第一篇：投資管理(第二版)教學大綱

《投資管理》教學大綱

第一編

概論

第一編包括四章：投資學概述、投資環(huán)境、投資機制和投資監(jiān)管。

第1章：投資學概述主要闡述投資學的基本概念和定義，說明投資主體和投資客體的基本特性等。第2章：投資環(huán)境介紹了投資環(huán)境的分類和作用，微觀和宏觀投資環(huán)境的特性及其對投資市場的影響。第3章：投資機制系統(tǒng)講述了投資機制的意義和分類，以及社會經濟制度的基本狀況。第4章：投資監(jiān)管闡述了投資監(jiān)管在現(xiàn)代投資市場中的重要性及相應的投資體制和投資手段。

第二編

投資種類與證券市場

第二編包括五章：實業(yè)投資、金融投資概論、金融投資方式、證券市場、證券交易程序和方式。第5章：實業(yè)投資主要說明實業(yè)投資的類型和主要內容，以及如何進行投資項目評估。第6章：金融投資概述是對金融投資有一個總括的介紹。第7章：金融投資方式主要介紹了金融投資的幾種投資方式。

第8章：證券市場介紹了證券市場的定義和結構、證券發(fā)行業(yè)務、證券市場的類型、管理體制、管理內容和方法，以及世界主要證券市場。

第9章：證券交易程序和方式主要介紹了證券交易的基本程序、證券委托交易、現(xiàn)貨交易、信用交易、期貨交易和期權交易等交易方式。

第三編

證券評估

第三編包括五章：債券價值評估、股票價值評估、證券投資基金價值評估、可轉換證券和認股權證價值評估、企業(yè)整體價值的評估。

第10章：債券價值評估主要介紹了債券收益率的計算和分析、債券價值評估及債券風險的分析。第11章：股票價值評估介紹了股票價值的分析方法，股票平均數與股票指數的含義，以及影響股票價格的主要因素。第12章：證券投資基金價值評估主要介紹了證券投資基金的風險種類、衡量風險程度的方法、證券投資基金的評級指標、影響證券投資基金收益的因素、了解當前在我國主要使用的基金評級體系。

第13章：可轉換證券和認股權證價值評估主要介紹了可轉換證券和認股權證的意義、特征及其價值評估方法。

第14章：企業(yè)整體價值的評估主要介紹了從多個方面對企業(yè)整體價值進行的評估，具體包括的評估內容及可以采取的方法。

第四編

證券投資理論

第四編包括四章：有效市場理論、投資組合理論、資本資產定價理論、資本結構理論。

第15章：有效市場理論主要介紹了有效市場的含義，有效市場理論的主要內容、三種有效形式的市場效率、各自的特點及有效市場假設的檢驗方法。

第16章：投資組合理論主要介紹了投資組合理論的發(fā)展過程，不同證券組合的投資收益與風險及有效投資組合的選擇原理。

第17章：資本資產定價理論主要介紹了資本資產定價模型、證券特征線、套利定價模型。第18章：資本結構理論主要介紹了企業(yè)資本結構、企業(yè)價值與資本成本三者之間的關系，早期的三種資本結構理論、MM理論的命題及米勒理論、權衡理論、代理理論、信息不對稱理論等現(xiàn)代資本結構理論。

