第一篇：如何讓成為一名成功的證劵投資者

如何成為一名成功的證劵投資者

當(dāng)自己拿到這個(gè)論文題目的時(shí)候，我感到誠(chéng)惶誠(chéng)恐，因?yàn)檫@個(gè)論文題目對(duì)于我們這種沒(méi)一點(diǎn)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，更別說(shuō)從未成功過(guò)的大二非經(jīng)管專業(yè)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，實(shí)在是有點(diǎn)紙上談兵，毫無(wú)頭緒之際，去老師的公共郵箱轉(zhuǎn)了轉(zhuǎn)，看到不少關(guān)于證券投資的資料，看了看，有些感悟，從證券投資大師那里，我發(fā)現(xiàn)不是什么人都能成為成功的證券投資者，對(duì)于一名成功的證券投資者來(lái)說(shuō)，需要具備很多素質(zhì)。

首先成功的證券投資者不能貪小便宜，不是投資取巧的小商人，而是放眼本來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間。股神巴菲特的投資法則就是如此，首先不理會(huì)股價(jià)每日的漲跌，其次，不去擔(dān)心總體經(jīng)濟(jì)情勢(shì)的變化；再者，以買下一家公司的心態(tài)投資而非投資股票。

對(duì)于真正的投資者來(lái)說(shuō)，股票的每日的漲跌不是問(wèn)題，這些都是表面的，我們?nèi)绻氤蔀槌晒Φ耐顿Y者，必須深入的去了解這家上市公司的經(jīng)營(yíng)情況、經(jīng)營(yíng)者、財(cái)務(wù)和市場(chǎng)，我覺(jué)得在巴菲特企業(yè)原則、經(jīng)營(yíng)原則、財(cái)務(wù)原則、市場(chǎng)原則四項(xiàng)原則中，對(duì)于這家企業(yè)的營(yíng)運(yùn)歷史是否穩(wěn)定？這家企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展前景是否看好？ 經(jīng)營(yíng)者是否理性？經(jīng)營(yíng)者對(duì)他的股東是否誠(chéng)實(shí)坦白？經(jīng)營(yíng)者是否會(huì)盲從其它法人機(jī)構(gòu)的行為？ 把重點(diǎn)集中在股東權(quán)益報(bào)酬率(ROE)，而非每股盈余，計(jì)算出【自由現(xiàn)金流量折現(xiàn)(DCF)】，這家企業(yè)的價(jià)值是什么？這幾個(gè)問(wèn)題在我們投資的時(shí)候必須謹(jǐn)慎的考慮。因?yàn)榘凑瞻头铺氐乃枷?，我們每一份投資并不是，僅僅的買股票那么簡(jiǎn)單，我們要有意識(shí)以買下一家公司的心態(tài)投資，對(duì)于我們所買股票的公司，有一種股東的強(qiáng)烈意識(shí)，公司的發(fā)展才是我們真正的盈利來(lái)源。

看了德伍．卻斯(Derwood S.Chase Jr.)大型成長(zhǎng)動(dòng)能選股法則之后，我覺(jué)得如果到自己真正有錢(qián)了，這個(gè)原則不錯(cuò)，看起來(lái)特別穩(wěn)當(dāng)，而且對(duì)股票的選擇更苛刻。

看了戴維．卓曼(David Dreman)反向操作價(jià)值型選股法則、馬克．約克奇GARP成長(zhǎng)型投資法、)班杰明．葛拉漢(Benjamin Graham)防御價(jià)值型投資法、查爾士．布蘭帝(Charles Brandes)價(jià)值型選股法則、雪拜．戴維斯(Shelby Davis)長(zhǎng)期成長(zhǎng)投資法，這些大師的投資的方法，無(wú)不讓我感覺(jué)到，投資時(shí)一門(mén)非常需要?jiǎng)幽X和分析調(diào)查的學(xué)科，更是一門(mén)藝術(shù)，并不是所以人都適合投資，對(duì)于平時(shí)工作很忙，沒(méi)有太多空閑時(shí)間的來(lái)說(shuō)，很難成為一名成功的投資者，因?yàn)樽C券投資需要投入比我們想象要更多的精力，我們需要花時(shí)間和精力在千千萬(wàn)萬(wàn)、形形色色的股票中，挑選出能夠給我們帶來(lái)盈利的藍(lán)籌股或者績(jī)優(yōu)股，我們需要有伯樂(lè)的眼睛，撥開(kāi)層層迷霧，找出真正的千里馬。

