第一篇：資產(chǎn)管理有限公司合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（以下稱(chēng)“公司”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募基金管理暫行條例》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（試行）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，制定本制度。

第二章 一般規(guī)定

第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度，公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。公司可按照本辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。

第三條 公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，公司募集人員應(yīng)當(dāng)要求投資者提供金融資產(chǎn)證明文件，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、存款證明等，公司募集人員應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。

根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第五條 《暫行辦法》第十三條所規(guī)定的社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基

金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本制度所述合格投資者確認(rèn)程序。

第三章 合格投資者內(nèi)部審核流程

第六條 公司募集人員在取得投資者金融資產(chǎn)證明材料后，按照下述流程對(duì)投資者進(jìn)行審核：

（一）材料簽章完整。確認(rèn)投資人簽章完整，存款證明等由第三方出具的材料應(yīng)當(dāng)由第三方簽章；

（二）審核投資者填寫(xiě)的調(diào)查問(wèn)卷。確認(rèn)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與私募基金產(chǎn)品相匹配；

（三）審核資產(chǎn)證明材料及其它證明文件。確認(rèn)投資者符合《暫行辦法》第十二條及第十三條的規(guī)定，就《暫行辦法》第十三條所規(guī)定的投資人，應(yīng)當(dāng)核實(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)主管部門(mén)核實(shí)相關(guān)信息；

（四）公司要求的其它內(nèi)部審核流程。

第七條 公司募集人員認(rèn)為產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)范規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司募集人員應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。

第四章 附則

第八條 本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時(shí)，應(yīng)按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。

第九條 本制度自公布之日起實(shí)施。本制度由執(zhí)行董事負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度

合格投資者內(nèi)部審核制度

第一條 為規(guī)范本公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。

第三條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

第四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。本公司的投資者按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。

第五條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

第六條 投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：

（一）了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；

（三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理；

（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育；

（五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

第七條 本公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于:

（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;

（二）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息;

（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;

（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身公司關(guān)于合格投資的規(guī)定;

（五）投資者在線填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷;

（六）募集機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

第八條 對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者適當(dāng)性管理制度。

第十條 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)本公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。

第十一條 本公司開(kāi)展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 公司各部門(mén)（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。

第十四條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議通過(guò)后生效。

第十五條 除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。

第十六條 本制度所稱(chēng)“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過(guò)”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第三篇：1.0管理處內(nèi)部流程審核管理要求

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密級(jí)：D

1.0 總體要求

1.1子公司通過(guò)定期內(nèi)部審核，對(duì)管理處運(yùn)作體系、物業(yè)服務(wù)提供以及顧客需求和期望的滿足程度進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；

1.2管理處內(nèi)部審核由子公司品質(zhì)管理部門(mén)/物業(yè)管理部門(mén)具體組織實(shí)施； 1.3審核人員應(yīng)具備內(nèi)部審核員資格，或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)取得內(nèi)部審核員資格；

1.4子公司在專(zhuān)業(yè)服務(wù)供方以外建立內(nèi)部和外部的專(zhuān)業(yè)人員借調(diào)渠道（顧客服務(wù)、秩序服務(wù)、工程服務(wù)、保潔服務(wù)和園藝服務(wù)），并明確借調(diào)人員的報(bào)酬，以便協(xié)助子公司對(duì)管理處的專(zhuān)業(yè)審核；

1.5審核組人員是代表子公司或子公司總經(jīng)理對(duì)管理處進(jìn)行審核，應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)據(jù)獨(dú)立地做出真實(shí)準(zhǔn)確的公正表達(dá)和判斷。

2.0 審核計(jì)劃 2.1審核計(jì)劃

2.1.1子公司管理者代表應(yīng)組織職能部門(mén)編制《管理處審核計(jì)劃》，并經(jīng)子公司總經(jīng)理審批后發(fā)布；

2.1.2審核頻次：正式運(yùn)作的管理處每月應(yīng)進(jìn)行一次內(nèi)部審核；

2.1.3審核時(shí)間：7萬(wàn)㎡以內(nèi)的住宅或2萬(wàn)㎡以內(nèi)的寫(xiě)字樓，審核時(shí)間不少于半天，7萬(wàn)㎡以上的住宅或2萬(wàn)㎡以上的寫(xiě)字樓，審核時(shí)間不少于一天；

