第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題參考答案

復(fù)習(xí)思考題

第一章

1：什么是制度，制度的作用是什么，制度是如何起源的？

答：制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，起著規(guī)范、約束人們行為的作用。

制度的作用有：降低交易費(fèi)用，為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)，為合作創(chuàng)造條件，提供激勵(lì)機(jī)制，外部收益內(nèi)部化，印制機(jī)會(huì)主義行為。所有的這些作用都是為了提供激勵(lì)和提供有效信息的穩(wěn)定預(yù)期，從而改變相對(duì)價(jià)格，形成偏好與抉擇，從而影響行動(dòng)和結(jié)果。（P6）

關(guān)于制度的起源有三種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)是以科斯為代表的交易費(fèi)用說。第二種觀點(diǎn)是諾斯的從簡(jiǎn)單交換到非個(gè)人的交換理論。第三種觀點(diǎn)是考特和尤倫關(guān)于財(cái)產(chǎn)制度起源的思想庫(kù)。（P8）

2：什么是制度變遷？制度變遷有哪些形式？

答：所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。

制度變遷的形式有：強(qiáng)制性制度變遷和誘致性的制度變遷。由政府或團(tuán)體進(jìn)行的制度變遷往往具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)。自下而上的制度變遷，即由個(gè)人進(jìn)行的制度變遷或無主體的制度變遷一般具有誘致性的特點(diǎn)。

制度變遷的方式有，漸進(jìn)式制度變遷和突變式制度變遷。前者如冰河般緩慢移動(dòng)，后者像暴風(fēng)雨一樣劇烈的變化。（P11）

3：什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些代表人物？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最早是由O。威廉姆森提出來的，意指以科斯為代表的、強(qiáng)調(diào)交易費(fèi)用和制度重要性的學(xué)術(shù)思潮。代表人物：羅納德科斯 道格拉斯諾斯 阿曼阿爾欽 哈羅德德姆塞茨 張五常等。（p14）

4：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些主要理論？

答：第一、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。交易費(fèi)用是指交易過程中談判、簽約、和履行合約的成本。交易過程中包括事前交易成本和事后成本。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想是，交易一般是以極大化其提供的凈收益的方式進(jìn)行的。作為理性的經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)濟(jì)單位和經(jīng)濟(jì)個(gè)體總是希望降低交易費(fèi)用，因而會(huì)想出各種辦法，包括作出不同的制度安排，建立不同的經(jīng)濟(jì)組織或者選擇不同的交易方式等。

第二、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)?；居^點(diǎn)是產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)鍵變量，一旦改變了產(chǎn)權(quán)，也就改變了整個(gè)系統(tǒng)，因而產(chǎn)權(quán)安排對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率至關(guān)重要。

第三、合約經(jīng)濟(jì)學(xué)。是20世紀(jì)八十年代以來形成的一個(gè)新興研究領(lǐng)域，主要研究交易費(fèi)用與合約選擇的形式，合約的結(jié)構(gòu)和合約的效率。研究合約選擇問題對(duì)于理解經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和資源的配置的效果具有重要意義。（P16）5：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到底“新”在何處？（P22）答：第一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比：

第二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相比： 第三、新在交易費(fèi)用 6：為什么要學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？

答：學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性，首先來自于其研究方法的啟發(fā)作用。第二新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度當(dāng)作重要變量，研究了制度的作用，尤其分析了不同制度下人的行為與資源配置的不同效果問題，這對(duì)于我們更好地理解中國(guó)改革開放以來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也具有重要的參考作用。第三，學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不只是為了更好地解釋以往的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是為了更好的解決當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)問題。

第二章

1：什么是交易，康芒斯的交易分為哪幾種類型？（P38）

答： 交易是，當(dāng)一種物品或服務(wù)在不同的技術(shù)界面上被轉(zhuǎn)讓時(shí)，交易就發(fā)生了。交易意味著活動(dòng)的一個(gè)階段的終止，另一個(gè)階段的開始。

康芒斯把交易具體分為三類，一是“買賣型”的交易，又稱平等的交易，指的是兩個(gè)買者和賣者之間的市場(chǎng)交易。二是“管理型”的交易，就是上級(jí)一個(gè)人或一種少數(shù)個(gè)人的特權(quán)組織，發(fā)號(hào)施令，下級(jí)必須服從的交易。三是“配額型”的交易，配額型交易是指一個(gè)集體的上級(jí)或其代表人物的交易，這是一種政府交易。2：什么是交易費(fèi)用？交易費(fèi)用包括哪些類型？

答：狹義的交易費(fèi)用是指利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用，包括進(jìn)行信息搜尋、談判、簽訂合約、和履行合約的費(fèi)用。廣義的交易費(fèi)用則定義為經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行或制度運(yùn)作的費(fèi)用。

交易費(fèi)用包括了市場(chǎng)交易費(fèi)用、經(jīng)理交易費(fèi)用和政治交易費(fèi)用。市場(chǎng)交易費(fèi)用是指市場(chǎng)交易過程中談判簽約和履行合約的成本。經(jīng)理交易費(fèi)用主要是交易由企業(yè)來組織時(shí)所涉及的費(fèi)用，典型的是在企業(yè)和雇員之間執(zhí)行勞動(dòng)合同的費(fèi)用，以及經(jīng)理決策失誤的費(fèi)用。政治交易費(fèi)用就是通過集體行動(dòng)來供給公共物品的成本。3：為什么存在交易費(fèi)用，特別是，為什么資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，交易費(fèi)用越高？

答：威廉姆森概括了兩個(gè)方面的因素：一是與交易有關(guān)的人的因素；另一個(gè)是與特定交易有關(guān)的因素。關(guān)于人的因素，在威廉姆森看來，進(jìn)行交易的個(gè)人都是有限理性和機(jī)會(huì)主義的，這兩種結(jié)合起來，使交易雙方既不可能估計(jì)到所有情況也不可能防止他人投機(jī)取巧，因而必須采取一些預(yù)防性辦法或安排來保護(hù)自己不受損害，由此導(dǎo)致了交易費(fèi)用。與他特定交易有關(guān)的因素主要有三個(gè)，一是資產(chǎn)的專用性，二是未來的不確定性程度，三是交易的頻率。

資產(chǎn)的專用性不同意味著在市場(chǎng)交換時(shí)面臨的選擇也就不同，具有完全專用性的資產(chǎn)由于不可能挪作他用，因而一種用途無法實(shí)現(xiàn)，其價(jià)值就會(huì)下降為零。而與之相對(duì)的通用性資產(chǎn)，由于有多種用途，因而一旦某種用途無法實(shí)現(xiàn)，可以方便地轉(zhuǎn)作其他用途。這樣一來，具有多種用途的通用性資產(chǎn)在市場(chǎng)交易中就會(huì)比具有單一用途的專用性資產(chǎn)處于更為有利的地位。所以資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，交易費(fèi)用越高。4：如何估算交易費(fèi)用的大??？ 答：市場(chǎng)交易費(fèi)用：搜尋成本的相對(duì)大小。對(duì)市場(chǎng)供給方來說，交易費(fèi)用表現(xiàn)為推銷成本中扣除運(yùn)輸成本的部分。

經(jīng)理交易費(fèi)用：可以用經(jīng)常成本作為估計(jì)的基礎(chǔ)。經(jīng)常成本既包括生產(chǎn)承辦，也包括內(nèi)部交易費(fèi)用。同時(shí)某些交易費(fèi)用采取了沉淀成本和專用性投資的形式，這也是需要考慮的。

政治交易費(fèi)用也很重要，但卻更加難以估計(jì)，制定和實(shí)施法律的成本，公共選擇的成本都是難以估量的。

5：交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位如何？

答：交易經(jīng)濟(jì)學(xué)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中顯然處于核心地位，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)既然是研究制度的，而一切制度安排都是為了降低交易費(fèi)用。交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋制度存在和制度運(yùn)行的關(guān)鍵概念，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有舉足輕重的意義，交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論生長(zhǎng)點(diǎn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論可以看成是交易費(fèi)用理論的自然延伸。

第三章

1：什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)包括哪幾個(gè)方面的內(nèi)容？產(chǎn)權(quán)是如何產(chǎn)生的？

答：產(chǎn)權(quán)是一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，包括多方面的內(nèi)容，它是一個(gè)權(quán)利束，其中既有使用權(quán)也有處置權(quán)，還有收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，它的作用是規(guī)范人與人之間的關(guān)系，并且只有在人與人的社會(huì)關(guān)系中才能發(fā)揮作用。

法律上的產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)，所有權(quán)的分割，非物質(zhì)權(quán)利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，人自身的財(cái)產(chǎn)：人權(quán)。經(jīng)濟(jì)上的產(chǎn)權(quán)包括資源的使用權(quán)，收入權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。2：如何理解產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中具有關(guān)鍵的作用？

答：個(gè)人決策者面臨著不同的替代性制度安排，不同的安排意味著使用資源的不同權(quán)利，不同的權(quán)利安排當(dāng)然意味著不同的經(jīng)濟(jì)效率。

