其監(jiān)督職能，配合總經(jīng)理及董事會對基金管理公司的經(jīng)營管理進(jìn)行實時監(jiān)控；

3．基金管理公司運用所管理的基金資產(chǎn)進(jìn)行投資，應(yīng)符合基金管理合同和基金管理協(xié)議的規(guī)定。

第九章 關(guān)聯(lián)交易

第73條 基金管理公司與其關(guān)聯(lián)方之間的一切關(guān)聯(lián)交易均應(yīng)本著公平、誠實信用的交易原則進(jìn)行。

第74條 基金投資、收購、出售、轉(zhuǎn)讓等基金運作涉及關(guān)聯(lián)交易的事項，需經(jīng)出席董事會會議的董事及代理人三分之二以上審議通過方可進(jìn)行。

第75條 待基金管理公司成立后，董事會將訂立相關(guān)關(guān)聯(lián)交易實施細(xì)則。

第十章 稅務(wù)、財務(wù)、審計

第76條 基金管理公司應(yīng)按中國法律法規(guī)繳納各種稅款。

第77條 基金管理公司員工應(yīng)按照《中華人民共和國個人所得稅法》的規(guī)定繳納個人所得稅。

第78條 基金管理公司的財務(wù)制度

1.基金管理公司應(yīng)根據(jù)中國有關(guān)法律法規(guī)和投資合同的規(guī)定建立財務(wù)會計制度。

2.基金管理公司會計采用公歷年制，自每年1月l日至12月31日為一個會計。

3.基金管理公司全部會計處理采取國際通用的權(quán)責(zé)發(fā)生制和借貸記賬法，并以手續(xù)完備性、內(nèi)容完整性和及時性為原則。

4.基金管理公司的會計憑證、賬簿、報表應(yīng)用中文書寫。

5.基金管理公司以人民幣為記賬本位幣。人民幣和外幣的兌換比率按外匯結(jié)算當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣兌換該種外幣的買入價和賣出價的中間值計算。

第79條 基金管理公司根據(jù)中國相關(guān)法律在中國境內(nèi)注冊銀行分別開立人民幣和外幣賬戶。基金管理公司的外匯事宜應(yīng)按照中國外匯管理法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。

第80條 基金管理公司財務(wù)會計按照中國財政部制定的《中華人民共和國企業(yè)會計制度》設(shè)置賬簿?；鸸芾砉矩攧?wù)會計賬簿上應(yīng)記載如下內(nèi)容：

1．基金管理公司所有現(xiàn)金收入、支出情況； 2．基金管理公司所有銷售及采購情況； 3．基金管理公司注冊資本及負(fù)債情況；

4．基金管理公司注冊資本的繳納時間、增資及轉(zhuǎn)讓情況； 5．基金管理公司每會計末的資產(chǎn)和負(fù)債情況。

第81條 董事會按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，決定固定資產(chǎn)折舊年限。

第十一章 利潤分配

第82條 基金管理公司依法從繳納稅金后的利潤中提取儲備基金、企業(yè)發(fā)展基金和職工福利及獎勵基金（以下簡稱為“三項基金”），每年的提取比例由董事會根據(jù)該經(jīng)營狀況決定，但是三項基金提取總和不得超過基金管理公司當(dāng)稅后利潤的15%。儲備基金的累計提取總額以注冊資本的50%為上限。

第83條 提取上述三項基金后的剩余利潤根據(jù)董事會決議，按照股東的出資比例進(jìn)行分配。

第84條 基金管理公司原則上每年分配利潤一次，且應(yīng)在每個會計結(jié)束后三個月內(nèi)決定利潤分配方案和股東應(yīng)分的利潤額。

第85條 在以前的累計虧損未被彌補前，基金管理公司不得進(jìn)行利潤分配。以前會計的未分配利潤，可并入本會計的分配。

第86條 分配利潤時，應(yīng)以人民幣支付?；鸸芾砉緫?yīng)在董事會做出利潤分配決議后一個月內(nèi)，將分配利潤匯至股東指定的銀行帳戶，匯款所需的必要費用由基金管理公司負(fù)擔(dān)。

第十二章 勞動管理

第87條 基金管理公司職工的雇用、解雇、辭退、辭職、工資、福利、勞動保險、勞動保護(hù)、勞動紀(jì)律等事宜，按照《中華人民共和國勞動法》及相關(guān)規(guī)定辦理。

第88條 基金管理公司有權(quán)自行決定職工的招聘，所需的職工應(yīng)公開招聘，基金管理公司招聘新員工時，必須進(jìn)行考核，擇優(yōu)錄取?；鸸芾砉九c被錄取人員簽訂勞動合同。

第89條 基金管理公司有權(quán)對違反基金管理公司的規(guī)章制度及勞動合同的職工處以警告、記過、降薪處分，情節(jié)嚴(yán)重的，可予以開除。

