第一篇：關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理

工作的規(guī)定》的通知

國科發(fā)政字〔2003〕94號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技廳（委、局），國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各有關(guān)單位：

為加快實施專利戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，切實提高我國自主知識產(chǎn)權(quán)的總量，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，科技部研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對于在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時與我部聯(lián)系。

二ＯＯ三年四月四日

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

為了加快實施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：

一、在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。各類科技計劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運用，作為科技計劃管理的重要內(nèi)容。

科技行政管理部門、科技計劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計劃管理機(jī)構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計劃項目的組織等）、科技計劃項目承擔(dān)單位，以及參與項目實施的個人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實做好計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

二、科技行政管理部門編制科技計劃項目指南時，對于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項目 2 研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向項目申請單位公開。

三、科技計劃項目申請單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的專門經(jīng)費，并為應(yīng)用開發(fā)類申請項目指定專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。

上述規(guī)定作為受理項目申請的必要條件，申請單位在申報項目時一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)作為獨立指標(biāo)列入科技計劃項目評審指標(biāo)體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中的權(quán)重。

科技計劃管理單位組織項目評審時，應(yīng)根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項目評審的依據(jù)。對批準(zhǔn)立項的項目，應(yīng)在項目合同或計劃任務(wù)書中明確約定項目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)。

六、科技行政管理部門在下達(dá)任務(wù)書或簽訂合同時，對涉 3 及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對研究成果擁有的權(quán)利，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的管理，同時保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎勵和報酬。

七、國家科技計劃項目下達(dá)后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強(qiáng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作：

（一）指定專人負(fù)責(zé)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代理知識產(chǎn)權(quán)申請保護(hù)事宜。

（二）對項目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項目實施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對可能形成專利的科研項目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。

（三）對項目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細(xì)規(guī)定，確保國家科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項目，國家項目成果與已有成果的界限；項目實施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項目實施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項目與第三方簽訂的技術(shù)合 4 同，報科技行政管理部門備案。

（四）在項目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項目，如發(fā)生原定技術(shù)目標(biāo)已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，失去繼續(xù)研究價值的，應(yīng)當(dāng)報請科技計劃管理單位及時向科技行政管理部門報告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

（五）安排項目參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項目的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)當(dāng)對項目執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容。科技計劃管理單位在中期檢查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計劃任務(wù)書，對項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評價，并向科技行政管理部門提交情況報告；報告應(yīng)當(dāng)包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步采取的措施。

九、科技行政管理部門組織項目驗收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以項目合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)為依據(jù)，對項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評價。

項目承擔(dān)單位在驗收時應(yīng)當(dāng)提交項目形成的成果的知識產(chǎn) 5 權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護(hù)情況，專利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對項目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報告。

十、科研項目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費用、維持費用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費用，一般由項目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。國家科技計劃項目經(jīng)費中可以列支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費，用于專利申請和維持等費用。

經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計劃經(jīng)費中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費用確有困難的項目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點意義的重大專利的國外專利申請和維持費。

對于在國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有重大影響的科技計劃項目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機(jī)制，加快審查速度，依法維護(hù)國家利益。

十一、國家科技計劃項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。

十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對承擔(dān)國家科技計劃項目獲得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計劃項目知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計和公報制度，為公眾提供計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，促進(jìn)計劃項目成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。

十三、為促進(jìn)計劃項目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項目承擔(dān)單位以計劃項目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實施的科技計劃項目和自主創(chuàng)新活動實現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。

各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動給予重點支持。

十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計劃，針對不同對象推動知識產(chǎn)權(quán)理論、操作實務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對項目實施人員開展基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對知識產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權(quán)評估等方面的專業(yè)培訓(xùn)，對計劃管理人員和項目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識產(chǎn)權(quán)法律 7 知識和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計劃項目管理和實施人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍。

十五、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機(jī)構(gòu)，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計劃項目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點中介機(jī)構(gòu)，使查新、分析、知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)等工作與科技創(chuàng)新活動實現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。

科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計劃重點領(lǐng)域和專項知識產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，為項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計劃管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。

第二篇：關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

為了加快實施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進(jìn)國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：

一、在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。各類科技計劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運用，作為科技計劃管理的重要內(nèi)容。

科技行政管理部門、科技計劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計劃管理機(jī)構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計劃項目的組織等）、科技計劃項目承擔(dān)單位，以及參與項目實施的個人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)意識，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實做好計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

二、科技行政管理部門編制科技計劃項目指南時，對于明確提出技術(shù)指標(biāo)要求的重點領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項目研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向項目申請單位公開。

三、科技計劃項目申請單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作的專門經(jīng)費，并為應(yīng)用開發(fā)類申請項目指定專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。

上述規(guī)定作為受理項目申請的必要條件，申請單位在申報項目時一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)

目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)作為獨立指標(biāo)列入科技計劃項目評審指標(biāo)體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中的權(quán)重。

科技計劃管理單位組織項目評審時，應(yīng)根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)可行性進(jìn)行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項目評審的依據(jù)。

對批準(zhǔn)立項的項目，應(yīng)在項目合同或計劃任務(wù)書中明確約定項目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、任務(wù)。

六、科技行政管理部門在下達(dá)任務(wù)書或簽訂合同時，對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對研究成果擁有的權(quán)利，并指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的管理，同時保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎勵和報酬。

七、國家科技計劃項目下達(dá)后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強(qiáng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作：

（一）指定專人負(fù)責(zé)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)代理知識產(chǎn)權(quán)申請保護(hù)事宜。

（二）對項目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護(hù)手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項目實施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。對可能形成專利的科研項目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。