第五編

投資決策

第五編包括四章：投資基礎分析、投資風險、投資人策略、投資技術分析。

第19章：投資基礎分析主要從宏觀經濟分析、微觀經濟分析和公司分析這三個層次對投資對象價值進行分析。

第20章：投資風險主要介紹了投資風險的一般種類、風險管理的基本手段、衡量與控制投資風險的方法，以及金融投資風險和機構投資風險。

第21章：投資人策略主要從投資計劃策略、投資心理策略、投資管理策略、投資市場策略和投資風險策略這五個方面進行論述。

第22章：投資技術分析先介紹了技術分析的理論、對象和方法，然后從圖形分析和市場指標分析這兩個方面進行詳細闡述。

第六編

國際投資

第六編包括三章：國際投資概述、國際直接投資、國際證券投資。

第23章：國際投資概述主要介紹了國際投資與國際資本流動、國際投資效應分析、國際投資環(huán)境、國際投資風險和國際投資管理政策。

第24章：國際直接投資介紹了國際直接投資的可行性決策的特點、程序和方式，國際直接投資的兩種主要方式：國際獨資企業(yè)和國際合資、合作企業(yè)。

第25章：國際證券投資主要介紹了國際證券投資概述和國際證券投資決策程序。詳細介紹了國際證券投資的兩種方式：國際證券投資和國際股票投資。

課時安排

第一編：概論 7課時（10%）

第二編：投資種類與證券市場 11課時（15%）第三編：證券評估 20課時（28%）第四編：證券投資理論 16課時（22%）第五編：投資決策 14課時（19%）第六編：國際投資 4課時（6%）第1章：投資學概述 2課時 第2章：投資環(huán)境 2課時 第3章：投資機制 1.5課時 第4章：投資監(jiān)管 1.5課時 第5章：實業(yè)投資 2課時 第6章：金融投資概述 2課時 第7章：金融投資方式 3課時 第8章：證券市場 2課時

第9章：證券交易程序和方式 2課時 第10章：債券價值評估 4課時 第11章：股票價值評估 4課時

第12章：證券投資基金價值評估 4課時 第13章：可轉換證券和認股權證價值評估 4課時 第14章：企業(yè)整體價值的評估 4課時 第15章：有效市場理論 4課時 第16章：投資組合理論 4課時 第17章：資本資產定價理論 4課時 第18章：資本結構理論 4課時 第19章：投資基礎分析 4課時 第20章：投資風險 3課時 第21章：投資人策略 2課時 第22章：投資技術分析 5課時 第23章：國際投資概述 2課時 第24章：國際直接投資 1課時 第25章：國際證券投資 1課時 課時總計 72課時

注：如果總課時少于72課時，授課教師根據實際情況作相應調整。

第二篇：投資基金管理教學大綱

集美大學 投資基金管理 課程教學大綱

一、課程基本情況 1.課程編號：4008120

2.課程中文名稱：投資基金管理 課程英文名稱：Investment Funds Management 3.課程總學時：32，其中：講課：32，實驗：0，上機： 0，實習：0，課外：0。4.課程學分：2 5.課程類型：專業(yè)選修課

6.開課單位：財經學院 投資學教研室 7.適用專業(yè)：投資學、金融學專業(yè)

8.先修課程：西方經濟學、投資經濟學、貨幣銀行學、證券投資學 9.課程負責人：王平

二、教學目的和要求

1.課程說明：本課程是投資學、金融學專業(yè)的專業(yè)選修課程。

2.教學目的：使學生了解和掌握投資基金的概念、種類、管理運作原理以及有關投資基金實務的基本知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求，培養(yǎng)學生在實際的投資工作中運用基金的能力，以利于提高投資效益。

3.教學要求：①理解并掌握投資基金的概念、特征和種類； ②了解國際上投資基金的發(fā)展歷程和我國投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀； ③理解并掌握投資基金的治理結構、募集設立及轉讓交易的基本情況；④掌握投資基金的投資管理過程和投資者的基金投資分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和業(yè)績評估方法；⑥理解并掌握投資基金業(yè)監(jiān)管的內容和模式。

三、教學內容及要求 第一章 投資基金概述 1.1 投資基金的概念和特點 1.2 投資基金的種類 1.3 投資基金的發(fā)展歷程 1.4 我國投資基金業(yè)的發(fā)展狀況

1.教學方法與學時分配：課堂講授，8學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金的概念；熟練掌握投資基金的特征和種類；了解投資基金的發(fā)展歷程和我國投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。

第二章 投資基金的治理結構 2.1 基金治理結構概述 2.2 基金管理人

2.3 基金托管人 2.3 基金持有人 2.3 基金其他當事人

1.教學方法與學時分配：課堂講授，4學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金治理結構的概念及基本框架；了解國際上投資基金的治理模式；熟練掌握我國基金管理人、托管人、持有人及其他當事人的資格條件、職責和權利義務關系；

第三章 投資基金的設立與募集 3.1 基金的設立方式和程序

3.2 投資基金的募集 3.3 投資基金的認購

1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：了解投資基金發(fā)起設立的方式和步驟；掌握投資基金的設立條件和募集方式；熟練掌握投資者認購基金的方法和認購份額的計算。

第四章 基金的上市交易

4.1 基金上市交易的含義和意義

4.2 基金上市交易的條件及程序

4.3 基金份額凈值與基金交易價格 1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：了解基金上市交易的含義、意義和程序；掌握投資基金上市交易的條件；熟練掌握基金份額凈值及交易價格的確定。