第90條 職工的工資待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)基金管理公司具體情況，由董事會確定，并在勞動合同中具體規(guī)定。

第91條 職工福利、獎金、勞動保護(hù)和勞動保險等事宜，分別在基金管理公司規(guī)章制度中加以規(guī)定。

第十三章 工會

第92條 基金管理公司職工按照《中華人民共和國工會法》的規(guī)定，建立工會組織，開展工會活動。

第93條 基金管理公司工會是職工利益的代表，其任務(wù)如下：依法維護(hù)職工的合法權(quán)益；協(xié)助基金管理公司合理安排福利獎勵基金；組織職工學(xué)習(xí)政治、業(yè)務(wù)、科學(xué)、技術(shù)知識；開展文藝、娛樂、體育活動；教育職工遵守勞動紀(jì)律，努力完成基金管理公司的各項經(jīng)濟任務(wù)。

第94條 基金管理公司工會可代表職工和公司簽訂集體勞動合同。

第95條 基金管理公司工會負(fù)責(zé)人可列席有關(guān)討論公司發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營活動的董事會會議，反映職工的意見和要求。

第96條 基金管理公司工會可調(diào)解職工與基金管理公司之間發(fā)生的爭議。

第97條 基金管理公司每月按基金管理公司職工實際工資總額的2%撥付工會經(jīng)費；公司工會按照中華全國總工會制定的《工會經(jīng)費管理辦法》并在公司財務(wù)部門的管理和監(jiān)督下使用工會經(jīng)費。

第十四章 期限、終止、清算

第98條 基金管理公司的存續(xù)期限為30年。股東一致認(rèn)為終止基金管理公司符合各方最大利益時，可提前解散公司。

第99條 發(fā)生下列任一情形時，任何一方當(dāng)事人有權(quán)書面通知其他各方，要求終止投資合同并解散基金管理公司，但是違約方和破產(chǎn)方不享有該項權(quán)利：

1．基金管理公司沒有受托和在可預(yù)見的未來將不會受托管理任何產(chǎn)業(yè)投資基金時；

2．由于發(fā)生投資合同所規(guī)定的不可抗力事件，給基金管理公司造成重大損失，且自該不可抗力發(fā)生之日九十日內(nèi)股東未能就善后措施達(dá)成一致意見，基金管理公司無法繼續(xù)經(jīng)營時；

3．其他按中國相關(guān)法律、法規(guī)的要求需解散的情形。

第100條

解散基金管理公司時，董事會應(yīng)根據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定組成清算委員會，并制定清算具體程序和方法，對基金管理公司財產(chǎn)進(jìn)行清算。

第101條 清算委員會任務(wù)是對基金管理公司的財產(chǎn)。債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行全面清查，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)目錄，提出財產(chǎn)作價和計算依據(jù)，制定清算方案，提請董事會會議通過后執(zhí)行。清算委員會制定的清算方案和制作的清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批機關(guān)確認(rèn)。

第102條 清算委員會成立后，董事會、專門委員會、總經(jīng)理的一切職權(quán)即行停止。清算期間，基金管理公司不得開展新的經(jīng)營活動。清算期間清算委員會代表基金管理公司起訴或應(yīng)訴。

第103條 清算費用應(yīng)從基金管理公司現(xiàn)有財產(chǎn)中優(yōu)先支付。基金管理公司財產(chǎn)優(yōu)先支付清算費用后，應(yīng)當(dāng)按照下列順序清償：

（一）員工的工資、勞動保險費；

（二）國家稅款；

（三）其他債務(wù)。

第104條 清算委員會全部清償基金管理公司債務(wù)后，其剩余的財產(chǎn)，按照屆時股東的出資比例進(jìn)行分配。

第105條 基金管理公司的清算工作結(jié)束后，清算委員會應(yīng)當(dāng)提出清算結(jié)束報告，提請董事會會議通過后，報告原審批機關(guān)，并向原工商登記機關(guān)辦理注銷登記手續(xù)，繳銷營業(yè)執(zhí)照，同時對外公告。

第十六章 附則

第106條 本章程中的“以上”均包括本數(shù)。

第107條 本章程的生效和修改，必須經(jīng)董事會會議一致通過，并報原審批機關(guān)核準(zhǔn)。

第108條 本章程正本一式拾份，具有同等法律效力。章程各方各執(zhí)一份，其余報有關(guān)主管部門及公司董事會保存。

第109條 本章程于2010年____月____日由股東的授權(quán)代表在中國_____簽署。

第三篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章總則

第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業(yè)秘密和工作秘密 的安全，根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《私募 投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定 本制度。

第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司 秘密，又有利于開展各項工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)和組織本公司的保密工作。

第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關(guān)資料 負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審 計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。