科斯認(rèn)為，權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的本質(zhì)前提。提出了科斯定理：在交易費(fèi)用為零時(shí)，權(quán)利的初始界定與資源配置的最終結(jié)果無關(guān)，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)界定的極端重要性。

阿曼.阿爾欽認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)作為基本的游戲規(guī)則，具有非常重要的作用，改變了產(chǎn)權(quán)約束，也就改變了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

張五常看來，產(chǎn)權(quán)不僅是競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，而且還可以用來解釋人的行為。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要作用是解決外部性問題。

波斯納提出了產(chǎn)權(quán)的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，第一是產(chǎn)權(quán)的界定標(biāo)準(zhǔn)，第二是產(chǎn)權(quán)的排他性，第三是產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。

3：什么是租值消散理論？租值為什么會(huì)出現(xiàn)消散？如何防止租值的消散？

答：租值消散理論的大意是說，本來有價(jià)值的資源或財(cái)產(chǎn)，由于其產(chǎn)權(quán)安排方面的原因，其價(jià)值或租金下降，乃至完全消失。

原因：第一，公共產(chǎn)權(quán)的安排。公共財(cái)產(chǎn)是一種無主資源，由于任何人都可以使用，結(jié)果必然是資源的過度使用，使資源的應(yīng)有價(jià)值下降，反之如果一種資源是有主資源，所有者就會(huì)利用其排他權(quán)排斥他人使用，就可以避免資源的過度使用，從而避免由于爭(zhēng)奪無主資源而導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)成本。第二，政府的管制。政府管制是對(duì)價(jià)格機(jī)制的干擾，而價(jià)格機(jī)制在受到干預(yù)的情況下必然會(huì)導(dǎo)致其他分配資源的標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)，這就形成了租值消散的條件，因?yàn)槠渌峙滟Y源的標(biāo)準(zhǔn)不是免費(fèi)的，其中必然涉及一些成本，這些成本呢就代表著租值的小三。

防止：政府干預(yù)，規(guī)范公共財(cái)產(chǎn)資源的使用，從而減少租值消散。同時(shí)，租值消散的極小化可以通過尋找生產(chǎn)的替代辦法，或使用資源的替代辦法從而使價(jià)值下降得最少來現(xiàn)實(shí)，也可以形成另外的合約安排使交易費(fèi)用增加得最少來實(shí)現(xiàn)。

4：產(chǎn)權(quán)為什么需要流轉(zhuǎn)？

答：資源的轉(zhuǎn)讓是資源定價(jià)和有效配置的本質(zhì)前提。這是因?yàn)?，一種資源只有通過轉(zhuǎn)讓才能從價(jià)值低的用途轉(zhuǎn)讓到價(jià)值高的用途，由此才能獲得最大價(jià)值。更重要的事，一種資源，只有通過轉(zhuǎn)讓，才會(huì)形成價(jià)格，而資源也只有在價(jià)格的引導(dǎo)下才能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。反之，缺少了轉(zhuǎn)讓權(quán)，價(jià)格無從形成，市場(chǎng)機(jī)制配置資源的功能也就無從發(fā)揮。5：為什么要保護(hù)產(chǎn)權(quán)，如何保護(hù)產(chǎn)權(quán)？

答：個(gè)人財(cái)產(chǎn)的法律保護(hù)對(duì)于激勵(lì)有效率地使用資源具有重要的經(jīng)濟(jì)重要。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮作用的前提在于產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。

有兩種方式，一是自我保護(hù)，由所有者本身保護(hù)自己的產(chǎn)權(quán)，這種情況不僅發(fā)生在國(guó)家沒有產(chǎn)生之前，而且在現(xiàn)代社會(huì)也大量存在。二是由國(guó)家執(zhí)行或保護(hù)。

第四章

1：什么是合約？合約分為哪幾種類型？包括哪些內(nèi)容？

答：合約是交易雙方作出的一種約定，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，合約一般是指雙邊合約，也是一種協(xié)議，指交易雙方就交易條款在協(xié)商后達(dá)成的一致意見，其中合約各方保證就雙方認(rèn)為充分的或等價(jià)的對(duì)象按協(xié)商的條件進(jìn)行交易。

類型：銷售合約：出售某種資產(chǎn)、物質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)簽訂的合約。

出租合約，指所有者在保留一部分權(quán)利的同時(shí)將另一部分權(quán)利租借給他人使用。雇傭合約：是一種服務(wù)合約，也就是一方按另一方的要求提供某種服務(wù)，另一方支付相應(yīng)的報(bào)酬。

貸款合約：將資源的控制權(quán)出租給別人，以換取收益?；橐龊霞s，是一種兩性間的一種結(jié)合。

2：什么是關(guān)系性合約?關(guān)系性合約存在的原因及面臨的主要問題是什么？

答：關(guān)系性合約是指交易雙方通過建立一種長(zhǎng)期的信任關(guān)系，通過協(xié)商解決交易中存在的問題。因?yàn)樵陂L(zhǎng)期的持續(xù)關(guān)系中可能會(huì)出現(xiàn)很多問題，而一旦出現(xiàn)問題都可以通過合作和其他補(bǔ)償性的方法來解決。

主要問題，一私人裁決方式。二是組織文化的作用。三是有限理性 3：什么是完全合約？完全合約研究的主要問題是什么？ 答：完全合約是假定合約的訂立是一勞永逸的，合約的執(zhí)行階段也不會(huì)有什么問題，故簽約者事先知道所有可能會(huì)出現(xiàn)的情況，即使存在不確定性，也可以根據(jù)期望效用極大化原則設(shè)計(jì)最優(yōu)的合約。

主要問題有，沒有不確定性和隱信息或隱行動(dòng)條件下的最優(yōu)雇傭合約；不確定條件下的最優(yōu)合約；信息和激勵(lì)；多邊信息不對(duì)稱條件下的最優(yōu)合約；長(zhǎng)期激勵(lì)合約問題。4：合約為什么是不完全的？研究不完全合約為什么需要方法的轉(zhuǎn)變？

答：合約的不完全性在于，合約并沒有明確地說明和處理所有可能出現(xiàn)的意外事件，而是讓許多決策和交易留待以后決定。

不完全合約理論要回答的問題是，當(dāng)一些決策和交易留待以后決定時(shí)，那么在需要作決定的時(shí)候到底由誰來作決定？這就涉及所有權(quán)、控制權(quán)、相機(jī)抉擇、權(quán)威和決策規(guī)則等問題。所以需要分析方法的根本改變，在不完全合約中則主要強(qiáng)調(diào)了控制權(quán)和所有權(quán)保護(hù)的激勵(lì)效應(yīng)，在不完全合約的分析中，主要關(guān)注的是貨幣報(bào)酬以外的其他制度因素的激勵(lì)作用。

5：在不完全合約中權(quán)利如何分配才有效率？

（P117）

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題參考答案

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題

參考答案

一、名詞解釋

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

有限理性：有限理性是考慮限制決策者信息處理能力的約束，將不完全信息，處理信息的費(fèi)用和一些非傳統(tǒng)的決策者目標(biāo)函數(shù)引入經(jīng)濟(jì)分析。有限理性認(rèn)為，信息是一種昂貴的商品；引入機(jī)會(huì)主義行為與非均衡分析；增加了時(shí)間因素追求制度分析與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的耦合：將數(shù)理分析、成本－收益分析等方法引入制度變遷理論；建立了涵蓋資源、技術(shù)、偏好和制度等經(jīng)濟(jì)變量的比較完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系 不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

機(jī)會(huì)主義行為傾向：指在信息不對(duì)稱的情況下人們不完全如實(shí)地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實(shí)威脅或承諾謀取個(gè)人利益的行為。

表現(xiàn)之一是“搭便車”就是即使個(gè)人未支付費(fèi)用，他也享受到了團(tuán)體所提供的服務(wù)。

制度需求：是按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在的利益。行為者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這是就會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求。

制度供給：是制度的生產(chǎn)，它是對(duì)制度需求的回應(yīng)，是為規(guī)范人們的行為而提供的法律、倫理或經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)則或規(guī)則。制度均衡與非均衡：制度均衡是指在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或任何個(gè)人的團(tuán)體帶來額外的收入。制度非均衡是制度運(yùn)行的一種常態(tài)。是由制度的供給與需求出現(xiàn)了不一致而產(chǎn)生的，人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意，希望改變而又未改變一種狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。它包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處臵權(quán)。以法權(quán)形式體現(xiàn)所有制關(guān)系的科學(xué)合理的產(chǎn)權(quán)制度，是用來鞏固和規(guī)范商品經(jīng)濟(jì)中財(cái)產(chǎn)關(guān)系，約束人的經(jīng)濟(jì)行為，維護(hù)商品經(jīng)濟(jì)秩序，保證商品經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的法權(quán)工具。產(chǎn)權(quán)殘缺：完備的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括資源利用的所有權(quán)利。如果這些方面的權(quán)能受到限制或禁止，就稱為產(chǎn)權(quán)的殘缺。產(chǎn)權(quán)殘缺分為兩種情形:（1）一種是產(chǎn)權(quán)的主體因界定、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)權(quán)利的費(fèi)用太高而自動(dòng)放棄一部分權(quán)利束;（2）另一種