（三）對項目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細(xì)規(guī)定，確保國家科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項目，國家項目成果與已有成果的界限；項目實施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項目實施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項目與第三方簽訂的技術(shù)合同，報科技行政管理部門備案。

（四）在項目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項目，如發(fā)生原定技術(shù)目標(biāo)已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，失去繼續(xù)研究價值的，應(yīng)當(dāng)報請科技計劃管理單位及時向科技行政管理部門報告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

（五）安排項目參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項目的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)當(dāng)對項目執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容?？萍加媱澒芾韱挝辉谥衅跈z查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計劃任務(wù)書，對項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評價，并向科技行政管理部門提交情況報告；報告應(yīng)當(dāng)包括總體進(jìn)展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步采取的措施。

九、科技行政管理部門組織項目驗收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以項目合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)為依據(jù)，對項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評價。

項目承擔(dān)單位在驗收時應(yīng)當(dāng)提交項目形成的成果的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護(hù)情況，專利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對項目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的，應(yīng)提交情況說明報告。

十、科研項目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費用、維持費用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費用，一般由項目承擔(dān)單位負(fù)擔(dān)。國家科技計劃項目經(jīng)費中可以列支知識產(chǎn)

權(quán)事務(wù)經(jīng)費，用于專利申請和維持等費用。

經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計劃經(jīng)費中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費用確有困難的項目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點意義的重大專利的國外專利申請和維持費。

對于在國家科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展有重大影響的科技計劃項目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機(jī)制，加快審查速度，依法維護(hù)國家利益。

十一、國家科技計劃項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。

十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對承擔(dān)國家科技計劃項目獲得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計劃項目知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計和公報制度，為公眾提供計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，促進(jìn)計劃項目成果的擴(kuò)散和應(yīng)用。

十三、為促進(jìn)計劃項目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項目承擔(dān)單位以計劃項目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實施的科技計劃項目和自主創(chuàng)新活動實現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。

各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動給予重點支持。

十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計劃，針對不同對象推動知識產(chǎn)權(quán)理論、操作實務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對項目實施人員開展基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對知識產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進(jìn)行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權(quán)評估等方面的專業(yè)

培訓(xùn)，對計劃管理人員和項目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識產(chǎn)權(quán)法律知識和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計劃項目管理和實施人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍。

十五、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機(jī)構(gòu)，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機(jī)構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計劃項目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點中介機(jī)構(gòu)，使查新、分析、知識產(chǎn)權(quán)申請和保護(hù)等工作與科技創(chuàng)新活動實現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。

科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計劃重點領(lǐng)域和專項知識產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，為項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計劃管理制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。

第三篇：科技部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》的通知

【發(fā)布單位】科技部 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2003-06-18 【生效日期】2003-06-18 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

科技部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)科技司（局），各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范國家科技計劃成果管理，切實落實專利戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，及時、準(zhǔn)確地掌握國家科技計劃進(jìn)展，促進(jìn)國家科技計劃成果的推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，維護(hù)國家安全和利益，科技部研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二OO三年六月十八日

附件：

附件1： 關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃成果管理暫行規(guī)定

附件2： 國家科技計劃重大成果報告表（略）

附件3： 國家科技計劃重大成果發(fā)布申請表（略）

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃成果管理的暫行規(guī)定

為及時、準(zhǔn)確地掌握國家科技計劃成果情況，促進(jìn)國家科技計劃成果的推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，維護(hù)國家安全和利益，對國家科技計劃成果管理特作如下規(guī)定。

一、本規(guī)定所稱國家科技計劃成果系指科技部歸口管理并由中央財政支持的科技計劃項目和課題（以下統(tǒng)稱項目）在實施中所取得的重要進(jìn)展和驗收成果（含新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計、新裝置、計算機(jī)軟件和生物、礦產(chǎn)新品種以及專利、論文和專著等），其中對國家安全、國家利益和社會公共利益有重大影響，技術(shù)上有重大創(chuàng)新、在國際上處于領(lǐng)先水平，或有重大推廣應(yīng)用價值、產(chǎn)業(yè)化前景及經(jīng)濟(jì)效益顯著的屬于重大成果。

二、實行國家科技計劃重大成果報告制度。項目實施過程中取得重大成果時，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時填寫國家科技計劃重大成果報告表（附件1），并按計劃管理渠道向科技部的計劃管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“計劃管理機(jī)構(gòu)”)報告，報告中要重點說明成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化前景情況。計劃管理機(jī)構(gòu)審查后確定為重大成果的向科技部成果管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“成果管理機(jī)構(gòu)”）報告。對確定為取得重大成果的項目，計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時要求項目承擔(dān)單位加強(qiáng)成果的管理。

對于未按合同規(guī)定完成及未取得預(yù)期成果的國家科技計劃項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)將有關(guān)情況通過項目執(zhí)行情況報告按計劃管理渠道向計劃管理機(jī)構(gòu)報告。

國家科技計劃通過驗收的成果必須嚴(yán)格執(zhí)行《科技成果登記辦法》，項目承擔(dān)單位應(yīng)于驗收后1個月內(nèi)履行登記手續(xù)。計劃管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)檢查項目驗收成果的登記執(zhí)行情況，督促項目承擔(dān)單位及時進(jìn)行成果登記。計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)匯總項目重大成果驗收情況（包括項目名稱、成果名稱、所屬計劃名稱和計劃項目編號、承擔(dān)單位名稱、驗收結(jié)論、驗收日期），于每年1月底前將上項目重大成果驗收情況報成果管理機(jī)構(gòu)。各地方、各部門科技行政管理部門對于已登記的國家科技計劃成果應(yīng)及時匯總并報送成果管理機(jī)構(gòu)。

