第一篇：北美自由貿(mào)易區(qū)論文,產(chǎn)生,發(fā)展,影響

遼寧大學(xué)外國語學(xué)院

國貿(mào)09級3班范唯北美自由貿(mào)易區(qū)

北美自由貿(mào)易區(qū)

摘要：北美自由貿(mào)易區(qū)的建立與發(fā)展都為北美經(jīng)濟(jì)的增長提供了許多條件，其不僅對北美地區(qū)也是求全球產(chǎn)生了巨大的影響

關(guān)鍵詞：北美自由貿(mào)易區(qū) 建立 發(fā)展 影響

最能體現(xiàn)北美經(jīng)濟(jì)的就是北美建立的自由貿(mào)易區(qū)（North American Free Trade Area，NAFTA）。它由美國、加拿大和墨西哥3國組成。于1992年8月12日就《北美自由貿(mào)易協(xié)定》達(dá)成一致意見，并于同年12月17日由三國領(lǐng)導(dǎo)人分別在各自國家正式簽署。1994年1月1日，協(xié)定正式生效，北美自由貿(mào)易區(qū)宣布成立。三個(gè)會(huì)員國彼此必須遵守協(xié)定規(guī)定的原則和規(guī)則，如國民待遇、最惠國待遇及程序上的透明化等來實(shí)現(xiàn)其宗旨，藉以消除貿(mào)易障礙。自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的國家貨物可以互相流通并減免關(guān)稅，而貿(mào)易區(qū)以外的國家則仍然維持原關(guān)稅及壁壘。美墨之間因北美自由貿(mào)易區(qū)使得墨西哥出口至美國受惠最大。

一、產(chǎn)生原由

關(guān)于建立北美自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)想，最早出現(xiàn)在1979年美國國會(huì)關(guān)于貿(mào)易協(xié)定的法案提議中，1980年美國前總統(tǒng)里根在其總統(tǒng)競選的有關(guān)綱領(lǐng)中再次提出。但由于種種原因，該設(shè)想一直未受到很大重視，直到1985年才開始起步。

美加自由貿(mào)易區(qū)的建立

1985年3月，加拿大總理馬爾羅尼在與美國總統(tǒng)里根會(huì)晤時(shí)，首次正式提出美、加兩國加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作、實(shí)行自由貿(mào)易的主張。由于兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及文化、生活習(xí)俗相近，交通運(yùn)輸便利，經(jīng)濟(jì)上的互相依賴程度很高，所以自1986年5月開始經(jīng)過一年多的協(xié)商與談判于1987年10月達(dá)成了協(xié)議，次年1月2日，雙方正式簽署了《美加自由貿(mào)易協(xié)定》。經(jīng)美國國會(huì)和加拿大聯(lián)邦議會(huì)批準(zhǔn)，該協(xié)定于1989年1月生效。

《美加自由貿(mào)易協(xié)定》規(guī)定在10年內(nèi)逐步取消商品進(jìn)口（包括農(nóng)產(chǎn)品）關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消對服務(wù)業(yè)的關(guān)稅限制和汽車進(jìn)出口的管制，開展公平、自由的能源貿(mào)易。在投資方面兩國將提供國民待遇，并建立一套共同監(jiān)督的有效程序和解決相互間貿(mào)易糾紛的機(jī)制。另外，為防止轉(zhuǎn)口逃稅，還確定了原產(chǎn)地原則。美、加自由貿(mào)易區(qū)是一種類似于共同市場的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，標(biāo)志著北美自由貿(mào)易區(qū)的萌芽。

北美自由貿(mào)易區(qū)的成立

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的蓬勃發(fā)展和《美加自由貿(mào)易協(xié)定》的簽署，墨西哥開始把與美國開展自由貿(mào)易區(qū)的問題列上了議事日程。1986年8月兩國領(lǐng)導(dǎo)人提出雙邊的框架協(xié)定計(jì)劃，并于1987年11月簽訂了一項(xiàng)有關(guān)磋商兩國間貿(mào)易和投資的框架原則和程序的協(xié)議。在此基礎(chǔ)上，兩國進(jìn)行多次談判，于1990年7月正式達(dá)成了美墨貿(mào)易與投資協(xié)

定（也稱“諒解”協(xié)議）。同年9月，加拿大宣布將參與談判，三國于1991年6月12日在加拿大的多倫多舉行首輪談判，經(jīng)過14個(gè)月的磋商，終于于1992年8月12日達(dá)成了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。該協(xié)定于1994年1月1日正式生效，北美自由貿(mào)易區(qū)宣告成立。

二、發(fā)展過程

在這種情況下，北美自由貿(mào)易區(qū)運(yùn)行的基本模式是美國和加拿大利用其發(fā)達(dá)的技術(shù)和知識密集型產(chǎn)業(yè)，通過商品和資本的流動(dòng)來進(jìn)一步加強(qiáng)它們在墨西哥的優(yōu)勢地位，擴(kuò)大墨西哥的市場；而墨西哥則可利用本國廉價(jià)的勞動(dòng)力來降低成本，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，并將商品出口到美國，同時(shí)還可以從美國獲得巨額投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓以促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，加快本國產(chǎn)品的更新?lián)Q代，在垂直分工中獲取較多的經(jīng)濟(jì)利益，三國之間密不可分的經(jīng)濟(jì)關(guān)系成為它們合作的紐帶。因此，北美自由貿(mào)易區(qū)是南北經(jīng)濟(jì)合作的典型代表之一。美、加、墨三國之所以能走到一起組成自由貿(mào)易區(qū)，其背后有著深刻的歷史背景。

從理論上看，南北區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)組織的形成, 首先必須具備兩個(gè)戰(zhàn)略性前提：

第一，殖民地和落后地區(qū)在政治和經(jīng)濟(jì)上獲得獨(dú)立，至少在名義擺脫了發(fā)達(dá)國家的控制，存在通過相互合作共同發(fā)展的強(qiáng)烈愿望。

第二，同一區(qū)域內(nèi)的發(fā)達(dá)國家基于共同的利益考慮, 需要通過合作來共同對付外部經(jīng)濟(jì)力量的競爭。

具體而言，一方面，20世紀(jì)80 年代以來，歐盟（前身是歐共體）經(jīng)濟(jì)實(shí)力日益壯大，亞洲的日本經(jīng)濟(jì)也急劇膨脹。在冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界形勢的發(fā)展對美國出現(xiàn)了一些不利態(tài)勢，美國已不可能再像以前那樣單槍匹馬地與對手進(jìn)行競爭。美國必須創(chuàng)建以自身為核心的、能與其他經(jīng)濟(jì)集團(tuán)和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國相抗的區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，以鞏固美國的世界經(jīng)濟(jì)地位。美國因此對建立自由貿(mào)易區(qū)就擁有了巨大的動(dòng)力和熱情。另一方面，北美自由貿(mào)易區(qū)的建立也符合加拿大和墨西哥的利益。加拿大經(jīng)濟(jì)一直嚴(yán)重依賴于美國，原有的《美加自由貿(mào)易協(xié)定》已不能適應(yīng)形勢的變化；墨西哥作為經(jīng)濟(jì)相對落后的發(fā)展中國家，雖然由于一些歷史原因曾長期拒絕與美國在經(jīng)濟(jì)上結(jié)盟，但20世紀(jì)80 年代中期以來其國內(nèi)不斷惡化的經(jīng)濟(jì)形勢使得與美國合作成為唯一的選擇。總而言之，面對新的國際、國內(nèi)形勢，三國都以務(wù)實(shí)的態(tài)度調(diào)整了自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在克服了重重阻力之后最終簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。

北美自由貿(mào)易區(qū)是一個(gè)以美國為核心的南北區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織，美國在北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)有著絕對的主導(dǎo)作用。美國不僅是北美自由貿(mào)易區(qū)的倡導(dǎo)者，而且是該自由貿(mào)易區(qū)的主導(dǎo)國，它在貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行中占據(jù)絕對的主導(dǎo)和支配地位。從貿(mào)易區(qū)內(nèi)部的實(shí)力來看，美國占有2/3 的人口和90 % 的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，加拿大則僅有7 % 的人口和8 % 的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，墨西哥雖擁有近26 % 的人口，但經(jīng)濟(jì)實(shí)力則不到2 %。美、加、墨三國按工業(yè)化程度和發(fā)展水平分屬三個(gè)不同的層次：美國屬于第一個(gè)層次，加拿大屬于第二個(gè)層次，二者均是發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家；墨西哥則是第三個(gè)層次，為新興的工業(yè)化國家。因此，無論從經(jīng)濟(jì)實(shí)力、工業(yè)化程度和發(fā)展水平等方面相比，美國都處于絕對的優(yōu)勢地位，自然對加拿大和墨西哥具有很強(qiáng)的制約力。北美自由貿(mào)易區(qū)給美國在雙邊貿(mào)易、直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及第三產(chǎn)業(yè)諸領(lǐng)域內(nèi)提供控制和滲透加拿大和墨西哥的機(jī)會(huì)，從而在貿(mào)易區(qū)對

內(nèi)外事務(wù)上擁有了絕對的發(fā)言權(quán)。因而，從根本上說，北美自由貿(mào)易區(qū)的建立更多地體現(xiàn)出了美國的戰(zhàn)略意圖。但是，在另一方面，北美自由貿(mào)易區(qū)又給加拿大和墨西哥提供了難得的進(jìn)入美國市場的機(jī)會(huì)，對于促進(jìn)這兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常重要的作用，三國聯(lián)合起來在國際貿(mào)易中的地位也隨之大為增強(qiáng)。因此，北美自由貿(mào)易區(qū)在很大程度上是雙贏的選擇和結(jié)果。

三、主要影響

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的簽訂，對北美各國乃至世界經(jīng)濟(jì)都將產(chǎn)生重大影響。

首先，對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展有積極影響，對美國而言，積極的影響是：

第一，不僅工業(yè)制造業(yè)企業(yè)受益，高科技的各工業(yè)部門也將增加對加拿大、墨西哥的出口。美國同墨西哥的貿(mào)易順差將會(huì)因此而增加。第二，美國西部投資的擴(kuò)大。第三，由于生產(chǎn)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整結(jié)果，將會(huì)出現(xiàn)大量勞動(dòng)力投入那些關(guān)鍵工業(yè)部門。第四，協(xié)定對墨西哥向美國的移民問題將起到制約作用。

消極影響的主要有：技術(shù)性不強(qiáng)的消費(fèi)品工業(yè)對美國不利，為改善墨西哥與美國邊境環(huán)境條件，美國要付出60億－100億美元的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)費(fèi)用，關(guān)稅削減美國減少大筆收入，加重了美國的負(fù)擔(dān)。協(xié)定對加拿大、墨西哥兩國同樣有很大的影響。

最后，對國際貿(mào)易和資本流動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響。北美自由貿(mào)易區(qū)的建立，一方面擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易，但另一方面使一些國家擔(dān)心貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，對區(qū)域外向美國出口構(gòu)成威脅。

參考文獻(xiàn)：

黎國混《21世紀(jì)北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展前景》 世界經(jīng)濟(jì)研究 鐘昌標(biāo)《世界經(jīng)濟(jì)》中國人民大學(xué)出版社

第二篇：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展研究

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展研究 導(dǎo)言

1.1 選題的目的與意義

隨著貿(mào)易經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作已變成多數(shù)國家及地區(qū)的戰(zhàn)略選擇。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的勾畫與實(shí)施正是順應(yīng)了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。2002年中國與東盟簽署《中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，正式啟動(dòng)建立中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的進(jìn)程。到2010年該貿(mào)易區(qū)正式成立已有半年時(shí)間。本文將通過研究中國-東盟貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)，深入研究中國與東盟地區(qū)建成后為中國帶來的新的機(jī)遇及遇到的問題，并根據(jù)分析的結(jié)果提出相關(guān)的政策建議，希望能夠?qū)χ袊鴧⑴c區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化相關(guān)問題提供參考。

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立是東南亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的開端，不僅關(guān)系到中國、東盟的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，同時(shí)也是亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的重要組成部分。本文試通過分析中國-東盟貿(mào)易現(xiàn)狀，對兩國的貿(mào)易變動(dòng)情況作了細(xì)致的對比。并且對于發(fā)展中存在的問題給予政策建議。對于區(qū)域貿(mào)易一體化道路應(yīng)該如何走下去，我們應(yīng)該如何促進(jìn)區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展給出了可行的分析，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。1.2 關(guān)于中國-東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展的相關(guān)理論研究 1.2.1 關(guān)稅同盟理論

關(guān)稅同盟，是指在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上，所有成員統(tǒng)一對非成員國的進(jìn)口關(guān)稅或其他貿(mào)易政策措施。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家那位和李普西系統(tǒng)提出了關(guān)稅同盟理論，認(rèn)為關(guān)稅同盟的組建會(huì)產(chǎn)生靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)。1.2.2.1 靜態(tài)效應(yīng)

靜態(tài)效應(yīng)是在不考慮經(jīng)濟(jì)總量變化和技術(shù)進(jìn)步的前提下，一體化組織在貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利方面對成員國的影響靜態(tài)效應(yīng)包括貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)、減少行政支出、減少走私和增強(qiáng)集體談判力量幾個(gè)方面。1.2.2.2 動(dòng)態(tài)效應(yīng)

動(dòng)態(tài)效應(yīng)指一體化組織的建立對推動(dòng)成員國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接作用。動(dòng)態(tài)效應(yīng)對于成員國經(jīng)濟(jì)的影響主要表現(xiàn)為有利于加強(qiáng)競爭、獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益、有利于擴(kuò)大投資三個(gè)方面。1.2.2 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論