關(guān)鍵是我們?nèi)绾纬蔀椴畼?lè)呢？首先掌握有關(guān)投資的基礎(chǔ)知識(shí)。作為一名投資者，首先要掌握有關(guān)投資的基礎(chǔ)知識(shí)，如：經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基礎(chǔ)知識(shí)、進(jìn)行財(cái)務(wù)分析及技術(shù)分析時(shí)所需要的基礎(chǔ)知識(shí)等。另外，掌握一套適合自己的選股方式，了解投資個(gè)股的財(cái)務(wù)和獲利能力、該股所處的產(chǎn)業(yè)狀況以及評(píng)估當(dāng)前市場(chǎng)的景氣面、資金面等投資環(huán)境，最后確定是否值得在此時(shí)投資。這些都是必須的，不然看到股票不知道如何分析，不知道計(jì)算如何股東權(quán)益報(bào)酬率(ROE)、自由現(xiàn)金流量折現(xiàn)(DCF)，所以掌握有關(guān)投資的基礎(chǔ)知識(shí)是證券投資的先決條件。

其次是我們自身素質(zhì)的提高。在投資里邊最大的陷阱或稱最大的風(fēng)險(xiǎn)就是投資本身任何時(shí)候都引誘你爆發(fā)、展現(xiàn)人性的弱點(diǎn)，包括貪、怕、從眾心理、私心、面子、不穩(wěn)定情緒化等等。它會(huì)通過(guò)你人性弱點(diǎn)的作用使你在判斷上犯錯(cuò)誤，這是非常關(guān)鍵的，所以，投資歸根結(jié)底到最后都是做人的問(wèn)題?！柏潯迸c“怕”是投資中最具危害性也最需要克服的人性弱點(diǎn)?！柏潯辈谎远魇墙^大多數(shù)人都有的。對(duì)金錢(qián)的貪欲使人們?cè)谕顿Y時(shí)犯下了一個(gè)又一個(gè)的錯(cuò)誤，這一點(diǎn)在商品期貨市場(chǎng)表現(xiàn)得最為明顯。其另一種表現(xiàn)便是渴望一夜暴富。這種心理使人們頻繁地買入、賣出而陷入了過(guò)量交易的陷阱；“怕”則表現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)的無(wú)畏和對(duì)自己遭受利益損失的怕等等。這種人性弱點(diǎn)使人們即使面對(duì)已上漲得很高的市場(chǎng)仍然買入而全然不顧市場(chǎng)正變得日益脆弱，而在市場(chǎng)大幅下跌的情況下，生怕世界末日來(lái)臨，生怕自己無(wú)法逃出而大量拋售。

再次是利用網(wǎng)上一些模擬證券投資軟件，通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的模擬操作，積累經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)自己敏銳的觀察能力。按照芒格的投資原則清單，使自己時(shí)刻牢記：通脹和利率風(fēng)險(xiǎn)；避免犯大錯(cuò)誤，避免資本金持續(xù)虧損；要做到客觀和理智，就需要進(jìn)行獨(dú)立思考；比獲勝愿望更為重要的是愿意進(jìn)行準(zhǔn)備工作；最重要的是永遠(yuǎn)不要欺騙自己，記住自己是最容易被欺騙的；確定價(jià)值、過(guò)程和財(cái)富；最好是記住顯而易見(jiàn)的東西，而不是那些深?yuàn)W難懂的東西。要成為商業(yè)分析師，而不是市場(chǎng)分析師、宏觀經(jīng)濟(jì)分析師或證券分析師； 進(jìn)行前后思維——總是反過(guò)來(lái)看事務(wù)；不要沉溺于投資——根據(jù)具體情況和機(jī)會(huì)進(jìn)行投資；對(duì)投資要有耐心；機(jī)會(huì)不常有，機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)就要抓住他； 認(rèn)識(shí)并適應(yīng)你周圍世界的真實(shí)本質(zhì)，不要寄希望于世界會(huì)適應(yīng)你；學(xué)會(huì)專注，讓事情保持簡(jiǎn)單，記住你要做些什么。

正所謂“世上無(wú)難事只怕有心人”，我相信，只要我能堅(jiān)持不懈努力，抱有鐵杵磨成針的恒心，努力提高自己的投資知識(shí)和自身素質(zhì)，爭(zhēng)取做到以上的各點(diǎn)，非經(jīng)管專業(yè)出身的我一樣可以成為成功的證券投資者。