三、實行國家科技計劃重大成果發(fā)布制度?？萍疾控?fù)責(zé)國家科技計劃重大成果發(fā)布及管理，定期或按需發(fā)布重大成果新聞。

國家科技計劃重大成果產(chǎn)生后，需要對外宣傳發(fā)布的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時填寫國家科技計劃重大成果發(fā)布申請表（附件2），并按計劃管理渠道經(jīng)計劃管理機(jī)構(gòu)匯總審核后向成果管理機(jī)構(gòu)申請。成果管理機(jī)構(gòu)收到申請后將及時研究是否發(fā)布并予以回復(fù)。對未能安排發(fā)布的，經(jīng)成果管理機(jī)構(gòu)同意后，項目承擔(dān)單位可自行發(fā)布。未向計劃管理機(jī)構(gòu)申報，并經(jīng)成果管理機(jī)構(gòu)同意，項目承擔(dān)單位不得自行發(fā)布?？萍疾啃侣勑麄髦鞴軝C(jī)構(gòu)會同成果管理機(jī)構(gòu)和計劃管理機(jī)構(gòu)籌劃組織重大成果的新聞發(fā)布。

國家科技計劃成果進(jìn)行新聞發(fā)布時應(yīng)注重客觀、準(zhǔn)確和時效性，所發(fā)布的成果必須聲明得到何種國家科技計劃支持及計劃項目編號。成果歸屬關(guān)系存在爭議或成果發(fā)布、發(fā)表將影響專利申請或其它知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不得先行對外發(fā)布、發(fā)表。成果的發(fā)布、發(fā)表不得損害國家安全和利益，不得泄露國家秘密。

四、規(guī)范國家科技計劃項目產(chǎn)生的學(xué)術(shù)報告、論文和專著的發(fā)表。實施國家科技計劃項目產(chǎn)生的學(xué)術(shù)報告、論文和專著在進(jìn)行對外公開發(fā)表時，無論個人或單位，必須標(biāo)注所屬國家科技計劃專項經(jīng)費資助字樣和計劃項目編號，且不得影響項目的專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；公開發(fā)表后，應(yīng)將學(xué)術(shù)報告、論文和專著的名稱、發(fā)表刊物名稱以及著作權(quán)人等基本情況報告項目承擔(dān)單位。涉及重大成果的學(xué)術(shù)報告、論文和專著公開發(fā)表后，項目承擔(dān)單位應(yīng)按計劃管理渠道將學(xué)術(shù)報告、論文和專著的名稱、發(fā)表刊物名稱以及著作權(quán)人等情況在編制計劃項目執(zhí)行情況時向計劃管理機(jī)構(gòu)報告。

五、國家科技計劃成果管理要切實落實專利戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。

對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益，或國家財政投入數(shù)額巨大的國家科技計劃重大項目，計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過合同約定國家和項目承擔(dān)單位各自對研究成果和知識產(chǎn)權(quán)擁有的權(quán)益，并指定機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行中的成果和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)按照有關(guān)規(guī)定實施管理和監(jiān)督。重大項目的承擔(dān)單位在報告項目執(zhí)行情況時對于產(chǎn)生的成果情況和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況要予以重點說明。國家科技計劃一般項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)管理按《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

國家科技計劃項目實施過程中應(yīng)注重相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制。對于已通過合同約定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)的項目，項目承擔(dān)單位在編制項目執(zhí)行情況報告時對標(biāo)準(zhǔn)研制情況要予以重點說明；項目驗收時，計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按合同要求對約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)進(jìn)行驗收。對于合同中沒有約定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)的項目，在項目實施過程中或驗收后產(chǎn)生的成果有望形成國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時按計劃管理渠道報告計劃管理機(jī)構(gòu)，計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施支持項目承擔(dān)單位積極開展相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作。

六、認(rèn)真管理和應(yīng)用國家科技計劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)、檔案和儀器設(shè)備。

國家科技計劃項目實施過程中，項目承擔(dān)單位應(yīng)按《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》和有關(guān)國家科技計劃項目科學(xué)數(shù)據(jù)管理規(guī)定要求將項目實施所取得的實驗報告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、聲像及其它形式的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理，建立檔案。項目驗收時，計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查項目實施產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)和檔案是否系統(tǒng)、完整和準(zhǔn)確，并以此作為項目通過驗收的基本條件，以便于按相關(guān)規(guī)定和約定進(jìn)行查詢共享。重大成果的檔案清單及其管理情況由項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)在項目驗收結(jié)束后1個月內(nèi)通過計劃管理渠道向計劃管理機(jī)構(gòu)報告。

在實施國家科技計劃項目過程中，對于用國家資助的項目經(jīng)費購置的單臺價值人民幣10萬元以上的（含10萬元）儀器設(shè)備，項目承擔(dān)單位應(yīng)將儀器設(shè)備清單（包括儀器設(shè)備名稱、型號規(guī)格、生產(chǎn)廠商和購買價格）通過編制項目執(zhí)行情況報告按計劃管理渠道向計劃管理機(jī)構(gòu)報告。其中單臺價值在人民幣100萬元以上的（含100萬元），要附運行使用狀況和主要應(yīng)用領(lǐng)域說明，同時注明能否對外開放使用，并提交相應(yīng)的管理辦法。