第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意 識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應(yīng)做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負(fù)有私募投資基金的投資信息和相關(guān) 業(yè)務(wù)資料的保密義務(wù)。/4

第三章辦公場所電子門禁管理

第八條為防止無關(guān)人員隨意進(jìn)出公司，公司實施辦公場所電子 門禁管理。

第九條公司所有辦公場所應(yīng)對外實施全封閉式、獨立管理。部 門內(nèi)不同業(yè)務(wù)辦公場所應(yīng)相互獨立。

第十條業(yè)務(wù)辦公場所授權(quán)管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁 各業(yè)務(wù)室可獨立設(shè)置單獨門禁，用來保證各業(yè)務(wù)室獨立、安全。

第四章電話錄音系統(tǒng)管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，對部內(nèi)電話進(jìn)行實 時錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統(tǒng)。除法律法規(guī)和其他 有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露 電話錄音記錄。

第十三條公司合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時可使用電話錄 音監(jiān)聽系統(tǒng)，調(diào)用錄音資料。

第五章錄像監(jiān)控系統(tǒng)管理

第十四條為確保公司安全和對突發(fā)事件的防范取證能力，公司 在辦公區(qū)域內(nèi)應(yīng)安裝錄像監(jiān)控系統(tǒng)，安裝錄像頭，對辦公場所內(nèi)動態(tài) 進(jìn)行視頻監(jiān)視。

第十五條錄像監(jiān)控系統(tǒng)由公司指定專人負(fù)責(zé)日常管理和維護(hù)，/ 4

除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及及審計要求外，不得向任何 機構(gòu)或者個人泄露錄像監(jiān)控記錄。

第十六條公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時可使用錄像監(jiān) 控系統(tǒng)，調(diào)用錄像監(jiān)控記錄。

第六章業(yè)務(wù)資料的保密管理

第十七條公司業(yè)務(wù)資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基 金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金 產(chǎn)品的單據(jù)等相關(guān)資料。業(yè)務(wù)資料保密管理由公司總經(jīng)理組織，各崗 位對各自接觸的業(yè)務(wù)資料保密性負(fù)責(zé)。公司業(yè)務(wù)資料未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨 意對外提供，如需對外提供，須經(jīng)公司總經(jīng)理審批同意。第十八條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)資料。不得擅自向外 透露業(yè)務(wù)資料信息；不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等 任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶 出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機密碼和屏幕保護(hù)密碼，做 到電腦離開本人視線時退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。

第十九條公司業(yè)務(wù)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活 動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)明“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴散。

第二十條公司對旗下基金產(chǎn)品的相關(guān)信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，除有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定應(yīng)予披露的信息外。

第二十一條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息，不得 / 4

向外泄露及談?wù)摰漠a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品的財務(wù)報表和交易 的有關(guān)報表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時簽署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和 自律規(guī)則進(jìn)行編制、解釋和修訂。

第十八條本規(guī)則自公司正式發(fā)布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第四篇：私募基金管理公司工作規(guī)劃

私募基金管理公司工作規(guī)劃

一、目標(biāo)定位

圍繞私募證券投資核心，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的組織架構(gòu)，打 造優(yōu)秀的投資顧問團隊，健全合理完善的風(fēng)險控制體系，為投資人和股東實現(xiàn)良好的投資回報，樹立業(yè)內(nèi)一定的知名度，做大做強，通過三到五年的努力，躋身浙江省內(nèi)陽光私募行業(yè)前十強。具體規(guī)劃目標(biāo)：

第一年打基礎(chǔ)，物人才，建團隊，抓內(nèi)部管理，樹品牌，保持公 司資產(chǎn)的穩(wěn)定和投資團隊日趨穩(wěn)健和成熟。

第二年擴發(fā)展，尋求資產(chǎn)管理規(guī)模的持續(xù)增長，同比第一年增長 100%。

第三年增規(guī)模，力爭實現(xiàn)資產(chǎn)管理規(guī)模突破十億，利潤上千萬。

二、工作綱要

總體綱要（18個字）：抓管理、聚人才、建團隊、重渠道、勤交流、樹品牌

（一）建立公司內(nèi)部管理的制度和體系

適當(dāng)調(diào)整組織架構(gòu)和部門設(shè)置，根據(jù)崗位，做出人員調(diào)整。進(jìn)一步明確各崗位的工作職責(zé)和工作內(nèi)容，強化工作效率和結(jié)果導(dǎo)向。

（二）搭建兩個核心管理團隊

一是投資顧問研究團隊，內(nèi)外結(jié)合，培養(yǎng)出一到兩名有較豐富實戰(zhàn)經(jīng)驗，又有扎實專業(yè)背景的投資總監(jiān)級人選。初步團隊規(guī)劃，在現(xiàn)有人員的基礎(chǔ)上增加兩到三人。