第二篇：Bgkhswb如何成為一名成功的期貨投資者

-+ 懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實(shí)際上它所給你的是無(wú)聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對(duì)前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對(duì)人生也越來(lái)越懷疑。

—羅蘭

如何成為一名成功的期貨投資者

成功的核心究竟是什么呢？

我們又該怎樣才能通過(guò)投資致富并收獲快樂(lè)呢？

我的一個(gè)朋友說(shuō)，他的成功靠的是對(duì)中華五千年文化的運(yùn)用。春意盎然的沈陽(yáng)渾河邊花園，我的朋友會(huì)經(jīng)常開(kāi)車去那里呼吸新鮮的空氣，抬頭注視天上的云卷云舒；冬日里，朋友會(huì)陶醉在陽(yáng)光下空曠的沈陽(yáng)周邊的滑雪場(chǎng)?！?/p>

朋友一人管理著二三十個(gè)賬戶幾千萬(wàn)元的股市資金，過(guò)著自斟自飲自開(kāi)懷的生活。運(yùn)籌于一屋之中，賺錢(qián)于股市，逍遙于天地之間,朋友說(shuō)：“賺錢(qián)靠的就是中國(guó)傳統(tǒng)化中的智慧”，朋友強(qiáng)調(diào)了一句我以前寫(xiě)在文章中的話——“不懂二十四節(jié)氣，白把種子撒下地?！迸笥岩沧屛叶鄬?xiě)一些關(guān)于傳統(tǒng)文化在期貨上應(yīng)用的文章。

人們都是帶著美好的愿望來(lái)到期貨市場(chǎng)的。但能讓我們?cè)谄谪浭袌?chǎng)長(zhǎng)期賺錢(qián)的，可不是愿望，不是情感，更不是大話。

伊索在他的煮石頭湯的故事末尾總結(jié)說(shuō)：堅(jiān)持到底，方法正確，你就能成功。

而一位職業(yè)期貨投資者，最近，卻不得不無(wú)奈地宣布，要暫時(shí)離開(kāi)期貨市場(chǎng)，不再堅(jiān)持。此前，他作為職業(yè)投資者已參與期貨交易三年，他是秉持“天道酬勤，天道嘉勇”的想法來(lái)到期貨市場(chǎng)的。但是在種種努力之后，該投資者的財(cái)富沒(méi)有大幅地增值，相反，賬戶的保證金卻在不斷地縮水，同時(shí)人也變得焦躁起來(lái)。該投資者常將自己的不成功，歸因于是自己的心態(tài)不好和人的本性（恐懼、貪婪等）。

但真正的原因還是其交易方法不正確。其缺乏一套成熟的理論和一套經(jīng)得起檢驗(yàn)的切實(shí)可行的交易系統(tǒng)。那么，要有怎樣的方法才能成功呢？筆者結(jié)合自己的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)眾多成功與失敗的投資者的觀察，得出以下幾點(diǎn)，供大家參考。

第一，掌握了葛蘭威爾八大法則就能賺錢(qián)?！八囐F精而不貴多”，如能把該法則把握好，加以選擇地運(yùn)用，就有了在期貨和股票等金融市場(chǎng)長(zhǎng)期賺錢(qián)的技術(shù)保證。若能按這些法則操作，時(shí)動(dòng)則動(dòng)，時(shí)靜則靜，盡可逍遙于期貨等金融市場(chǎng)。那位投資者的好多做法常與此八大法則相違。

第二，有所為，有所不為。期貨投資需要耐心，要耐心等待機(jī)會(huì)的到來(lái)。無(wú)論多么精明的人，冬天播種也難以有所收獲；相反，無(wú)論是誰(shuí)，春天播種，作物就會(huì)生長(zhǎng)。期貨市場(chǎng)的可愛(ài)之處，就在于它提供了一個(gè)“人皆可以為堯舜”的公平的場(chǎng)所。只要你適時(shí)地把握機(jī)會(huì)，乘勢(shì)而為，你就能成功。上面那位投資者的問(wèn)題也在于他什么錢(qián)都想賺，有時(shí)自知是方向不明，但仍照做不誤。古人講：知其不可為而為之，又一惑也。此人常犯此惑。

第三，保護(hù)資本第一，賺錢(qián)第二。李嘉誠(chéng)曾經(jīng)談到他在做一筆生意時(shí)首先考慮的是如何賣出“未買先思賣”，事先做好最壞情況設(shè)想。李嘉誠(chéng)舉例說(shuō)，如果氣象臺(tái)說(shuō)天氣晴好，那也要做好準(zhǔn)備，如

