第一篇：2016年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：金融債券考試試題

2016年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：金融債

券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱之為_(kāi)_。A．交易性過(guò)戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過(guò)戶

D．集中證券賬戶變更

2、場(chǎng)外資金清算包括__等。A．申購(gòu)、增發(fā)新股的資金清算 B．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算 C．開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的資金清算 D．股票買賣的資金清算 3、2005年10月9日，（）兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．國(guó)際金融公司和世界銀行

4、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管 B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

6、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

7、是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

8、我國(guó)封閉式基金實(shí)行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

9、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

10、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

11、A公司發(fā)行一筆債券籌資2000萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率為5%，期限5年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為25%，這筆債券的資本成本是__。A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%

12、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

14、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

16、投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶 D．證券賬戶

17、基金管理公司內(nèi)部控制的核心是（），以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

18、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為_(kāi)_。A．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

19、道氏理論的核心思想是__。

A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有3種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按__來(lái)劃分的。A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時(shí)間 D．投資者的買賣

21、金融期權(quán)合約本身也可以成為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂__。A．金融期貨合約期權(quán) B．股票指數(shù)期權(quán) C．貨幣期權(quán) D．復(fù)合期權(quán)

22、在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

23、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以__。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

24、對(duì)于追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者，其無(wú)差異曲線的特征包括__。A．無(wú)差異曲線向左上方傾斜 B．無(wú)差異曲線之間可能相交

C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)

25、完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中，證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為_(kāi)_。A．20% B．10% C．5% D．0

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起__內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年

2、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)__。A．針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓，采用電子方式記錄債權(quán) C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 D．鼓勵(lì)持有到期，手續(xù)簡(jiǎn)化，付息方式較為多樣

3、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業(yè)公所

4、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無(wú)記名股票安全性差 B．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

C．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資 D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資

5、與證券市場(chǎng)形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會(huì)化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

6、權(quán)證交易中禁止的事項(xiàng)包括__。A．權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證 B．標(biāo)的證券的發(fā)行人買賣標(biāo)的證券的權(quán)證 C．權(quán)證交易方進(jìn)行價(jià)格操縱 D．權(quán)證交易內(nèi)幕信息的外漏

E．利用權(quán)證內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)回避

7、下列各項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu)

8、在使用技術(shù)指標(biāo)WMS時(shí)正確的是__。A．WMS在盤整過(guò)程中具有較高的準(zhǔn)確性

B．他連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號(hào)。

C．他進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位，一般要回頭，如果股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出信號(hào) D．使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS的數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮 E．以上都不正確

9、債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是__。A．質(zhì)量控制原則 B．?dāng)?shù)量控制原則 C．實(shí)質(zhì)管理原則 D．公開(kāi)原則

10、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

11、許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：__。

A．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金 B．只能用留存收益支付

C．公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利 D．股利的支付不能減少其注冊(cè)資本

12、證券結(jié)算包括（）A．證券登記 B．證券清算 C．證券交割 D．資金交收

13、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

14、從公司理財(cái)?shù)慕嵌瓤?，與長(zhǎng)期借款籌資相比較，普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A．籌資風(fēng)險(xiǎn)小 B．籌資彈性大 C．籌資成本小 D．籌資速度快

15、證券管理公司董事會(huì)在公布基金半年報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、按照行權(quán)的時(shí)間，可將權(quán)證分為_(kāi)_。A．美式權(quán)證

B．歐式權(quán)c．百慕大式權(quán)證D．備兌權(quán)證

17、關(guān)于募股資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露__。A．預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額

B．按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度 C．按投資項(xiàng)目的先后順序，列表披露項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況

D．若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求，應(yīng)說(shuō)明缺口部分的資金來(lái)源及落實(shí)情況

18、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券

B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C．財(cái)政證券

D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

19、下面屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D．匯率風(fēng)險(xiǎn)

20、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括__。A．基金信息披露費(fèi)用 B．基金分紅手續(xù)費(fèi) C．清算費(fèi)用

D．基金持有人大會(huì)費(fèi)用

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在 取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為_(kāi)_。A．招標(biāo)購(gòu)買方式 B．承銷購(gòu)買方式 C．同一價(jià)購(gòu)買方式 D．支付購(gòu)買方式

23、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產(chǎn)賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對(duì)基金資產(chǎn)