與關(guān)稅同盟理論不同，綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論是用來指導(dǎo)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化的理論。其代表人物是鮑里斯塞澤爾基。該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略，要求有強(qiáng)有力的共同機(jī)構(gòu)和政治意志來保護(hù)較不發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢。所以，有效的政府干預(yù)對于經(jīng)濟(jì)一體化是很重要的，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)一體化是變革世界經(jīng)濟(jì)格局、建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的要素。1.2.2.1 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論的原則

一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略，它不局限于市場的統(tǒng)一；兩極分化是伴隨著一體化的一種特征；拒絕古典和現(xiàn)代一體化理論中所闡述的一體化成功條件。1.2.2.2 發(fā)展中國家地區(qū)一體化的考慮因素

發(fā)展中國家尋求經(jīng)濟(jì)的一體化，不僅要考慮自身發(fā)展情況，也要考慮國際環(huán)境。發(fā)展中國家一體化主要從從經(jīng)濟(jì)因素、政治和機(jī)構(gòu)因素來考慮。

經(jīng)濟(jì)因素包括該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及各成員國之間的差異；各成員國之間現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)和其他方面的而相互依存狀況等。

政治和機(jī)構(gòu)因素包括區(qū)域政治協(xié)調(diào)程度、對外政治關(guān)系模式和共同機(jī)構(gòu)效率等。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建立背景及進(jìn)程

2.1 中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立背景

2.1.1 經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化快速發(fā)展

所謂經(jīng)濟(jì)全球化是指在全球范圍內(nèi)各種生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)和合理配置，使各 國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，相互滲透、相互依賴、相互影響，共同參與世界經(jīng)濟(jì)的整合。世界經(jīng)濟(jì)的相互滲透和相互依存已成為當(dāng)今時(shí)代的重要特征。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大顯著特點(diǎn)與趨勢是經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。

在全球化進(jìn)程中，尤其是近些年來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展比較迅速，越來越多的追求貿(mào)易自由化和投資自由化的同時(shí)，都在積極推動(dòng)有利于自身發(fā)展的區(qū)域。2.1.2 東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展緩慢，需要搭乘中國這班經(jīng)濟(jì)列車

1997年發(fā)生的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。使東盟國家之前的高速經(jīng)濟(jì)增長暫時(shí)處于停頓，也凸顯了中國與東盟經(jīng)濟(jì)的相互依賴性。

于此期間，以美國為首的國際貨幣基金組織對泰國、印尼等國接受國際貨幣基金組織的貸款提出了苛刻的附加條件，受援國必須實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)政政策，進(jìn)行更自由化的市場管理，甚至必須在政治制度上進(jìn)行改革，使得東盟國家極度不滿。而中國在此期間頂住巨大的壓力，以負(fù)責(zé)任的大國風(fēng)范確保人民幣匯率的穩(wěn)定，堅(jiān)持人民幣不貶值，對受危機(jī)打擊的東盟各國給予了極大的支持，最終幫助東盟國家走出了金融危機(jī)。中國在危機(jī)中的負(fù)責(zé)任表現(xiàn)贏得了東盟各國的普遍好評，與中國的關(guān)系因此而迅速改善和發(fā)展。經(jīng)歷金融危機(jī)后，東盟更加明確了地區(qū)的發(fā)展需要建立有效的合作機(jī)制，以加快經(jīng)濟(jì)一體化來防止危機(jī)的再次發(fā)生和沖擊。2.2 中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展進(jìn)程 2.2.1 萌芽階段

萌芽期出現(xiàn)在1999年，當(dāng)時(shí)中國國務(wù)院總理朱镕基就在馬尼拉召開的第三次中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上提出中國愿意加強(qiáng)與東盟自由貿(mào)易區(qū)得聯(lián)系。

2000年11月，朱镕基在新加坡舉行的第四次中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上首次提出建立自貿(mào)區(qū)的構(gòu)想。

2001年3月，中國-東盟經(jīng)濟(jì)合作專家組正式成立。專家組認(rèn)為中國和東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對雙方是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年時(shí)間建立自由貿(mào)易區(qū)。11 月，在第五次東盟和中國領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上正式提出組建中國-東盟自貿(mào)區(qū)的構(gòu)想，并提出了兩點(diǎn)：建議確定新世紀(jì)初的重點(diǎn)合作領(lǐng)域，根據(jù)各自的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)來確定近期合作的重點(diǎn)領(lǐng)域；推動(dòng)建立中國-東盟自貿(mào)區(qū)的進(jìn)程，在今后10年，正式建立中國-東盟自貿(mào)區(qū)。2.2.2 發(fā)展階段

2002年，朱镕基總理和東盟10國簽署了《中國與東盟全面合作框架協(xié)議》，標(biāo)志著中國-東盟的關(guān)系進(jìn)入了發(fā)展階段。

2003年，中國宣布加入《東南亞友好合作條約》。中國成為第一個(gè)加入《東南亞友好合作條約》的非同盟國家，并與東盟簽署了“面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”的聯(lián)合宣言。不論從中國還是東南亞經(jīng)濟(jì)合作的角度上看，此舉都是一個(gè)具有里程碑意義的重大進(jìn)展，表明東盟與中國自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)已經(jīng)走上快車道。

2004年11月，中國又與東盟簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》，規(guī)定2005年7月起，出2004年已實(shí)施降稅的早期收獲產(chǎn)品和少量敏感產(chǎn)品外，雙方將對其他約7000個(gè)稅目的產(chǎn)品實(shí)施降稅。2.2.3 成熟階段

自2007年1月14日，中國與東盟在菲律賓宿務(wù)簽署了《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，雙方在60多個(gè)服務(wù)部門相互做出了高于世貿(mào)組織水平的市場開放承諾開始一直到現(xiàn)在。

2010年，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國第一個(gè)對外商談的自貿(mào)區(qū)，也是東盟作為整體對外商談的第一個(gè)自貿(mào)區(qū)。中國和東盟的發(fā)展情況

3.1 中國和東盟的貿(mào)易情況 3.1.1 中國和東盟進(jìn)出口額的改變 中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)2010年初建成，對中國與東盟雙邊貿(mào)易的促進(jìn)作用十分明顯。中國海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年1至5月，中國與東盟雙邊貿(mào)易總值達(dá)1118美元，增長近58%，東盟已超過日本成為中國第三大貿(mào)易伙伴。1994-2004年間，中國和東盟之間的貿(mào)易額由132.8億美元增加到1058.79億美元，除了1998年受東南亞金融危機(jī)以及2001年經(jīng)濟(jì)不景氣及9.11事件的影響，雙方貿(mào)易有較大幅度下降外，其他年份雙邊貿(mào)易的增長速度基本都保持在20%以上。

表1

2005-2008年中國與東盟國家進(jìn)出口增長情況（單位：億美元）年份 2005 2006 2007 2008 中國對東盟出口 522.57 650.10 779.45 855.56

同比增長率% 26.37 24.4 19.9 9.77

中國從東盟進(jìn)口 611.36 749.51 931.72 1069.76

同比增長率% 31.73 24.31 14.82 28.46

進(jìn)出口總額 1133.93 1399.61 1711.17 1925.33

同比增長率% 27.31 23.43 22.26 12.52

數(shù)據(jù)來源:根據(jù)東南亞國家聯(lián)盟官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理做成

3.1.2 中國和東盟主要貿(mào)易伙伴的改變

2008年中國是東盟第五大出口市場，并以12.9%的比例超過歐盟和美國成為東盟第三大進(jìn)口來源地，同時(shí)東盟是中國第四大出口市場和第三大進(jìn)口來源地，可見目前雙方的貿(mào)易在各自的對外貿(mào)易中占有舉足輕重的地位，雙方已成為對方不容忽視的重要貿(mào)易伙伴。(見表2)表2

2008中國和東盟主要出口市場和進(jìn)口市場來源

中國主要出口市場 排名

國別 1 2 3 4 5 占比% 中國主要進(jìn)口來源 排名

國別 1 2 3 4 5

占比%

東盟主要出口市場 排名

國別 1 2 3 4 5

東盟 歐盟 日本 美國 中國

占比% 27.6 12.8 11.9 11.5 9.7

東盟主要進(jìn)口來源 排名

國別 1 2 3 4 5

東盟 日本 中國 歐盟 美國

占比% 25.9 12.9 12.9 10.8 9.6 歐盟 20.5 美國 17.7 香港 13.4 東盟 日本 8 7.9

日本 13.2 歐盟 11.4 東盟 11.4 韓國 臺(tái)灣 9.4

資料來源:根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站和東南亞國家官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理做成

而從表3中可以看出，中國和東盟的貿(mào)易規(guī)模占東盟對外貿(mào)易的規(guī)模的比例逐年增長。2008年占比是2002年占比的兩倍，兩國之間的貿(mào)易往來越來越密切。

東盟已逐漸成為中國在發(fā)展中國家中最大的貿(mào)易伙伴，中國也在東盟的發(fā)展中起到了愈發(fā)重要的作用。同時(shí)雙邊貿(mào)易貿(mào)易增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他主要貿(mào)易伙伴。2010年中國-東盟自貿(mào)區(qū)的正式啟動(dòng)將進(jìn)一步加強(qiáng)中國與東盟國家在貿(mào)易上的聯(lián)系，使得兩國在貿(mào)易上的關(guān)系更加密切。

表3 中國與東盟貿(mào)易規(guī)模占東盟對外貿(mào)易規(guī)模的比例

年份 占比% 2002 6 2003 7.2

2004 8.3

2005 9.3

2006 10

2007 10.6

2008 11.3

2009 12.7 資料來源:根據(jù)東南亞國家官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)由筆者整理做成

3.2 中國和東盟吸引外資的情況

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成過程中，東盟的大體上中國和東盟在吸引區(qū)外直接投資方面表現(xiàn)出一定的增長趨勢，而且中國吸引外資的規(guī)?？傮w上大于東盟十國，表現(xiàn)出更強(qiáng)的投資新引力。2008年金融危機(jī)期間，中國仍保持了對外商的投資吸引力，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使外商對中國經(jīng)濟(jì)充滿信息，外國直接投資規(guī)模進(jìn)一步增長。

************.72180.22242.35353.42396.29549.67694.82605.96

圖1 2001-2008年東盟吸引外商直接投資的情況（單位：億美元）

資料來源：根據(jù)東南亞國家官方網(wǎng)站整理而得

1000800727.*********0072008407.15468.78527.43535.1606.3603.25923.95835.21

圖2 2000-2008中國吸引外資直接投資情況（單位：億美元）資料來源：根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理得出

中國目前已經(jīng)是世界上吸引外商直接投資最多的國家，但中國-東盟自貿(mào)區(qū)所帶來的投資刺激效應(yīng)將進(jìn)一步促進(jìn)中國吸引外資的增加。自貿(mào)區(qū)建成后，將形成一個(gè)統(tǒng)一的大市場，到中國投資生產(chǎn)就可以更加方便地進(jìn)入東盟市場，使國家間的貿(mào)易活動(dòng)開展的更加方便和快捷。中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展存在的問題

4.1 雙方繼續(xù)發(fā)展貿(mào)易關(guān)系存在的問題 4.1.1 東盟貿(mào)易保護(hù)主義抬頭

2009年，中國對東盟的貿(mào)易額首次由逆差變?yōu)轫槻睿?009年1月至6月，中國對東盟的貿(mào)易順差為12.93億美元。隨著《貨物貿(mào)易協(xié)定》的實(shí)施，中國與東盟貨物貿(mào)易降稅的逐步啟動(dòng)，中國出口規(guī)模正呈不斷擴(kuò)大趨勢，中國對東盟的順差已經(jīng)引起一些東盟國家的重視和擔(dān)憂，擔(dān)心自貿(mào)區(qū)的建成和相互市場的開放會(huì)使中國制造的產(chǎn)品大量涌入東盟?，F(xiàn)在東盟仍未擺脫金融危機(jī)影響，仍需要擴(kuò)大出口和減少進(jìn)口，增加外匯儲(chǔ)備，擔(dān)心失業(yè)的增加，而中國部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，不少東盟國家害怕會(huì)沖擊本國產(chǎn)業(yè)，擔(dān)心中國迅速轉(zhuǎn)化為順差大國，有關(guān)行業(yè)商會(huì)己經(jīng)向本國政府提議不能開放市場或放慢開放市場，印尼、越南等紛紛出現(xiàn)防御動(dòng)作，如印尼貿(mào)易部區(qū)域合作司長伊曼就曾表示，由于害怕中國商品對國內(nèi)市場造成沖擊，印尼可能向東盟提出正式申請，要求延緩實(shí)施自貿(mào)區(qū)協(xié)議關(guān)稅，對與中國達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定中降低關(guān)稅的部分內(nèi)容推遲執(zhí)行。今天，市場開放與貿(mào)易保護(hù)正成為一對矛盾而影響雙方的貿(mào)易發(fā)展。4.1.2 中國企業(yè)缺乏對自貿(mào)區(qū)規(guī)則的了解

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010年1月1日正式建成，中國和東盟90%以上的貨物實(shí)現(xiàn)了“零關(guān)稅”，雙方貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資實(shí)現(xiàn)了便利化。已有不少企業(yè)開始利用自貿(mào)區(qū)規(guī)則享受關(guān)稅優(yōu)惠，但是仍有不少企業(yè)對自貿(mào)區(qū)的規(guī)則認(rèn)識不足，特別是在利用原產(chǎn)地證書方面缺乏足夠的了解，自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地證書可以幫助降低中國企業(yè)出口成本，增加中國產(chǎn)品在東盟國家的競爭力。類似于原產(chǎn)地證明書的問題都是亟待解決的。

