第一篇：公共部分 - 公司內控監(jiān)管規(guī)范

題目

1、根據《保險公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于合規(guī)風險的是（）。(單選)

A、保險公司因不合規(guī)的保險經營管理行為引發(fā)法律責任的風險 B、保險從業(yè)人員因不合規(guī)的保險經營管理行為引發(fā)財務損失的風險

C、保險公司及其保險從業(yè)人員因不合規(guī)的保險經營管理行為引發(fā)聲譽損失的風險； D、保險公司因不合規(guī)的保險經營管理行為引發(fā)客戶流失的風險

題目

2、根據《保險公司合規(guī)管理辦法》，（）履行合規(guī)管理的第二道防線職責，向公司各部門和分支機構的業(yè)務活動提供合規(guī)支持，組織、協調、監(jiān)督各部門和分支機構開展合規(guī)管理各項工作。(單選)

A、保險公司各部門和分支機構 B、保險公司合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位 C、保險公司內部審計部門 D、保險公司稽核部門

題目

3、《中國保監(jiān)會關于進一步加強保險業(yè)風險防控工作的通知》要求，要將風險偏好落實到投資決策流程中，在進行投資決策時，要以收益率作為終極投資目標和考核依據。（）(單選)

A、正確 B、錯誤

題目

4、《中國保監(jiān)會關于進一步加強保險業(yè)風險防控工作的通知》要求，保險公司要加強對公司客戶的風險識別和風險評估，主動接納經營困難企業(yè)的風險。（）(單選)

A、正確 B、錯誤

題目

5、根據《保險公司經營評價指標體系（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕80 號），下列說法錯誤的是（）。(單選)A、得分9分，為A類機構 B、得分6分，為B類機構 C、得分4分，為C類機構 D、得分1.5分，為D類機構

題目

6、根據《保險機構案件責任追究指導意見》，相關責任人退休不到（）的，仍應當追究其案件責任。(單選)

A、1年（不含1年）B、2年（含2年）C、2年（不含2年）D、3年（不含3年）

題目

7、根據《保險公司合規(guī)管理辦法》，保險公司董事會和高級管理人員應當在公司倡導誠實守信的道德準則和價值觀念，推行（）等合規(guī)理念，促進保險公司內部合規(guī)管理與外部監(jiān)管的有效互動。(單選)

A、保險姓保、保監(jiān)會姓監(jiān) B、為民監(jiān)管、務實高效 C、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值 D、集約發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展

題目

8、根據《保險公司服務評價管理辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕75號），下列關于保險公司服務評級A類公司說法錯誤的是（）。(單選)

A、95分為AAA B、90分為AA C、85分為A D、85分為BBB 題目

9、根據《保險消費投訴處理管理辦法》，保險機構、保險中介機構受理保險消費投訴后，對于事實清楚、爭議情況簡單的保險消費投訴，應當自受理之日起（）個工作日內作出處理決定。(單選)

A、5 B、10 C、15 D、20 題目

10、根據《保險公司合規(guī)管理辦法》，（）履行合規(guī)管理的第一道防線職責，對其職責范圍內的合規(guī)管理負有直接和第一位的責任。(單選)

A、保險公司合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位 B、保險公司稽核部門 C、保險公司內部審計部門 D、保險公司各部門和分支機構

題目

11、公司和省級分公司應當為合規(guī)管理部門以外的其他各部門配備（）。(單選)

A、兼職合規(guī)人員 B、專職合規(guī)人員 C、專業(yè)合規(guī)人員 D、全職合規(guī)人員

題目

12、根據《保險公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于保險公司董事會應當履行的合規(guī)職責的是（）。(單選)A、審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估 B、決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

C、保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會專業(yè)委員會溝通

D、對引發(fā)重大合規(guī)風險的董事、高級管理人員提出罷免的建議

題目

13、根據《保險機構案件責任追究指導意見》，保險機構發(fā)生案件，應在案發(fā)之日（）起內，對案件責任人員的責任追究作出處理決定。(單選)

A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、一年

題目

14、根據《保險統(tǒng)計管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2013年〕1號）規(guī)定, 保險公司及其支公司以上分支機構應當指定一名（）為保險統(tǒng)計負責人。(單選)

A、高級管理人員 B、部門負責人 C、主要負責人 D、統(tǒng)計崗人員

題目

15、根據《保險統(tǒng)計管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2013年〕1號）規(guī)定, 保險機構報送的統(tǒng)計信息應當由本機構（）審核確認。(單選)

A、主要負責人 B、部門經理

C、信息統(tǒng)計部負責人 D、財務經理 題目

16、根據《保險機構內部審計工作規(guī)范》，下列屬于保險機構審計責任人履行的職責的是（）。(多選)

A、指導編制保險機構年度內部審計計劃、內部審計預算和人力資源計劃。B、組織實施內部審計項目，確保內部審計質量。

C、向審計委員會報告，與管理層溝通，報告內部審計工作進展情況。

D、及時向審計委員會或管理層報告內部審計發(fā)現的重大問題和重大風險隱患。題目

17、《中國保監(jiān)會關于進一步加強保險業(yè)風險防控工作的通知》要求，深入推進“保險業(yè)姓保，保監(jiān)會姓監(jiān)”，進一步增強保險業(yè)風險防范的（），嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線，維護保險業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。(多選)

A、前瞻性 B、有效性 C、針對性 D、規(guī)范性

題目

18、根據《保險機構案件責任追究指導意見》，受到（）紀律處分的人員3年內不得擔任保險機構高級管理人員，不得享受獎勵薪貼或者加薪，不得變相升職或安排同等職務（級）的崗位。(多選)

A、撤職 B、留用察看 C、嚴重警告 D、開除

題目

19、根據《保險機構案件責任追究指導意見》，保險機構案件責任追究方式包括（）。(多選)A、紀律處分 B、組織處理 C、經濟處分 D、行政處罰

題目20、根據《保險消費投訴處理管理辦法》，保險機構、保險中介機構對受理的保險消費投訴應當及時組織調查核實，下列處理決定正確的是（）。(多選)

A、符合法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定以及保險合同約定的，應當依法依約履行義務。B、不符合法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定以及保險合同約定的，應當按照公平合理的原則與投訴人協商。

C、法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定未作出明確規(guī)定以及保險合同約定不明確的，應當按照公平合理的原則與投訴人協商。

D、保險消費投訴不是由保險消費者本人或者保險消費者的受托人提出的，終止保險消費投訴處理，并告知投訴人。

第二篇：自貢XX公司內控監(jiān)管暫行辦法

四川自貢XX系統(tǒng)公司

內部控制與監(jiān)督管理暫行辦法

（一）公司組織架構及運行效率；

（二）組織行為、運行機制及風險控制；

（三）購銷活動，包括原材料及配件合同、產品銷售合同的簽訂與履行；

（四）財務會計、財務收支、成本費用、資金籌集、調度和使用；

（五）原財料、資產管理；

（六）部門、崗位的職責履行和職權行使與運用；

（七）規(guī)章、制度的執(zhí)行；

（八）重大經營事項的決策與執(zhí)行；

（九）其他事項。

性認定后，方可生效：

（一）各公司、各部門（駐外辦事處）職責履行、目標任務完成情況；

（二）各公司獨立性較強的資金、資本活動，包括技術改造項目、土建施工工程、對外參股或控股、企業(yè)購并、對外協作以及大型營銷活動等；

（三）重要崗位人員（包括出納、會計、庫管、采購、銷售等）崗位變動和各公司中層及以上干部職位變動。

并不得參與任何級別的優(yōu)秀員工評比。

（四）給予停職、檢查處理。停職期間，停止一切工資待遇和福利；開除處分，押除當月工資、獎金。

以上處罰或處理，根據情節(jié)輕重、認錯態(tài)度以及糾正錯誤、挽回或減少損失的情況，可以單處或合并處理。并且，除追究當事人責任外，還要對相關部門負責人、公司主管領導給予相應的處分。

直接送達系統(tǒng)公司董事長。

但有下列情形之一的，可以暫停執(zhí)行：

（一）系統(tǒng)公司董事長或主管領導認為，有關事項需要進一步核實需要暫停執(zhí)行的；

（二）復議申請人提出的復議事項，事實真實、理由充分、證據確鑿的，應予以暫停執(zhí)行。

3、索賄、受賄、包庇縱容違規(guī)、違紀行為的；

4、濫用監(jiān)管職權，以權謀私、權錢交易的；

（四）其他違規(guī)或不當行為包括：

1、內控監(jiān)管人員泄露公司商業(yè)秘密，使公司利益遭受損失的；

2、參雜個人恩怨、泄私憤、借機打擊報復的；

3、工作態(tài)度惡劣或措施、方法不當，影響被監(jiān)管對象開展正常工作的。

（五）處理、處罰建議及適用制度、規(guī)章。

錯的；

（三）監(jiān)管結論或處理、處罰意見，相關人員明確表示不同意見，且有文字依據的。

（三）舉報、投訴和復議事項，調查人員未按規(guī)定調查核實，導致審查結論錯誤的，主要責任由調查或復查人員承擔。

（四）系統(tǒng)公司分管領導對內控監(jiān)管的質量、效率承擔領導責任；對出現的差錯事故，列入其經營目標考核。

第三篇：工程項目----內控規(guī)范

《企業(yè)內部控制應用指引第11號——工程項目》所稱工程項目，是指企業(yè)自行或者委托其他單位所進行的建造、安裝工程。

（一）工程項目需關注的主要風險

（1）立項缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式，決策不當，盲目上馬，可能導致難以實現預期效益或項目失敗。