果幾分鐘后發(fā)布“十號(hào)風(fēng)球”(typhoon signal number ten)怎么辦？期貨投資也要在入場(chǎng)之前做好在什么情況下離場(chǎng)的準(zhǔn)備。這樣，就不用為諸多的不確定性而憂慮。期貨投資者或許應(yīng)該是這樣的一種形象“左手盾，右手劍”，在進(jìn)攻同時(shí)做好防守。上面的那位投資者，常常會(huì)在自己入市后出現(xiàn)不利情況時(shí)而不知所措。

第四，輕倉(cāng)。我們的一位非常穩(wěn)健的私墓基金經(jīng)理每次入市資金比例都控制在15%左右。他也是在大賺大賠之后，得出來(lái)輕倉(cāng)這個(gè)深刻教訓(xùn)的，并能嚴(yán)格遵守。其實(shí)，做對(duì)趨勢(shì)，小資金依然可以賺大錢(qián)。不成功的投資者往往想畢其功于一役，結(jié)果采取孤注一擲的做法，失敗也就往往由此造成。

第五，不要和自己的持倉(cāng)部位結(jié)婚（原來(lái)為：談戀愛(ài)。今天發(fā)表改為結(jié)婚?？梢哉剳賽?ài)）。有人愛(ài)做多頭，有人愛(ài)做空頭。李嘉誠(chéng)教育自己的孩子說(shuō)，只有賺錢(qián)的業(yè)務(wù)沒(méi)有永遠(yuǎn)的業(yè)務(wù)。不妨將期貨部位視為“芻狗”(祭祀用的草束的狗，祭祀過(guò)后，即扔)，建立期貨部位的目的是為了賺錢(qián)，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候就要拋棄已經(jīng)建立的部位。股票也一樣。

第六，要神勇，不要匹夫之勇。神勇者在該入場(chǎng)時(shí)，勇于果斷入場(chǎng)。神勇者表面上“隨心所欲都賺錢(qián)”，其實(shí)背后都有一套切實(shí)可行的交易系統(tǒng)為依托，是堅(jiān)持原則的靈活運(yùn)用。神勇者尋求的是基本面和技術(shù)面相互驗(yàn)證的入市時(shí)機(jī)。賠錢(qián)的投資者大多武斷盲動(dòng)，其勇亦是匹夫之勇,時(shí)常一葉障目或者刻舟求劍。

《論語(yǔ)》中，子路問(wèn)：“子行三軍，則誰(shuí)與？”

孔子曰：“暴虎馮河，死而無(wú)悔者，吾不與也。必也臨事而懼，好謀而成者也?！?/p>

神勇者一定是臨入市而懼善于謀略而能完成者。有勇乏謀者入市交易則是隨意性很強(qiáng)，其勇類似“赤手空拳和老虎搏斗，不用船只去渡河”。

按以上方法操作，堅(jiān)持下去，你就會(huì)成功。運(yùn)氣好的話，你的人生可能因此更輝煌。

附：煮石頭湯的故事

一個(gè)暴風(fēng)雨的曰子，有一個(gè)窮人到富人家討飯。

“滾開(kāi)！”仆人說(shuō)，“不要來(lái)打攪我們?！?/p>

窮人說(shuō)，“只要讓我進(jìn)去，在你們的火爐上烤干衣服就行了。”

仆人以為這不需要花費(fèi)什么，就讓他進(jìn)去了。這個(gè)可憐人，這時(shí)請(qǐng)求廚娘給他一個(gè)小鍋，以便他“煮石頭湯喝”。

“石頭湯?”廚娘說(shuō)：“我想看看你怎樣用石頭做成湯?！庇谑撬痛饝?yīng)了。

窮人于是到路上揀了塊石頭洗凈后放在鍋里煮。

“可是，你總得放點(diǎn)鹽吧。”廚娘說(shuō)，她得給他一些鹽，后來(lái)又給了豌豆，薄荷，香菜。最后，又把能收拾到的碎肉末都放在湯里。

第三篇：bo-suhfi如何成為一名成功的期貨投資者（推薦）

、.~ ① 我們‖打〈敗〉了敵人。

②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。

如何成為一名成功的期貨投資者

成功的核心究竟是什么呢？

我們又該怎樣才能通過(guò)投資致富并收獲快樂(lè)呢？

我的一個(gè)朋友說(shuō)，他的成功靠的是對(duì)中華五千年文化的運(yùn)用。春意盎然的沈陽(yáng)渾河邊花園，我的朋友會(huì)經(jīng)常開(kāi)車去那里呼吸新鮮的空氣，抬頭注視天上的云卷云舒；冬日里，朋友會(huì)陶醉在陽(yáng)光下空曠的沈陽(yáng)周邊的滑雪場(chǎng)。·