2.1.4審核范圍：管理處體系文件（說(shuō)到）、體系文件執(zhí)行情況（做到）和體系文件執(zhí)行的結(jié)果（有效）；

2.2審核實(shí)施計(jì)劃（每次審核計(jì)劃）

2.3審核實(shí)施前五天，子公司物業(yè)管理部/品質(zhì)管理部應(yīng)編制《管理處審核實(shí)施計(jì)劃》，并報(bào)子公司管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)送給擬審核的管理處及相關(guān)職能部門(mén)； 2.3.1審核目的

a.識(shí)別管理處體系潛在的改進(jìn)內(nèi)容；

b.審核管理處品質(zhì)圈管理要求的符合性（對(duì)管理處的管理要求是否得到執(zhí)行、物業(yè)服務(wù)結(jié)果是否有效的間接驗(yàn)證）；

c.管理處其它管理要求的符合性，如財(cái)務(wù)、顧客、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)的相關(guān)管理要求； d.根據(jù)管理處的具體情況，明確本次針對(duì)性的主要審核目的。2.3.2審核準(zhǔn)則和引用文件

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密級(jí)：D

a.審核準(zhǔn)則是確定符合性的依據(jù)，對(duì)物業(yè)服務(wù)是否安全、整潔、完好、溫馨是對(duì)管理處審核的根本準(zhǔn)則；

b.公司管理綱要、子公司管理大綱以及管理處的服務(wù)規(guī)范和管理要求（重點(diǎn)引用文件為《測(cè)量監(jiān)視管理要求》、《統(tǒng)計(jì)分析管理要求》、《糾正預(yù)防管理要求》和《失效補(bǔ)救管理要求》、《投訴處理管理要求》）；

c.ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越績(jī)效準(zhǔn)則； d.物業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的要求；

e.編制審核實(shí)施計(jì)劃時(shí)，應(yīng)明確引用的具體文件名稱(chēng)。2.3.3審核范圍

a.物業(yè)服務(wù)合同以及法律法規(guī)約定/規(guī)定的物業(yè)服務(wù)內(nèi)容與責(zé)任和義務(wù)； b.顧客、秩序、工程、保潔和園藝等服務(wù)提供過(guò)程；

c.根據(jù)管理處的具體情況，確定每次針對(duì)性的重點(diǎn)審核范圍，如工程服務(wù)的設(shè)施設(shè)備完好性、秩序服務(wù)的安全性、顧客服務(wù)的員工禮儀等等。

2.3.4對(duì)首次會(huì)議、文件及現(xiàn)場(chǎng)審核、審核人員討論、擬定審核結(jié)論和末次會(huì)議等提出日程安排，并形成《審核日程表》。2.3.5審核人員

a.審核應(yīng)由子公司總經(jīng)理指定的（管理者代表）副總經(jīng)理或物業(yè)總監(jiān)擔(dān)任審核組組長(zhǎng)； b.審核組由2~3名成員組成，審核組成員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)搭配合理；

c.正式運(yùn)作的管理處較多時(shí)（如超過(guò)15個(gè)管理處），子公司可成立多個(gè)審核組對(duì)管理處進(jìn)行審核，必要時(shí)也可按月進(jìn)行交叉審核；

d.涉及將專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的審核項(xiàng)目作為主要審核目的時(shí)（如設(shè)施設(shè)備完好性審核），子公司可借調(diào)

3.2 審核實(shí)施

3.2.1 審核實(shí)施過(guò)程，管理處應(yīng)安排全程陪同人員；

3.2.2依據(jù)審核準(zhǔn)則和引用的具體文件（如管理要求、物業(yè)服務(wù)規(guī)范、審核清單）收集和驗(yàn)證相關(guān)信息，如工作記錄；

3.2.3對(duì)上次審核報(bào)告提出的糾正/預(yù)防措施落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證； 3.2.4對(duì)反映到子公司或在CRM系統(tǒng)反映的問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)； 3.2.5在物業(yè)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣進(jìn)行稽核并記錄； 3.2.6對(duì)管理處的顧客進(jìn)行隨機(jī)抽樣面談并記錄；