情形是外來的干預(yù)(或侵犯)，如國(guó)家的一些管制造成的所有制殘缺。國(guó)家干預(yù)和管制是造成所有制殘缺的根源。科斯定理：科斯定理的兩個(gè)相反假設(shè)：1.在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配臵，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排；2.在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配臵界定會(huì)帶來不同的資源配臵。科斯由此提出一個(gè)經(jīng)典性的思想:只要是清楚界定的產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)的自由交易就會(huì)帶來資源的最佳配臵?？扑苟ɡ淼睦碚撘饬x：不論產(chǎn)權(quán)屬誰，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，自由的市場(chǎng)機(jī)制便能導(dǎo)出最有效率的結(jié)果。這一結(jié)論從產(chǎn)權(quán)的角度給出了市場(chǎng)順暢運(yùn)行的條件即產(chǎn)權(quán)的清晰界定。

波斯納定理：波斯納定理認(rèn)為如果市場(chǎng)交易成本過高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人。（概念解讀：波斯納的貢獻(xiàn)不僅在于提出了“波斯納定理”，而且在于他將這一定理用于對(duì)每個(gè)部門法和各種契約的具體分析。其中，對(duì)企業(yè)有限責(zé)任制度的分析可能是最具啟示性的。波斯納定理的實(shí)質(zhì)即在契約安排中，要求體現(xiàn)“比較優(yōu)勢(shì)原理”。按照“平等競(jìng)爭(zhēng)、能者居之”的原則分派權(quán)利，就能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的權(quán)利安排。如果把企業(yè)責(zé)任制度理解為一種風(fēng)險(xiǎn)配臵契約，那么，從無限責(zé)任制到有限責(zé)任制的演變就恰好印證了契約安排中的比較優(yōu)勢(shì)原理。）

交易費(fèi)用：也指交易成本，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，指在完成一

筆交易時(shí)，交易雙方在買賣前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關(guān)的成本。

逆向選擇：是指由交易雙方信息不對(duì)稱和市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象。

道德風(fēng)險(xiǎn)：從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)?；蛘哒f是：當(dāng)簽約一方不完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)所采取的自身效用最大化的自私行為。不完全契約：是指締約雙方不能完全預(yù)見契約履行期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種情況，從而無法達(dá)成內(nèi)容完備、設(shè)計(jì)周詳?shù)钠跫s條款。

企業(yè)家：企業(yè)家是企業(yè)的決策者，是企業(yè)的中心簽約人；是剩余控制權(quán)的擁有者和企業(yè)產(chǎn)權(quán)的所有者。企業(yè)家可以通過三種方式籌集資本：一是從土地所有者借入土地；二是從外部資本所有者借入資本；三是企業(yè)所有者自己擁有資本。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)家與勞動(dòng)者簽訂契約的結(jié)果，形成了雇傭關(guān)系，這種關(guān)系中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是難以完全清楚的，從而產(chǎn)生了代理問題。

制度創(chuàng)新：是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的統(tǒng)稱。包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

制度變遷：是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代。制度變遷的原因

在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動(dòng)性和不確定性及人們對(duì)利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

路徑依賴：似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)人某一路徑就可能對(duì)這一路徑產(chǎn)生依賴。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇了某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來，這被稱之為鎖定。

制度變遷的時(shí)滯：時(shí)滯是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念。從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動(dòng)制度變遷有一個(gè)過程，這個(gè)過程就是制度變遷中的時(shí)滯。時(shí)滯可分為四個(gè)部分。時(shí)滯Ⅰ:認(rèn)知和組織。時(shí)滯Ⅱ:發(fā)明。時(shí)滯Ⅲ:菜單選擇。時(shí)滯Ⅳ:啟動(dòng)時(shí)滯。啟動(dòng)時(shí)滯的長(zhǎng)短主要取決于制度主體的不同。

薩克斯“休克療法”：

1、采取嚴(yán)格的貨幣緊縮政策，嚴(yán)格控制全社會(huì)的貨幣和信貸規(guī)模，削減財(cái)政補(bǔ)貼，減少財(cái)政赤字，以此抑制社會(huì)總需求，強(qiáng)制地消除總供給和總需求之間的缺口，并以此遏制通貨膨脹的發(fā)展。

2、放開價(jià)格，取消價(jià)格補(bǔ)貼，形成市場(chǎng)供求決定的價(jià)格體系。

3、實(shí)現(xiàn)貨幣自由兌換，取消對(duì)外貿(mào)易的限制，建立自由貿(mào)易體制，從國(guó)外“進(jìn)口”一個(gè)真實(shí)的價(jià)格體系。

4、取消經(jīng)濟(jì)控制，盡快打破某些行業(yè)壟斷，放棄對(duì)私有部門的各種限制。

5、盡快實(shí)行私有化，改造國(guó)有企業(yè)，建立以私有制為基礎(chǔ)的混合經(jīng)濟(jì)。簡(jiǎn)單地講，薩克斯“休克療”=穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì) + 經(jīng)濟(jì)自由化 + 私有化。

制度變遷的相機(jī)組合模式：制度變遷的相機(jī)組合模式主要有以下四種：組合模式Ⅰ:強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式 十 激進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱激進(jìn)式強(qiáng)制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅱ:強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式 十 漸進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱漸進(jìn)式強(qiáng)制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅲ:一種比較理想的模式，需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式 十 激進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式。組合模式Ⅳ:需求誘致性制度創(chuàng)新方式 + 漸進(jìn)式的組合模式。簡(jiǎn)稱漸進(jìn)式需求誘致性制度變遷組合模式。以上四種制度變遷組合模式之間并沒有絕對(duì)的好壞、優(yōu)劣之分，其效果主要看組合模式是否與實(shí)際相符，是否能解決該階段的改革任務(wù)：主要應(yīng)該掌握：(1)因地制宜用好組合模式；（2）把握模式的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)；（3）各種組合模式互補(bǔ)搭配；（4）把握好制度變遷的強(qiáng)度；（5）把握好制度變遷的時(shí)間長(zhǎng)度；（6)要考慮制度需求累增效應(yīng)，及時(shí)推動(dòng)制度升級(jí)和完善。

二、思考題

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有哪些方面的假定？ 答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假設(shè)主要有三方面內(nèi)容：1.人的行為動(dòng)機(jī)是雙重的既追求財(cái)富最大化，也追求非財(cái)富最大化。2.人都是有限理性的。3.機(jī)會(huì)主義行為傾向。2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論分歧是什么？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于新自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)有區(qū)別，與以加爾布雷思為代表的現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也有區(qū)別。他們的重大差別在于舊制度學(xué)派往往對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)持批判否定的態(tài)度，批駁有余而建樹不多；同時(shí)，分析方法更接近社會(huì)學(xué)方法而非經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則基本贊同主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，并將這一方法運(yùn)用于分析制度。所以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別在于研究領(lǐng)域、研究對(duì)象的不同，而與舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)及現(xiàn)代制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異則是研究方法的不同。

3、簡(jiǎn)述制度的含義，本質(zhì)及其特征？

答：制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。制度的本質(zhì)：第一，制度是關(guān)于人們行為的規(guī)則。第二，制度是一種 “公共物品”。第三，組織不是制度。制度是游戲規(guī)則，而“組織是游戲人”。第四，制度通過制度安排而具體化。制度的共同特性：習(xí)慣性、確定性、公理性、普遍性、標(biāo)志性。

4、什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及

由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。聯(lián)系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高(4)形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過語言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

5、制度的功能有那些？

答：

1、制度能降低交易成本。

3、制度提供人們關(guān)于行動(dòng)的信息。制度規(guī)定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告訴了人們關(guān)于行動(dòng)的信息。

4、制度為個(gè)人選擇提供激勵(lì)系統(tǒng)。制度通過獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰的強(qiáng)制力量得以執(zhí)行。據(jù)此，個(gè)人不僅可以預(yù)知行為的后果，而且可以計(jì)算采取何種方式實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)最為合算。制度的有效性決定著個(gè)人選擇的有效性。

5、制度能約束主體的機(jī)會(huì)主義行為。在制度規(guī)定的范圍內(nèi)，人的活動(dòng)具有選擇自由，超出這一范圍就要受到懲罰。由此，制度決定了人的活動(dòng)在操作層面的選擇集。

6、影響制度需求制度供給的因素有那些？

答：(1)產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格。(2)憲法秩序。各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題都能從憲法結(jié)構(gòu)中找到原因。憲政規(guī)則的改變對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響是全方位的。如中國(guó)對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可與保護(hù)；廉政問題等等。(3)技術(shù)進(jìn)步。如帶鐵蒺藜的鐵絲網(wǎng)的技術(shù)與美國(guó)西部私人牧場(chǎng)的出現(xiàn)。(4)市場(chǎng)規(guī)模。如 股份公司的產(chǎn)生；跨國(guó)公司制度(5)其他因素。如突發(fā)事件；群體偏好；制度間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)等。

7、產(chǎn)權(quán)的主要功能是什么？

答：（1）減少不確定性。（2）將外部性內(nèi)在化。（3）產(chǎn)權(quán)能夠解決激勵(lì)問題。（4）產(chǎn)權(quán)具有約束功能。產(chǎn)權(quán)是有限的；