朋友一人管理著二三十個(gè)賬戶幾千萬(wàn)元的股市資金，過(guò)著自斟自飲自開(kāi)懷的生活。運(yùn)籌于一屋之中，賺錢(qián)于股市，逍遙于天地之間,朋友說(shuō)：“賺錢(qián)靠的就是中國(guó)傳統(tǒng)化中的智慧”，朋友強(qiáng)調(diào)了一句我以前寫(xiě)在文章中的話——“不懂二十四節(jié)氣，白把種子撒下地。”朋友也讓我多寫(xiě)一些關(guān)于傳統(tǒng)文化在期貨上應(yīng)用的文章。

人們都是帶著美好的愿望來(lái)到期貨市場(chǎng)的。但能讓我們?cè)谄谪浭袌?chǎng)長(zhǎng)期賺錢(qián)的，可不是愿望，不是情感，更不是大話。

伊索在他的煮石頭湯的故事末尾總結(jié)說(shuō)：堅(jiān)持到底，方法正確，你就能成功。

而一位職業(yè)期貨投資者，最近，卻不得不無(wú)奈地宣布，要暫時(shí)離開(kāi)期貨市場(chǎng)，不再堅(jiān)持。此前，他作為職業(yè)投資者已參與期貨交易三年，他是秉持“天道酬勤，天道嘉勇”的想法來(lái)到期貨市場(chǎng)的。但是在種種努力之后，該投資者的財(cái)富沒(méi)有大幅地增值，相反，賬戶的保證金卻在不斷地縮水，同時(shí)人也變得焦躁起來(lái)。該投資者常將自己的不成功，歸因于是自己的心態(tài)不好和人的本性（恐懼、貪婪等）。

但真正的原因還是其交易方法不正確。其缺乏一套成熟的理論和一套經(jīng)得起檢驗(yàn)的切實(shí)可行的交易系統(tǒng)。那么，要有怎樣的方法才能成功呢？筆者結(jié)合自己的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)眾多成功與失敗的投資者的觀察，得出以下幾點(diǎn)，供大家參考。

第一，掌握了葛蘭威爾八大法則就能賺錢(qián)。“藝貴精而不貴多”，如能把該法則把握好，加以選擇地運(yùn)用，就有了在期貨和股票等金融市場(chǎng)長(zhǎng)期賺錢(qián)的技術(shù)保證。若能按這些法則操作，時(shí)動(dòng)則動(dòng)，時(shí)靜則靜，盡可逍遙于期貨等金融市場(chǎng)。那位投資者的好多做法常與此八大法則相違。

第二，有所為，有所不為。期貨投資需要耐心，要耐心等待機(jī)會(huì)的到來(lái)。無(wú)論多么精明的人，冬天播種也難以有所收獲；相反，無(wú)論是誰(shuí)，春天播種，作物就會(huì)生長(zhǎng)。期貨市場(chǎng)的可愛(ài)之處，就在于它提供了一個(gè)“人皆可以為堯舜”的公平的場(chǎng)所。只要你適時(shí)地把握機(jī)會(huì)，乘勢(shì)而為，你就能成功。上面那位投資者的問(wèn)題也在于他什么錢(qián)都想賺，有時(shí)自知是方向不明，但仍照做不誤。古人講：知其不可為而為之，又一惑也。此人常犯此惑。

第三，保護(hù)資本第一，賺錢(qián)第二。李嘉誠(chéng)曾經(jīng)談到他在做一筆生意時(shí)首先考慮的是如何賣出“未買先思賣”，事先做好最壞情況設(shè)想。李嘉誠(chéng)舉例說(shuō)，如果氣象臺(tái)說(shuō)天氣晴好，那也要做好準(zhǔn)備，如果幾分鐘后發(fā)布“十號(hào)風(fēng)球”(typhoon signal number ten)怎么辦？期貨投資也要在入場(chǎng)之前做好在什么情況下離場(chǎng)的準(zhǔn)備。這樣，就不用為諸多的不確定性而憂慮。期貨投資者或許應(yīng)該是這樣的一種形象“左手盾，右手劍”，在進(jìn)攻同時(shí)做好防守。上面的那位投資者，常常會(huì)在自己入市后出現(xiàn)不利情況時(shí)而不知所措。