3.2.7在審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)指出并取得管理處陪同人員的確認(rèn)。

3.3審核人員應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)區(qū)分重大的、一般的和觀察的類(lèi)別，并進(jìn)行討論，形成共識(shí)，作為審核結(jié)論；

3.4末次會(huì)議由審核組組長(zhǎng)主持，參加人員為首次會(huì)議人員； 3.4.1審核組組長(zhǎng)宣布審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果；

3.4.2對(duì)重大不合格項(xiàng)，以及重復(fù)出現(xiàn)的一般不合格項(xiàng)和多次出現(xiàn)的觀察項(xiàng)發(fā)出糾正/預(yù)防通知單；

3.4.3審核組組長(zhǎng)就審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)要求管理處采取書(shū)面對(duì)策措施，并承諾實(shí)施期限。

4.0 審核跟蹤與報(bào)告

4.1審核組在管理處承諾的實(shí)施時(shí)限，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行糾正/預(yù)防驗(yàn)證，對(duì)得到有效糾正/預(yù)防的不合格項(xiàng)進(jìn)行關(guān)閉；

4.2審核組組長(zhǎng)應(yīng)在審核末次會(huì)議結(jié)束后的二天內(nèi)進(jìn)行審核總結(jié)并形成報(bào)告； 4.3管理處審核報(bào)告將作為管理處績(jī)效目標(biāo)計(jì)劃評(píng)估的重要依據(jù)； 4.4管理處審核報(bào)告將是子公司管理評(píng)審的重要輸入；

4.5子公司總經(jīng)理應(yīng)在子公司辦公例會(huì)上，對(duì)各管理處的審核報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)；

4.6管理處審核資料應(yīng)進(jìn)行整理歸檔，如管理處審核計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃、審核清單、會(huì)議紀(jì)要、糾正/預(yù)防通知單和內(nèi)部審核報(bào)告。

5.0 支持性文件

5.1 《管理處內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》 5.2 《管理處秩序?qū)徍饲鍐巍?/p>

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密級(jí)：D

5.3 《管理處顧客審核清單》 5.4 《管理處工程審核清單》 5.5 《管理處園藝審核清單》 5.6 《管理處保潔審核清單》 5.7 《管理處品質(zhì)審核清單》 5.8 《管理處內(nèi)部審核報(bào)告》

編 寫(xiě) 人 C/0：郝進(jìn)清 編寫(xiě)時(shí)間 2008-10-29 申請(qǐng)人：蔣偉

批準(zhǔn)人：陳耀忠

審核人：梁志軍 發(fā)布日期：2008-10-30

第四篇：投資者適當(dāng)性管理與審核制度

上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司 投資者適當(dāng)性管理與審核制度

2016年8月3日

第一章 總則

第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）管理的私募投資基金業(yè)務(wù)，促進(jìn)公司私募基金業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）及其他法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本制度。

公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理操作指引，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理。

第二條 本制度所稱(chēng)私募基金業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理，是指公司在自行募集私募基金時(shí)，應(yīng)調(diào)查和評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的私募基金，切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。

第三條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低私募基金產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)，公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部制度披露投資風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)仍由投資者自行承擔(dān)。

第二章 特定對(duì)象調(diào)查

第四條 公司的基金銷(xiāo)售人員應(yīng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

第五條 公司的基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。

第六條 公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估方法，確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。公司將根據(jù)私募基金的情況、投資者類(lèi)型準(zhǔn)備適用的調(diào)查問(wèn)卷，并制定相應(yīng)版本。原則上，調(diào)查問(wèn)卷主要 內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；

（三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況等信息；

（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類(lèi)型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

對(duì)投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷的內(nèi)容與格式應(yīng)該經(jīng)公司合規(guī)風(fēng)控部門(mén)或人員審批同意后方可投入使用。第七條 公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于：

（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；

（二）公司應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息；

（三）投資者閱讀并同意公司的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；

（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合《暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定；