第五章 基金的申購與贖回 5.1 基金申購與贖回的含義 5.2 基金申購與贖回的程序 5.3 基金申購與贖回價格的確定 5.4 基金的營銷

1.教學方法與學時分配：課堂講授，4學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金申購與贖回的含義和基金營銷；熟練掌握未知價法和基金申購贖回價格的確定；了解投資基金申購與贖回的程序。第六章 投資基金的運作 6.1 基金的投資管理 6.2 基金的信息披露

6.3 基金運作中的風險及其管理

1.教學方法與學時分配：課堂講授，4學時

2.主要內容及基本要求：掌握基金的投資目標、投資策略、資產配置和投資限制；了解基金的投資決策模式和過程；了解基金應披露的信息；理解并掌握基金運作中的投資風險、流動性風險、管理風險及其防范。

第七章 投資基金的收益、費用、稅收及收益分配 7.1 投資基金的收益 7.2 投資基金的費用 7.3 投資基金的稅收 7.4 投資基金的收益分配

1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：掌握基金的收益來源、費用種類及收益分配方式；了解基金的有關稅收政策。

第八章 投資基金的變更、終止和清算 8.1 投資基金的變更 8.2投資基金的終止 8.3投資基金的清算

1.教學方法與學時分配：課堂講授，1學時

2.主要內容及基本要求：掌握封閉式基金轉開放式基金的模式及影響；了解基金終止、清算的條件和程序。

第九章 投資基金選擇 9.1 投資者的自我評估 9.2投資基金的信息分析 9.3投資基金的業(yè)績分析 9.4投資基金的風險分析 9.5投資者如何選擇基金

1.教學方法與學時分配：課堂講授，3學時 2.主要內容及基本要求：了解投資者的自我評估和進行基金投資時的信息分析；掌握基金投資的業(yè)績分析和風險分析；熟練掌握基金投資選擇和基金的退出或轉換。

第十章 投資基金業(yè)監(jiān)管 10.1 投資基金業(yè)監(jiān)管概述 10.2

我國投資基金業(yè)的監(jiān)管

1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金業(yè)監(jiān)管的原則、內容和我國投資基金業(yè)監(jiān)管體系的完善；熟練掌握基金監(jiān)管的模式；了解基金業(yè)監(jiān)管的目標和我國基金業(yè)監(jiān)管的發(fā)展歷程。

四、有關說明

1.教材：李曜編著．證券投資基金學（第3版）[M]．北京：清華大學出版社，2008.10.2.主要參考書：

[1]中國證券業(yè)協(xié)會編．2011年證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：證券投資基金[M]．北京：中國財政經濟出版社，2011.[2]王魯志．證券投資基金實務教程[M]．上海：復旦大學出版社，2011.2.[3]何孝星著．證券投資基金管理學（第2版）[M]．大連：東北財經大學出版社，2009.[4]益智．證券投資基金實務操作大全[M]．上海：上海財經大學出版社，2007.[5]宋國良著．證券投資基金——運營與管理[M]．北京：人民出版社，2005.[6]何孝星著．證券投資基金運行論[M]．北京：清華大學出版社，2003.3.其他說明：

（1）教學組織形式：多媒體教學+案例分析+課外作業(yè)與討論（2）考核方式：期末考試70%+平時30%（案例+作業(yè)+討論）（3）習題要求：以課程組教師編寫的習題集為基礎進行練習