4.1.3 中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)缺乏足夠的互補(bǔ)性

中國和東盟各成員國同屬發(fā)展中國家，各國都實(shí)施以外向型經(jīng)濟(jì)為主的發(fā)展戰(zhàn)略，且都以歐美和日本為主要出口市場和主要貿(mào)易伙伴。由于各國在國際分工中基本處于同一層次，出口產(chǎn)品存在同構(gòu)性，使得雙方在國際市場上一直存在著競爭。東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊，比較難形成區(qū)內(nèi)叫完整的產(chǎn)業(yè)水平分工結(jié)構(gòu)。目前，雙方的貿(mào)易產(chǎn)品數(shù)量值低，多數(shù)產(chǎn)品仍為初級產(chǎn)品，科技含量低。如何確定合作領(lǐng)域，加快合作的步伐，促進(jìn)雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，是擺在中國與東盟面前的一個(gè)值得深入思考的問題。

4.1.4 中國與東盟雙方行業(yè)商會(huì)對接不夠

在中國與東盟相互開放市場的過程中，我國的行業(yè)商會(huì)對東盟相關(guān)行業(yè)的信息 了解不夠，雙方行業(yè)商會(huì)之間缺乏有效和及時(shí)的溝通，行業(yè)對接薄弱，合作不夠，直接影響了雙方在更大范圍內(nèi)的互利合作，這不利于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品提高在國際市場上的競爭力，打造新的產(chǎn)業(yè)鏈還有待加強(qiáng)，合作空間有待大力開發(fā)。

自貿(mào)區(qū)建成以后，為雙方的企業(yè)帶來許多新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，尤其是在雙方取消了關(guān)稅這道門檻以后，在11個(gè)國家的共同市場內(nèi)，產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的流動(dòng)性會(huì)大大增強(qiáng)，為雙方企業(yè)在更大范圍的互利合作創(chuàng)造了條件，這需要雙方的行業(yè)商會(huì)一起探討，在區(qū)域內(nèi)做好規(guī)劃、分工和優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)形成新的產(chǎn)業(yè)鏈，從而使區(qū)域產(chǎn)品在國際市場上具有更大的競爭力和市場占有率，共同開發(fā)更廣泛的國際市場。中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)要通過開放市場密切相互之間的合作關(guān)系，使這個(gè)區(qū)域能夠提高抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力。4.2 中國企業(yè)在東盟投資存在的問題 4.2.1 中國企業(yè)缺乏對東盟投資意識

雖然近幾年我國投資東盟國家的企業(yè)數(shù)量逐漸增多，但仍有相當(dāng)一部分企業(yè)沒有意識到自貿(mào)區(qū)的建設(shè)意義和帶來的機(jī)遇，不能充分認(rèn)識到自貿(mào)區(qū)為企業(yè)直接投資東盟提供的有利條件和保障，有些中國企業(yè)甚至認(rèn)為大多數(shù)東盟國家經(jīng)濟(jì)比較落后，沒有投資價(jià)值，缺乏投資東盟的意識，不能充分利用這些國家對外國直接投資的鼓勵(lì)和優(yōu)惠政策，缺乏對投資東盟國家商機(jī)的認(rèn)識，面對自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的新變化沒有應(yīng)對方案，以至于錯(cuò)過良好的投資機(jī)會(huì)。

比如，文萊自然資源豐富，但農(nóng)業(yè)相對落后，其大量農(nóng)產(chǎn)品需要從國外進(jìn)口。由于水域沒有污染，適宜養(yǎng)殖魚蝦，但自身養(yǎng)殖和捕撈技術(shù)落后，目前文萊有近一半的海產(chǎn)消費(fèi)品靠進(jìn)口，政府鼓勵(lì)外資與文萊本地公司開展?jié)O業(yè)合作:印尼具有發(fā)展熱帶農(nóng)業(yè)的良好條件，長期以來是重要的棕?cái)R油、天然橡膠和可可等熱帶農(nóng)產(chǎn)品的出口大國，而我國又是印尼棕?cái)R油和天然橡膠的主要進(jìn)口國。因此，農(nóng)業(yè)和種植業(yè)是一個(gè)有吸引力的投資領(lǐng)域:老撾在木材和森林產(chǎn)品生產(chǎn)上具有競爭優(yōu)勢，是企業(yè)從 事木材和橡膠加工豐富的原料供應(yīng)基地，由于老撾勞動(dòng)力素質(zhì)和當(dāng)?shù)毓芾硭降拖?，投資木材和橡膠加工廠有廣闊的前景。除此之外，東盟還有很多具有開發(fā)潛力的領(lǐng)域值得中國企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)商機(jī)，加大投資。4.2.2 國際化專營的專門人才不足

國際化經(jīng)營不能簡單照搬國內(nèi)的市場營銷經(jīng)驗(yàn)和本國企業(yè)文化，中國企業(yè)需要既懂企業(yè)經(jīng)營管理，又了解當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗和宗教信仰，能夠按照當(dāng)?shù)氐亩Y儀標(biāo)準(zhǔn)開展社會(huì)交往活動(dòng)，同時(shí)又能根據(jù)國際市場的變化迅速做出經(jīng)營調(diào)整的國際化經(jīng)營人才，開發(fā)新市場的優(yōu)秀人才不足己經(jīng)成為制約我國企業(yè)走出去的障礙。4.2.3 政府對東盟投資信息服務(wù)缺乏時(shí)效性

中國企業(yè)缺乏對東盟投資的相關(guān)信息，其很大一部分原因是由于政府相關(guān)部門對東盟投資信息服務(wù)尚不完善，企業(yè)依靠自身力量要收集全面準(zhǔn)確的投資信息十分困難，目前商務(wù)部的《中國對外投資合作國別(地區(qū))指南》是每發(fā)布一次，對投資信息的發(fā)布缺乏時(shí)效性，沒有建立起專門的信息資源數(shù)據(jù)庫。針對已經(jīng)走向東盟國家的企業(yè)所面臨的行業(yè)相關(guān)信息，如行業(yè)的供需狀況及市場發(fā)展前景和趨勢等沒有提供足夠的實(shí)時(shí)信息，這使得中國企業(yè)要想在大量的信息資源中尋找到自己需要的信息，像大海撈針。因?yàn)樾畔⒌牟煌〞扯鴮?dǎo)致企業(yè)不能根據(jù)當(dāng)前的行業(yè)狀況和現(xiàn)有競爭對手狀況對經(jīng)營戰(zhàn)略做出相應(yīng)調(diào)整，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)和商機(jī)。4.2.4 中小企業(yè)融資難問題沒有得到根本解決

融資難目前仍然是阻擋中小企業(yè)對外直接投資發(fā)展的一大問題，解決融資難問題離不開各級政府的支持與推動(dòng)。

首先，由于中小企業(yè)對銀行的收益貢獻(xiàn)不大，因此銀行不大愿意給中小企業(yè)貸款，中小企業(yè)也往往存在信息不透明和財(cái)務(wù)不健全問題，資信度較低，而不像國有企業(yè)有政府部門或上級主管部門的支持與擔(dān)保，這就給中小企業(yè)融資帶來了相當(dāng)大的障礙。其次，我國目前的資本市場發(fā)展還很不完善，其服務(wù)主要面向大型企業(yè)，缺乏與中小企業(yè)相匹配的中小金融機(jī)構(gòu)，而在國外，企業(yè)通過發(fā)行債券和股票方式來籌措資金已經(jīng)相當(dāng)普遍。我國債券市場起步較晚，規(guī)模較小，基本上未向中小企業(yè)開放，債券發(fā)行的法律門檻較高，同時(shí)還要求有實(shí)力雄厚且信譽(yù)較好的單位為之擔(dān)保等，這一系列的條件限制了中小企業(yè)進(jìn)入債券市場。對中小企業(yè)而言，由于自身規(guī)模和實(shí)力的限制，使其很少有能力進(jìn)行股票融資。發(fā)行股票和債券融資渠道的不暢通，導(dǎo)致了中小企業(yè)直接融資比重過低，制約了企業(yè)的快速發(fā)展。推動(dòng)中國-東盟發(fā)展的對策建議

5.1 加強(qiáng)中國-東盟雙邊貿(mào)易關(guān)系的對策建議 5.1.1 建立預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易保護(hù)前置化

首先，中國企業(yè)應(yīng)認(rèn)真研究東盟技術(shù)貿(mào)易壁壘體系、反傾銷調(diào)查體系和綠色壁壘體系，總結(jié)國內(nèi)外企業(yè)突破貿(mào)易保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，及時(shí)向企業(yè)傳遞相關(guān)信息，發(fā)布預(yù)警，幫助、指導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)突破國外新貿(mào)易保護(hù)主義的障礙。

其次，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)積極利用信息優(yōu)勢，增強(qiáng)對出口商品價(jià)格的分析能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)低價(jià)競銷的苗頭，給決策部門提供參考。最后，定期對一些敏感產(chǎn)品列出清單，與海關(guān)、經(jīng)貿(mào)部門配合，公布有關(guān)商品的最低限價(jià)，并建立合理的出口商品評估制度。

5.1.2 提升企業(yè)利用自貿(mào)區(qū)的意識和能力

首先，政府部門要加強(qiáng)自由貿(mào)易區(qū)政策法規(guī)的宣傳和培訓(xùn)，要向企業(yè)提供自貿(mào)區(qū)信息，完善服務(wù)工作，發(fā)展與自貿(mào)區(qū)相連的服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)，這會(huì)增強(qiáng)企業(yè)對自由貿(mào)易區(qū)的了解。比如在2009年，遼寧營口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)檢驗(yàn)檢疫局共簽發(fā)中國一東盟自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地證書金額達(dá)3924萬美元，與2008年相比增長32.7%，此地 區(qū)原產(chǎn)地證書簽證金額出現(xiàn)較大增勢的主要原因就是宣傳工作的加強(qiáng)，該局在網(wǎng)站上建立了區(qū)域性原產(chǎn)地證書專欄，詳細(xì)介紹各種情況，組織企業(yè)人員舉辦培訓(xùn)班進(jìn)行義務(wù)講座，面對面解答企業(yè)疑難問題。

其次，企業(yè)也應(yīng)及時(shí)根據(jù)市場規(guī)模的變化，制定出新的市場開發(fā)戰(zhàn)略和策略，更加積極主動(dòng)地了解中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)規(guī)則、了解《貨物貿(mào)易協(xié)議》和具體的降稅時(shí)間表，抓住降稅機(jī)會(huì)，在出口產(chǎn)品前可以到中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)站進(jìn)行查詢，弄清楚自己產(chǎn)品的稅率，以更低的成本方式進(jìn)入對方市場，避免不必要的損失。

5.1.3 增強(qiáng)中國與東盟貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性

中國和東盟國家存在著產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)性、出口貿(mào)易競爭激烈等問題，但如果對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)分，仍然會(huì)發(fā)現(xiàn)其互補(bǔ)性，這也是雙方進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。

中國與東盟貿(mào)易的產(chǎn)品目前主要以資源稟賦的差異為基礎(chǔ)，約占雙方貿(mào)易額的一半。東盟的比較優(yōu)勢在國家森林、礦藏和熱帶作物等自然資源方面，中國則主要是金屬及其制品、紡織品服裝與鞋類、蔬菜及加工食品、車輛等。此外，雙方電子信息產(chǎn)品在雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)中都占據(jù)相當(dāng)?shù)谋戎?。中國與東盟之間應(yīng)盡快建立一種密切的產(chǎn)業(yè)分工，突破目前以一般性資源互補(bǔ)為基礎(chǔ)的雙邊貿(mào)易，使得兩國之后的發(fā)展空間更大。

相對于東盟一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后的國家，中國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對成熟，相對于新加坡這樣的較發(fā)達(dá)的國家，中國可以吸取其資金與科技產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，來為自身謀求發(fā)展。

因此，中國與東盟雙方可以在這些互補(bǔ)性交強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)部門加強(qiáng)合作，提高雙方的貿(mào)易依存度。

5.2 推進(jìn)中國企業(yè)投資東盟的政策建議

5.2.1 企業(yè)加強(qiáng)市場研究，對外投資“因國制宜” 企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)投資東盟國家的意識，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商機(jī)并重視進(jìn)入對方市場的可行性分析，合理選擇投資國別和投資領(lǐng)域，制定有效的市場開發(fā)戰(zhàn)略和經(jīng)營策略，真正做到“因國制宜”。

5.2.2 積極推行“人才本土化戰(zhàn)略”

中國企業(yè)不能簡單的照搬國內(nèi)企業(yè)文化，在國內(nèi)的市場營銷經(jīng)驗(yàn)也往往不適用于國外新市場，應(yīng)努力培養(yǎng)開發(fā)新市場的優(yōu)秀人才，不斷加大對當(dāng)?shù)厝瞬排囵B(yǎng)的力度，積極推進(jìn)當(dāng)?shù)毓芾砣藛T的提拔和使用，使企業(yè)能夠快速開辟新市場并更好地扎根當(dāng)?shù)亍?/p>

同時(shí)，企業(yè)聘用當(dāng)?shù)厝藛T參與企業(yè)經(jīng)營管理，還能為附近居民創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)員工主人翁意識和凝聚力，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性，有效避免文化沖突，建立和諧的企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)合作共贏，營造和諧的發(fā)展氛圍。例如格蘭仕在進(jìn)入東盟市場時(shí)就成功的實(shí)施了“人才本土化”戰(zhàn)略，通過獵頭公司尋找熟悉技術(shù)、設(shè)計(jì)、工藝、管理、市場和渠道的當(dāng)?shù)厝瞬?，為格蘭仕快速占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌鲒A得了時(shí)間和空間。