七、各地方、各部門科技行政管理部門應(yīng)根據(jù)科技部的統(tǒng)一要求加強(qiáng)科技計劃成果信息管理系統(tǒng)建設(shè)，健全和完善國家科技計劃成果信息平臺，同時，要加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大國家科技計劃成果的社會影響，促進(jìn)其推廣應(yīng)用。

八、國家科技計劃成果涉及國家秘密的，有關(guān)各方應(yīng)遵照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定實施管理。

九、加強(qiáng)國家科技計劃成果管理是科技管理工作的重要組成部分，各地方、各部門科技行政管理部門應(yīng)配合科技部督促、檢查本規(guī)定的執(zhí)行。計劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將項目承擔(dān)單位和人員在項目實施過程中執(zhí)行本規(guī)定的情況列入國家科技計劃信用記錄系統(tǒng)，并按有關(guān)要求進(jìn)行信用管理。對于不按要求執(zhí)行本規(guī)定的項目承擔(dān)單位和有關(guān)人員，計劃管理機(jī)構(gòu)可提出警告，并視情況決定1-2年不受理其申報或參與國家科技計劃項目。對于執(zhí)行本規(guī)定信用記錄好的單位和個人，計劃立項時，在同等條件下，計劃管理機(jī)構(gòu)可予以優(yōu)先考慮。

十、地方和部門科技行政管理部門可參照本規(guī)定制定本地區(qū)、本部門所屬科技計劃成果管理的具體辦法及措施。

十一、本規(guī)定自發(fā)布之日起實行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：國家科技計劃管理暫行規(guī)定

國家科技計劃管理暫行規(guī)定

科學(xué)技術(shù)部令第 4 號

目 錄

第一章 總 則

第二章 國家科技計劃的設(shè)立

第三章 各類國家科技計劃管理辦法的制定程序

第四章 國家科技計劃管理的責(zé)任機(jī)制

第五章 國家科技計劃的管理制度

第六章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范國家科技計劃管理，明確設(shè)立國家科技計劃的基本程序和要求，強(qiáng)化國家科技計劃管理的責(zé)任機(jī)制，建立國家科技計劃管理的基本制度，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的國家科技計劃是指：根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排的，以中央財政支持或以宏觀政策調(diào)控、引導(dǎo)，由政府行政部門組織和實施的科學(xué)研究與試驗發(fā)展活動及相關(guān)的其它科學(xué)技術(shù)活動。國家科技計劃是國家解決社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中涉及的重大科技問題、實現(xiàn)科技資源合理配置的重要手段。

第三條 國家科技計劃管理應(yīng)遵循以下基本原則：

(一)制定、實施和管理國家科技計劃必須依法進(jìn)行；

(二)國家科技計劃設(shè)立和項目選擇必須保證國家目標(biāo)的實現(xiàn)；

(三)簡化管理程序，加強(qiáng)國家科技管理的政策、制度和規(guī)律研究，提高國家科技計劃管理的效率；

(四)建立國家科技計劃的管理公開制度，促進(jìn)公眾對國家科技計劃管理的了解和參與，提高管理決策的公開性和公正性。

第四條 本規(guī)定適用于：

(一)涉及國家科技計劃體系中以中央財政投入為主的國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)、科技攻關(guān)計劃、基礎(chǔ)研究計劃、研究開發(fā)能力條件建設(shè)計劃、科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計劃等；

(二)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要而新設(shè)立的國家科技計劃。

第二章 國家科技計劃的設(shè)立

第五條 科技部根據(jù)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及國家安全等對科技的現(xiàn)實需求，適時向國務(wù)院提出需由中央財政新增經(jīng)費支持而設(shè)立的國家科技計劃的建議。

第六條 科技部應(yīng)當(dāng)在組織國務(wù)院有關(guān)部門、地方科技行政管理部門和科技界、經(jīng)濟(jì)界權(quán)威專家對國家科技計劃建議討論和咨詢后，起草設(shè)立國家科技計劃的建議報告草案。

國家科技計劃的建議報告草案應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

(一)擬設(shè)立的國家科技計劃目標(biāo)、任務(wù)和重點必須與國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的總體部署和安排相協(xié)調(diào)，并符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技政策的要求；

(二)應(yīng)對國家科技計劃的宗旨、目標(biāo)、任務(wù)、范圍、內(nèi)容、管理和運行等明確地予以界定，并說明該計劃同現(xiàn)有的其他國家科技計劃的關(guān)系；

(三)應(yīng)提供該計劃的資金預(yù)算，包括所需要的資金規(guī)模和資金來源，并說明該計劃的實施期限(周期)；

(四)應(yīng)提供該計劃相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢分析和有關(guān)背景資料。

第七條 科技部應(yīng)將建議報告草案提交由科技、經(jīng)濟(jì)和管理專家參加的、獨立于行政管理部門的高層咨詢委員會咨詢，經(jīng)高層咨詢委員會對建議報告草案咨詢審議并通過后，由科技部按程序報送國務(wù)院批準(zhǔn)。高層咨詢委員會的專家由科技部聘任。

第八條 國家科技計劃在計劃周期內(nèi)應(yīng)具有相對的穩(wěn)定性，其宗旨、目標(biāo)任務(wù)的重大調(diào)整及撤銷或更名，應(yīng)經(jīng)科技部審議后報國務(wù)院批準(zhǔn)。