（2）項目招標“暗箱操作”，存在商業(yè)賄賂，可能導致中標人實質上難以承擔工程項目、中標價格失實及相關人員涉案。

（3）工程造價信息不對稱，技術方案不落實，概預算脫離實際，可能導致項目投資失控。

（4）工程物資質次價高，工程監(jiān)理不到位，項目資金不落實，可能導致工程質量低劣，進度延遲或中斷。（實施不規(guī)范）

（5）竣工驗收不規(guī)范，最終把關不嚴，可能導致工程交付使用后存在重大隱患。

（二）內部控制要求與規(guī)范

1.工程立項

（1）提出項目建議書，開展可行性研究，編制可行性研究報告。

（2）對項目建議書和可行性研究報告進行充分論證和評審。

從事項目可行性研究的專業(yè)機構不得再從事可行性研究報告的評審。

（3）按照規(guī)定的權限和程序對工程項目進行決策，決策過程應有完整的書面記錄。

重大工程項目的立項，應當報經董事會或類似權力機構集體審議批準?？倳嫀熁蚍止軙嫻ぷ鞯呢撠熑藨攨⑴c項目決策。任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策意見。

（4）企業(yè)應當在工程項目立項后、正式施工前，依法取得建設用地、城市規(guī)劃、環(huán)境保護、安全、施工等方面的許可。

2.工程招標

（1）企業(yè)的工程項目一般應當采用公開招標的方式，擇優(yōu)選擇具有相應資質的承包單位和監(jiān)理單位。

在選擇承包單位時，企業(yè)可以將工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個項目總承包單位，也可以將其中的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位，但不得違背工程施工組織設計和招標設計計劃，將應由一個承包單位完成的工程肢解為若干部分發(fā)包給幾個承包單位。

在確定中標人前，企業(yè)不得與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判。

（2）企業(yè)應當依法組織工程招標的開標、評標和定標，并接受有關部門的監(jiān)督。

（3）企業(yè)應當依法組建評標委員會。

（4）評標委員會成員和參與評標的有關工作人員不得透露對投標文件的評審和比較、中標候選人的推薦情況以及與評標有關的其他情況，不得私下接觸投標人，不得收受投標人的財物或者其他好處。

（5）企業(yè)應當按照規(guī)定的權限和程序從中標候選人中確定中標人，及時向中標人發(fā)出中標通知書，在規(guī)定的期限內與中標人訂立書面合同，明確雙方的權利、義務和違約責任。企業(yè)和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。

3.工程造價

（1）企業(yè)應當加強工程造價管理，明確初步設計概算和施工圖預算的編制方法。

企業(yè)可以委托具備相應資質的中介機構開展工程造價咨詢工作。

（2）企業(yè)應當向招標確定的設計單位提供詳細的設計要求和基礎資料，進行有效的技術、經濟交流。

（3）企業(yè)應當建立設計變更管理制度。

（4）組織工程、技術、財會等部門的相關專業(yè)人員或委托具有相應資質的中介機構對編制的概預算進行審核。

工程項目概預算按照規(guī)定的權限和程序審核批準后執(zhí)行。

4.工程建設

（1）加強對工程建設過程的監(jiān)控，實行嚴格的概預算管理，切實做到及時備料，科學施工，保障資金，落實責任，確保工程項目達到設計要求。

（2）按照合同約定，企業(yè)自行采購工程物資的，應當按照《企

業(yè)內部控制應用指引第7號——采購業(yè)務》等相關指引的規(guī)定，組織工程物資采購、驗收和付款；由承包單位采購工程物資的，企業(yè)應當加強監(jiān)督，確保工程物資采購符合設計標準和合同要求。嚴禁不合格工程物資投入工程項目建設。重大設備和大宗材料的采購應當根據有關招標采購的規(guī)定執(zhí)行。

（3）企業(yè)應當實行嚴格的工程監(jiān)理制度，委托經過招標確定的監(jiān)理單位進行監(jiān)理。

未經工程監(jiān)理人員簽字，工程物資不得在工程上使用或者安裝，不得進行下一道工序施工，不得撥付工程價款，不得進行竣工驗收。

（4）企業(yè)財會部門應當加強與承包單位的溝通，準確掌握工程進度，根據合同約定，按照規(guī)定的審批權限和程序辦理工程價款結算，不得無故拖欠。

（5）嚴格控制工程變更。

重大的項目變更應當按照項目決策和概預算控制的有關程序和要求重新履行審批手續(xù)。

因工程變更等原因造成價款支付方式及金額發(fā)生變動的，應當提供完整的書面文件和其他相關資料，并對工程變更價款的支付進行嚴格審核。

5.工程驗收

（1）企業(yè)收到承包單位的工程竣工報告后，應當及時編制竣工決算，開展竣工決算審計，組織設計、施工、監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收。

（2）企業(yè)應當組織審核竣工決算。企業(yè)應當加強竣工決算審計，未實施竣工決算審計的工程項目，不得辦理竣工驗收手續(xù)。

（3）企業(yè)應當及時組織工程項目竣工驗收。

（4）企業(yè)應當按照國家有關檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理工程建設各環(huán)節(jié)的文件資料，建立完整的工程項目檔案。

（5）企業(yè)應當建立完工項目后評估制度。

強化風險管控確保工程質量

——財政部會計司解讀《企業(yè)內部控制應用指引第11號——工程項目》

工程項目是企業(yè)自行或者委托其他單位進行的建造、安裝活動。重大工程項目往往體現企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃，對于提高企業(yè)再生產能力和支撐保障能力、促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有關鍵作用。國有及國有控股大型企業(yè)的重大工程項目，在調整經濟結構、轉變經濟發(fā)展方式、促進產業(yè)升級和技術進步中更是舉足輕重。同時應當看到，由于工程項目投入資源多、占用資金大、建設工期長、涉及環(huán)節(jié)多、多種利益關系錯綜復雜，構成經濟犯罪和腐敗問題的“高危區(qū)”?，F實中，工程資金高估冒算，招投標環(huán)節(jié)的暗箱操作，曝光的“豆腐渣”工程，以及相關經濟犯罪和腐敗案例時有發(fā)生，引發(fā)社會各界對工程領域的批評和關注。針對工程項目的特點和存在的問題，《企業(yè)內部控制應用指引第11號——工程項目》全面梳理了立項、設計、招標、建設和竣工驗收等主要流程（見圖1），找出各流程環(huán)節(jié)的主要風險，并提出了相應的管控措施。

一、工程立項

工程立項屬于項目決策過程，是對擬建項目的必要性和可行性進行技術經濟論證，對不同建設方案進行技術經濟比較并做出判斷和決定的過程。立項決策正確與否，直接關系到項目建設成敗。

（一）工程立項流程

工程立項階段的主要工作包括編制項目建議書、可行性研究、項目評估和決策，具體流程見圖2。

（二）工程立項環(huán)節(jié)的主要風險及管控措施

1．編制項目建議書

項目建議書是企業(yè)（項目建設單位）根據工程投資意向、綜合考慮產業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、經營計劃等提出的建設某一工程項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性總體設想。對于非重大項目，也可以不編制項目建議書，但仍需開展可行性研究。項目建議書的內容一般包括：（1）項目的必要性和依據；（2）產品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想；（3）投資估算、資金籌措方案設想；（4）項目的進度安排；（5）經濟效果和社會效益的初步估計；（6）環(huán)境影響的初步評價等。項目建議書編制完成后，應報企業(yè)決策機構審議批準，并視法規(guī)要求和具體情況報有關政府部門審批或備案。該環(huán)節(jié)的主要風險是：投資意向與國家產業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；項目建議書內容不合規(guī)、不完整，項目性質、用途模糊，擬建規(guī)模、標準不明確，項目投資估算和進度安排不協調。

主要管控措施：第一，企業(yè)應當明確投資分析、編制和評審項目建議書的職責分工。第二，企業(yè)應當全面了解所處行業(yè)和地區(qū)的相關政策規(guī)定，以法律法規(guī)和政策規(guī)定為依據，結合實際建設條件和經濟環(huán)境變化趨勢，客觀分析投資機會，確定工程投資意向。第三，企業(yè)應當根據國家和行業(yè)有關要求，結合本企業(yè)實際，規(guī)定項目建議書的主要內容和格式，明確編制要求；在編制過程中，要對工程質量標準、投資規(guī)模和進度計劃等進行分析論證，做到協調平衡。第四，對于專業(yè)性較強和較為復雜的工程項目，可以委托專業(yè)機構進行工程投資分析，編制項目建議書。第五，企業(yè)決策機構應當對項目建議書進行集體審議，必要時，可以成立專家組或委托專業(yè)機構進行評審；承擔評審任務的專業(yè)機構不得參與項目建議書的編制。第六，根據國家規(guī)定應當報批的項目建議書必須及時報批并取得有效批文。

2．可行性研究

企業(yè)應當根據經批準的項目建議書開展可行性研究、編制可行性研究報告。可行性研究報告的主要內容包括：（1）項目概況；（2）項目建設的必要性和市場預測；（3）項目建設選址及建設條件論證；（4）建設規(guī)模和建設內容；（5）項目外部配套建設；（6）環(huán)境保護，勞動保護與衛(wèi)生防疫，消防、節(jié)能、節(jié)水；（7）總投資及資金來源；（8）經濟、社會效益；（9）項目建設周期及進度安排；（10）招投標法規(guī)定的相關內容等。項目建議書和可行性研究報告中的投資估算，是項目立項的重要依據，也是研究、分析項目投資經濟效