產(chǎn)權(quán)約束的兩種形式：外部監(jiān)督約束和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束。（5）產(chǎn)權(quán)的資源配臵功能。指產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接影響資源配臵狀況過程和效率。（6）產(chǎn)權(quán)的收入分配功能。產(chǎn)權(quán)本身包含著利益內(nèi)容；產(chǎn)權(quán)是收入分配的依據(jù)；產(chǎn)權(quán)的明確界定有利于收入分配的規(guī)范化。

8、產(chǎn)權(quán)有那些特征？

答：

1、產(chǎn)權(quán)的殘缺性與完備性。

2、產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

3、產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

4、產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

5、產(chǎn)權(quán)的可分割性與可轉(zhuǎn)讓性。

6、產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

9、聯(lián)系自身工作實(shí)踐分析說明，為什么解決中國(guó)的（企業(yè)改革；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變；官員腐?。画h(huán)境污染；乃至政策制定等--可任選一個(gè)方面內(nèi)容）問題必須從產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新入手？

答：腐敗是一種世界性現(xiàn)象，并不是中國(guó)獨(dú)有的?，F(xiàn)有世界上越來越多的國(guó)家、國(guó)際組織和專家發(fā)現(xiàn)，腐敗主要是與體制、制度有關(guān)，因此反腐敗也必須從體制、制度入手。我們可以從兩個(gè)制度層面來分析我國(guó)的腐敗問題

1、產(chǎn)權(quán)與行政權(quán)。近些年來我國(guó)腐敗現(xiàn)象的增加與我國(guó)新舊體制轉(zhuǎn)型時(shí)期的矛盾、磨擦密切相關(guān)。在我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期，一些政府官員的腐敗或多或少與我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)。在西方尋租理論看來，政府應(yīng)該慎重地介入產(chǎn)權(quán)問題。不同的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)社會(huì)

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響是不一樣的，同時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)安排也將對(duì)政府官員的行為產(chǎn)生重要的影響。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，過大的國(guó)有資產(chǎn)由于產(chǎn)權(quán)界定不明晰，必然會(huì)成為有權(quán)力的官員追逐的對(duì)象。從這些年我國(guó)腐敗現(xiàn)象的大量案例來看，腐敗現(xiàn)象主要是產(chǎn)生在兩個(gè)領(lǐng)域，一是公共領(lǐng)域，如公共工程；二是公有產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。產(chǎn)權(quán)制度不健全是我國(guó)腐敗的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)原因。具體表現(xiàn)為，一是國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的進(jìn)展緩慢導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)約束的失靈從而尋租。另一個(gè)是對(duì)非公有制產(chǎn)權(quán)的限制也會(huì)導(dǎo)致一部分官員的抽租和尋租行為。我國(guó)非公制企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境也應(yīng)該引起我們有關(guān)部門的高度重視。產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)結(jié)合的時(shí)候就會(huì)形成尋利的社會(huì)，產(chǎn)權(quán)與政府及官員結(jié)合的時(shí)候就會(huì)形成尋租的社會(huì)。這些年來我們?cè)诟母镉?jì)劃經(jīng)濟(jì)的那一套做法上取得了不少的進(jìn)展，但是政府官員控制、左右市場(chǎng)的能力還很強(qiáng)。

2、軟政權(quán)現(xiàn)象?！败浾?quán)”的根本含義是即使制定了法律，它們也不被遵守、不易實(shí)施。突出特點(diǎn)是行政的隨意性控制。這種隨意性控制是產(chǎn)生腐敗和設(shè)租－尋租現(xiàn)象的溫床。當(dāng)前我國(guó)反腐敗的治本之策應(yīng)該是從兩個(gè)方面入手，一是加大市場(chǎng)化改革的力度，二是讓制度尤其是產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)交易中起著基礎(chǔ)性的作用。

10、簡(jiǎn)述康芒斯關(guān)于“交易”概念的基本要點(diǎn)？

答：（1）“交易”是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小的單位。（2）“交易”是人與人之間的關(guān)系，是所

有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物的未來所有權(quán)的讓與和取得，而不是人類與自然的關(guān)系。（3）“交易”是人類根本的或基本的活動(dòng)單位，是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)有相互關(guān)系的單位。（4）“交易”與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“交換”不同?！敖粨Q”是一種移交與接收物品的勞動(dòng)過程，是一種物質(zhì)的供給與需求的平衡或伸縮關(guān)系。（5）“交易”作為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，本身必須含有“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是指人類交易關(guān)系的三個(gè)基本特征。（6）“交易”可以分為三種類型：買賣的交易、管理的交易和限額的交易。（7）不同的具體的交易合在一起構(gòu)成經(jīng)濟(jì)研究上的較大單位——“運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)”或制度，實(shí)際上是貿(mào)易活動(dòng)的有規(guī)則的載體。

11、交易費(fèi)用存在的原因是什么？

答：(一)人的因素：1.不完全信息。在信息不完全和信息不對(duì)稱的前提下，交易雙方不可能簽訂到一個(gè)預(yù)見到一切可能性的完全契約。為了能夠協(xié)調(diào)雙方在將來可能出現(xiàn)的分歧，必須進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌才?，從而必然形成相?yīng)的交易費(fèi)用。2.有限理性。在有限理性假設(shè)前提下，人們只具備有限的處理和分析信息的能力，交易的參與者可能會(huì)遇到自己未能預(yù)見到的事。為了防止交易的參與者也可能被別人算計(jì)，付出相應(yīng)的交易費(fèi)用則是難免的。3.機(jī)會(huì)主義。機(jī)會(huì)主義使得交易雙方有可能為了獲得更多的收益而“損人利己”，交易雙方為

了防止被對(duì)方算計(jì)要支付相應(yīng)的交易費(fèi)用。(二)與特定交易有關(guān)的因素：一些特定交易具有相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)性，為確保交易的順利進(jìn)行，通常會(huì)支付一定的交易費(fèi)用。

（三）交易的市場(chǎng)環(huán)境因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有不確定性，需要交易雙方支付相應(yīng)的交易費(fèi)用以確保交易的順利進(jìn)行。

（四）資產(chǎn)專用性。

12、簡(jiǎn)述阿爾欽和德姆塞茨“隊(duì)生產(chǎn)”理論的基本內(nèi)容？ 答：其代表論文是《生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織》。其基本內(nèi)容：1.科斯關(guān)于企業(yè)是通過比市場(chǎng)擁有更為優(yōu)越的權(quán)利（如命令強(qiáng)制或勞動(dòng)紀(jì)律約束等）來解決問題的認(rèn)識(shí)是一種幻覺。2.企業(yè)的實(shí)質(zhì)不是雇主與雇員之間的長(zhǎng)期和約，而是對(duì)投入的使用。3.企業(yè)生產(chǎn)是一種“隊(duì)生產(chǎn)”。其特征是（1）生產(chǎn)需投入多種資源；（2）生產(chǎn)是一種合作勞動(dòng)，存在一個(gè)隊(duì)組織問題；（3）客觀上存在著對(duì)每一個(gè)勞動(dòng)者具體成果的計(jì)量困難。4.隊(duì)生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致“搭便車”問題，解決方法是引入監(jiān)督者。5.監(jiān)督者也存在一個(gè)激勵(lì)問題。方法是使其獲得規(guī)定的殘余產(chǎn)品的權(quán)利。

13、委托-代理問題及其產(chǎn)生的的原因是什么？

答：委托-代理問題存在于任何包含有兩人或兩人以上的組織和合作關(guān)系之中。如果委托-代理雙方都是效用最大化者，且效用函數(shù)不同，則一系列的委托-代理問題就會(huì)產(chǎn)生。委托-代理問題產(chǎn)生的原因：（1）信息分布不對(duì)稱；（2）環(huán)境 的不確定性；（3）契約的不完整性。

14、聯(lián)系實(shí)際談?wù)剬?duì)激勵(lì)機(jī)制的理解？

答：

（一）基本含義：是指委托人設(shè)計(jì)一套信息激勵(lì)系統(tǒng)，使代理人在決策時(shí)，不僅要參考原有的信息，而且需要參考由信息激勵(lì)系統(tǒng)所發(fā)出的新信息，使代理人明白，隱瞞和欺騙行為都是徒勞無益的，只有努力履行契約，才會(huì)實(shí)現(xiàn)自身的合理利益。從而使委托人的利益得到保證。

（二）企業(yè)激勵(lì)的兩種方式：1.資本所有者對(duì)經(jīng)理人員的激勵(lì)問題。包括：了解經(jīng)理人員的目標(biāo)函數(shù)；客觀量度企業(yè)業(yè)績(jī)和經(jīng)理人員的努力狀況；設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)募?lì)手段；引入經(jīng)理人市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。2.企業(yè)科層組織中的激勵(lì)約束問題?？茖咏M織的特點(diǎn)：金字塔型結(jié)構(gòu)，決策控制全，縱向的信息流動(dòng)，報(bào)酬差別。激勵(lì)方式：提職晉升；協(xié)調(diào)與監(jiān)督。