第九條 利用現(xiàn)有中央財政經(jīng)費而新設(shè)立的國家科技計劃由科技部部務(wù)會討論通過后即可實施。

第十條 本規(guī)定第四條(一)所列的現(xiàn)有各類國家科技計劃的調(diào)整和變化不適用于本章規(guī)定。

第三章 各類國家科技計劃管理辦法的制定程序

第十一條 各類國家科技計劃啟動實施前，應(yīng)當(dāng)制定具體的管理辦法，并可根據(jù)管理的需要，制定有關(guān)實施細(xì)則。各類國家科技計劃的管理辦法在計劃實施期內(nèi)可以通過制定有關(guān)補(bǔ)充規(guī)定的方式予以修訂。

第十二條 各類國家科技計劃的管理辦法由科技部專項計劃部門組織起草。起草單位應(yīng)將草案及其說明、各方面對草案的不同意意見和其他有關(guān)資料報送科技部綜合計劃部門。

第十三條 科技部綜合計劃部門負(fù)責(zé)對各類國家科技計劃的管理辦法草案進(jìn)行審查，起草審查報告，并按科技部規(guī)定的有關(guān)程序辦理。

審查報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)對草案的審查結(jié)果和對草案主要問題的說明；

(二)征求意見的范圍及有關(guān)方面對草案的不同意見；

(三)對不同意見的處理建議和對草案的修改意見。

第十四條 各類國家科技計劃管理辦法由科技部部長簽發(fā)，在指定報刊上刊登予以公布。

第十五條 各類國家科技計劃管理辦法的實施細(xì)則和補(bǔ)充規(guī)定應(yīng)依照本規(guī)定第十二條至第十四條的規(guī)定程序執(zhí)行。

第十六條 根據(jù)科技政策和有關(guān)法律法規(guī)，針對計劃管理工作的實際需求，各類國家科技計劃管理辦法可以就下列事項做出具體規(guī)定：

(一)計劃的目標(biāo)、宗旨、性質(zhì)、范圍、周期等；

(二)計劃的組織管理。主要涉及管理模式、組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任主體及其相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；

(三)計劃實施的基本程序和相應(yīng)的管理要求；

(四)計劃經(jīng)費管理的有關(guān)事項，主要包括經(jīng)費渠道、預(yù)算編制和經(jīng)費下達(dá)的程序以及經(jīng)費使用、監(jiān)督和檢查；

(五)計劃的有效期。

第四章 國家科技計劃管理的責(zé)任機(jī)制

第十七條 國家科技計劃管理和實施的責(zé)任主體分為以下三類：

(一)主管國家科技計劃的科技行政管理部門；

(二)經(jīng)科技行政管理部門授權(quán)或委托，行使部分計劃管理權(quán)并負(fù)責(zé)項目組織實施管理的機(jī)構(gòu)；

(三)國家科技計劃項目承擔(dān)者。

第十八條 科技部在國家科技計劃管理中的主要職能是：

(一)確定計劃項目并優(yōu)選項目承擔(dān)者；

(二)確定計劃項目經(jīng)費額度，并根據(jù)合同或任務(wù)書確定的額度和時限下達(dá)經(jīng)費；

(三)對項目的計劃進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督檢查和驗收。對于不能恰當(dāng)履行合同義務(wù)的項目承擔(dān)者，應(yīng)通報批評，并視具體情況中止或取消合同；

(四)制定特定條件下的快速決策程序緊急處置程序，處理國務(wù)院交辦的緊急任務(wù)或其他重要事項。

第十九條 根據(jù)國家科技計劃管理的需要，科技部可選擇符合一定條件的部門、機(jī)構(gòu)行使部分計劃管理職能，通過簽訂合同、協(xié)議等方式建立正式的授權(quán)或委托關(guān)系，并明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

被授權(quán)或委托負(fù)責(zé)項目組織實施管理的機(jī)構(gòu)必須做到：

(一)只能在被授權(quán)或委托的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)管理；

(二)接受科技部的監(jiān)督和檢查；

(三)在行使國家科技計劃管理職權(quán)的同時，不得利用被授權(quán)或委托的管理職能從事營利性活動。 第二十條 國家科技計劃項目的承擔(dān)者具有以下責(zé)任和義務(wù)：

(一)嚴(yán)格履行國家科技計劃項目合同或任務(wù)書，遵守國家科技計劃管理的有關(guān)規(guī)定，完成項目計劃任務(wù)。對于違約或違反管理規(guī)定的單位和個人，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任并根據(jù)有關(guān)規(guī)定接受處罰；

(二)按要求向國家科技行政管理部門提供各種報告，接受科技部及其授權(quán)或委托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和評估；

(三)客觀、及時向有關(guān)上級部門反映國家科技計劃管理中的各類問題。

第五章 國家科技計劃的管理制度

第二十一條 國家科技計劃管理應(yīng)在嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等科技保密法規(guī)的基礎(chǔ)上，建立管理公開制度。國家科技計劃管理公開制度的基本內(nèi)容包括公告、共享、查詢?nèi)齻€方面。

(一)公告：科技部應(yīng)通過一定的程序向公眾告知國家科技計劃的有關(guān)信息。在管理公開制度中，除了涉及國家機(jī)密和計劃制定時確定的保密內(nèi)容外，應(yīng)對公告的信息內(nèi)容、方式、范圍、信息更新時間及爭議期的設(shè)定等事項做出具體規(guī)定；

(二)共享：科技部應(yīng)建立計劃的數(shù)據(jù)庫和檔案系統(tǒng)，并按一定的標(biāo)準(zhǔn)制定關(guān)于數(shù)據(jù)和檔案的保存、使用和共享的規(guī)定，包括數(shù)據(jù)和檔案的基本框架、內(nèi)容、保存的方式和年限、共享的條件、申請使用的要求等；