果的重要條件。可行性研究報告一經批準，投資估算就是具體項目投資的最高限額，其誤差一般應控制在10%以內。該環(huán)節(jié)的主要風險是：缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，導致決策不當，難以實現預期效益，甚至可能導致項目失??；可行性研究的深度達不到質量標準和實際要求，無法為項目決策提供充分、可靠的依據；

主要管控措施：第一，企業(yè)應當根據國家和行業(yè)有關規(guī)定以及本企業(yè)實際，確定可行性研究報告的內容和格式，明確編制要求。第二，委托專業(yè)機構進行可行性研究的，應當制定專業(yè)機構的選擇標準，確?？尚行匝芯靠茖W、準確、公正。在選擇專業(yè)機構時，應當重點關注其專業(yè)資質、業(yè)績和聲譽、專業(yè)人員素質、相關業(yè)務經驗等。第三，切實做到投資、質量和進度控制的有機統(tǒng)一，即技術先進性和經濟可行性要有機結合。建設標準要符合企業(yè)實際情況和財力、物力的承受能力，技術要先進適用，對于擬采用的工藝，既要考慮其對產品質量的提升作用，又要考慮企業(yè)營銷狀況和走勢，避免盲目追求技術先進而造成投資損失浪費。

3．項目評審與決策

可行性研究報告形成后，企業(yè)應當組織有關部門或委托具有相應資質的專業(yè)機構，對可行性研究報告進行全面審核和評價，提出評審意見，作為項目決策的重要依據。該環(huán)節(jié)的主要風險是：項目評審流于形式，誤導項目決策；權限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范，導致決策失誤，給企業(yè)帶來巨大經濟損失。

主要管控措施：第一，企業(yè)應當組建項目評審組或委托具有資質的專業(yè)機構對可行性研究報告進行評審。項目評審組成員不得參與可行性研究，委托專業(yè)機構進行評審的，該專業(yè)機構不得參與項目可行性研究；評審組成員應當熟悉工程業(yè)務，并具有較廣泛的代表性；評審組的決策機制不能簡單采用“少數服從多數”原則，而要充分兼顧項目投資、質量、進度各方面的不同意見；項目評審應實行問責制，評審組成員要對其出具的評審意見承擔責任。第二，在項目評審中，要重點關注項目投資方案、投資規(guī)模、資金籌措、生產規(guī)模、布局選址、技術、安全、環(huán)境保護等方面情況，核實相關資料的來源和取得途徑是否真實、可靠，特別要對經濟技術可行性進行深入分析和全面論證。第三，企業(yè)應當按照規(guī)定的權限和程序對工程項目進行決策，決策過程必須有完整的書面記錄，并實行

決策責任追究制度。重大工程項目，應當報經董事會或者類似決策機構集體審議批準，任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策意見，防止出現“一言堂”、“一支筆”。

工程項目立項后、正式施工前，建設單位（為同后文中出現的設計單位、監(jiān)理單位、施工單位等區(qū)分，下文中將一律以“建設單位”替代“企業(yè)”）還應當依法取得建設用地、城市規(guī)劃、環(huán)境保護、安全、施工等方面的許可。例如：通過“招標、拍賣、掛牌”等方式獲得土地使用權，向人防主管部門報批人防規(guī)劃設計，向園林主管部門報批綠化規(guī)劃方案，在開工前向建設行政主管部門申請辦理施工許可證等。

二、工程設計

（一）工程設計流程

項目立項后，能否保證工程質量，加快建設進度，節(jié)省工程投資，設計工作十分重要。根據國家規(guī)定，一般工業(yè)項目設計可按初步設計和施工圖設計兩個階段進行，對于技術上復雜、在設計時有一定難度的工程，可以按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行。對于大型建設項目，如大型礦區(qū)、油田等的設計除按上述規(guī)定分為三個階段外，還應進行總體規(guī)劃設計或總體設計；對于小型工程項目，也可以簡化為施工圖設計一個階段。本文主要介紹初步設計和施工圖設計。

（二）工程設計環(huán)節(jié)的主要風險及管控措施

1．初步設計

建設單位可以自行完成初步設計或委托其他單位進行初步設計。初步設計是整個設計構思基本形成的階段。通過初步設計可以明確擬建工程在指定地點和規(guī)定期限內建設的技術可行性和經濟合理性，同時確定主要技術方案、工程總造價和主要技術經濟指標。初步設計階段的一項重要工作是編制設計概算。設計概算是在投資估算的控制下由設計單位根據初步設計的圖紙及說明，利用國家或地區(qū)發(fā)布的概算指標、概算定額或綜合指標預算定額、設備材料預算價格等資料，運用科學的方法計算和確定建筑安裝工程全部建設費用的經濟文件。設計概算是編制項目投資計劃、確定和控制項目投資的依據，也是簽訂施工合同的基礎

依據。該環(huán)節(jié)存在的主要風險是：設計單位不符合項目資質要求；初步設計未進行多方案比選；設計人員對相關資料研究不透徹，初步設計出現較大疏漏；設計深度不足，造成施工組織不周密、工程質量存隱患、投資失控以及投產后運行成本過高等。

主要管控措施：第一，建設單位應當引入競爭機制，盡量采用招標方式確定設計單位，根據項目特點選擇具有相應資質和經驗的設計單位。第二，在工程設計合同中，要細化設計單位的權利和義務，特別是一個項目由幾個單位共同設計時，要指定一個設計單位為主體設計單位，主體設計單位對建設項目設計的合理性和整體性負責。第三，建設單位應當向設計單位提供開展設計所需的詳細的基礎資料，并進行有效的技術經濟交流，避免因資料不完整造成設計保守、投資失控等問題。第四，建立嚴格的初步設計審查和批準制度，通過嚴格的復核、專家評議等制度，層層把關，確保評審工作質量。在初步設計審查中，技術方案是審查的核心和重點，重大技術方案必須進行技術經濟分析比較、多方案比選。此外，還應關注初步設計規(guī)模是否與可行性研究報告、設計任務書一致，有無夾帶項目、超規(guī)模、超面積和超標準的問題。

2．施工圖設計

施工圖設計主要是通過圖紙，把設計者的意圖和全部設計結果表達出來，作為施工建造的依據。與施工圖設計直接關聯的是施工圖預算。施工圖預算是在施工圖設計完成后、工程開工前，根據已批準的施工圖紙、現行的預算定額、費用定額和所在地區(qū)人工、材料、設備與機械臺班等資源價格，按照規(guī)定的計算程序確定工程造價的技術經濟文件。對建設單位而言，施工圖預算是確定工程招標控制價的依據，也是撥付工程款及辦理工程結算的依據。對施工單位而言，施工圖預算是施工單位投標報價的參考依據，也是安排調配施工力量，組織材料供應的依據。該環(huán)節(jié)存在的主要風險是：概預算嚴重脫離實際，導致項目投資失控；工程設計與后續(xù)施工未有效銜接或過早銜接，導致技術方案未得到有效落實，影響工程質量，或造成工程變更，發(fā)生重大經濟損失。

主要管控措施：第一，建立嚴格的概預算編制與審核制度。概預算的編制要嚴格執(zhí)行國家、行業(yè)和地方政府有關建設和造價管理的各項規(guī)定和標準，完整、準確地反映設計內容和當時當地的價格水平。建設單位應當組織工程、技術、財會等部門的相關專業(yè)人員或委托具有相應資質的中介機構對編制的概算進行審核，重點審查編制依據、項目內容、工程量的計算、定額套用等是否真實、完整和準確。如發(fā)現施工圖預算如超過初步設計批復的投資概算規(guī)模，應對項目概算進行修正，并經審批。第二，建立嚴格的施工圖設計管理制度和交底制度。在對施工圖設計進行審查時，應重點關注施工圖設計深度能否滿足全面施工及各類設備安裝要求，施工圖設計質量是否符合國家和行業(yè)規(guī)定，各專業(yè)工種之間是否做到了有效配合等。施工圖設計基本完成后，應召開施工圖會審會議，由建設單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等共同審閱施工圖文件，設計單位應進行技術交底，介紹設計意圖和技術要求，及時溝通問題，修改不符合實際和有錯誤的圖紙，會議應形成書面紀要。第三，制定嚴格的設計變更管理制度。設計單位應當提供全面、及時的現場服務，避免設計與施工相脫節(jié)的現象發(fā)生，減少設計變更的發(fā)生。對確需進行的變更，應盡量控制在設計階段，采用層層審批等方法，以使投資得到有效控制。因設計單位的過失造成設計變更的，應由設計單位承擔相應責任。第四，建設單位應當嚴格按照國家法律法規(guī)和本單位管理要求執(zhí)行各項設計報批要求，上一環(huán)節(jié)尚未批準的，不得進入下一環(huán)節(jié)，杜絕出現邊勘察、邊設計、邊施工的“三邊”現象。第五，可以引入設計監(jiān)理，提高設計質量。

三、工程招標

工程招標是指建設單位在立項之后、項目發(fā)包之前，依照法定程序，以公開招標或邀請招標等方式，鼓勵潛在的投標人依據招標文件參與競爭，通過評標擇優(yōu)選定中標人的一種經濟活動。實行招投標是提高工程項目建設相關工作公開性、公平性、公正性和透明度的重要制度安排，是防范和遏制工程領域商業(yè)賄賂的有效舉措。