執(zhí)筆人： 審核人：

第三篇：現(xiàn)代投資管理學教學大綱

現(xiàn)代投資管理學教學大綱

說

明

1．現(xiàn)代投資管理學是工商管理專業(yè)的必修課。旨在向學生講授項目決策、籌資、建設和后評價等一系列管理的基本知識、基本理論和基本技術。

2．現(xiàn)代投資管理學內容比較抽象，計算公式多，教學大綱中要求有大量的案例與習題幫助理解與消化

3．本教學大綱講授內容按68學時編寫，每周4學時，共17周。

4．選用教材：郎榮炎、劉荔娟主編.現(xiàn)代項目管理學.天津：天津大學出版社,1996。

教學內容

第一章

現(xiàn)代項目管理學概論（2學時）

第一節(jié) 現(xiàn)代項目管理的研究對象與內容

1、現(xiàn)代項目及其特征

2、現(xiàn)代項目的分類

3、現(xiàn)代項目管理

4、現(xiàn)代項目管理的產生及發(fā)展過程

5、現(xiàn)代項目管理學的研究內容與對象

第二節(jié) 項目發(fā)展周期理論

1、項目發(fā)展周期及其特點

2、項目發(fā)展周期運行

第三節(jié) 我國項目管理體制與管理原則

1、我國項目管理體制的沿革

2、項目管理體制的新思路

3、現(xiàn)代項目管理的基本原則

第二章

項目管理的基本理論與計算方法（6學時）

第一節(jié) 貨幣時間價值理論與計算方法

1、貨幣時間價值的涵義

2、影響貨幣時間價值的制約因素

3、貨幣時間價值的計算方法

第二節(jié) 影子價格的理論與確定方法

1、影子價格的特定涵義

2、影子價格的確定方法

第三節(jié) 不確定性理論與分析方法

1、不確定性理論的基本內容和現(xiàn)實意義

2、盈虧平衡分析及計算方法

3、敏感性分析及分析步驟

4、概率分析及其一般步驟

第三章

項目的可行性研究（2學時）

第一節(jié) 可行性研究及其作用

1、可行性研究的涵義

2、可行性研究的作用

3、我國可行性研究的應用與發(fā)展

第二節(jié) 可行性研究的內容、程序和機構

1、可行性研究的內容

2、可行性研究的工作程序

3、可行性研究的機構

第三節(jié) 可行性研究報告的編寫

1、編寫可行性研究報告的依據和要求

2、可行性研究報告的編寫規(guī)范

第四章

項目的財務評價（10學時）

第一節(jié) 項目財務評價概述

1、項目經濟評價的含義、意義和特點

2、項目財務評價與日常財務分析的區(qū)別

3、項目財務評價的內容和程序

第二節(jié) 項目財務評價基本數據的預測與分析

1、基本數據的涉及面

2、項目總投資預測

3、產品成本估算

4、市場供求趨勢預測

5、借款利息與償還期估算

6、項目投產后年收入與收益凈現(xiàn)值的估算

第三節(jié) 項目財務評價基本報表的編制

1、現(xiàn)金流量表的編制

2、財務內部收益率估算表的編制

3、資產負債表的編制

第五章

項目的經濟評價（12學時）

第一節(jié) 經濟評價概述

1、經濟評價的含義和必要性

2、經濟評價與財務評價的異同點

3、經濟評價的應用范圍

4、財務評價與經濟評價的最終處理

第二節(jié) 經濟評價中的費用、效益和基本報表

1、項目社會成本（費用）分析

2、項目社會效益分析

3、項目經濟評價的基本報表

第三節(jié) 項目經濟評價指標體系

1、建立經濟評價指標體系的必要性

2、項目經濟評價體系的主要內容

第六章

投資項目決策與規(guī)劃

第一節(jié) 投資項目決策的要素與過程

1、投資項目決策概念

2、投資項目決策的程序

3、投資項目決策的基本要求

第二節(jié) 理想的投資項目決策必須具備的條件

1、決策者必須具備相應的決策能力、動力和壓力

2、建立項目投資使用責任制

3、加強產業(yè)政策、投資政策和投資計劃對投資項目決策的宏觀調控

4、完善項目經濟評價促進投資項目決策科學化

5、改進決策分析技術和方法

第三節(jié) 建立有序的投資項目決策系統(tǒng)

1、投資項目決策的信息系統(tǒng)

2、投資項目決策的規(guī)劃系統(tǒng)

3、投資項目決策的咨詢系統(tǒng)

4、投資項目決策的決定系統(tǒng)