(三)查詢：國家科技計劃管理涉及的項目承擔(dān)者有權(quán)通過相應(yīng)的程序，查詢有關(guān)信息。專項計劃管理部門應(yīng)根據(jù)國家科技計劃的特點，制定信息查詢的內(nèi)容、申請查詢的程序及回復(fù)查詢要求的時限等有關(guān)規(guī)定。

第二十二條 國家科技計劃必須建立報告制度。明確規(guī)定報告的內(nèi)容、要求和報告期。國家科技計劃管理的基本報告類型如下：

(一)進(jìn)度報告：國家科技計劃項目承擔(dān)者、被授權(quán)或委托負(fù)責(zé)項目組織實施管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任定期按要求向科技部專項、綜合計劃部門報告計劃項目執(zhí)行情況；

(二)統(tǒng)計調(diào)查報告：國家科技計劃項目承擔(dān)者需如實填報由科技部制發(fā)的統(tǒng)計調(diào)查表；

(三)調(diào)整報告：國家科技計劃項目承擔(dān)者要求調(diào)整合同目標(biāo)、變更項目主持人及延期驗收等，需及時向科技部專項計劃部門報告；科技部專項計劃部門應(yīng)對其調(diào)整要求明確簽署意見；

(四)重要事件報告：如果計劃項目取得重大進(jìn)展、突破，或發(fā)生可能影響合同按期完成的重大事件或難以協(xié)調(diào)的問題，項目承擔(dān)者及被授權(quán)或委托負(fù)責(zé)項目組織實施管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任向科技部專項計劃部門及時報告；

(五)財務(wù)報告：項目承擔(dān)者有責(zé)任定期向科技部專項、綜合計劃部門報告經(jīng)費到位及使用情況，按要求提交項目財務(wù)決算；

(六)驗收報告：項目承擔(dān)者有責(zé)任向科技部專項、綜合計劃部門或受委托組織驗收活動的機(jī)構(gòu)提交所要求的各類報告。

第二十三條 國家科技計劃管理實行回避制度，具體回避內(nèi)容如下：

(一)國家科技計劃管理者的回避，在立項、經(jīng)費分配、項目驗收、爭議處理等環(huán)節(jié)，對于涉及科技行政管理部門、管理人員以及授權(quán)或委托機(jī)構(gòu)自身利益的事項，當(dāng)事者有責(zé)任主動提出聲明，并實行回避；

(二)選擇咨詢專家的回避，以下人員不宜選擇為咨詢專家：與咨詢對象有利益關(guān)系的人、咨詢對象因正當(dāng)理由而事先正式申請希望回避的人；

(三)選擇中介機(jī)構(gòu)的回避，委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)、評估等任務(wù)時，若中介機(jī)構(gòu)與國家科技計劃管理和實施有關(guān)責(zé)任主體之間存在某種形式的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，應(yīng)實行回避。

第二十四條 科技部可根據(jù)計劃管理的需要建立內(nèi)部監(jiān)督和外部評估制度，明確規(guī)定執(zhí)行監(jiān)督與評估的時間、程序、方式以及各方面的責(zé)任，并在項目合同及任務(wù)書中具體約定。除特殊情況，任何人不得在監(jiān)督與評估制度的規(guī)定之外隨意執(zhí)行監(jiān)督、評估行為。

第六章 附 件

第二十五條 本規(guī)定發(fā)布之前已制定的各類國家科技計劃管理辦法如與本規(guī)定不相符的，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定重新制定或修訂。

第二十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第五篇：國家鐵路局科技研究計劃管理暫行辦法

國家鐵路局科技研究計劃管理暫行辦法

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第一章 總 則

第一條 為規(guī)范國家鐵路局科技研究計劃管理工作，依據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門〈關(guān)于國家科研計劃實施課題制管理的規(guī)定〉的通知》（國辦發(fā)〔2002〕2號）和財政部、科技部《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（財教〔2011〕434號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合國家鐵路局實際，制定本辦法。

第二條 國家鐵路局科技研究計劃（以下簡稱“局科研計劃”）項目管理堅持依法管理、職責(zé)明確、分類指導(dǎo)、注重實效原則。

第三條 局科研計劃緊密圍繞鐵路行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管需要，結(jié)合鐵路科技發(fā)展規(guī)劃和政策所確定的目標(biāo)和重點任務(wù)，組織產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合攻關(guān)，開展鐵路行業(yè)科研工作。主要包括：

（一）國家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究；

（二）鐵路監(jiān)督管理的法律法規(guī)、規(guī)章研究；

（三）鐵路發(fā)展規(guī)劃、政策和體制改革研究；

（四）行業(yè)重大公益性技術(shù)研究;

（五）行業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

（六）行業(yè)實用技術(shù)研究開發(fā);

（七）計量、檢驗檢測技術(shù)研究；

（八）鐵路安全檢測、監(jiān)控檢測設(shè)備的研究開發(fā)。

第二章 組織管理

第四條 局科技與法制司（以下簡稱“局科法司”）是局科研計劃的歸口管理部門，負(fù)責(zé)局科研計劃的編制、實施，發(fā)布《國家鐵路局科技研究開發(fā)計劃項目指南》（以下簡稱《項目指南》），建立項目庫，負(fù)責(zé)項目立項、合同管理、項目驗收、成果評價等工作。

各業(yè)務(wù)司局按照職責(zé)范圍提出本專業(yè)項目建議，參與局科研計劃的組織實施和管理。

涉及全局性重大技術(shù)問題的局科研計劃項目，報局技術(shù)委員會或局務(wù)會議審議。

第五條 局科法司負(fù)責(zé)建立國家鐵路局科技專家信息庫，并對專家信息庫實行動態(tài)管理，充分發(fā)揮專家在《項目指南》編制、立項、過程管理、驗收等工作中的作用。