（一）工程招標流程

工程招標一般包括招標、投標、開標、評標和定標五個主要環(huán)節(jié)（見圖3）。

（二）工程招標環(huán)節(jié)的主要風險及管控措施

1．招標

這一階段的主要工作包括招標前期準備和招標公告、資格預審公告的編制與發(fā)布。在招標前期準備階段，應確定招標組織方式（自行招標、委托招標）和招標方式（公開招標、邀請招標）等。招標公告、資格預審公告可以由招標人自行編制，也可以委托專業(yè)招標機構編制。投標資格的審查可以在投標前審查（資格預審），也可以在開標后審查（資格后審）。該環(huán)節(jié)存在的主要風險是：招標人肢解建設項目，致使招標項目不完整，或逃避公開招標；投標資格條件因人而設，未做到公平、合理，可能導致中標人并非最優(yōu)選擇；相關人員違法違紀泄露標底，存在舞弊行為。

主要管控措施：第一，建設單位應當按照《招標投標法》、《工程建設施工招標投標管理辦法》等相關法律法規(guī)，結合本單位實際情況，本著公開、公正、平等競爭的原則，建立健全本單位的招投標管理制度，明確應當進行招標的工程項目范圍、招標方式、招標程序，以及投標、開標、評標、定標等各環(huán)節(jié)的管理要求。第二，工程立項后，對于是否采用招標，以及招標方式、標段劃分等，應由建設單位工程管理部門牽頭提出方案，報經建設單位招標決策機構集體審議通過后執(zhí)行。第三，建設單位確需劃分標段組織招標的，應當進行科學分析和評估，提出專業(yè)意見；劃分標段時，應當考慮項目的專業(yè)要求、管理要求、對工程投資的影響以及各項工作的銜接，不得違背工程施工組織設計和招標設計方案，將應當由一個承包單位完成的工程項目肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位。第四，招標公告的編制要公開、透明，嚴格根據項目特點確定投標人的資格要求，不得根據“意向中標人”的實際情況確定投標人資格要求。建設單位不具備自行招標能力的，應當委托具有相應資質的招標機構代理招標。第五，建設單位應當根據項目特點決定是否編制標底；需要編制標底的，標底編制過程和標底應當嚴格保密。

2．投標

投標主要包括項目現場考察、投標預備會、投標文件的編制和遞交。招標人可以根據招標項目的具體情況，組織投標人考察項目現場，以便投標人更為深入地了解項目情況。招標人可以召開投標預備會，解答投標人對工程項目提出的具體問題。之后，投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件，投標文件必須對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。該環(huán)節(jié)存在的主要風險是：招標人與投標人串通投標，存在舞弊行為；投標人的資質條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義投標，可能導致工程質量難以達到規(guī)定標準等。

主要管控措施：第一，對投標人的信息采取嚴格的保密措施，防止投標人之間串通舞弊。第二，科學編制招標公告，合理確定投標人資格要求，盡量擴大潛在投標人的范圍，增強市場競爭性。第三，嚴格按照招標公告或資格預審文件中確定的投標人資格條件對投標人進行實質審查，通過查驗資質原件、實地考察，或到工商和稅務機關調查核實等方式，確定投標人的實際資質，預防假資質中標。第四，建設單位應當履行完備的標書簽收、登記和保管手續(xù)。簽收人要記錄投標文件簽收日期、地點和密封狀況，簽收標書后應將投標文件存放在安全保密的地方，任何人不得在開標前開啟投標文件。

3．開標、評標和定標

投標工作結束后，建設單位應當組織開標、評標和定標。開標時間和地點應當在招標文件中預先確定。評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較，推薦合格的中標候選人。建設單位應當按照規(guī)定的權限和程序從中標候選人中確定中標人，向中標人發(fā)出中標通知書。開標、評標和定標環(huán)節(jié)存在的主要風險是：開標不公開、不透明，損害投標人利益；評標委員會

成員缺乏專業(yè)水平，或者建設單位向評標委員會施加影響，致使評標流于形式；評標委員會成員與投標人串通作弊，損害招標人利益。

主要管控措施：第一，開標過程應邀請所有投標人或其代表出席，并委托公證機構進行檢查和公證。第二，依法組建評標委員會，確保其成員具有較高的職業(yè)道德水平，并具備招標項目專業(yè)知識和豐富經驗。評標委員會成員名單在中標結果確定前應當嚴格保密。評標委員會成員和參與評標的有關工作人員不得私下接觸投標人，不得收受投標人任何形式的商業(yè)賄賂。第三，建設單位應當為保證評標委員會獨立、客觀地進行評標工作創(chuàng)造良好條件，不得向評標委員會成員施加影響，干擾其客觀評判。第四，評標委員會應當在評標報告中詳細說明每位成員的評價意見以及集體評審結果，對于中標候選人和落標人要分別陳述具體理由。每位成員應對其出具的評審意見承擔個人責任。第五，中標候選人是1個以上時，招標人應當按照規(guī)定的程序和權限，由決策機構審議決定中標人。

4．簽訂合同

中標人確定后，建設單位應當在規(guī)定期限內同中標人訂立書面合同，雙方不得另行訂立背離招標文件實質性內容的其他協議。在工程項目的合同管理方面，除應當遵循《企業(yè)內部控制應用指引第16號——合同管理》的統(tǒng)一要求外，還應特別注意以下幾個方面。第一，建設單位應當制定工程合同管理制度，明確各部門在工程合同管理和履行中的職責，嚴格按照合同行使權力和履行義務。第二，建設工程施工合同、各類分包合同、工程項目施工內部承包合同應當按照國家或本建設單位制定的示范文本的內容填寫，清楚列明質量、進度、資金、安全等各項具體標準，有施工圖紙的，施工圖紙是合同的重要附件，與合同具有同等法律效力。第三，建設單位應當建立合同履行執(zhí)行情況臺賬，記錄合同的實際履約情況，并隨時督促對方當事人及時履行其義務，建設單位的履約情況也應及時做好記錄并經對方確認。

四、工程建設

本指引中的工程建設指的是工程建設實施，即施工階段。建設成本、進度和質量的具體控制主要就在這一階段?；玖鞒桃妶D4。

在工程建設階段，有幾項重要工作穿插在施工過程中，包括工程監(jiān)理、工程物資采購和工程價款結算等。工程監(jiān)理是指具有相關資質的監(jiān)理單位受建設單位的委托，依據國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和工程建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同，代替建設單位對承建單位的工程建設實施監(jiān)控的一種專業(yè)化服務活動。監(jiān)理單位接受委任后應組建現場監(jiān)理機構，并在發(fā)布開工通知前進駐工地，及時開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理本身就

是工程中一項重要的監(jiān)控措施，它與建設期間的其他工作是緊密聯系在一起的，相關風險及管控措施結合其他環(huán)節(jié)一并說明，不再單列。

下面將側重介紹工程施工過程中的質量、進度、安全控制，物資采購控制，以及工程價款結算控制和工程變更控制等。

（一）施工質量、進度和安全的主要管控措施

建設單位和承包單位（施工單位）應按設計和開工前簽訂的合同所確定的工期、進度計劃等相關要求進行施工建設，并采用科學規(guī)范的管理方式保證施工質量、進度和安全。

該環(huán)節(jié)存在的主要風險有：盲目趕進度，犧牲質量、費用目標，導致質量低劣，費用超支；質量、安全監(jiān)管不到位，存在質量隱患。主要管控措施如下。

在工程進度管控方面：第一，監(jiān)理單位應當建立監(jiān)理進度控制體系，明確相關程序、要求和責任。第二，承包單位應按合同規(guī)定的工程進度編制詳細的分階段或分項進度計劃，報送監(jiān)理機構審批后，嚴格按照進度計劃開展工作。制定的進度計劃應當適合建設工程的實際條件和施工現場的實際情況，并與承包單位勞動力、材料、機械設備的供應計劃協調一致。確需調整進度的，必須優(yōu)先保證質量，并同建設單位、監(jiān)理機構達成一致意見。第三，承包單位至少應按月對完成投資情況進行統(tǒng)計、分析和對比，工程的實際進度與批準的合同進度計劃不符時，承包單位應提交修訂合同進度計劃的申請報告，并附原因分析和相關措施，報監(jiān)理機構審批。

在工程質量管控方面：第一，承包單位應當建立全面的質量控制制度，按照國家相關法律法規(guī)和本單位質量控制體系進行建設，并在施工前列出重要的質量控制點，報經監(jiān)理機構同意后，在此基礎上實施質量預控。質量控制點中的重點控制對象包括：人的行為，關鍵過程、關鍵操作，施工設備材料的性能和質量，施工技術參數，某些工序之間的作業(yè)順序，有些作業(yè)之間的技術間歇時間、新工藝、新技術、新材料的應用，對工程質量產生重大影響的施工方法等。第二，承包單位應按合同約定對材料、工程設備以及工程的所有部位及其施工工藝進行全過程的質量檢查和檢驗，定期編制工程質量報表，報送監(jiān)理機構審查。關鍵工序作業(yè)人員必須持證上崗。第三，監(jiān)理機構有權對工程的所有部位及其施工工藝進行檢查驗收，發(fā)現工程質量不符合要求的，應當要求承包單位立即返工修改，直至符合驗收標準為止。對于主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機構審驗后，才能進行下道工序。

在安全建設管控方面：第一，建設單位應當加強對施工單位的安全檢查，并授權監(jiān)理機構按合同約定的安全工作內容監(jiān)督、檢查承包單位安全工作的實施。此外，建設單位不得對承包單位、監(jiān)理機構等提出不符合建設工程安全生產法律、法規(guī)和強制性標準規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。建設單位在編制工程概算時，應當確定建設工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用。第二，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理，并對建設工程安全生產承擔監(jiān)理責任。在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。第三，承包單位應當設立安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員，依法建立安全生產、文明施工管理制度，細化各項安全防范措施。承包單位應當對所承擔的建設工程進行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄。