5.2.3 完善政府信息服務(wù)職能

為了促進(jìn)更多的中國企業(yè)投資東盟并避免企業(yè)“走出去”的盲目性，政府要加強(qiáng)對企業(yè)境外直接投資信息咨詢服務(wù)體系的建設(shè)，對海外投資的國別和行業(yè)選擇等進(jìn)行指導(dǎo)，提供豐富的市場信息，制訂實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的東盟規(guī)劃，成為企業(yè)在東盟直接投資的智囊團(tuán)和助推器，如通過建立東盟投資環(huán)境信息庫、東盟吸引外資項(xiàng)目和中介機(jī)構(gòu)信息庫等，為企業(yè)提供東盟經(jīng)營和政策環(huán)境、項(xiàng)目合作機(jī)會(huì)和合作伙伴資信等信息。

5.2.4 加大財(cái)稅、金融方面的支持力度

中國政府應(yīng)通過各種途徑切實(shí)解決中小企業(yè)國際化經(jīng)營中出現(xiàn)的融資難問題。首先，應(yīng)盡快建立中小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，按增量對金融機(jī)構(gòu)中小企業(yè)貸 款給予適度的補(bǔ)助。政府通過適度補(bǔ)助的方式，可與金融機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)為中小企業(yè)提供貸款的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)貸款相比于大型企業(yè)以及有政府背景的項(xiàng)目來說風(fēng)險(xiǎn)更大，地方政府通過給予一定補(bǔ)助的形式有利于形成風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，降低銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)，從而提高銀行向中小企業(yè)貸款的積極性。對風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)念~度、受益范圍、使用規(guī)則和管理方法應(yīng)盡快出臺(tái)相應(yīng)細(xì)則加以明確。

其次，設(shè)立企業(yè)聯(lián)合組建的和包括中央、地方財(cái)政出資的多層次中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)和擔(dān)?；穑瑫r(shí)也需要政府成立信用度較高的再擔(dān)保機(jī)構(gòu)，在銀行和再擔(dān)保公司之中起到協(xié)調(diào)作用，調(diào)動(dòng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)擴(kuò)大信用擔(dān)保規(guī)模的積極性。

再次，應(yīng)要求大中型銀行成立為中小企業(yè)融資服務(wù)的專營機(jī)構(gòu)，對商業(yè)銀行開展中小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)實(shí)行差異化監(jiān)管，從而使商業(yè)銀行對中小企業(yè)貸款積極性得到加強(qiáng)。結(jié)論

本文通過對中國-東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀的研究，看到了自貿(mào)區(qū)的建立給中國和東盟各成員國帶來的貿(mào)易和投資方面的影響。中國和東盟的關(guān)系日益密切，合作也越加頻繁。但同時(shí)也看到了在投資和貿(mào)易方面存在的問題，如若不及時(shí)的想出對策，這些問題將會(huì)影響中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)將來的正常運(yùn)作。由于數(shù)據(jù)的時(shí)效性和本人能力有限，此次論文不能在關(guān)稅同盟的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)方面給予更加具體的數(shù)據(jù)分析，建議可以從關(guān)稅同盟帶來的經(jīng)濟(jì)效益方面來進(jìn)行研究。

第三篇：會(huì)展業(yè)發(fā)展及其對稅收產(chǎn)生的影響

**區(qū)擁有國展中心、國貿(mào)中心、農(nóng)展館三個(gè)大型會(huì)展中心。會(huì)展經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，促進(jìn)了相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)了**區(qū)稅收收入的穩(wěn)步增長，同時(shí)也對稅收征管提出了新的課題。

一、**區(qū)會(huì)展業(yè)的基本情況及稅收變化趨勢

近幾年，**區(qū)會(huì)展經(jīng)濟(jì)呈加快發(fā)展態(tài)勢，國展、國貿(mào)、農(nóng)展館舉辦展覽的個(gè)數(shù)和規(guī)模呈逐年遞增。三大會(huì)展中心2003年共舉辦展會(huì)165次，參觀人數(shù)達(dá)350萬人次，取得各項(xiàng)營業(yè)收入1.55億元；2004年共舉辦展會(huì)226次，參觀人數(shù)達(dá)464萬人次，取得各項(xiàng)收入2.42億元；2005年共舉辦展會(huì)217次，參觀人數(shù)達(dá)481萬人次，取得各項(xiàng)收入2.31億元；2006年共舉辦展會(huì)234次，參觀人數(shù)達(dá)502萬人次，取得各項(xiàng)收入2.81億元。

2003年～2006年，三個(gè)展館繳納各項(xiàng)稅收共計(jì)2.4億元。從近幾年**區(qū)各大型會(huì)展中心的稅收完成情況來看，2003年完成稅收3549萬元，2004年完成稅收6050萬元，2005年完成稅收7209萬元，2006年完成稅收7587萬元。4年來稅款逐年遞增，平均增幅達(dá)30，2006年比2003年實(shí)現(xiàn)稅款翻了一番。2006年在國展中心舉辦的第九屆北京國際汽車展，共有來自110個(gè)國家和地區(qū)的1500多家參展商參展，取得的展位及門票收入共計(jì)1.5億元，上繳稅利近3000萬元。

二、目前會(huì)展業(yè)存在的征管問題

1．會(huì)展經(jīng)濟(jì)缺乏法律保障，市場較為混亂。目前北京市缺乏有關(guān)會(huì)展方面的法律法規(guī)，缺乏對會(huì)展主體的基本規(guī)范。出現(xiàn)多頭批展，重復(fù)辦展的現(xiàn)象，沒有有效的協(xié)調(diào)和數(shù)量控制，市場秩序較為混亂。僅在**區(qū)內(nèi)注冊的大大小小會(huì)展中心就達(dá)130余家，每年舉辦各種展覽會(huì)數(shù)百個(gè)，給日常的稅源管理和稅源監(jiān)控帶來困難。

2．納稅主體不穩(wěn)定，管理難度較大。展銷會(huì)組織部門較復(fù)雜，參展商較多，納稅主體不穩(wěn)定，組織展銷會(huì)的既有展館、中介、商家，也有政府部門。一些主辦單位、展館、參展商常為逃避納稅義務(wù)相互推諉，給稅收征管工作帶來困難。而且，目前尚沒有法規(guī)政策對此作出明確的界定。

3．部分承辦單位和參展商納稅意識淡薄，稅務(wù)部門對展銷會(huì)的稅收征管力度不大。許多展銷會(huì)為引來參展商，都自行規(guī)定了稅費(fèi)優(yōu)惠項(xiàng)目。一些展商為了少繳稅或不繳稅，采取多種方式偷稅，造成稅款流失。其涉稅問題主要體現(xiàn)以下幾種：一是組展方出售展位時(shí)，沒有按規(guī)定開具發(fā)票和申報(bào)繳稅；二是在會(huì)展現(xiàn)場簽訂的購銷合同沒有按規(guī)定及時(shí)計(jì)繳印花稅；三是參展人員補(bǔ)助費(fèi)連同展銷會(huì)攤位費(fèi)一并作為交易會(huì)費(fèi)用支出，未代扣代繳個(gè)人所得稅；四是展會(huì)現(xiàn)場發(fā)放的贈(zèng)品實(shí)物未按規(guī)定繳稅；五是擅自壓低外出經(jīng)營活動(dòng)管理證明單上的金額。此外，由于會(huì)展展商多、展期短、臨時(shí)性強(qiáng)、稅源不穩(wěn)定等客觀原因，造成稅款征收難度較大，加之主辦單位很少與稅務(wù)部門溝通，又不會(huì)主動(dòng)通報(bào)參展計(jì)劃，致使不少稅務(wù)部門甚至連轄區(qū)內(nèi)到底舉辦過多少個(gè)展銷會(huì)都不甚了解，更談不上征稅了。

4．存在著重復(fù)征稅、稅負(fù)不公平等現(xiàn)象。一是部分展會(huì)的組展方要按展位費(fèi)繳納5的營業(yè)稅，而展館要按承辦單位支付的場租繳納5的營業(yè)稅，有重復(fù)征稅的現(xiàn)象。二是建筑業(yè)相關(guān)室內(nèi)裝修行業(yè)營業(yè)稅稅率為3，而為展覽進(jìn)行布置、搭建工作的行業(yè)的營業(yè)稅稅率為5，同是裝修行業(yè)稅率卻不同。

三、規(guī)范完善會(huì)展業(yè)稅收征管的建議

1．盡快制定會(huì)展業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，完善市場準(zhǔn)入制度，統(tǒng)一歸口管理。行業(yè)法規(guī)是約束業(yè)內(nèi)主體經(jīng)濟(jì)行為的基本規(guī)范。制定和出臺(tái)北京市會(huì)展業(yè)地方管理?xiàng)l例，來盡快促成行政審批制向登記制和備案制轉(zhuǎn)變。同時(shí)，通過抬高市場門檻、加強(qiáng)年審和統(tǒng)計(jì)評估等有效措施，強(qiáng)化辦展組織資質(zhì)審批及動(dòng)態(tài)跟蹤管理，實(shí)施較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度，提高會(huì)展主體的整體素質(zhì)。搞好規(guī)劃，統(tǒng)一的歸口管理，確定日常監(jiān)管部門，定期與稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，為稅務(wù)部門日常的稅源管理、稅源監(jiān)控帶來可靠的數(shù)據(jù)支持。

2．理順征納關(guān)系，明確責(zé)任。在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，理順征納關(guān)系，明確納稅主體。

3．強(qiáng)化稅收征管力度。在理順征納關(guān)系明確業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對納稅人的宣傳輔導(dǎo)，使企業(yè)在參展前了解相關(guān)的稅收政策。

4．加強(qiáng)政府部門間的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理。如制定定期交流機(jī)制，地稅部門與工商、國稅、文化等部門共同攜手，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，互通信息，相互補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)信息共享。

第四篇：交通對旅游產(chǎn)生的影響與發(fā)展

交通對旅游產(chǎn)生的影響與發(fā)展

交通對旅游業(yè)的影響是十分巨大的，交通便捷的地方的旅游業(yè)將比交通閉塞的地方更加發(fā)達(dá)。而中國目前的旅游交通公路等級差距大，各種交通設(shè)施相對落后，交通服務(wù)不到位，旅游發(fā)展的同時(shí)又破壞了環(huán)境，這些因素都影響著旅游業(yè)的發(fā)展。為此有必要完善各種交通設(shè)施，提升交通服務(wù)質(zhì)量，兼顧好環(huán)保與旅游業(yè)的發(fā)展，加強(qiáng)各交通部門的分工合作，優(yōu)化各交通運(yùn)營部門的現(xiàn)代化管理制度，以期進(jìn)一步發(fā)展中國的旅游業(yè)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，各地的旅游業(yè)也漸漸發(fā)展起來，各種生態(tài)自然景觀都被包裝上了商業(yè)化的面孔供人們觀光玩賞。在物質(zhì)享受豐裕后，每個(gè)人都有出門看看新鮮，拓展視野的愿望。在交通不便的時(shí)候，人們?nèi)ヂ糜问且患中量嗟氖虑?，如同苦行僧修行一樣歷盡艱險(xiǎn)。隨著交通也的發(fā)展，旅游才真正變成一件賞心樂事，各種“休閑游”，“享樂游”紛紛打起了宣傳的招牌。由此可見，便利的交通對旅游業(yè)的發(fā)展是有巨大的促進(jìn)作用的，人們希望旅游是一件休閑放松的事情，所以更希望自己的行程不會(huì)因?yàn)榻煌▎栴}而受阻。如何發(fā)展交通，成了目前旅游業(yè)發(fā)展亟待解決的問題。

一、交通對旅游發(fā)展的影響與制約

1、交通對人們選擇旅游目的地的影響

交通的便利與否直接影響到人們對旅游地點(diǎn)的最后選擇，一般情況下，人們不會(huì)選擇“舍近求遠(yuǎn)”，或者是“舍易求難”，交通便利的旅游景區(qū)比交通閉塞的景點(diǎn)更占優(yōu)勢。同時(shí)，交通的便利與否直接影響了人們的出游半徑和景點(diǎn)的客流量，對于那些危險(xiǎn)系數(shù)高，交通狀況差的景點(diǎn)，游客會(huì)相對稀少。由此可見，客源地與旅游景區(qū)之間的距離和旅游景區(qū)對游客的吸引力之間是成反比關(guān)系的，人們是否選擇去該地旅游，除了考慮附近住宿條件和飲食條件，以及當(dāng)?shù)氐奈幕?，風(fēng)景的吸引力外，還會(huì)考慮當(dāng)?shù)氐慕煌ㄊ欠癖憷?，這次出游是否劃算等等，而且，超過半數(shù)的人將交通這一指標(biāo)列在首位，如果該地的交通狀況差，那么很可能人們會(huì)退而求其次，放棄對該地的選擇。

2、交通對旅游資源開發(fā)的影響

旅游業(yè)的長線發(fā)展離不開觀光者的支持，游客產(chǎn)生的旅游效益是促進(jìn)旅游業(yè)發(fā)展的根本，開發(fā)旅游業(yè)的資金需要從旅游效益中撥出。而由于交通問題導(dǎo)致旅游業(yè)發(fā)展滯后，旅游資源將得不到有效開發(fā)，最終無法形成發(fā)展規(guī)?；?，產(chǎn)線發(fā)展的旅游產(chǎn)業(yè)鏈，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展也將受到一定的影響。