（三）分成制的激勵(lì)方式。代表理論為張五常的租佃分成制理論。

13、為什么要進(jìn)行制度創(chuàng)新？

答：1.制度的局限性與制度創(chuàng)新的必要性：(1)制度的產(chǎn)生、性質(zhì)由生產(chǎn)、交往規(guī)定，因而，它的功能是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。(2)有制度而不能執(zhí)行，影響了制度的有效性。(3)制度的穩(wěn)定性與變化性的矛盾構(gòu)成了制度的局限性。2.制度的特性是保持穩(wěn)定和壓制變化。制度的穩(wěn)定性這一優(yōu)點(diǎn)，恰恰也是制度的缺點(diǎn)或短處，它使得制度創(chuàng)新成為必要和可能。

15、影響制度創(chuàng)新時(shí)滯的關(guān)鍵因素有哪些？

答：在影響的諸多因素中，最重要的因素是現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)。因?yàn)?第一、它限制了制度安排的演化范圍，如一國(guó)憲法秩序就往往規(guī)定了制度安排的可行性空間。第二、現(xiàn)存制度安排還有殘存價(jià)值。這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺得可惜。第三、發(fā)明是一個(gè)困難的過程?！懊^過河”，制度創(chuàng)新時(shí)滯必然被拉長(zhǎng)。第四、制度創(chuàng)新是一個(gè)利益調(diào)整過程。各個(gè)利益主體之間曠日持久的討價(jià)還價(jià)；對(duì)受損者進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償；會(huì)導(dǎo)致新制度的推行延期，甚至被取消。制度供給中的時(shí)滯還與人的有限理性、信息成本甚至意識(shí)形態(tài)都有關(guān)。通過努力，人們能夠縮短，但卻不能消滅制度供給中的時(shí)滯。

16、簡(jiǎn)述學(xué)習(xí)與制度變遷的關(guān)系？

答：1.制度變遷的動(dòng)力取決于兩個(gè)因素，即學(xué)習(xí)與競(jìng)爭(zhēng)。人類從野蠻、愚昧、落后走向文明、進(jìn)步,就是不斷學(xué)習(xí)的結(jié)果。在整個(gè)制度變遷過程中，人們更多地是在“邊干邊學(xué)”。如同中國(guó)改革中的“摸著石頭過河”。2.學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)制度變遷的影響：(1)制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于獲取不同知識(shí)的預(yù)期回報(bào)率。(2)經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要原因。(3)現(xiàn)存知識(shí)存量變化對(duì)制度變遷的時(shí)間因素起著重大影響。3.人類從過去的野蠻走向今天的文明確實(shí)是經(jīng)過漫長(zhǎng)學(xué)習(xí)過程的結(jié)果。

許多制度、規(guī)則是人們不斷地“試錯(cuò)”、學(xué)習(xí)的結(jié)果;反過來，有效的制度又鼓勵(lì)人們不斷學(xué)習(xí)。沒有學(xué)習(xí)及其知識(shí)存量的積累，就不可能有制度的變遷和創(chuàng)新。如：西歐的率先發(fā)展，一個(gè)主要因素，就是逐漸意識(shí)到純科學(xué)研究的實(shí)際作用。中國(guó)的崛起得益于科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的指導(dǎo)思想。

17、試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)？

答：

（一）誘致性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)：1.優(yōu)點(diǎn)：具有堅(jiān)實(shí)的組織保障機(jī)制，改革的速度和路徑有可控性；較低的決策失誤率；持久的改革動(dòng)力；改革具有不可逆性。2.缺陷：改革難以徹底，核心制度難以突破；改革時(shí)間較長(zhǎng)；改革成本較大，且有向后累積的趨勢(shì)；改革可能出現(xiàn)主體缺位現(xiàn)象；導(dǎo)致“雙軌制”長(zhǎng)期并存，加大了政府和官員的“尋租”空間。

（二）強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)和缺陷：1.優(yōu)點(diǎn)：推動(dòng)力度大；制度出臺(tái)的時(shí)間短；能夠保證制度安排運(yùn)行的有效性；對(duì)舊制度的更替作用巨大。2.缺陷：低效性；“搭便車”；制度破壞性大；社會(huì)震蕩大；風(fēng)險(xiǎn)高。2.局限性還有：可能違背了一致性同意原則；出現(xiàn)“上有政策，下有對(duì)策現(xiàn)象”。

（三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較在社會(huì)實(shí)際生活中，誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷是很難劃分開的。它們相互聯(lián)系、相互制約，共同推動(dòng)著社會(huì)的制度變遷。1.二者有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)、兩者都

得遵循成本--收益比較的基本原則等。2.二者是相互補(bǔ)充的。這種相互補(bǔ)充有兩方面的含義:一層含義是當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足；另一層含義是制度作為一種公共品也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的，有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來實(shí)施。

18、漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革的區(qū)別是什么 ？

答：(1)從改革的內(nèi)容上看，差別主要表現(xiàn)在所有制改革和經(jīng)濟(jì)自由化上。(2)從改革的哲學(xué)和理論基礎(chǔ)來看，激進(jìn)式改革者認(rèn)為，“跨躍深淵時(shí)不可能用兩步”，而漸進(jìn)式改革者認(rèn)為，應(yīng)“摸著石頭過河”。激進(jìn)式改革的意識(shí)形態(tài)取向是資本主義，其經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是西方占主流地位的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。而漸迸式改革的意識(shí)形態(tài)取向是社會(huì)主義，其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過在改革過程中又有選擇地吸收了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、及公共選擇學(xué)派的觀點(diǎn)和方法。(3)從改革的過程來看，這兩種改革方式在改革的順序、改革中的“破與立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗(yàn)、改革的設(shè)計(jì)及改革中經(jīng)濟(jì)的“二元性”上都存在差異。（4）從理論的邏輯完整性來看，漸進(jìn)式改革遠(yuǎn)沒有激進(jìn)式改革那么完整。

19、為什么說激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式是一種比

較理想的制度變遷模式組合？

答：1.這種組合模式從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導(dǎo)性制度變遷方式，但是在單個(gè)制度的安排上有激進(jìn)性質(zhì)體現(xiàn)。在核心制度采取激進(jìn)的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導(dǎo)性制度來逐步完善。2.這種制度變遷的組合模式有許多優(yōu)點(diǎn):（1）因?yàn)橛谐渥愕膬?nèi)生需求，制度安排一般符合社會(huì)發(fā)展規(guī)律的要求，制度實(shí)施的阻力小，實(shí)施成本低；（2）制度安排成功的概率相當(dāng)高；（3）制度供給較及時(shí)，可以較大地縮小制度供需缺口；（4）制度安排的可逆性大，便于制度修正和調(diào)整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。

20、簡(jiǎn)述關(guān)于國(guó)家起源的契約理論與剝削理論的基本觀點(diǎn)？ 答：1.契約理論可以追溯至文藝復(fù)興時(shí)期。斯賓諾莎、霍布斯、盧梭等人都有過重大貢獻(xiàn)。認(rèn)為，國(guó)家是人們自愿訂立契約的產(chǎn)物。人們通過自愿讓渡部分權(quán)利而產(chǎn)生公共權(quán)力組織-―國(guó)家來保護(hù)個(gè)人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)，并獲得某些公共服務(wù)。2.剝削理論則認(rèn)為國(guó)家起源，于掠奪和征服，是人對(duì)人使用暴力的結(jié)果，國(guó)家不是產(chǎn)生于契約，而是產(chǎn)生于暴力，把國(guó)家看作是一個(gè)集團(tuán)或階級(jí)的代理機(jī)構(gòu)。

21、為什么說使統(tǒng)治者租金最大化和社會(huì)產(chǎn)出雙重目標(biāo)往往是矛盾的？

答：1.統(tǒng)治者租金最大化和社會(huì)產(chǎn)出雙重目標(biāo)存在著內(nèi)在 的矛盾。第二個(gè)目的包含一套使社會(huì)產(chǎn)出最大化而完全有效率的產(chǎn)權(quán)，而第一個(gè)目的是企圖確定一套基本規(guī)則以確保統(tǒng)治者自己收人的最大化。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會(huì)產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這確實(shí)是一個(gè)魚與熊掌的兩難選擇，要在這兩者之間選擇一個(gè) “皆大歡喜”的均衡點(diǎn)是很困難的。2.諾思認(rèn)為：從歷史上看，“在使統(tǒng)治者 的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率的體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會(huì)不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的根源”。3.換言之，國(guó)家這兩個(gè)目的沖突的根源在于有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間存在著沖突，建立有效率的產(chǎn)權(quán)制度有利于社會(huì)產(chǎn)出最大化，但可能并不有利于統(tǒng)治者租金的最大化。從自身利益出發(fā)，統(tǒng)治者往往可能維持或建立一套無效率的產(chǎn)權(quán)制度。

22、為什么國(guó)家要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)？

答：1.“諾思悖論”認(rèn)為，因?yàn)槭菄?guó)家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；因而國(guó)家理論是根本性的。最終是國(guó)家要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。2.國(guó)家目標(biāo)有兩個(gè)：一是使統(tǒng)治者的租金最大化。二是降低交易費(fèi)用以便社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加。換言之，國(guó)家有兩個(gè)方面的