施工過程中的造價控制主要體現在編制資金使用計劃和工程款結算方面，可參見“工程價款結算”部分。

（二）工程物資采購的主要管控措施

工程物資包括材料和設備。為了保證項目順利進行，需要按照施工進度需要，及時購置材料和設備。材料和設備采購一般占到工程總造價的60%以上，對工程投資、進度、質量等具有重大影響。該環(huán)節(jié)的主要風險是：工程物資采購過程控制不力，材料和設備質次價高，不符合設計標準和合同要求，影響工程質量和進度。在工程物資采購管理方面，除應當遵循《企業(yè)內部控制應用指引第7號——采購業(yè)務》的統(tǒng)一要求外，還應當特別關注以下方面：第一，重大設備和大宗材料的采購應當采用招標方式。第二，對于由承包單位購買的工程物資，建設單位應當采取必要措施，確保工程物資符合設計標準和合同要求。首先，在施工合同中，建設單位應具體說明建筑材料和設備應達到的質量標準，明確責任追究方式。其次，對于承包單位提供的重要材料和工程設備，應由監(jiān)理機構進行檢驗，查驗材料合格證明和產品合格證書，一般材料要進行抽檢。未經監(jiān)理人員簽字，工程物資不得在工程上使用或安裝，不得進行下一道工序施工。再次，運入

施工場地的材料、工程設備，包括備品、備件、安裝專用工器具等，必須專用于合同工程，未經監(jiān)理人員同意，承包單位不得運出施工場地或挪作他用。

（三）工程價款結算的主要管控措施

建設單位與承包單位之間的工程價款結算是建設期間的一項重要內容。根據財政部、建設部《建設工程價款結算暫行辦法》的規(guī)定，工程價款結算，是指對建設工程的發(fā)包承包合同價款進行約定和依據合同約定進行工程預付款、工程進度款、工程竣工價款結算的活動。施工合同簽訂后，建設單位一般先向承包單位支付一筆預付款，之后，按周期或項目目標撥付工程進度款。實際工作中，工程進度款大部分按月結算。年終或工程竣工后進行清算（工程進度款結算程序見圖5）。該環(huán)節(jié)存在的主要風險是建設資金使用管理混亂，項目資金不落實，導致工程進度延遲或中斷。

主要管控措施：第一，建設單位應當建立完善的工程價款結算制度，明確工作流程和職責權限劃分，并切實遵照執(zhí)行。財會部門應當安排專職的工程財會人員，認真開展工程項目核算與財務管理工作。第二，資金籌集和使用應與工程進度協調一致，建設單位應當根據項目組成（分部、分項工程）結合時間進度編制資金使用計劃，作為資產管控和工程價款結算的重要依據。這方面的管控措施同時可參照《企業(yè)內部控制應有指引第6號——資金活動》。第三，建設單位財會部門應當加強與承包單位和監(jiān)理機構的溝通，準確掌握工程進度，確保財務報表能夠準確、全面地反映資產價值，并根據施工合同約定，按照規(guī)定的審批權限和程序辦理工程價款結算。建設單位財會部門應認真審核相關憑證，嚴格按合同規(guī)定的付款方式付款，既不應違規(guī)預支，也不得無故拖欠。第四，施工過程中，如果工程的實際成本突破了工程項目預算，建設單位應當及時分析原因，按照規(guī)

定的程序予以處理。

（四）工程變更的主要管控措施

工程建設周期通常較長。在建設過程中由于某些情況發(fā)生變化，如建設單位對工程提出新要求、出現設計錯誤、外部環(huán)境條件產生變化等，有時需要對工程進行必要變更。工程變更包括工程量變更、項目內容的變更、進度計劃的變更、施工條件的變更等，但最終往往表現為設計變更（以設計變更為例，基本流程見圖6）。該環(huán)節(jié)存在的主要風險是現場控制不當，工程變更頻繁，導致費用超支、工期延誤。

主要管控措施：第一，建設單位要建立嚴格的工程變更審批制度，嚴格控制工程變更，確需變更的，要按照規(guī)定程序盡快辦理變更手續(xù)，減少經濟損失。對于重大的變更事項，必須經建設單位、監(jiān)理機構和承包單位集體商議，同時嚴加審核文件，提高審批層級，依法需報有關政府部門審批的，必須取得同意變更的批復文件。第二，工程變更獲得批準后，應盡快落實變更設計和施工，承包單位應在規(guī)定期限內全面落實變更指令。第三，如因人為原因引發(fā)工程變更，如設計失誤、施工缺陷等，應當追究當事單位和人員的責任。第四，對工程變更價款的支付實施更為嚴格的審批制度，變更文件必須齊備，變更工程量的計算必須經過監(jiān)理機構復核并簽字確認，防止承包單位虛列工程費用。

五、工程驗收

（一）竣工驗收流程

竣工驗收指工程項目竣工后由建設單位會同設計、施工、監(jiān)理單位以及工程質量監(jiān)督部門等，對該項目是否符合規(guī)劃設計要求以及建筑施工和設備安裝質量進行全面檢驗的過程?？⒐を炇找话憬⒃诜蛛A段驗收的基礎之上，前一階段已經完成驗收的工程項目在全部工程驗收時原則上不再重新驗收?？⒐を炇帐侨鏅z驗建設項目質量和投資使用情況的重要環(huán)節(jié)，其基本流程見圖7。

（二）竣工驗收環(huán)節(jié)的主要風險及管控措施

在竣工驗收環(huán)節(jié)，除對工程質量進行驗收，還有竣工結算和竣工決算兩項重要工作。工程竣工結算是指承包單位按照合同規(guī)定的內容全部完成所承包的工程，經驗收質量合格并符合合同要求之后，與建設單位進行的最終工程價款結

算。竣工結算由承包單位編制，建設單位可直接進行審查，也可以委托具有相應資質的工程造價咨詢機構進行審查?？⒐そY算辦理完畢，建設單位應根據確認的竣工結算書在合同約定時間內向承包單位支付工程竣工結算價款。竣工決算是以實物數量和貨幣指標為計量單位，綜合反映竣工項目從籌建開始到項目竣工交付使用為止的全部建設費用、財務情況和投資效果的總結性文件。建設單位應在收到工程竣工驗收報告后，及時編制竣工決算?？⒐Q算是辦理固定資產交付使用手續(xù)的依據，竣工驗收環(huán)節(jié)存在的主要風險是：竣工驗收不規(guī)范，質量檢驗把關不嚴，可能導致工程存在重大質量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結余資金，竣工決算失真；固定資產達到預定可使用狀態(tài)后，未及時進行估價、結轉。

主要管控措施：第一，建設單位應當健全竣工驗收各項管理制度，明確竣工驗收的條件、標準、程序、組織管理和責任追究等。第二，竣工驗收必須履行規(guī)定的程序，至少應經過承包單位初檢、監(jiān)理機構審核、正式竣工驗收三個程序。正式竣工驗收前，根據合同規(guī)定應當進行試運行的，應當由建設單位、監(jiān)理單位和承包單位共同參與試運行。試運行符合要求的，才能進行正式驗收。正式驗收時，應當組成由建設單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等組成的驗收組，共同審驗。重大項目的驗收，可吸收相關方面專家組進行評審。第三，初檢后，確定固定資產達到預定可使用狀態(tài)的，承包單位應及時通知建設單位，建設單位會同監(jiān)理單位初驗后應及時對項目價值進行暫估，轉入固定資產核算。建設單位財務部門應定期根據所掌握的工程項目進度核對項目固定資產暫估記錄。第四，建設單位應當加強對工程竣工決算的審核，應先自行審核，再委托具有相應資質的中介機構實施審計；未經審計的，不得辦理竣工驗收手續(xù)。第五，建設單位要加強對完工后剩余物資的管理。工程竣工后，建設單位對各種節(jié)約的材料、設備、施工機械工具等，要清理核實，妥善處理。第六，建設單位應當按照國家有關檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理工程建設各環(huán)節(jié)的文件資料，建立工程項目檔案。需報政府有關部門備案的，應當及時備案。

工程項目后評估是指在建設項目已經完成并運行一段時間后，對項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)的、客觀的分析和總結的一種技術經濟活動。項目后評估通常安排在工程項目竣工驗收后6個月或1年后，多為

效益后評價和過程后評價。工程項目后評估本身就是一項重要的管控措施，建設單位要予以重視并認真用好。首先，建設單位應當建立健全完工項目的后評估制度，對完工工程項目預期目標的實現情況和項目投資效益等進行綜合分析與評價，總結經驗教訓，為未來項目的決策和提高投資決策管理水平提出建議。其次，建設單位應當采取切實有效措施，保證項目后評估的公開、客觀和公正。原則上，凡是承擔項目可行性研究報告編制、立項決策、設計、監(jiān)理、施工等業(yè)務的機構不得從事該項目的后評估工作，以保證后評估的獨立性。最后，要嚴格落實工程項目決策及執(zhí)行相關環(huán)節(jié)責任追究制度，項目后評估結果應當作為績效考核和責任追究的依據。

第四篇：公共部分題庫

公共部分題庫

一、選擇題

1、山西省工業(yè)設備安裝公司誕生于------C------。

A、1952年10月B、1956年2月C、1952年2月D、1956年10月

2、企業(yè)標準色------D-----。

A、白色B、黑色C、紅色D、建工蘭

3、企業(yè)徽標由------B-----為主要構圖要素。

A、A和ZB、S和AC、S和ZD、S和X4、企業(yè)精神是：誠信、----A----、創(chuàng)新、和諧。

A、嚴謹B、務實C、奉獻D、敬業(yè)