（五）投資者在線填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷；

（六）公司根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

第三章 合格投資者確認(rèn)

第八條 公司可以自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金，引導(dǎo)投資者審慎作出投資決定。第九條 在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須按照公司風(fēng)險(xiǎn)揭示制度向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第十條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，公司應(yīng)當(dāng)要求投資者提供金融資產(chǎn)證明文件或作出相關(guān)陳述保證，并審查其是否符合本制度規(guī)定的有關(guān)合格投資者條件。如投資者已經(jīng)認(rèn)購(gòu)并持有了公司旗下其他產(chǎn)品，則相關(guān)銷(xiāo)售人員可以做出相關(guān)記錄并豁免投資者提供相關(guān)證明文件。其他如果投資者屬于本制度規(guī)定的“視為合格投資者”的情形，投資者提供相關(guān)證明文件可豁免本制度規(guī)定的合格投資者確認(rèn)程序。

第十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等

第十二條 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本制度所述合格投資者確認(rèn)程序。

第十三條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

第十四條 公司應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令公司的非基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，公司作為私募基金管理人不得簽署基金合同。

第四章 監(jiān)督管理及責(zé)任追究

第十五條 公司合規(guī)風(fēng)控部可以按照本制度的規(guī)定，對(duì)公司基金銷(xiāo)售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門(mén)的合格投資者適當(dāng)性管理行為進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督、檢查，公司基金銷(xiāo)售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十六條 公司基金銷(xiāo)售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門(mén)違反本制度規(guī)定，未 切實(shí)履行合格投資者適當(dāng)性管理職責(zé)的，將按照公司的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第五章 附則

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十八條 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，公司應(yīng)按照本制度的規(guī)定對(duì)受讓人履行合格投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。

第十九條 公司委托具有私募基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金時(shí)，受托募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本制度的規(guī)定履行合格投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。

第二十條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定相抵觸時(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂。

第二十一條 本制度及其修訂自執(zhí)行董事批準(zhǔn)之日起實(shí)施，由執(zhí)行董事負(fù)責(zé)解釋。

上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司（章）

第五篇：2、內(nèi)部流程審核管理要求

長(zhǎng)城物業(yè)集團(tuán)股份有限公司

內(nèi)部流程審核要求

物業(yè)運(yùn)營(yíng)－質(zhì)量控制 版號(hào)/改次：C/0 工作文件 編號(hào)：CCPG-0407-C201 密級(jí)：D

1.0 總體要求

1.1 內(nèi)部流程審核是針對(duì)管理處的內(nèi)部流程審核，是體系內(nèi)部審核的一個(gè)組成部分。

1.2 內(nèi)部流程審核管理應(yīng)執(zhí)行《體系審核管理程序》和《不合格控制與糾正預(yù)防程序》相關(guān)

要求。

1.3 區(qū)域公司通過(guò)定期的內(nèi)部流程審核，對(duì)管理處運(yùn)作體系、物業(yè)服務(wù)提供以及顧客需求和

期望的滿足程度進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

1.4 管理處內(nèi)部流程審核由區(qū)域公司品質(zhì)管理部門(mén)（或物業(yè)管理部門(mén)）具體組織實(shí)施。

1.5 審核人員應(yīng)具備內(nèi)部審核員資格，或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)取得內(nèi)部審核員資格。

1.6 區(qū)域公司應(yīng)在專(zhuān)業(yè)服務(wù)供方以外建立內(nèi)部和外部的專(zhuān)業(yè)人員（顧客、秩序、工程、保潔

和園藝等專(zhuān)業(yè)）借調(diào)渠道，并明確借調(diào)人員的報(bào)酬，以便協(xié)助開(kāi)展對(duì)管理處的專(zhuān)業(yè)審核。

1.7 審核組人員是代表區(qū)域公司（或區(qū)域公司總經(jīng)理）對(duì)管理處進(jìn)行審核，應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)

據(jù)獨(dú)立地做出真實(shí)準(zhǔn)確的公正表達(dá)和判斷。

2.0 審核計(jì)劃

2.1 區(qū)域公司管理者代表應(yīng)組織相關(guān)職能部門(mén)編制《管理處內(nèi)部流程審核計(jì)劃》，并經(jīng)