第四，輕倉(cāng)。我們的一位非常穩(wěn)健的私墓基金經(jīng)理每次入市資金比例都控制在15%左右。他也是在大賺大賠之后，得出來(lái)輕倉(cāng)這個(gè)深刻教訓(xùn)的，并能嚴(yán)格遵守。其實(shí)，做對(duì)趨勢(shì)，小資金依然可以賺大錢(qián)。不成功的投資者往往想畢其功于一役，結(jié)果采取孤注一擲的做法，失敗也就往往由此造成。

第五，不要和自己的持倉(cāng)部位結(jié)婚（原來(lái)為：談戀愛(ài)。今天發(fā)表改為結(jié)婚?？梢哉剳賽?ài)）。有人愛(ài)做多頭，有人愛(ài)做空頭。李嘉誠(chéng)教育自己的孩子說(shuō)，只有賺錢(qián)的業(yè)務(wù)沒(méi)有永遠(yuǎn)的業(yè)務(wù)。不妨將期貨部位視為“芻狗”(祭祀用的草束的狗，祭祀過(guò)后，即扔)，建立期貨部位的目的是為了賺錢(qián)，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候就要拋棄已經(jīng)建立的部位。股票也一樣。

第六，要神勇，不要匹夫之勇。神勇者在該入場(chǎng)時(shí)，勇于果斷入場(chǎng)。神勇者表面上“隨心所欲都賺錢(qián)”，其實(shí)背后都有一套切實(shí)可行的交易系統(tǒng)為依托，是堅(jiān)持原則的靈活運(yùn)用。神勇者尋求的是基本面和技術(shù)面相互驗(yàn)證的入市時(shí)機(jī)。賠錢(qián)的投資者大多武斷盲動(dòng)，其勇亦是匹夫之勇,時(shí)常一葉障目或者刻舟求劍。

《論語(yǔ)》中，子路問(wèn)：“子行三軍，則誰(shuí)與？”

孔子曰：“暴虎馮河，死而無(wú)悔者，吾不與也。必也臨事而懼，好謀而成者也。”

神勇者一定是臨入市而懼善于謀略而能完成者。有勇乏謀者入市交易則是隨意性很強(qiáng)，其勇類似“赤手空拳和老虎搏斗，不用船只去渡河”。

按以上方法操作，堅(jiān)持下去，你就會(huì)成功。運(yùn)氣好的話，你的人生可能因此更輝煌。

附：煮石頭湯的故事

一個(gè)暴風(fēng)雨的曰子，有一個(gè)窮人到富人家討飯。

“滾開(kāi)！”仆人說(shuō)，“不要來(lái)打攪我們?！?/p>

窮人說(shuō)，“只要讓我進(jìn)去，在你們的火爐上烤干衣服就行了。”

仆人以為這不需要花費(fèi)什么，就讓他進(jìn)去了。這個(gè)可憐人，這時(shí)請(qǐng)求廚娘給他一個(gè)小鍋，以便他“煮石頭湯喝”。

“石頭湯?”廚娘說(shuō)：“我想看看你怎樣用石頭做成湯?！庇谑撬痛饝?yīng)了。

窮人于是到路上揀了塊石頭洗凈后放在鍋里煮。

“可是，你總得放點(diǎn)鹽吧?！睆N娘說(shuō)，她得給他一些鹽，后來(lái)又給了豌豆，薄荷，香菜。最后，又把能收拾到的碎肉末都放在湯里。

當(dāng)然，你也許能猜到，這個(gè)可憐人后來(lái)把石頭撈出來(lái)扔回路上。美美地喝了一鍋肉湯.如果這個(gè)窮人對(duì)仆人說(shuō)：“行行好吧！請(qǐng)給我一鍋肉湯?！睍?huì)有什么結(jié)果呢?