24、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

D．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

25、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有__。A．高效率 B．成交價(jià)格 C．成交速度 D．低成本

第二篇：浙江省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：上市股票交易試題

浙江省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：上市股票交易試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失

2、個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__于2000年7月制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券分析師協(xié)會(huì)

D．證券分析師專業(yè)委員會(huì)

4、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

5、下列各項(xiàng)中，屬于嵌入式衍生工具的是__。A．期權(quán)合約 B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款 D．互換交易合約

6、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)__。

A．不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣 B．不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 C．不低于100萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣 D．不低于150萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣

8、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來(lái)控制持倉(cāng)債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定（）指標(biāo)進(jìn)行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+獲利期

D．久期×額度

9、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)__。A．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

10、我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊(cè)制 C．公司制 D．契約制

11、如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有變化，則債券的價(jià)格折扣或長(zhǎng)水會(huì)隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

12、按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是（）。A．資產(chǎn)池 B．應(yīng)收賬款 C．房地產(chǎn)

D．商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

13、__是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場(chǎng)營(yíng)銷分析 B．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制

14、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定價(jià)理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

16、下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

17、基金托管人對(duì)基金管理人基金運(yùn)作的監(jiān)督應(yīng)__編制基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)__以上的認(rèn)股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行__結(jié)算制度。

A．獨(dú)立法人 B．社團(tuán)法人 C．多級(jí)法人 D．會(huì)員法人

22、現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

23、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

25、保薦人應(yīng)在__時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．累計(jì)詢價(jià)

B．公告招股說(shuō)明書 C．詢價(jià)

D．首次發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在以下說(shuō)法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

2、下列指標(biāo)不能反映公司營(yíng)運(yùn)能力的是__。A．存貨周轉(zhuǎn)率 B．已獲利息倍數(shù) C．流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

3、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

4、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

5、（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

6、在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括__。A．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券 B．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款 C．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

D．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審時(shí)應(yīng)就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求__的意見(jiàn)。

A．國(guó)家科學(xué)委員會(huì)和國(guó)家商務(wù)部 B．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

C．國(guó)家科學(xué)委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì) D．國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)與國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

8、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是（）。A．債券市場(chǎng)不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的 C．投資者會(huì)考查整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

9、下列各項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的有__。

A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員 B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員 C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．專業(yè)從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授

10、投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是__。A．下降時(shí)買入 B．上升時(shí)賣出 C．下降時(shí)賣出 D．上升時(shí)買入

11、我國(guó)的投資者在ETF募集期間可以采?。ǎ┓绞秸J(rèn)購(gòu)。A．網(wǎng)上現(xiàn)金訂購(gòu) B．網(wǎng)下現(xiàn)金訂購(gòu) C．網(wǎng)上股票認(rèn)購(gòu) D．網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)

12、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的__來(lái)加權(quán)計(jì)算的。A．股票成交量 B．市場(chǎng)價(jià)值 C．股票發(fā)行量 D．流通股數(shù)

13、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇__。A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 C．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效 D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使

14、證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括__。

A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展 C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表 D．接受證券交易所的監(jiān)督

15、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基礎(chǔ)上的客觀、量化的過(guò)程

B．主要受某種資產(chǎn)類別預(yù)期收益率客觀測(cè)度的驅(qū)使，因此屬于以價(jià)值為導(dǎo)向調(diào)整的過(guò)程

C．能夠客觀地測(cè)度出哪一種資產(chǎn)類別已經(jīng)失去市場(chǎng)的注意力，并引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別

D．一般遵循“回歸均衡”的原則

16、根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

17、以KD指標(biāo)的交叉作為買入信號(hào)時(shí)，下列各項(xiàng)中說(shuō)法不正確的是__。A．K線從下向上與D線形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次數(shù)以兩次為最少，越多越好

C．K是在D已經(jīng)抬頭向上時(shí)才同D交叉，比D還在下降時(shí)與之交叉要可靠 D．K是在D還在下降時(shí)與之交叉，比D已經(jīng)抬頭向上時(shí)與之交叉要可靠

18、根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

19、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為：______。A．格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

20、在公司財(cái)務(wù)分析中，我們應(yīng)該注意__。A．財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的真實(shí)性 C．財(cái)務(wù)分析結(jié)果的預(yù)測(cè)性調(diào)整 D．公司增資對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響 E．公司注冊(cè)資本的真實(shí)性