區(qū)域公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。

2.2 審核頻次

2.2.1 管理處每月應(yīng)至少進(jìn)行一次內(nèi)部流程審核，其中，區(qū)域公司物業(yè)分管副總經(jīng)理應(yīng)參加

被集團(tuán)確定為重點(diǎn)物業(yè)項(xiàng)目的內(nèi)部流程審核。

2.2.2 區(qū)域公司所在城市外的管理處，區(qū)域公司物業(yè)分管副總或品質(zhì)管理部門(mén)經(jīng)理每季度至

少應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)參加一次內(nèi)部流程審核。

2.3 審核時(shí)間：七萬(wàn)㎡以上的住宅類(lèi)或三萬(wàn)㎡以內(nèi)的公建類(lèi)物業(yè)項(xiàng)目，以及被集團(tuán)確定為重

點(diǎn)物業(yè)項(xiàng)目審核時(shí)間不應(yīng)少于一天；其余物業(yè)項(xiàng)目審核時(shí)間不應(yīng)少于半天。

3.0 審核實(shí)施計(jì)劃（每次審核計(jì)劃）

3.1 審核目的3.1.1 了解管理處體系文件的適宜性（說(shuō)到）、體系文件的執(zhí)行情況（做到）和體系文件執(zhí)

行的結(jié)果（有效），識(shí)別管理處運(yùn)作體系潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)。

內(nèi)部流程審核要求

工作文件

3.1.2 審核管理處品質(zhì)圈運(yùn)作的符合性、有效性（對(duì)管理處的管理要求是否得到執(zhí)行、物業(yè)

服務(wù)結(jié)果是否有效的間接驗(yàn)證）。

3.1.3 審核管理處的PMS/CRM系統(tǒng)是否得到有效運(yùn)行。

3.1.4 根據(jù)管理處的具體情況，明確本次針對(duì)性的主要審核目的。3.2 審核準(zhǔn)則和引用文件

3.2.1 “安全、整潔、完好、溫馨”的質(zhì)量方針，是對(duì)管理處流程審核的根本準(zhǔn)則。3.2.2 管理處的服務(wù)規(guī)范和管理要求（重點(diǎn)引用文件為《測(cè)量監(jiān)視管理要求》、《統(tǒng)計(jì)分析管

理要求》、《糾正預(yù)防管理要求》、《失效補(bǔ)救管理要求》、《投訴處理管理要求》、《工作檢查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《品質(zhì)檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《檢查統(tǒng)計(jì)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》等）。

3.2.3 管理處主要管理團(tuán)隊(duì)的工作要求（重點(diǎn)引用文件為《經(jīng)理例行工作》、《品質(zhì)主管例行

工作》、《工程主管例行工作》、《客戶服務(wù)主管例行工作》、《保潔主管例行工作》、《秩序主管例行工作》、《園藝主管例行工作》、《專(zhuān)業(yè)計(jì)劃管理要求》等）。

3.2.4 PMS/CRM系統(tǒng)管理要求（重點(diǎn)引用文件為《PMS系統(tǒng)應(yīng)用管理程序》、《CRM系統(tǒng)應(yīng)用

管理程序》、《PMS系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理要求》、《CRM系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理要求》、《呼叫服務(wù)管理程序》、《呼叫服務(wù)管理要求》）。

3.2.5 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越績(jī)效準(zhǔn)則。

3.2.6 集團(tuán)發(fā)布或區(qū)域公司發(fā)布的其它相關(guān)文件（如《物業(yè)運(yùn)營(yíng)手冊(cè)》相關(guān)文件），以及物

業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的要求。

3.2.7 審核員編制《內(nèi)部流程審核清單》時(shí)，應(yīng)明確引用的具體文件名稱(chēng)。3.3 審核范圍及重點(diǎn)

3.3.1 處于前期運(yùn)作籌備、集中入住與裝修階段的管理處，對(duì)其審核的重點(diǎn)是《前期物業(yè)工

作指引》的應(yīng)用情況。

3.3.2 處于正常期的管理處，對(duì)其審核的重點(diǎn)包括：物業(yè)服務(wù)合同以及法律法規(guī)約定/規(guī)定的物業(yè)服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任和義務(wù)；顧客、秩序、工程、保潔和園藝等服務(wù)提供過(guò)程。