目標(biāo)，它既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費(fèi)用以使全社會(huì)總產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收入。然而，這兩個(gè)目標(biāo)是相互沖突的，也正是因?yàn)榇嬖谥@樣的沖突并導(dǎo)致相互矛盾，乃至對(duì)抗行為的出現(xiàn)，國(guó)家由此興、由此衰。國(guó)家權(quán)力就構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。就此來看，沒有國(guó)家就沒有產(chǎn)權(quán)。另一方面，國(guó)家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，就會(huì)造成所有權(quán)的殘缺，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。

23、國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中起什么作用？

答：國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中起保護(hù)促進(jìn)和阻礙雙重作用。1.國(guó)家制定規(guī)則保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度。國(guó)家或政府的作用是壟斷暴力潛能以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。2.國(guó)家的過多干預(yù)不利于保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度。國(guó)家的過多干預(yù)則會(huì)造成所有權(quán)的殘缺，降低產(chǎn)權(quán)制度的效率。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 復(fù)習(xí)要點(diǎn) 總結(jié)

名詞解釋

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

科斯革命：科斯在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中增加一個(gè)新的成本分類，這個(gè)新的理論被接受是一個(gè)很艱難的過程。有限理論：認(rèn)為人的認(rèn)知能力是有限的，因此，人們不能像完全理性一樣時(shí)刻遵循效用最大化原則行動(dòng)。制度變遷：新制度的產(chǎn)生并否定，揚(yáng)棄或改變舊制度的過程。

路徑依賴：人類社會(huì)中的技術(shù)演變或制度變遷均有類似于物理學(xué)的慣性，即一旦進(jìn)入某一路徑就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。

理性：每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都能遵循趨利避害原則，通過成本—收益的邊際分析，通過深思熟慮后對(duì)其所面臨的所有機(jī)會(huì)和手段進(jìn)行最優(yōu)化選擇。

有限理性：介于完全理性和非完全理性之間的在一定限制下的理性。

互惠制度：互惠互利的制度，即一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。交易費(fèi)用：指交易成本在完成一筆交易費(fèi)用時(shí)，交易雙方在買賣前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關(guān)的成本。產(chǎn)權(quán)：經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，包括財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。外部性：社會(huì)成員從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)，也即行為舉動(dòng)與行動(dòng)后果的不一致性。

逆向選擇：信息不對(duì)稱所造成市場(chǎng)資源配置扭曲的現(xiàn)象。

道德風(fēng)險(xiǎn)：從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度增進(jìn)自身效用的同時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。

委托—代理關(guān)系：為了使交易雙方的利益關(guān)系得到協(xié)調(diào)，委托人希望設(shè)計(jì)一種契約機(jī)制授權(quán)給代理人從事某項(xiàng)活動(dòng)，并要求代理人為委托人的利益活動(dòng)。

資產(chǎn)專用性：某些投資一旦形成某種專門用途的資產(chǎn)就難以改變?yōu)樗?，如果要改為其他用途，定?huì)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。

剩余索取權(quán)：是一項(xiàng)索取剩余的權(quán)利，也就是對(duì)資本剩余的索取，即經(jīng)營(yíng)者分享利潤(rùn)。

剩余控制權(quán)：相對(duì)于合同收益權(quán)而言的，指對(duì)企業(yè)收入在扣除所有固定的合同支付的余額的所有權(quán)。尋租：在非市場(chǎng)領(lǐng)域，通過政治行動(dòng)獲得比通過市場(chǎng)活動(dòng)所獲得更多的報(bào)酬。利益集團(tuán)：一個(gè)由擁有某些共同目標(biāo)并試圖影響公共政策的個(gè)體構(gòu)成的組織實(shí)體。

諾斯悖論：國(guó)家權(quán)力構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必要條件，沒有國(guó)家就沒有產(chǎn)權(quán)；另一方面，國(guó)家權(quán)利介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易又是對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)安全的限制和侵害，就會(huì)造成所有權(quán)的殘缺導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)的衰落。

路徑依賴：參與人一旦獲得優(yōu)勢(shì)地位，便可以通過信念的維持來確定舊有制度。

正式制度;正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（主要是政府、國(guó)家或統(tǒng)治者）有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。正式制度包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。它們是一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法與普通法，再到明確的細(xì)則，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為。

非正式制度;非正式制度也叫非正式規(guī)則，它是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往中無意識(shí)形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。

公地災(zāi)難;如果不確立私有產(chǎn)權(quán)而是采取共有產(chǎn)權(quán)的形式的話，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)這種物品或資產(chǎn)的過度利用，出現(xiàn)“公地災(zāi)難”。公地災(zāi)難出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個(gè)人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時(shí)都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會(huì)出現(xiàn)資源遭破壞的災(zāi)難性局面?！?/p>

誘致性制度變遷;誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機(jī)會(huì)。

;強(qiáng)制性制度變遷;強(qiáng)制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家及其政府。

諾思悖論;國(guó)家具有雙重目標(biāo)，一方面通過向不同的勢(shì)力集團(tuán)提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化；另一方面，國(guó)家還試圖降低交易費(fèi)用以推動(dòng)社會(huì)產(chǎn)出的最大化，從而獲取國(guó)家稅收的增加。國(guó)家的這兩個(gè)目標(biāo)經(jīng)常是沖突的。

誘致性制度變遷;誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機(jī)會(huì)。

簡(jiǎn)答題 論述題

正式制度和非正式制度的區(qū)別;

1、表現(xiàn)形式不同。正式制度都具有明確的存在形式和表現(xiàn)形式。如正式、規(guī)范、具體的文本來確定并借助于正式的機(jī)構(gòu)來保障和實(shí)施。而非正式制度的規(guī)則是無形的，并且一般也沒有形成文字，存在于人們風(fēng)俗習(xí)慣和內(nèi)心信念之中。以口傳、輿論的方式相互傳遞，沿襲下來，滲透到社會(huì)生活的方方面面并發(fā)揮作用。

2、實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。正式制度依據(jù)的是政府的強(qiáng)制手段。非正式制度則主要取決于社會(huì)成員相互作用和他們對(duì)某種團(tuán)體習(xí)慣的自發(fā)遵從。

3、可移植性不同。非正式制度很難在國(guó)家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動(dòng)性、可移植性。

4、變革的速度不同。正式制度可以在短時(shí)間內(nèi)形成、變更或廢止（所謂朝令夕改）。非正式制度一旦形成比較穩(wěn)定，其改變較之正式制度來說也要困難得多，是一個(gè)緩慢、漸近的過程。

5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群體的一致同意。非正式制度的改變只是由個(gè)人完成，無需也不可能由群體行動(dòng)完成。

制度的核心功能和具體功能;制度最核心的功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵(lì)與約束，可從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，二是提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益。制度的核心功能的發(fā)揮是通過下面的具體功能實(shí)現(xiàn)的。①通過抑制人的機(jī)會(huì)主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束的作用。②通過降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵(lì)與約束的作用。③通過直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵(lì)與約束的作用。④通過外部性內(nèi)部化起到激勵(lì)與約束的作用。

產(chǎn)權(quán)的屬性;不同形式或類型的產(chǎn)權(quán)，其屬性和特征也不同。就私有產(chǎn)權(quán)而言，它主要具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性，共有產(chǎn)權(quán)則不具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性。

交易費(fèi)用的性質(zhì);1.交易費(fèi)用是對(duì)稀缺資源的損耗2.高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來可能有利的交易。3.雖然交易費(fèi)用無法徹底消除，但卻是可以降低的。

制度效率遞減規(guī)律的內(nèi)容;任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)步，制度必須做出相應(yīng)的變化和調(diào)整。否則，制度的效率必然會(huì)降低。比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的區(qū)別;制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢(shì)在于能以較短的時(shí)間和速度推進(jìn)制度變遷，還能以自己的強(qiáng)制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會(huì)受到影響。

科斯定理的含義;產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場(chǎng)交易的前提；如果交易費(fèi)用為零，“最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況的影響的，” “一旦考慮進(jìn)交易費(fèi)用，??合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響?！?/p>

組織與制度的關(guān)系;各種組織內(nèi)部雖然存在各種各樣的作為規(guī)則的制度，但組織本身不是制度，因?yàn)?，組織機(jī)構(gòu)往往是具體的。人們所以會(huì)將組織看作制度，主要是沒有將組織與組織制度區(qū)分開來。所謂組織制度，指的是有關(guān)組織這種主體的構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)則，它是不同組織區(qū)分開來的依據(jù)。