3、交通對旅游質(zhì)量的影響

來自不同地域的游客，由于自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，文化素質(zhì)，情趣愛好有很大的差別，因而對旅游地域的食物，住宿，景致的要求往往有很大的差異，但是游客對旅游景區(qū)交通的要求卻驚人的一致。而在游客的投訴信中，大多數(shù)都是關(guān)于當(dāng)?shù)亟煌顩r的。游客選擇在長假或者小長假期間去旅游是為了放松身心，而不是去尋找疲憊的，因此交通在很大程度上會(huì)影響游客旅游時(shí)的心情，影響游客對該地的印象。這也是為什么當(dāng)今的“享樂游”，“休閑游”如此受人歡迎的原因。旅游業(yè)也不能再滿足于從前的“溫飽型”，而應(yīng)該努力朝“享樂型”發(fā)展了。

二、旅游業(yè)發(fā)展中的交通問題

1、公路等級差距大

我國的公路建設(shè)融資渠道狹窄，資金漏洞很大，導(dǎo)致公路建設(shè)的各項(xiàng)工作都不完善。尤其是公路等級的劃分，東西差距大。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)，其高等級和次高等級的公路里程要比東部短大約百分之二十左右，我國將近百分之八十的鄉(xiāng)鎮(zhèn)不通公路都集中在西部。除了因?yàn)槲鞑拷?jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)以外，還因?yàn)槲鞑康貐^(qū)的高原地區(qū)較多，山多荒涼，由于干旱缺水石質(zhì)堅(jiān)固，而且西部居住區(qū)所占的范圍狹窄，地域遼闊，各村鎮(zhèn)的分布距離大，給公路建設(shè)出了很大的難題。

2、交通設(shè)施質(zhì)量差

我國著名的旅游景區(qū)客流量很大，但是交通基礎(chǔ)設(shè)施遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求。專用的旅游路線路況很差，質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，大大影響了游客旅游的興致。尤其是在雙休日或法定黃金周等小長假，旅游人數(shù)將會(huì)暴漲，但是由于交通的阻塞，很多游客買不到進(jìn)去的票，而進(jìn)去的游客摩肩接踵，也沒有疏散人流的路線規(guī)劃，在里面觀光的游客出來也成了一大問題。而且節(jié)假日游客乘車?yán)щy，公交的載客量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出車本身所能承載的范圍，路上還會(huì)出現(xiàn)不同程度的交通堵塞現(xiàn)象。這樣不僅會(huì)影響游客的行程安排，也會(huì)減少游客的觀光半徑。

3、服務(wù)質(zhì)量不高

從服務(wù)人員的形象氣質(zhì)，服務(wù)態(tài)度兩方面綜合評價(jià)，我國的乘務(wù)人員的整體素質(zhì)還不能達(dá)到業(yè)務(wù)要求，鐵路，客車的服務(wù)人員的服務(wù)質(zhì)量還有待提高。由于工作的單調(diào)與環(huán)境的復(fù)雜，乘務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度和說話語氣都是比較硬的，很多乘務(wù)人員對自己的本職工作缺乏耐心，對一些不符合規(guī)定的行為態(tài)度比較惡劣，用于也不夠文明，這在很大程度上影響到旅客的心情，也損害了服務(wù)人員的整體形象。在很多游客的投訴信件中，不少都是關(guān)于服務(wù)人員服務(wù)態(tài)度的。

4、交通信息化數(shù)字程度低

我國的交通信息化數(shù)字化程度遠(yuǎn)沒有旅游產(chǎn)業(yè)的高，這就是所謂的“掉鏈子”現(xiàn)象。交通信息化數(shù)字化程度地影響了信息的收集和公布，導(dǎo)致群眾接受的信息服務(wù)不到位，給交通管理造成了極大的不便。目前我國各級交通部門都沒有行之有效的方法推動(dòng)交通信息數(shù)字化的發(fā)展，而相關(guān)領(lǐng)域的人才也十分缺乏，這在很大程度上制約了交通信息化數(shù)字化的發(fā)展。

5、旅游交通發(fā)展與環(huán)保不能兼顧

發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物時(shí)，一味追求節(jié)約成本，追求經(jīng)濟(jì)效益，往往會(huì)導(dǎo)致環(huán)境的破壞，這是由于我國交通發(fā)展部門對環(huán)保重視程度不夠，追求利益最大化所導(dǎo)致的。目前我國的旅游生態(tài)資源質(zhì)量在不斷下降，游客對本國旅游的興致也不如以往，與我國的生態(tài)環(huán)境遭到的破壞有很大的關(guān)系。

三、旅游交通發(fā)展的對策據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，大約到2020年時(shí)，我國將發(fā)展成為世界第一旅游大國，因而提高旅游交通質(zhì)量，進(jìn)一步發(fā)展旅游業(yè)已經(jīng)迫在眉睫。

1、科學(xué)規(guī)劃旅游交通

要合理規(guī)劃旅游交通的內(nèi)交通和外交通兩方面，對外要提高鐵路運(yùn)營的質(zhì)量，加大載客量，讓旅客的出行更為方便。同時(shí)要發(fā)展航天航空業(yè)，進(jìn)一步擴(kuò)大客流量，使旅客的出游更為高效，安全，舒適。張家界的旅游業(yè)興盛的原因與枝柳鐵路，張家界機(jī)場的便利有著莫大的關(guān)系，因此要規(guī)劃好城市內(nèi)的對外交通策略。同時(shí)，省內(nèi)的交通也要盡量舒適，安全，方便快捷，這樣可以提升游客對交通服務(wù)的滿意程度。

2、改善交通基礎(chǔ)設(shè)施

要不斷完善交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，首先要擴(kuò)大我國交通建設(shè)的融資渠道，并且花重金在打造交通基礎(chǔ)設(shè)施上。注意高速公路的建設(shè)，不僅要因地制宜，還要注意與當(dāng)?shù)芈糜尉坝^的配合，不要太突兀。

3、提高交通服務(wù)質(zhì)量

我國的旅游交通服務(wù)質(zhì)量決定著旅游交通的發(fā)展，因?yàn)槁糜谓煌ㄔ谖覈幌蚬┎粦?yīng)求，良好的服務(wù)態(tài)度往往能達(dá)到一錘定音的效果。服務(wù)人員應(yīng)該從整體形象和服務(wù)態(tài)度兩方面考慮，不斷提升服務(wù)的質(zhì)量，讓游客滿意而來，滿意而回。

4、加強(qiáng)交通運(yùn)營的現(xiàn)代化管理

要充分利用現(xiàn)代化的科技手段提升交通運(yùn)營的現(xiàn)代化管理，例如對客流量的估計(jì)，車輛的調(diào)配方面，要實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)自動(dòng)化管理，而信息的收集處理和統(tǒng)計(jì)分析也要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，要使我國的交通運(yùn)營管理與國際化接軌。

5、平衡交通與旅游業(yè)的發(fā)展

出于生態(tài)景觀保護(hù)的需要，交通部門要充分重視環(huán)保工作，發(fā)展旅游交通的同時(shí)要注意生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，同時(shí)在景區(qū)規(guī)劃時(shí)要給交通建設(shè)留有余地，不能顧此失彼，破壞了景區(qū)本身的環(huán)境或者阻礙了旅游交通的發(fā)展。

6、加強(qiáng)各交通部門的協(xié)調(diào)合作

政府要運(yùn)用宏觀調(diào)控的手充分協(xié)調(diào)好航空，水運(yùn)，公交，鐵路各交通部門和交警，公安部門之間的工作，全面調(diào)動(dòng)工作人員的積極性，使旅游交通的運(yùn)行管理更加有序，處理問題更加高效便捷。

四、結(jié)束語

綜上所述，交通對旅游業(yè)的發(fā)展有不可替代的促進(jìn)作用，雖然目前我國的交通建設(shè)還存在許多問題，但是隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國的交通設(shè)施將會(huì)越來越完備，旅游交通業(yè)也將得到更大的發(fā)展。

第五篇：北美東亞圖書館的發(fā)展

北美東亞圖書館的發(fā)展

吳文津

2012-10-22 15:22:16 來源：《圖書情報(bào)知識》(武漢)2011年2期

【英文標(biāo)題】The Development of East Asian Libraries in North America

【作者簡介】吳文津，博士，曾在斯坦福大學(xué)胡佛研究所工作，后任該校東亞圖書館館長。1966年接替裘開明先生提任哈佛燕京東亞圖書館館長。韋棣華基金會(huì)董事。國際知名的圖書館學(xué)家、漢學(xué)家。成就卓著，曾獲美國亞洲研究協(xié)會(huì)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)項(xiàng)；張寒露，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院（武漢430072）。

【譯 者】張寒露 起源

北美東亞圖書館的發(fā)展始于近代。在二戰(zhàn)前，美國和加拿大大概只有6所東亞圖書館，但戰(zhàn)后，這個(gè)數(shù)字便迅速增加，經(jīng)營管理也隨之成為普遍關(guān)心的問題。1948年，一些相關(guān)學(xué)者和圖書館員聚集在美國圖書館協(xié)會(huì)(American Library Association, ALA)亞特蘭大年會(huì)上討論有關(guān)議題，雖然這是一次非正式會(huì)議，但最終掀起了一場共同商定組織的運(yùn)動(dòng)，這場運(yùn)動(dòng)使過去60年里北美，特別是美國的東亞圖書館獲得了顯著的發(fā)展和成長。

這次圖書館的發(fā)展是緊隨戰(zhàn)后北美東亞研究的擴(kuò)展而開始的。在這之前，一些大學(xué)開設(shè)了有關(guān)東亞(那時(shí)稱遠(yuǎn)東)的課程，但是所有人文和社會(huì)學(xué)科對東亞進(jìn)行全面研究是在二戰(zhàn)后才發(fā)展起來的。使日本成為民主國家的太平洋戰(zhàn)爭、中國共產(chǎn)主義革命、朝鮮戰(zhàn)爭讓北美越來越認(rèn)識到東亞在世界變局中的重要作用，從而需要對他們的歷史和文明有更好的了解。所以擁有充分的基金和政府支持的各個(gè)大學(xué)擴(kuò)大增加了東亞教學(xué)和研究項(xiàng)目。60年之后的今天，美國的東亞研究也許是整個(gè)西方世界中最大規(guī)模和最廣泛的。伴隨這場學(xué)術(shù)開拓的就是圖書館資源的建立，雖然早在二戰(zhàn)前已經(jīng)有些美國圖書館(國會(huì)圖書館Library of Congress于1869年，耶魯大學(xué)于1878年，哈佛大學(xué)于1879年，伯克萊加州大學(xué)于1869年，康納爾大學(xué)于1918年，哥倫比亞大學(xué)于1920年，普林斯頓大學(xué)于1926年，芝加哥大學(xué)于1936年)開始收集東亞語言的資料了，但在1945年后，他們才經(jīng)歷了最充分的發(fā)展。現(xiàn)在一些大型的圖書館，比如密歇根，斯坦福(擁有合并前胡佛研究所的收藏)，華盛頓，以及洛杉磯加州大學(xué)都是在20世紀(jì)40年代后建立的，而其他一些，像伊利諾斯、印第安納和威斯康星則出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代。

隨著各大學(xué)中新的東亞圖書館的建立，采購、編目和人員問題成為共同課題，這就是1948年亞特蘭大會(huì)議召開的原因，大家都在尋找合作解決這些現(xiàn)實(shí)問題的辦法。會(huì)上做出了建立一個(gè)非正式機(jī)構(gòu)的決議，命名為全國有關(guān)美國及國外東方圖書館委員會(huì)(the National Committee on Oriental Collections in the U.S.and Abroad)，來探索實(shí)現(xiàn)該目的可能途徑。具有啟示意義的是，會(huì)上所討論的一系列問題：采購、編目和人員培訓(xùn)，雖然現(xiàn)在的背景與60年前相比已經(jīng)不同，但這些問題至今仍為大家所關(guān)注，并且很有可能的是，未來的數(shù)年中我們還會(huì)繼續(xù)探討它們。這再一次提醒了我們圖書館的基本任務(wù)：建設(shè)館藏、提供服務(wù)。始終如一，改變的只能是完成任務(wù)的方式。這個(gè)非正式委員會(huì)在亞特蘭大成立一年之后，即1949年，由東方圖書館聯(lián)合委員會(huì)(Joint Committee on Oriental Collections)取代，由遠(yuǎn)東學(xué)會(huì)(the Far Eastern Association)(前身是亞洲學(xué)會(huì)the Association for Asian Studies, AAS)和ALA贊助。圖書館和學(xué)術(shù)團(tuán)體建立一個(gè)官方組織來解決美國東亞圖書館館藏的問題，這在美國圖書館歷史上是第一次。這個(gè)新篇章的重要意義，可以從聯(lián)合委員會(huì)的構(gòu)成看出，會(huì)員中3名由遠(yuǎn)東學(xué)會(huì)指派，3名由美國圖書館學(xué)會(huì)指派。前者代表為國會(huì)圖書館東方部主任恒慕義(Arthur H.Hummel)、國會(huì)圖書館東方部日文組組長清水治(Osamu Shimizu)和伯克萊加州大學(xué)東亞圖書館館長伊麗莎白·赫夫(Elizabeth Huff)。后者代表有密歇根大學(xué)圖書館館長華納·G·賴斯(Warner G.Rice)、愛荷華州立學(xué)院圖書館館長查爾斯·H·布朗(Charles H.Brown)、伊利諾斯大學(xué)圖書館館長及圖書館學(xué)院院長羅伯特·B·道恩斯(Robert B.Downs)，而同屬兩個(gè)學(xué)會(huì)的哥倫比亞大學(xué)東亞圖書館館長霍華德·林頓(Howard Linton)則擔(dān)任秘書長一職。聯(lián)合委員會(huì)在存在的三年中取得了突出的成就，其中一項(xiàng)是國會(huì)圖書館東方圖書卡片復(fù)制項(xiàng)目(Oriental Card Reproduction Project)，可以確定的是，這不是合作編目，而是一種目錄卡片交換機(jī)制，而這是前所未有的。聯(lián)合委員會(huì)1952年停止運(yùn)作，但是大家都認(rèn)同一點(diǎn)，那就是，如果作為圖書館基本功能之一的編目沒有令人滿意的解決辦法的話，那么美國東亞圖書館的合作發(fā)展就不可能有意義。這促使ALA在1954在其編目與分類部(Cataloging and Classification Division)下任命了美國圖書館協(xié)會(huì)東方圖書編目特別委員會(huì)(Special Committee on Cataloging Oriental Materials)，因?yàn)樘貏e委員會(huì)大部分工作時(shí)間都花在了遠(yuǎn)東語言圖書上，所以1957年它更名為美國圖書館協(xié)會(huì)遠(yuǎn)東圖書編目特別委員會(huì)(Special Committee on Cataloging Far Eastern Materials of the American Library Association)。由于其工作的重要性，特別委員會(huì)1958年更名為遠(yuǎn)東資料委員會(huì)(Far Eastern Materials Committee)，成為ALA的一個(gè)常務(wù)委員會(huì)。同年，亞洲學(xué)會(huì)在各東亞圖書館的敦促下，成立了美國圖書館遠(yuǎn)東資料委員會(huì)(Committee on American Library Resources on the Far East CALRFE)。東亞書刊國家編目標(biāo)準(zhǔn)的建立