3.3.3 根據(jù)管理處的實(shí)際情況和不同的審核目的，確定每次審核的重點(diǎn)，如工程服務(wù)的設(shè)施

設(shè)備完好性、秩序服務(wù)的安全性、顧客服務(wù)的員工禮儀等等。

3.3.4 審核人員應(yīng)將上次審核中發(fā)現(xiàn)的或上級(jí)要求整改的不合格改進(jìn)及關(guān)閉情況列為審核

內(nèi)部流程審核要求

工作文件

重點(diǎn)內(nèi)容。

3.4 審核日程

3.4.1 對(duì)首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核小組會(huì)議、末次會(huì)議等應(yīng)形成具體的《審核日程表》。3.4.2 正式審核實(shí)施前五天，區(qū)域公司物業(yè)管理部門(mén)（品質(zhì)管理部門(mén)）應(yīng)編制《管理處月度

內(nèi)部流程審核實(shí)施計(jì)劃》，報(bào)區(qū)域公司管理者代表批準(zhǔn)后通知擬審核的管理處。

3.5 審核人員

3.5.1 審核組組長(zhǎng)應(yīng)由區(qū)域公司物業(yè)分管副總經(jīng)理（管理者代表）擔(dān)任。

3.5.2 正式運(yùn)作的管理處較多時(shí)（如超過(guò)15個(gè)管理處），區(qū)域公司可成立多個(gè)審核小組對(duì)管

理處進(jìn)行審核，必要時(shí)也可按月進(jìn)行交叉審核。

3.5.3 每個(gè)審核小組應(yīng)由不少于二名的審核員組成，審核員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)搭配合理。通

常每個(gè)審核小組可以負(fù)責(zé)十個(gè)管理處的審核工作。

3.5.4 涉及專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的審核項(xiàng)目時(shí)（如設(shè)施設(shè)備完好性的審核），區(qū)域公司可借調(diào)第三方

專(zhuān)業(yè)人員參與，但不得在關(guān)聯(lián)服務(wù)供方中借調(diào)專(zhuān)業(yè)人員。

4.0 現(xiàn)場(chǎng)審核 4.1 首次會(huì)議

4.1.1 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持首次會(huì)議。管理處經(jīng)理、品質(zhì)主管、各專(zhuān)業(yè)主管和相關(guān)員工應(yīng)參與

會(huì)議，并形成會(huì)議簽到表。

4.1.2會(huì)議的內(nèi)容是確認(rèn)本次審核目的、范圍、準(zhǔn)則和審核日程，以及明確管理處提供支

持和注意的事項(xiàng)。

4.1.3一般情況下，會(huì)議時(shí)間不超過(guò)十五分鐘。4.1.4審核實(shí)施過(guò)程，管理處應(yīng)安排全程陪同人員。4.2 訪談溝通

4.2.1 根據(jù)事先擬定的審核清單，與管理處經(jīng)理、品質(zhì)主管、各專(zhuān)業(yè)主管分別進(jìn)行訪談。4.2.2 審核員訪談的原則是：少發(fā)言，多傾聽(tīng)，做好記錄。

4.2.3 在訪談的過(guò)程中審核員注意運(yùn)用“STAR”的技巧，不斷追問(wèn)當(dāng)事人，促使其說(shuō)出具體的案例，包括案例當(dāng)時(shí)的背景、當(dāng)事人的想法、采取的行動(dòng)和可能改進(jìn)的地方。

4.2.4 對(duì)上次審核報(bào)告提出的糾正/預(yù)防措施落實(shí)情況進(jìn)行訪談。

內(nèi)部流程審核要求

工作文件

4.3 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證

4.3.1 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的目的，是對(duì)訪談溝通內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)。

4.3.2 對(duì)反映到集團(tuán)公司或區(qū)域公司的顧客投訴，以及在CRM系統(tǒng)、PMS系統(tǒng)反映的問(wèn)題進(jìn)