第三章 項目立項

第六條 局科法司根據(jù)鐵路科技發(fā)展規(guī)劃和政策所確定的目標(biāo)和重點任務(wù)，在充分征求有關(guān)單位意見、組織專家論證的基礎(chǔ)上，編制《項目指南》（草案），經(jīng)局技術(shù)委員會審議，報分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后公開發(fā)布。

第七條 項目申報單位根據(jù)《項目指南》要求進(jìn)行項目申報，申報單位須滿足以下條件和要求。

1.具備獨立法人資格、相應(yīng)科研項目研究基礎(chǔ)和業(yè)績良好的企事業(yè)單位、科研院所、高等院校等機(jī)構(gòu)。

2.具備必要的項目實施條件，包括健全的科研管理制度、財務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度和會計核算制度以及相關(guān)的獨立管理機(jī)構(gòu)。保證科研經(jīng)費專款專用和配套資金及時到位，保障項目研究工作的順利實施。

第八條 國家鐵路局建立項目庫，對項目實行滾動管理。項目的安排，原則上從項目庫中優(yōu)先遴選。

第九條 局科研計劃項目工作按照以下程序及要求進(jìn)行。

1.根據(jù)《項目指南》要求，組織專家對申報項目進(jìn)行評議，提出項目承擔(dān)單位以及主要研究內(nèi)容建議。

2.局科法司根據(jù)專家咨詢意見，將通過的申報項目報分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后列入項目庫。

3.局科法司根據(jù)需求，從項目庫中遴選優(yōu)先研究項目，組織專家論證，在征求局內(nèi)有關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上，編制局科研計劃（草案），經(jīng)局務(wù)會議批準(zhǔn)，報分管局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后下達(dá)執(zhí)行。

4.局科研計劃原則上每年發(fā)布一次。對于計劃外急需立項的項目，由局內(nèi)有關(guān)單位提出建議，科法司組織審核后，報局務(wù)會議批準(zhǔn)，按局科研計劃執(zhí)行。

第十條 納入局科研計劃的項目，國家鐵路局將根據(jù)項目研究內(nèi)容，在經(jīng)費上給予全額或部分資助。為鼓勵企業(yè)自籌經(jīng)費開展科研開發(fā)工作，對符合鐵路技術(shù)發(fā)展政策，提升行業(yè)創(chuàng)新能力的項目，可納入局科研計劃管理，經(jīng)費由企業(yè)自籌。

第十一條 局科研計劃項目實行合同制管理。計劃正式下達(dá)后，須在2個月內(nèi)簽訂《國家鐵路局科技研究計劃項目合同》（附件1）。

合同甲方為局科法司，根據(jù)授權(quán)代表國家鐵路局簽訂項目合同，乙方為項目的承擔(dān)單位。

兩個以上單位聯(lián)合承擔(dān)項目時，由第一承擔(dān)單位作為合同的乙方，并對合同的履行承擔(dān)責(zé)任。其他承擔(dān)單位的任務(wù)分工和經(jīng)費預(yù)算應(yīng)在合同中明確，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十二條 項目承擔(dān)單位必須在項目合同中明確指定所承擔(dān)項目的項目負(fù)責(zé)人。項目承擔(dān)單位應(yīng)組成結(jié)構(gòu)精干、人員穩(wěn)定的項目組，項目組人數(shù)及主要成員應(yīng)滿足項目研究開發(fā)工作的需要，并由科法司確認(rèn)。允許項目承擔(dān)單位跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成人員。

第四章 經(jīng)費管理

第十三條 局科研計劃項目經(jīng)費實行預(yù)算制，預(yù)算一經(jīng)下達(dá)，原則上不予調(diào)整。因特殊情況確需變更的，應(yīng)按規(guī)定程序報批。

第十四條 科研計劃經(jīng)費支出預(yù)算由計劃管理費和項目研究費組成。計劃管理費是指國家鐵路局為科研計劃項目的立項、過程、驗收以及后評估等活動支付的費用。項目研究費只能用于項目研究所必須的支出，包括直接費用、間接費用。

計劃管理費由局科法司管理使用；項目研究費由項目承擔(dān)單位使用。

第十五條 直接費用是指在項目研究過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費用，主要包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費和其他支出等。（詳見附件2）

第十六條 間接費用是指承擔(dān)項目任務(wù)的單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關(guān)費用。主要包括承擔(dān)項目任務(wù)的單位為項目研究的人員費，以及提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費用的補(bǔ)助支出以及績效支出等。項目研究人員所在單位有事業(yè)費撥款的，項目經(jīng)費中不得重復(fù)開支相關(guān)人員費用。

間接費用使用分段超額累退比例法計算并實行總額控制，按照不超過項目經(jīng)費中直接費用扣除設(shè)備購置費后的一定比例核定，具體比例如下：

500萬元及以下部分不超過20%；

超過500萬元至1000萬元的部分不超過13%；

超過1000萬元的部分不超過10%。

間接費用中績效支出不超過直接費用扣除設(shè)備購置費后的5%。

第十七條 局科研計劃項目經(jīng)費納入國家鐵路局本級支出預(yù)算管理，按照批準(zhǔn)的項目和用途使用，?？顚Ｓ?、單獨核算，并按照規(guī)定上報資金使用情況，接受檢查監(jiān)督。