因此，伊索在故事結(jié)尾處總結(jié)道："堅(jiān)持下去，方法正確，你就能成功。

第四篇：證劵投資心得體會(huì)

證劵投資心得體會(huì)

院系：數(shù)學(xué)系

專業(yè)：信息與計(jì)算科學(xué)

年級(jí)：2010級(jí) 班級(jí)：一班

姓名***

學(xué)號(hào)：10140201001 通過(guò)對(duì)證券投資分析這門(mén)課程的學(xué)習(xí)，我的知識(shí)更豐富了，王老師安排全班學(xué)生在叩富網(wǎng)或者在MT4平臺(tái)里面進(jìn)行模擬操作，以便我們更好的掌握知識(shí)，學(xué)以致用。

自從開(kāi)始在叩富網(wǎng)模擬炒股，我開(kāi)始熟悉股市，經(jīng)過(guò)這學(xué)期的不斷操作，才漸漸對(duì)股市有了更深入的了解。今年行情不太好，就要懂得如何去操作，如何去盈利，盡管這并非現(xiàn)實(shí)中的股市，又或許現(xiàn)實(shí)中股市的操作會(huì)復(fù)雜得多，但是對(duì)我來(lái)說(shuō)，我已達(dá)到參加這次活動(dòng)的主要目的，即為自己將來(lái)向股票市場(chǎng)投資打下了基礎(chǔ)。

經(jīng)過(guò)這次模擬操作，我學(xué)到了很多：首先，在這個(gè)市場(chǎng)，我們一定要冷靜，不能盲目的去驚訝于股市漲跌，而失去思考能力，以至于做出錯(cuò)誤的買賣。如果沒(méi)有樹(shù)立良好的心態(tài)是無(wú)法承受由于虧損所帶來(lái)的壓力的，同時(shí)虧損時(shí)很容易使我們喪失理智，難以做出明智的決策，難以在賣與留之間做出抉擇。同樣要深思熟慮，仔細(xì)分析一下該只股票為何可以這樣上漲，別掉進(jìn)莊家的陷阱，接了他們的盤(pán)，而不自知。我們?cè)谌胧械臅r(shí)候，要時(shí)刻保留自我的思考，去客觀的看待每只股票。而不是盲目的跟風(fēng)。

其次，在模擬炒股時(shí)，一定要有自己的選股思路，我們應(yīng)該選擇幾只股票堅(jiān)持每天觀察其走勢(shì)，關(guān)心該公司的一切公告信息，運(yùn)用學(xué)過(guò)的知識(shí)判斷公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況以及發(fā)展前景，再?zèng)Q定是否買進(jìn)。這樣，我們的操作，一般出現(xiàn)失誤，所以我們永遠(yuǎn)不能與市場(chǎng)脫節(jié)，時(shí)時(shí)關(guān)注行情才能讓自己在投資上獲得盈利。

再次，說(shuō)一下技術(shù)分析方面的知識(shí)在操作中的運(yùn)用，選股票，我們往往是從基本面來(lái)看一只股票的成長(zhǎng)潛力，看是否值得買入。但是，買點(diǎn)的選擇，就需要用技術(shù)方面的知識(shí)，來(lái)確定賣點(diǎn)。配合PSI，當(dāng)突破80時(shí)就賣，突破20時(shí)就買。

經(jīng)過(guò)一學(xué)期的學(xué)習(xí)，證券投資課程也就上完了，我學(xué)到了很多有用的知識(shí)，同時(shí)經(jīng)過(guò)模擬操作，學(xué)到了許多實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

第五篇：證劵筆記++2

一、融資融券業(yè)務(wù)的含義及管理

融資融券業(yè)務(wù)——證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

融資融券客戶信用證券賬戶——是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開(kāi)立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

客戶信用資金臺(tái)賬——客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

客戶信用資金賬戶——客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)益處理——在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。保證金可用余額——客戶用于沖抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。

二、融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管

證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管——交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

客戶查詢——證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

信息公告——證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

債券質(zhì)押式回購(gòu)交易——指正回購(gòu)方（賣出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方（買入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

正回購(gòu)方——在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

逆回購(gòu)方——在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

標(biāo)準(zhǔn)券——債券回購(gòu)交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購(gòu)融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的、用于回購(gòu)抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券。

標(biāo)準(zhǔn)品種——指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。

債券買斷式回購(gòu)交易——（亦稱“開(kāi)放式回購(gòu)”，以下簡(jiǎn)稱“買斷式回購(gòu)”）是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）在將一筆債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從賣方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

一、網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)

網(wǎng)上發(fā)行——利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。包含網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種類型。

投資者申購(gòu)——申購(gòu)當(dāng)日（Ｔ＋０日），投資者在制定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申

購(gòu)委托。

申購(gòu)資金凍結(jié)——申購(gòu)日會(huì)的第一天（Ｔ＋１日），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。

驗(yàn)資及配號(hào)——申購(gòu)日后的第二天（Ｔ＋２日），證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。

搖號(hào)抽簽——如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第三天（Ｔ＋３日）組織搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于次日（Ｔ＋４日）公布中簽結(jié)果。中簽處理——證券登記結(jié)算公司于Ｔ＋３日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