21、在上市公司股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)__以上的股東可以提出臨時(shí)提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

22、以下屬于保本基金的分析指標(biāo)的有__。A．保本期 B．贖回費(fèi) C．安全墊 D．投資比例

23、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實(shí)力雄厚的證券公司

24、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“__”制度。A．先入庫(kù)，后買進(jìn) B．先買進(jìn)，后入庫(kù) C．先賣出，后入庫(kù) D．先入庫(kù)，后賣出

25、轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

第三篇：2015年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券試題

2015年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

2.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更

B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更 C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦首次公開(kāi)發(fā)行股票的3.發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（）。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用 C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用募股

4.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

5.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬 C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

6.公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù) C．基金的申購(gòu)程序不同 D．投資者的地位

7.__是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運(yùn)營(yíng)

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

8.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說(shuō)法正確的是（）。

A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

9.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 B．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 C．發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

10.在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入（）指定的賬戶。A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營(yíng)業(yè)部

11.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過(guò)__的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．投票 B．詢價(jià) C．調(diào)研

D．人為規(guī)定

12.__是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

13.實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下__特點(diǎn)。A．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同 B．日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面

C．根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

D．場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于人工手段完成14.使證券市場(chǎng)呈現(xiàn)上升走勢(shì)的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是__ A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng) B．高通脹下GDP增長(zhǎng)

C．宏觀調(diào)控下GDP減速增長(zhǎng) D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

15.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

16.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__。A．會(huì)員證券商 B．非會(huì)員證券商 C．會(huì)員承銷商

D．會(huì)員證券自營(yíng)商

17.股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià) B．配售

C．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

18.公開(kāi)招標(biāo)方式中，全場(chǎng)有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

19.（）是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。A．投資決策委員會(huì) B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C．市場(chǎng)營(yíng)銷部門 D．基金運(yùn)營(yíng)部門

20.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的__趨勢(shì)。A．證券市場(chǎng)一體化 B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

21.一般的，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__。A．市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B．平衡型證券組合 C．收入型證券組合 D．有效型證券組合22.以下不是財(cái)政政策手段的是__ A．國(guó)家預(yù)算 B．稅收 C．國(guó)債 D．利率

23.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

24.目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是__。A．國(guó)債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票

25.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

26.封閉式基金的價(jià)格主要受__的影響。A．投資基金規(guī)模 B．基金份額凈值 C．市場(chǎng)供求關(guān)系 D．投資時(shí)間長(zhǎng)短

27.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價(jià)格為每股10元，那么該股票的除權(quán)價(jià)格為_(kāi)_。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

28.__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A．市盈率 B．凈值增長(zhǎng)率 C．標(biāo)準(zhǔn)差 D．市凈率

29.重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

30.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

31.社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

32.證券投資人是指__。

A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人 C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人 D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

33.公司決議合并的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。A．10 B．30 C．60 D．90

34.投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開(kāi)戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

35.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

36.適合人選收入型組合的證券有__。A．低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股 B．附息債券 C．優(yōu)先股 D．避稅債券

37.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。A．及時(shí)性原則 B．審慎性原則 C．有效性原則 D．獨(dú)立性原則

38.我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)投資有限公司 B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．QFII D．QDII

39.B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

40.發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)，其被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人響應(yīng)項(xiàng)目（）的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．10% B．20% C．30% D．40%

41.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

42.證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

43.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以__。A．引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資 B．代理委托人從事證券投資

C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

44.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交擔(dān)保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

45.資產(chǎn)證券化是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

46.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

47.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式稱為（）。A．全額包銷 B．余額包銷 C．代銷 D．包銷

48.首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的（）為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級(jí)單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國(guó)有控股主體或自然人

49.根據(jù)貨幣時(shí)間價(jià)值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計(jì)息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場(chǎng)價(jià)格

50.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有__。A．獨(dú)立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

第四篇：新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股價(jià)指數(shù)試題

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股價(jià)指數(shù)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

2、在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下__或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制

4、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件之一是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_____億元，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能

C．資本配置功能 D．投資功能

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開(kāi)譴責(zé)

7、在下列事項(xiàng)中，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

8、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（）的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營(yíng)業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