遠(yuǎn)東資料委員會(huì)的主席是儂雷蒙(G.Raymond Nunn)(后由伯克萊加州大學(xué)東亞圖書館的查爾斯·漢密爾頓Charles E.Hamilton繼任)，時(shí)任密歇根大學(xué)亞洲圖書館館長。它的成員大多是擁有編目經(jīng)驗(yàn)的大型東亞圖書館館長，這個(gè)委員會(huì)在北美東亞圖書館發(fā)展史上占有特殊的地位，在它和國會(huì)圖書館的領(lǐng)導(dǎo)之下，首次建立了一系列東亞書刊國家編目標(biāo)準(zhǔn)。這是該委員會(huì)和國會(huì)圖書館東方圖書整理委員會(huì)(Oriental Processing Committee OPC)1954到1958四年的緊張協(xié)同工作的結(jié)果，這兩所機(jī)構(gòu)制訂了兩個(gè)細(xì)致入微的標(biāo)準(zhǔn)：美國圖書館協(xié)會(huì)作者及書名編目規(guī)則(ALA Cataloging Rules for Author and Title Entries)及其姊妹篇國會(huì)圖書館記述編目規(guī)則(Rules for Descriptive Cataloging in the Library of Congress)，并對所有涉及東亞圖書編目的條款做了修訂，最終形成了這兩個(gè)規(guī)則的一系列修訂稿，經(jīng)過ALA和LC的核準(zhǔn)，被采納為國家標(biāo)準(zhǔn)。它們于今天同樣適用，經(jīng)修改被收錄進(jìn)AACR II 英美編目規(guī)則第二版(Anglo-American Cataloging Rules Ⅱ)。這是北美東亞圖書館歷史上重要的里程碑，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)不僅沒有計(jì)算機(jī)，中日韓文書刊的編目也沒有國家標(biāo)準(zhǔn)。每一個(gè)圖書館都是獨(dú)立的，擁有自己的格式，遵循自己的規(guī)則，雖然許多選擇使用哈佛燕京學(xué)社漢和圖書館漢和圖書分類法(Harvard-Yenching Classification Scheme)，也沒有圖書館使用主題標(biāo)目(少數(shù)使用分類目錄)，而且?guī)缀鯖]有影響較大的工作，甚至有人不同意用作者或書名作為主要檢索入口。因此，在這種情況下，兩個(gè)委員會(huì)的成就著實(shí)是劃時(shí)代的。中國有句俗話：“前人種樹，后人乘涼。”我們將永遠(yuǎn)感激兩個(gè)委員會(huì)為本專業(yè)所做的恒久貢獻(xiàn)。在這點(diǎn)上，我們應(yīng)該特別牢記儂雷蒙、露賽爾·莫什(Lucile Morsch)、薩姆納·斯伯丁(C.Sumner Spalding)和查爾斯·漢密爾頓對委員會(huì)工作的領(lǐng)導(dǎo)。儂雷蒙對待工作堅(jiān)持不懈，吃苦耐勞，他以這種精神引導(dǎo)著特別委員會(huì)工作。露賽爾·莫什和薩姆納·斯伯丁均曾以國會(huì)圖書館記述編目部(LC’s Descriptive Cataloging Division)部長身份依次擔(dān)任OPC主席一職，他們敏銳而深刻，總是愿意遷就我們。查爾斯·漢密爾頓是伯克萊加州大學(xué)東亞圖書館的首席編目家，他有一種少見的能力，能發(fā)現(xiàn)看起來不相關(guān)規(guī)則之間的聯(lián)系，以及它們對東亞書刊編目的潛在影響，他的論點(diǎn)常常暴露出我們對一些規(guī)則所含精妙之意的一無所知?？梢钥隙ǖ卣f，如果沒有他的參與，規(guī)則的修訂工作將會(huì)更加困難。

然而，將修訂后的規(guī)則采納為國家標(biāo)準(zhǔn)并不意味著東亞圖書館編目問題的解決。實(shí)施應(yīng)用是新的挑戰(zhàn)，大家都希望共享編目標(biāo)準(zhǔn)的夢想可以最終實(shí)現(xiàn)。朝著這個(gè)目標(biāo)出發(fā)，LC于1958年在整理部門下設(shè)一個(gè)遠(yuǎn)東部，由常石道雄(Warren Tsuneishi)負(fù)責(zé)，他后來成為東方部的部長，也是LC亞洲研究部(the Area Studies Department)首任部長。建立新部門的目的是開展一項(xiàng)東亞書刊合作編目項(xiàng)目，就像LC幾十年來對其他語種的書刊所做的一樣。不過很遺憾，這個(gè)項(xiàng)目并不像預(yù)期的那樣成功，主要因?yàn)樾枰獙⒏鞒蓡T圖書館的編目文件提高到非常嚴(yán)格的LC標(biāo)準(zhǔn)，而LC卻沒有足夠的人力來完成這項(xiàng)編輯工作，所以此項(xiàng)目被很快終止。盡管這項(xiàng)短暫的項(xiàng)目結(jié)束了，但是朝著合作編目努力的勢頭并沒有完全消失，LC在其全國采購及編目計(jì)劃(National Program of Acquisitions and Cataloging NPAC)下設(shè)立了一個(gè)日文辦公室，這是上個(gè)項(xiàng)目的部分保留和另一種形式。NPAC的目的在于保證LC能夠在全球各地充分收集到足夠的現(xiàn)行書刊，并且公眾能夠及時(shí)迅速地獲取和使用這些書刊的目錄文件。NPAC在LC東方部日文處負(fù)責(zé)人黑田良信(Andrew Kuroda)的指導(dǎo)下對日文書刊進(jìn)行了數(shù)年此項(xiàng)工作。這是一個(gè)非常有益的計(jì)劃，可惜的是，由于預(yù)算原因，它被迫停止。NPAC日文辦公室建立之時(shí)，曾討論過在國會(huì)圖書館內(nèi)部和外部開展類似的中文資料項(xiàng)目，也許可以在香港(當(dāng)時(shí)是20世紀(jì)70年代，北京與華盛頓之間還沒有任何外交關(guān)系，在這個(gè)時(shí)候的中國內(nèi)地建立一個(gè)NPAC中心是不可想象的)。不過，這個(gè)議題沒有更加深入，那時(shí)的圖書館都將希望寄托在了LC上，各東亞圖書館覺得最好等LC為每個(gè)圖書館提出一個(gè)中文資料采購及編目問題的解決方案，并一致認(rèn)為應(yīng)該讓LC參與到他們的討論中來。由哈佛燕京圖書館(The Harvard-Yenching Library)牽頭，邀請了十二所主要的東亞圖書館和國會(huì)圖書館舉行了一系列中文資料合作編目的會(huì)議，第一次會(huì)議定于1912年紐約，第二次1913年安排在芝加哥，第三次會(huì)議則于1914年在波士頓舉行。首次會(huì)議上成立了中文資料合作編目專門委員會(huì)(Ad Hoc Committee on Chinese Cooperative Cataloging)來研究該項(xiàng)目的可行性。之后則主要圍繞幾個(gè)相關(guān)問題進(jìn)行了仔細(xì)的商議：LC印制的中文目錄卡片分配速度緩慢；LC出版的全國聯(lián)合書目(National Union Catalog)中沒有任何東亞語言的資料，因此各東亞圖書館需要在編目上付出代價(jià)巨大的重復(fù)勞動(dòng)。作為回應(yīng)，LC提議編制一個(gè)新書目，稱為中文合作書目(Chinese Cooperative Catalog)，它將涵蓋各成員圖書館提交的所有卡片。LC的提議仍讓人有些疑慮，最主要的擔(dān)心是，一旦出版了中文合作書目，那么可能東亞圖書將會(huì)被永久地排除在全國聯(lián)合書目之外。這個(gè)問題被呈交給了東亞圖書館委員會(huì)(Committee on East Asian Libraries CEAL)，當(dāng)時(shí)它為全國聯(lián)合書目設(shè)置了一個(gè)子委員會(huì)，專門委員會(huì)便被解散。CEAL子委會(huì)繼續(xù)探討了LC的提議，但卻沒能在各東亞圖書館中取得足夠的支持，后來問題便被擱置。各東亞圖書館不得不一直等待，直到20世紀(jì)80年代中期一個(gè)真正意義上的全國和國際共享編目計(jì)劃的落實(shí)到位，這還多虧了科技為我們帶來在線編目、美國研究圖書館組織(Research Libraries Group，RLG)和聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心(Online Computer Library Center，OCLC)的服務(wù)。東亞圖書館委員會(huì)的誕生

如果在這里不提一下東亞圖書館委員會(huì)的成立及其在北美東亞圖書館的發(fā)展中所扮演的重要角色，是不合適的。在1967年前是沒有全國性的圖書館組織的，所有的發(fā)展活動(dòng)是在各種委員會(huì)名義下進(jìn)行的。上文提到的CALRFE差不多是個(gè)半全國性的組織，但是除了獲得許多成就外，CALRFE沒有明列其職能、成員要求或投票程序，它幾乎是靠亞洲學(xué)會(huì)理事會(huì)所指派的主席一人運(yùn)作的，主席還要負(fù)責(zé)定期出版簡訊的工作。這種安排并不讓人滿意，尤其當(dāng)東亞圖書館的數(shù)目迅速增長。所以，在1963年CALRFE被重組，在主席之外，亞洲學(xué)會(huì)另指派7人成立行政組。在CALRFE1963年年會(huì)上，各東亞圖書館通過了新增行政組所提出的一系列《規(guī)程》，包括CALRFE的目標(biāo)、職能和運(yùn)行程序，同時(shí)也將美國圖書館遠(yuǎn)東資料委員會(huì)更名為亞洲學(xué)會(huì)東亞圖書館委員會(huì)。《規(guī)程》也成為CEAL運(yùn)作的基礎(chǔ)性文件，之后幾經(jīng)修訂，特別是1980年的修訂指出所有CEAL的干事，包括主席、行政組成員，將不再由亞洲學(xué)會(huì)任命，而需經(jīng)過選舉產(chǎn)生，所有東亞圖書館都?xì)g迎這次改革，并在之后的許多年里一直被東亞圖書館界所奉行。1995年，東亞圖書館委員會(huì)更名為東亞圖書館協(xié)會(huì)(Council on East Asian Libraries)(仍稱CEAL)，隸屬于亞洲學(xué)會(huì)。館藏發(fā)展問題

我已經(jīng)提到過了，二戰(zhàn)后許多大學(xué)開設(shè)了有關(guān)東亞的課程和研究項(xiàng)目，這些機(jī)構(gòu)建立了新的東亞圖書館，這些新興圖書館的館藏發(fā)展需要與老圖書館略有不同，新圖書館須從零開始，而老圖書館的館藏已經(jīng)擁有了核心的基本資料，因此更有優(yōu)勢將注意力集中到現(xiàn)行書刊上。20世紀(jì)60年代，在從沒有過東亞圖書館的地方建立一個(gè)新館，盡管擁有足夠的資金支持，仍然是一項(xiàng)令人望而生畏的挑戰(zhàn)。問題就是缺乏新圖書館所需要的充足的舊書刊，尤其是中文書刊，而大多數(shù)圖書館的主要精力即在于此。而現(xiàn)行中文書刊的獲取也不是一件易事，從當(dāng)時(shí)的中華人民共和國取得書刊是有限的，中國政府也不允許外國圖書館直接購買。每一本書都只能從香港或者日本采購。臺(tái)灣的圖書量也很少，出版商對于出口不甚積極，一部分出版商正致力于重印數(shù)百年前的木板印制品，而這正是美國新興東亞圖書館所需要的。不過這些重印本只能大概滿足臺(tái)灣內(nèi)部需求，出版商似乎也對海外市場視而不見。所以在1963年，CALRFE向AAS 呈交了一份提案，希望從美國圖書館的利益出發(fā)，在AAS贊助下于臺(tái)北設(shè)立美國亞洲學(xué)會(huì)中文研究資料中心(Chinese Materials and Research Aids Service Center)，目的是協(xié)調(diào)和重印美國中文研究界所需的絕版書刊。經(jīng)AAS批準(zhǔn)同意，并得到美國學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)(the American Council of Learned Societies, ACLS)和圖書館資源協(xié)會(huì)(the Council on Library Resources CLR)的承認(rèn)，臺(tái)北中心在1964年成立并開始運(yùn)作。哈佛大學(xué)中國歷史博士艾文博(Robert L.Irick)被任命為主任，從那時(shí)開始，臺(tái)北中心即后來獨(dú)立的成文書局，重印了數(shù)千的絕版書刊，不僅幫助美國圖書館，也幫助收藏中文圖書的國外圖書館極大地豐富了館藏。