5、投資項目決策的監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

第四節(jié) 投資項目規(guī)劃

1、投資項目建設計劃與管理

2、投資項目資金規(guī)劃

3、投資項目物資規(guī)劃

4、投資項目用地規(guī)劃

第七章

項目的招標投標（4學時）

第一節(jié) 招投標概述

1、招標投標的概念與特征

2、招標的方式

3、招標投標的一般程序

4、我國招標投標管理體系及任務

第二節(jié) 招標的程序與工作內容

1、招標程序框架圖

2、招標項目的條件與招標工作班子的組建

3、編制招標文件和標底

4、發(fā)布招標公告

5、投標者資格審查

6、現(xiàn)場踏勘和文件答疑

7、開標、詢標和評標

8、決標、授標和簽約

第三節(jié) 投標的程序與工作內容

1、投標程序框架圖

2、投標項目的選擇和跟蹤

3、投標申請與購買投標文件

4、現(xiàn)場踏勘

5、投標文件的編制

6、詢標答辯

第四節(jié) 美國公司Bechtel招標評標的做法和要求

1、評標的原則

2、評標過程

3、評標的組織形式

4、評標的標準

第八章

項目合同管理（8學時）

第一節(jié) 項目合同的特點、分類與作用

1、合同的基本概念與法律特征

2、項目合同的特點與作用

3、項目合同的分類

4、合同的內容

5、合同的特殊條件

6、合同的組成文件

第二節(jié) 項目合同的簽約與履行

1、項目合同的簽定

2、項目合同的談判

3、項目合同的擔保與審批

4、項目合同的履行與違約責任

5、項目合同的變更、解除與終止

第三節(jié) 項目合同糾紛的處理

1、處置合同糾紛的主要方式

2、處置延誤工期的主要方式

3、索賠

第九章

項目投資總目標控制（8學時）

第一節(jié) 項目投資控制

1、項目投資控制的基本原理

2、項目投資失控的原因分析

3、建設單位控制項目投資的措施

第二節(jié) 項目實施的進度控制

1、項目實施進度的內容及進度控制的重要性

2、項目進度控制周期

3、項目進度計劃的編制

4、項目進度的實施

5、項目進度實施中的監(jiān)督

6、項目進度計劃的分析總結

第三節(jié) 項目的質量控制

1、項目質量控制及其意義

2、項目質量控制的基本內容

第四節(jié) 項目的成本控制

1、項目成本與影響成本的因素

2、項目施工成本控制 第十章

項目竣工驗收和后評價（4學時）

第一節(jié) 項目竣工驗收

1、竣工驗收概述

2、竣工驗收前的準備工作

3、項目竣工驗收

第二節(jié)

項目的竣工決算

1、竣工決算的內容

2、項目竣工決算報表

第三節(jié)

投資項目后評價

1、投資項目后評價的含義、內容和方法

2、投資項目的建設過程后評價

3、投資項目效益后評價

第十一章

項目管理組織（6學時）

第一節(jié)

現(xiàn)代項目管理組織制度與項目組織機構

1、現(xiàn)代項目管理組織制度—項目業(yè)主責任制

2、項目組織機構的特征

3、設置項目組織機構的原則

4、項目組織機構的類型

第二節(jié)

建設項目的組織形式

1、平行發(fā)包

2、總承包

3、施工聯(lián)合體

4、合作施工體

5、全包

6、全包負責

第三節(jié)

現(xiàn)代項目經理

1、項目經理的設置

2、項目經理的職責

3、現(xiàn)代項目經理的基本素質

4、現(xiàn)代項目經理的管理技巧

第十二章

資產評估項目（6學時）

第一節(jié)

資產評估概述

1、資產評估的定義和要素內容

2、資產評估的范圍和作用

3、資產評估的基本原則

4、資產評估的一般程序

5、資產評估的人員和機構

第二節(jié)

有形資產評估的基本方法

1、重置成本法

2、收益現(xiàn)值法

3、市場比較法

4、清算價格法

第三節(jié)

無形資產評估

1、無形資產的界定及評估的必要性

2、評估無形資產應考慮的問題

3、無形資產評估的方法和程序

第四節(jié)

企業(yè)綜合評估

1、企業(yè)綜合評估的必要性

2、企業(yè)綜合評估的方法

3、企業(yè)綜合評估案例

第十三章

基本建設項目（2學時）

第一節(jié)

基本建設項目概述

1、基本建設概念、特點

2、基本建設項目分類

3、基本建設項目的管理內容

4、基本建設項目的工作程序

第二節(jié) 基本建設項目的施工管理

1、基本建設承發(fā)包方式與施工企業(yè)管理

2、施工順序

3、施工組織與管理

4、技術檔案管理

第三節(jié)

建設監(jiān)理

1、建設監(jiān)理概念、范圍和內容

2、工程建設監(jiān)理的實施

第十四章

技術改造項目（2學時）

第一節(jié)

技術改造項目概述

1、技術改造項目的特點

2、技術改造項目的目標

第二節(jié)

技術改造項目的經濟評價

1、技術改造項目評價的特點

2、技術改造項目經濟評價的原則

3、技術改造項目財務評價的內容和順序

4、技術改造項目的國民經濟評價內容和程序

第三節(jié)