二是渠道拓展團隊，通過市場化選撥原則，力爭建立至少一支金融機構(gòu)、上市公司、資產(chǎn)端或項目端有一定資源和人脈的隊伍，初步人員規(guī)劃三到五人。

（三）建立廣泛的外聯(lián)通道

一是通過公司資源和管理團隊個人資源，多走出去，加強與各類金融機構(gòu)，包括信托、銀行、證券、期貨以及同行的交流，探討雙方業(yè)務(wù)合作的切入點，尋求資源的無縫對接，實現(xiàn)融資和項目兩端的有效引導(dǎo)。

（四）保持公司產(chǎn)品形式的豐富和多元化，實現(xiàn)各類產(chǎn)品的募集銷售

在監(jiān)管政策許可的前提下，研究探索各類金融產(chǎn)品的組合，豐富公司產(chǎn)品線，有針對性地投向目標(biāo)群體。通對路演、會議營銷、金融沙龍等形式，在市場趨好的環(huán)境下，適時適當(dāng)?shù)赝瞥觥?/p>

（五）申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)牌照，利用控股平臺資源，實現(xiàn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的增收

比如基金銷售牌照，私募股權(quán)投資基金牌照、證券期貨營業(yè)部運營牌照等。

第五篇：私募基金業(yè)務(wù)流程

私募基金業(yè)務(wù)流程

投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：

一、公司組織架構(gòu)

基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。

二、初期費用

初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費和辦公用品購置費等。

三、登記備案

根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案

(一)管理人登記備案主體

管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A公司也作為基金進(jìn)行備案。

受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進(jìn)行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。

(二)私募基金管理人登記流程

各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：

1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;2.公司章程或者合伙協(xié)議；

3.主要股東或者合伙人名單(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)； 4.高級管理人員的基本信息(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；

5.私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

6.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

(三)私募基金備案流程

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。

(四)登記備案后其他要求

1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。

5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更； 3)私募基金管理人分立或者合并；

4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為； 5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； 6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

6.私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告： 1)基金合同發(fā)生重大變化； 2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定； 3)基金發(fā)生清盤或清算；

4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。7.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。具體培訓(xùn)時間以基金業(yè)協(xié)會通知為準(zhǔn)。

（五）私募投資基金管理人登記證書

四、產(chǎn)品發(fā)行

（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺業(yè)務(wù)運營工作，主要工作內(nèi)容如下：

其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。

私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

申請開立證券賬戶所需材料主要包括：

申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺業(yè)務(wù)運營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機構(gòu)擔(dān)任。

五、產(chǎn)品銷售

（一）自主發(fā)行的產(chǎn)品：私募管理人可以自主募集。

（二）借助通道發(fā)行的產(chǎn)品，且流程如下：

六、以下是托管及運營外包服務(wù)內(nèi)容及流程

（一）服務(wù)流程

1.簽訂合同及協(xié)議

我公司根據(jù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，向符合條件的客戶介紹公司托管及運營外包服務(wù)內(nèi)容；了解客戶需求及相關(guān)產(chǎn)品特性，包括但不限于：產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務(wù)需求等信息；與客戶溝通確認(rèn)協(xié)議或合同條款，發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程，完成協(xié)議或合同簽署。

綜合托管相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署）、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署）?；鸷贤屯泄軈f(xié)議是基金托管業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)及依據(jù)，可視業(yè)務(wù)開展需要合并簽署。

運營外包相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、運營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議?；鸷贤屯泄軈f(xié)議作為運營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的制定依據(jù)，與運營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議共同構(gòu)成運營外包業(yè)務(wù)完整的法律協(xié)議。

2.基金募集備案

基金募集完畢后，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在20個工作日完成在基金業(yè)協(xié)會私募基金備案工作。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、成立時間、備案主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等本信息。該手續(xù)也可由我公司代為完成。

3.帳戶開立

需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC市場交易帳戶以及其它證券帳戶。

份額登記TA 即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認(rèn)和清算，代理紅利發(fā)放，建立、保管基金持有人名冊等業(yè)務(wù)服務(wù)。詳見下表。

估值核算

是指為所托管的委托資產(chǎn)建立獨立的賬冊，按照托管服務(wù)協(xié)議約定的估值核算方法，按約定的頻率計算委托資產(chǎn)總值、委托資產(chǎn)凈值、委托資產(chǎn)單位凈值等數(shù)據(jù)，并對基金管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。同時還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會計核算、財務(wù)報告等服務(wù)。

估值的程序見下圖：

業(yè)務(wù)運作其他服務(wù)

終止清算

基金合同終止時，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算是指出現(xiàn)導(dǎo)致基金合同終止的法定情形或者約定情形時，依法清理基金財產(chǎn)的活動。