同時(shí)，現(xiàn)行中文特別是中國內(nèi)地書刊，仍需關(guān)注。前文曾經(jīng)提到過，20世紀(jì)60年代美國圖書館是不被允許直接從中國購買書刊的，只能與北京國家圖書館進(jìn)行交換。由于中國政府禁止出口，許多書目都沒法獲得，館藏補(bǔ)給便十分有限，間接從香港或日本購買書刊充其量只能勉強(qiáng)替代。AAS適時(shí)建立了臺(tái)北中心，努力去開發(fā)更多的當(dāng)代中國尤其是大陸書刊資源。隸屬于美國學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)的當(dāng)代中國研究聯(lián)合委員會(huì)(the Joint Committee on Contemporary China JCCC)和社會(huì)科學(xué)研究理事會(huì)(the Social Science Research Council SSRC)身先士卒，希望大學(xué)中快速繁榮的教學(xué)和研究項(xiàng)目可以得到更好的支持。朝著這個(gè)目標(biāo)，JCCC認(rèn)為了解其他國家的機(jī)構(gòu)是怎樣處理來源問題很重要，特別是當(dāng)代書刊，然后看看是否可以從中借鑒。1964年我受JCCC的委派推薦去進(jìn)行一項(xiàng)調(diào)查并提交了報(bào)告。調(diào)查的一年時(shí)間里，通過走訪西歐、東歐、斯堪的納維亞、蘇聯(lián)、印度、日本、臺(tái)灣和香港的重要中文研究和圖書中心，還有美國本土圖書館，我發(fā)現(xiàn)蘇聯(lián)和東歐的部分圖書館可以通過我們沒有的途徑從中國獲取原始研究資料，西歐和日本也有，但相對較少。大多數(shù)這些圖書館都接受與美國進(jìn)行交換。所以在呈交給JCCC的報(bào)告中，我建議成立一個(gè)全國性的東亞圖書館服務(wù)中心來確定、獲取(通過館際互借和交換)以及復(fù)制分配那些無法獲取的當(dāng)代中國書刊和只有少數(shù)美國圖書館才能擁有的稀缺研究資料。JCCC采納了這個(gè)建議，在研究圖書館協(xié)會(huì)(the Association of Research Libraries, ARL)的幫助下以及福特基金會(huì)(Ford Foundation)慷慨解囊的支持下，于1968年在華盛頓成立了一個(gè)非營利性組織，即中國研究資料中心(the Center for Chinese Research Materials, CCRM)。香港大學(xué)歷史學(xué)講師，也是香港著名的龍門書店(Long Men Book Company)的所有者余秉權(quán)(P.K.Yu)被聘為中心主任。另外，梅隆基金會(huì)(Andrew Mellon Foundation)和美國國家人文學(xué)科資助會(huì)(the National Endowment for the Humanities)使得CCRM在非常短的時(shí)間內(nèi)成為一所學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)。30多年來，現(xiàn)在的CCRM雖然獨(dú)立運(yùn)作，但仍是非營利性組織，在亓冰峰(Pingfeng Chi)的領(lǐng)導(dǎo)下，使全世界的圖書館都能有機(jī)會(huì)得到大量曾經(jīng)難以企及的20世紀(jì)中國研究資料。它已經(jīng)成為最重要的現(xiàn)當(dāng)代中國研究輔助機(jī)構(gòu)，如果沒有CCRM，各地的圖書館現(xiàn)在是不可能擁有那么多中文書刊的。

在收集中國書刊時(shí)，東亞圖書館也得了美國政府重要和及時(shí)的幫助。20世紀(jì)60年代初，當(dāng)時(shí)外國圖書館還不能訂閱或購買中國國內(nèi)的報(bào)紙，政府向國會(huì)圖書館開放了1947年到1957年之間約1200份這樣的報(bào)紙。雖然其中很大一部分并不完整，許多都?xì)埲绷?一些只剩下很少的版面)，但是這次開放的歷史意義是應(yīng)該著重強(qiáng)調(diào)的，因?yàn)樵谀莻€(gè)時(shí)候沒有其他途徑獲取這些刊物了(而現(xiàn)在我們可以在網(wǎng)上免費(fèi)閱讀大量當(dāng)?shù)氐膱?bào)紙！)。1967年國務(wù)院(State Department)向?qū)W術(shù)界開放紅衛(wèi)兵小報(bào)是另一個(gè)這樣的例子。1966年文化大革命開始不久，大量毛澤東語錄和毛澤東選集的印刷取代了中國的正常出版事務(wù)，香港和東京的書商幾乎不能提供其他圖書，所以當(dāng)一些再版的紅衛(wèi)兵小報(bào)在香港出售時(shí)，立刻成為暢銷品。雖然大部分刊物很受爭議，但它們卻僅此一處地包含了政府檔案信息和文件，這些新資源的珍惜和重要使它們一夜之間洛陽紙貴，世界各地的圖書館爭先恐后地?fù)屬彛Y(jié)果把價(jià)格抬得更高。JCCC(約翰·林德貝克John H.Lindbeck時(shí)任主席)同國務(wù)院進(jìn)行了接觸，建議其考慮與學(xué)術(shù)界分享所有的紅衛(wèi)兵資料，國務(wù)院對此做出了肯定的答復(fù)，邀請JCCC委派一個(gè)代表到華盛頓評估他們的資料，并裁定開放的資料是否會(huì)如希望的那樣對學(xué)術(shù)界產(chǎn)生實(shí)在的幫助。JCCC找到了我而我也接受了這項(xiàng)任務(wù)，在檢查了國務(wù)院提供的資料樣本之后，我對它們的研究價(jià)值毫無疑問，并力勸馬上開放這些資料。CCRM在1975年出版的20卷紅衛(wèi)兵資料中的大部分即來源于此次開放。政府和學(xué)術(shù)界的這種合作應(yīng)該鼓勵(lì)，另值得一提的是，之后CCRM 從其他地方收集了更多的紅衛(wèi)兵資料，并再版了共132卷對開本用于研究。這一系列的資料——1975年(20卷)、1998年(20卷)、2001年(40卷)以及2005年(52卷)——也許是世界上最大的公開出版的紅衛(wèi)兵資料集。

我已經(jīng)詳述了中文圖書館藏發(fā)展的問題，因?yàn)檫@對于20世紀(jì)60、70年代的東亞圖書館來說是最迫在眉睫的。但這并不意味著收集日文或韓文書刊的工作就簡單輕松，實(shí)際上，困難也不少。一般來講，獲取日文書刊最大的問題不在于可否獲得，而在于價(jià)格，韓文的也是一樣。從朝鮮采購書刊的困難同在中國遇到的問題很類似，至少早期是如此。由美日友好委員會(huì)(Japan-U.S.Friendship Commission)和日本基金會(huì)(Japan Foundation)的資助的全國日文圖書資源協(xié)調(diào)委員會(huì)(National Coordinating Committee on Japanese Library Resources, NCC)和由韓國基金會(huì)(Korea Foundation)資助的北美韓文藏書聯(lián)盟(the Korean Collections Consortium of North America)的建立，是美國圖書館日文和韓文館藏發(fā)展史上兩個(gè)重要的里程碑?？萍贾跂|亞圖書館

20世紀(jì)60、70年，當(dāng)一般的美國研究型圖書館在認(rèn)真探尋利用技術(shù)手段去提高工作效率時(shí)，東亞圖書館仍被普通的問題，如編目標(biāo)準(zhǔn)，怎樣集聚和擴(kuò)大館藏所困擾，自動(dòng)化還遠(yuǎn)不在人們的視野中，也不在東亞圖書館的日程中。在1975年CEAL受邀向福特基金會(huì)提交的一份聲明“東亞圖書館研究的資金支持和優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)”中并未提到新興技術(shù)對東亞圖書館發(fā)展的重要作用，不過錯(cuò)不在圖書館。當(dāng)時(shí)并沒有對北美東亞字符碼進(jìn)行過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，?jì)算機(jī)不能識別任何一種東亞語言，而1975年聲明中所陳述的各種需要都是火燒眉毛，具有說服力的。同年福特基金會(huì)敦促美國學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)委派一個(gè)指導(dǎo)委員會(huì)研究東亞圖書館的問題。指導(dǎo)委員會(huì)成員如下：

喬治·貝克曼(George Bechman)主席，華盛頓大學(xué)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院院長，亞洲學(xué)會(huì)教授；

費(fèi)維愷(Albert Feuerwerker)，密歇根大學(xué)中國研究中心主任，歷史學(xué)教授；

赫爾曼·佛斯勒(Herman H.Fussler)、馬丁·賴爾森(Martin A.Ryerson)，芝加哥大學(xué)圖書館研究院杰出貢獻(xiàn)教授；

漢娜·格雷(Hanna H.Gray)，耶魯大學(xué)教務(wù)長；

沃倫·哈斯(Warren J.Haas)，哥倫比亞大學(xué)信息服務(wù)副主管，圖書館副館長；

威廉·米勒(William F.Miller)，斯坦福大學(xué)教務(wù)長及副校長；

常石道雄(Warren Tsuneishi)，國會(huì)圖書館東方部部長；

吳文津(Eugene Wu)，哈佛大學(xué)燕京學(xué)社圖書館館長。

指導(dǎo)委員會(huì)委托了一系列論文來指導(dǎo)這項(xiàng)工作，其中一部分由CEAL成員撰寫，包括盧國邦(Karl Lo)(華盛頓大學(xué))、錢存訓(xùn)(T.H.Tsien)(芝加哥大學(xué))、萬維英(Weiying Wan)(密歇根大學(xué))、湯迺文(Raymond Tang)(伯克萊加州大學(xué))、李學(xué)博(Thomas Lee)(威斯康星大學(xué))、理查德·霍華德(Richard Howard)(國會(huì)圖書館)、常石道雄(國會(huì)圖書館)以及吳文津(哈佛大學(xué))。1977年，指導(dǎo)委員會(huì)做了題為“東亞圖書館：問題與展望”的報(bào)告，對書目控制、館藏發(fā)展利用和技術(shù)人員問題給出了建議，報(bào)告引起了全國的重視。次年，ACLS與社會(huì)科學(xué)研究協(xié)會(huì)合作資助了一個(gè)東亞圖書館項(xiàng)目聯(lián)合咨詢委員會(huì)(Joint Advisory Committee)，繼續(xù)完成由指導(dǎo)委員會(huì)開始的工作。

其成員包括：

帕特里夏·巴廷(Patricia Battin)，哥倫比亞大學(xué)副校長，圖書館副館長；

查爾斯·丘吉爾(Charles Churchill)，華盛頓大學(xué)圖書館服務(wù)系主任(1980-1981)；

金子英生(Hideo Kaneko)，耶魯大學(xué)東亞圖書館館長；

莫特(F.W.Mote)，普林斯頓大學(xué)亞洲研究教授；

羅伯特·華德(Robert E.Ward)，斯坦福大學(xué)國際研究中心主任；

吳文津，哈佛燕京學(xué)社圖書館館長；

約翰·海格爾(John W.Haeger)(當(dāng)然委員)，ACLS-SSRC-ARL東亞圖書館項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

這個(gè)委員會(huì)的工作最終促成了東亞圖書館聯(lián)機(jī)編目的實(shí)現(xiàn)。在報(bào)告“自動(dòng)化、合作和學(xué)術(shù)成就：東亞圖書館的20世紀(jì)80年代”中，聯(lián)合咨詢委員會(huì)寫到：“國外領(lǐng)域的研究項(xiàng)目，而不是綜合性圖書研究在經(jīng)歷了十年時(shí)間史無前例的快速發(fā)展之后??東亞圖書館正處于一個(gè)十字路口?！彪S著聯(lián)邦政府和基金會(huì)基金支持的縮減，他們應(yīng)該走上一條攜手共進(jìn)、共享資料、互通有無的道路，依靠“自動(dòng)化作為基本規(guī)劃和管理工具”。報(bào)告中指出其主旨是“將已用于西語資料和綜合研究性圖書的自動(dòng)化系統(tǒng)運(yùn)用到東亞語言文字書目記錄中去，實(shí)現(xiàn)相似的輸入、管理、存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)換、顯示和輸出功能?！边@次北美東亞圖書館發(fā)展路程的重新定位，正如報(bào)告中所倡導(dǎo)的一樣，會(huì)從根本上改變東亞圖書館的運(yùn)作模式，不過也將困難重重。

在福特基金會(huì)的支持下，聯(lián)合咨詢委員會(huì)的提議產(chǎn)生的直接成果是1983年美國研究圖書館組織(Research Libraries Group)決定改進(jìn)其操作系統(tǒng)科研圖書信息網(wǎng)絡(luò)(the Research Libraries Information Network, RLIN)，在其中增加了中日韓文。這次改革第一次使一個(gè)圖書館的編目記錄可以被其他圖書館復(fù)制，也可以讓任何地點(diǎn)的研究者閱讀成為可能。1986年聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心也開發(fā)了一個(gè)類似的中日韓文圖書情報(bào)服務(wù)系統(tǒng)。其余的，當(dāng)然，都是歷史了。紀(jì)念先驅(qū)者