9、關(guān)于白衣騎士策略，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時(shí)候，這種收購(gòu)一般稱為主動(dòng)性收購(gòu) B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購(gòu)者收購(gòu)時(shí)，可以尋找一個(gè)具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購(gòu)方所提要約更高的價(jià)格提出收購(gòu)，這時(shí)，收購(gòu)方若不以更高的價(jià)格來(lái)進(jìn)行收購(gòu)，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購(gòu)方，也會(huì)使其付出較為高昂的代價(jià)

D．從大量收購(gòu)案例來(lái)看，最大受益者是公司經(jīng)營(yíng)者

10、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營(yíng)證券交易

11、關(guān)于證券市場(chǎng)線，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．市場(chǎng)組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對(duì)度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對(duì)方差的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對(duì)作出的相對(duì)貢獻(xiàn)應(yīng)為：

C．記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

D．β系數(shù)的絕對(duì)值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小)

12、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

14、關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說(shuō)法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股 B．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

C．國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股

D．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國(guó)家資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

15、我國(guó)基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

16、詢價(jià)對(duì)象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財(cái)務(wù)公司

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

17、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增長(zhǎng)行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是__。A．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān) B．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不密切相關(guān) C．大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)同步 D．有時(shí)候相關(guān)，有時(shí)候不相關(guān)

19、切線不包括__。A．趨勢(shì)線 B．軌道線

C．黃金分割線 D．光腳陰線

20、我們把根據(jù)證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為_(kāi)_ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級(jí) D．債券的發(fā)行價(jià)格

22、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

23、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

24、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

25、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面不屬于基金銷售活動(dòng)中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

2、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無(wú)法償還到期債務(wù)

3、某上市公司20×9年利潤(rùn)總額為8000萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為12000萬(wàn)股，所得稅率為25%，上年滾存利潤(rùn)為7000萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A．每股收益(攤薄)為0.5元/股

B．提取法定盈余公積金為600萬(wàn)元 C．提取任意盈余公積金為500萬(wàn)元 D．共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11800萬(wàn)元

4、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng) C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 D．開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)

5、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，__日中簽率公告見(jiàn)報(bào)。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買賣債券的差價(jià) B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

7、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

8、政府債券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

9、下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

12、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

13、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A．公開(kāi)招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

14、維持擔(dān)保比例超過(guò)__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購(gòu)銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

18、封閉式基金的基金單位的交易方式是__。A．贖回

B．證交所上市

C．既可贖回，又可上市 D．柜臺(tái)交易

19、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

20、__是指交易雙方約定在未來(lái)某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

21、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

22、長(zhǎng)期借款融資與長(zhǎng)期債券相比，其特點(diǎn)是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費(fèi)用大 D．債務(wù)利息高

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，并不包括招股說(shuō)明書全文的各部分內(nèi)容。招股說(shuō)明書全文同時(shí)刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購(gòu)決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說(shuō)明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對(duì)本招股說(shuō)明書及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問(wèn)

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說(shuō)明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)招股說(shuō)明書及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府部門對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述

24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東

C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

25、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問(wèn)題 D．具有開(kāi)拓精神

第五篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長(zhǎng)期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以__協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場(chǎng)利率 D．到期收益率

4、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的說(shuō)法中不正確的是__。A．與不變?cè)鲩L(zhǎng)模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型包括二元增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型 C．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的計(jì)算較為復(fù)雜 D．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型考慮了購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

5、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國(guó)人民銀行

7、最常見(jiàn)的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無(wú)面額股票 D．無(wú)記名股票

8、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)（《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》）文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來(lái)日期結(jié)算

10、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場(chǎng)罪

11、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負(fù)債股息 D．財(cái)產(chǎn)股息

14、__也被稱為“酸性測(cè)試比率”。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率

C．保守速動(dòng)比率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

15、直投基金采用非公開(kāi)方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來(lái)衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，__不允許重復(fù)計(jì)算。A．企業(yè)內(nèi)部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價(jià)指數(shù) B．生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C．國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

21、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高

C．我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

22、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

23、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

24、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A．保護(hù)投資者利益 B．維持市場(chǎng)正常秩序 C．保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用

29、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

D．新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為_(kāi)_。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 33、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

34、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大 C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響 D．浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值