5、單位新進員工試用期為-----D-----。

A、一至三個月B、三至六個月C、二至四個月D、六至十二個月

6、新進員工原則上簽訂-----C-----勞動合同。

A、一年B、二年C、三年D、五年

7、公司與員工解除勞動合同，應提前-----A-----以書面形式通知員工。

A、30日B、60日C、15日D、90日

8、項目部（工地）員工執(zhí)行總公司規(guī)定的-----C-----工作制。

A、8小時/天B、5天/周C、綜合計算工時D、不定時

9、單位根據工作需要，要求員工加班，加班時間擅離職守，按-----B-----論處。

A、病假B、曠工C、事假D、離崗

10、員工請事假一次最多不超過-----D-----日。

A、3B、5C、10D、1511、員工請事假，全年累計不得超過-----D-----日。

A、15B、20C、25D、3012、員工連續(xù)曠工-----C-----日，予以解除勞動合同。

A、3B、5C、10D、1513、全月累計曠工---B-----日，予以解除勞動合同。

A、3B、6C、12D、1514、一年內累計曠工-----B---日，予以解除勞動合同。

A、6B、12C、15D、3015、新進員工進廠-----B-----后填寫轉正定級表，考核合格后，予以轉正定級。

A、5個月B、6個月C、8個月D、12個月

16、新進員工進廠-----B-----初評技術職務。

A、6個月B、12個月C、18個月D、24個月

17、公司在崗員工婚、喪假期間，按照本人的-----A-----發(fā)給工資。

A、崗位工資B、績效工資C、工齡工資D、特殊津貼

18、公司根據國家及省、市政府的相關規(guī)定，為員工辦理-----C-----，所需費用按省、市規(guī)定比例由公司和員工雙方共同負擔。

A、商業(yè)保險B、人壽保險C、社會保險D、意外傷害保險

19、“精品獻社會、企業(yè)求發(fā)展、員工得利益”是我單位的-----B-----。

A、企業(yè)精神B、企業(yè)宗旨C、經營理念D、管理思想

20、“誠信、嚴謹、創(chuàng)新、和諧”是我單位的-----A-----。

A、企業(yè)精神B、企業(yè)宗旨C、經營理念D、管理思想

21、“干一項工程、占一片陣地；樹一塊牌子、交一批朋友；清一個項目、創(chuàng)一份效益”是我單位的-----D-----。

A、企業(yè)發(fā)展觀B、企業(yè)宗旨C、管理思想D、經營理念

22、我單位員工守則共-----A-----條。

A、10B、12C、15D、2023、為了明確員工與公司彼此的權利和義務，根據《勞動法》、《勞動合同法》及-----B-----的規(guī)定，公司與員工簽訂書面勞動合同，確立勞動關系。

A、企業(yè)職工獎懲條例B、勞動合同法實施細則C、勞動合同法實施條例

D、合同法

24、為了明確員工與公司彼此的權利和義務，根據《勞動法》、《勞動合同法》及《勞動合同法實施細則》的規(guī)定，公司與員工簽訂書面-----B-----，確立勞動關系。

A、勞務合同B、勞動合同C、試用合同D、聘用合同

25、未經請假或請假期滿未辦理續(xù)假手續(xù)而擅自不到職以-----A-----論處。

A、曠職（工）B、事假C、病假D、離崗

26、員工產假期間單位-----A-----，社保支付生育津貼。

A、發(fā)放崗位工資B、發(fā)放績效工資C、發(fā)放病假工資D、不發(fā)工資

27、對工作不稱職或違返公司有關規(guī)章制度的員工，視情節(jié)輕重，公司給予批評教育、記過、降薪、降職直至-----C-----等不同程序的處罰。

A、除名B、終止勞動合同C、解除勞動合同D、辭退

28、員工因故不能繼續(xù)工作須離開公司時，應提前提出辭職申請。各經營單位和部門領導辭職須提前三個月提出申請；其他員工須提前-----C-----提出申請。

A、10天B、15天C、30天D、60天

29、員工對公司尚未付諸實施的經營戰(zhàn)略、-----A-----、經營規(guī)劃、經營項目及經營決策等商業(yè)秘密負有保密責任。

A、經營方向B、經營范圍C、經營模式D、經營管理

30、員工對公司尚未付諸實施的經營戰(zhàn)略、經營方向、-----D-----、經營項目及經營決策等商業(yè)秘密負有保密責任。

A、經營管理B、經營范圍C、經營模式D、經營規(guī)劃

31、員工對公司尚未付諸實施的經營戰(zhàn)略、經營方向、經營規(guī)劃、-----B-----及經營決策等商業(yè)秘密負有保密責任。

A、經營管理B、經營項目C、經營模式D、經營范圍

32、員工對公司尚未付諸實施的經營戰(zhàn)略、經營方向、經營規(guī)劃、經營項目及-----B-----等商業(yè)秘密負有保密責任。

A、經營管理B、經營決策C、經營模式D、經營范圍

33、公司目前具有機電安裝、電力、冶煉、市政公用、-----B-----、化工石油工程施工總承包壹級資質6項。

A、鐵路工程B、房屋建筑C、礦業(yè)工程D、水利水電工程

34、公司目前具有機電安裝、電力、冶煉、-----C-----、房屋建筑、化工石油工程施工總承包壹級資質6項。

A、鐵路工程B、礦業(yè)工程C、市政公用D、水利水電工程

35、公司目前具有機電安裝、電力、冶煉、市政公用、房屋建筑、-----D-----施工總承包壹級資質6項。

A、鐵路工程B、水利水電工程C、礦業(yè)工程D、化工石油工程

36、公司目前具有-----A-----、電力、冶煉、市政公用、房屋建筑、化工石油工程

施工總承包壹級資質6項。

A、機電安裝B、鐵路工程C、礦業(yè)工程D、水利水電工程

37、公司目前具有機電安裝、電力、冶煉、市政公用、房屋建筑、化工石油工程施工-----B-----資質6項。

A、專業(yè)承包壹級B、總承包壹級C、總承包貳級D、專業(yè)承包貳級

38、公司目前具有消防消防設施工程設計與施工、爐窯、機電設備安裝、化工石油設備管理安裝、管道工程-----A-----資質5項。

A、專業(yè)承包壹級B、總承包壹級C、總承包貳級D、專業(yè)承包貳級

39、“側重山西、面向全國、發(fā)展海外”是我單位的-----B-----。

A、經營理念B、市場戰(zhàn)略C、管理思想D、企業(yè)發(fā)展觀

40、“超越自我、誠信務實、精益求精、雕塑時代精品；保護環(huán)境、珍愛生命、以人為本、營造綠色文明”是我單位的-----A-----。

A、質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針B、企業(yè)發(fā)展觀C、管理思想

D、經營理念

41、我單位企業(yè)發(fā)展觀是：立足建筑業(yè)、開拓新領域、-----A-----、創(chuàng)新謀發(fā)展。

A、找準增長點B、精品獻社會C、員工得利益D、企業(yè)求發(fā)展

42、我單位企業(yè)發(fā)展觀是：立足建筑業(yè)、-----B-----、找準增長點、創(chuàng)新謀發(fā)展

A、精品獻社會B、開拓新領域C、員工得利益D、企業(yè)求發(fā)展

43、我單位企業(yè)發(fā)展觀是：立足建筑業(yè)、開拓新領域、找準增長點、-----B-----

A、精品獻社會B、創(chuàng)新謀發(fā)展C、員工得利益D、企業(yè)求發(fā)展

44、我單位企業(yè)發(fā)展觀是：-----C-----、開拓新領域、找準增長點、創(chuàng)新謀發(fā)展

A、精品獻社會B、員工得利益C、立足建筑業(yè)D、企業(yè)求發(fā)展

45、我單位企業(yè)宗旨是：精品獻社會、-----B-----、員工得利益

A、開拓新領域B、企業(yè)求發(fā)展C、找準增長點D、立足建筑業(yè)

46、我單位企業(yè)宗旨是：精品獻社會、企業(yè)求發(fā)展、-----C-----。

A、開拓新領域B、找準增長點C、員工得利益D、立足建筑業(yè)

47、我單位企業(yè)宗旨是：-----C-----、企業(yè)求發(fā)展、員工得利益

A、開拓新領域B、找準增長點C、精品獻社會D、立足建筑業(yè)

48、我單位管理思想是：以為人本，科學管理；明確目標、-----A-----；全員經營，解放管理；注重考核，規(guī)范管理。

A、拉式管理B、精細管理C、和諧管理D、開放管理

49、我單位管理思想是：以為人本，科學管理；明確目標、拉式管理；全員經營，-----B-----；注重考核，規(guī)范管理。

A、精細管理B、解放管理C、和諧管理D、開放管理

50、我單位管理思想是：以為人本，-----C-----；明確目標、拉式管理；全員經營，解放管理；注重考核，規(guī)范管理。

A、和諧管理B、精細管理C、科學管理D、開放管理

51、我單位管理思想是：以為人本，科學管理；明確目標、拉式管理；全員經營，解放管理；注重考核，-----D-----。

A、開放管理B、精細管理C、和諧管理D、規(guī)范管理

52、我單位施工管理人員規(guī)范：嚴格現場管理、熟悉圖紙規(guī)范、-----B-----、團結協作創(chuàng)優(yōu)。

A、工作嚴謹務實B、精心組織施工C、勇于追求卓越D、熱情服務奉獻

53、我單位施工管理人員規(guī)范：-----C-----、熟悉圖紙規(guī)范、精心組織施工、團結協作創(chuàng)優(yōu)。

A、工作嚴謹務實B、勇于追求卓越C、嚴格現場管理D、熱情服務奉獻

54、我單位施工管理人員規(guī)范：嚴格現場管理、熟悉圖紙規(guī)范、精心組織施工、-----B-----。

A、工作嚴謹務實B、團結協作創(chuàng)優(yōu)C、勇于追求卓越D、熱情服務奉獻

55、我單位施工管理人員規(guī)范：-----B------、熟悉圖紙規(guī)范、精心組織施工、團結協作創(chuàng)優(yōu)。

A、工作嚴謹務實B、嚴格現場管理C、勇于追求卓越D、熱情服務奉獻

56、我單位技術人員規(guī)范：勇于科技創(chuàng)新、服務生產一線、夯實專業(yè)基礎、----B----。

A、注重安全文明B、爭當技術標兵C、精心組織施工D、團結協作創(chuàng)優(yōu)