產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的區(qū)別與聯(lián)系;從最根本的關(guān)系上歸納，產(chǎn)權(quán)包括狹義所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)，即人們通稱的“四權(quán)”。它們是指產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體擁有的不同權(quán)能和責(zé)任，以及由它們形成的利益關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要特征;新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)充分假設(shè)制度有深刻的效率因素。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，而且在于管理方式結(jié)構(gòu)。后者帶來不同的經(jīng)濟(jì)類型中信息傳遞，激勵(lì)和分權(quán)控制的區(qū)別。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用的是比較方法，比較的基本概念為交易成本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織的中心問題歸本求源是人類活動(dòng)者的行動(dòng)屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實(shí)中的重要部分，這個(gè)層次的嚴(yán)重失敗將導(dǎo)致制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了什么:仍保留了傳統(tǒng)價(jià)格理論的基本要素---穩(wěn)定性偏好，理性選擇模型和均衡分析方法，人們相信標(biāo)準(zhǔn)的新古典技術(shù)可以富有成效的運(yùn)用到一系列新問題和制度安排的分析方法。博弈論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系: 博弈論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合將大大地深化對(duì)制度起源及制度演變過程機(jī)制的分析。一方面博弈論的方法對(duì)制度的分析是很有用的，尤其是最近逐漸使用的演化博弈和重復(fù)博弈分析方法，當(dāng)然博弈分析作為系統(tǒng)研究制度的理論工具尚不具備，也就是說制度安排也會(huì)因國(guó)家而異。另一方面，博弈論中的許多思想本身可以座位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，體現(xiàn)在兩個(gè)方面（1）博弈論視野下的三種制度觀：將制度明確等同于博弈的特定參與人；將制度視為博弈的規(guī)則；將制度視為博弈的均衡。（2）不同制度觀下的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于制度起源的分析的思路是不一樣的。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有何聯(lián)系、區(qū)別:聯(lián)系：都有回歸孔德傳統(tǒng)的傾向，它們都意識(shí)到孤立的靜態(tài)的割裂分析只能作為階段性的目的，而不能作為經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)有的歸宿，二者有相似性，兩者都十分注重制度的研究，并都強(qiáng)調(diào)了制度的演化特征，都注意到了經(jīng)濟(jì)生活中權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的影響，都十分注重不同層次的制度形式及相互作用的關(guān)系，被新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽略的方面正是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度演化理論所關(guān)注的重點(diǎn)，尤其在歷史分析上。區(qū)別：①兩者的分析框架和主要分析思路不同②兩者的前提假設(shè)不同③兩者在研究方法和研究目的上存在差異④兩者研究的主要內(nèi)容不同⑤方法論上的差異

如何理解制度與人類行為的關(guān)系;制度塑造個(gè)人，能擴(kuò)展人的有限理性。制度具有塑造個(gè)人的功能，好的制度能促使人性中的“善”、“美”的一面，抑制人性中“惡”與“丑”的一面，使個(gè)人行為朝著促使社會(huì)進(jìn)步的方面發(fā)展。制度能擴(kuò)展人的有限理性，制度使他人的行為變的更可預(yù)見性，從而為社會(huì)交往提供一種確定的結(jié)構(gòu)，制度有助于約束人類某些有礙于合作的本性，有助于增進(jìn)可預(yù)見性，有助于彌補(bǔ)人類知識(shí)的不足，從而擴(kuò)展人的有限理性。個(gè)人塑造制度，人類的演變影響著制度變遷的方向，由于人類是不斷演變的，這決定了建立在人性基礎(chǔ)上的制度必然隨人性的演變而變遷

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)及總體思路 ： 特點(diǎn)：1.更注重圍觀分析 2.在作出行為假定時(shí)更為慎重 3.首次提出資產(chǎn)專用性對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要意義并用以解釋實(shí)際問題 4.更加依靠對(duì)制度的比較分析 5.把工商業(yè)看作一種治理結(jié)構(gòu)，而不是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù) 6.特別強(qiáng)調(diào)私下解決的作用，重點(diǎn)是研究合同簽訂以后的制度問題

思路：①交易是分析的基本單元 ②造成各交易存在成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性和資產(chǎn)性 ③各種一般治理模式都是由一系列屬性界定的，每一模式都表現(xiàn)為成本、競(jìng)爭(zhēng)力上的離散結(jié)構(gòu)性差異 ④每一種一般治理模式都適用不同的合同法⑤預(yù)測(cè)內(nèi)容表明，交易與治理結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化為目標(biāo)的 ⑥將制度環(huán)境視為位移軌跡的參數(shù)，其變化將導(dǎo)致治理成本的變化，可以提出額外的預(yù)測(cè)內(nèi)容⑦無處不在的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)可行的備選方案所做的比較制度分析，由此看來，假想的理想方案與操作問題無關(guān)，對(duì)方案的無效率檢驗(yàn)則是一種補(bǔ)救和糾正。產(chǎn)權(quán)的功能:激勵(lì)和約束功能、外部性內(nèi)在化、資源配置功能 產(chǎn)權(quán)的特征：排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、永久性

產(chǎn)權(quán)的意義：如果一個(gè)社會(huì)不能有效地保護(hù)財(cái)產(chǎn)，那么財(cái)產(chǎn)的積累就會(huì)十分的緩慢或者財(cái)產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)大大降低，人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護(hù)，他人企圖奪權(quán)和政府予以保護(hù)程度的函數(shù)。他們實(shí)際的權(quán)利到底有多大，在一定程度上取決于國(guó)家對(duì)他們財(cái)產(chǎn)的保護(hù)效果如何，也取決于特悶自己采取何種保衛(wèi)措施，產(chǎn)權(quán)保護(hù)能提升財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，進(jìn)而使人們獲得積累財(cái)富的持續(xù)激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)的界定方式;1.法律上不同的產(chǎn)權(quán)初始安排除開自身界定了不同的分配格局外，“安排”本身的成本也會(huì)導(dǎo)致分配格局變化，因?yàn)?，法律上?duì)產(chǎn)權(quán)的初始安排本身是一種交易，即各個(gè)集團(tuán)或個(gè)人間通過法律而進(jìn)行的一種交易，法律究竟把產(chǎn)權(quán)劃給誰，取決于各自的談判實(shí)力。而這種交易是有成本的，各個(gè)集團(tuán)和個(gè)人支付的成本額不同，從而影響他們之間的財(cái)富分配狀況。2.對(duì)產(chǎn)權(quán)初始安排的調(diào)整，除開會(huì)改變?cè)蟹峙涓窬滞?，調(diào)整本身的成本也會(huì)導(dǎo)致財(cái)富分配變化，因?yàn)槟芊裾{(diào)整產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是各方力量較量、談判的結(jié)果，調(diào)整本身也是一種交易，主張調(diào)整的集團(tuán)與阻止調(diào)整的集團(tuán)都會(huì)付出交易費(fèi)用，支付費(fèi)用的差異就導(dǎo)致財(cái)富分配格局的改變。3.產(chǎn)權(quán)安排調(diào)整后，在新的產(chǎn)權(quán)規(guī)則下從事具體交易的各方所支付的費(fèi)用很可能不同于在原有產(chǎn)權(quán)規(guī)則下從事同類交易所支付的費(fèi)用，有可能更多，也有可能更少，這也導(dǎo)致財(cái)富分配格局的改變。4.產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系有相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度支持。產(chǎn)權(quán)制度，無非是制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不是由個(gè)別權(quán)利構(gòu)成的，而是一種權(quán)利束，可以分解為多種權(quán)利并統(tǒng)一呈現(xiàn)一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)一方面是在國(guó)家強(qiáng)制實(shí)施下，保障人們對(duì)資產(chǎn)擁有權(quán)威的制度形式；另一方面又是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成的人們對(duì)資產(chǎn)能夠擁有權(quán)威的社會(huì)強(qiáng)制機(jī)制。

論述委托---代理問題產(chǎn)生的原因;委托—代理關(guān)系是人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種契約關(guān)系，委托—代理問題是由于代理人與委托人之間存在信息不對(duì)稱，代理人的目標(biāo)就會(huì)偏離委托人的目標(biāo)，存在的根本原因：①保險(xiǎn)與信用關(guān)系的存在 ②如果某一個(gè)人租借一耐用品給另一人，后者采取的行動(dòng)肯定會(huì)影響阻截頻的質(zhì)量在行動(dòng)可以監(jiān)督的范圍內(nèi)，租借契約可能詳細(xì)地表明要采取行動(dòng) ③當(dāng)委托人對(duì)某工作任務(wù)或產(chǎn)出結(jié)果知情而代理人不知情時(shí)，委托人從代理人那里獲得更多的租值，就會(huì)盡量壓低代理人應(yīng)該獲得的報(bào)酬而使自己租值最大化。

試分析企業(yè)邊界的決定因素;企業(yè)邊界取決于縱向一體化收益和成本的權(quán)衡。在GHM模型中，雖然任何一種縱向一體化模式在事后總是有效率的，但無一例外都會(huì)對(duì)事前的投資產(chǎn)生不同程度的扭曲。因而，縱向一體化的必要性取決于所有權(quán)的配置能否最大限度的減少投資扭曲，只有當(dāng)擁有控制權(quán)的一方提高的生產(chǎn)率超過被控制方損失的生產(chǎn)率，從而能增加總剩余時(shí)，縱向一體化才有意義，企業(yè)邊界才能夠擴(kuò)展。如果企業(yè)擁有的資產(chǎn)是互不依賴的，則最好維持企業(yè)的獨(dú)立性。由此可見，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為縱向一體化決策決定企業(yè)邊界。當(dāng)一體化的收益高于成本時(shí)，企業(yè)實(shí)施一體化擴(kuò)張其邊界，相反，當(dāng)一體化的收益低于成本時(shí)，企業(yè)則維持不變的規(guī)模和邊界。