申購(gòu)資金解凍——申購(gòu)日后的第四天（Ｔ＋４日），證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。

結(jié)算與登記——申購(gòu)日的第四天后（Ｔ＋４日后），主承銷商在收到證券登記結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。增發(fā)新股——已經(jīng)上市的股份公司再次向社會(huì)發(fā)行股票。

二、公司行為服務(wù)

分紅派息——上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。

配股權(quán)證——上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

投資者參加上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的流程——1.登錄網(wǎng)站；

2.輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；3.點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；4.瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式；5.投票。

三、特別交易規(guī)定及其他交易事項(xiàng)

大宗交易——針對(duì)的是一筆數(shù)額較大的證券買賣。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。

證券的回轉(zhuǎn)交易——投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出去。

開(kāi)盤(pán)價(jià)——當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效。收盤(pán)價(jià)——上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)收盤(pán)價(jià)的確定有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

四、交易信息與交易行為監(jiān)督即時(shí)行情的內(nèi)容——證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。

證券指數(shù)——上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

五、金融期貨交易

中國(guó)金融期貨交易所——經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。

席位——會(huì)員向金融期貨交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與交易與接收監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

市價(jià)指令——指不限定價(jià)格的、按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)呈交指令?，F(xiàn)價(jià)指令——指按限定價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格成交的指令。

金融期貨結(jié)算——指金融期貨交易所根據(jù)交易結(jié)果、公布的結(jié)算價(jià)格和金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)交易雙方的交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

持倉(cāng)限額——金融期貨交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約持倉(cāng)的最大數(shù)量

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)—是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。證券經(jīng)紀(jì)商的作用——充當(dāng)證券買賣的媒介；提供咨詢服務(wù)。

證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并為投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過(guò)這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。

《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》——是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的比重、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。

境內(nèi)居民如何開(kāi)立Ｂ股資金賬戶——憑本人有效身份證文件到其原外匯存款銀行，將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入欲委托Ｂ股交易的證券公司在同城、同行的Ｂ股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開(kāi)立Ｂ股資金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開(kāi)立Ｂ股資金賬戶（開(kāi)戶時(shí)賬戶的最低余額為等值1000美元）。

委托人的權(quán)利——選擇經(jīng)濟(jì)商、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)、對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)、尋求司法保護(hù)權(quán)、享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

委托人的義務(wù)——1.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；2.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接收證券經(jīng)紀(jì)商的審核；3.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式；4.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；5.采用正確的委托手段；6.接收交易結(jié)果；

7.履行交割清單義務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)——1.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)；2.與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；3.堅(jiān)持了解客戶原則；4.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；5.堅(jiān)持為客戶保密制度；6.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化；7.不接受全權(quán)委托。

證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

二、證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

證券賬戶——中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。

人民幣普通股票賬戶——簡(jiǎn)稱“Ａ股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣Ａ股的境內(nèi)投資者。是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

人民幣特種股票賬戶——簡(jiǎn)稱“Ｂ股賬戶”（上海為Ｃ字頭賬戶），是專門(mén)用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。Ｂ股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

證券投資基金賬戶——簡(jiǎn)稱“基金賬戶”，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展為方便投資者買賣證券投資基金而專門(mén)設(shè)置的。該賬戶也可用于買賣上市的國(guó)債。

境內(nèi)自然人開(kāi)立證券賬戶的要求——境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立債權(quán)人賬戶時(shí)，必須由本人前往開(kāi)戶代辦點(diǎn)填寫(xiě)自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供公正的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。證券登記——證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

配股——股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

變更登記——證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

退出登記——股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)。按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

債權(quán)人托管——投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

三、委托買賣

投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式——證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證轉(zhuǎn)賬存取、客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

客戶交易結(jié)算資金第三方存管——是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券；而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。

委托指令的基本要素——證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名。

證券委托的形式——柜臺(tái)委托、非柜臺(tái)委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。

四、競(jìng)價(jià)與成交

競(jìng)價(jià)原則——證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。集合競(jìng)價(jià)——對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)——指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

競(jìng)價(jià)的三種結(jié)果——全部成交、部分成交、不成交。

五、交易費(fèi)用

委托手續(xù)費(fèi)——證券公司經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，在投資者辦理委托買賣時(shí)，向投資者收取的，主要用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的費(fèi)用。

傭金——投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公

司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。

過(guò)戶費(fèi)——委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。印花稅——根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在Ａ股和Ｂ股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。