57、我單位技術人員規(guī)范：----B----、服務生產一線、夯實專業(yè)基礎、爭當技術標兵。

A、注重安全文明B、勇于科技創(chuàng)新C、精心組織施工D、團結協作創(chuàng)優(yōu)

58、我單位技術人員規(guī)范：勇于科技創(chuàng)新、----B----、夯實專業(yè)基礎、爭當技術標兵。

A、注重安全文明B、服務生產一線C、精心組織施工D、團結協作創(chuàng)優(yōu)

59、我單位技術人員規(guī)范：勇于科技創(chuàng)新、服務生產一線、----B----、爭當技術標兵。

A、注重安全文明B、夯實專業(yè)基礎C、精心組織施工D、團結協作創(chuàng)優(yōu)

60、我單位管理人員規(guī)范：工作嚴謹務實、熱情服務奉獻、-----A-----、勇于追求卓越。

A、公正守法盡責B、精通管理規(guī)范C、團結創(chuàng)優(yōu)協作D、誠信經營守法

61、我單位管理人員規(guī)范：-----A----、熱情服務奉獻、公正守法盡責、勇于追求卓越。

A、工作嚴謹務實B、精通管理規(guī)范C、團結創(chuàng)優(yōu)協作D、誠信經營守法

62、我單位管理人員規(guī)范：工作嚴謹務實、-----A----、公正守法盡責、勇于追求卓越。

A、熱情服務奉獻B、精通管理規(guī)范C、團結創(chuàng)優(yōu)協作D、誠信經營守法

63、我單位管理人員規(guī)范：工作嚴謹務實、熱情服務奉獻、公正守法盡責、---A---。

A、勇于追求卓越B、精通管理規(guī)范C、團結創(chuàng)優(yōu)協作D、誠信經營守法

64、員工的基本待遇是工資，主要包括崗位工資、---C---、工齡工資、職稱津貼、特殊津貼等內容。

A、技能工資B、計件工資C、績效工資D、獎勵工資

65、員工的基本待遇是工資，主要包括崗位工資、績效工資、--C--、職稱津貼、特殊津貼等內容。

A、技能工資B、計件工資C、工齡工資D、獎勵工資

66、員工的基本待遇是工資，主要包括--C--、績效工資、工齡工資、職稱津貼、特殊津貼等內容。

A、技能工資B、計件工資C、崗位工資D、獎勵工資

67、員工的基本待遇是工資，主要包括崗位工資、績效工資、工齡工資、職稱津貼、-----C----等內容。

A、技能工資B、計件工資C、特殊津貼D、獎勵津貼

68、員工的基本待遇是工資，主要包括崗位工資、績效工資、工齡工資、---C---、特殊津貼等內容。

A、技能工資B、計件工資C、職稱津貼D、獎勵津貼

69、公司根據國家及省、市政府的相關規(guī)定，為員工辦理----B----，所需費用按省、市規(guī)定比例由公司和員工雙方共同負擔。

A、商業(yè)保險B、社會保險C、人壽保險D、意外傷害險

70、員工手冊中所稱員工，系與本企業(yè)建立了--D--的在冊職工。

A、勞動關系B、檔案代理關系C、責權關系D、合同關系

二、填空題

1、員工手冊中所稱員工，系與本企業(yè)建立了（合同關系）的在冊職工。

2、公司根據國家及省、市政府的相關規(guī)定，為員工辦理了（社會保險），所需費用按省、市規(guī)定比例由公司和員工雙方共同負擔。

3、本公司員工的甄選，以（學識）、能力、（品德）、體格及適合工作所需條件為準。

4、員工守則中要求員工樹立終身學習的觀念，勤讀書、善思考，做（實干）型員工。

5、單位與員工終止勞動合同，公司按（國家）有關規(guī)定辦理相關手續(xù)。

6、本單位依照兼顧企業(yè)和員工共贏發(fā)展的原則，按（崗位）定薪酬，憑（責任）定待遇，以（貢獻）定回報，給予員工合理的報酬和待遇。

7、員工辭職手續(xù)的辦理由（本人）提出申請，按公司有關規(guī)定由公司人力資源部負責實施。

8、對工作不稱職或違反公司有關規(guī)章制度規(guī)定的員工，視情節(jié)輕重，公司給予批評教育、（記過）、（降薪）、降職直至（解除勞動合同）等不同程度的處罰。

9、公司鼓勵員工對公司的發(fā)展提出合理化建議，可通過（層級傳遞）、公司網站、《山西安裝》等途徑呈送公司高管層。

10、新進員工進廠（半年）后填轉正定級表，進廠（一年）初評技術職務，由公司人力資源部牽頭組織統(tǒng)一考核。

11、試用期人員如因品德不良、工作欠佳或（無故曠職者），公司可隨時停止試用，予以辭退。

12、本單位的企業(yè)精神是：敢想、敢說、敢為、敢當。

13、本單位的企業(yè)宗旨是：精品獻社會、企業(yè)求發(fā)展、員工得利益。

14、本單位的經營理念是：團隊、協作、創(chuàng)造、共贏。

15、公司徽標由（S）和（A）為主要構圖要素。

16、公司所有員工的專業(yè)培訓取證均應在公司人力資源部（注冊），并添加錄入

公司人力資源數據庫。

17、新員工入廠后，須接受公司統(tǒng)一組織的入廠教育培訓及不中類別的崗位培訓、安全培訓，培訓合格者方可上崗。

18、公司與員工解除勞動合同，應提前（30日）以書面形式通知員工，并依據相關規(guī)定辦理手續(xù)。

19、公司、分公司機關管理人員實行（每周五天）工作制，正常工作時間為（8小時/天）；服務人員執(zhí)行（不定時）工作制。項目部（工地）員工執(zhí)行總公司規(guī)定的（綜合計算工時）工作制。

20、公司、分公司根據工作需要安排員工外出執(zhí)行任務，受派遣的員工，無特殊理由必須服從安排，否則按（曠職（工））論處。

三、簡答題

1、簡述企業(yè)徽標釋義。

1．標致組成：標志由S和A主要構圖要素，S為“山西”中“山”的拼音字母的字頭，A為“安裝”中“安”拼音字母的字頭，由S和A組成的圖形代表了山西省工業(yè)設備安裝公司的全稱。整體造型簡潔流暢，富有動感。

2．圖案寓意：①字母“S”組成地球的形狀，“A”字母由兩部分組成，左半部分組成三角形狀，象征著銳意進取，不斷求新的企業(yè)精神；右半部分組成菱形，有萬丈高樓之意，表示企業(yè)蒸蒸日上，日益發(fā)展成為全球化企業(yè)。②整體標志構圖簡單，視覺沖擊力強，同時與總公司標志一脈相承。

2、我單位的企業(yè)發(fā)展觀是什么？

立足建筑業(yè)，開拓新領域，找準增長點，創(chuàng)新謀發(fā)展。

3、我單位的管理思想是什么？

以人為本，科學管理；明確目標，拉式管理；全員經營，解放管理；注重考核，規(guī)范管理。

4、員工手冊中規(guī)定在接待過程中的基本禮貌用語有哪些？

請、對不起、打擾一下、十分感謝、請跟我來、勞駕、拜托、請諒解、請稍候。

5、員工手冊中規(guī)定在通話過程中的基本禮貌用語有哪些？

請稍候、我?guī)湍乙幌隆⒄垎栆灰粞?、謝謝幫忙、對不起、沒關系、不用客氣。

6、試用人員報到時，應向公司人力資源部提交哪些證件？

①派遣證②畢業(yè)證書、學位證書原件及復印件③職稱證書、職業(yè)資格證書原件及復印件。

7、員工對公司的哪些事項負有保密責任？

員工對公司尚未付諸實施的經營戰(zhàn)略、經營方向、經營規(guī)劃、經營項目及經營決策等商業(yè)秘密負有保密責任。

8、員工手冊中規(guī)定員工調動工作時需遵守哪些規(guī)定？

公司基于生產經營、業(yè)務工作或企業(yè)發(fā)展的需要，可隨時調動員工的工作職務或工作地點，被調員工不得借故拖延或拒不到職。

9、在崗員工在享受國家規(guī)定的婚假、喪假、產假時，如何發(fā)放工資？

在崗員工有享受國家規(guī)定的婚假、喪假、產假等權利。婚、喪假期間，按照本人的崗位工資發(fā)給工資。產假期間不發(fā)放工資領取生育津貼。其它方面有關待遇由各單位參照國家及省、市有關規(guī)定執(zhí)行。