試述國(guó)家的起源;主要有兩種：一種是契約理論，另一種是掠奪或剝削理論。

契約理論認(rèn)為，國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它主要為公民服務(wù)。社會(huì)分工及協(xié)作受契約與交易費(fèi)用的約束，契約的有效性制約著社會(huì)分工向縱深方面的發(fā)展。國(guó)家的存在有利于契約制度的建立和契約的實(shí)施。國(guó)家掠奪論或剝削論認(rèn)為國(guó)家是某一集團(tuán)或階級(jí)的代理者，它的作用是代表該集團(tuán)或階級(jí)的利益向其他集團(tuán)或階級(jí)的成員榨取收入。從長(zhǎng)期來看，這必然演變成無效率產(chǎn)權(quán)。

以上兩種理論均不能涵蓋歷史和現(xiàn)實(shí)中的所有國(guó)家形式，因而不具有一般性，普遍性，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將這兩種理論有機(jī)的統(tǒng)一起來。從理論推演的角度看，國(guó)家?guī)в小捌跫s”和“掠奪”的雙重屬性。

國(guó)家的目標(biāo)是什么:最基本的目標(biāo)有兩個(gè)：1.界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則，這能使統(tǒng)治者的租金最大化。2.在第一個(gè)目標(biāo)框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加

國(guó)家的職能是什么:作為最大制度提供者的國(guó)家。作為產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)著的國(guó)家。作為第三方實(shí)施者的國(guó)家。作為不同利益集團(tuán)利益關(guān)系協(xié)調(diào)者的國(guó)家。

如何看待奧爾森的國(guó)家理論在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位:奧爾森理論的最大可取之處在于解釋各種利益集團(tuán)如何體現(xiàn)在政策和制度中的問題。奧爾森的理論可以使我們從不同層面揭示國(guó)家和制度的關(guān)系。歷史上有些國(guó)家成功的限制了國(guó)家的“掠奪之手”，并且是通過制度安排來限制國(guó)家的“掠奪之手”，這些制度安排往往是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，奧爾森的理論框架有利于對(duì)這個(gè)問題的解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)家理論要解釋的基本問題可以在奧爾森的理論框架下進(jìn)行。

闡述制度變遷分析中演化理論的主要觀點(diǎn)：1.凡勃倫的觀點(diǎn)是把制度歸結(jié)為在人們本能心理的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的思想習(xí)慣，并用這種心理和精神支配的一般制度來代替社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。2.哈耶克的觀點(diǎn)是社會(huì)秩序自發(fā)演化理論和二元觀。3.熊彼特的觀點(diǎn)是人類的演化是根據(jù)日常慣例進(jìn)行選擇的，而日常慣例是由一般的行為經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣構(gòu)成的，它們構(gòu)成了人類行為選擇的價(jià)值體系。4.肖特的觀點(diǎn)是規(guī)則的演進(jìn)并非完全個(gè)人理性的，而是一個(gè)行為人無意識(shí)地關(guān)注到的凸顯因素決定的過程，任何特定的行為或者行為的團(tuán)體利益都不能決定制度的最終安排。5.霍奇遜的觀點(diǎn)是堅(jiān)定的主張?jiān)谥贫妊莼治鲋校瑧?yīng)該將拉馬克主義嵌入到達(dá)爾文主義中，即人類制度的演化既有競(jìng)爭(zhēng)篩選和自然選擇的作用，但也必須考慮到傳遞的連續(xù)性。6.諾斯后期的觀點(diǎn)是制度變遷的方式取決于人的學(xué)習(xí)過程，而學(xué)習(xí)是對(duì)人的心智結(jié)構(gòu)的修改或重新界定。7.青木昌彥的觀點(diǎn)是相信制度存在于當(dāng)事人的意識(shí)中，并且可自我實(shí)施，制度作為公有信念的自我維持系統(tǒng)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)博弈均衡的概要表征。8.施密德的觀點(diǎn)是不僅要強(qiáng)調(diào)有限理性的必然性，而且應(yīng)將具有有限理性的當(dāng)事人偏好變化視為一個(gè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中的學(xué)習(xí)，調(diào)試與變化過程。

比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的區(qū)別：制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢(shì)在于能以較短的時(shí)間和速度推進(jìn)制度變遷，還能以自己的強(qiáng)制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會(huì)受到影響。說明正外部性和負(fù)外部性的后果及其傳統(tǒng)解決思路：外部性的后果：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，因經(jīng)濟(jì)的外部性不能為市場(chǎng)所涵蓋，它必然導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制在資源配置領(lǐng)域產(chǎn)生種種扭曲，其結(jié)果是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。傳統(tǒng)解決思路：對(duì)產(chǎn)生正外部性的生產(chǎn)者，政府應(yīng)提供相當(dāng)于外部收益的財(cái)政補(bǔ)償，以使私人收益接近社會(huì)收益，鼓勵(lì)其將產(chǎn)出量擴(kuò)大到社會(huì)最大效率的水平。對(duì)于負(fù)外部性，可以通過修正性稅，使私人成本與社會(huì)成本一致，以解決因外部性引起的資源非帕累托最優(yōu)配置問題。詳述制度變遷發(fā)生的機(jī)理：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度變遷之所以會(huì)發(fā)生原因在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動(dòng)性和不確定性及人對(duì)利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

1、制度的穩(wěn)定性。制度穩(wěn)定性是制度存在的前提也是制度變遷的原因。穩(wěn)定性是理解制度的關(guān)鍵。穩(wěn)定性使人們能形成對(duì)未來穩(wěn)定的預(yù)期，減少生活的不確定性，給人們秩序感。同時(shí)人們也會(huì)因其穩(wěn)定不變性所困擾，因?yàn)橹贫葧?huì)因時(shí)間空間展開過程中由于條件和環(huán)境變化而失去原有的許多功能。原來適宜的制度可能就變成了過時(shí)的制度。制度不能自行變更的事實(shí)要求人們采取行動(dòng)打破穩(wěn)定。

2、環(huán)境的變動(dòng)性和不確定性。一方面源于物質(zhì)世界的運(yùn)動(dòng)。人類對(duì)其尚未完全認(rèn)識(shí)；另一方面，人類通過科技對(duì)物質(zhì)的搬遷、轉(zhuǎn)化、合成、分解等種種利用方式改變了自然環(huán)境，這些改變是不能很好預(yù)測(cè)的（如轉(zhuǎn)基因、克隆等）于是人們?cè)谶_(dá)到目的時(shí)出現(xiàn)了意想不到的副產(chǎn)品，如特種滅絕、環(huán)境污染、疾病流行等。針對(duì)這些導(dǎo)致制度要適時(shí)調(diào)整和改變。

3、利益極大化努力。利益極大化是節(jié)約的經(jīng)濟(jì)原則，這是人類能不斷進(jìn)步生存的技巧。對(duì)于非正式制度，極大化取決于個(gè)人對(duì)收益和成本的計(jì)算，只要個(gè)人違反非正式制度的收益大于成本，個(gè)人就有動(dòng)因違反已有的規(guī)則，并逐步導(dǎo)致的，制度變遷。對(duì)于正式制度，由于搭便車的困擾而供給不足，但供給也是存在的。國(guó)家是正式制度的最大供給者。制度變遷就是以上三者持久沖突的結(jié)果。合理的制度沿時(shí)間空間展開后逐漸會(huì)變得不合理，人們唯一的選擇就是改變失去了合理的制度，創(chuàng)造新的合理的制度。

產(chǎn)權(quán)四種功能：1.產(chǎn)權(quán)最主要的功能是能夠給產(chǎn)權(quán)主體以激勵(lì)。2.產(chǎn)權(quán)能夠減少不確定性和降低交易費(fèi)用，而不確定性的減少和交易費(fèi)用的降低對(duì)產(chǎn)權(quán)主體顯然具有激勵(lì)作用。3.產(chǎn)權(quán)能夠?qū)⑼獠啃詢?nèi)部化。4.產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能還包含著約束功能。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能與約束功能是相輔相成的。約束是一種反面的激勵(lì)。交易費(fèi)用的決定因素：在威廉姆森看來，對(duì)交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對(duì)交易成本的決定性作用，其中又以機(jī)會(huì)主義最為根本。而諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個(gè)人為增加個(gè)人財(cái)富所作出的對(duì)社會(huì)凈財(cái)富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對(duì)那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡(jiǎn)答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假定有：

(1)人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。指人們對(duì)自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡(jiǎn)述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。市場(chǎng)上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時(shí)提防對(duì)方機(jī)會(huì)主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個(gè)人做出決策時(shí)，無從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國(guó)家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國(guó)家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國(guó)家有關(guān)。

5.簡(jiǎn)述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束（制度），國(guó)家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧?duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌械慕灰踪M(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠?/p>

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對(duì)象，而不是商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對(duì)收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會(huì)導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對(duì)某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對(duì)較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對(duì)稱。

(3)利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國(guó)家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對(duì)新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過語言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。

總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會(huì)成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國(guó)

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對(duì)價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時(shí)滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