技術改造項目經濟評價案例分析

1、案例介紹

2、案例分析

第十五章

貸款項目管理（2學時）

第一節(jié)

貸款概述

1、貸款的分類和作用

2、貸款的范圍和條件

3、貸款項目的特點

第二節(jié) 貸款項目管理的程序

1、借貸雙方項目管理工作程序對照

2、國內貸款項目管理程序

3、國外貸款項目管理程序

第三節(jié)

貸款項目案例

1、貸款項目案例概況

2、貸款項目案例分析

第十六章

中外合資（合作）經營項目（2學時）

第一節(jié)

中外合資經營項目類型和特點

1、中外合資經營項目的類型

2、中外合資經營項目的特點

3、我國中外合資經營項目發(fā)展概況

第二節(jié)

中外合資經營項目的程序

1、中外合資經營項目的前期工作

2、中外合資經營項目的可行性研究報告的編寫

3、中外合資經營企業(yè)合同、章程的簽定

第三節(jié)

中外合作經營項目

1、中外合作經營的特點

2、中外合作經營的方式

3、中外合作經營項目審批程序

參考書目

1．劉荔娟.項目管理概論.上海：上海人民出版社，1990年

2．關恒林.投資項目管理實用手冊.北京：中國財政經濟出版社，1991年 3．許鴻儀.投資經濟學.上海：上?？萍汲霭嫔纾?991年 4．葉毅.項目發(fā)施工.北京：中國人民大學出版社，1993年

5．陳光健.中國建設項目管理實施大全.北京：中國經濟出版社，1993年

編寫：左曉環(huán)

第四篇：證券投資分析 教學大綱

證劵投資分析

【課程代碼】

【課程類別】 專業(yè)必修課

【學分數】3 學分

【適用專業(yè)】經濟學與工商管理專業(yè) 【學時數】54 學分

【編寫日期】

一、教學目標

《證券投資》是一門理論性和技能性都很強的課程。通過本門課程的學習，使讀者了解證券投資的理論、知識和操作方法，認識和理解證券投資活動和證券投資過程，從而樹立正確的投資理念，掌握常用的基本分析和技術分析方法，在實踐中爭取獲得較大的投資收益，并能有效控制和防范可能遇到的各種風險。

通過本門課程的學習，能夠增加學生對證券市場的了解，增加對股票、債券、證券投資基金等多種投資工具的認識，成為公司理財、家庭理財或個人理財的行家。

二、課程內容與基本要求

（一）第一章 證券投工具

6學時（理論講授學時）

主要內容：

1、有價證劵的類型；

2、股票；

3、債券；

4、證券投資基金；

5、金融衍生工具。

教學要求：要求學生了解股票的基本性質和特征，股價指數的意義，我國股權結構的特點；理解股票在證券市場中的地位和作用；主要掌握普通股股票和優(yōu)先股股票等主要股票的特征以及股份變動、股票分割等內容。

重點：股票的基本性質和特征。

難點：主要股票的特征以及股份變動、股票分割

（二）第二章

證券市場

6學時（理論講授學時）

主要內容：

1、證劵市場的類型；

2、證劵市場的功能；

3、證劵發(fā)行市場；

4、證劵交易市場；

5、證劵上市與交易市場；

6、證劵交易程序。

教學要求：要求學生了解政府債券、國際債券和歐洲債券的特點及償還方式；理解各類債券發(fā)行的目的；掌握債券的性質及特征，重點掌握政府債券、金融債券、公司債券的主要特征。

重點：政府債券、金融債券、公司債券的主要特征。難點：證券上市與終止上市

（三）第三章 有價證券的價格與價格指數

6學時（理論講授學時）

主要內容：

1、股票價格；

2、債券價格；

3、其他有價證劵的投資價值；

4、股票價格指數及其功能；

5、股票價格指數的計算。

教學要求: 要求學生了解證券投資基金的產生發(fā)展狀況；理解證券投資基金的組織結構設計和流動性設計的特點；掌握公司型基金、契約型基金、開放式基金和封閉式基金四種類型的基本特征和組合后的基金特征。