第五篇：公共部分題目

2014年5月集團公司對企業(yè)文化理念體系進行了充實調整，調整后的集團公司企業(yè)文化理念體系為：

1.核心理念

a)企業(yè)核心價值觀：嚴格、高效、正義、和諧；

b)企業(yè)精神：永無止境、創(chuàng)造一流；

c)企業(yè)愿景：共筑家園·舞臺·夢，打造效益國電、綠色國電、創(chuàng)新

國電、廉潔國電、幸福國電；

d)職業(yè)道德觀：誠信盡責、忠誠敬業(yè)。

2.戰(zhàn)略理念

a)戰(zhàn)略目標：建設一流綜合性電力集團；

b)中心任務：做強主業(yè)、轉型升級，深化改革、完善機制，強化管理、提高質量，優(yōu)化資產、防范風險，加強黨建、創(chuàng)建和諧。

3.管理理念

c)安全理念：安全第一、生命至上；

d)人才理念：人人能成才、個個有舞臺；

e)責任理念：職責對等、獎懲并重；

f)廉潔理念：廉潔從業(yè)、干凈做事；

g)創(chuàng)新理念：追求卓越、逐日求新；

4.五篇文章指的是“做強主業(yè)、轉型升級，深化改革、完善機制，強化管理、提高質量，優(yōu)化資產、防范風險，加強黨建、創(chuàng)建和諧”。

5.2014年年初公司職代會提出今年公司工作的主要思路是：堅持以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實集團公司“扎實做好‘五篇文章’，打造‘五個國電’”的總體部署和國電電力“圍繞一個總要求，把握一個總基調，堅持兩大戰(zhàn)略，強化兩項手段，突出五個著力”的總體思路和“改革創(chuàng)新”的工作要求，全面落實集團公司關于基層企業(yè)生產、建設和管理責任的要求，準確把握集團公司關于基層企業(yè)“安全管理中心、利潤中心和成本控制中心”的定位。以公司安全環(huán)保和經營利潤目標為中心，以(“強管理、嚴要求、硬考核”)為管理原則，以(“治理提升”)為工作主線，以深化(“三項制度”改革)為重要手段，以提升(黨建工作科學化水平)為重要保障，大力推進(全員績效管理)、(精細化管理)、(對標管理)和(全員培訓)，轉變觀念、深化改革、真抓實干、治理提升，全面完成全年工作任務，努力創(chuàng)建(“安全、環(huán)保、節(jié)能、高效”)的一流發(fā)電企業(yè)。（即：圍繞一個中心、遵循一個原則、抓住一條主線、強化一個手段、堅持一個保障、突出四個推進。）

6.2014年，集團公司對改革、創(chuàng)新工作提出了新的要求，國電電力將2014年作為(“改革創(chuàng)新年”)，并對我公司的“四定”以及(勞動)、(人事)和(分配)“三項制度”改革提出了明確要求。

7.公司總經理在2014年年初職代會上提出，2014年公司上下要牢牢把握“治理”和“提升”這兩個重點，以(提高執(zhí)行力)、(改進工作作風)為標準，以（提高設備健康水平）、（節(jié)能環(huán)保指標水平）、（改善作業(yè)環(huán)境）和（提升企業(yè)效益）為目的，牢固樹立“以安全環(huán)保為基礎，以搶發(fā)電量為關鍵，以降低成本為保障，以實現利潤為目標”的生產經營管理理念，積極穩(wěn)妥推進“三項制度”改革，凝心聚力、真抓實干，為創(chuàng)建星級企業(yè)和一流發(fā)電企業(yè)奠定堅實基礎。

8.2014年，按照公司與國電電力簽訂的目標責任書明確的任務，公司的主要生產目標為：發(fā)電量確保完成(125.66)億千瓦時；供電標準煤耗有限公司確保320克/千瓦時、力爭319克/千瓦時，一發(fā)公司確保320克/千瓦時、力爭319克/千瓦時；綜合廠用電率有限公司確保7%、力爭6.9%，一發(fā)公司確保8.1%、力爭8%。經營目標為利潤總額確保完成(4.9418)億元。

9.2014年公司，持續(xù)加強安全環(huán)?；A管理。以建設“本質安全型、環(huán)境友好型”企業(yè)為目標，按照“一崗雙責、黨政同責”的要求，抓好安全環(huán)保保障體系的責任落實。在安全管理方面要堅持安全體系“全覆蓋”，安全管理“零容忍”，安全事故“硬考核”，責任追究“嚴查處”，全方位、全過程落實安全環(huán)保責任，確保安全生產、綠色生產。

10.2014年年初，公司總經理在二屆二次職代會上確定了公司2014年重點任務為：

a)狠抓安全環(huán)保治理，提升安全環(huán)保水平。

b)強化設備檢修運行治理，提升文明生產水平。

c)全面開展挖潛提效，提升企業(yè)盈利能力。

d)積極推進“三項制度”改革，提升企業(yè)綜合管理水平。

e)扎實做好基礎管理，提升企業(yè)核心競爭能力。

f)深入抓好黨建思想政治工作，促進企業(yè)和諧發(fā)展。

11.2014年年初，公司總經理在二屆二次職代會上提出中層干部和管理人員堅定信心、振奮精神。要進一步增強責任感，勇于面對困難和現狀，承擔起創(chuàng)建“一流發(fā)電企業(yè)”和“再樹新形象，再創(chuàng)新輝煌”的歷史責任和使命，主動面對壓力、迎難而上。

12.2014年年初，公司總經理在二屆二次職代會上對中層干部和管理人員提出的幾點要求：

一要堅定信心、振奮精神。二要轉變觀念、開拓思路。三要強化執(zhí)行、改進作風。四要加強學習、提升能力。五要勤勉敬業(yè)，廉潔自律。

13.為不斷提升公司安全環(huán)保、文明生產、基礎管理水平，確保創(chuàng)星級企業(yè)目標的達成，公司決定把2014年確定為(“治理提升年”)。

14.“雙提升”指“提升管理、提升效益”。

15.公司“雙提升”工作指導思想：認真貫徹落實集團公司關于“雙提升”工作的各項要求，牢牢把握公司“治理提升”的工作主線，牢固樹立價值創(chuàng)造理念，突出提升企業(yè)可持續(xù)盈利能力和企業(yè)領導者執(zhí)企能力，按照建設“安全、環(huán)保、節(jié)能、高效”一流發(fā)電企業(yè)和三年創(chuàng)建集團公司五星級企業(yè)的目標要求，以“提升效益”作為公司各項工作的出發(fā)點，以推進精細化管理和對標管理為手段，通過提升管理，切實解決公司管理存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，全面提升管理水平和效益水平，不斷增強公司核心競爭力。

16.2013年，為進一步加強公司基礎管理工作，實現公司“管理零漏洞”的基礎管理目標，參考公司安全生產管理事故認定分類級別，將公司基礎管理工作開展，進行了分類認定即：（管理事故）、（管理障礙）、（管理異常）、（管理差錯）四類。

17.2014年6月是全國“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”為主題的第十三個“安全生產月”。

18.NOSA五星綜合管理標準分(五大)部分，(72)元素。

19.NOSA管理系統(tǒng)的基本理念是：(風險無處不在)，(所有的風險都可控制)；(所有的事故都可避免)。

20.2014年公司的主要安全目標是：不發(fā)生生產人身傷亡事故；不發(fā)生負主要責任的電網事故；不發(fā)生一般及以上設備損壞事故；(不發(fā)生重大生產火災事故)；(不發(fā)生負主要責任的重大交通事故)；(不發(fā)生重大環(huán)境污染事故)；不發(fā)生潰壩事故；不發(fā)生負主要責任的供熱中斷事故；(不發(fā)生較大有毒有害物泄漏事故)。

21.2014公司長周期安全目標是：確保實現三個安全生產100天，實現全年安全生產。

22.《公司公務接待管理辦法》中規(guī)定上級檢查組、考核組或日常工作聯系（包括生產部門技術支持、財務相關部門業(yè)務檢查等）的公務接待，安排在職工食堂就餐。

23.總經理工作部是公務接待的歸口管理部門。

24.公司公務接待安排在職工食堂的工作餐標準為：人均每天80元（早餐20元、午餐30元、晚餐30元標準）。

25.公司公務接待住宿標準：原則上住宿安排標間（單間），如因工作需要安排套房的，可安排普通套房。住宿房間不另配洗漱用品，煙酒鮮花、水果茶點等。

26.總經理工作部負責公司公務用車的管理和調度，包括公司領導公務用車、各部門公務用車、公司重大接待活動用車的審批調度。

27.每年初，預算管理委員會會同相關部門下達公司辦公費預算指標，總經理工作部負責按照各部門人員編制及業(yè)務情況分解下達各部門辦公費用預算。

28.各部門應按照定額嚴格控制本部門辦公費的使用。公司綜合辦公費用由總經理工作部控制、調配。

29.總經理工作部是會議管理的歸口管理部門，各專業(yè)性會議或迎接上級對口專業(yè)性檢查會議，由業(yè)務部門按照會議計劃，對口負責組織，總經理工作部做好配合工作。

30.公司招委會下設招標辦公室，招標辦公室設在（計劃營銷部）。

31.評標委員會依法組建，具體負責評標工作。監(jiān)察部、審計部人員組成監(jiān)督組。評標委員會應包括與標的物有關的其他部門人員，不得全部由一個部門的人員組成。評標總人數應為7人以上單數。

32.招標文件由招標主辦部門根據審定的招標方案和集團公司統(tǒng)一頒發(fā)的招標文件范本組織編制，技術規(guī)范書和招標文件的格式應統(tǒng)一標準化。

33.以公司招委會審批招標計劃時間為準，業(yè)務主管部門遞交正式招標技術文件（含審查紀要）時間不得超過3個工作日，招標主辦部門遞交公司招委會正式招標文件時間（含審查紀要）不得超過3個工作日。