第十八條 科研經(jīng)費管理要嚴(yán)格按照國家經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位或個人不得截留、擠占、挪用科研經(jīng)費。對于違反規(guī)定的，一經(jīng)查出，將停止科研經(jīng)費的撥款，除追繳被截留、擠占、挪用的科研經(jīng)費外，還將視情況取消有關(guān)單位承擔(dān)科研項目的資格，并嚴(yán)格按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）進(jìn)行處理。

第五章 項目實施

第十九條 為保障項目研究工作取得預(yù)期成果，按進(jìn)行項目檢查。項目承擔(dān)單位須對所承擔(dān)的項目執(zhí)行情況進(jìn)行自查，填寫《國家鐵路局科技研究計劃項目執(zhí)行情況表》（附件3）。有關(guān)材料及相應(yīng)的電子文檔于每年1月30日前報送局科法司。

局科法司根據(jù)需要可組織專家和局內(nèi)相關(guān)部門對項目進(jìn)行檢查。

檢查結(jié)果是項目經(jīng)費撥付和項目驗收的重要依據(jù)。

第二十條 對項目執(zhí)行過程中發(fā)生可能影響項目順利完成的重大事項，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時提出處理意見，報局科法司審批。如需變更項目合同，須提交《國家鐵路局科技研究計劃項目變更（解除）合同建議表》（附件4），經(jīng)合同雙方簽字、蓋章后生效。

第二十一條 有下列情況之一者，局科法司向項目承擔(dān)單位下達(dá)項目限期整改通知，并暫停撥付項目經(jīng)費。

1.無正當(dāng)理由，不按時提交《國家鐵路局科技研究計劃項目執(zhí)行情況表》、項目階段研究報告和自評估報告；

2.無正當(dāng)理由拖延合同進(jìn)度；

3.技術(shù)路線發(fā)生重大偏差；

4.擅自變更項目合同書主要內(nèi)容；

5.不按規(guī)定管理和使用項目經(jīng)費。

第二十二條 對限期整改的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向局科法司報送整改情況報告。對整改后符合要求的項目，繼續(xù)撥付項目經(jīng)費；對不符合要求的項目，按規(guī)定終止合同，追繳相關(guān)項目經(jīng)費。

第六章 項目結(jié)題

第二十三條 項目合同到期后2個月內(nèi)完成結(jié)題驗收。項目承擔(dān)單位須提交《國家鐵路局科技研究計劃項目結(jié)題驗收表》（以下簡稱《結(jié)題驗收表》，附件5）、項目研究報告、合同約定的技術(shù)文件、項目簡要說明，以及結(jié)題驗收所需其他相關(guān)文件（含電子文檔），經(jīng)其上級科技主管部門審查同意后報送局科法司。

第二十四條 在收到項目驗收材料后，局科法司會同有關(guān)部門、單位和專家，以科研計劃項目合同確定的研究內(nèi)容和考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對項目進(jìn)行驗收，并將驗收意見印發(fā)項目承擔(dān)單位及其他有關(guān)單位。

第二十五條 對未通過驗收的項目，項目承擔(dān)單位須在接到通知后1個月內(nèi)提出具體整改措施，報局科法司批準(zhǔn)后實施，在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行再次驗收；對仍未通過驗收的項目，按未通過結(jié)題驗收記入項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人科研信用記錄。

第二十六條 未經(jīng)局科法司同意，科研計劃項目承擔(dān)單位不得向其他部門或地方科技管理機(jī)構(gòu)申請辦理驗收、科技成果評審或鑒定。

第七章 成果管理

第二十七條 局科研計劃項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部財政部〈關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定〉的通知》（國辦發(fā)[2002]30號）和科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 科技成果涉及國家秘密的，應(yīng)按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》、國家鐵路局科技保密有關(guān)規(guī)定，切實做好保密管理工作。

第二十九條 鼓勵項目承擔(dān)單位對科研項目產(chǎn)生的成果申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。項目承擔(dān)單位所獲得的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和水平，是評價項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人科研信用的重要指標(biāo)，是優(yōu)先承擔(dān)國家鐵路局項目的重要依據(jù)。

第三十條 局科研計劃項目形成的學(xué)術(shù)報告、論文、專著、研究報告、軟件、專利及鑒定、獲獎、成果報道等，須注明“國家鐵路局科技研究計劃項目（項目編號）”或作有關(guān)說明，外文標(biāo)注形式可根據(jù)具體情況確定。

第八章 監(jiān)督檢查

第三十一條 建立國家鐵路局科研信用評估制度，科研信用作為今后承擔(dān)項目的重要參考依據(jù)，局科法司將定期進(jìn)行鐵路行業(yè)科研信用評價。

第三十二條 局內(nèi)各有關(guān)單位按職責(zé)對局科研計劃項目合同的執(zhí)行、經(jīng)費使用情況進(jìn)行審計、監(jiān)督、檢查，配合做好評審、鑒定及后評價，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

第三十三條 項目承擔(dān)單位應(yīng)對項目任務(wù)完成情況及經(jīng)費使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并積極開展績效考評工作。

第三十四條 對無正當(dāng)理由造成項目合同終止，或未能通過結(jié)題驗收的項目承擔(dān)單位，項目負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得承擔(dān)局科研計劃項目。

第九章

附 則

第三十五條 本辦法由局科法司負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

附件1-國家鐵路局 科技研究計劃項目合同.docx 附件2-項目直接費用構(gòu)成及要求.docx

附件3-國家鐵路局科技研究計劃 項目執(zhí)行情況表.docx 附件5-國家鐵路局科技研究計劃項目結(jié)題驗收表.docx 附件4-國家鐵路局科技研究計劃項目變更（解除）合同建議表.docx