當(dāng)我們緬懷往事時(shí)，尤為重要的是表彰本領(lǐng)域的先驅(qū)者。我要特別向其中我最熟悉的兩位致敬：裘開明(A.Kaiming Chiu)(1898-1977)和芮瑪麗(Mary Clabaugh Wright)(1917-1970)。裘開明博士是哈佛燕京學(xué)社圖書館的首任館長，從1927年到1965年在該職上工作了38年，成果斐然。芮瑪麗博士于1948到1959年供職于斯坦福大學(xué)胡佛研究所，是中文館藏部的首任館長。芮瑪麗在1959年被任命為耶魯大學(xué)歷史學(xué)教授，裘開明1965年從任上退休，之后我仍對二人懷有同樣崇高的敬意。

裘開明的名字早已成為美國東亞圖書館的代名詞，他是第一所美國大學(xué)東亞圖書館的館長。從他在哈佛大學(xué)燕京學(xué)社圖書館將近40年的任期之始到今天，這所圖書館是全國東亞圖書館中歷史最悠久的。但這并不是他留下的最寶貴的東西，他發(fā)明的哈佛燕京學(xué)社漢和圖書館漢和圖書分類法是西方世界上最早的中日韓文圖書的編目分類法。該分類法直到20世紀(jì)70、80年代仍為美國主要的東亞圖書館以及一些歐洲和澳洲頂尖的東亞圖書館所使用。另外，他還在編目卡片上同時(shí)使用羅馬體和手寫體，這是我們至今都沿用的，以及按語言來進(jìn)行圖書編目和入架。裘博士也是一位良師，他在哈佛燕京圖書館教導(dǎo)過的許多人后來都取得了突出的成就，例如童世剛(James S.K.Tung)，后來成為普林斯頓大學(xué)圖書館助理館長和葛思德東方圖書館館長。房兆楹(Fang Chao-ying)和杜聯(lián)喆(Tu Lien-che)，在明、清歷史研究方面擁有無懈可擊的權(quán)威，他們同恒慕義博士、富路德(L.Carrington Goodrich)教授分工合作完成了《清代名人傳略》(Eminent Chinese of the Ch'ing Period)和《明代名人傳》(Dictionary of Ming Biography)的編纂，這兩本書在中文研究上具有長久的重要意義。田洪都(Tien Hungtu)，后來的哈佛燕京圖書館館長；鄧衍林(Teng Yenlin)北京國家圖書館參考館員；還有陳鴻舜(Chen Hung-shun)，1949年后于北京大學(xué)圖書館學(xué)系任教。當(dāng)然，他最重要的遺產(chǎn)還是他在哈佛燕京圖書館建立的館藏，他白手起家建立了西方世界中最好的東亞研究圖書館，不愧是此領(lǐng)域的巨擘，此種豐功偉績很可能是后無來者的，哈佛燕京學(xué)社的理事們在他退休之際稱贊他為“東西方長久以來成就斐然學(xué)者的杰出代表”。

芮瑪麗教授是另一個(gè)具有傳奇色彩的圖書館開創(chuàng)者。她在哈佛大學(xué)受訓(xùn)成為一名歷史學(xué)家，當(dāng)珍珠港事件發(fā)生時(shí)，她正與丈夫芮沃壽(Arthur Wright)一起在北京。戰(zhàn)爭爆發(fā)后，他們在山東濰縣遭到日軍拘留，戰(zhàn)爭結(jié)束后，她接受了斯坦福大學(xué)胡佛研究所的聘用，為正在策劃建立中的中文館藏收集資料。胡佛研究所的主要方向過去是，現(xiàn)在依然是關(guān)于“戰(zhàn)爭、和平和革命”的現(xiàn)當(dāng)代事件，芮瑪麗主要從事相應(yīng)的采購工作。她將創(chuàng)業(yè)者的精力、技巧、聰明才智和豐富的想象力投入到這項(xiàng)工作中。她到過中國所有的核心城市，向知名學(xué)者、目錄學(xué)家征求意見，為了機(jī)關(guān)書刊而不厭其煩地進(jìn)出政府大門，并同大型圖書館和大學(xué)談判交換事宜。她的艱辛努力換來了大量的資料，包括許多社會(huì)科學(xué)研究不可或缺的期刊、報(bào)紙以及其他一些即時(shí)刊物，而在當(dāng)時(shí)大多數(shù)圖書館都沒有系統(tǒng)地收集過此類材料。芮瑪麗并不將自己的收集工作局限于常規(guī)途徑。1947年，她設(shè)計(jì)在一架美國軍用運(yùn)輸機(jī)上弄到一個(gè)座位，飛去了延安，中國共產(chǎn)黨的大本營。在那里她成功獲得了一大組中國共產(chǎn)黨在當(dāng)?shù)睾推渌鶕?jù)地出版發(fā)行的書刊，而且當(dāng)時(shí)絕不可能從大陸其他地方獲得這些資料。她在這次行程中得到的一系列幾近完整的中國共產(chǎn)黨喉舌刊物《解放日報(bào)》(Liberation Daily)，至今仍是西方僅有的版本。1947年她返回美國后，隨即設(shè)法得到了伊羅生合集，一組由伊羅生(Harold Issacs)先生在1930年時(shí)任《中華論壇》(China Forum)編輯時(shí)收集的20世紀(jì)20年代至30年代初中共地下黨的文件材料。很快，她又同尼姆·韋爾斯(Nym Wales)即海倫·斯諾(Helen Snow)達(dá)成協(xié)議，將韋爾斯合集出售給胡佛研究所，這個(gè)合集包括埃德加·斯諾(Edgar Snow)和尼姆·韋爾斯游歷中國西北時(shí)所收集的20世紀(jì)30年代中后期中國共產(chǎn)黨及其他相關(guān)材料。伊羅生和韋爾斯合集為后來世界各地的學(xué)者研究中共早期運(yùn)動(dòng)史奠定了基礎(chǔ)，而如果缺乏文獻(xiàn)，這種工作是不可能完成的。作為一名學(xué)者和圖書館開創(chuàng)者，芮瑪麗的一生為我們留下了充滿深刻見解和鼓舞人心的成果，她也是東亞圖書館界的先驅(qū)，在館藏建設(shè)方面富有遠(yuǎn)見且足智多謀。她從一名學(xué)者和活躍的圖書館讀者的角度，很有必要地告訴我們一個(gè)研究型圖書館應(yīng)該是怎樣的，它應(yīng)該具備何種功能以及如何建立這樣的圖書館(在這里說明一下，胡佛研究所中來源于江西蘇維埃政府文件的早期中共黨史的第一手文件就是我1960年在臺(tái)北進(jìn)行微縮的陳誠文庫Chen Cheng Collection，即石叟資料室)。未來展望

俗話說：“智者不慮?！彼栽谶@里我不會(huì)預(yù)測十年、二十年甚至五十年之后的東亞圖書館的情況，但我們進(jìn)入了一個(gè)新紀(jì)元，我確實(shí)想表達(dá)一下對科技的看法。高科技能創(chuàng)造奇跡，它使得圖書館可以完成十年或二十年前難以想象的事情，現(xiàn)在圖書館可以進(jìn)行更有效的管理，向讀者提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。信息隨手可得，我們可以搜索到中國、日本、韓國或任何地區(qū)大學(xué)圖書館目錄，參觀博物館藏品；我們可以使用高速發(fā)展的數(shù)字化數(shù)據(jù)庫，可以在線閱讀期刊、報(bào)紙或其他文獻(xiàn)；我們擁有數(shù)以千計(jì)，也許是數(shù)以萬計(jì)的專業(yè)化網(wǎng)站提供各種信息，這樣的例子不勝枚舉。高科技無疑會(huì)繼續(xù)進(jìn)步，圖書館和圖書館讀者均將受益。雖然高科技對圖書館和學(xué)術(shù)界做出了史無前例的巨大貢獻(xiàn)，并且很可能將來會(huì)更加重大，但是我們必須牢記于心的是，技術(shù)只是手段，而非目的。當(dāng)我們不斷采用新技術(shù)為學(xué)術(shù)服務(wù)時(shí)，我們也必須向過去一樣不斷改善館藏。歸根結(jié)底，學(xué)術(shù)研究需要的是實(shí)質(zhì)的圖書館信息內(nèi)容，這些內(nèi)容只能來自于圖書館館藏。讓瓦爾登湖聞名于世的美國自然主義作家梭羅(Henry David Thoreau)告誡世人不能“方法領(lǐng)先，目的滯后”。如果圖書館界能記住這句話，那么數(shù)字化圖書館的發(fā)展，新技術(shù)的采用就會(huì)更好地為我們服務(wù)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]Elizabeth Huff, “The National Committee on Oriental Collections, 1948-1952,”: Library Resources on East Asia: Reports and Working Papers for the Tenth Annual Meeting of the Committee on American Library Resources on the Far East, Association for Asian Studies, Inc., at the Palmer House, Chicago, March 21, 1967(Zug, Switzerland: Inter Documentation Company AG, 1968)pp.16-17.Also, Edwin G.Beal, “The Committee on East Asian Libraries: A Brief History,” Committee on East Asian Libraries Newsletter, no 41(Sept.1973), Appendix I, pp.42-43.[2]According to 1957 statistics, the earliest available data on East Asian libraries, 20 libraries reported a total holding of 2, 490.000 volumes.Those numbers increased to 50 libraries with a total holding of 17, 900.000 volumes, not including serial titles or materials in electronic format.For detailed annual statistics from 1957 see http://lib.ku.edu/ceal/stat/

[3]Huff, op.cit p.42.[4]ibid.[5]G.Raymond Nunn, “Development of Cooperative Cataloging and Resources for East Asian Collections, 1954-1963,” Library Resources on East Asia: Reports and Working Papers for the Tenth Annual Meeting of the Committee on American Library Resources on the Far East p.18.[6]ibid.p.19.Also, Beal, op.cit.[7]Edwin G.Beal, Jr.“Discussion of Tsuen-Hsuin Tsien's paper.” East Asian Collections in America, in Tsuen-Hsuin Tsien and Howard Winger, ed., Area Studies and the Library, The Thirtieth Annual Conference of the Graduate Library School, May 20-22, 1965(Chicago & London: The University of Chicago Press, 1965), pp.75-76.[8]Tsuen-Hsuin Tsien, “Report of CALRFE Programs and Activities for 1966-1967,” Library Resources on East Asia: Reports and Working Papers for the Tenth Annual Meeting of the Committee on American Library Resources on the Far East p.28.[9]Edwin G.Beal, Jr.“The Committee on East Asian Libraries: A Brief History,” Committee on East Asian Libraries Newsletter, no.41(Sept.1973), p.48.For the full text of the Procedures, see Committee on East Asian Libraries Newsletter, no 40(June 1973), pp.35-37, reprinted in no.49(Mar.1976), pp.53-54

[10]A report on the discussion of the revised Procedures before its adoption at the CEAL Plenary Session, held in Washington, D.C.is available in the Committee on East Asian Libraries Bulletin, no.82(June 1980), p.3.The full text of the Procedures, as amended in 1984, is reproduced in Committee on East Asian Libraries Bulletin, no.74(June 1984), pp.81-83.When the Committee on East Asian Libraries was renamed the Council on East Asian Libraries in 1995, the designation “subcommittee” was replaced by that of “committee.” At present there are nine standing committees: Committee on Chinese Materials, Committee on Japanese Materials, Committee on Korean Materials, Committee on Library Technology, Committee on Technical Processing, Committee on Public Services, Committee on Publications, Committee on Membership, and committee on Statistics.[11]Committee on American Library Resources on the Far East Newsletter, no.6(Sept.1964), p.4.[12]The content of this release is published as A List of China Mainland Provincial and Local Newspapers Held by the Library of Congress, 1949-1957 by the Orientalia Division of the Library of Congress, 1964.[13]East Asian Libraries: Problems and Prospects, A Report and Recommendations, prepared by the Steering Committee for a Study of the Problems of East Asian Libraries(Washington, D.C.: The American Council of Learned Societies, 1977)

[14]Automation, Cooperation and Scholarship: East Asian Libraries in the 1980s, Final Report of the Joint Advisory Committee to the East Asian Library Program(Washington, D.C.: The American Council of Learned Societies, 1981)

[15]For a chronological biography of Dr.Chiu, see程煥文編.裘開明年譜.哈佛燕京圖書館學(xué)術(shù)叢刊第九種.桂林：廣西大學(xué)出版社，2008.[16]The most important items in the Harold Issacs Collection and the Nym Wales Collection are annotation by Prof.Chun-tu Hsueh and published under the titles The Chinese Communist Movement, 1921-1937 and The Chinese Communist Movement, 1937-1949.The Hoover Institution Bibliographical Series Ⅷ and Ⅺ(Stanford: The Hoover Institution on War, Revolution, and Peace, 1960 and 1962).[17]See also Eugene Wu, “Mary Clabaugh Wright: A Memorial,” China Quarterly, no.43(July-September 1970), pp.134-135.[18]The Jiangxi Soviet documents, totaling approximately 1, 500 items, are on 21 reels of microfilm.A selection of 670 of them was annotated by Prof.Tien-Wei Wu and published under the title, The Kiangsi Soviet Republic, 1931-1934, A Selected and Annotated Bibliography of the Chen Cheng Collection.Harvard-Yenching Library Bibliographical Series III.(Cambridge, Mass.: Harvard-Yenching Library, Harvard University, 1981)The content of the entire microfilm collection is listed at the end of the publication by the microfilm reel number and then by the title of the document.