行檢驗(yàn)。

4.3.3 在服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣進(jìn)行稽核并記錄。4.3.4 對(duì)管理處的顧客進(jìn)行隨機(jī)抽樣面談并記錄。

4.3.5 對(duì)上次審核報(bào)告提出的糾正/預(yù)防措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。4.4 得出結(jié)論

4.4.1 在審核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，審核人員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)指出并取得管理處陪同人員的確認(rèn)。4.4.2 審核員應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)區(qū)分“重大項(xiàng)”、“一般項(xiàng)”、“觀察項(xiàng)”等類(lèi)別，并進(jìn)

行討論，形成共識(shí)，作為審核結(jié)論。

4.4.3 對(duì)整改合格后（以一年為限）的不合格項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)的或逾期依然未得到全面改進(jìn)的，審核小組應(yīng)對(duì)其進(jìn)行升級(jí)處理，即：觀察項(xiàng)升至一般項(xiàng)，一般項(xiàng)升至重大項(xiàng)。

4.5 末次會(huì)議

4.5.1 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持末次會(huì)議，參加人員為首次會(huì)議的參加人員，必要時(shí)相關(guān)當(dāng)事人可

以列席參加。

4.5.2 審核組長(zhǎng)作內(nèi)部流程審核的整體概述。4.5.3 審核員宣布審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果。

4.5.4 審核組長(zhǎng)宣讀《不合格報(bào)告單》，要求管理處經(jīng)理承諾整改期限并簽字確認(rèn)。4.5.5 針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的重大不合格項(xiàng)，管理處經(jīng)理應(yīng)組織人員進(jìn)行原因分析、對(duì)策制定，必要時(shí)審核員應(yīng)給予協(xié)助。

5.0 審核跟蹤與報(bào)告

5.1 審核組在管理處承諾的整改時(shí)限，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行糾正/預(yù)防驗(yàn)證，對(duì)得到

有效糾正/預(yù)防的不合格項(xiàng)進(jìn)行關(guān)閉。

5.2 審核組組長(zhǎng)應(yīng)在末次會(huì)議結(jié)束后的二天內(nèi)進(jìn)行審核總結(jié)并形成報(bào)告。

5.3 管理處月度內(nèi)部流程審核報(bào)告是管理處體系審核報(bào)告的重要組成部分，將作為管理處年

度績(jī)效目標(biāo)計(jì)劃評(píng)估的重要依據(jù)。同時(shí)，也是區(qū)域公司組織管理評(píng)審時(shí)的重要輸入。

內(nèi)部流程審核要求

工作文件

5.4 區(qū)域公司總經(jīng)理應(yīng)在區(qū)域公司辦公例會(huì)上，對(duì)各管理處的審核報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)；同時(shí)依據(jù)

月度內(nèi)部流程審核結(jié)果及質(zhì)量管理激勵(lì)方案對(duì)管理處進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

5.5 管理處審核資料應(yīng)進(jìn)行整理歸檔，如管理處審核計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃、審核清單、會(huì)議紀(jì)要、不合格報(bào)告單和內(nèi)部審核報(bào)告。

5.6 每月5日前，區(qū)域公司應(yīng)將各管理處的上月內(nèi)部流程審核報(bào)告報(bào)集團(tuán)物業(yè)管理部門(mén)備案。

6.0 支持性文件

6.1 《體系審核管理程序》 6.2 《不合格控制與糾正預(yù)防程序》 6.3 《管理處內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》 6.4 《管理處秩序組審核清單》 6.5 《管理處顧服組審核清單》 6.6 《管理處工程組審核清單》 6.7 《管理處園藝組審核清單》 6.8 《管理處保潔組審核清單》 6.9 《管理處經(jīng)理手冊(cè)審核清單》 6.10 《管理處內(nèi)部審核報(bào)告》 6.11 《不合格報(bào)告單》 6.12 《不合格處理單》

編 寫(xiě) 人 C/0：歐陽(yáng)華 編寫(xiě)時(shí)間

批準(zhǔn)人：陳耀忠

2011-2-16

申請(qǐng)人：何 霜 審核人：梁志軍 發(fā)布日期：2011-2-28