重點：各種有價證劵的概念，特征。

難點：四種基金的類型和組合后的基金特征，及股票價格指數。

（四）第四章 股票投資的基本分析

6學時（理論講授學時）主要內容：

1、宏觀經濟分析；

2、行業(yè)分析；

3、公司分析。

教學要求：要求學生了解衍生工具的發(fā)展和衍生工具的主要特征；理解四種基本衍生工具的概念及其交易策略；掌握金融衍生工具的定義、種類及功能。

重點：財政政策對股票投資的影響，宏觀經濟分析。難點：股票投資的行業(yè)分析。

（五）第五章

股票投資的技術分析

6學時（理論講授學時）

主要內容：

1、技術分析概述；

2、技術分析的主要理論；

3、技術分析主要技術指標。教學要求：要求學生了解證券市場的產生和發(fā)展過程；理解證券市場的構成要素；掌握證券市場的分類和功能。

重點：技術分析和基本分析的長處和局限性。難點：技術分析的主要指標和構成要素。

（六）第六章

債券投資分析

6學時（理論講授學時）

主要內容：

1、債券的種類和屬性；

2、利率期限結構的基礎；

3、冠以利率期限結構的理論；

4、債券李璐風險的衡量。

教學要求：要求學生了解證券發(fā)行的程序和條件，理解證券發(fā)行市場的運作機制；掌握證券發(fā)行市場的基本功能及證券發(fā)行方式、發(fā)行價格的確定。

重點：證券發(fā)行市場的基本功能及證券發(fā)行方式 難點：利率期限結構的理論

（七）第七章

基金投資分析

6學時（理論講授學時）

主要內容：1.基金的業(yè)績評估 2.收益水平分析

3.風險水平分析

4.風險調整后收益分析

教學要求：要求學生了解證券流通市場的結構、特征及功能；熟悉證券交易的主要業(yè)務

和交易程序的基本步驟；理解證券交易所、場外市場、創(chuàng)業(yè)板市場的基本構成及設立的必要性；掌握證券交易中的基本概念、各種具體交易方式及功能。

重點：證劵交易的主要業(yè)務和交易程序。難點：各種交易的政策和風險。

（八）第八章

組合管理理論、方法及應用

6學時（理論講授學時）

主要內容：

1、組合管理的的基本概念；

2、馬科威茨組合管理理論和方法；

3、有效市場假設；

4、利用馬科威茨模型研究資產組合；

5、馬科威茨模型的應用。

教學要求：要求學生了解國內外證券監(jiān)管現(xiàn)狀；理解證券監(jiān)管的目標、意義、原則、手段；掌握證券監(jiān)管的主要內容，即發(fā)行監(jiān)管、交易監(jiān)管和上市公司監(jiān)管。

重點：證券監(jiān)管的主要內容 難點：馬科威茨模型。

三、教材及參考書目

選用教材：《證券投資學》，楊德勇，中國金融出版社。參考書目：《金融教學案例》，秦艷梅，經濟科學出版社

《證券投資學》，人民大學出版社，吳曉求主編；

《證券投資學》，北京大學出版社，曹鳳歧主編；

四、考核方式及成績評定

考核方式：考查

成績評定：（1）平時成績占30 %，形式有：作業(yè)、考勤、聽講情況。

（2）考試成績占70%，形式有：論文

制定（修訂）人：

審核人：

****年**月**日

第五篇：證券投資分析課程教學大綱

證券投資分析課程教學大綱

課程名稱:

證券投資分析

英文名稱：

Securities

investment

適應對象：工商管理專業(yè)本科生

一、課程的性質與任務

證券投資分析課程是為了培養(yǎng)符合社會主義市場經濟要求的、能夠及時應用所學知識的應用型經濟管理人才而設立的。本課程3學分，48學時，開設一學期。通過本課程的學習，使學生獲得證券投資的概念和基本知識，可以進行證券分析，可以根據自己的能力進行適合自己的投資手段；培養(yǎng)學生的投資意識和投資水平和運用所學知識定性與定量相結合的方法來處理證券投資問題的能力。

二、課程的教學目標

通過本課程的學習，要求學生理解、掌握證券投資的基本原理與方法，同時注意理論聯(lián)系實際，關注知識與方法的現(xiàn)實應用。能夠運用基本原理和方法去理解分析現(xiàn)實的證券投資問題，提高學生借鑒、參考、擇取、利用理論知識的能力，培養(yǎng)學生成為一名合格的投資者。

三、教學內容及其基本要求

教學內容

基本要求

證券投資技術分析的基本要素和分類

理解技術分析的定義，了解技術分析的歷史沿革，了解技術分析的主要特點，掌握技術分析的理論基礎:

三大假設，理解技術分析的基本要素：價、量、時、空，理解技術分析方法的分類，了解應用技術分析方法時應該注意的問題。

道氏理論

了解道氏理論的形成過程，掌握道氏理論的主要內容，掌握趨勢確認的方法，了解道氏理論的缺陷。

K線理論

了解K線的來歷，掌握K線的畫法和表示方式，掌握K線分析的基本要素、種類和各自的意義，學會使用K線組合研判趨勢。理解缺口的定義和意義，掌握缺口的類型和特征，掌握具有重大操作意義的三類缺口的確認方法。掌握三種缺口。

缺口理論

了解缺口的形成原因，掌握缺口的分類，學會區(qū)分各種缺口。掌握缺口理論的主要內容。

切線理論

理解切線理論的趨勢定義，掌握趨勢線和軌道線的定義和畫法，理解趨勢線和軌道線的作用，掌握判斷趨勢線是否有效突破的標準，了解支撐線和壓力線的定義，掌握支撐線、壓力線與趨勢線、軌道線的聯(lián)系和區(qū)別，理解支撐線和壓力線相互轉換的原因，掌握扇形線、速度線和甘氏線，掌握黃金分割線和百分比線。

形態(tài)理論

理解形態(tài)理論的定義和基本前提，掌握持續(xù)整理形態(tài)的特征，掌握持續(xù)整理形態(tài)的典型圖形，掌握反轉突破形態(tài)特征和典型圖形，掌握應用形態(tài)分析理論應注意的問題，掌握形態(tài)分析中的操作策略。

量價關系

了解量價關系的定義、基本觀點，掌握量價關系的經驗法則，掌握量價關系的圖形表現(xiàn)方式和作用，理解葛蘭威爾量價關系的八大法則。

移動平均線

理解移動平均線形成的原理，了解移動平均線的計算方法，理解移動平均線的作用，掌握運用移動平均線把握趨勢轉向信號的技術要點，掌握葛蘭威爾移動平均線八大法則。

MACD

了解技術指標分析方法的產生和主要類型，理解平滑異同移動平均線（MACD）的基本原理，了解平滑異同移動平均線的計算方法，掌握平滑異同移動平均線的判研要點

波浪理論

了解波浪理論的形成過程和基本思想，理解

弗波納奇數列的特征，掌握波浪理論的構成要素：形態(tài)、比例與時間，掌握基本形態(tài)結構，理解波浪的合并與細分，掌握波浪細分的基本原則，掌握波浪理論中各浪的特性及應用，掌握推進浪的形態(tài)，掌握調整浪的形態(tài)，掌握數浪規(guī)則，掌握黃金率在波浪理論中的運用，掌握波浪理論的應用，理解波浪理論的不足和存在的問題。

時間周期

理解循環(huán)周期理論的定義，掌握循環(huán)周期的劃分、循環(huán)周期的類型和標準循環(huán)周期的確定，掌握時間窗口的定義，掌握時間窗口的確定，理解時間窗口的有效性和穩(wěn)定性，了解循環(huán)周期理論的運用特點。

資金管理與交易策略

了解成功交易的三個要素、掌握報償-風險比，理解符合頭寸交易，掌握資金管理要領和交易策略舉要，掌握技術分析清單。

四、各教學環(huán)節(jié)學時分配

項目

學時數

講課

習題課

討論課

實驗課

其它

合計

證券分析的基本概念

道氏理論

K線理論

缺口理論

切線理論

形態(tài)理論

量價關系

0.5

0.5

移動平均線

0.5

0.5

MACD

0.5

0.5

波浪理論

時間周期

資金管理與交易策略

上機訓練

綜合練習

機動

注：總學時嚴格按教學計劃規(guī)定數，有些不定部分可列為機動

五、教材與主要教學參考資源

教材：

v

張祖國主編《證券投資分析》,第二版，上海財經大學出版社,2014

v

（美）小羅伯特.R.普萊切特：艾略特波浪理論，機械工業(yè)出版社，2016

主要教學參考資源：

v

(美)約翰.墨菲：金融市場技術分析，地震出版社，2010

v

Wayne

Gorman

&

Jeffrey

Kennedy：

Visual

Guide

to

Elliott

Wave

Trading.Bloomberg

Press

v

交易師軟件

v

文華財經WH6軟件